INSTRUCTIVO ELABORACION MAPA DE RIESGOS

EQUIPO 4 Alonso martnez Mara priscilia andrade prez bryan de jessDurn villalpando enriqueFlores cervantes adrianaGmez gutierrez jos ramnMartnez espinosa santiago javierMejorado valdez diego osvaldoVillalba martnez carlos eduardoINSTRUCTIVO ELABORACIN MAPA DE RIESGOS

ADMINISTRACIN DEL RIESGO La Administracin del Riesgo se construye para identificar, evaluar y controlar los eventos que pueden impedir el logro de los objetivos institucionales.

MAPA DE RIESGO

Es una herramienta que permite organizar la informacin sobre los riesgos de las empresas y visualizar su magnitud, con el fin de establecer las estrategias adecuadas para su manejo. Los mapas de riesgos pueden representarse con grficos o datos.

METODOLOGA DE IMPLEMENTACIN Definicin del contexto Identificacin de Riesgos Anlisis de riesgos Valoracin de Riesgos Establecimiento de opciones de tratamiento de los riesgos Monitoreo de los riesgos

Tipos de riesgos Losriesgosse pueden clasificar en:1. Riesgos FsicosRuido.Presiones.Temperatura.Iluminacin.VibracionesRadiacin Ionizante y no Ionizante.Temperaturas Extremas (Fro,Calor).Radiacin Infrarroja y Ultravioleta.2. Riesgos QumicosPolvos.Vapores.Lquidos.Disolventes.3. Riesgos BiolgicosAnquilostomiasis.Carbunco.La Alergia.Muermo.Ttanos.Espiroquetosis Icterohemorrgica.4. Riesgos Ergonmicos.5. Riesgos Psicosociales:Stress.

1. DEFINICIN DEL CONTEXTO La administracin del riesgo tiene como propsito principal, detectar toda situacin que pueda poner en riesgo el cumplimiento de los objetivos de la organizacin o proyecto realizado, razn por la cual debe estar alineado con las directrices establecidas por la alta gerencia.

Los contextos que deben ser definidos en la organizacin son:

Contexto Estratgico: Se define como la relacin existente entre la organizacin y su entorno, la cual debe ser valorada a partir de la matriz DOFA.

Contexto Organizacional: Este contexto hace referencia a la definicin de las polticas, objetivos y metas de la organizacin.

Contexto de Administracin de Riesgos: Cuando el trabajo no es realizado a nivel corporativo sino que se escala a procesos o actividades se debe establecer para estas ltimas las polticas, objetivos, alcance y estrategias.

2. IDENTIFICACIN DE RIESGOSEl elemento identificacin de riesgos posibilita conocer los eventos potenciales que pueden afectar el logro de los objetivos de la organizacin y por lo tanto el cumplimiento de su misin.

El desarrollo de la metodologa se debe ejecutar utilizando herramientas como:

Entrevistas con expertos en el proceso o rea de inters. Diagramas de flujo Revisin de registros Lluvias de ideas Cuestionarios

A continuacin se describen los pasos que deben ser desarrollados para la aplicacin de la metodologa sugerida por la consultora:

Determinar Qu puede suceder?

Establecer Cmo y Por qu puede suceder?

Clasificar el riesgoRiesgo Estratgico: Est asociado a la administracin de la Organizacin. Riesgo Operativo: Relacionado con las deficiencias de infraestructura y organizacin. Riesgo Financiero: Se relaciona con el manejo eficiente y transparente de los recursos financieros. Riesgo de Cumplimiento: Capacidad para el cumplimiento de los requisitos legales, contractuales, de tica pblica. Riesgo de Tecnologa: Asociado a la capacidad y seguridad de la tecnologa disponible y su adaptacin a las necesidades actuales y futuras.

Determinar las consecuencias

3- ANLISIS DE RIESGOS La etapa de anlisis de riesgo tiene como propsito medir en trminos de probabilidad de ocurrencia y magnitud de la consecuencia los eventos de riesgos a los que se encuentra expuesta la organizacin.

1. Definicin y aprobacin de las escalas de medicin a utilizar Cualitativa: las escalas son descriptivas y no contienen ninguna referencia numrica. Las escalas deben ser claras y contener todos los factores que deban ser evaluados en la organizacin para asignar la clasificacin. Semicuantitativa: Se combinan las descripciones con valores que permiten priorizar las escalas definidas buscando una mayor exactitud en las valoraciones realizadas. Cuantitativa: A la escala se le asignan valores numricos que establecen la magnitud de las prdidas o el nivel de frecuencia con el que se presenta un evento. Estos datos son obtenidos a partir de estimaciones, anlisis estadsticos, entre otros.

2. Medicin del riesgo puro-absoluto-inherente Despus de establecer la escala de medicin a utilizar, los dueos de proceso y el equipo de trabajo en gestin de riesgos deben evaluar cada uno de los riesgos identificados de acuerdo a su experiencia y tomando como base la informacin recopilada durante el proceso de identificacin.

3. Elaboracin del Mapa de Riesgo El mapa de riesgo se representa con un plano en el que convergen la escala de probabilidad y la escala de consecuencia. Estos cruces forman celdas al interior del plano en los cuales se ubican los riesgos despus de asignar la calificacin de probabilidad y consecuencia.

Asimismo se debe indicar que el uso de cierta simbologa, permite representar a los agentes que pueden generar riesgos, entre los cuales se puede sealar al ruido, el calor,la iluminacin, las radiaciones ionizantes y no ionizantes, los peligros de electrocucin, sustancias qumicas y ambientes de vibracin extrema. Dentro de esta simbologa se puede considerar los mas usados, los cuales se muestran en el siguiente grfico:

4. VALORACIN DEL RIESGO La valoracin del riesgo es el producto de confrontar los resultados de la evaluacin del riesgo con los controles existentes en los procesos y procedimientos.

De la ejecucin del proceso de valoracin del riesgo se obtendr:

1. Identificacin de controles

Nombre del control Descripcin del control Categora de control: hace referencia a si el control es: Control preventivo: Es aquel que busca eliminar las causas del riesgo para prevenir su materializacin. Control Detectivo: Este control alerta en el momento en que se esta materializando el riesgo. Control Correctivo: El control correctivo mitiga o corrige los efectos de la materializacin del riesgo, tambin permite la modificacin de acciones que propiciaron la ocurrencia del riesgo. Efectividad del control Aplicacin y documentacin del control: se debe especificar si son realizadas estas acciones para el control evaluado.

2. Medicin de Riesgo Residual

Despus de que los controles sean identificados, la evaluacin de sus atributos le brindar al grupo de trabajo y al dueo del proceso informacin relevante para evaluar nuevamente el impacto y la probabilidad de ocurrencia del riesgo frente a la efectividad de los controles.

3. Priorizacin de Riesgos

De acuerdo a la medicin de riesgo residual y con base en el mapa de procesos, el Representante legal de la organizacin junto al Comit Coordinador de Control Interno deben seleccionar los riesgos de mayor impacto en la organizacin y posteriormente establecer el tratamiento al cual deben ser sometidos estos riesgos de acuerdo a las disposiciones de la alta gerencia.

5. ESTABLECIMIENTO DE OPCIONES DE TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS Despus de realizar la priorizacin de los riesgos, se establecen los tratamientos que se le aplicarn al riesgo para disminuir su consecuencia y/o probabilidad.

Para establecer los tratamientos que debern ser ejecutados la Alta Direccin de la organizacin deber determinar polticas de tratamiento de riesgos.

Entre las polticas que pueden ser asumidas por la Alta Direccin se encuentran:

1. Evitar el riesgo: La decisin que asume la Alta Direccin es de no continuar realizando la actividad que est generando el riesgo. Estas decisiones han sido altamente cuestionadas y poco recomendadas debido a las implicaciones que le puede traer a la organizacin prescindir de la ejecucin de una actividad.

2. Gestionar el Riesgo La decisin que asume la Alta Direccin es de realizar acciones encaminadas a reducir la probabilidad de ocurrencia del riesgo o su magnitud de impacto.

3. Transferir el Riesgo Esta decisin de tratamiento la asume la Alta Direccin cuando las acciones de gestin del riesgo se vuelven insuficientes y las consecuencias que trae la materializacin del riesgo siguen representando costos elevados que la organizacin no podra asumir.

4. Asumir el Riesgo La Alta Direccin toma esta decisin sobre riesgos a los cuales se les logra reducir el impacto, despus de ser gestionados y en algunos casos transferidos a tal grado que la organizacin puede asumir las prdidas que se generen con su materializacin a travs de provisiones u otras opciones de financiacin.

6. MONITOREO DE LOS RIESGOS El monitoreo al sistema consiste en un seguimiento permanente a las metodologas establecidas para asegurar su correcta ejecucin y actualizacin cuando as se requiera.

Este proceso debe ser realizado no solo por el administrador del sistema sino que debe ser acompaado por los rganos de control al interior de la organizacin, quienes debern emitir conceptos acerca de la implementacin del sistema y adems dar sugerencias que permitan robustecerlo a travs de la mejora de las deficiencias evidencias durante estas revisiones.

CASO DE MAPA DE RIESGO

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