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ENERO - JUNIO 2010 NÚMERO 105 AÑO 39 ISSN: 1870-6614
INSTITUTO POLITÉCNICO NACIONAL
ARTÍCULOS
VARIABLES DEL CLIMA ORGANIZACIONAL QUE
PRECEDEN A LA APARICIÓN DEL FENÓMENO
MOBBING, EN UNA ORGANIZACIÓN MEXICANA
Luis Augusto Valadez Ochoa
Mara Maricela Trujillo Flores
Alma Delia Torres Rivera
EL CAFÉ ORGÁNICO, UNA VENTAJA COMPETITIVA PARA LOS
PRODUCTORES CAFETALEROS DEL ESTADO DE VERACRUZ
Joaquín Perea Quezada
LA INFRAESTRUCTURA DEL TRANSPORTE PÚBLICO URBANO EN LA CIUDAD
DE MÉXICO Y SU RELACIÓN CON LAS POLÍTICAS PÚBLICAS
Prudencio Enrique Navarrete Rodríguez
María Antonieta Andrade Vallejo
DE LA LEY SINDE EN ESPAÑA Y SUS REPERCUSIONES EN MATERIA DE DERECHOS
FUNDAMENTALES Y SU POSIBLE INFLUENCIA EN MÉXICO
Salvador Francisco Ruiz Medrano
LOS CLUSTERS AGROINDUSTRIALES EN EL ESTADO DE VERACRUZ
Lila Margarita Bada Carbajal
Luis Arturo Rivas Tovar
“La Técnica al Servicio de la Patria”
www.ipn.mx
ESCUELA SUPERIORDE COMERCIO Y ADMINISTRACIÓN
UNIDAD SANTO TOMÁS
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Ernesto Mercado EscutiaSecretario de Servicios Educativos
Fernando Arellano Calderón Secretario de Gestión Estratégica
Roberto Álvarez ArguellesSecretario de Administración Emma Frida Galicia Haro Secretaria Ejecutiva de la Comisión de Operacióny Fomento de Actividades Académicas
Adriana Campos LópezAbogada General
José Arnulfo Domínguez Cordero Coordinador de Comunicación Social
Enero - Junio 2010
2
SEP
#105 / Año 39
DIRECTORIO
Instituto Politécnico Nacional
Revista Investigación Administrativa
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María Antonieta Andrade Vallejo Jefa de la Sección de Estudios de Posgrado e Investigación
María del Pilar Peña CruzPresidenta de la revista
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Luis Arturo Rivas TovarEditor
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3
#105 / Año 39
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Liderazgo?Charles Slater – Southwest Texas University.?Duncan Waite – Southwest Texas University.?Elia Olea Deserti – IPN ESCA Santo Tomás.?Alejandro Méndez Martínez – Universidad la Salle.
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Sociología del Conocimiento?Cristóbal Torres – Universidad Autónoma de Madrid.
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México.?Ma. Teresa de La Garza Carranza – Instituto Tecnológico
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Baja California.
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México.?Francisco Almagro Vázquez – IPN Escuela Superior de
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Guanajuato
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Autónoma de México, Facultad de Trabajo Social.?Luis Arturo Rivas Tovar – IPN ESCA Santo Tomás.?Óscar Zapata Zonco – IPN ESCA Santo Tomás.?Mara Maricela Trujillo Flores – IPN ESCA Unidad Santo
Tomás?Ma. del Pilar Peña Cruz – IPN ESCA Unidad Santo Tomás.
Comunicación?Héctor René Díaz – ITESM Campus Monterrey.
#105 / Año 39
CONSEJO ARBITRAL
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Sección de Estudios de Posgrado e
Investigación de la Escuela Superior de
Comercio y Administración Unidad Santo Tomás,
del Instituto Politécnico Nacional.
Número 105, año 39ISSN: 1870-6614
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Revista Investigación Administrativa Escuela Superior de Comercio y AdministraciónUnidad Santo Tomás.Sección de Estudios de Posgrado e Investigación.
Prolongación de Carpio núm. 471Edificio H, primer piso, cubículos 2 y 8C.P. 11340, México, D.F. Tel. 5629 6300, exts. 61642 y 61818Web: http://sepi.escasto.ipn.mx/RIAE-mail: [email protected]
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Año 38 núm. 104
Julio - Diciembre 2009 NÚMERO 104 AÑO 38 ISSN: 1870-6614
Contenido
5
#105 / Año 39
#105 / Año 39
VARIABLES DEL CLIMA ORGANIZACIONAL QUE PRECEDEN A LA APARICIÓN DEL
FENÓMENO MOBBING, EN UNA ORGANIZACIÓN MEXICANA
Luis Augusto Valadez Ochoa
Mara Maricela Trujillo Flores
Alma Delia Torres Rivera
EL CAFÉ ORGÁNICO, UNA VENTAJA COMPETITIVA PARA LOS
PRODUCTORES CAFETALEROS DEL ESTADO DE VERACRUZ
Joaquín Perea Quezada
LA INFRAESTRUCTURA DEL TRANSPORTE PÚBLICO URBANO EN LA
CIUDAD DE MÉXICO Y SU RELACIÓN CON LAS POLÍTICAS PÚBLICAS
Prudencio Enrique Navarrete Rodríguez
María Antonieta Andrade Vallejo
DE LA LEY SINDE EN ESPAÑA Y SUS REPERCUSIONES EN MATERIA DE DERECHOS
FUNDAMENTALES Y SU POSIBLE INFLUENCIA EN MÉXICO
Salvador Francisco Ruiz Medrano
LOS CLUSTERS AGROINDUSTRIALES EN EL ESTADO DE VERACRUZ
Lila Margarita Bada Carbajal
Luis Arturo Rivas Tovar
CRITERIOS EDITORIALES
7
41
73
23
61
101
Obligatorias
Seminario de investigación ISeminario de investigación IISeminario de investigación IIITemas selectos en administración ITemas selectos en administración II
Los Temas selectos en administración serán asignados por el consejero deestudios y el director de tesis.
Ubicación: Edificio H 2do pisoTel. 5729 6300 exts. 61672 y 61673Web: http://sepi.escasto.ipn.mx
Formar investigadores y profesionales capaces de producir conocimientooriginal y desarrollos tecnológicos, derivados del análisis sistemático de los fenómenos de la administración
Plan de estudios
Objetivo
VARIABLES DEL CLIMA ORGANIZACIONAL QUE PRECEDEN A LA APARICIÓN DEL FENÓMENO MOBBING, EN UNA ORGANIZACIÓN MEXICANA
ABSTRACT
A predominant factor in organizations is the organizational climate variables comprising the organizational environment and organizational processes based on the perspectives of individuals, for this reason their study helps to know the structural deficiencies and processes that could help bolster phenomena as mobbing. This study provides a theoretical review of concepts such as: group relations, performance, leadership and motivation, which are an important part of the organizational climate and that the experts categorized as factors where poor management of such actions would exercise Mobbing in work organizations.Achieving a diagnosis in a Mexican company allows the selection of risk variables that could lead to the phenomenon. The selection of variables was used in the development of an instrument to quantify the Mobbing. Thus the objective that directs the research was to identify the organizational factors that precede the emergence of Mobbing, according to the hypothesis “If the organizational climate is not optimal risk incurring the appearance of the phenomenon of Mobbing.”In order to comply with the previously established is the procedure followed for the design of an instrument and its validation, collection of data and statistical management. The results observed in the instrument, shows the shortcomings of the revised organizational factors that make it possible to run the Mobbing.
Key words: Mobbing, Organizational Climate, Deterioration Biopsychosocial.
RESUMEN
Un factor predominante en las organizaciones es el clima organizacional integrado por las variables del entorno organizacional y los procesos organizacionales en función de las perspectivas de los individuos, por tal motivo su estudio coadyuva a conocer las deficiencias estructurales y de procesos que podrían ayudar a alentar fenómenos como el Mobbing. Este estudio realiza una revisión teórica de conceptos como son las relaciones de grupo, el desempeño, el liderazgo y la motivación, los cuales son parte importante del clima organizacional y que los expertos catalogan como factores donde un mal manejo de los mismos permitiría ejercer acciones de Mobbing en las organizaciones laborales.La realización de un diagnóstico en una empresa mexicana permitió seleccionar las variables de riesgo que podrían propiciar el fenómeno. La selección de variables se utilizó en la elaboración de un instrumento para cuantificar el Mobbing. De esta forma, el objetivo que direcciona la investigación fue: Identificar los factores organizacionales que preceden al surgimiento del Mobbing, en función de la hipótesis: Si el clima organizacional no es óptimo se incurre en riesgo de la aparición del fenómeno Mobbing.A fin de dar cumplimiento a lo antes establecido, se presenta el procedimiento que se siguió para diseñar el instrumento y su validación, así como el levantamiento de datos y su manejo estadístico. Los resultados observados en el instrumento muestran las deficiencias de los factores organizacionales revisados que hacen posible ejecutar el acoso laboral.
Palabras clave: Mobbing, clima organizacional, deterioro biopsicosocial.
Código JEL: D23 comportamiento organizativo, costes de transacción, derechos de propiedad.
(1) Egresado de la Maestría en Ciencias en Administración de Negocios de la Escuela Superior de Comercio y Administración Unidad Santo Tomás, IPN. Sección de Estudios de Posgrado e Investigación. Contacto: teléfono 55 47 57 95, [email protected](2) Doctora en Administración por el IPN de México y Profesora Investigadora de la ESCA Unidad Santo Tomás. Sección de Estudios de Posgrado, este articulo es producto del proyecto SIP 20100212. Cuantificación del Mobbing e inteligencia emocional en Instituciones de Educación Superior. Caso de estudio Instituto Politécnico Nacional, 2008-2010, a través del modelo Ten-Mobbing. Contacto: teléfono 0155 5729 6000 ext. 61819, [email protected](3) Maestra en Administración Pública por el Centro de Investigación y Docencia Económica e Investigadora en la Sección de Estudios de Posgrado e Investigación de la ESCA Unidad Santo Tomás, IPN. Contacto: teléfono 0155 5729 6000 ext. 61804, [email protected]
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Luis Augusto Valadez Ochoa (1)Mara Maricela Trujillo Flores (2)
Alma Delia Torres Rivera (3)
Enero - Junio 2010
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INTRODUCCIÓN
Este documento se estructura de la siguiente
forma: en la revisión de la literatura se presentan
factores del cl ima organizacional que
acompañan a los fenómenos psicosociales, las
características del fenómeno Mobbing, así como
las investigaciones mundiales y en México del
acoso psicológico. El segundo punto abordado
es el método, donde se hace referencia al tipo de
investigación y bases de datos consultadas.
También se hace una descripción de los sujetos
de estudio y de los instrumentos utilizados. En el
tercer punto se dan los resultados obtenidos. Por
último, como punto cuarto, se establece el
apartado de análisis y discusión de la
investigación.
Lorenz (1966), Heinemann (1972), Brodsky
(1976), Leymann (1984, 1987, 1990, 1996,
1997), Adams y Crawford (1992), Zapf, Knorz y
Kulla (1996), Hirigoyen (1999), Piñuel y Zavala
(2001), Moran Astorga (2002), Baron Duque
(2003), González de Rivera (2005), han
realizado trabajos de investigación en el campo
de la psicología organizacional a fin de identificar
los factores que comprueban la existencia de
hostigamiento laboral en las agrupaciones
sociales y al mismo tiempo prevenirlo y fomentar
su tipificación legal. Estas investigaciones han
descrito la conducta del Mobbing en el entorno
organizacional como la actividad de deterioro
psicológico y físico de la persona acosada a
través de reiteraciones periódicas y sistemáticas
para disminuir sus relaciones sociales,
empequeñecer su acreditamiento laboral y
personal, desvalorizar su desempeño, asimismo
describen la ejecución de un mal liderazgo por
par te de l acosador. Las act iv idades
mencionadas se apoyan en la estructura y
procesos de la organización que lo escudan y le
permiten la ejecución de sus acciones
hostigadoras (Piñuel y Zavala, 2001).
Revisión de la literatura
En 1966 se presentó al ministro de Sanidad de
Estados Unidos de América un informe titulado
“Protecting the health of eighty million workers- A
national goal for occupational health” Este
artículo se construyo con el fin de orientar los
programas federales de salud, y entre sus
observaciones llama la atención el creciente
número de personas que presentan stress
psicológico y las nuevas y sutiles amenazas para
la salud mental. Treinta años después se
observan todavía, además del stress
psicológico, situaciones como el acoso sexual,
Burnout y el Mobbing (World Health
Organization, 2008).
D i fe ren tes au tores han d i r ig ido sus
investigaciones hacia el tema del stress
psicológico. Cannon (1935) define el término
como la respuesta de activación neurovegetativa
y de la médula suprarrenal ante la presentación
de estímulos que amenazan la homeóstasis; él
demostró que con tal activación el organismo
hacía frente a la emergencia y recuperaba el
estado de equilibrio para el funcionamiento
óptimo. Por su parte, Selye (1936) definió al
“síndrome general de adaptación” (o stress)
como la respuesta del organismo a algo perdido,
un desequilibrio al que se debe hacer frente. Para
Lazarus (1966) es el resultado de la relación
entre el individuo y el entorno, evaluado por aquél
como amenazante que desborda sus recursos y
pone en peligro su bienestar. Este fenómeno
sucede por la sobrecarga cuantitativa de la tarea,
insuficiente carga cualitativa, conflicto de roles,
falta de control sobre la situación personal, falta
de apoyo social, estresores físicos, la tecnología
de producción en serie, procesos de trabajo
automatizados, así como por trabajar en turnos.
El acoso sexual es otro fenómeno que se
presenta en el lugar de trabajo. Se entiende
como comportamientos sexuales verbales o
físicos respecto a una mujer concreta, así como
conductas más generales que crean un entorno
hostil degradante, humillante e intimidatorio
(Mackinnon, 1978), encubierto por un mal clima
organizacional.
El síndrome de quemado, o Burnout, consiste en
un constructo tridimensional que incluye tres
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aspectos: agotamiento emocional (sensación de
no poder dar más de sí en el ámbito emocional y
afectivo), despersonalización (desarrollo de
sentimientos de insensibilidad y actitudes
negativas hacia los destinatarios de la labor
profesional), y reducida realización profesional
(sentimientos de improductividad o falta de
logros en el desempeño profesional) (Maslach y
Jackson, 1981).
Como podemos observar, los fenómenos
anteriores se desarrollan en un clima laboral que
a través de la carga excesiva de las tareas, su
falta de contenido, deficiente comunicación, mal
manejo de conflictos, abuso de poder y
relaciones interpersonales, entre otros aspectos,
conforman sus detonantes. En pocas palabras
los factores citados permiten y generan un
ambiente hostil de labores.
Características del Mobbing y clima
organizacional
A continuación se detallan las definiciones y
características del Mobbing y el clima
organizacional, así como las acciones que
provienen de la organización para permitir y
accionar el fenómeno.
La naturaleza del reino animal de imponer
condiciones de dominio y poder fue vista por el
etólogo Lorenz (1966). Éste observó un
fenómeno social entre los animales y lo describió
con el término Mobbing. Este término hace
énfasis en las conductas ornitológicas en el
hostigamiento entre animales de la misma
especie, que actúan conjuntamente ante el
acoso de un depredador potencialmente
peligroso. En 1972 el término fue tomado por el
médico sueco Heinemann (1972) para describir
este comportamiento de niños que actuaban de
la misma forma contra un solo niño, conocido en
la actualidad como Bullying.
Brodsky fue el primer investigador de los
estudios de Mobbing en Europa (1976). Sin
embargo, el psicólogo Leymann es considerado
el padre del estudio de este fenómeno. Sus
primeros estudios los realizó en la compañía
sueca Svenka Aeroplan Aktie Bolag (SAAB)
utilizando su instrumento de medición
d e n o m i n a d o L e y m a n n I n v e n t o r y o f
Psychological Terrorization (LIPT). En el año de
1984 el término Mobbing se usa para describir las
conductas citadas por el etólogo Lorenz y
Heinemann en el ámbito laboral en un estudio
exploratorio (Leymann y Gustavsson, 1984). El
término Mobbing ha sido conceptualizado a
través del tiempo por diferentes autores tal como
han sido citados por Sáez (2001), los cuales se
muestran en el cuadro 1.
Cuadro 1. Definición del fenómeno Mobbing
Brodsky (1976)
Leymann (1990)
Adams (1992)
Astorga (2002)
Barón Duque (2003)
FUENTE: Sáez, García-Izquierdo (2001). Violencia en el trabajo. Mobbing. Madrid: Psicología Pirámide, 191-204.
Frustración del fin de las relaciones laborales, como consecuencia del uso sistemático de la violencia psicológica en una organización de trabajo, contra una o varias personas, que ven alterados los presupuestos subjetivos de la causa y el objetivo de su contrato, así como su auto identificación biopsicosocial, poniendo en riesgo su salud, la de su entorno familiar y, finalmente, la de la sociedad.
Maltrato persistente, deliberado y sistemático de varios miembros de una organización hacia un individuo con el objetivo de aniquilarlo psicológica y socialmente que abandone la organización.
Crítica continua y abuso personal en público o en privado, con el fin de humillar y degradar a una persona.
Comunicación no ética y hostil dirigida de modo sistemático por una o más personas principalmente hacia una persona.
Intentos repetidos y persistentes por parte de una persona de atormentar, agotar, frustrar o lograr una reacción de otra persona; es un trato que se caracteriza por la provocación persistente, la presión, el enfrentamiento, la intimidación u otros modos de comportamiento que causan incomodidad a otra persona.
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Los conceptos anteriormente descritos han ido
evolucionando desde el punto de vista individuo-
individuo hasta contemplar el uso de los atributos
de la organización, con la finalidad de disminuir y
aniquilar sus características biopsicosociales y
productivas. Leymann (1997), autor de La
persécution au travail (1996), nos muestra en su
obra las actividades de acoso que más
comúnmente se presentan en la organización,
agrupadas en cinco categorías:
a) Reducir las posibilidades de la víctima
para comunicarse adecuadamente
con otros, incluso con el propio
acosador.
b) Evitar que la víctima tenga la
posibilidad de mantener contactos
sociales.
c) Desacreditar a la víctima o impedirle
mantener su reputación personal o
laboral.
d) Reducir la ocupación de la víctima y su
e m p l e a b i l i d a d m e d i a n t e l a
desacreditación profesional.
e) Afectan a la salud física o psíquica de
la víctima.
El Mobbing se genera a través de las líneas de
comunicación ascendente, descendente y
horizontal, y sus actores son la víctima y el
acosador o también llamado hostigador. Estas
actividades de acoso tienen el fin de reducir la
comunicación, relaciones sociales, pérdida de
reputación, desacreditamiento y afectación a la
salud del acosado.
Lewin, citado por Brunet (2007), define que el
comportamiento de un individuo en su trabajo
está en función de la persona implicada y su
entorno. El entorno laboral está en función de las
variables de la estructura organizacional y el
proceso organizacional, éstas contemplan los
elementos de control, poder, estatus, relaciones,
autonomía, toma de decisiones, gestión de
conflictos, liderazgo, que interactúan con las
características de los individuos y sus
perspectivas para conformar el cl ima
organizacional (término que nace desde 1960),
conocido como la medida perceptiva de los
atributos organizacionales (Brunet, 2007, pp.16-
20).
De acuerdo con Hall (2009), el clima
organizacional se define como un conjunto de
propiedades del ambiente laboral, percibidas
directamente o indirectamente por los
empleados que se supone son una fuerza que
influye en la conducta del individuo. Brown y
Moberg (2008) manifiestan que el clima se refiere
a una serie de características del medio
ambiente interno organizacional tal y como lo
perciben los miembros de la organización. Un
adecuado clima organizacional propicia
beneficios de productividad, reducción del índice
de ausentismo, pertenencia, satisfacción,
rendimiento, reconocimiento y comunicación
efectiva. Likert, citado por Brunet (2007), nos
comenta que existe un sistema de clasificación
del clima organizacional de acuerdo con las
características que se observan en el cuadro 2.
Cuadro 2. Características de los climas organizacionales
TipoAutoritario Participativo
Explotador Paternalista Consultivo Participación de grupo
Motivación Miedo, temor, dinero yestatus.Empleados-esclavos.Insatisfacción total,responsabilidad sólo en los superiores enjerarquía
Dinero, ego, estatus, poder, miedoactitudes hostilescomo: amo-siervo.Los empleados no reconocen sus logros.Insatisfacción con el trabajo y raramente con sus semejantes y administrador
Recompensas, castigos,actitudes favorables y responsables ante el trabajoSatisfacción mediana
Confianza,Motivación porparticipación e implicación pormejoramiento deltrabajo y evaluación de rendimientos
Influencia No existeInteraccionesmoderadas superior/subordinado
Equipo con la dirección.
Poca influencia
ObjetivosSon órdenes Órdenes-
comentarios
Bajo órdenes después de una discusión con los subordinados.
Participación del grupo salvo urgencias
Comunicación Desconfianza por distorsión
Condescendencia y precaución. Filtración o distorsión
No se observan las barreras de los otros tipos
Decisiones Desde la cumbre Políticas en la cumbreDecisiones deaplicación en nivelesmás inferiores
Políticas en la cumbreDecisiones específicas en niveles más inferiores
Diseminado en toda la organización.
Control Desde la cumbreOrganización informal en contra de la formal
Desde la cumbreOrganización informal apoya o se resiste a los fines de la organización
Se delegan de arriba hacia abajoOrganización informal que se niega o resiste a los fines de la organización.
Responsabilidad implicada a nivel control con implicación de los niveles inferiores
FUENTE: Brunet (2007) El clima de trabajo en las organizaciones. Definición, diagnósticos y consecuencias. México: Trillas, pp. 33-37.
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Un mal clima organizacional, como el autoritario
explotador o el autoritario paternalista, (véase el
cuadro 2) es potencialmente un caldo de cultivo
del fenómeno Mobbing, que afecta los objetivos
organizacionales y altera las condiciones
laborales y de empatía, pertenencia, seguridad,
relaciones personales, poder, liderazgo de los
individuos, productividad. El Mobbing es una
variable que altera el clima organizacional y a su
vez es permitida por las características de
algunas organizaciones en su estructura y
procesos, que son aprovechadas por las
perspectivas individuales de los acosadores. Las
acciones que provienen de la organización se
observan en el cuadro 3.
Cuadro 3. Acciones organizacionales que fomentan el Mobbing
Factor Acciones
Comunicación Restringir las posibilidades de hablar, cambiar su ubicación, separándolo. Prohibir a sus compañeros entablar conversación con el acosado, obligar a ejecutar tareas en contra de su voluntad, entre otras.
Ataques a sus relaciones sociales Restringir la comunicación de sus compañeros hacia el acosado, rehusar la comunicación con el a través de gestos y miradas, ignorarlo.
Desempeño profesional Trabajos de alta exigencia, alta dosis de responsabilidad, desarrollar funciones contradictorias, restringir su iniciativa.
Liderazgo Se manifiesta un liderazgo inadecuado, mala utilización de las habilidades del trabajador, deficiente delegación de responsabilidades, relaciones laborales ambivalentes, manipulación del trabajador así como coacción, motivación deficiente, falta de capacitación del personal, carencia de reconocimiento, ausencia de incentivos, remuneración inequitativa y promociones laborales aleatorias.
FUENTE: Barón Duque (2003). El Mobbing y el poder. España: Universidad de Sevilla.
El Cuadro 3 muestra actividades que se
observan de forma análoga en las actividades de
los sistemas autoritarios del clima organizacional
expuestos en el cuadro 2, como son: una mala
delegación de las tareas y responsabilidad,
manipulación del trabajador, motivación
deficiente, falta de capacitación, ausencia de
incentivos, remuneraciones inequitativas,
promociones aleatorias, cambio de ubicación,
comunicación con desconfianza y precautoria,
entre otras.
El fenómeno del Mobbing ha sido estudiado
principalmente en Europa, una investigación
reciente se puede observar en el cuarto informe
de las condiciones de trabajo de la Unión
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Europea (Fernández, et al., 2007). En su capítulo
sobre la v io lenc ia , hos t igamien to y
discriminación en el lugar de trabajo muestra un
índice de ejecución del Mobbing de 5% sobre un
total de 233 795 000 de personas de fuerza
laboral. En el estudio es observable que las
mujeres están más sujetas a la intimidación.
También se determinó que los trabajadores que
prestan servicios a las organizaciones de forma
personal, subordinada y dependiente son más
susceptibles de presentar este mal que los
trabajadores autónomos.
Los informes de la Unión Europea en materia de
salud laboral nos hacen observar que las
actividades del Mobbing se aprecian en mayor
cantidad en las grandes organizaciones sociales,
debido a que contemplan un mayor número de
personas y una estructura y procesos más
complejos que las que se desarrollan en las
medianas, pequeñas y micro instituciones. En las
investigaciones sobre el Mobbing se ha visto que
las organizaciones que son afectadas por este
fenómeno presentan factores como: burocracia,
rigidez, desorganización, caos, sobrecarga de
trabajo cuantitativo, competitividad, prácticas no
éticas, autoritarismo, inseguridad, desconfianza,
alto índice de ausentismo, alta rotación de
personal e ineficiencia.
El Mobbing en México
En México existen indicios para señalar que el
Mobbing está tomando importancia en las
investigaciones y su frecuencia de aparición en
las personas va en aumento debido a los
contantes cambios de vida que se están dando
por la globalización. En la Universidad Autónoma
de México (UAM), la Universidad Nacional
Autónoma de México (UNAM), el Instituto
Politécnico Nacional (IPN) y la Universidad de
Guadala jara (U de G) se real izaron
investigaciones que indican que no sólo el acoso
sexual va en crecimiento, sino también el acoso
psicológico, como forma de violencia simbólica
extrema a la que hay que poner atención
(Sánchez, 2009).
Peña Saint Martin (2007), antropóloga y maestra
en medicina social de la UAM, menciona que “el
fenómeno ha derivado en el suicidio de un cinco
por ciento de quienes se tiene registro que lo
padecen”, en su investigación plasmada en el
libro Cuando el trabajo nos castiga. Debate sobre
el Mobbing en México, y que no existen cifras
sobre las personas que han sido víctimas (p. 9).
Pero una encuesta realizada entre 307 personas
de la ciudad de Guadalajara, Jalisco, la cual fue
coordinada por Manuel Pando y Carolina Aranda,
de la Universidad de Guadalajara, arrojó los
siguientes resultados: 38% reportó la presencia
de comportamientos de violencia psicológica
alta, 47.7% media y 13.7% baja (El Universal,
2009).
Los estudios en el campo de la enfermería
evalúan las condiciones que presenta el sector
en cuestión y su relación con la propensión al
Mobbing (Juárez, 2005). También existen
estudios comparativos entre el Mobbing y el
Burnout en profesionales de salud (Rosas,
2008). Por su parte, Fondevila, investigador del
Centro de Investigaciones y Docencias
Económicas de la División de Estudios Jurídicos,
realizó un estudio cualitativo del Mobbing en
México. Este observó que el fenómeno de
hostigamiento laboral es una acción de
congelamiento, es decir, ignorar o hacerle vacío
al acosado, como resultado del estudio que se
realizó en 15 instituciones públicas de seis
ciudades (Distrito Federal, Oaxaca, Querétaro,
San Luis Potosí, Morelos y Estado de México).
Además, la investigación reveló que existen
otras formas de realizar esta acción por medio de
la capacitación, reuniones de grupo y
comunicaciones grupales (Fondevila, 2008). En
resumen, los diferentes canales para la
ejecución del Mobbing en las organizaciones
están disfrazados y se ocultan en los procesos y
estructuras organizacionales.
La importancia del estudio de este fenómeno
deriva de mantener la productividad de las
personas, lo cual a su vez motiva la productividad
de las naciones. Los individuos que se
encuentran deteriorados biopsicosocialmente
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dejan de ser funcionales para elevar la economía
nacional y a su vez forman cargas económicas
en el ramo de la salud. Esto ha sido observado en
la Unión Europea, ya que este mal ha derivado en
un costo para ciertas naciones: en 1995, en
Alemania, el hecho costó 100 mil millones de
marcos; en Gran Bretaña se estimó una pérdida
anual de 19 millones de jornadas laborales, y en
1995 se calculó en Suecia que de 10% a 20% de
los suicidios tienen su origen en situaciones de
hostigamiento psicológico (Rosas, 2008).
La importancia para México en la investigación
de este fenómeno está en función del
sostenimiento de la productividad nacional, ya
que la mayor parte de la población
económicamente activa se encuentra en el
sector de la pequeña y mediana empresa
(PYME), siendo trascendental prevenir y
modificar las conductas organizacionales y de
los individuos para evitar y disipar este acoso
laboral. Su importancia económica puede ser
vista conforme a la siguiente observación:
1) Un estudio estadístico sobre el
crecimiento poblacional estimó que la
población de México en 2008 fue de
106.7 millones de personas, de las
cuales 50.8% son mujeres y la tasa de
crecimiento es de 0.87% (Consulta
Mitofsky, 2008). Se infería que en
2009 sería de 116 millones de
personas.
2) Datos del Instituto Nacional de
Estadística y Geografía (INEGI)
e s t i m a n q u e l a p o b l a c i ó n
económicamente activa en julio de
2009 era de 59.01% y de este
porcentaje, 6.12% se encontraba
desempleada, es decir, habia 68.45
m i l l o n e s d e p e r s o n a s
económicamente activas, de las
cuales se hallaban 49.97 millones de
ellas en el sector PYME (INEGI,
2009a).
3) El producto interno bruto (PIB) del
segundo trimestre de 2009 llego a
400 812 (millones) (INEGI, 2009b), de
los cuales 52% pertenecía a las PYME
haciendo referencia de las cifras de la
estadística poblacional, es decir, 5 928
422 (millones).
4) Cada persona económicamente activa
en las PYME producía 118 639 del PIB
en promedio.
Analizando lo anterior, vemos que si existieran
índices de prevalescencia como los de Europa,
mostrada en el informe de condiciones de trabajo
de 2005, se perdería un porcentaje de 5% de la
productividad de las personas económicamente
activas en el sector PYME, expresado en una
pérdida del PIB de 296 419 millones.
Como se observa, el Mobbing es un fenómeno
multivariable, ya que en su desarrollo actúan
f a c t o r e s s o c i a l e s , e c o n ó m i c o s ,
organizacionales, psicológicos y jurídicos. A fin
de dar respuesta a los organizacionales,
llegamos al siguiente cuestionamiento: ¿cuáles
son los factores organizacionales que permiten
la ejecución de las actividades del fenómeno
Mobbing? Ante esta pregunta, se presenta el
diagnóstico inicial de los factores del clima
organizacional en función del fenómeno Mobbing
en una organización mexicana, su delimitación
permitirá en una futura investigación determinar
la existencia del fenómeno Mobbing en dicha
institución. Por lo tanto, identificar las
características organizacionales que facilitan o
inciden en la aparición del Mobbing permitirá
tener un sujeto de estudio funcional para ser
evaluado en un futuro y conocer los factores que
se desarrollan en la institución que inciden en el
Mobbing.
El objetivo que direcciona la investigación fue:
Identificar los factores organizacionales que
preceden al surgimiento del Mobbing, en función
de la hipótesis general: “Si el cl ima
organizacional no es óptimo se incurre en riesgo
de la aparición del fenómeno Mobbing”, teniendo
como hipótesis de trabajo “Las relaciones de
11
Enero - Junio 2010
14
grupo, el desempeño, el liderazgo y la motivación
son factores que permiten ejercer las acciones
de acoso labora l (Mobb ing) en las
organizaciones laborales”.
MÉTODO
El presente trabajo se realizó en función de la
revisión bibliográfica de los conceptos y
características e instrumentos de valuación del
clima organizacional y el fenómeno Mobbing en
libros de los autores del tema, revistas de
investigación como son Journal, Reviews, bases
de datos como Psycinfo, Psycarticles, Psicodoc,
Csicisoc, así como Journal Citation Reports y
Arts and Sciences Citation Index. El periodo de
búsqueda fue de diciembre de 2008 a marzo de
2010.
Esta investigación se planteó como exploratoria-
descriptiva con un enfoque cuantitativo. Este tipo
de método requiere el análisis de datos de
manera estadística. Los datos obtenidos
permitieron observar aspectos de permisividad
del Mobbing con lo que se podrá proceder en una
futura investigación a analizar la existencia del
acoso laboral. El análisis de los datos muestra las
actitudes observadas de los encuestados
respecto a los factores organizacionales
utilizados en el instrumento observados como
acciones organizativas para fomentar la
existencia del fenómeno Mobbing. Para el
manejo de los datos obtenidos se utilizó el
software SSPS Statistics. Los métodos
cuantitativos se apoyan en el uso de
instrumentos que permiten observar y
profundizar en un fenómeno, enfocados en la
descripción detallada.
Las variables señaladas permitieron desarrollar
un instrumento de medición. A fin de seleccionar
las variables más ad hoc se realizó un
diagnóstico en el primer semestre de 2009, en
una muestra constituida por 15 individuos de la
organización ubicada en Ecatepec, dedicada a la
comercialización de productos de elevación,
reparación y mantenimiento de los mismos,
ubicada en el Estado de México.
La empresa que sirvió de caso de estudio
desarrolla actividades de mantenimiento y
reparación de equipos de elevación y
comercialización de los mismos, y ha venido
operando desde hace más de 20 años en el
sector mencionado. En el cuadro 4 se puede
apreciar cómo se encuentra dividido y repartido
el personal de la empresa.
Cuadro 4. Características de la población de la organización caso de estudio
FUENTE: Datos de la organización sujeto de estudio.
Departamento Función Cantidad
VentasDirector 1
Vendedores 5
Recursos humanosDirector 1
Asistentes 4
FinanzasDirector 1
Asistentes 4
Servicio
Director 1
Supervisor 2
Mecánicos 49
Total 68
Para el diagnóstico se construyó un cuestionario
con 21 ítems bajo el formato tipo Likert con
respuestas con aseveraciones: totalmente de
acuerdo y totalmente desacuerdo, con valores 5
y 1, respectivamente. Esta apreciación cambia
cuando el sentido de la pregunta es negativa,
siendo 1 y 5 con respecto a la forma de
contestación. Los ítems responden a las
15
#105 / Año 39
siguientes dimensiones:
?Relaciones de grupo. Comunicación asertiva
y respeto entre los individuos de un equipo
para solventar los problemas que se susciten
en el desarrollo de las actividades de los
empleados.
?Desempeño. Percepción de contenido y
descripción del puesto, valoración de los
resultados.
?Liderazgo. Acciones tomadas para alentar la
consecución de las tareas, percepción de la
iniciativa de los individuos y aumento de las
capacidades individuales de los trabajadores.
?Motivación. Acciones llevadas por la
o r g a n i z a c i ó n p a r a a s e g u r a r e l
reconocimiento del esfuerzo de las labores y
percepción del interés sobre los empleados.
Se realizaron tres tipos de análisis estadísticos:
análisis descriptivo: implicó describir las medidas
de tendencia central, desviación estándar.
Análisis de instrumentos: consistió en evaluar la
calidad del instrumento e implicó determinar
indicadores de confiabilidad, consistencia
interna, así como la validez del instrumento.
Interpretación conceptual: consistió en buscar
las relaciones entre las variables medidas e
interpretar el significado de dichas relaciones en
términos del marco teórico.
Validez y confiabilidad
El instrumento tuvo un alfa de Cronbach de
0.8375 en relación con su varianza y de 0.8380 al
ejecutarse por correlación de sus variables, en
función al promedio de las dimensiones. A su vez,
sobre el total de ítems se observa un alfa de
0.9381 y 0.9425, tal como se observa en el
cuadro 5.
El análisis factorial nos muestra que existen
cinco componentes que analizan la varianza, la
función de este análisis es identificar factores
que expliquen la variabilidad de resultados en
diferentes pruebas. Los componentes explican
83.284% de la varianza del instrumento, como se
presenta en el cuadro 6, donde se muestran los
autovalores iniciales, siendo los valores mayores
a 1 los que crean los componentes.
Cuadro 5. Alfa de Cronbach de las
dimensiones, promedio y del total del
instrumento
Cuadro 6. Análisis factorial, componentes principales
Total de la varianza explicada
Autovalores iniciales Sumas de las saturaciones al cuadrado de la rotaciónComponente Total % Varianza % Acumulado Total % Varianza % Acumulado Total
1 9.886 47.078 47.078 9.886 47.078 47.078 4.632
2 2.929 13.948 61.026 2.929 13.948 61.026 3.997
3 1.898 9.037 70.063 1.898 9.037 70.063 3.801
4 1.588 7.56 77.623 1.588 7.56 77.623 2.576
5 1.189 5.661 83.284 1.189 5.661 83.284 2.483
6 0.971 4.624 87.908
FUENTE: Elaboración propia, SPSS Statistics.
Dimensiones Varianza Correlación
1. Comunicación 0.8487 0.86962. Desempeño 0.8519 0.84953. Liderazgo 0.8105 0.8137
4. Motivación 0.8388 0.8194
Promedio 0.8375 0.8380
Total de los ítems 0.9381 0.9425
FUENTE: Elaboración propia, SPSS Statistics.
El análisis factorial del cuadro 6 nos muestra que
el instrumento mide cinco componentes, los
cuales representan 47.078%, 13.948%, 9.037%,
7.56% y 5.661% de la varianza explicada,
respectivamente. Del análisis factorial podemos
agrupar los ítems en cinco componentes
conforme a sus cargas según nos muestra una
rotación de componentes varimax como se
muestra en el cuadro 7.
Enero - Junio 2010
16
Cuadro 7. Matriz de componentes rotados
FUENTE: Elaboración propia, SPSS Statistics.
Componentes
Ítems 1 2 3 4 5 Dimensión
La comunicación entre las personas de mi área de trabajo es asertiva y respetuosa .415 Relaciones de grupo
La ayuda que recibo en momentos problemáticos es satisfactoria .148 .168 .552 .652 .258
Existe respeto en mi grupo de trabajo .248 .113 .823
Mi jefe inmediato me da a conocer la información necesaria para la realización de mis actividades
.448 .185 .274 .205 .676 Desempeño
Carezco de tiempo para mantener buenas relaciones con mi pareja y familiares .115 .720 .179 .215 .117
La climatización, iluminación y otros factores para la realización de mi trabajo se encuentran deteriorados comúnmente .165 .419 .442 .532 -.152
Ignoro con quién acudir al momento de tener un problema .710 .153 .618
Al contribuir en la mejora de un proceso mi jefe valora de buen modo mi actitud
.868 .142 .337
Las personas son invisibles, sólo cuentan los resultados .235 .654 .229 .530
La empresa olvida asignarme equipo de seguridad para realizar mis actividades
.448 .840 .135
La empresa fomenta el aumento de mis habilidades profesionales o técnicas
.128 .128 .655 .561 Liderazgo
La capacitación que recibo es apropiada para las actividades que realizo .288 .479 .671 .340
Los cambios significativos no son apreciados en mi grupo de trabajo .820 .321 .161 -.108 .273
Mi jefe nos guía en la consecución de las actividades que seme encomiendan
.656 .167 .597 .295
Mis comentarios e ideas son tomados en cuenta para mejor el proceso donde participo .273 .106 .748
La remuneración que obtengo de mis actividades es adecuada por las tareas que realizo .548 .461 .281 .522 Motivación
El salario que percibo es injusto por las actividades realizadas -.169 .657 .465 .150 .306
Mi salario es incongruente con mi esfuerzo .372 .797 .238
El salario que percibo no es competitivo en relación con otras empresas del mismo giro .331 .635 .492 .112 -.437
La organización carece de interés por mejorar los niveles de vida del empleado .855 .166 .156 .135
El reconocimiento que recibo no es el adecuado .916 .179 .169
.846
En el cuadro anterior se observa que los ítems
utilizados se encuentran interrelacionados,
mostrando cinco componentes subyacentes: el
componente uno vincula motivación-liderazgo-
desempeño, se observa la función de liderar con
motivación para lograr un buen desempeño; el
componente dos, motivación-desempeño; el
componente tres, relaciones de grupo-liderazgo-
comunicación; el componente cuatro vincula
relaciones de grupo-desempeño-liderazgo; el
componente cinco, el liderazgo-desempeño. Los
componentes hacen énfasis en que un buen
desempeño está en función de un buen
liderazgo.
Procedimiento del diagnóstico
Se encuestaron a 15 empleados de la
organización, la muestra obtenida fue por
conveniencia. El procedimiento que se usó para
la aplicación del cuestionario del clima
organizacional fue la entrega personal de éstos
al personal de la empresa, dando varios días
para su cumplimiento. Los criterios de inclusión y
exclusión utilizados fueron los siguientes:
?Criterios de inclusión: ser trabajador del centro
seleccionado, tener un año o más de
experiencia en su puesto de trabajo,
consentimiento explícito de participar en el
estudio.
17
#105 / Año 39
?Criterios de exclusión: los trabajadores que no
desearan participar en el estudio.
Los datos de las encuestas fueron recabados por
las personas del departamento de recursos
humanos de la organización donde se efectuó la
encuesta, éstos fueron incorporados a la base de
datos del programa SSPS Statictics 17.0 para
obtener los datos agrupados de acuerdo con las
dimensiones del ambiente de trabajo con el fin de
analizar los datos y realizar las inferencias
respectivas sobre el comportamiento de las
respuestas.
Resultados de la aplicación del diagnóstico
Los datos obtenidos del cuestionario se
registraron en el sistema SPSS, los cuales
arrojaron los siguientes resultados descriptivos
de la muestra (cuadro 8).
Cuadro 8. Datos descriptivos
FUENTE: Elaboración propia.
Id Variable Dimensión Moda Mediana Media Máx Mín Suma
1La comunicación entre las personas de mi área de trabajo es asertiva y respetuosa
Relaciones de grupo
4 4 4.33 5 3 65
2La ayuda que recibo en momentos problemáticos es satisfactoria
4 4 4.20 5 2 63
3 Existe respeto en mi grupo de trabajo 5 5 4.33 5 3 65
1Mi jefe inmediato me da a conocer la información necesaria para la realización de mis actividades
Desempeño 5 4 4.13 5 2 62
2Carezco de tiempo para mantener buenas relaciones con mi pareja y familiares 4 4 3.80 5 1 57
3La climatización, iluminación y otros factores para la realización de mi trabajo se encuentran deteriorados comúnmente
4 4 3.60 5 2 54
4Ignoro con quien acudir al momento de tener un problema 5 5 4.27 5 1 64
5Al contribuir en la mejora de un proceso mi jefe valora de buen modo mi actitud
5 4 3.93 5 2 59
6Las personas son invisibles, sólo cuentan los resultados
5 4 3.93 5 2 59
7La empresa olvida asignarme equipo de seguridad para realizar mis actividades 5 4 3.53 5 1 53
1La empresa fomenta el aumento de mis habilidades profesionales o técnicas
Liderazgo 3 4 3.73 5 2 56
2 2 2.87 5 1 43
4 4 3.60 5 1 54
4 4 3.73 5 2 56
4 3 3.07 5 1 46
3 3 2.67 5 1 40
3 3 3.00 5 1 45
3 3 2.73 5 1 41
5 4 3.60 5 1 54
4 4 3.20 5 1 48
La capacitación que recibo es apropiada para las actividades que realizo
Los cambios significativos no son apreciados en mi grupo de trabajo
Mi jefe nos guía en la consecución de las actividades que se me encomiendan
Mis comentarios e ideas son tomados en cuenta para mejor el proceso donde participo
La remuneración que obtengo de mis actividades es adecuada por las tareas que realizo
Motivación
El salario que percibo es injusto por las actividades realizadas
Mi salario es incongruente con mi esfuerzo
El salario que percibo no es competitivo en relación con otras empresas del mismo giro
La organización carece de interés por mejorar los niveles de vida del empleado
El reconocimiento que recibo no es el adecuado
2
3
4
5
1
2
3
4
5
6
3 3 3.40 5 1 51
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18
De los resultados de la encuesta, conforme al
cuadro 8, se pude decir que el clima laboral no es
el óptimo debido a que los individuos muestran
ciertos conflictos, no en su totalidad, mas
perciben la mayor parte de los ítems como
indiferente (valor central = 3), es decir, se
encuentran bajo incertidumbre de si es buena la
posición que viven dentro de la organización. En
el cuadro 9 se muestran los resultados obtenidos
sobre las hipótesis general y de trabajo que se
utilizaron para la elaboración de esta
investigación.
Cuadro 9. Resultado de las hipótesis general y de trabajo
Hipótesis general
Si el clima organizacional no es óptimo se incurre en riesgo de la aparición del fenómeno Mobbing.
Con base en la teoría expuesta se ha visto que las organizaciones que son afectadas por este fenómeno presentan factores como: burocracia, rigidez, desorganización, caos, sobrecarga de trabajo cuantitativo, competitividad, prácticas no éticas, autoritarismo, inseguridad, desconfianza, alto índice de ausentismo, alta rotación de personal, e ineficiencia.
Hipótesis de trabajo
Las relaciones de grupo, el desempeño, el liderazgo y la motivación son factores que permiten ejercer las acciones de acoso laboral (Mobbing) en las organizaciones laborales.
La cuantificación baja del instrumento hace observable puntos de referencia donde las acciones del Mobbing podrían tener cabida en la organización.
FUENTE: Elaboración propia.
Las características organizacionales como
burocracia, rigidez, desorganización, caos,
sob reca rga de t r aba jo cuan t i t a t i vo ,
compet i t i v idad , p rác t i cas no é t i cas ,
autoritarismo, inseguridad, desconfianza, alto
índice de ausentismo, alta rotación de personal e
ineficiencia, se observan presentes en las
organizaciones donde se manifiesta el acoso
laboral; por su parte, el instrumento utilizado en el
diagnóstico nos muestra que la tendencia a
valores bajos en la apreciación de las
dimensiones inmersas en el instrumento nos
dirigen a observar a las organizaciones como un
posible caldo de cultivo del acoso laboral y por lo
tanto será necesario aplicar una investigación
más profunda de este fenómeno en dichas
instituciones.
A N Á L I S I S Y D I S C U S I Ó N D E L O S
RESULTADOS
La investigación sobre el estado del arte del clima
o r g a n i z a c i o n a l p e r m i t i ó d e f i n i r l o y
conceptualizarlo en la época actual y buscar su
relación con el fenómeno del Mobbing. El
reducido número de investigaciones que existen
en México sobre este tema se debe a que en la
Ley Federal del Trabajo de 2009 aún no se
contempla como un riesgo de trabajo el
fenómeno Mobbing, ni está bien definido por las
instituciones de salud pública de México para su
tratamiento, incluso a veces es confundido con
enfermedades como el stress laboral. El
concepto es ignorado por los empleados y por los
patrones, por tal circunstancia, lo que no se
observa en el paradigma de la sociedad
mexicana no es percibido como un problema a
resolver o a estudiarse. Ante esto, las pocas
investigaciones de este fenómeno son
realizadas en las instituciones públicas, como
escuelas y universidades debido a su ambiente
burocrático.
Es verdaderamente importante el estudio de este
fenómeno en las instituciones públicas y
privadas debido a que el Mobbing es un cáncer
de las organizaciones (actuando como este
citado mal), puesto que no se conoce a ciencia
cierta cuándo es el momento en que las células
cambian sus patrones de desarrollo y actúan de
un modo distinto creando tumores que en pocos
meses o días se desprenden células que
diseminan este mal a todo el organismo,
debilitando y disminuyendo sus capacidades
hasta la extinción del ser. Este proceso es
conocido como metástasis. De la misma forma,
las personas forman tumores que alientan a la
ejecución del acoso psicológico en las personas,
éstas diseminan las acciones y efectos por la
organización perjudicando el ambiente de
trabajo, el cual es el pilar para el desarrollo
individual y organizacional que genera los
beneficios de productividad, eficacia, eficiencia.
Si no se estudia y se previene este fenómeno,
podríamos ver organizaciones infectadas que
diseminan agentes (personas) en las demás
instituciones, provocando el deterioro de la
economía nacional.
El Mobbing es una variable observable en las
organizaciones donde el clima organizacional no
es el óptimo. Este fenómeno altera dicho clima de
las organizaciones debido a que el acosador en
la organización requiere del poder, del
reconocimiento y mantener su dominio, de tal
forma que elimina a los individuos que lo
intimidan y alteran su estado de confort, se apoya
en las estructuras y en los procesos
organizacionales para ejecutar su perversión,
mas el fenómeno sólo es visible en pequeños
grupos, tal y como las investigaciones del
fenómeno lo han corroborado.
En relación con los resultados del instrumento se
percibe lo siguiente: los empleados observan la
remuneración como algo que les molesta en
términos de acoso laboral, se puede apreciar que
los ítems “El salario que percibo es injusto por las
actividades realizadas” y “El salario que percibo
no es competitivo en relación con otras empresas
del mismo giro”, que tienen puntuaciones medias
de 2.67 y 2.73, respectivamente, y una moda de
3, observan una mala ejecución del factor
motivacional en cuanto a la evaluación de las
actividades y su ausencia de incentivos. Si
observamos el análisis factorial en relación con
los componentes obtenidos, en especial los
ítems que integran el componente 2, se observa
que el personal siente injusto el sueldo por las
actividades que realiza, ya que éste es mayor en
otros sitios, aunado al tiempo que les permite
mantener relaciones sociales, los resultados
exigidos y la peligrosidad de las actividades.
19
#105 / Año 39
Otro ítem con puntuación baja es “Los cambios
significativos no son apreciados en mi grupo de
trabajo”, con 2.87 y una moda de 2. Los
empleados observan cómo el grupo de trabajo
ignora o hace caso omiso de las mejoras que
éstos pudieran hacer. Este ítem se encuentra en
el componente 1. Es posible inferir que el
empleado se da cuenta de que su grupo de
trabajo no observa las mejoras y por lo tanto el
jefe debido a su mediana participación en la
consecución de las tareas no aprecia las mejoras
realizadas, provocando que el empleado no
obtenga el reconocimiento adecuado y mejore su
nivel de vida.
La organización no concentra puntuaciones
bajas en las actitudes observadas en el
instrumento de análisis, mas es importante
también señalar que no presenta puntuaciones
totalmente favorables en sus ítems, que podrían
decirnos que las actitudes en su totalidad se
encuentran apegadas a un clima organizacional
óptimo en los factores de relaciones de grupo,
comunicación, desempeño y liderazgo. Por lo
tanto, será importante realizar estudios
poster iores con un inst rumento más
especializado en las actitudes y factores
organizacionales que permitan identificar la
existencia del Mobbing y correlacionar la
existencia del fenómeno psicosocial con los
factores de la organización con el fin de prevenir
y corregir los factores y situaciones que se vivan
en la institución.
En relación con las hipótesis de trabajo (véase
cuadro 9) se tienen las siguientes inferencias:
Las organizaciones deben desarrollar los cargos
donde se desempeñarán los individuos
procurando una distribución del poder en los
diferentes niveles para evitar así que los
individuos utilicen de mala forma las líneas de
delegación y de autoridad para someter a los
otros individuos a tareas y funciones que no
están dentro de la descripción del puesto.
Los canales de comunicación deben ser lo
suficientemente libres y directos para evitar la
dependencia de autorizaciones, filtraciones y
distorsiones de los datos que se desean
transmitir con la finalidad de mejorar las líneas de
solución de los conflictos. A su vez, los procesos
y métodos que se utilicen para solucionar los
problemas no deben confrontar tajantemente a
los individuos que se encuentran en este
proceso, para evitar las venganzas y actuaciones
del grupo o del superior sobre el quejoso.
El personal debe ser adecuadamente motivado
por recompensas y no tanto por el miedo y el
terror a los castigos a que puede ser sometido
por el incumplimiento de los resultados
esperados en cuanto a la realización de sus
funciones. Así, el reconocimiento de sus labores
debe estar adecuadamente reglamentado con el
objeto de disminuir malas impresiones y
provocar malos usos de los métodos de
reconocimiento que inciten a los grupos y a los
individuos a hostigar a los compañeros,
subordinados y jefes.
Debe procurarse en la organización que las
líneas de toma de decisiones no sean tan
centralizadas y que los individuos en niveles
inferiores tengan la capacidad de ejecutar
acciones por sí mismos en los puestos de trabajo
con el objeto de no mantener el predominio de las
decisiones en los niveles superiores y así poder
realizar sus tareas en tiempo y forma apropiada.
El espíritu de trabajo en equipo o colaboración es
indispensable debido a que fomenta la armonía e
integración de las personas en el proceso de
sociabilización. En ese sentido se debe procurar
que las personas que son líderes, o que dada la
posición que ocupan en los puestos de trabajo,
conozcan los lineamientos y métodos adecuados
para el reconocimiento de aptitudes y
habilidades que conlleven a la obtención de los
objetivos organizacionales y el óptimo desarrollo
de los individuos en la organización.
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Recibido: mayo de 2010
Aceptado: junio de 2010
PRIMER SEMESTRE
Administración de la producciónTécnicas y modelos para la toma de decisiones Teoría de la organización
SEGUNDO SEMESTRE
Administración de recursos humanos Administración financieraSeminario de investigación administrativa I
TERCER SEMESTRE
Administración de la mercadotecnia Administración estratégicaSeminario de investigación administrativa IIOptativa I
CUARTO SEMESTRE
Seminario de tesisOptativa IIOptativa III
Ubicación: Edificio H 2do pisoTel. 5729 6300 ext. 61804Web: http://sepi.escasto.ipn.mx
Formar investigadores que, sin descuidar losavances de la ciencia sobre la que investigan, seancapaces de trabajar interdisciplinariamente en lasolución de problemas que reclaman la perspectiva y metodologías de las ciencias administrativas.
Plan de estudios
Objetivo
EL CAFÉ ORGÁNICO, UNA VENTAJA COMPETITIVA PARA LOS PRODUCTORES CAFETALEROS DEL ESTADO DE VERACRUZ (1)
23
#105 / Año 39
Joaquín Perea Quezada (2)
ABSTRACT
The preferences of consumers in developed economies are concerned about a healthy diet that ensure higher expectations of life and willing to preserve the environment, have prompted the use of sustainable products with nature, willing to pay a premium if production meets the standards established quality.
Some coffee producers select niche markets protected of competition, international prices and a more equitable participation in their value chains have opted as a strategy to improve its profitability change their coffee crops to conventional organic coffee sustainable with the environment.
In order to know whether the change represents a competitive advantage for producers in the Veracruz State, was proposed as an objective in this paper to test the following hypothesis: “The competitive advantages of organic coffee produced in the Veracruz state are explained by characteristics of product, distribution, marketing, operations, financial structure and organization of coffee producers.” Use of statistical tools applied to the result of field work to degree measure if explanation organic coffee represents a competitive advantage with respect to conventional crop. Key words: Comparison of Samples, Organic Coffee, Competitive Advantage, Value Chains.
RESUMEN
Las preferencias de consumidores de economías desarrolladas, preocupados por una alimentación sana que garantice mayores expectativas de vida e interesados en conservar el medio ambiente, han impulsado el consumo de productos sustentables con la naturaleza y están dispuestos a pagar un sobreprecio si la producción cumple con las normas de calidad establecidas.
Algunos productores cafetaleros en busca de nichos de mercado protegidos de la competencia y de los precios internacionales y con una participación más equitativa en sus cadenas de valor han optado como estrategia para mejorar sus niveles de rentabilidad cambiar sus cultivos de café convencional a café orgánico sostenible con el medio ambiente.
A fin de conocer si el cambio representa una ventaja competitiva para los productores del estado de Veracruz, se propuso como objetivo en el presente trabajo probar la siguiente hipótesis: “Las ventajas competitivas del café orgánico que se produce en el Estado de Veracruz se explican por las características propias del producto, distribución, comercialización, operaciones, estructura financiera y organización de productores cafetaleros”. El uso de herramientas estadísticas aplicadas al resultado del trabajo de campo permitirá medir el grado en que las variables causales explican si el café orgánico representa o no una ventaja competitiva respecto a los cultivos convencionales.
Palabras clave: comparación de muestras, café orgánico, ventaja competitiva, cadenas de valor.
Código JEL: F13 política comercial, protección, promoción, negociaciones comerciales, organizaciones internacionales.
(1) Ponencia presentada en la XI Conferencia de ALAFEC, Guayaquil, Ecuador, el 25 de septiembre 2009.(2) Joaquín Perea Quezada, Córdoba, Veracruz, México, Profesor Investigador. ITESM. CCV, [email protected], [email protected], [email protected]..
Enero - Junio 2010
24
INTRODUCCIÓN
Los habitantes de algunos países, preocupados
por un ambiente sano, congruente con la
naturaleza, han iniciado campañas para limpiar
la atmósfera de contaminantes, recircular los
reutilizables o desalentar con altos impuestos
empaques y embalajes de lenta desintegración.
Suiza prohíbe el empleo de botellas de PVC,
varios países de la OCDE emprendieron un
sistema de reembolso de depósitos para
recipientes de bebidas potencialmente nocivas,
en otros países se han establecido impuestos
como medidas para desalentar el uso de
materiales contaminantes y disposiciones sobre
contenido de recirculamiento, donde se
establece que ciertos materiales como el papel y
el cartón deben contar con determinado
porcentaje de insumos recirculados.
En la actualidad los grupos de consumidores
ecológicos constituyen una fuerza económica de
gran importancia. Las familias compran
alimentos cultivados biológicamente y sin
plaguicidas, seleccionan los desechos para su
posterior recirculación, emplean la bicicleta en
lugar del automóvil y comienzan a lavar su ropa
en eco lavanderías. Las preferencias por
productos ecológicos, principalmente en
Alemania, aumentaron de 51% en 1981 a 72% en
1991 (Wyatt, cita Torres, 1996 p. 607).
Se busca un mayor sentido de solidaridad y
justicia entre productores y consumidores. El
inconveniente es que las orientaciones del
comercio mundial las definen y controlan las
empresas que venden productos orgánicos en
los países compradores más ricos y son ellos los
que fijan los criterios de certificación. En este
aspecto se encuentra la clave para cuestionar la
procedencia orgánica de un producto y el
consecuente castigo en el precio (Torres, 1996,
p. 608).
Las nuevas generaciones de consumidores
interesados en la salud de ellos y sus hijos y en la
calidad de su alimentación, consideran que los
productos orgánicos cumplen satisfactoriamente
sus expectativas de vida con capacidad de
conservar el medio ambiente además del sabor y
frescura que caracteriza a estos alimentos al
margen de enfermedades en la población,
producto de los cambios ambientales y los
escándalos relacionados con los alimentos como
la peste de los cerdos, el exceso de hormonas en
la crianza de pollos, residuos químicos en la
leche y el problema de las vacas locas.
Los consumidores de Europa destacan por su
consumo en vegetales, cereales, productos
lácteos, papas y frutas (Michelsen, Hamm,
Wynen y Roth, 1999, p. 17) y los de Estados
Unidos por su consumo de vegetales, frutas y
verduras frescas, frutas secas y nueces, café, té,
cacao, garbanzos, especias, granos,
oleaginosas y derivados, ampliando las
expectativas de cultivos orgánicos (Wisniewski,
2000, pp.7-13; CIESTAAM, 2000, 2001; Willer y
Yussefi 2001, pp.22-23).
Se ha desarrollado también el mercado de
productos orgánicos no alimenticios como
forrajes para producir cárnicos, lácteos y huevos
orgánicos, insumos naturales (semillas,
plaguicidas e insecticidas naturales), flores de
corte y maceta, cosméticos textiles, artículos de
limpieza y madera y sus productos (Kortbech-
Olsen, 2000, p. 9).
La agricultura orgánica en México
México contaba con 23 265 hectáreas
sembradas con productos orgánicos en 1996
atendidas por 13 176 productores, para el año
2000 formaban parte de este cultivo 102 802
hectáreas con 33 587 productores (CIESTAAM,
2000, 2001). Han sido incorporadas al programa
de productos orgánicos 137 zonas con más de 30
diferentes productos como el café con 21 326
hectáreas en proceso de transición y 49 512
certificadas, maíz blanco y azul con 2 074
hectáreas certificadas y 2 596 en proceso de
certificación, ajonjolí, hortalizas, maguey,
garbanzo, mangos y naranjas, entre otros
(Gómez, C., Gómez, T., Schwentesius, 2003, p.
136).
25
#105 / Año 39
El café orgánico en México y el mundo
El café orgánico forma parte de los cafés de
especialidad que se caracterizan por estar
dirigidos a nichos de mercado. Estos cafés
incluyen a los cafés sustentables que cumplen
con dos criterios: protección del medio ambiente
y justicia social (Giovannucci, 2001, p. 7). Los
cafés que cumplen con estos criterios son:
Café de sombra. Se cultiva bajo la bóveda
forestal, en entornos de selva, y es benéfico para
la biodiversidad y las aves. así como del entorno
natural
El cultivo de comercio justo brinda
herramientas básicas para que el productor
pueda conducir su propio proceso de desarrollo
autorizando a compañías tostadoras a vender
café utilizando los sellos Max Havelaar,
TransFair o Fair Trade Foundation. Garantiza a
los consumidores que el café ha sido comprado
directamente a organizaciones de pequeños
productores bajo términos comerciales más
favorables con un precio y trato justo
Ofrecer al consumidor café orgánico, producido
con una cultura ecológica, requiere un cambio de
hábitos en el cultivo que inicia desde la
adquisición de los insumos.
Entre los países productores de café orgánico
destaca México como líder con 70 838
hectáreas, Perú con 37 633, Indonesia 26 882,
Ecuador 12 381, Nicaragua 10 116, El Salvador
con 9 441y Guatemala con 7 895, que venden su
producción principalmente a Estados Unidos,
Canadá y Alemania (Rice, 1998, pp. 18-21).
El mercado de productos orgánicos ofrece un
sobreprecio, pero exige garantía de los métodos
de producción a través de un proceso de
certificación. El sobreprecio pagado por la
categoría de orgánico oscila de 25 a 30% más
respecto al café tradicional.
México produce anualmente 670 kg de café
orgánico por hectárea, equivalentes a 11.7
quintales (ASERCA, 2004, p. 10). El café
orgánico se produce comercialmente en los
estados de Chiapas y Oaxaca, principalmente,
así como en Veracruz y Puebla. Esta actividad se
estima que cuenta con casi 28 mil productores
provenientes de etnias indígenas (Foreing
Agricultural Service /USDA, 2000, 8-II, p. 1).
El país contribuye a la producción mundial del
café orgánico con 20.5% y el estado de Veracruz
a la producción nacional con 20%. La demanda
es limitada y de lento crecimiento por la fuerte
competencia de las empresas multinacionales
con café convencional como Nestlé y Kraft-
General Food (Maxwell), presentes en los
mercados más importantes, Procter & Gambleen
Estados Unidos o Brooke Bond Oxo en el Reino
Unido. Los pequeños productores de café
orgánico de la Unión de Comunidades indígenas
de la Región del Istmo (UCIR), con el apoyo de la
Fundación Max Havelaar (integrada por
representantes de las asociaciones que la han
apoyado y por cooperativas de productores)
lograron penetrar en los mercados de Holanda,
Suiza, Bélgica, Canadá, Alemania, Dinamarca,
Francia, Italia, Japón, Luxemburgo, Reino Unido,
Suecia, Noruega, Finlandia, que actualmente
comparten con otras organizaciones en el país
(Renard, 1999, pp. 209-215).
La opción para mejorar las condiciones del
campo es el cultivo de café orgánico abonado
con la producción de composta y vermicomposta
a partir de pulpa de café, estiércol bovino,
hojarasca y abono verde, la regulación de
sombra, la poda de cafetos y el control de plagas
y enfermedades con métodos culturales y
biológicos. De esta forma se logrará la
conservación de suelos con beneficios
ecológicos, la protección y conservación de la
biodiversidad, protección del recurso del suelo,
captura de carbono, captación de agua,
regulación de condiciones ambientales, y
d ivers i f i cac ión product iva . Un fac tor
determinante de la variedad y abundancia de
plagas es la altitud. A mayor altura sobre el nivel
del mar menor variedad de plagas.
Enero - Junio 2010
26
La certificación confirmará el cumplimiento de las
normas orgánicas por parte de los productores,
procesadores y comercializadores, y garantiza al
consumidor la calidad orgánica del producto.
Los aspectos que deben contener los proyectos
de café orgánico para que se pueda certificar el
producto son como sigue:
?Contratar y capacitar un equipo técnico.
?Elaborar un reglamento interno de producción
orgánica.
?Elaborar un plan de conservación o transición
a la agricultura orgánica.
?Documentar el periodo de transición por socio.
?Evitar la aplicación de cualquier agroquímico o
producto no permitido por las normas tanto en
los semilleros, viveros y plantaciones, así
como en las casas, bodegas y beneficio seco.
?Mantener diversos árboles de sombra, utilizar
diferentes técnicas para evitar la erosión del
suelo, aumentar el contenido de materia
orgánica sobre el suelo y no contaminar las
aguas de los arroyos o ríos durante el
beneficio húmedo.
?Durante el almacenamiento y el transporte
evitar que el producto se contamine con
alguna sustancia o producto químico y
también que no se mezcle con café no
orgánico.
?Evitar la producción paralela. Convertir lo más
pronto que sea posible todas las parcelas de
café del productor a la producción orgánica,
este periodo no debe ser mayor de cinco años
y durante el tiempo que exista producción
paralela demostrar la estricta separación de
los dos tipos de café.
?En el caso de organizaciones de productores,
es necesario establecer, o en su caso mejorar,
el sistema de control interno de la producción
orgánica.
?Agilizar las actividades durante la inspección
para que el inspector visite al menos a 15% de
los productores.
?En el beneficio seco documentar la cantidad
de café recibida, la cantidad de café en
bodega, la cantidad que entró a proceso, los
rendimientos de maquila y las salidas o ventas
de café.
?Evitar posibles mezclas con café no orgánico,
tanto en el almacenamiento como en el área
de procesamiento y no controlar las plagas de
los almacenes con productos químicos. Si es
un beneficio seco, contratado, establecer un
contrato por escrito en el que el representante
del beneficio seco se comprometa a acatar las
normas para el procesamiento de productos
orgánicos (Sosa y González, 1995, p. 23).
?Continuar siendo honestos y solamente
comercializar como orgánico el café producido
en las parcelas certificadas. Llevar una
administración clara y transparente, en cuyos
documentos exista coherencia entre las
can t idades p roduc idas , acop iadas ,
procesadas y comercializadas, atendidas con
fertilización, poda, control de plagas y
enfermedades, control de maleza, cultivo de
áreas marginales y el cuidado que cada
productor tenga en sus plantaciones y
cosechas.
Los organismos que certifican el café orgánico
inspeccionan terrenos de cultivo, bodegas, áreas
de procesamiento, transporte, documentación
de acopio y comercialización para verificar el
cumplimiento de las normas de producción y
procesamiento. La producción con calidad del
café orgánico debe formar parte de cada una de
las etapas del proceso.
Los aspectos genéticos (tipo de especie y
variedad sembrada), el manejo de la cosecha
(deficiencias en la recolección de frutos) y el
cultivo (edad de las plantaciones, sombra,
nutrición, poda, control de plagas, control de
maleza) son determinantes en el rendimiento y
productividad de los cafetales.
27
#105 / Año 39
Si se compara la productividad nacional de 11.7
quintales por hectárea de café orgánico con la
muestra obtenida por Rivera (1990) de seis 3cosechas en México se tendrá un rendimiento
equivalente a una tercera parte del esperado
(1990).
El café orgánico requiere el mismo proceso que
el café convencional en cereza, pergamino,
verde, tostado y molido, y de acuerdo con su
calidad en taza también puede tener la siguiente
clasificación:
Café estrictamente altura, Altura, Extra prima
lavado, Prima lavado, Buen lavado, Lavado,
Desmanche, Natural tipo A, Natural tipo B,
Robusta lavado, Robusta natural.
Difícilmente puede ser diferenciado en el
mercado un café orgánico de un tradicional con
las mismas características, sin embargo, la
lealtad del productor ante el consumidor quedará
avalada a través de la certificación que garantiza
el procedimiento del producto bajo las normas de
sustentabilidad establecidas.
La sustentabilidad supone el cumplimiento de los
siguientes criterios:
?La explotación de recursos naturales
renovables sólo en tasas iguales o menores a
sus tasas de regeneración.
?El empleo de recursos naturales renovables
antes que de los no renovables.
?La observación de la capacidad máxima y los
ritmos de la naturaleza para asimilar los
efectos causados por el ser humano.
Se ha impulsado la producción y venta del café
orgánico en los estados de Chiapas, Oaxaca,
Puebla, Guerrero y Veracruz con las siguientes
organizaciones:
?Unión de Comunidades Indígenas de la
Región del Istmo
3 Typica (32.6 Qq/Ha), Bourbon (34.7), Caturra (33.3), Mundo
Novo (36.7), Garnica (44.2) y Catimor (35.5 Qq/Ha) calculado con
un promedio de densidad de 1 666 plantas por Ha 46 kg por
quintal de café verde y 240 kg de café cereza.
?Indígenas de la Sierra Madre de Motozintla,
Chiapas
?Michiza y Cepco en Oaxaca
?Unión de Ejidos de la Selva, Otilio Montaño y
Tiemelonla Nich K Lum en Chiapas
?Tesopan Titataniske en Puebla
?Coalición de Ejidos de la Costa Grande de
Guerrero
?Unión Regional de Huatusco y EUNOT en
Veracruz.
La producción se realiza con recursos limitados y
la mayor parte de la fuerza de trabajo es aportada
por la familia.
El café tradicional en México y en el estado de
Veracruz
Hay una deficiente comercialización del café en
México. De la producción total en el país, se
procesa 20% y se exporta 80%, generando un
consumo promedio por habitante de .688 kilos al
año, equivalentes a menos de un litro de café
americano al mes, en tanto los refrescos de cola
se consumen 7.12 litros en el mismo periodo por
habitante (INEGI, 2000-2001).
Dependiendo de la altura sobre el nivel del mar
en el estado de Veracruz se produce café
estrictamente altura en 39.1% de las tierras
cafetaleras, café de Altura en 26.3%, Prima
lavado en 6.2% y Buen lavado en 12.9%
(cálculos propios con datos del COVERCAFÉ e
INMECAFÉ, 2001).
Los productores con el interés de vender su
producto al momento del corte recurren
principalmente a los acaparadores que están al
servicio de las empresas de beneficio húmedo y
beneficio seco. Otros productores que cuentan
con liquidez y no les urge vender su cosecha,
solicitan a las empresas de beneficio húmedo y
seco la maquila de su producto y posteriormente
lo venderán tostado y molido al consumidor.
Quienes cuentan con el equipo necesario para
procesarlo realizarán esta tarea con mejores
oportunidades de ganancia.
Enero - Junio 2010
28
Para su administración, vigilancia y apoyo del
cultivo cafetalero se clasificó el estado en 10
regiones, de las que tres concentran 56.9% del
área cultivable (Coatepec 21.5%, Córdoba
18.6% y Huatusco 16.8%), y con Misantla
(11.5%) y Atzalán (10.3%) se acumula 78.7% del
área cultivada. La región que presenta mayor
estratificación de la tierra es Papantla con 1.35
hectáreas por productor y con mayor
concentración Tezonapa con 3.68 por productor.
La región de Córdoba con 2.29 Ha por productor
es la más cercana a la media estatal de 2.26 Ha
(véase cuadro 1).
La mayoría de empresas de beneficio húmedo y
seco que carecen de suficiente liquidez para
vender el grano directamente a los grandes
torrefactores en el país o el extranjero, deberán
recurrir a otros intermediarios que se ocupan de
acaparar en cada país el grano tipo oro o verde
con un castigo sobre el precio internacional de 10
a 14 dólares por quintal.
Cuadro 1. Regiones cafetaleras del estado de Veracruz
FUENTE: Estadísticas del COVERCAFÉ con información del INMECAFÉ, México, 2001.
Región Ha. por productor
Comunidades Productores Hectáreas
Núm. % Núm. % Núm. %
Acayucan
Atzalán
Chicontepec
Coatepec
Córdoba
Huatusco
Misantla
Papantla
Tezonapa
Zongolica
Total
2.12
1.61
2.09
2.63
2.29
3.00
2.01
1.35
3.68
1.77
2.26
54
126
6
125
135
89
127
51
40
89
842
6.4
15.0
.7
14.8
16.0
10.5
15.1
6.1
4.8
10.6
100.0
2583
9836
185
12542
12460
8587
8766
3829
2964
5827
67579
3.8
14.5
.3
18.6
18.4
12.7
12.9
5.7
4.4
8.6
100.0
5472.5
15829.0
387.0
32949.8
28514.0
25762.0
17618.5
5187.0
10917.0
10360.6
152993.0
3.6
10.3
.3
21.5
18.6
16.8
11.5
3.4
7.1
6.8
100.0
Marco teórico
Se consideró el “Modelo Clásico para la
Formulación de la Estrategia” propuesto por
Michael Porter en su obra Estrategias
Competitivas (1982, p. 16) con el círculo que
articula los aspectos clave de una estrategia
competitiva empresarial (véase la figura 1):
De los factores determinantes de las estrategias
competitivas se seleccionaron las variables
independientes: producto, distribución,
comercialización, operaciones, estructura
financiera y organización.
La definición operacional de cada una de las
var iables seleccionadas se real iza a
continuación:
Producto
Conjunto de tributos tangibles e intangibles que
entre otras cosas incluyen el empaque, color,
precio, calidad y marca junto con los servicios y la
reputación del vendedor. Un producto puede ser
un bien, un servicio, un lugar o una idea (Stanton,
Etzel y Walter, 1996, p.849).
Figura 1. Modelo clásico para la formación de
la estrategia
Círculo de la Estrategia Competitiva. , Michael E. Estrategia Competitiva. Técnicas para el Análisis de los Sectores y de la Competencia. Editorial CECSA. Mexico 1982. pp. 16.
Porter
Línea de productosFinanzas y control
Investigación y desarrollo
Compras
Mano de obra
Distribución
Ventas
Comercialización
Mercado objetivo
OBJETIVOS
Definición de cómo va a competir la empresa
Objetivos sobrerentabilidad, participación del mercado,responsabilidad social, etc.
Fabricación
29
#105 / Año 39
Distribución
Conjunto de personas y empresas que
intervienen en la transferencia de la propiedad de
un producto, a medida que éste pasa del
fabricante al consumidor final o al usuario
industrial. (Stanton, Etzel y Walter, 1996, p. 833).
Comercialización
Sistema total de actividades comerciales
tendientes a planear, fijar precios, promover y
distribuir productos satisfactores de necesidades
entre mercados meta, con el fin de alcanzar los
objetivos organizacionales (Stanton, Etzel y
Walter, 1996, p. 844).
Operaciones
Se define como función de las organizaciones
que producen bienes y servicios. Sistema de
diseño y análisis de las operaciones, decisiones
en el proceso, capacidad, inventarios, fuerza de
trabajo y calidad (Schroeder, 1992, p. 3).
Estructura financiera
Es el estudio de los flujos de efectivo, capacidad
de endeudamiento a corto y largo plazo,
capac idad de invers ión , hab i l idades
administrativas financieras, negociación y acopio
de capital, créditos, inventarios y cuentas por
cobrar.(Porter, 1982, p. 85).
Organización
Personas que colaboran dentro de unos límites
definidos para alcanzar una meta común (Hodge,
Gales, 1998, p. 11).
Ventajas competitivas
La ventaja competitiva se elige como variable
dependiente, ya que para lograrla son
necesarias “estrategias de diferenciación que se
logran al crear un producto, bien o servicio que
sea percibido por los clientes por ser exclusivo de
una manera importante” (Hill y Jones, 1996, p.
176). Una estrategia competitiva consiste en ser
diferente. Significa elegir deliberadamente un
conjunto de actividades diferentes para prestar
una combinación única de valor (Porter, 1999, p.
51). Una ventaja competitiva empresarial la
puede poseer una empresa cuando su índice de
utilidad es mayor que el promedio de su industria
(Hill y Jones, 1996, p. 106).
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
Objetivo general
Identificar los factores que determinan las
ventajas competitivas del cultivo del café
orgánico para los productores cafetaleros del
estado de Veracruz.
Justificación
?Descubrir si el café orgánico ofrece una
ventaja competitiva para los productores
cafetaleros nacionales.
?Comparar la utilización de los recursos
humanos y materiales en el cultivo, cosecha,
proceso y comercialización de ambos cultivos,
señalando sus ventajas y desventajas.
?Utilizar las herramientas administrativas al
servicio de los problemas agrarios que ayuden
a identificar las ventajas y desventajas entre
ambos productos en la toma de decisiones.
?Identificar y evaluar las variables causales de
las estrategias competitivas que permitan a
los productores cafetaleros decidir entre
producir café orgánico o convencional.
?Justificar el trabajo de investigación que puede
ser complementado con aportaciones
metodológicas para la propia investigación o
para investigaciones futuras.
Hipótesis general
Se espera probar que “Las ventajas competitivas
del café orgánico que se cultiva en el estado de
Enero - Junio 2010
30
Veracruz se explican por las características
p r o p i a s d e l p r o d u c t o , d i s t r i b u c i ó n ,
comercialización, operaciones, estructura
financiera y organización de productores.
Universo
De las 152 993 hectáreas cultivadas por los 67
579 productores cafetaleros, se estima que en el
estado de Veracruz se siembran 14 167
hectáreas de café orgánico por 4 388
productores certificados y 1 881 en proceso de
certificación.
Horizonte temporal y espacial
El trabajo de campo se realizó con las
poblaciones más representativas de café
convencional y café orgánico del estado de
Veracruz. Para el café orgánico se seleccionó la
región de Córdoba y la región de Huatusco,
donde se encuentra la Unión Regional de
Huatusco y EUNOT, que agrupa a productores
orgánicos. A fin de ser congruentes con la
muestra, se tomaron productores de café
convencional para las mismas regiones y de
similar tamaño.
Las entrevistas a productores de las regiones
cafetaleras se realizaron en el año 2005.
Tamaño de la muestra
El método para calcular la muestra de cada una
de las poblaciones se describe a continuación
(Hernández et al. 2003, pp. 309-310):
()2S = p 1 - p
2 2n = S / V ´
Donde:p = margen de error aceptado
÷ø
öçè
æ+
N
n´
n´n =
1
N = tamaño de la población
V = error estándar de la población
S = desviación estándar de la muestra expresadacomo probabilidad de ocurrencia de Y
Y = valor promedio de la variable = 1
2S = varianza de la muestra expresada como la probabilidad de ocurrencia de Y
Si se calcula la muestra con los siguientes datos:
N = 12 538 productores orgánicos y convencionales
p = margen de error .10V = .04
2 S = (.10 (1 -.10) ) = .09
2 2V = (.04) = .0016
n´= .(.09 / .0016) = 56
n = 56 / (1 + (56 / 12538)) = 56
n (orgánico certificado) = 4 388/12 538(.56) = 20
n = convencional = 56-20 = 36
El tamaño de la muestra será de 56 productores:20 productores orgánicos,36 productores convencionales
Se entrevistaron a 20 productores orgánicos de
los cuales 10 industrializan su producción de
venta en el mercado local y 10 forman parte de la
Unión Regional de Pequeños Productores de
Café A. F. y de A. S. S. S. de Huatusco, que
comercializan su producción en mercados
europeos y de Estados Unidos sujetos a las
mismas relaciones de compra-venta.
Validez y confiabilidad
Un instrumento de medición debe cumplir con
dos requisitos: validez y confiabilidad.
La validez se refiere al grado en que un
instrumento mide realmente lo que se pretende
medir. Cuando las “evidencias que se presenten
están relacionadas con el contenido. El
constructo” Wiersma (1999) (cita Hernández et
al. 2003, p. 347) establece y especifica la relación
entre el marco teórico y la variable definida.
Correlaciona y analiza cuidadosamente su
relación e interpreta la evidencia empírica de
acuerdo con el nivel en el que clarifica la validez
de su medición (Carmines y Zeller, 1988).
El método utilizado por las características de la
investigación fue comparar dos poblaciones y
establecer si en el intervalo de confianza que
establezca el café convencional
se encentra la media de la
población de café orgánico para probar H 0
afirmar que este producto no representa ningún
beneficio adicional para el productor. Asimismo,
y
)( 11 sZ+<X)( 211 ms<Z-X
31
#105 / Año 39
si la media del café orgánico se encuentra fuera
del área del café convencional, probar que el café
orgánico H representa una opción para los 1
productores como ventaja competitiva de sus
cultivos. De la misma forma se puede probar que
en el área establecida por el café orgánico
se encuentra
la media del café convencional probándose la
hipótesis H , y afirmando que las poblaciones son 0
iguales o, en su defecto, si la media del café
convencional se encuentra fuera del área de
aceptación, rechazar H y aceptar H .0 1
Instrumento de recolección de datos
La recolección de datos se realizó por medio de
una entrevista a productores, a quienes se les
aplicó un cuestionario con 33 ítems que cumplen
con los elementos necesarios para medir las
variables e hipótesis propuestas.
El método utilizado en la construcción de ítems
fue el de escalamiento tipo Likert que consiste en
un conjunto de afirmaciones o juicios ante los
cuales los sujetos eligen uno de los cinco puntos
de la escala (Likert, 1976, cita en Summers, pp.
182-193). A cada punto se le asigna un valor
numérico. Las afirmaciones califican al objeto de
actitud que se está midiendo y deben expresar
sólo una relación lógica, además es
recomendable que las preguntas no excedan de
20 palabras.
A los ítems elaborados se les asignaron siete
probables respuestas de las cuales el productor
sólo podía contestar una. En los casos en que
había más de una respuesta se optó por la de
mayor porcentaje. A cada respuesta se le asignó
un valor numérico máximo de (7) si la respuesta
representaba fuerte impacto en las estrategias
de diferenciación y un valor numérico mínimo de
(1) si su impacto era mínimo o nulo.
El cuestionario fue aplicado a 56 productores
ca fe ta le ros de l es tado de Verac ruz
seleccionando las regiones con productores
cafetaleros con cultivos orgánicos.
)()( 22122 sms Z+<<Z- XX
En virtud de que ya existen investigaciones
correlacionales sobre competitividad en las que
se utiliza el Modelo de Porter aplicado a la
agricultura, se puede establecer una relación de
causalidad entre variables identificando que “…
la causa debe provocar cambios en el efecto”
(Hernández, et al. 2003, pp.153-154).
Después de analizar coeficientes de correlación
y el impacto de cada una de las variables se
procedió a comparar de cada una de las
muestras a través de la fórmula
RESULTADOS
Resultados del trabajo de campo
Café convencional
Los resultados globales de los 36 cuestionarios
aplicados a productores de café convencional
presentan una competitividad de 57.1% al
alcanzar un puntaje de 4 750 (36 cuestionarios x
33 ítems x 4 puntos en promedio por respuesta)
inferior al puntaje máximo de 8 316 puntos (36
cuestionarios x 33 ítems x 7, que es el valor
máximo de cada respuesta). Los mayores
problemas se presentan en el cultivo, ya que la
mayoría de productores no abona sus cultivos,
no aplica plaguicidas, y no clasifica su
producción en buena y mala calidad. La mayoría
vende su café en cereza a las compras en el
campo, con poco o ningún interés en vender en
los mercados nacionales o extranjeros.
Las variables con mayor porcentaje para el café
convencional son: estructura financiera, por los
apoyos de gobierno y el interés de la mayoría de
productores entrevistados conservar sus
cultivos; organización, al suponer que
organizarse les conviene pero implica muchas
dificultades, y distribución, al no existir
intermediarios entre productor y comprador, sin
embargo, existe una tendencia generalizada a
2,sX
úúúúú
û
ù
êêêêê
ë
é
+
-+-<-£
úúúúú
û
ù
êêêêê
ë
é
+
---
--
2
22
1
21
21
)(2
2121
2
22
1
21
21
)(2
21)()()(
n
S
n
S
XXtXX
n
S
n
S
XXtXX
ininaa
mm
vender el grano en cereza a los acaparadores.
Con meno r po rcen ta je se p resen ta
comercialización, al carecerse del mínimo
esfuerzo por vender su producción con mayor
valor agregado (véase el cuadro 2).
Café orgánico
Los cuestionarios aplicados a los productores de
café orgánico alcanzaron 3 449 puntos (20
cuestionarios x 33 ítems cada uno y una
calificación máxima de 5.22 puntos por pregunta)
con una competitividad de 74.7%. El resultado
esperado era de 4 620 puntos (20 x 33 x 7)
superior en 25.3% a los datos cuantificados de
los cuestionarios (véase el cuadro 2).
Hay deficiencias en la aplicación de plaguicidas
orgánicos al ser los únicos permitidos dentro de
normas de calidad. Asimismo, acostumbran
vender su café en cereza y presentan
deficiencias en su comercialización.
Cuadro 2. Variables definidas en el marco teórico y cuantificadas con el trabajo decampo para el café convencional y orgánico
Variables Suma de puntosCalificaciónesperada
Ítems en el cuestionario
% calificación
Conv Org Conv Org Conv Org Conv Org
Producto (producto) 376 382 756 420 3 3 49.7 90.9
Comercialización (comerc) 554 477 1260 700 5 5 43.3 68.1
Operaciones (operac) 1421 1034 2520 1400 10 10 56.4 73.9
Estructura Financiera(estrucfin) 752 489 1008 560 4 4 74.6 87.3
Organización (organiza) 479 359 756 420 3 3 63.3 85.5
Distribución (distribu) 772 449 1260 700 5 5 61.3 64.1
Estrategia competitiva(estracom) 396 259 756 420 3 3 52.4 61.7
Total 4750 3449 8316 4620 33 33 57.1 74.9
FUENTE: Elaboración propia con el trabajo de campo
Los productores de café orgánico presentan
debilidades en comercialización al vender su
café en cereza; en operaciones, al tener
dificultades para aplicar abonos y plaguicidas; en
distribución carecen de intermediarios pero
pocos manifiestan avanzar con su producto más
allá de las compras en el campo, y en ventajas
competitivas los precios que se pagan están
sujetos al mercado internacional y dificultan la
rentabilidad del producto.
?El café convencional, a diferencia del
orgánico, no se clasifica al no haber
diferenciación en precio.
?Los productores de café convencional, a
diferencia de los orgánicos, carecen de
capacitación en estrategias de cultivo y
comercialización.
?Ambos cultivos han mantenido baja su
producción y productividad por hectárea.
?El 80% de los productores de ambos cultivos
siembran entre 3 y 5 hectáreas cada uno.
?La producción por hectárea se encuentra
dispersa para el café convencional entre ½ y 8
toneladas de café cereza equivalentes a 2 y
hasta 32 quintales por hectárea. La moda para
ambos cultivos se ubica en 8 quintales por
hectárea.
?Únicamente 11% de los productores de café
convencional fertilizan sus plantaciones, los
restantes no lo hacen y venden su producción
sin clasificarla.
?Las tareas de limpia y poda la realizan todos
los productores. Las de abono, 75% de café
convencional no las realiza y 80% de los
orgánicos lo hacen regularmente.
?La aplicación de plaguicidas la mayoría de los
productores no lo hace.
?Más de 90% de productores cosecha
normalmente sus plantaciones.
Enero - Junio 2010
32
?El 30% de los productores convencionales
cuentan con equipo para industrializar su café.
El 100% de los productores orgánicos
manifestaron contar con los medios
necesarios para hacerlo.
?Con excepción de 13.9% de productores
convencionales, los restantes manifestaron
recibir normalmente los apoyos de gobierno.
?El 28% de los productores convencionales no
están convencidos de obtener beneficios de
sus cultivos, los restantes afirmaron que sí los
obtienen.
?Los productores de café convencional
afirmaron haber recibido precios inferiores a 3
pesos por kilo de la venta de su café. Los
orgánicos recibieron entre 2 y más de 4 pesos
por la misma cantidad.
?Con excepción de 2.8% de los productores
convencionales los productores cafetaleros de
ambas muestras están dispuestos a conservar
sus cultivos.
?El 5% de productores orgánicos no pertenece
a ninguna organización de productores. Y de
los convencionales sólo 36.2% manifestó
pertenecer a alguna.
?Mas de 40% de los productores manifestó
tener dificultades para trabajar organizados,
sin embargo, la mayoría están convencidos
que trabajar en sociedad les traería beneficios.
?Todos los productores afirmaron realizar un
manejo adecuado de su producto y que entre
productor y comprador no hay intermediarios.
?El 20% de los productores de café orgánico y
8.4% de productores de café convencional
venden su café en el mercado nacional. Los
productores restantes venden su café,
principalmente en cereza, en el mercado local.
?El 50% de los productores de café orgánico
venden su café en cereza y 45% en pergamino
seco. El 63.9% de los productores de café
convencional lo venden en cereza, y 16.7%
tostado y molido.
?El 61% de los productores convencionales
venden su café a las compras en el campo y
5.6% directamente al consumidor. El café
orgánico se vende a los beneficios húmedos y
secos y a torrefactores nacionales,
principalmente.
33
#105 / Año 39
El uso del paquete estadístico SPSS 12.0 para
Windows en el procesamiento de la información
acumulada para las variables definidas con el
marco teórico generó los siguientes resultados
para el café convencional:
E.C =â + â E.F+ â O+ â P + â C + â D + â O t. 1 2 t 3 t 4 t 5 t 6 t 7 t
+et
Resutados obtenidos
E.C =-7.889 + .284 E.F + .233 O + .164 P + .079 t. c rc c
C - .056D + .206 Oc c pc
2R = .841 _ R = .708 _ F = 11.719
Donde:
E.C = Estrategia competitiva c
E.F . = Estructura financiera c
O = Organización rc
P =Producto c
C = Comercialización c
D = Distribución c
O = Operación pc
Un valor R de .841 supone que las variables
independientes explican a la variable
dependiente en 84.1%, lo que significa, según
Guilford (1954) en su obra Psychometric
Methods, que existe una correlación marcada
alta en los resultados (Padua, 1996, pp. 286-
287). La prueba F significa que la varianza
explicada de los datos es 11.719 veces más
grande que la varianza de los errores, como una
evidencia de la proporción explicada de la
variable dependiente por los datos contenidos en
las variables independientes.
El resultado de los coeficientes de la ecuación es
como sigue:
Cuando la estructura financiera se incrementa
en una unidad, genera un efecto positivo de .284
unidades en las estrategias competitivas. A
mayores beneficios recibidos en precio del
producto y apoyos de gobierno, los productores
serán más competitivos.
Enero - Junio 2010
34
?La organización de productores es una
variable indispensable para lograr ventajas
competitivas, su impacto es positivo de .233
unidades por cada unidad que avanza la
organización.?Las operaciones representadas por las
actividades realizadas en el cuidado de la
planta, reflejan un efecto positivo en las
estrategias competitivas de .206 unidades
cuando cambian en una unidad. Los cuidados
a la planta contribuyen a la calidad y
productividad cafetalera generando a los
productores ventajas en el mercado.?Las atenciones al producto cuando se
incrementan en una unidad contribuyen a las
estrategias competitivas con .164 unidades. A
mayores cuidados del producto mayores
ventajas competitivas.?La comercialización y la distribución
representan poca significancia en la
competitividad de los productores cuando se
mueven en una unidad, sin embargo, forman
parte importante en unión de las variables
restantes para explicar el comportamiento de
las estrategias competit ivas de los
productores cafetaleros convencionales del
estado de Veracruz.
El café orgánico presentó los siguientes
resultados:
Hipótesis:
E.C =â + â E.F + â O + â P + â C + â D ++ â O o. 1 2 o 3 o 4 o 5 o 6 o 7 o
+eo
Resultados obtenidos:
E.C =77.263 -.486 E.F - .081 O + .272P + .210 o. o ro o
C – 2.702 D -.010 O +e + .210 C – 2.702 D -o o po o o o
.010 O +epo o
R = .877 R2= .770 F = 7.247
Análisis de coeficientes del café orgánico
El coeficiente de correlación R de .877 se define
como marcadamente alto y representa la
proporción de los datos que son explicados por la
regresión. La proporción no explicada
representa 12.3%
La relación entre la varianza explicada por la
regresión y la varianza de los errores representa
un valor de F = 7.247 superior a F de tablas. A
mayor ajuste de la recta de regresión a los datos
reales, menor será la magnitud de los errores
Las pruebas señaladas establecen la
confiabilidad de las variables, sin embargo, el
análisis de los coeficientes de la regresión
presentan una tendencia inversa en la mayoría
de los casos, lo que se interpretaría como
inconveniente. El aumento de las estrategias de
d is t r ibuc ión en una un idad impac ta
negativamente la competitividad en 2.702
unidades. El aumento de una unidad en
organización reduce las ventajas competitivas en
.081 unidades, el aumento de una unidad en
operaciones las reduce en .010 unidades, y en
forma similar el aumento de una unidad en la
estructura financiera impacta en -.486 unidades
las ventajas competitivas. Sólo la variable del
producto tiene un efecto positivo de .272
unidades y la variable comercialización de .210
en las ventajas competitivas cuando éstas se
incrementan en una unidad.
Los resultados señalados evidencian el esfuerzo
que están realizando los productores orgánicos
por mejorar sus cultivos, sin embargo, los
beneficios aún no son evidentes, ya que las
ganancias marginales entre el café tradicional y
e l o rgán ico son poco s ign i f i ca t i vas
principalmente por la guerra de precios entre los
acaparadores del grano que tratan de controlar la
mayor parte de la cosecha que se ha contraído
por las lluvias y por la pérdida de muchos cultivos
resultado del descenso de los precios
internacionales. Es conveniente destacar que
para perder los cultivos se necesitaron de cuatro
a cinco cosechas, sin embargo, para levantarlos
no es suficiente el repunte del precio. Será
necesario sembrar y esperar a lo menos dos
años para una nueva cosecha, sin embargo, esta
tarea es poco viable, ya que los cultivos que se
perdieron difícilmente se podrán levantar en el
corto plazo por la magnitud de la inversión que
representan y por la desconfianza o migración de
los cafetaleros.
35
#105 / Año 39
Comparación de muestras
Se estima que la diferencia entre las medias (X -2
X ) debe generar un valor positivo al suponer que 1
el café orgánico está en posibilidades de
alcanzar una calificación mayor que la del café
convencional.
Esta afirmación es válida para la mayoría de
ítems con excepción de los siguientes:
El núm. 7 (Plaguicida), debido a que los
productores orgánicos no aplican plaguicidas
químicos a sus cultivos.
El núm. 22 (Tipvenca) al vender también los
productores orgánicos su café en cereza a
remate y sólo algunos esperan la liquidación.
El núm. 24 (Devfrecu), que se refiere a las
devoluciones. Cada productor, dependiendo de
las condiciones que establece el comprador,
entregará un tipo de café. Evidentemente, los
productores de café convencional tienen
menores posibilidades de recibir devoluciones.
El núm. 26 (Vpmerloc) corresponde a las ventas
en el mercado local, característico de los
productores de café convencional, incluyendo
los orgánicos que también venden su café cereza
en las compras en el campo.
Un valor T de tablas con un a = .05 y 54 gl (36
cuestionarios convencionales + 20 cuestionarios
orgánicos – 2 = 54) tiene un valor de 2.021 y
representa el valor crítico que presentaría a lo
más cada ítem del café orgánico para aceptar
Ho. Los ítems con resultados donde T calculada
es inferior o igual a 2.021 y que rechazan
diferencias entre el café orgánico y convencional
son los siguientes:
El núm. 1 (Hectare) representa el número de
hectáreas con que cuenta cada productor
El núm. 2 (Toncer) alude a una producción en
toneladas de café cereza por hectárea cercana
en ambos cultivos.
El núm. 17 (Diforgeq) se refiere a la similitud de
dificultades que enfrentan los productores de
ambos cultivos al trabajar con sus respectivas
organizaciones.
El núm. 25 (Intermed) manifiesta similitud en la
presencia de intermediarios entre el productor y
el comprador.
El núm. 27 (Vpmernal) muestra una ausencia de
ventas en el mercado nacional para ambos
productores.
El núm. 28 (Vpmerext) presenta una ausencia de
ventas en el mercado exterior por ambos
productores.
El núm. 32 (increvent) refleja el estancamiento de
la producción para ambos cultivos, los
convencionales por lo caro de los fertilizantes
químicos y los orgánicos por lo caro de los
fertilizantes sustentables con la naturaleza.
El núm. 33 (Conscult), por las características del
suelo y el amor a la tierra, manifiesta el interés de
los productores por conservar sus cultivos
cafetaleros.
Cuadro 3. Prueba de hipótesis para café orgánico y convencional
Número ynombre de ítem
Café convencional Café orgánico
M1
(media)M2
(media)
M - 2
entre medias)
M1
(diferencia d.e1
(desviación estándar)
d.e2
(desviación estándar)
1. Hectare
2. Toncer
3. Cultivo
4. Limpia
5. Poda
6. Abono
7. Plaguicida
8. Cosecha
9. Clasific
10. Preciocl
3.194
3.500
3.000
5.000
4.889
2.278
1.583
6.306
1.194
4.333
1.091
1.108
1.414
.986
.979
1.936
1.296
1.283
1.009
2.390
3.750
3.800
6.300
5.850
5.650
4.650
1.200
6.900
5.800
6.800
1.372
1.056
.470
.875
.875
1.531
.894
.447
1.322
.410
.556
.300
3.300
.850
.761
2.372
-.383
.594
4.606
2.467
1.559
1.000
12.796
3.327
2.987
5.043
-1.301
2.517
13.543
6.035
T (calculada) =M2 -M1
d.e.2
N2
+d.e. 1
N 1
2 2
2
11. Dispequi
12. Maneijpro
13. Agradpre
14. Identcpr
15. Mejtecm
16. Orgprodu
17. Diforgeq
18. Benorgpr
19. Captecco
20. Apoygob
21. Cultbene
22. Tipvenca
23. Cuidppco
24. Devfrecu
25. Intermed
26. Vpmerloc
27. Vpmernal
28. Vpmerext
29. Promypub
30. Comprodu
31. Prvenpro
32. Increvent
33. Conscult
Núm de datos
2.722
5.500
4.889
5.444
5.861
3.167
4.250
5.889
2.028
6.111
4.972
3.111
4.917
7.000
7.000
6.500
1.444
1.000
1.083
2.028
3.056
1.944
6.750
36
2.275
1.444
1.924
1.576
1.291
2.657
1.842
.854
1.341
2.108
1.874
1.924
1.592
0.000
0.000
1.483
1.206
.000
.368
1.647
1.433
1.956
1.052
36
6.750
6.800
6.800
6.600
6.900
6.700
4.650
6.600
5.600
6.950
6.250
3.050
6.500
6.850
7.000
5.500
2.150
1.000
2.050
3.000
4.250
2.800
7.000
20
.639
.616
.616
.883
.308
1.342
2.183
.995
1.875
.224
1.333
1.099
.688
.671
0.000
2.417
2.368
.000
1.761
1.522
1.070
2.262
.000
20
4.028
1.300
1.911
1.156
1.039
3.533
.400
.711
3.572
.839
1.278
-.061
1.583
-.150
.000
-1.000
.706
.000
.967
.972
1.194
.856
.250
9.941
4.688
5.476
3.518
4.601
6.605
0.694
2.691
7.517
2.365
2.960
-0.151
5.160
-1.000
0.000
-3.328
1.246
0.000
2.426
2.223
3.534
1.423
1.427
gl. = 36 + 20 - 2 = 54
FUENTE: Elaboración propia con datos del trabajo de campo.
En 21 ítems el café orgánico se manifiesta como
una opción atractiva de estrategia competitiva
para los productores cafetaleros del estado de
Veracruz (véase el cuadro 3).
CONCLUSIONES
La correlación entre las variables definidas en la
hipótesis “Las ventajas competitivas entre el café
orgánico y convencional que se produce en el
estado de Veracruz” se explica por las
características propias del producto, distribución,
comercialización, operaciones, estructura
financiera y organización de productores con los
siguientes resultados:
?Se prueba con una R = .841 que existe una
correlación marcadamente alta entre las
variables independientes con la variable
depend ien te ven ta jas compet i t i vas
propuestas para el café convencional. La
prueba F de 11.719 establece el número de
veces que cabe la varianza de los errores no
explicados por la regresión respecto a la
varianza de la proporción explicada.?Se prueba con una R = .877 que existe una
correlación marcadamente alta entre las
variables independientes y la variable
dependiente estrategias competitivas
propuestas para el café orgánico. La prueba F
de 7.247 establece el número de veces que
cabe la varianza de los errores no explicados
por la regresión respecto a la varianza de la
proporción explicada. ?Se prueba que existe relación entre las
variables causales y las ventajas competitivas
de la producción cafetalera orgánica y
tradicional establecida en los objetivos
específicos, los resultados evaluados con la
hipótesis y la comparación de muestras.?La comparación entre las muestras
representativas de las poblaciones de café
convencional y orgánico por ítem presenta
resultados favorables al café orgánico. De los
33 ítems, 4 caen fuera del área de aceptación,
a favor del café convencional, 8 caen dentro
Enero - Junio 2010
36
del área de aceptación, señalando similitud
entre ambos cultivos y 21 ítems son favorables
al café orgánico.
Respuestas a las preguntas de investigación
?Se prueba que el café orgánico alcanza un
porcentaje de competitividad relativamente
alto con 74.7% frente al café convencional de
57.1%
?Se prueba que existe una correlación marcada
alta entre las variables independientes y
dependiente de ambos cultivos, por lo que se
puede afirmar que su manipulación puede
generar estrategias competitivas a los
productores de ambos cultivos.
?Se manifiesta un creciente interés de los
consumidores de economías desarrolladas
por el consumo de productos orgánicos.
?Los productores orgánicos cuentan con los
mecanismos de distribución que les permite
llegar con sus productos directamente al
consumidor en el mercado mundial.
?El café orgánico recibe un sobreprecio en el
mercado mundial inferior a 30% sobre el
precio del café convencional.
?La escasez de café en el mercado local ha
generado guerra de precios entre los
intermediarios internacionales establecidos
en la región que buscan controlar el mercado
desapareciendo el diferencial entre el café
orgánico.
RECOMENDACIONES
Para el café convencional
?Como un compromiso con el cliente debe
haber preocupación en producir café sólo de
calidad.
?Organizarse para recibir capacitación con
mejores expectativas de cultivo, beneficio y
comercialización de su producto.
?Mejorar la productividad de sus cultivos al
menos a 8 quintales por hectárea.
?Limpiar, podar y fertilizar sus cultivos para que
mejoren su productividad.
?Mantener sus cultivos libres de plagas.
?La organización de productores debe estar
orientada al beneficio y la torrefacción del café
para mejorar sus beneficios.
?Cumplir fielmente con los requisitos de
gobierno para recibir oportunamente los
apoyos.
?Despertar en los productores el interés de
organizarse buscando en el café beneficios
como negocio al margen de intereses políticos
partidistas.
?Considerar la posibilidad de cambiar sus
cultivos a orgánicos que son mejor pagados
por los nichos de mercado en el país y en el
extranjero.
?Existe la intención de los productores en
conservar sus cultivos, se debe fomentar este
deseo para que no los abandonen.
?Capacitar a los productores cafetaleros sobre
estrategias para trabajar en equipo.
?Plantear proyectos de organizaciones
transparentes generadoras de beneficios en el
corto plazo para los productores cafetaleros
sin la intervención de intermediarios.
?Evitar la manipulación de los acaparadores de
café cereza y organizarse para industrializarlo
con destino al consumidor final.
Para el café orgánico
?C a p a c i t a r s e e n e s t r a t e g i a s d e
comercialización para avanzar en las cadenas
de valor y no vender su café en cereza.
?Mejorar la productividad de sus cultivos al
menos a 8 quintales por hectárea
?Fertilizar sus cultivos para que aumenten sus
niveles de productividad.
?Mantener sus cultivos libres de plagas
?La organización de productores debe estar
orientada al beneficio y torrefacción del café
que genera mayores beneficios que la venta
de café verde de exportación.
?Cumplir fielmente con los requisitos de
gobierno para recibir oportunamente los
apoyos.
?Despertar en los productores el interés de
organizarse buscando en el café beneficios
como negocio al margen de intereses políticos
partidistas.
?Existe la intención de los productores en
37
#105 / Año 39
conservar sus cultivos, se debe fomentar este
deseo para que no los abandonen.
?Capacitar a los productores cafetaleros sobre
estrategias para trabajar en equipo.
?Plantear proyectos de organizaciones
transparentes generadoras de beneficios en el
corto plazo para los productores cafetaleros
sin la intervención de intermediarios.
?Evitar la manipulación de los acaparadores de
café cereza y organizarse para industrializarlo
con destino al consumidor final.
?Se prueba que el café orgánico alcanza un
porcentaje de competitividad relativamente
alto con 74.7%, sin embargo, el café
convencional presenta una fuerte desventaja
al contar con una competitividad de 57.1%
PROPUESTAS
?Si los productores esperan beneficios de sus
cultivos es necesario que piensen en el café
como un negocio y no como un pasatiempo o
un instrumento de manipulación partidista o de
carácter político.
?El café como cualquier otro producto es
rentable si se aprovechan las ventajas que
ofrece el mercado
?Producir café orgánico es rentable para los
productores comprometidos con la naturaleza
y capaces de invertir para el futuro, no para los
productores que carecen de capacidad de
ahorro y compromiso.
?Los productores que se organizan pueden
producir café tostado y molido orgánico o
convencional que ofrece los rendimientos más
altos del mercado.
?Es necesario que los productores se
comprometan con sus cultivos para producir
café de calidad a la altura de los nuevos
consumidores capaces de pagar un sobre
precio si el producto lo vale.
?Se debe producir café convencional u
orgánico cumpliendo con las normas de
calidad internacional para tener acceso al
mercado nacional y extranjero.
?La organización de productores les permitirá
aprovechar las ventajas que ofrecen
organismos nacionales y extranjeros en
Enero - Junio 2010
38
capacitación para el cultivo, proceso y
comercialización del grano.
?Capacitarse en aspectos jurídicos de
organización empresarial para aceptar
asociarse con otros productores y saber como
defender sus intereses, ya que existe un
problema permanente de desconfianza que
impide la formación sana de sociedades.
?Los productores que por las características del
suelo puedan mantener sus cultivos alejados
de siembras contaminadas de agroquímicos y
protegidas con bosques naturales deben optar
por plantaciones orgánicas sustentables con
la naturaleza. Los productores que cuentan
con abonos naturales y protegen la
biodiversidad, pueden recibir mejores precios
de sus cultivos.
?Los productores deben tratar de integrarse
activamente a la cadena de valor en la
búsqueda de o f recer su p roduc to
directamente al cliente con mayores
márgenes de ganancia.
?En un marco de confianza crear alianzas entre
sociedades y productores que beneficien a
todos los integrantes en un proceso de
desarrollo solidario.
?Evitar los intermediarios que finalmente
buscan también sobrevivir, sin embargo, lo
hacen bajo condiciones poco equitativas.
?Evitar los controles que imponen los grandes
acaparadores sobre las cosechas, aun antes
del corte, por la falta de abasto del grano.
?Los cultivos que estén en posibilidades de
hacerlo deben transitar de convencionales a
orgánicos, ya que aun en los acaparadores
internacionales hay un interés especial en
controlar el café orgánico.
?Algunas organizaciones de café orgánico
cuentan con beneficios ecológicos y están
dispuestas a aceptar nuevos socios para
ofrecer lotes importantes a sus clientes ya sea
de café pergamino, oro y algunas de café
tostado y molido
?Es conveniente que las organizaciones de
productores que cuentan con equipo se
ocupen a la brevedad posible de vender café
tostado y molido en lugar de intentar vender
oro o pergamino a los intermediarios
nacionales o internacionales, beneficiándolos
con la última etapa del proceso.
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sobre comercio y desarrollo UNCTAD.
Caracas.
Recibido: mayo de 2010
Aceptado: julio de 2010
PRIMER SEMESTRE (tronco común) Teoría de la organización Seminario departamental I:Metodología de la investigación Marco jurídico de la administración pública Ciencias políticasAnálisis social
Especialización en nuevos escenarios de laadministración pública en el ámbito internacional
SEGUNDO SEMESTRESeminario departamental II:Metodología avanzada de la investigación Derecho público internacional Procesos políticos contemporáneosEstructura económica internacional
TERCER SEMESTRESeminario departamental III: Proyecto de tesis Modernización de la administración pública en México Gestación y planeación de políticas públicasImplementación y evaluación de políticas públicas
CUARTO SEMESTRE Seminario de tesis: Laboratorio de investigación
Ubicación: Edificio H 1er pisoTel. 5729 6300 ext. 61803Web: http://sepi.escasto.ipn.mx
Formar investigadores docentes y profesionales de laadministración pública especialistas en campos concretos de estudio, prioritarios para el desarrollo del país y elavance del conocimiento en el área.
Especialización en administración pública estatal y municipal
SEGUNDO SEMESTRE Seminario departamental II:Metodología avanzada de la investigación Desarrollo regional integral Finanzas públicas para el desarrollo local Políticas públicas estatales y municipales
TERCER SEMESTRE Seminario departamental III: Proyecto de tesisMercadotecnia de productos y servicios públicos Reglamentación municipal Gerencia de organizaciones públicas
CUARTO SEMESTRE Seminario de tesis: Laboratorio de investigación
Especialización en economía y finanzas públicas
SEGUNDO SEMESTRESeminario departamental II: Metodología avanzada de la investigaciónPlanificación del desarrollo económicoPolítica económica Finanzas públicas
TERCER SEMESTREFormulación y evaluación de proyectos Seminario departamental III: Proyecto de tesis Economía y finanzas corporativas Econometría y simulación
CUARTO SEMESTRESeminario de tesis: Laboratorio de investigación
Plan de estudios
Objetivo
41
#105 / Año 39
Prudencio Enrique Navarrete Rodríguez (1)María Antonieta Andrade Vallejo (2)
ABSTRACT
The Mexico City, it exhibits problems of social mobility, so much on the part of the particular drivers of cars, since of the users of the passengers' urban public transport (TUPP) to satisfy his needs of movement. Problem propitiated by the big traffic jam and by the deficit of infrastructure of the TUPP, to cover the demand of transport. To orientate the investigation proposes the following general aim it; to determine the factors that affect in the performance of the public policies in his relation with the infrastructure of the TUPP in the Mexico City, as an alternative of solution. And the following hypothesis; The Infrastructure of the TUPP in the Mexico City will depend on his relation, with the performance of the management of the public policies. For the development of this investigation a bibliographical investigation was realized, to select the investigations of border, his models of appraisal and it realized an analysis of the variables to design an instrument of evaluation Likert, which was validated and reliability by means of the statistics use and technologies of regression and correlation, using a representative sample of executives, employees, and users of the TUPP. And of statistical information of the secretaría of Transport and Vialidad (SETRAVI), of the Mexico City. One concluded that the management of the public policies, yes they present a significant relation that influences the infrastructure of the TUPP and explain it in 98%. Also one concluded that the factors that more strike are those of public expenditure, subsidies and tariff, due to his significant incident in the infrastructure of the TUPP.
Key words: Infrastructure, Social Mobility, Public Police, Urban Public Transport.
RESUMEN
La Ciudad de México tiene graves problemas de movilidad social, tanto por parte de los conductores particulares de automotores como de los usuarios del transporte urbano público de pasajeros (TUPP) para satisfacer sus necesidades de traslado. Esta problemática se debe a los grandes congestionamientos vehiculares y por el déficit de infraestructura del TUPP para cubrir la demanda de transporte. Para direccionar la presente investigación se propone el siguiente objetivo general: Determinar los factores que inciden en el desempeño de las políticas públicas en su relación con la infraestructura del TUPP en la Ciudad de México, como una alternativa de solución. Y la siguiente hipótesis: La Infraestructura del TUPP en la Ciudad de México dependerá de su relación con el desempeño de la gestión de las políticas públicas. Para el desarrollo de esta investigación se realizó una revisión bibliográfica para seleccionar las investigaciones de frontera, sus modelos de valuación y se efectuó un análisis de las variables para diseñar un instrumento de evaluación Likert, el cual se validó mediante el uso de estadísticos y técnicas de regresión y correlación, usando una muestra representativa de directivos, empleados y usuarios del TUPP, así como de datos estadísticos de la Secretaría de Transporte y Vialidad (Setravi) de la Ciudad de México. Se concluyó que la gestión de las políticas públicas sí presentan una relación significativa que influye sobre la infraestructura del TUPP y la explican en 98%. También se concluyó que las políticas que más impactan son las de gasto público, subsidios y tarifas, debido a su incidencia significativa en la infraestructura del TUPP.
Palabras clave: Infraestructura, movilidad social, políticas públicas, transporte público urbano.
Código JEL: R41 transportes: demanda, oferta y congestión; seguridad y accidentes.
(1) M. en C. y Doctor © posgrado de la ESCA Santo Tomás. Actualmente es maestro en el área de la Maestría de la Administración Pública. Contacto: [email protected] (2) Doctora, Jefa de Estudios de posgrado de la ESCA Santo Tomás.
LA INFRAESTRUCTURA DEL TRANSPORTE PÚBLICO URBANO EN LA CIUDAD DE MÉXICO Y SU RELACIÓN CON LAS POLÍTICAS PÚBLICAS
Enero - Junio 2010
42
INTRODUCCIÓN
Con el objeto de orientar correctamente la
presente investigación, se consideró que el
Sistema de Transporte Público de pasajeros en
la Ciudad de México está compuesto por el
sistema de transporte público operado por el
gobierno, y por el sistema de transporte público
concesionado. El primero está constituido por el
Sistema de Transporte Colectivo (Metro); por el
Sistema de Transporte Eléctrico; operado por
tranvías y trolebuses; por la Red de Transporte
de Pasajeros (RTP), y por el Metrobus de
reciente aparición; operado por autobuses, que
en su conjunto atienden a una demanda de cerca
de 40%. Este sistema público ha tenido sus
altibajos, pero su tendencia es desplazar
paulatinamente al sistema de transporte
concesionado.
El segundo está compuesto por el sistema de
transporte público concesionado operado por
particulares, el que está conformado por
microbuses, autobuses urbanos y taxis, que en
su conjunto atienden 60% de la demanda. El
transporte público en la Ciudad de México fue
completamente manejado en sus inicios por
sociedades cooperativas, que a la larga no han
demostrado una administración adecuada de
todo el servicio, por lo que a partir de los años
sesenta del siglo pasado el gobierno se propusó
resolver la problemática del transporte. Por lo
mismo, ambas organizaciones parten de
diferentes misiones y objetivos, mientras que el
sistema concesionado se regirá por la teoría
económica y administrativa de las leyes del
mercado, el transporte manejado por el gobierno
se rige por la productividad del sistema traducido
en una eficacia enfocada a la eficiencia del TUPP,
tratando de aumentar el número de pasajeros
transportados por kilometro, a través de políticas
públicas que impacten en la expansión de su
infraestructura, sustentado por una cultura de la
calidad del servicio. Esta investigación, para
cuantificar el impacto de las políticas públicas
sobre la infraestructura del transporte urbano,
considera los criterios de infraestructura basados
en los indicadores de Sussman (2005). Entre
estos están los indicadores de infraestructura, de
capacidad vehicular y de control vehicular,
mientras que en el transporte concesionado de la
Ciudad de México no se percibe que esté
organizado para trabajar con indicadores, ya que
sólo considera el incremento del pasaje por
kilometro, sin que esto se refleje en la calidad del
servicio, evitando desembolsos significativos
que pudieran mejorar la calidad del transporte
que brinda, como ha sucedido en los últimos 50
años.
De acuerdo con la Setravi (2005), la solución de
la problemática del TUPP se ha enfocado, desde
sus inicios de 1934 a 1960, a su reorganización y
a la reordenación de rutas. Sin embargo, con el
aumento considerable de la población registrado
de 1960 a 1970, se dejó de lado su
reorganización, y se reorientó hacia la
satisfacción de la demanda, con lo que se
perciben las primeras problemáticas de
insuficiencia de vialidades e insuficiencia de
infraestructura del sistema de transporte público
de pasajeros, tanto en el transporte público
concesionado como en el gubernamental. De
1970 a 1980 se recibe una gran inversión a través
de las políticas de gasto público, de subsidios y
de tarifas, aplicada hacia la expansión de la
infraestructura del t ransporte públ ico
gubernamental, principalmente enfocada a la
reordenación y al rediseño de nuevas vialidades
para agilizar la circulación del flujo de
automóviles particulares. No obstante, esta
solución sólo duró unos pocos años, como lo
constatan los estudios de Downs (2006), por el
principio de triple convergencia, el que menciona
que cualquier ampliación de las vialidades en
cualquier metrópoli del mundo, solo duran como
solución de cuatro a cinco años, debido a que
todos los conductores tratarán de usar las
nuevas vialidades aunque no formen parte de su
ruta, siempre y cuando les ayude a reducir sus
tiempos de traslado. La insuficiencia de tales
medidas se acentúa debido al crecimiento de las
áreas metropolitanas por el incremento de la
población, ya que se tornará recurrente tal
problemática porque siempre serán soluciones
paliativas a corto plazo (Victoria Transport Policy
Institute, 2004) con la misma problemática, sólo
que ahora con más limitaciones presupuestales,
por lo que resulta necesario aplicar soluciones
correctas y pertinentes que maximicen la
asignación de los recursos presupuestarios.
Esta investigación explora y relaciona la
influencia que han tenido las políticas públicas
sobre la expansión de la infraestructura del
transporte público para lograr su eficiencia, como
una solución por el lado de la oferta (Downs,
2006) para resolver el problema de la movilidad
social.
Varios son los autores en el ámbito internacional
que han trabajado sobre las variables de
eficiencia, atendiendo a cada dimensión
estudiada por ellos: Barry (2004) ha trabajado
sobre las dimensiones de la eficiencia como son
la comodidad, limpieza y rapidez del transporte
público de pasajeros; White (2004) estudia la
política de gasto como un factor que impacta
sobre la infraestructura del transporte público
para volverlo más eficiente; Hovell (1999)
concluye que los automovilistas dejarían su
automóvil para liberar las vialidades siempre y
cuando el Sistema de Transporte Público de
pasajeros garantizara comodidad, eficiencia y
reducción de tiempos con infraestructuras
modernas y operativas; por último, Disney (1998)
estudió la respuesta positiva de preferencia del
transporte público sobre el automóvil particular,
siempre y cuando mejore la calidad en el servicio
del Sistema de Transporte Público de pasajeros.
En el caso de nuestro país, varios son los autores
que han estudiado diversos aspectos del
Sistema de Transporte Público de pasajeros:
Molinero (2005) ha trabajado sobre su
descripción, su relación y sus características
tanto desde el aspecto de su diseño y de su
planeación como de su infraestructura; Rivera
(2000) trabaja sobre la conceptualización, su
estructura y su desarrollo, asimismo realiza
estudios sobre la ingeniería de tránsito del
transporte público; Cal y Mayor (2004) trabajan
sobre los tipos de transporte en México, su
desempeño, su capacidad y su conveniencia. Es
escasa la bibliografía sobre la infraestructura,
43
#105 / Año 39
donde se analice su desempeño a través de las
políticas públicas, de ahí la pertinencia de la
presente investigación. La mayoría de los
estudios se han orientado al análisis de sus
componentes para adecuarlos a un TUPP
manejado por el gobierno, debido a que en los
últimos tiempos el gobierno sustenta su
intervención tratando de resolver la movilidad
social. El gobierno maneja esta intervención
como una contraprestación impositiva,
perfilándose como un servicio público que debe
ser sostenido por políticas públicas que
fomenten el gasto público y los subsidios, debido
a que el transporte público en todas las
economías del mundo es un punto estratégico
para elevar el desarrollo económico de un país.
Por otro lado, el uso del transporte público de
pasajeros es un “modo” social de transporte, el
que sin embargo proporciona más oportunidades
limitadas de espacio-tiempo que el automóvil.
Por último, aunque los ciudadanos pueden elegir
el caminar, y el caminar no cuesta nada, esta
actividad no tiene la posibilidad de cubrir los
grandes trayectos que son necesarios para
acceder a las actividades disponibles en un área
urbana.
La literatura sobre el transporte público de
pasajeros menciona que para que la intervención
gubernamental sea efectiva en la solución de la
problemática del transporte público urbano, es
necesario que la infraestructura considere los
estudios técnicos, relacionados con el tránsito
vehicular (Molinero, 2005). Buena parte de la
población en cualquier país debe hacer uso del
transporte de servicio público, y en muchos
países llegan a millones los pasajeros que son
transportados diariamente a través del sistema
del transporte público de pasajeros; aun en el
país donde exista la mayor cantidad de
automóviles, el mayor nivel de vida y la mayor
proporción de vehículos por habitante, el
volumen de pasajeros transportados en estos
servicios públicos constituye un factor de primera
magnitud para el desarrollo económico de un
país (Bonnafous, 1996). De ahí la importancia
que tiene la correcta operación y un control
adecuado del TUPP por parte de las autoridades
gubernamentales.
Enero - Junio 2010
44
Esta investigación tiene como objetivo
determinar los factores que inciden en la relación
de las políticas públicas en la infraestructura del
transporte público urbano de pasajeros en la
Ciudad de México, como una alternativa de
solución para los problemas de movilidad social
que se presentan tanto en los automovilistas
como en los usuarios del transporte público
urbano de pasajeros (TUPP).
Para encaminar la presente investigación hacia
el logro del anterior objetivo, se deben considerar
varios aspectos, entre ellos, que la proporción
entre la población urbana de 12 157 000
personas, y la que se dedica a la actividad de los
transportes en el DF es de aproximadamente 325
mil, cifra bastante importante, y mucho más
importante es la proporción de la población que
depende de ellos (85%) para su traslado al
trabajo, a los centros de abastecimiento de
bienes y servicios, laborales, educativos, de
recreación, en fin, para su actividad política,
económica y social Setravi (2005). Lo que obliga
que el Sistema de Transporte Público de
pasajeros debe cumplir con ciertos elementos
para su operación eficiente, entre estos, de
manera esencial, tenemos a la infraestructura, la
que de acuerdo con Sussman, teórico del
transporte público, la teoría de la eficiencia que
se maneja normalmente para el transporte
público concesionado se sustenta en la teoría
económica y administrativa del mercado, la cual
consiste en medir la capacidad del sistema, para
lograr el cumplimiento de los objetivos
minimizando el empleo de los recursos.
Definición que en el caso del transporte público
no sería la adecuada porque intervienen otros
factores de tipo social que no necesariamente
tienen que ver con la eficiencia, por lo que, en el
caso del transporte público de la Ciudad de
México, se le maneja como un bien y servicio
público que se da como una contraprestación por
los impuestos que paga el contribuyente y como
un subsidio hacia la empresa privada para que
transporte a los empleados puntualmente a sus
labores. De ahí que debe tomarse en cuenta su
productividad referida al incremento constante
del transporte de pasajeros por kilometro.
Es por este hecho que en nuestro país el
gobierno maneja al Sistema de Transporte
Público de pasajeros como un bien público.
Sussman (2006) sugiere que en este caso la
eficiencia dentro del transporte público se debe
medir en cuanto a la cantidad de pasajeros
transportados con calidad y servicio, sostenida
directamente por la cantidad de infraestructura.
Por lo mismo, esta investigación se propone
medir la relación entre la infraestructura y las
políticas públicas del TUPP, a través de una
encuesta que medirá las actitudes como un
indicador de conducta, pero no la conducta en sí.
La medición de las actitudes las consideraremos
como síntomas y no como hechos, entendiendo
que las actitudes tienen diversas propiedades,
entre las que destacan: dirección (positiva o
negativa) e intensidad (alta o baja). Estas
propiedades forman parte de los métodos más
conocidos para medir por escalas las variables
que constituyen actitudes y entre estas está el
método de escalamiento de Likert, por lo que se
midieron conductas y comportamientos de los
usuarios hacia la relación infraestructura-
políticas públicas a través de un cuestionario.
Esto viene a ser una propuesta nueva por parte
de esta investigación, ya que en la valoración de
las instituciones públicas se les mide más por su
eficacia, su eficiencia y su economía, y no por su
operatividad o funcionalidad, puesto que los
indicadores con los que se miden se dirigen casi
exclusivamente al cumplimiento de sus
objetivos. En este caso se usaron indicadores de
infraestructura y de políticas públicas, basados
en la capacidad del organismo de transformar
recursos en resultados, teniendo en cuenta la
calidad y el impacto de los resultados en los
usuarios. Todo este proceso también es posible
aprovecharlo como criterio para diagnosticar
fallas institucionales, y evaluar instituciones
públicas que servirán como auxiliares en el
diseño de cambios y reformas en las
instituciones para convertirlas en organismos
realmente eficaces y eficientes, como es el caso
del TUPP. En este caso, los indicadores
puntuales serán de infraestructura que serán
valorados a través de la infraestructura, de la
capacidad vehicular y del control vehicular. Los
que se observarán a través de los instrumentos
de la escala Likert, si es que mejoran, o si es
posible valorarlos a través de las políticas de
gasto público, de subsidios, de tarifas aplicadas
y de gasto en infraestructura por parte del
gobierno de la Ciudad de México. Esta medición
se respaldará con análisis de regresión y
correlación aplicado a datos estadísticos de
subsidios y gasto público publicados en el
anuario estadístico de la Setravi.
El primero de los indicadores está dirigido a
cuantificar la cantidad de conductores y la
cantidad de unidades de transporte, lo que está
relacionado con los tiempos de recorrido, que al
mismo tiempo tiene influencia en la puntualidad
en el servicio, ya que de esta puntualidad
dependen muchos sectores sociales y en
especial los trabajadores y estudiantes para
desempeñar sus actividades, que en el caso de
los trabajadores se impactará en el producto
interno bruto del DF. Si hay fallas en la
puntualidad provocará perdidas a los factores de
la producción, de ahí la importancia de la
puntualidad en el transporte.
De manera que si medimos la cantidad de
unidades y de conductores estamos percibiendo
si esta infraestructura es suficiente o insuficiente
en la actualidad. Dentro de los indicadores de la
medición del desempeño del transporte público
que se deben dar por parte del gobierno está el
aspecto de la seguridad de las unidades de
transporte, de las estaciones y de las terminales,
como una parte integral de la infraestructura, lo
que repercutirá en la confianza y la comodidad
del usuario del TUPP, como elementos
primordiales. La primera base para operar un
servicio de transporte público de pasajeros es
que llene los requisitos de seguridad en su
traslado, lo que tiene que ver con un buen
mantenimiento de las unidades de transporte,
que forman parte de la infraestructura vehicular
para evitar accidentes; también tiene que ver con
que los usuarios viajen por estaciones y
terminales seguras, para que no sean
molestados o sean víctimas de delitos, lo que
estará directamente relacionado con la confianza
45
#105 / Año 39
en su traslado, de que no tendrán ningún
inconveniente para llegar a tiempo a sus labores
y comodidad en el sentido de que les sea
respetado su espacio vital y no sean molestados,
y evitar que tengan que soportar agresiones a su
persona por las aglomeraciones provocadas por
la falta de unidades de transporte, para garantía
de la vida humana y de la propiedad. De manera
que si cuantificamos la seguridad, estaremos
midiendo si se ha destinado inversión hacia el
mantenimiento del TUPP, para dar el
mantenimiento apropiado a todas las unidades
del transporte público de pasajeros y así
garanticen la seguridad, comodidad y confianza
del usuario, y que puedan tener un arribo cómodo
a sus actividades. Dicha inversión forma parte
de l gasto cor r iente en serv ic ios de
mantenimiento y de vigilancia a través de
videocámaras, que también se conforman como
elementos de la infraestructura.
Otro indicador directo a considerar es el de la
capacidad del transporte público, es decir, la
cantidad suficiente de instalaciones, de unidades
de transporte y de infraestructura vial por las que
se trasladará el transporte público, ya sea a
través de rieles por los que se desplacen las
unidades de transporte, o de vialidades sólidas y
seguras, lo que resulta de importancia vital,
debido a que si no se tiene la suficiente seguridad
sobre las vialidades utilizadas, equilibrada con la
cantidad de la población. Esta carencia
provocará retardos en los sectores sociales por
accidentes y vialidades en condiciones
deficientes, lo que influirá en la puntualidad en
sus labores cotidianas. De ahí la necesidad de
contar con una inversión gubernamental
constante en la infraestructura para satisfacer la
demanda de transporte público.
Otro aspecto esencial que interesa dentro de la
infraestructura del transporte público de
pasajeros es en cuanto al ejercicio presupuestal
puntual, de lo contrario afectará su eficiencia de
operación, por lo que es necesario garantizar
que exista un servicio continuo y suficiente. Por
ello se requiere que una autoridad competente
coordine y supervise tanto en el TUPP como en el
transporte concesionado la planeación
adecuada de rutas y de tiempos que garanticen
un servicio en toda época del año y que no esté
supeditado a las condiciones de los vehículos.
A la larga las empresas privadas de transporte
público en el mundo que invierten en todos los
factores mencionados han comprobado que esta
estrategia de operación les reditúa con creces la
inversión ejecutada, ya que han visto que la
inversión que una empresa dedica a sus
unidades provoca que aumente el número de
pasajeros, causando preferencias sobre otros
tipos de transporte, y que estos usuarios estén
dispuestos a dejar su automóvil particular.
Por otra parte, un factor que debe garantizar que
se cumpla con el servicio de calidad es la
organización dentro de una correcta gestión.
Dentro del manejo del transporte público de
pasajeros en el DF y su área metropolitana,
existen tres sistemas básicos de organización: el
de empresa privada, el de empresa pública y el
de empresa múltiple. El primero es operado por
empresas privadas de autobuses, microbuses y
taxis; el de la empresa pública es operada por el
gobierno del DF y todo su sistema de transporte
público, y el de empresa múltiple o de uniones o
cooperativas.
De acuerdo con lo planteado, se observa una
problemática de tipo multivariable que está
formada por las siguientes factores: falta de
coordinación de las entidades que manejan el
TUPP, falta de políticas permanentes que
garanticen la operación adecuada del TUPP,
carencia de infraestructura adecuada y acorde
con el aumento de la población, ausencia de
planeación y presupuestación adecuada que
garantice el correcto funcionamiento del TUPP, y
falta de una cultura de transporte entre el público
usuario para elegir las mejores alternativas de
solución. A fin de resolver específicamente el
problema de movilidad social, se trabajó sobre el
objetivo principal de esta investigación que fue
determinar cuál ha sido la relación precisa entre
las políticas públicas y la infraestructura para
Enero - Junio 2010
46
identificar cada una de las dimensiones que
influyen en esta relación. Lo anterior se llevó a
cabo principalmente a través de la percepción
del público usuario y desde el punto de vista del
personal administrativo y operativo, para
detectar qué dimensiones han afectado el buen
desempeño de la relación positiva de las políticas
públicas y la infraestructura, y cuáles de ellas han
ayudado a mejorar o a demeritar la eficiencia de
esta relación. Esto se realizó con el objeto de
corregir las fallas institucionales y auxiliarles en
el diseño de cambios y reformas en el TUPP para
convertirlo en un organismo realmente eficiente,
y en consecuencia sugerir recomendaciones de
acuerdo con los resultados obtenidos y definir
cuál ha sido la relación entre la infraestructura y
las políticas y qué políticas públicas resultaron
ser más adecuadas para elevar la eficiencia del
sistema.
Esta investigación tiene como objetivo
determinar los factores que inciden en la relación
de las políticas públicas en la infraestructura del
transporte público urbano de pasajeros en la
Ciudad de México, como una alternativa de
solución para los problemas de movilidad social
que se presentan tanto en los automovilistas
como en los usuarios del transporte público
urbano de pasajeros (TUPP). Este objetivo se
transformó en la pregunta de investigación que
orientó todo el proceso de la misma, la
problemática se genera por los grandes
congestionamientos vehiculares y por el déficit
de infraestructura del TUPP. La hipótesis se basa
en la solución del problema por el lado de la
oferta, ampliando la infraestructura del sistema a
través de las políticas públicas. El método
utilizado para probar esta hipótesis de
investigación consistió en aplicar una encuesta
entre una muestra representativa de directivos,
empleados y usuarios del STPP, aplicando la
escala Likert. También se utilizó información
disponible del anuario estadístico de la
Secretaría de Transporte y Vialidad (Setravi,
2005). Por su parte, el análisis de regresión fue
de utilidad para los manejos estadísticos.
47
#105 / Año 39
MATERIALES Y MÉTODOS
Esta investigación fue de tipo exploratoria,
descriptiva y correlacional, ya que fue necesario
descubrir y describir qué relación hay entre la
infraestructura del transporte público y las
políticas públicas, como lo establece la siguiente
hipótesis de estudio: La infraestructura del TUPP
en la Ciudad de México dependerá de su relación
con el desempeño de la gestión de las políticas
públicas, y a través de las técnicas estadísticas
se identifica el grado de asociación que
presentan las variables de infraestructura y de
gestión de las políticas públicas. Esto se procesó
por el análisis de la encuesta levantada con la
escala Likert.
Esta investigación prueba la hipótesis anterior de
que el problema de movilidad es posible
resolverlo por el lado de la oferta, es decir
ampliando la infraestructura del Sistema de
Transporte Público de pasajeros y perfeccionar
su servicio a través de impulsar una mejora en la
gestión de las políticas públicas que incidan
sobre la eficiencia del Sistema de Transporte
Público de pasajeros de la Ciudad de México,
identificando y evaluando en primer término las
variables que influyen en lograr la creación de un
buen transporte público:
?Que garantice un buen desplazamiento de las
personas.
?Que disminuya las congestionamientos de
tráfico y la contaminación ambiental por el uso
de combustibles limpios y de motores
eléctricos.
?Que disminuya la cantidad de accidentes
viales.
?Que promueva la igualdad social y de
oportunidades.
?Que aumente la productividad de la sociedad.
?Que disminuya la inseguridad pública.
?Que fomente el turismo.
?Que maximicen los combustibles y transporte
más pasajeros por kilómetro.
Y esto se logra con una buena gestión de las
po l í t i cas púb l i cas que generen una
infraestructura eficiente del TUPP.
Para comprobar la hipótesis se construyeron los
ítems utilizados en los cuestionarios, usando las
dimensiones para la variable de infraestructura y
sus respectivas dimensiones para las políticas
públicas aplicadas al transporte público de
pasajeros.
Se detallan las variables usadas y las
dimensiones que fueron medidas a través de los
cuestionarios. Estas dimensiones valoradas por
Sussman manifiestan, en el caso de la
infraestructura, cómo es posible medir el impacto
de la infraestructura y cómo fue posible
identificarlas en el TUPP de la Ciudad de México.
Con respecto a las políticas públicas, éstas
fueron identificadas como las políticas públicas
que actualmente son aplicadas al transporte
público, como lo establecieron los documentos
sobre el transporte público revisados por esta
investigación, emitidos por la Secretaría de
Transporte y Vialidad de la Ciudad de México
En el siguiente cuadro se muestra la propuesta
de cada autor para estudiar la problemática del
transporte público y qué variables y dimensiones
sugieren. Esta investigación se identificó con el
modelo de transporte de Sussman, de donde se
obtuvieron las dimensiones y las variables que se
usaron en el estudio para construir los ítems del
cuestionario que se aplicó a la población en
estudio, beneficiaria de las políticas públicas
aplicadas al transporte público. Asimismo, se usó
la escala de Likert, la cual ayudó a establecer la
relación entre la infraestructura y las políticas
públicas.
Cuadro 1. Análisis comparativo entre los
diferentes modelos estudiados
MODELO DETRANSPORTE
ORGANIZACIÓNY ESTUDIO
Sussman(2005)
OBJETIVOS
COMPONENTES INTERNOS: *Infraestructura , *Vehículos, equipo, sistemas de energía*Combustibles *Control de sistemas*FinanciamientoCOMPONENTESEXTERNOS: * Competitividad*Gobierno, usuarios *Sociedad, ecologistas*Proveedores
*Seguridad*Eficiencia*Tecnologíay sistemas*Instituciones
Enero - Junio 2010
48
VíctorIslas(1990)
*Consumo energía*Marco institucional*Evolución empresas*Características*Reglamentación*Controles*Planificación*Administración
Normatividad del:
Transporte público
Transporte privado
Setravi(2005)
*Servicios al transporte*Dirección general del transporte*Dirección de evaluación y control*Dirección de planeación*Dirección de vialidad*Regulación del transporte*Dirección del servicio transporte público de pasajeros
FormularConducirControlar Desarrollo integral del transportePlanear y operar vialidades
Canadá(2005)
Servicios de tránsito:planear, monitorear, ajustar, evaluar los costos de beneficio
*Consolidación*Coordinación*Planeación
Manheim (1994)
Análisis a partir de Modelos:papel, especificación, calibración, validación y selección.Eficiencia: lo trata muy superficialmentePolíticas: formulación, objetivos, infraestructura, gestión y provisión
Asignación dinámica del tráficoModelo de equilibrio del usuarioModelo de tráficovehicular
UNIVERSO
La población que se analizó para valorar
cuantitativamente la respuesta del desempeño
de las políticas públicas sobre la eficiencia del
Sistema de Transporte Público en esta
investigación, resultó ser de 12 157 000
personas, entre directivos, conductores y
usuarios. Este universo se dividió en dos grandes
sub-poblaciones:
?Toda la planta laboral que opera en los
servicios del Sistema de Transporte Público y
c o n c e s i o n a d o , e n t r e d i r e c t i v o s ,
administrativos, conductores, controladores
de tráfico y sindicatos o asociaciones.
?Y los usuarios que reciben los beneficios del
Sistema de Transporte Público de pasajeros,
entre planta laboral, planta escolar y usuarios
en general.
Selección de la muestra
Ya identificada la muestra que sirvió como
unidad de análisis, se procedió a definir el
tamaño de ésta, la que resultó ser de 399.98, que
comprende a usuarios y personal del sistema de
transporte público que se deben entrevistar.
Se utilizó una muestra aleatoria para analizar a
dicha población, es decir, se tomó una porción de
la población que fue representativa para su
estudio.
Para seleccionar la muestra se eligieron los
sujetos y los grupos de estudio, que en este caso
son las organizaciones encargadas del
transporte público en la Ciudad de México, los
concesionarios del transporte público, los
c o n d u c t o r e s d e l t r a n s p o r t e p ú b l i c o
concesionado, y los usuarios, que son las
entidades que están involucradas en la
problemática del transporte público.
Más adelante, se realizó cuidadosamente la
recolección de la información a través de la
construcción y aplicación del instrumento
(cuestionario) diseñado para este efecto,
probado a nivel piloto y adecuándose a través del
análisis estadístico. Se efectuó la obtención de
los datos, su procesamiento y su análisis
estadístico apoyándose para ello en la aplicación
y evaluación en la escala Likert, la que midió la
actitud que presentaron tanto usuarios como
personal administrativo y operativo del sector de
transporte público y privado hacia la relación de
la infraestructura y las políticas públicas.
También para apoyar la investigación y los
anteriores resultados se utilizó la distribución de
frecuencias, las medidas de tendencia central
como la media y la moda, el coeficiente de
correlación de Pearson, el coeficiente de
determinación y el análisis de regresión, para
enseguida realizar el procesamiento del análisis
de los resultados.
Toma de muestra
Para la toma de muestra se eligieron las
terminales del Metro que representaran los
cuatro puntos cardinales y que estuvieran
conectadas con las zonas metropolitanas, con el
objeto de que la muestra fuese más
representativa: se dispusieron 100 cuestionarios
en el norte en la estación Indios Verdes; 100
cuestionarios en el sur, entre las estaciones de
Taxqueña y Xochimilco; 100 cuestionarios en el
este, en la estación Pantitlán; 100 cuestionarios
en el oeste, en la estación Cuatro Caminos. La
toma de muestras se realizó al azar en el caso de
los usuarios del transporte urbano, pudiendo ser
obreros, estudiantes, operadores del transporte
público y privado, también se aplicaron los
cuest ionar ios correspondientes a las
organizaciones del transporte público del
gobierno.
Para procesar y analizar la información:
1. Se ordenaron los cuestionarios por
sectores, un primer sector de 100
cuestionarios correspondientes a la
zona norte, el segundo sector de 100 a
la zona sur, el tercer sector de 100 a la
zona este, y por último un cuarto sector
de 100 a la zona oeste.
2. Se seleccionaron los sectores y se
s e p a r a r o n e n p a q u e t e s l o s
cuestionarios correspondientes a: 1)
los usuarios del Sistema de Transporte
Públ ico de pasajeros, 2) los
empleados del sistema del transporte
público del gobierno, 3) los empleados
del sistema del transporte público
concesionado, 4) los directivos del
sistema del transporte público del
gobierno y 5) los correspondientes a
los directivos del sistema del
transporte público concesionado.
3. Cada tanto de estos cuestionarios por
separado, los de usuarios, empleados
y directivos se procedieron a capturar
a través del paquete estadístico
S P S S , p a r a d e t e r m i n a r l o s
estadísticos de la media y la moda y
enseguida se valoraron utilizando la
codificación correspondiente a la
escala Likert utilizada. Los resultados
pueden observarse en los siguientes
cuadros:
49
#105 / Año 39
RESULTADOS
Con la escala Likert diseñada se logró probar la
hipótesis de trabajo, ya que los encuestados en
su actitud sí percibieron que al evaluar la gestión
de las políticas públicas de gasto público,
subsidios y tarifas, éstas influyen sobre la
infraestructura en el TUPP, lo que en
consecuencia prueba que sí hay una relación
entre las políticas públicas y la infraestructura del
transporte público, al encontrarse que la
aplicación adecuada de las políticas públicas sí
explica en 98% la eficiencia del STPP, de
acuerdo con los resultados obtenidos al aplicar la
escala Likert. También el análisis de las medias y
modas usando el paquete estadístico SPSS,
aunado al análisis de regresión y de correlación,
sustentan resultados congruentes que prueban
esta relación de variables.
Paralelamente se logró percibir, de acuerdo con
los resultados, que es posible utilizar
herramientas estadísticas para evaluar políticas
públicas, ya que es una forma de que la sociedad
evalúe a preguntas directas el desempeño de las
oficinas gubernamentales. La recomendación
sería afinar y adecuar de la mejor manera posible
el instrumento de captación.
El siguiente cuadro muestra el resumen de los
resultados obtenidos de la aplicación de la escala
Likert a la contestación de las personas
encuestadas sobre la relación de la
infraestructura y las políticas públicas.
(Se utilizó una escala de 1 a 5)
MDA = muy de acuerdo; DA = de acuerdo; NAND
= ni de acuerdo, ni en desacuerdo; EDA = en
desacuerdo; MDESA = muy en desacuerdo
* * * + * * * 0 1 2 3 4 5
MDA DA NAND EDA MDESA
Enero - Junio 2010
50
Variable Políticas públicas
UsuariosSi hay relación3.33
3.0
EmpleadosSTPP
Si hay relación4.66
2.5
EmpleadosSTPP Concesionado
Si hay relación4.55
2.75
Directivos STPP
Si hay relación4.44
3.5
Directivos STPPConcesionado
Si hay relación4.44
2.5
Promedio 4.28 2.85
Cuadro 2. Resultados obtenidos de los cuestionarios aplicados usando la escala Likert
Infraestructura
En este cuadro se muestra un resumen de los
resultados de la evaluación de todos los
involucrados en el TUPP, llegando a la
conclusión de que la relación entre la
infraestructura y las políticas públicas se percibe
significativamente en todo el personal
involucrado en el sistema, y esta percepción es
ligeramente menor en el caso de los usuarios, ya
que se obtiene un valor promedio de 3.33, lo cual
permite afirmar que los usuarios a través de
valorar las dimensiones de la eficiencia (tiempo,
comodidad, infraestructura, capacidad,
seguridad, mantenimiento y amplia cobertura de
origen y destinos) sí perciben una relación entre
la infraestructura y las políticas públicas, que
para este caso es mayor a la media. Y en lo
referente a la aplicación de las políticas públicas
se obtiene un promedio de 2.85, por lo que
ninguno de los involucrados las percibe
significativamente, a excepción del personal
directivo que trabaja en el gobierno del DF. Es
decir, usuarios y empleados no tiene elementos
directos como para valorar las dimensiones de
monto de gasto público, monto de subsidios, ni
percibe la gestión de estas políticas. Sin
embargo en forma indirecta, a través de la
percepción de la cantidad en infraestructura,
capacidad vehicular, y de la organización,
alcanza a valorar que sí se ejerce determinada
gestión de las políticas públicas, puesto que no
reporta el resultado ceros.
El siguiente cuadro muestra los resultados
obtenidos de la aplicación del paquete SPSS a la
contestación de las personas encuestadas sobre
la infraestructura y su relación con las políticas
públicas, considerando la media y la moda.
Cuadro 3. Medias y modas obtenidas del
paquete estadístico SPSS
Variable
La infraestructura y su relación con las políticas públicas
Usuarios
EmpleadosSTPP
Sí hay relación (de acuerdo)Media = 3.36Moda = 3
Directivos STPPSí hay relación (muy de acuerdo)Media = 4.0Moda = 5
PromedioMedia = 3.61Moda = 3.6
EmpleadosSTPP concesionado
Directivos STPPconcesionado
Sí hay relaciónMedia = 3.36Moda = 3
Sí hay relación (de acuerdo)Media = 3.36Moda = 3
Sí hay relación (de acuerdo)Media = 4.0Moda = 4
Otro recurso para analizar los resultados de los
cuestionarios lo constituyó el paquete estadístico
SPSS, el que ayudó a identificar resultados más
favorables con respecto a la relación entre la
infraestructura y las políticas públicas. En este
caso las conclusiones se hicieron atendiendo a
los estadísticos de las medias y las modas.
En este cuadro se muestra un resumen de los
resultados de la evaluación de todos los
involucrados en el TUPP, llegándose a la
conclusión de que la relación entre la
infraestructura y las políticas públicas en el TUPP
se percibe significativamente en todo el personal
involucrado en el sistema, y de forma menos
significativa por parte de los usuarios, ya que se
obtiene un valor de media = 3.36 y moda = 3.0, lo
cual permite afirmar que los usuarios a través de
valorar las dimensiones de la eficiencia (tiempo,
comodidad, infraestructura, capacidad,
seguridad, mantenimiento y amplia cobertura de
origen y destinos) sí perciben cierto grado de
infraestructura, influida por las políticas públicas.
Y en lo referente a la aplicación de las políticas
públicas se obtiene un promedio de media = 3.36
y moda = 3.36, por lo que todos los involucrados
las pe rc iben marcadamente , y más
significativamente el personal directivo que
trabaja en el gobierno del DF. El personal
directivo presenta elementos de percepción más
directa que les permite valorar las dimensiones
de monto de gasto público, monto de subsidios, y
la gestión de estas políticas. Sin embargo, los
usuarios al hacerlo en forma indirecta a través de
su percepción por la cantidad en infraestructura,
capacidad vehicular, y de la organización,
aunque tienen menos elementos directos de
percepción, como pudieran ser documentos
comprobatorios, alcanzan a valorar que sí se
no ta de te rm inada re lac ión en t re l a
infraestructura y las políticas públicas.
En el siguiente cuadro se halla una muestra
representativa de las encuestas usadas en este
investigación, en donde se observa el puntaje
valorado por usuarios y empleados del
transporte público en la Ciudad de México, lo que
sirvió para aplicar análisis de regresión y de
correlación.
Cuadro 4. Muestra representativa de datos de
encuestas
51
#105 / Año 39
Infraestructura
Infraestructura
Políticas públicas
Políticas públicas
47 28 32 21
45 25 29 20
36 24 29 20
36 24 28 19
35 23 28 19
33 23 27 20
36 23 29 22
36 23 28 21
35 22 25 22
32 22 20 19
32 22 26 18
31 22 26 19
32 22 23 18
32 21
Aplicación de análisis de regresión usando
los datos de las encuestas
Al aplicar análisis de regresión se obtuvieron las
siguientes ecuaciones de comportamiento:
Ecuación de regresión correspondiente a las
contestaciones de los usuarios encuestados y
cómo consideran la infraestructura del transporte
público en función de la gestión de las políticas
públicas en el DF y su zona metropolitana:
Usuarios:
Infra. = -18.83 + 2.33 Polpu
s = (5.05) (0.23)
t = -3.72 10
r = 0.892 r = 0.80
Inferencia:
Se puede observar de la ecuación que sí hay una
asociación entre la infraestructura y las políticas
públicas con r = 0.89
Las políticas públicas explican en un 80% la
infraestructura del TUPP con:2 r = 0.80
El estadístico t, en este caso, es el único que no
comprueba que las políticas públicas tienen
influencia sobre la infraestructura del transporte
público, ya que las “t” = -3.72< 0 no es
significativa.
Hasta ahora el comportamiento ha sido que
cuando no se ejercen las políticas públicas, no se
aporta un presupuesto, por lo tanto disminuye el
gasto en infraestructura -18.83. Y a medida que
las políticas públicas aportan un peso, se ha
destinado a infraestructura 2.33 unidades.
También se observó en el levantamiento de la
encuesta que entre menos indecisión se
presentara en la contestación de las preguntas,
más certidumbre presentaba el modelo bi
variable infraestructura-políticas públicas.
Ecuación de regresión correspondiente a las
contestaciones de los empleados y directivos
encuestados y cómo consideran la relación entre
la infraestructura y las políticas públicas.
Enero - Junio 2010
52
Infra. = -19.31 + 2.35 Polpu direct
s = (4.85) (0.22)
t = -3.98 10.50
r = 0.902 r = 0.81
Inferencia:
Se puede observar de la ecuación que sí hay una
asociación entre la infraestructura y las políticas
públicas con r = 0.90
Las políticas públicas explican en 81% la
infraestructura del TUPP con:2r = 0.81
Las políticas públicas presentan gran influencia
sobre la infraestructura del TUPP ya que las “t” =
dan un número grande y es >0
Hasta ahora el comportamiento ha sido que
cuando no se ejercen las políticas públicas, no se
aporta un presupuesto a la infraestructura, y en
efecto en las últimas décadas en la Ciudad de
México se han presentado limitaciones
presupuestarias, ya que el gobierno federal por
cuestiones políticas le ha escatimado el
esquema presupuestario a la Ciudad de México,
por lo tanto disminuye el gasto en infraestructura
-19.31, comprobado por el signo negativo. Es
decir, que si no se aplican políticas públicas
presupuestarias, disminuye y se reduce el
impulso en infraestructura. Sin embargo, el
parámetro de las políticas públicas indica que en
la medida en que las políticas públicas han sido
favorables hacia la inversión en infraestructura
del transporte público urbano, el aporte de un
peso se ha destinado a infraestructura en 2.35
unidades, como puede observarse en el
comportamiento de las dos regresiones, que son
muy parecidas tanto en usuarios como en los
trabajadores y directivos del transporte público.
Aplicación de análisis de correlación a los
datos estadísticos
Otros instrumentos utilizados como soporte
cuantitativo en esta investigación para la
obtención de resultados lo constituyeron el
análisis de correlación y el análisis de regresión,
en donde, con datos recopilados directamente
del anuario 2005 de transporte y vialidad de la
Setravi, se comprobó el grado de asociación
entre la variable dependiente infraestructura y las
variables independientes de cada política pública
registrada, es decir, política de gasto público,
polít ica de subsidio, de tarifas y de
infraestructura. Podemos observar que en todos
los ítems de acuerdo con los coeficientes de
correlación sí hay una relación.
Se capturaron los datos recogidos en las
encuestas en el paquete estadístico SPSS, y
enseguida se confrontaron los datos de
infraestructura y los de las políticas públicas para
buscar la probable asociación o relación entre las
variables a través de cada una de sus
dimensiones, como se muestra en el siguiente
cuadro. Al obtener resultados se observa una
tendencia positiva, ya que se obtienen
coeficientes de correlación arriba de 0.5, lo que
indica que sí hay una asociación y relación entre
las variable bastante favorables para el presente
estudio.
Cuadro 5. Análisis de correlación entre los
ítems de infraestructura y de políticas
públicas de acuerdo con el anuario
estadístico Setravi 2005
Cuadro 6. Datos del anuario estadístico de
Setravi
ÍTEMSPOLÍTICA
INFRAESTRUC.
Políticapública1
Políticapública2
Políticapública3
Políticapública4
1 0.8 0.8 0.7 0.8
2 0.866 0.792 0.8 0.710
3 0.7 0.7 0.601 0.8
4 0.78 0.8 0.87 0.856
5 0.617 0.813 0.9 0.856
6 0.75 0.76 0.87 0.843
7 0.78 0.78 0.85 0.906
8 0.82 0.85 0.78 0.83
9 0.858 0.664 -0.725 0.83
Año Política deinfraestructuraLongitudKm
Políticade gastoPesos
Política desubsidiosMillones
Políticadeprecios
1995 9923.83 17316956 4 2
1996 9955.13 36328356 2 2
1997 9986.43 55339756 8 2
53
#105 / Año 39
1998 10017.73 74351156 275 2
1999 10049.03 80000000 542 2.50
2000 10080.33 180000000 809 2.50
2001 10111.63 280000000 1076 2.50
2002 10142.93 380000000 1343 2.50
2003 10182 496000000 1610 3
2004 10190 569000000 1877 3
2005 10244.60 697000000 2144 3
2006 10268.13 780000000 2411 3.50
2007 10299.43 800000000 2678 3.50
En la tabla anterior se observan los datos
estadísticos que se utilizaron para realizar
análisis de regresión y de correlación, de cada
una de las políticas públicas ejercidas en un
periodo de 13 años.
Se obtuvo una primera regresión con todas las
variables como una ecuación multivariable
donde se puede observar la influencia que aporta
cada variable de política pública a la
infraestructura del transporte público y
posteriormente se obtuvo la regresión de cada
política pública para observar el efecto
independiente de cada variable de política
pública sobre la eficiencia del transporte público:
Infra = 9989.34 - 000000109Pogas+0.1670Posub-11.53Popre
s = 83.00 -000000125 0.047 41.71
t = 120.34 -0.876 3.496 -0.276 2
r = 0.987 r =0.976
Inferencia:
En esta ecuación podemos observar que el
ajuste del coeficiente de correlación múltiple
indica que sí hay una fuerte relación entre la
infraestructura del TUPP y cada una de las
variables de las políticas públicas de acuerdo con
los datos estadísticos. Por su lado, el coeficiente
de determinación indica que la influencia
conjunta de cada variable de política pública
explican en 97.6% la infraestructura del TUPP.
En el caso del intercepto, explica que cuando la
influencia de cada una de los valores de las
variables es igual a cero, el promedio en
infraestructura es de 9 989.34 km anuales.
En el caso de la política del gasto (Pogas), está
indicando que el comportamiento que hasta
ahora se ha presentado es con signo negativo, ya
que el presupuesto del gasto público no se ha
destinado hacia la infraestructura, al contrario,
hasta ha disminuido, de ahí el signo negativo. Es
decir que hasta ahora no se ha invertido con la
política de gasto público de la Ciudad de México
en infraestructura del TUPP.
En el caso de la política de subsidios sí vemos
una influencia significativa, ya que hasta ahora el
comportamiento indica que se ha ejercido una
política de subsidio adecuada, que sí ha
impactado en el aumento de la infraestructura, ya
que cuando la política de subsidio ha aumentado
en una unidad, se ha destinado a infraestructura
0.1670 pesos. Es decir que por cada millón de
pesos que se aumentó el gasto de subsidio se
canalizaron 167 mil pesos a la infraestructura
anualmente, lo cual resulta significativo.
Y por último observamos el comportamiento y la
influencia de la política de precios, la cual resulta
ser una relación inversa, es decir, que hasta
ahora el precio que se cobra en el TUPP no tiene
influencia sobre el aumento en la infraestructura,
porque como la política de precios se ha
mantenido constante, no aporta tanto como para
que se destine parte de lo que se acumula por las
tarifas hacia el aumento de la infraestructura. La
ecuación señala una relación inversa por el signo
negativo indicado en la ecuación. Esto se explica
porque el Estado considera al transporte urbano
no como un negocio rentable, sino como un
servicio público que contribuye a distribuir el
ingreso entre los ciudadanos de menos recursos.
Si se le tratara con los criterios de eficiencia de la
empresa privada, se consideraría en quiebra, ya
que no aporta ganancias significativas.
Sin embargo, enseguida observaremos que la
regresión bi variable independiente de cada
variable muestra una influencia diferente hacia la
infraestructura del TUPP en cada variable.
Regresiones bi variables
Interpretación de resultados:
Primera ecuación:
Infraest = 9974.6579 + 0.0000004005Pogas
s = (12.57) (0.0000000282)
t = 793.03 14.172 r = 0.948 r = 0.943
Inferencia:
Esta ecuación indica que sí hay una relación
entre la infraestructura y el gasto público, ya que
se obtiene un r = 0.948
La política de gasto explica en 94.3% a la
infraestructura del transporte público, con:2r = 0.943
La política de gasto ha tenido influencia sobre la
infraestructura del transporte público, ya que las
“t” >0 resulta ser significativa.
Cuando el gasto público ha sido de cero, el
promedio anual de infraestructura ha sido de
9974.6579 km.
El cambio promedio anual estimado ha sido muy
pequeño en el periodo de estudio de la
infraestructura. Como respuesta al cambio en un
peso en la política de gasto se han destinado
.0000004 unidades, es decir, que a medida que
el gasto público ha aumentado en un millón de
pesos, sólo se han destinado 0.4 pesos para
inversión en infraestructura. Esto es, no se ha
destinado gran cantidad del gasto público hacia
la infraestructura.
Segunda ecuación:
Infraest = 9967.37 + 0 .1268Posubs
s = (7.870) (0.0053)
t = 1266.4 23.522 r = 0.98 r = 0.97
Inferencia:
Esta ecuación, indica que sí hay una relación
entre la infraestructura y el subsidio, ya que se
obtiene un r = 0.98
La política de subsidios explica en 97% a la
infraestructura del transporte público con:2r = 0.97
La política de subsidios ha tenido influencia
sobre la infraestructura del transporte público, ya
que las “t” >0 resulta ser significativa.
Cuando el subsidio ha sido de cero, el promedio
anual de infraestructura ha sido de 9 967.37 km.
El cambio promedio anual estimado que se
destina hacia la infraestructura ha sido
Enero - Junio 2010
54
significativo en el periodo de estudio, es decir,
como respuesta al aporte en un peso en la
política de subsidios, se han destinado 0.1268
centavos hacia la infraestructura. Esto es, que a
medida que el subsidio ha aumentado en un
millón de pesos, se han destinado 126 800 pesos
para inversión en infraestructura, es decir, se ha
destinado una cantidad significativa de los
subsidios hacia la infraestructura.
Tercera ecuación:
Infraest = 9550.92 + 214.3892Popre
s = (50.78) (19.03)
t = 188.06 11.262 r = 0.95 r = 0.92
Inferencia:
Esta ecuación indica que sí hay una relación
entre la infraestructura y la política de precios, ya
que se obtiene un r = 0.95
La política de precios explica en 92% a la
infraestructura del transporte público con: 2r = 0.92
La política de precios ha tenido influencia sobre
la infraestructura del transporte público, ya que
las “t” >0 resulta ser significativa.
Cuando el subsidio ha sido de cero, el promedio
anual de infraestructura ha sido de 9 550.92 km.
El cambio promedio anual estimado ha sido
significativo en el periodo de estudio en la
infraestructura. Como respuesta al cambio en un
peso en la política de precios se han destinado
214.38 pesos hacia la infraestructura, es decir,
que a medida que se han mantenido constantes
los precios eso no ha sido impedimento para que
hayan des t i nado recu rsos hac ia l a
infraestructura del TUPP.
ANÁLISIS Y DISCUSIÓN
Se puede establecer que son pocos los trabajos
en México y en el mundo que estudien la
infraestructura usando las variables y
dimensiones profundizadas por Sussman, lo cual
permite afirmar que los usuarios a través de
valorar las dimensiones de la infraestructura
como son tiempo, comodidad, infraestructura,
capacidad, seguridad, mantenimiento y amplia
cobertura de origen y destinos, sí perciben cierto
grado de inversión en infraestructura, que para
este caso es mayor a la media. Barry (2004) sólo
trabajó sobre las dimensiones de la eficiencia
como la comodidad, limpieza y rapidez del
transporte público de pasajeros, como una forma
de mejorar la eficiencia del transporte urbano;
White (2004) estudió la política de gasto como un
factor que impacta sobre la infraestructura del
transporte público para volverlo más eficiente.
Hovell (1999) concluyó que los automovilistas
dejarían su automóvil para liberar las vialidades
siempre y cuando el sistema del transporte
público de pasajeros garantizara comodidad,
eficiencia y reducción de tiempos con
infraestructuras modernas y operativas. Disney
(1998) estudió la respuesta positiva de
preferencia del transporte público sobre el
automóvil particular, siempre y cuando mejore la
calidad en el servicio del sistema del transporte
público de pasajeros. Molinero (2005) trabajó
sobre su descripción, su relación y sus
características tanto desde el aspecto de su
diseño y de su planeación como de su
infraestructura. Rivera (2000) trabajó sobre la
conceptualización, su estructura y su desarrollo,
asimismo efectuó estudios sobre la ingeniería de
tránsito del transporte público. Cal y Mayor
(2004) trabajaron sobre los tipos de transporte en
México su desempeño, su capacidad y su
conveniencia. Por lo que este estudio viene a ser
un complemento de los anteriores estudios, sólo
que orientado hacia cómo la evaluación del
desempeño de las polít icas impactan
fuertemente en la infraestructura del sistema del
transporte público urbano de pasajeros. Es
escasa la bibliografía sobre la infraestructura,
donde se analice su desempeño a través de las
políticas públicas, de ahí la pertinencia de la
presente investigación.
Entre las implicaciones que se pueden observar
después del estudio de la evaluación del
desempeño de las políticas públicas sobre la
infraestructura del sistema del transporte público
en la Ciudad de México, están las siguientes:
?La pertinencia de tomar en cuenta la opinión
de los usuarios del sistema del transporte
55
#105 / Año 39
público a
profeso para evaluar a las entidades públicas,
como en el presente estudio en el sentido de
que es posible mejorar la eficiencia del
Sistema de Transporte Público de pasajeros
orientando más inversión hacia la ampliación
de la infraestructura, como una solución para
resolver eficazmente la problemática del
transporte público por el lado de la oferta y no
por el lado de la demanda, invirtiendo en más
vialidades que a la larga serán saturadas por el
aumento creciente de automotores que
acentuarán la problemática del transporte
público.
?Otra implicación la constituye el mismo estudio
al comprobar que el diseño de este tipo de
encuestas deben mejorarse continuamente, lo
cual ayudará a transparentar las políticas de
gasto público. Con esto la sociedad se verá
involucrada en la evaluación y transparencia
de las políticas públicas como forma eficiente
de ejercer la administración pública, como ya
lo empieza a considerar la Auditoría Superior
de la Federación, experimentando con este
tipo de instrumentos, lo que obligará a los
funcionarios a ejercer una administración
pública con calidad de servicio.
?Este tipo de estudios fomentará el uso y la
aplicación de herramientas estadísticas
cuantitativas que ayuden a evaluar este tipo de
problemáticas sociales, y no solamente con
herramientas cualitativas, como se venía
haciendo tradicionalmente en este tipo de
estudios en el área de las ciencias sociales, lo
que le imprime mayor seriedad y rigurosidad
matemática a los estudios de esta naturaleza.
?La metodología usada en el presente estudio
ayudará a una mejor toma de decisiones en
cuanto a cómo resolver los problemas de
movilidad social dentro del área conurbada, ya
sea por el lado de la oferta o por el lado de la
demanda, dado que esta metodología dará
mayor certidumbre y sustento teórico-práctico
a las decisiones.
?Otra implicación es que esta metodología
servirá como una herramienta de diagnóstico,
corrección y control para una mejora continua
del servicio del transporte público de
pasajeros.
través de encuestas elaboradas ex
Enero - Junio 2010
56
Alcances de la investigación
En México, como analizamos en la introducción
son pocos los estudios sobre la infraestructura
del TUPP y su relación con las políticas públicas
desde el punto de vista administrativo. Todos se
han abordado desde el punto de vista operativo y
del estudio de sus partes específicas para
optimizarlas, por lo que esta investigación
explora el aspecto de sus dimensiones en la
relación que hay entre la infraestructura y el
desempeño de las políticas públicas. De la
misma forma, describe las propiedades,
características y rasgos del STPP, para
identificar cómo la cuantificación de sus
dimensiones puede impactar y en qué medida
influye para eficientarlas y por último evaluar esta
relación que existe entre la infraestructura y las
políticas públicas a través del análisis de
regresión y de correlación, y cuánto explican
cada una de ellas la eficiencia del STPP.
Limitaciones de la investigación: El trabajo
realizado en la presente investigación no está
exento de ciertas limitaciones, las cuales se
derivan en algunos casos de la propia naturaleza
de la base de datos utilizada, en este caso es
escasa, ya que no hay datos presupuestales que
midan directamente el impacto de cada política
pública. En la presente investigación se trató de
evaluar lo mejor posible. Otro tanto sucedió con
la encuesta, la que debe adecuarse cada vez
mejor para que sea un instrumento confiable y
que valide efectivamente las preguntas
planteadas a la población objetivo, en este caso
los usuarios de TUPP, para que su opinión sea
mejor evaluada y aprovechada y puedan servir
como un efectivo instrumento de evaluación de
las entidades públicas gubernamentales. Por
otra parte, también hay limitaciones en el propio
desarrollo y en la aplicación de la metodología
propuesta.
CONCLUSIONES
La presente investigación se realizó con el objeto
principal de analizar la relación y el desempeño
de la influencia de las políticas públicas sobre la
infraestructura del TUPP en la Ciudad de México.
Para ello se usó un escalamiento Likert,
aplicando un cuestionario entre los usuarios,
empleados y directivos de TUPP, respaldando
los resultados obtenidos con un análisis de
correlación y de regresión con datos estadísticos
de la Setravi para validar la confiabilidad del uso
de este tipo de cuestionarios en la evaluación de
las instituciones públicas, como es el caso del
TUPP en la Ciudad de México. Con el fin de
analizar esta cuestión, y teniendo como punto de
partida la revisión de la literatura relevante con
respecto al fenómeno analizado, se planteó un
modelo econométrico, basado principalmente en
las aportaciones de Sussman y de la Setravi. En
función de este trabajo se desarrollo una
metodología de regresión multivariable, con lo
que se hizo posible la obtención de una serie de
conclusiones respecto a la hipótesis planteada,
que a continuación detallamos:
Entre los hallazgos obtenidos con los resultados
de la presente investigación se concluyó que sí
fue posible establecer una relación entre la
generación de las políticas públicas orientadas
hacia la expansión de la infraestructura del TUPP
de la Ciudad de México, ya que los resultados
obtenidos lo confirman:
Por los resultados de la escala Likert, la que
constó de 5 puntuaciones; se obtuvo por el
análisis de los estadísticos de la media y de la
moda, la respuesta media fue de 3.61 y para el
caso de la moda fue semejante, que en este caso
el número que más se repitió fue el 3, es decir,
que los encuestados contestaron la puntuación
3. Esto significa que estuvieron de acuerdo en las
afirmaciones positivas de las preguntas al
establecer que sí hay relación entre la
infraestructura y las políticas públicas:
PROMEDIO Media = 3.61
Moda = 3.6
Al aplicar análisis de regresión, se obtuvieron las
siguientes ecuaciones de comportamiento:
Ecuación de regresión correspondiente a las
contestaciones de los usuarios encuestados y
cómo consideran la infraestructura del transporte
público en función de la gestión de las políticas
públicas en el DF y su zona metropolitana:
Usuarios:
Infra. = -18.83 + 2.33 Polpu
s = (5.05) (0.23)
t = -3.72 10
r = 0.892 r = 0.80
Inferencia:
Empleados y directivos:
Infra. = -19.31 + 2.35 Polpu direct
s = (4.85) (0.22)
t = -3.98 10.50
r = 0.902 r = 0.81
Por lo que respecta a los resultados del análisis
de regresión aplicado a los datos estadísticos
obtenidos del anuario estadístico, tenemos las
siguientes conclusiones:
Infra = 9989.34 - 000000109Pogas+0.1670Posub-11.53Popre
s = 83.00 -000000125 0.047 41.71
t = 120.34 -0.876 3.496 -0.276
r = 0.9872 r = 0.976
57
#105 / Año 39
Estadístico
Estadístico
Estadístico
valor
Valor
Valor
conclusión
Conclusión
Conclusión
r =
r =
r =
0.89
0.90
0.987
Si hay una asociación entre lainfraestructura y las políticas públicas.
Sí hay una asociación entre la infraestructura y las políticas públicas.
Sí hay una asociación entre la infraestructura y las políticas públicas.
0.80
0.81
0.976
-18.83
-19.31
9989.34
2.33
2.35
-7-1x10
-11.6x10
-11.53
2r =
2r =
2r =
B o =
B o =
B o =
B 1 =
B 1 =
B 1 =
B 2 =
B 3 =
Las políticas públicas explican en80% la infraestructura del TUPP.
Las políticas públicas explican en 80% la infraestructura del TUPP.
Las políticas públicas explican en 97.6% la infraestructura del TUPP.
Hasta ahora el comportamiento ha sido que cuando no se ejercen las políticas públicas, no se aporta un presupuesto, por lo tanto, disminuye el gasto en infraestructura -18.83
Hasta ahora el comportamiento ha sido que cuando no se ejercen las políticas públicas, no se aporta un presupuesto, por lo tanto, disminuye el gasto en infraestructura -19.31
A medida que las políticas públicas aportan un peso, no se ha ejercido gasto público y ha disminuido su ejercicio destinado a infraestructuraen 000000109 unidades de presupuesto.
A medida que las políticas públicasaportan un peso, se ha destinado ainfraestructura 2.33 unidades de presupuesto.
A medida que las políticas públicasaportan un peso, se ha destinado ainfraestructura 2.35 unidades de presupuesto.
Estadístico Valor Conclusiónr = 0.948 Sí hay una asociación entre la
infraestructura y la política de gasto.
0.943
9974.65
-74X10
2r =
B o =
B 1 =
La política de gasto explica en 94.3% la infraestructura del TUPP.
Hasta ahora el comportamiento ha sido que cuando no se ejerce la política de gasto, no se aporta un presupuesto, por lo tanto, el nivel de infraestructura es de 9 974.65 km.
A medida que las políticas de gasto aportan un peso, se ha destinado a infraestructura 0.0000004005 unidades del presupuesto.
Hasta ahora el comportamiento ha sido que cuando no se ejercen las políticas públicas, la infraestructura disponible es de 9989.34 km.
A medida que la política pública de subsidio aporta un peso, se han ejercido 16.7 centavos destinado a infraestructura.
A medida que la política pública de tarifas aporta un peso, ha disminuido la infraestructura en 11.53 unidades, no hay rentabilidad con las tarifas.
Regresiones bi variables
Primera ecuación:
Infraest = 9974.6579 + 0 .0000004005Pogas
s = (12.57) (0.0000000282)
t = 793.03 14.17
r = 0.948 2 r = 0.943
Segunda Ecuación:
Infraest = 9967.37 + 0 .1268Posubs.
s = (7.870) (0.0053)
t = 1266.4 23.52
r = 0.98 2 r = 0.97
Enero - Junio 2010
58
Estadístico Valor Conclusiónr = 0.98 Sí hay una asociación entre la
infraestructura y la política de subsidio.
0.97
9967.37
0.1268
2r =
B o =
B 1 =
La política de subsidio explica en 97% la infraestructura del TUPP.
Hasta ahora el comportamiento ha sido que cuando no se ejerce la política de gasto, no se aporta un presupuesto, por lo tanto, el nivel de infraestructura es de 9 967.37 km.
A medida que las políticas de subsidio aportan un peso, se han destinado a infraestructura 0.1268 unidades.
Tercera ecuación:
Infraest = 9550.92 + 214.3892Popre
s = (50.78) (19.03)
t = 188.06 11.26
r = 0.95 2 r = 0.92
En general, podemos afirmar como conclusión
que la política de subsidio y la política de precios
son las que más impactan en la infraestructura
del TUPP en la Ciudad de México.
REFERENCIAS
ØBarry, J. (2004). Urban Public Transport today;
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ØCal, R. y Mayor, R. (2007). Ingeniería de
tránsito. México: Alfa-Omega.
Estadístico Valor Conclusiónr = 0.95 Sí hay una asociación entre la
infraestructura y la política de precios.
0.92
9550.92
214.3892
2r =
B o =
B 1 =
La política de subsidio explica en 92% la infraestructura del TUPP.
Hasta ahora el comportamiento ha sido que cuando no se ejerce la política de gasto, no se aporta un presupuesto, por lo tanto, el nivel de infraestructura es de 9 550.92 km.
A medida que las políticas de subsidio aportan un peso, se han destinado a infraestructura 0.1268 unidades.
ØChen, K. y Miles J. (1999). IT'S Handbook
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Policy Institute. Canada.
59
#105 / Año 39
Recibido: mayo de 2010
Aceptado: junio de 2010
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61
#105 / Año 39
Salvador Francisco Ruiz Medrano (1)
DE LA LEY SINDE EN ESPAÑA Y SUS REPERCUSIONES EN MATERIA DE DERECHOS FUNDAMENTALES Y SU POSIBLE INFLUENCIA EN MÉXICO
ABSTRACT
Sinde Law in Spain and its impact on Fundamental Rights and its possible influence in Mexico. As a primary objective of this article, a critique framework of the "Law Sinde, recently approved by the Spanish Congress, which has as main task the closure of webSites containing links to downloads of copyrighted material content Intellectual Property. Such acts are analyzed from a legal point of view two main arguments, one that is a violation of human rights, if we stick to the freedom that human beings possess, access to information and culture, embodied in the Charter on the Rights of Man, and, second, that a provision is legal, but nevertheless leaves an administrative body to prevent access to such web Sites, which produces the result that people are in a state of helplessness in not being able to go to a hearing and due in court, i. e. it is a body that has powers to overextend itself by invading the area of jurisdiction. Results shown here as a conclusion, with the aim of making the reader think that we are approaching a tipping point where if they are not respected the fundamental rights of access to culture, information, through the private copying right, we enter a downward spiral where only those who have sufficient financial income will have such access, while other people have only a very limited or no access to information, with serious social consequences that would entail.
Key words: Sinde Law, Intellectual Property, Copyright, Private Copying, Sharing Networks, Human Rights.
RESUMEN
El objetivo primario del presente artículo consistió en realizar una crítica de la llamada Ley Sinde, de reciente aprobación por el Congreso español, la cual tiene como principal atribución el cierre de páginas web que contengan vínculos para poder realizar descargas de contenido de material protegido por la propiedad intelectual en el ámbito mundial, tal y como pueden ser música, programas de televisión, programas de computadora, películas, etc. Este tipo de actos se analizan desde el punto de vista jurídico con dos argumentos principales: primero, verificar si se trata de una violación de derechos humanos, esto en virtud a la libertad que posee todo ser humano de acceso a la información y la cultura, tal y como se encuentra plasmado en la Carta de los Derechos del Hombre, acordada y firmada por todos los países miembros de la ONU; y, segundo, que en virtud de que se trata de una disposición de orden jurídico, sin embargo, deja a un órgano administrativo, y no judicial, para que decida e impida el acceso a dichas páginas web, lo que produce como consecuencia que las personas queden en un estado de indefensión jurídica, es decir, sin que sean escuchadas y vencidas en juicio, al no poder acudir a los tribunales, lo cual significa que se trata de un órgano que posee facultades que se extralimitan al invadir propiamente la esfera de competencia judicial.Los resultados que aquí se muestran en forma de conclusión tienen el objetivo de hacer reflexionar al lector en el sentido de los límites que puede imponer el Estado al acceso a la cultura e información, ya que nos estamos acercando a un punto de inflexión en donde si no son respetados los derechos fundamentales del acceso de la cultura, la información, a través del derecho a la copia privada, entraremos a una espiral decadente donde únicamente aquellas personas que posean los ingresos económicos suficientes tendrán dicho acceso, mientras que el resto de las personas sólo tendrán un acceso muy limitado o nulo a la información, con las graves consecuencias de carácter social que esto implicaría.
Palabras clave: Ley Sinde, propiedad intelectual, derechos de autor, copia privada, redes de intercambio, derechos humanos.
Código JEL: K11 derecho de propiedad, K42 conducta ilegal y aplicación de la ley.
(1) Doctor en Derecho Internacional Privado por la Universidad de Valencia, España. Actualmente es maestro en el área de Comercio Internacional de la Universidad de Guanajuato en la División de Ciencias Económico Administrativas de la Universidad de Guanajuato (DCEA UGTO) y adscrito al Departamento de Gestión y Dirección de Empresas de la misma División y Universidad. Contacto: [email protected]
Enero - Junio 2010
62
INTRODUCCIÓN
Uno de los problemas más recurrentes para los
estudiosos de la propiedad intelectual es la
protección de archivos de música, programas de
televisión, programas de computadora, libros,
películas, etc., en el ámbito del internet.
Principalmente, en contra de los archivos de
intercambio, es decir, redes P2P, en donde, al
amparo del Derecho de la Copia Privada, se
permite la descarga directa de este tipo de
contenidos.
Ante esta situación, España, siguiendo un
modelo aplicado por la legislación francesa, y en
algunas otras partes de Europa, en su
anteproyecto de la Ley de Economía Sostenible
establece una modificación a la Ley 34/2002 de
Servicios de la Sociedad de la Información por la
que se permite el bloqueo de aquellas páginas
web que vulneren los derechos de la propiedad
intelectual. Este anteproyecto acaba de ser
aprobado el pasado día 19 de marzo de 2010,
con lo que se ha abierto un debate de las
implicaciones que tendrá a corto y largo plazo
dicha Ley.
Esta situación, que puede ser interpretada como
una medida que limite o incluso desincentive el
uso de este tipo de redes para la descarga ilegal
de archivos, ha generado más dudas, de carácter
jurídico, que respuestas. Entre las dudas que
más inquietan a las personas están la de conocer
si se requerirá, o no, de una autorización judicial
para el cierre de estos denominados Sites o sitios 2de internet .
Lo anterior en el sentido de las libertades que, se
supone, debe de gozar todo individuo sobre sus
propiedades e ideas, en donde además lo que
realmente resulta interesante para esta
investigación es saber realmente cómo afecta
esta Ley a un bien de carácter personal, y que
2 Un sitio web es un espacio documental organizado que está
dedicado a algún tema particular o propósito específico. No
debemos confundir sitio web con página web, esta última es sólo
un archivo HTML, que forma parte de algún sitio web.
además es considerado una herramienta de
trabajo como lo es la computadora, así como
también las posibles implicaciones que pueda
llegar a tener para México.
Así pues, se plantea en primer término un primer
enfoque del fenómeno de la piratería desde el
punto de vista de los personajes que se abocan a
ella a través de los diversos nombres que han
adquirido en la Red y su papel que juegan en la
misma. Los trabajos consultados para este
análisis han tenido que ser los propios
documentos realizados por ellos mismos ya que
en realidad no existe un estudio que podamos
definir como “uniforme” para este tipo de
cuestiones en virtud de la virtual secrecía con
que se manejan.
El segundo enfoque trata de la visión de creación
de las llamadas “redes de intercambio” o P2P,
que son el objeto materia de estudio que da pauta
a la creación de la llamada “Ley Sinde” en
España, ya que estas redes, desde el punto de
vista de la Ley, son violadoras de los derechos de
autor. Para dar con los orígenes de éstas, una
vez más fue necesario recurrir a la Red para
poder, en fuentes de primera mano, encontrar los
nichos de las mismas.
Igualmente, existe un tercer enfoque de carácter
jurídico donde tratamos de dar respuesta a dos
hipótesis que han sido planteadas, la primera,
saber si la propiedad intelectual es un derecho
humano, en virtud de lo que dispone la
Declaración Universal de Derechos Humanos en
su Artículo 27, donde se menciona el derecho de
los autores, creadores e inventores a cierta forma
de reconocimiento y a que se beneficien de sus
productos intelectuales, así, tendríamos que con
la aplicación de la Ley Sinde, se estaría
violentado un derecho humano consagrado en
diversos documentos de orden internacional. La
segunda hipótesis planteada consiste en dar
respuesta a si la denominada Ley Sinde es
violatoria de principios jurídicos fundamentales,
como lo son el de igualdad jurídica y seguridad
jurídica; y si llega a conceder el poder de cerrar
los denominados Sites a través de un sistema
administrativo, estaría dejando en estado de
indefensión al afectado, ya que se le negaría el
poder recurrir a los tribunales para dirimir la
controversia.
MÉTODO
La presente reflexión acerca de los temas
enumerados en la introducción se centran, en la
primera parte, en las investigaciones propias
realizadas con motivo de la inclinación actual por
temas como éste, relacionados con la Red. Si
bien puede ser cuestionable el origen de las
fuentes por que pudieran no ser consideradas
como formales, cabe hacer mención que aquí se
citan fuentes que son de carácter real, desde la
perspectiva de los propios actores del tema de
re f l ex ión . Po r es te mo t i vo resu l tan
indispensables, para acceder a una reflexión
crítica, los documentos que se encuentran en la
Red y que, en este caso, fueron escritos por los
mismos ciberpiratas y actores en el tema.
Asimismo, resulta necesario hacer mención de
que en el buscador de Google, al realizar la
búsqueda por palabra exacta de la cadena de
palabras “Ley Sinde”, se arroja un aproximado de
489 000 resultados, con lo cual se demuestra la
importancia que a fecha reciente está
experimentado este tema, tanto en la Red como
en las personas a quienes se les piensa aplicar
esta Ley.
Posteriormente, para efectuar la reflexión de
carácter jurídico, nos enfocamos en fuentes
formales de la investigación centrándonos en
artículos de renombre publicados en la Revista
de Propiedad Intelectual editada por la
UNESCO, en el apartado de Derechos
Humanos, así como en distintos análisis que
realizan diversas asociaciones como Green
Peace, Derecho en Red, y el propio Ministerio de
Educación y del Interior de España. Asimismo
nos basamos en diversas notas periodísticas que
fueron narrando la evolución y percepción
ciudadana del tema con respecto al análisis de la
propia Ley Sinde, para finalmente, y a modo de
conclusión, en el apartado de Consecuencias
para México, realizar una reflexión acerca de
63
#105 / Año 39
todo lo aquí vertido.
Así, la categorías de análisis que se vierten en la
presente reflexión versan en lo relativo a
comentar en un primer término el contexto actual
en que ocurre la piratería, así como sus
principales actores que participan en la misma y
la creación de las redes de intercambio o P2P
que serán las destinatarias de la llamada Ley
Sinde. Igualmente, la reflexión se aboca a las
cuestiones de los elementos relativos a los
derechos humanos en materia de propiedad
intelectual y la intromisión del Estado en limitar lo
que se ha denominado como acceso a la cultura
a través de los distintos instrumentos
internacionales en la figura de derecho de la
copia privada, situación que se ve materializada
en la Ley Sinde. El análisis pone énfasis
principalmente en el hecho de que se trata desde
un orden administrativo y no jurídico con las
consecuencias que conlleva esto, es decir, una
injerencia directa por parte del Estado en limitar
el acceso de la cultura a través del cierre
administrativo de páginas web que contengan
enlaces para la descarga de archivos, sin dejar
de lado la intervención directa que pueda sentir el
ciudadano a una herramienta que contiene una
enorme carga personal como lo es la
computadora.
Cabe recordar que estamos tratando un tema
extremadamente novedoso, por lo que localizar
fuentes formales fue el verdadero reto de esta
reflexión, puesto que la discusión no se ha
finiquitado en el propio país emisor de la Ley
Sinde, que es España.
Definiciones de los distintos tipos de piratas
de software en la red
La piratería de software
Se refiere a la copia no autorizada de software de
computadora y que se considera falta legal y
ética. En muchos países la figura del pirata
informático está definida en su código penal con
las consecuencias legales aplicables al caso.
Esta actividad, además de su relación con el
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software de computadora, es muy antigua con
las películas, discos, grafismo, revistas, libros,
arte... Lo que ocurre actualmente es que a través
del acceso a Internet y las facilidades de soporte
informático, los niveles que ya alcanza ahora, y
los que presumiblemente alcanzará, son y serán
extraordinariamente altos. La piratería de
software se puede simplificar, pues consiste en
copiar y distribuir software sujeto a derechos de
autor (warez dentro de la red). Los piratas
informáticos son personas que disfrutan
coleccionando y ejecutando los últimos
programas generalmente para su archivo. El
propagador, brooker de piratería informática, por
lo general lo hace a precios prácticamente de
coste de materiales y envío.
Es decir, toman los programas y los ponen al
alcance de las personas, que de otro modo
nunca hubieran accedido a su uso, con
frecuencia por motivos económicos. Igualmente
y con la política de innovación continua a la que
nos tienen acostumbrados las compañías de
hardware y software, cualquier usuario de
computadora puede mejorar y actualizar su
equipo y la biblioteca de sus programas hasta
conseguir alcanzar su completa ruina, porque
con demasiada frecuencia la obsolescencia de
materiales y programas es más precoz y rápida
de la que se deriva del uso de los mismos, desde
un punto de vista técnico, lúdico o práctico y de
amortización.
Para conseguir poner a disposición de las
personas estos programas, existen en la Red los
siguientes personajes, cada uno de ellos con
distinta filosofía. Son parte ya de nuestro mundo
y conforman toda una tribu virtual.
El hacker
Es una persona, usuario de computadora, que
disfruta explorando los detalles de los sistemas
programables, así como detectando y
extendiendo sus puntos o capacidades críticas.
Es opuesto a muchos usuarios que prefieren
aprender sólo el mínimo necesario. Es decir, se
trata de una persona que aprende, disfruta y
emplea a la computadora como una herramienta
en todas sus potencialidades.
Dentro de su pensamiento, cabe mencionar que
cree que el acceso a las computadoras debería
ser ilimitado. Toda la información debería ser
libre. Desconfiar de toda autoridad. Promover
descentralización. Los hackers deberían ser
juzgados por su hacking y no por otros criterios
tales como titulaciones, edad, raza, etc. Están
convencidos de que se puede crear arte y belleza
con la computadora, además piensan que las
computadoras pueden cambiar la vida para
mejor (Hernández, Hackers. Los clanes de la
ReD, 1999).
El craker
Es una persona que intenta maliciosamente
conseguir un acceso autorizado a un sistema de
la computadora. Estas personas disponen de
muchos medios a su disposición para crackear el
sistema. El término lingüístico fue acuñado por
los hackers. (Hernández, Hackers. Los clanes de
la ReD, 1999). El cracker emplea programas
llamados Crack´s que son escritos con el
propósito de desmenuzar los passwords
inseguros. Cuando el Crack se encuentra
disponible públicamente, permite al usuario
acceder a software protegido.
El phreak
Es la acción de utilizar métodos maliciosos y
fundamentalmente ilegales para conseguir no
pagar algunas clases de telecomunicaciones,
facturas, pedidos, transferencias u otros
servicios. A menudo comprende el uso de
instrumentos sofisticados e ilegales con el fin de
saltar los sistemas de seguridad y conseguir el
objetivo propuesto.
Su pensamiento se centra en cuestionar para
conocer, es decir, prácticamente escéptico.
Creen en una superior ideología de oposición al
con t ro l t ecno lóg i co que cons ide ran
potencialmente peligroso, de donde se puede
intuir una cierta anarquía y también poseen la
pasión de aceptar riesgos (Hernández, Hackers.
Los piratas del Chip y de Internet, 2001).
El ciberpunk
Generalmente se trata de una persona
conocedora de los secretos de la criptografía
informática, como puede ser un matemático, y es
parte integrante cultural de estos subconjuntos
de la población que sociológicamente se conoce
por muchos escritores y novelistas como
cibercultura.
Funcionamiento de la piratería en conjunto
Un buen hacker, necesariamente, deberá
conocer las demás áreas de actividad, los
crackers encuentran la puerta, los hackers
proporcionan los instrumentos y el sistema de
encontrarla y abrirla, los cibererpunks consiguen
determinar la combinación para crackearla y
abrirla. Por último, los phreackers consiguen que
el costo de la excursión sea prácticamente nulo.
En honor a la justicia y la ley tal vez sería
oportuno recordar aquí que las leyes que
protegen los derechos de autor, protegen
generalmente la expresión de la información,
pero raras veces la idea o la información, ni sus
desarrollos con sistemas, métodos, instrumentos
y materiales, distintos a los del autor.
La copia ilegal de programas de cómputo ha
existido siempre a la par de esta revolucionaria y
cambiante industria. Antes, las copias eran un
verdadero arte, ya que había que trasladarse
físicamente al lugar en donde se tenía el original
(o la copia de la cual se harían más copias),
iniciar todo un lento proceso de meter y sacar
disquetes, además de comprobar que se había
podido romper el esquema de protección que en
aquellos tiempos se usaba (estamos hablando
de hace unos 18 o 19 años).
Conseguir primero el contacto, y después la
copia era una forma de conocer nuevos
productos, de estar al día, de saber qué es lo que
las empresas de software ofrecían a los usuarios
en general.
65
#105 / Año 39
En México, al que durante mucho tiempo no
llegaban los productos, las copias ilegales
siempre fueron fuente de conocimiento, de
experiencias, de darse cuenta del avance de la
tecnología en software sin tener que pagar miles
de dólares por el puro gusto de estar al día y
saber más que los demás. Pero, como siempre,
la tecnología ha cambiado. Hoy, sentado desde
este escritorio, se puede ingresar a decenas de
sitios en la Web que -supuestamente- tienen
software pirata disponible para que cualquier
usuario pueda descargarlo. Se puede encontrar
una gran cantidad de páginas en donde existe
software registrado, donde al poder anexar
archivos a los mensajes, algunos “atentos”
usuarios iniciaron el proceso de cortar y pegar un
programa comercial en muchos pedazos, para
poder bajarlo a la computadora e instalarlo.
Esto, técnicamente hablando, resulta un reto
para el usuario común y corriente. Algunos
programas se parten hasta en 20 secciones, que
después de transmitidas hasta la máquina local,
hay que “pegarlas” con varios comandos de
software y posteriormente probar a ver si todo
llegó bien y si no existen problemas. Ahora se
pueden encontrar muchos sitios que ofrecen ya
todo esto listo para el usuario. Es decir, en lugar
de estar bajando y bajando pedazos de
programas, con el simple clic del ratón se puede
obtener todo tipo de material. Son las llamadas
redes de intercambio.
Las redes de intercambio
Dentro de la historia de las redes de intercambio
se puede localizar en la Red (Allexperts, 2010) lo
siguiente:
“La primera aplicación P2P fue Hotline Connect,
desarrollada en 1996 para el sistema operativo
Mac OS por el joven programador australiano
Adam Hinkley. Hotline Connect, distribuido por
Hotline Communications, pretendía ser una
plataforma de distribución de archivos destinada
a empresas y universidades, pero no tardó en
servir de intercambio de archivos de casi todo
tipo, especialmente de contenido ilegal. Sin
embargo, y al ser una aplicación desarrollada
fundamentalmente para Mac OS, no atrajo la
atención”
Esto cambió con el nacimiento de Napster en
1999, el cual fue un sistema que presentaba una
gran selección de música para descargar de
forma gratuita. El Site fue cerrado por una orden
judicial a través de la llamada Digital Millennium
Copyright Act (DMCA), que va en concordancia
para aplicar los tratados firmados en diciembre
de 1996 en la Organización Mundial de la
Propiedad Intelectual (OMPI): el Tratado de la
OMPI sobre Derecho de Autor y el Tratado de la
OMPI sobre Interpretación o Ejecución y
Fonogramas.
El aspecto entre las redes de intercambio y el
derecho a la copia privada
Resulta totalmente indispensable señalar el
significado del derecho de la copia privada para
la presente investigación, puesto que es aquí en
donde se funda la permisibilidad que se ha
observado con respecto a las legislaciones en el
mundo para con las redes de intercambio P2P.
Así, el fundamento de la copia privada nace en
virtud del interés cultural, educativo e informativo
de la obra en beneficio de la sociedad. Este
principio nace del bien mayor, por encima del
bien y de los derechos del autor. En el ámbito
internacional se cuentan como antecedentes lo
vertido en el Convenio de Berna de 1886 relativo
a la protección de las obras literarias y artísticas,
donde en su Artículo 9 fracción 2 señala: “2) Se
reserva a las legislaciones de los países de la
Unión la facultad de permitir la reproducción de
dichas obras en determinados casos especiales,
con tal que esa reproducción no atente a la
explotación normal de la obra ni cause un
perjuicio injustificado a los intereses legítimos del
autor.” Otro antecedente es el Acuerdo sobre los
aspectos de los derechos de propiedad
intelectual relacionados con el comercio o mejor
conocido como convenio TRIPS (ADPIC, en
castellano), donde en su Artículo 13 señala: “Los
Miembros circunscribirán las limitaciones o
excepciones impuestas a los derechos
exclusivos a determinados casos especiales que
no atenten contra la explotación normal de la
obra ni causen un perjuicio injustificado a los
intereses legítimos del titular de los derechos.”
En otras palabras, exactamente lo mismo que lo
vertido en el Convenio de Berna de 1886.
Es decir, se permite la existencia de una copia
privada para las personas con el fin de que éstas
puedan acceder a la cultura, información y
educación. En este sentido, entonces, se ha de
entender que se permite la descarga de archivos
puesto que esta descarga se encuentra en el
ámbito de protección de este principio.
Sin embargo, debemos entender que la ley
española está castigando (y prejuzgando) a su
población al considerar que todas estas
descargas realizadas desde Internet son con una
finalidad de apropiación y obtención de un
beneficio de carácter económico, puesto que
presupone que las descargas se realizan con
fines de lucro, ya que es en sí, el lucro, la clave
para entender la permisibilidad del derecho a la
copia privada, puesto que si existe lucro,
entonces si podemos hablar de piratería.
Ahora bien, ¿realmente se puede comparar el
derecho a la copia privada con las descargas de
Internet?. No debe existir ningún impedimento
para entender esto, puesto que al realizar la
descarga a una computadora se debe entender
que la persona se encuentra descargando una
copia de un original para poder acceder a la
información. Copia que, bajo el principio de
buena fe (ya tan olvidado en el mundo), debemos
presuponer se utilizará únicamente de manera
personal.
La realidad, por desgracia, nos demuestra que
son muchos los casos donde, efectivamente,
estas descargas son usadas para obtener un
lucro, con lo que ya podemos hablar de piratería.
Pero no por ese simple hecho se debe impedir el
acceso a la información a la gente por los medios
tecnológicos actuales, puesto que si se hace
estamos ante una sociedad que puede también
presuponer que como se cometen muchos
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robos, se debe de prohibir a la gente salir a la
calle, para evitar que sean víctimas del delito. Es
decir, podemos llegar a absurdos de orden
jurídico.
¿Es la propiedad intelectual un derecho
humano?
El pequeño matiz que se pretende observar y
conseguir con esta pregunta es llegar a la
conclusión de si la propiedad intelectual es un
derecho humano o no. Y si lo es, entonces qué
tanto puede el Estado restringir el acceso a ella
con la excusa de la piratería como trasfondo.
Para llegar a entender si la propiedad intelectual
es un derecho humano o no, es decir, un derecho
que resulta inherente al ser humano y que debe
reconocerse y protegerse en el ámbito
internacional, primero hay que entender que en
los instrumentos internacionales fundamentales
en materia de derechos humanos se ha
reconocido que los productos intelectuales
poseen un valor intrínseco como expresión de la
creatividad y dignidad humanas. En varios se
menciona el derecho de los autores, creadores e
inventores a cierta forma de reconocimiento y a
que se beneficien de sus productos intelectuales,
como es el caso de la Declaración Universal de
Derecho Humanos en su artículo 27.
La legislación internacional
Según la reseña de Johannes Morsink de la
historia de la redacción del Artículo 27 de la
Declaración Universal, no hubo mucho
desacuerdo con respecto a la noción del derecho
de toda persona a disfrutar de los beneficios del
progreso científico y a participar en la vida
cultural. En cambio, el debate sobre las
cuestiones de propiedad intelectual suscitó
mucha más polémica. Así, las deliberaciones
preliminares sobre la propiedad intelectual,
presentadas por la delegación francesa, se
centraron principalmente en dos cuestiones. La
primera era el derecho moral de un autor a
restringir las alteraciones y otros usos indebidos
de la creación. La segunda era el derecho de los
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#105 / Año 39
autores y creadores a una remuneración por su 3trabajo . El representante de México adujo que
las Naciones Unidas necesitaban la autoridad
moral para proteger todas las formas de trabajo,
tanto intelectual como manual, a fin de
salvaguardar la producción intelectual en las
mismas condiciones que la propiedad material.
La disposición sobre la propiedad intelectual fue
rechazada en la Comisión de Derechos
Humanos, pero aprobada en la Tercera
Comisión. Sobrevivió a las críticas en el sentido
que la propiedad intelectual no era un derecho
humano fundamental propiamente dicho.
“También se alegó que la propiedad intelectual
no necesitaba protección especial además de la
que le conferían generalmente los derechos de
propiedad (recogida ya en el Artículo 17 de la
Declaración Universal), así como a las
afirmaciones de otros miembros del comité de
redacción de que la protección especial de la
propiedad intelectual entrañaba una perspectiva
elitista” (Chapman, 2001, p. 5).
Asimismo, la elevación del derecho de la
propiedad intelectual a la categoría de un
derecho humano, también se encuentra
presente en el texto del Artículo 15 del Pacto
Internacional de Derechos Económicos,
Sociales y Culturales y es muy similar al del
Artículo 27 de la Declaración Universal.
Retomando la esencia del multicitado Artículo 27
de la Declaración Universal, se ha de observar
que en el Pacto Internacional de Derechos 4Económicos, Sociales y Culturales , en su
apartado c) del párrafo 1 del Artículo 15, se
prescribe que los estados partes, que son los
países que han ratificado este instrumento,
reconocen el derecho de toda persona a
“beneficiarse de la protección de los intereses
morales y materiales que le correspondan por
razón de las producciones científicas, literarias o
3 Ésta Declaración Americana de los Derechos y Deberes del
Hombre fue aprobada en la Novena Conferencia Internacional
Americana, Bogotá, Colombia, 1948.4 Adoptado y abierto a la firma, ratificación y adhesión por la
Asamblea General en su resolución 2200 A (XXI), del 16 de
diciembre de 1966. Entrada en vigor: 3 de enero de 1976, de
conformidad con el Artículo 27.
artísticas de que sea autora”. Al igual que en la
Declaración Universal, en otras partes del
Artículo 15 se vincula esta obligación a los
derechos a “participar en la vida cultural” y a
“gozar de los beneficios del progreso científico y
de sus aplicaciones”. Para alcanzar esos
objetivos, el Pacto impone a los estados partes
una serie de medidas, entre ellas, “las necesarias
para la conservación, el desarrollo y la difusión
de la ciencia y de la cultura”. Los estados partes
tienen también que “respetar la indispensable
libertad para la investigación científica y para la
actividad creadora” (Chapman, 2001, pp. 5-8).
Debido a la función central que desempeña la
propiedad intelectual en casi todas las esferas de
la vida económica, los tratados internacionales,
los códigos y leyes nacionales, las decisiones
judiciales que se refieren a la propiedad
intelectual pueden tener considerables
repercusiones en la protección y promoción de
los derechos humanos. Por ese motivo, cuando
diversos agentes económicos se precipitan a
reivindicar derechos sobre obras creativas y
formas de conocimiento, se vulneran los
derechos humanos. Los creadores corren el
peligro de perder el control de sus obras. Se
restringe el libre intercambio de información, tan
indispensable para el descubrimiento científico, y
los recursos de dominio público, incluyendo el
patrimonio cultural y biológico de los grupos, se
privatizan.
Teniendo en cuenta que existen conflictos reales
o potenciales entre la aplicación del Acuerdo
sobre los ADPIC (Acuerdo sobre los Aspectos de
los Derechos de Propiedad Intelectual
relacionados con el Comercio) y el ejercicio de
los derechos económicos, sociales y culturales,
la Subcomisión de Promoción y Protección de los
Derechos Humanos de las Naciones Unidas
aprobó una resolución sobre este asunto en su
periodo de sesiones de agosto de 2000.
En la resolución se afirma que el derecho a la
protección de los intereses morales y materiales
que corresponden a una persona por razón de
las producciones científicas, literarias o artísticas
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68
de que es autora es un derecho humano, con
sujeción a las limitaciones en el interés del
público. “Y se declara: que habida cuenta que la
aplicación del Acuerdo sobre los ADPIC no refleja
adecuadamente el carácter fundamental y la
indivisibilidad de los Derechos Humanos,
inclusive el derecho de toda persona a disfrutar
de los beneficios del progreso científico y de sus
aplicaciones, el derecho a la salud, el derecho a
la alimentación y el derecho a la libre
determinación, existen contradicciones
aparentes entre el régimen de derechos de
propiedad intelectual consagrado en el Acuerdo
sobre los ADPIC, por una parte, y el derecho
internacional relativo a los Derechos Humanos”
(Chapman, 2001, pp. 5-8).
Por tanto, la única limitante que existe para la
protección de la propiedad intelectual, como un
derecho humano, es la del interés público. Este
matiz es el que parece respaldar a la llamada Ley
Sinde española, ya que se basa en un interés
público para poder cerrar los Site de Internet,
cuando estos contengan vínculos a descargas
directas de archivos que contengan propiedad
intelectual. Sin embargo, se ha de hacer notar, tal
y como se verá a continuación, que este cierre se
hace desde la esfera de lo administrativo, no de
lo judicial, donde ésta se hará por cuestiones
que, en opinión personal, serán de carácter
subjetivo a través de la Comisión de Propiedad
Intelectual, el órgano administrativo del
Ministerio de Cultura que decidirá qué medidas
adoptar contra aquellos que se apropien de los
contenidos de otros en Internet.
El análisis de la Ley Sinde
Los aspectos de la presente investigación se
encuentran dentro del marco de la llamada Ley
de Economía Sostenible, en donde se maneja
como objeto de la misma introducir en el
ordenamiento jurídico las reformas estructurales
necesarias para crear condiciones que
favorezcan un desarrollo económico sostenible.
Asimismo y en su artículo segundo se establece
que … se entiende por economía sostenible un
patrón de crecimiento que concilie el desarrollo
económico, social y ambiental en una economía
productiva y competitiva, que favorezca el
empleo de calidad, la igualdad de oportunidades
y la cohesión social, y que garantice el respeto
ambiental y el uso racional de los recursos
naturales, de forma que permita satisfacer las
necesidades de las generaciones presentes sin
comprometer las posibilidades de las del futuro
para atender sus propias necesidades.
“En forma muy concreta, la reforma planteada
supone la modificación de 4 textos legales
vigentes que se concretan tanto en la inclusión
de artículos nuevos como la modificación en el
redactado de otros, de acuerdo al esquema
siguiente” (Asociación Derecho en Red, 2010):
Reforma a la LSSICE, Ley 34/2002, de 11 de
julio, de servicios de la sociedad de la
información y de comercio electrónico donde
regula la obligación de entregar datos a los
órganos competentes para la adopción de
medidas; Modificación al Real Decreto
Legislativo de 1/1996, de 12 de abril, por el que
se aprueba el Texto Refundido de la Ley de
P rop iedad In te lec tua l donde seña la
competencias del Ministerio de Cultura frente a la
vulneración de los derechos realizada por los
responsables de servicios de la sociedad de la
información; amplía y concreta las competencias
de la Comisión de Propiedad Intelectual del
Ministerio de Cultura; Modificación a la Ley
29/1998, de 13 de julio, reguladora de la
Jurisdicción Contencioso-Administrativa donde
establece el procedimiento administrativo para
los casos previstos anteriormente.
Los puntos polémicos de la Ley
El punto central de la presente investigación es
aquella en que se atribuye por completo al
Ministerio de Cultura la función de salvaguarda
de los derechos de propiedad intelectual, donde
la Comisión podrá tanto ordenar la interrupción
de la prestación de un servicio de la sociedad de
la información como la retirada de un contenido
vulnerador, asimismo recabar la información que
identifique al presunto responsable. El problema
surge a la hora de analizar si las páginas de
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#105 / Año 39
enlaces de hipertexto, contenidos en las páginas
web, suponen realmente una infracción de
derechos de propiedad intelectual a los efectos
de permitir la actuación de esta Comisión de
forma completamente legal.
Tampoco se establecen reglas que permitan
valorar cuándo la Sección Segunda puede
adoptar la retirada del contenido o la interrupción
de la prestación del servicio, por lo que se puede
interpretar que se hará de manera subjetiva.
Igualmente resultan polémicos los conceptos de
lucro directo o indirecto y pretensión de causar un
daño patrimonial, ya que en estos casos se
permite interrumpir servicios que vulneren la
propiedad intelectual, ya sea con ánimo de lucro,
directo o indirecto, o simplemente contra
aquellos que pretendan causar un daño
patrimonial. “En este sentido, se puede entender
que la Comisión podría actuar contra aquellos
prestadores de servicios que obtuviesen lucro de
forma directa (una contraprestación en términos
económicos a cambio de dicha prestación), e
indirecta (ya sea mediante publicidad o de
cualquier otra forma)” (Asociación Derecho en
Red, 2010, pp. 7-8). Aquí cabe recordar que daño
pat r imon ia l es un concepto ju r íd ico
indeterminado, en el que podría caber cualquier
tipo de conducta que lesione o pudiera lesionar
los intereses de los titulares de derechos de
propiedad intelectual. De esta forma, se crea una
situación de inseguridad jurídica para los
prestadores de servicios de Internet que les
impide conocer si una determinada actuación
concreta está ajustada a derecho o no.
Finalmente, cabe mencionar como posición
controvertida el hecho de que se realice el cierre
de un Site de Internet a través de una Comisión
de carácter administrativo, dejando de lado la
situación de que se trata de una cuestión jurídica,
en virtud de que no se trata de un órgano
administrativo el que otorga el permiso a las
personas para que puedan utilizar el Internet,
sino que se trata del reconocimiento que hace el
Estado de un derecho (acceso a la información y
cultura) de los usuarios. Luego, se ha de
entender que ha de ser un órgano judicial el
encargado de la decisión final, si, sobre la base
de lesión a un interés público, puede cerrar o no
un Site de Internet.
De lo hasta este momento expuesto, se ha de
concluir, primeramente, que las modificaciones
expuestas en la Ley de Economía Sostenible,
aun y cuando pueden parecer ir encaminadas a
la mejora de un aspecto del comercio, como lo es
la propiedad intelectual, tal y como se recogen en
el Acuerdo sobre los Aspectos de los Derechos
de Propiedad Intelectual relacionados con el
Comercio (ADPIC), han demostrado que
también pueden ser interpretadas como una
forma de “censura”, que disfrazada de protección
de un bien común, cerrará los sitios de Internet
que contengan vínculos para la descarga directa
de archivos susceptibles de protección por parte
de la propiedad intelectual.
Esta “censura”, bajo la cual muchas veces se han
alzado muchas voces en foros de opinión,
principalmente en la Red y en los medios
digitales de España, se basa en el hecho de que
se hará desde un punto de vista netamente
subjetivo a través del órgano de control, de corte
administrativo, creado para tal fin, la Comisión,
que es un órgano dependiente del Ministerio de
Cultura, lo cual deja mucho al “sospechismo” y a
las habladurías por parte del ciudadano de a pie.
Esto se hace bajo el aspecto de protección de la
propiedad intelectual, saltándose entonces un
derecho de la copia privada, que en principio
puede llegar a ser considerado un derecho
humano fundamental: el acceso a la información.
Luego, sólo queda preguntarnos, ¿cuál puede
ser el verdadero trasfondo de que el Estado
español llegue a este tipo de determinación?
¿Cuál es la que realmente debe prevalecer?, ¿el
derecho a la copia privada o el respeto a los
derechos de propiedad intelectual? ¿realmente
ha de ser olvidado el principio de buena fe, para
dar pauta a la creencia de que todos son
culpables hasta que se les demuestre lo
contrario?
Enero - Junio 2010
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Estas preguntas no pueden tener una respuesta
fácil. Todo ha de ser fundamentado. Lo único que
se puede decir hasta este momento es que las
piezas están puestas sobre el tablero, y queda al
gobierno español hacer el primer movimiento
para poder deducir cual será, realmente, el
trasfondo de estas reformas.
Conclusión en torno a la reflexión planteada y
el impacto para México de este tipo de
reformas en torno a la piratería
Como se habrá podido observar, estamos ante
un fenómeno que puede ser considerado desde
la perspectiva sociológica, ya que abarcaría los
temas de la creación de nuevos grupos sociales
en un espacio geográfico indeterminado, como lo
es el Internet, que sin embargo cooperan entre sí
en la búsqueda de lo que ellos mismos
consideran un derecho inalienable del hombre: el
acceso a la cultura y al conocimiento, para lo cual
se valen de herramientas creadas por ellos
mismos a través de sus conocimientos
adquiridos, pero que choca este fin que buscan
con los derechos de propiedad intelectual.
Así en la búsqueda de medios para encontrar
una forma de seguir suministrando este acceso
al conocimiento a las personas, se crean las
redes de intercambio que funcionan en un vacío
legal, como lo es el derecho a la copia privada.
España, siguiendo los modelos propuestos por
otros países en Europa, saca a la luz una Ley,
que popularmente se le ha denominado Ley
Sinde, que pretende llenar ese vacío legal bajo el
cual trabajan estas redes de intercambio, pero
que debido a su mal planteamiento pone en
entredicho su legalidad.
Así, y sin duda alguna, este tipo de actuaciones
que se han visto recientemente van a tener
repercusiones en el ámbito nacional, sin
embargo, la cuestión fundamental será:
¿cuándo?
Resulta inevitable prever que eventualmente
esta situación será discutida en las Cámaras del
país, sin embargo, para poder llegar a estas
discusiones tendrá que acotarse primeramente
el derecho a la copia privada a través de la
imposición de un canon sobre el material
electrónico susceptible de contener material de
propiedad intelectual. Este tipo de ley sería
similar e iría en concordancia a las que se ha
venido dando en varios países del mundo
(Alemania, España, Francia, Ecuador, etc.).
Este tipo de propuestas ya se han dado en
nuestro país, en concreto el día 23 de febrero de
2006. El senador Guillermo Hebert Pérez del
Partido Acción Nacional formuló su propuesta de
reforma a los artículos 40 y 148 de la Ley Federal
del Derecho de Autor, en donde se señala que
“Se pretende crear un pago a cargo de los
fabricantes e importadores de aparatos
eléctricos o electrónicos, como las máquinas
fotocopiadoras, de transmisión facsimilar,
grabadoras, reproductoras de discos compactos,
que sirven para reproducir las obras, así como a
los fabricantes e importadores de los soportes
materiales de los llamados vírgenes: como
casetes, videocasetes, discos compactos y otros
similares, en los que se lleva a cabo la
reproducción de las obras. Las sociedades de
gestión colectiva que representen a los autores y
titulares de los Derechos Patrimoniales de Autor
y de Derechos Conexos, recaudarán los
derechos y deberán destinar 20 por ciento del
total de sus ingresos por este concepto, a
actividades culturales en la rama que les
corresponda.” Sin embargo, hasta la fecha no
existe respuesta alguna de nuestras autoridades
para este tipo de propuestas.
Es decir, no se podrá llegar, cuando menos por el
momento, a este tipo de restricciones en nuestro
país, sino hasta que se pueda llegar a poner
límites a la copia privada, en donde, además de
cobrar un canon, se tenga que limitar este
derecho en el Internet.
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71
#105 / Año 39
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Enero - Junio 2010
72
Recibido: abril de 2010
Aceptado: julio de 2010
73
#105 / Año 39
Lila Margarita Bada Carbajal (1)
Luis Arturo Rivas Tovar (2)
LOS CLUSTERS AGROINDUSTRIALES EN EL ESTADO DE VERACRUZ
ABSTRACT
The research analyze the clusters of agroindustry fruits and vegetables from the state of Veracruz in its main products: orange, persian lemon, papaya, pineapple, banana, chayote and green chilli by location theory and economic geography (North y Krugman, 1995); the system value of the cluster (Porter, 1998) and the cluster type (Ramos, 1998; Altenburg, Meyer y Stamer 1999); to know the geographic concentration of companies that are interconnected, identify the functions of the cluster value and type of cluster to which they belong.
The main contribution of this paper, lies in the analysis of the cluster under study through the three theories mentioned above, where the geographical concentration of enterprises have interdependencies of raw materials- product processing, and market - product processing, the functions of the value of the cluster are in primary activities and type of cluster is Latin American Fordist mode or mass production.
Key words: Cluster, Agroindustry, Veracruz, México.
RESUMEN
La investigación analiza los clusters de la agroindustria de frutas y hortalizas del estado de Veracruz, México, en sus principales productos: naranja, limón persa, papaya, piña, plátano, chayote y chile verde, mediante la teoría de localización y geografía económica (North y Krugman, 1995), el sistema del valor del cluster (Porter, 1998) y el tipo de cluster (Ramos, 1998; Altenburg, Meyer y Stamer 1999), para conocer la concentración geográfica de las empresas que están interconectadas, identificar las funciones de valor del cluster y el tipo de cluster a que pertenecen.
La principal aportación de este trabajo radica en el análisis del cluster bajo estudio a través de las tres teorías antes mencionadas, donde la concentración geográfica de las empresas tienen interdependencias de materia prima - producto procesado y mercado - producto procesado, las funciones del valor del cluster están en las actividades primarias y el tipo de cluster es latinoamericano de modalidad fordista o producción en masa.
Palabras clave: Cluster, agroindustrias, Veracruz México.
Código JEL: O14 industrialización, industrias manufactureras y de servicios, elección de tecnología.
(1) Dra.© en Ciencias Administrativas del IPN, ESCA, Maestra en Ciencias con especialidad en Administración de Negocios por la Escuela de Comercio y Administración, Unidad Santo Tomás, del Instituto Politécnico Nacional y Licenciada en Contaduría; profesor categoría B, del Instituto Tecnológico Superior de Álamo Temapache, Veracruz, México, y consultora de la incubadora de empresas del Tecnológico en el área de Administración. Contacto: [email protected](2) Doctor en Ciencias Administrativas por el IPN México y Doctor de Estudios Europeos por el Instituto Ortega y Gasset. Profesor de la sección de posgrado de la Escuela Superior de Comercio y Administración, Unidad Santo Tomás y Profesor invitado de la Universidad Politécnica de Madrid. Es miembro del Sistema Nacional de Investigación. Contacto: [email protected].
Enero - Junio 2010
74
INTRODUCCIÓN
En esta investigación se presenta un amplio
panorama de la agroindustria del estado de
Veracruz, partiendo desde el punto que la
agroindustria es una relación intersectorial entre
el sector agropecuario y el sector industrial, por lo
que se da a conocer la importancia económica
del sector agropecuario y las características de la
agroindustria del estado de Veracruz. Se realiza
la selección de la agroindustria bajo estudio
tomando como base dos criterios: nivel y valor de
la producción y los sistemas productos (cadenas
agroindustriales) de las agroindustrias que
manejan insumos agrícolas. Se desarrolla el
fundamento teórico con base en el origen,
definición, teorías y tipología de los clusters y los
beneficios que estos tienen, estableciendo las
categorías de análisis de esta investigación.
Posteriormente se realiza el análisis de
resultados del cluster de la agroindustria de
frutas y hortalizas de sus principales productos:
naranja, limón persa, papaya, piña, plátano,
chayote y chile verde del estado de Veracruz con
base en la teoría de la localización y geografía
económica, el sistema del valor de un cluster y la
identificación de la tipología del cluster.
Los clusters son un grupo integrado de empresas
en su ramo geográficamente aproximadas,
apoyadas por otras que les proveen productos y
servicios, que con base en su integración
generan ventajas competitivas como: mayor
valor agregado, acceso a nuevos mercados,
incremento de la capacidad de negociación y
estímulo en la formación de nuevos negocios.
LA AGROINDUSTRIA EN VERACRUZ
La agroindustria es una relación intersectorial
con el sector agropecuario y el sector industrial,
específicamente con la industria manufacturera
de la rama de alimentos, bebidas y tabaco.
En México, el sector agropecuario (formado por
la agricultura, ganadería, silvicultura y pesca) se
ha visto históricamente influido por el entorno
macroeconómico prevaleciente y en cada etapa
de desarrollo, se le ha asignado un papel
diferente (Romero, 2001).
México cuenta con 196.7 millones de hectáreas,
de las cuales sólo son susceptibles de
aprovechamiento agrícola 30 millones, que
representa 15.2% de la superficie total del país.
Sin embargo, únicamente se cultivan entre 20 y
25 millones de hectáreas al año y de éstas sólo
4.8 millones son de riego y más de 18 millones
son de temporal. El subsector agrícola
contribuye con 69% de la producción de todo el
sector, siendo este el conjunto de actividades
más importantes (SAGARPA, 2008).
Tradicionalmente la ganadería que se practica en
México ha sido extensiva debido al uso de
grandes superficies de pasto por cabeza de
ganado, lo que ha ocasionado que muchas
tierras aptas para la agricultura se destinen al
pastoreo. Existen cerca de 120 millones de
hectáreas de pastos aprovechables para
actividades pecuarias, lo que representa 61.3%
de la superficie del país, aunque 70% de dicha
superficie se encuentra en zonas áridas y sólo
30% de pastos se localiza en zonas templadas y
húmedas (2008, p. 2).
La silvicultura no se ha explotado en forma
conveniente, desaprovechándose grandes
recursos forestales o bien realizando la
explotación en forma irracional, con las
consecuencias negativas que ello implica.
La pesca se ha explotado inadecuadamente
debido a múltiples factores, entre los que
destaca: la idiosincrasia de los mexicanos, pues
la explotación se ha centrado en ciertas especies
comerciales como el camarón y el atún; además,
no se cuenta con recursos técnicos, financieros y
humanos para llevar a cabo una exportación más
intensiva; 90% de la producción pesquera
corresponde a captura tanto continental como
marina; además de la falta de inversión en
acuacultura que es una limitante en el desarrollo
de la pesca (Escalante, 2007 p. 15).
El sector agropecuario mexicano ha enfrentado
transformaciones profundas durante las últimas
décadas, el cual se caracteriza por cambios
tecnológicos que redundan en mejoras de la
productividad, nuevos cultivos que se ajustan a
las exigencias de un mercado internacional,
modificaciones genéticas que mejoran las
variedades de los productos, nuevos esquemas
organizacionales que dinamizan las formas de
comercialización y modifican los métodos de
inserción en el mercado mundial e incluso el
surgimiento de nuevos esquemas de desarrollo
rural (Rello, 2000).
Desde la firma del Tratado de Libre Comercio se
observa en México una “desagrarización” del
medio rural, donde las actividades no agrícolas
representan más de 50% de los ingresos de las
familias rurales (Taylor, 2005; Araujo, 2003).
El sector agropecuario en Veracruz
El estado de Veracruz tiene una gran relevancia
en el aspecto agropecuario, forestal y pesquero.
Su clima, suelo, dotación de recursos naturales y
humanos le permiten practicar esta actividad en
casi todo su territorio. Sin embargo, ello no se da
en las mejores condiciones, ya que si bien cuenta
con más de 30% de los recursos hidráulicos del
país, tiene serios problemas de escasez de agua
por insuficiencia de infraestructura hidráulica,
hecho que se pone de manifiesto por la baja
superficie de riego disponible que sólo cubre 111
315 hectáreas. En Veracruz predomina una
agricultura de temporal y bajo rendimiento. Cabe
señalar que también cuenta con el mayor número
de ejidos en el país y una acentuada parcelación
de la tierra, lo que genera problemas de
organización y la insuficiencia de los recursos
necesarios para el campo.
Veracruz tiene una gran importancia en el pais en
productos agrícolas considerados como no
básicos e industriales, tal es el caso del arroz,
caña de azúcar, café cereza, hule, tabaco,
naranja, limón agrio, mango, piña y sandía.
La agroindustria
La agroindustria no tiene una definición
75
#105 / Año 39
universal, varía de un país a otro y existen
definiciones de diferentes instituciones e
investigadores.
Según la Organización de las Naciones Unidas
para la Agricultura y la Alimentación (FAO, 1997),
la agroindustria se puede definir como: la serie de
actividades de manufactura mediante las que se
elaboran materias primas y productos
intermedios derivados del sector agrícola, la cual
incluye todos los procesos que transforman, los
productos procedentes de la agricultura, la
ganadería, la actividad forestal y la pesca.
Otra definición de Romero (2001), señala que en
un sentido básico la agroindustria es la adición de
valor agregado a los productos del campo entre
la etapa de cosecha y su consumo final, que
incluye procesos de selección, secado,
empaque, transformación y comercialización con
métodos modernos de producción.
La agroindustria es un sistema dinámico que
implica la combinación de dos procesos
productivos, el agrícola y el industrial, para
transformar de manera rentable los productos
provenientes del campo. Es la rama de industrias
que transforman los productos de la agricultura,
ganadería, silvicultura y pesca en productos
elaborados.
En este sentido, la investigación está delimitada
a la rama agroindustrial de elaboración de
alimentos, bebidas y tabacos. Posteriormente se
van a especificar las agroindustrias que van a ser
sujetos de análisis.
Los principales sistemas agroindustriales del
estado de Veracruz, que tienen como base
productos agrícolas y ganaderos y en
torno a los cuales se organizan las cadenas
agroindustriales, son:
1. Caña de azúcar
2. Café
3. Cítricos
4. Lácteos
5. Cárnicos
6. Arroz
7. Frutas y hortalizas
8. Tabaco
9. Hule
10. Miel
11. Piña
12. Chile
13. Plátano
14. Papaya
15. Nuez de macadamia
16. Vainilla
17. Maíz
La caracterización de la planta agroindustrial de
Veracruz incluye actividades ligadas a
la selección, empaque, beneficiado y
transformación de productos primarios. La
integración de las cadenas productivas rurales
en el campo es un objetivo fundamental de la
política agropecuaria nacional y estatal.
El estado de Veracruz cuenta con diez regiones:
Enero - Junio 2010
76
Huasteca Alta, Huasteca Baja, Totonaca, Nautla,
Capital, Sotavento, Los Tuxtlas, Olmeca, de las
montañas y Papaloapan. En la figura 1 se
aprecian dichas regiones.
La especialización económica da fe de la
geografía contrastante, aunada a una importante
herencia colonial. Durante los noventa, el sector
agrícola combina el ganado y las grandes
plantaciones (café, caña y cítricos) con la
agricultura de subsistencia. Por su parte, la
industria concentrada en las áreas urbanas
aporta cerca de la quinta parte del producto
estatal y ocupa alrededor de la quinta parte de la
población económicamente activa (PEA). Los
servicios y el comercio son sin duda las
actividades más importantes desde el punto de
vista del producto, ya que aportan casi la mitad
en el empleo, debido a que concentran casi 60%
de la PEA (INEGI, 2000).
Figura 1. Distribución de regiones del estado de Veracruz
Olmeca
Los Tuxtlas
Sotavento
De las Montañas
Papaloapan
Capital
Nautla
Totonaca
Huasteca Baja
Huasteca Alta
FUENTE: INEGI, (2000). Censo Nacional de Población y Vivienda.
77
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El estado de Veracruz cuenta con gran
diversidad de agroindustrias de la rama de
alimentos, bebidas y tabaco, por lo que se
realizará la selección de la agroindustria sujeto
de estudio para llevar a cabo el análisis de los
clusters con base a las categorías de análisis de
esta investigación.
Las principales agroindustrias que existen en
Veracruz, que tienen como base los productos
agrícolas y ganaderos y donde la caracterización
de la planta agroindustrial incluye actividades
ligadas a la selección, empaque, beneficiado y
transformación de productos primarios, son las
siguientes (Romero, 2001):
1. Agroindustria azucarera
2. Agroindustria de productos lácteos
3. Agroindustria de panadería
4. Agroindustria de beneficiado y
molienda de cereales y otros
productos (café, arroz y maíz)
5. Agroindustria de cárnicos
6. Agroindustria de productos
alimenticios y consumo humano
7. Agroindustria de nixtamal y
fabricación de tortillas
8. Agroindustria de frutas y hortalizas
9. Agroindustria de bebidas
10. Agroindustria de tabaco
De las 10 agroindustrias mencionadas
anteriormente, ocho utilizan insumos agrícolas
generando conjuntamente 8 180 empresas y 50
895 empleos (INEGI, Censos Económicos,
2004) y sólo dos agroindustrias requieren
específicamente de insumos ganaderos
(agroindustria en lácteos y agroindustria en
cárnicos) generando conjuntamente un total de
756 empresas y 4 071 empleos (INEGI, Censos
Económicos 2004). En función de estos datos y
debido a su importancia económica en la
generación de empresas agroindustriales se
tomarán como base en esta investigación las
agroindustrias de insumos agrícolas.
Criterios de selección:
En este sentido, debido a la gran diversidad de
los insumos agrícolas y a los diferentes procesos
industriales que tienen, se requiere seleccionar
una de las ocho agroindustrias de insumos
agrícolas con base en los siguientes criterios:
?Nivel de producción de insumos agrícolas y
valor de la producción
?Sistemas productos (cadenas agroindustriales)
a) Nivel de producción de insumos agrícolas
El nivel de producción de insumos para la
agroindustria es de gran importancia debido a
que nos proporciona las cantidades que se
producen de ciertos productos agrícolas para ser
procesados en productos terminados. Aunque
cabe señalar que de los insumos agrícolas que
se producen sólo cierto porcentaje de su total de
producción se destina a la agroindustria debido a
que se comercializan en fresco y en cada
agroindustria el porcentaje de insumos que se
destinan al procesamiento es diferente.
En el 2008, el estado de Veracruz produjo 97
cultivos, de los cuales los utilizados en las
diferentes agroindustrias fueron: uno en la
agroindustria azucarera, uno en la agroindustria
de panadería, 14 en la agroindustria de
beneficiado y molienda de cereales y otros
productos, tres en la agroindustria de productos
alimenticios, uno en la agroindustria de nixtamal,
60 en la agroindustria de frutas y hortalizas, cinco
en la agroindustria de bebidas, uno en la
agroindustria de tabaco, y 11 en otras
agroindustrias no alimentarias como flores.
En este sentido, de acuerdo con el nivel de
producción de insumos agrícolas y el valor de la
producción, la agroindustria de frutas y hortalizas
cuenta con el mayor nivel significativo en cuanto
a producción de insumos y el valor de producción
de todas las demás agroindustrias (4,607,627
toneladas con un valor de $ 7,544,126.31 miles
de pesos, SIAP, 2009), además de contar con 60
cultivos para el procesamiento de productos
alimenticios.
b) Sistemas producto (cadenas agroindustriales)
De acuerdo con el SIAP (2009), los sistemas
producto son el conjunto de elementos y agentes
ocurrentes de los procesos productivos de
productos agropecuarios, tienen una cadena
agroalimentaria de insumos, producción,
comercialización, industrialización y consumo
final. Los sistemas producto o cadenas
agroindustriales de los productos agrícolas,
establecidos en el SIAP, son 20: agave,
aguacate, algodón, arroz, cacao, café, caña de
azúcar, frijol, guayaba, limón, maíz, mango,
melón, naranja, papa, trigo, uva, plátano, papaya
y cebada.
La agroindustria de frutas y hortalizas es la que
más cadenas agroindustriales tiene (10 cadenas
agroindustriales), debido a la gran cantidad de
insumos agrícolas que se producen y en este
caso la mayor cantidad de insumos que se
industrializan.
Con base en lo anterior, la agroindustria bajo
estudio para esta investigación es la
agroindustria de frutas y hortalizas.
La agroindustria de frutas y hortalizas
En el estado de Veracruz la mayor producción de
Enero - Junio 2010
78
frutas y hortalizas de acuerdo con el SIAP (2009)
la tienen los siguientes productos: naranja, limón,
piña, toronja, tangerina, plátano, papaya, mango,
chayote, mandarina y tomate rojo. Veracruz es el
estado líder en la producción de naranja, limón
persa, piña, papaya y chayote.
En cuanto a las agroindustrias de los principales
productos de frutas y hortalizas que se producen
en Veracruz en sus respectivos municipios,
tenemos: de naranja 12 empacadoras y cinco
procesadoras en Álamo Temapache; limón persa
72 empacadoras y ocho procesadoras en
Martínez de la Torre; de plátano 11 empacadoras
y cuatro procesadoras en Otatitlán y Tlapacoyan;
de piña tres empacadoras y ocho procesadoras
en Cd. Isla y Veracruz puerto; de papaya tres
empacadoras y dos procesadoras en Xalapa y
Cd. Isla; de chayote cinco empacadoras en
Huatusco y Coscomatepec; de pepino y melón
dos empacadoras en Piedras Negras; de
zarzamora dos procesadoras en Huatusco; de
chile cinco procesadoras en Xalapa y Boca del
Río; de nuez de macadamia dos en Xalapa y San
Andrés Tlalnehuayocan; y de jitomate y mango
tres empacadoras y una procesadora en Boca
del Río (Cuadro 1).
Cuadro 1. Principales productos de la agroindustria de frutas y hortalizas que cuentan con nivel de producción óptimo y agroindustria suficiente en el estado de Veracruz
Producto
Agroindustrias
Total
1 Naranja 2,015,579.73 1,440,917.35 12 5 17 Álamo Temapache
2 Limón persa 545,395.28 979,393.07 72 8 80 Martínez de la Torre
3 Piña 504,516.00 1,343,638.00 3 8 11 Cd. Isla y Veracruz
4 Plátano 164,829.38 396,127.24 11 4 15 Otatitlán y Tlapacoyan
5 Papaya 152,402.80 631,996.05 3 2 5 Xalapa y Cd. Isla
6 Mango 146,812.89 265,762.19 1 Boca del Río y Veracruz
7 Chayote 112,361.00 229,776.00 5 5 Huatusco y Coscomatepec
8 Jitomate 76,759.50 457,513.20 3 3 Boca del Río y Veracruz
9 Chile 34,482.32 351,964.05 5 5 Xalapa y Boca del Río
10 Pepino 4,719.00 10,955.10 1 1 Piedra Negras
11Nuez macadamia
247.4 4,216.48 2Xalapa y San AndrésTlalnehuayocan
12 Melón 73.25 237.32 1 1 Piedra Negras
13 Zarzamora - - 2 2 Huatusco
Total 111 37 148
FUENTE: SECOFI, (2000).
Producción(toneladas)
Valor(miles de $)
Municipios del estado de VeracruzEmpacadoras Procesadoras
Nivel de producción
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Selección de los principales productos a estudiar de la agroindustria de frutas y hortalizas de Veracruz
Con base en los puntos anteriores, los productos del sector de frutas y hortalizas que se industrializan en Veracruz son: naranja, limón persa, plátano, piña, papaya, chayote, pepino, melón, zarzamora, chile, nuez macadamia, jitomate, mango. De estos productos, no todos cuentan con niveles de producción óptimos y la agroindustria suficiente. En este sentido los principales productos de la agroindustria de frutas y hortalizas a estudiar son siete: naranja, limón persa, piña, plátano, papaya, chayote y chile, debido a que cuentan con niveles de producción de insumos óptimos y agroindustria en el estado de Veracruz (véase el cuadro 1).
Considerando lo anterior, el análisis de los clusters de la agroindustria de Veracruz se realizará en la rama de la industria de alimentos y bebidas, específicamente de la agroindustria frutas y hortalizas de los productos: naranja, limón persa, papaya, chayote, piña, plátano y chile verde.
MÉTODO DE INVESTIGACIÓN
Es una investigación de tipo documental donde se realiza una búsqueda en las siguientes bases de datos:?Ocenet?Proquest digital dissertation?Esmerald
?ABI InformTambién es de tipo descriptiva, porque se van a describir y analizar los clusters de la agroindustria de frutas y hortalizas de sus principales siete productos, mediante la teoría de localización y geografía económica, el sistema del valor del cluster, así como la identificación del tipo de cluster a que pertenece, para conocer la concentración geográfica de la empresas que están interconectadas, identificar las funciones de valor del cluster y conocer el tipo de cluster a que pertenecen.
Los sujetos de investigación son las agroindustrias de frutas y hortalizas del estado de Veracruz de sus principales siete productos. Como resultado de lo anterior, se realizó un análisis de las teorías de los clusters respaldados en el estado del arte, por lo que el análisis de los clusters de las agroindustrias del estado de Veracruz, de acuerdo con Roelandt y Den Hertog (1997), tendrá un nivel de análisis sectorial- meso, debido a que los clusters tienen enlaces intra e interindustriales y el objetivo del análisis es conocer el tipo, función y concentración geográfica del cluster de la agroindustria de frutas y hortalizas de los productos de naranja, limón persa, papaya, chayote, piña, plátano y chile verde, de la región del estado de Veracruz.
En la figura 2, se aprecia la congruencia metodológica de la investigación entre el título, objetivo general, objetivos específicos, preguntas de investigación y las categorías de análisis de esta investigación.
Figura 2. Congruencia metodológica
Analizar los clusters de la agroindustria de frutas y hortalizas del estado de Veracruz de sus principales siete productos, mediante la teoría de localización y geografía económica, el sistema del valor del cluster y el tipo de cluster, para conocer la concentración geográfica de las empresas que están interconectadas, identificar las funciones de valor del cluster y el tipo de cluster a que pertenecen.
Los clusters agroindustriales en el estado de Veracruz
Analizar el cluster de la agroindustria de frutas y hortalizas del estado de Veracruz de sus principales siete productos mediante la teoría de la localización y geografía económica para conocer la concentración geográfica de las empresas que están interconectadas.
Analizar el cluster de la agroindustria de frutas y hortalizas del estado de Veracruz de sus principales siete productos a través del sistema del valor de un cluster para identificar en qué funciones del cluster tiene su sistema de valor.
Identificar el tipo de cluster a que pertenece la agroindustria de frutas y hortalizas del estado de Veracruz de sus principales siete productos mediante la tipología de cluster maduros y latinoamericanos (sobrevivencia, producción en masa y transnacional), para conocer la situación en que se encuentra el cluster de acuerdo con las características que presenta.
¿Cómo es la concentración geográfica de las empresas que están interconectadas en la agroindustria de frutas y hortalizas de sus principales siete productos del estado de Veracruz?
¿Cuál es el tipo de clusterde la agroindustria defrutas y hortalizas delEstado de Veracruz conbase en sus principalessiete productos?
¿Cuáles son las funciones del cluster de la agroindustria de frutas y hortalizas del Estado de Veracruz de sus principales siete productos donde el cluster tiene su sistema de valor?
Teoría de la localización y geografíaeconómica
Sistema de valor en un
cluster
Tipo decluster
Título Objetivo general Objetivos específicos Preguntas deinvestigación
Categorías de análisis
FUENTE: Elaboración propia con base en la metodología de la investigación.
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LOS CLUSTERS
Origen de los clusters
La existencia de las concentraciones empresariales estuvieron ubicadas en zonas donde existía una larga tradición artesanal en la industria especializada, como por ejemplo: calzado y productos de cuero en Nápoles, cuero en Solofra, bordado en Arbruzzo Central y la industria textil cerca de Teramo. Todas estas tradiciones artesanales datan del siglo XIX (Rabellotti - Prietobelli, 2005).
Las concentraciones empresariales de manufactura tradicional incluyen a la industria intensiva en mano de obra e industria ligera, tales como textiles, ropa, calzados, baldosas y muebles. En este grupo la competencia se basa principalmente en costos (principalmente de mano de obra), pero con una tendencia creciente a competir en el diseño, la calidad de los productos, moda, publicidad y el posicionamiento de marca, dependiendo en general de los segmentos de mercado.
Definición de cluster
Durante la última década, el éxito de los distritos industriales en el mundo desarrollado (particularmente en Italia) ha estimulado la creación de un nuevo enfoque para las pequeñas empresas en desarrollo. La capacidad de las empresas de ser económicamente viables y contribuir fuertemente al proceso de crecimiento en los distritos industriales ha generado un interés creciente que se refleja en los estudios de desarrollo económico (2005, p.13).
Los c lus te rs son l l amados tamb ién concentraciones, conglomerados, cúmulos,
aglomeraciones y son un grupo integrado por empresas en su ramo, apoyados por otras que proveen productos y servicios y tanto unas como otras están a su vez apoyadas por organizaciones que proveen profesionales calificados, tecnología de punta, recursos financieros, ambiente propicio para los negocios e infraestructura física (García, 2005).
Porter (1998) define a un cluster como un grupo geográficamente aproximado de empresas interconectadas e instituciones asociadas en un campo en part icular, enlazadas para complementarse. Los clusters toman varias formas dependiendo de su profundidad y su sofisticación pero la mayoría incluye el producto final o las empresas de servicios, los proveedores de insumos especializados, los componentes, la maquinaria y los servicios, las instituciones financieras y las firmas en relación con industrias.
En el cuadro 2, se aprecian los niveles de análisis de los clusters así como su concepto, donde en el nivel de mayor agregación se establece en las grandes áreas de especialización productivas de interrelación entre los grandes sectores de una economía. La operacionalización del concepto de cluster a nivel macro, utilizando datos de cuentas nacionales y de comercio exterior, tiene análisis esencialmente iguales a las ventajas comparativas relevadas (Balasa, 1965). En cambio, el nivel micro se encarga de pequeños empresarios dispuestos a tomar iniciativas conjuntas de utilidad directa y tangible para cada uno de los participantes.
También existen empresas comerciales de consultoría que se dedican a estimular este tipo de colaboración empresarial y actividades conjuntas (Bada, 2003).
Cuadro 2. Niveles de análisis y conceptos de clusters
Nivel de análisis Concepto de cluster Objeto de análisis Ejemplo
Nacional – macro Enlaces sectoriales en una estructura económica
Especialización sectorial en una economía
El cluster minero en Chile y sus enlaces con el resto de la economía.
Sectorial – meso Enlaces inter e intraindustriales
Ventajas competitivas estratégicas
La minería de cobre en la segunda región de Chile y los servicios de ingeniería locales.
Empresarial – micro Contactos empresariales
Planes de negocios y proyectos colaborativos
El grupo de empresas mineras de la segunda región de Chile que tomó la iniciativa de lanzar el proyecto del puesto de mejillones.
FUENTE: Roelant y Den Hertog (1997).
81
#105 / Año 39
Elementos clave para la formación de
clusters
García y Marquetti (2005), enfatizan en la
identificación de siete elementos clave en los
clusters: concentración geográfica, núcleo y
especialización definitoria, actores, dinámica y
encadenamientos, masa crítica, ciclo de vida e
innovación (véase el cuadro 3). Aunque no
necesariamente todos estos elementos tienen
que estar presentes en un cluster, esto va a
depender de su ciclo de vida.
Cuadro 3. Elementos claves en la formación de clusters
Concentración geográfica
Elemento esencial en el surgimiento de los clusters. Aspectos que sustentan la importancia de la cercanía geográfica: “duros” (recursos naturales específicos, disminución de costos de transacción, economías de escala y alcance, oferta especializada de factores, medios para acceder y compartir información, interacción con consumidores locales vuelve más sofisticada la demanda), “blandos” (se refiere al capital social, a las relaciones que se cultivan en la interacción diaria, tan importantes como el capital físico y “humano”, y que influyen en los costos de transacción y monitoreo).
Especialización o denominador común
Por lo general los actores de los clusters se relacionan alrededor de una actividad central, si bien la información de clusters puede ir más allá de las relaciones al interior de un sector o de las que se establecen a lo largo de una cadena individual de valor agregado. En la actualidad los límites sectoriales se vuelven obsoletos, en la medida que cada vez se necesitan interrelaciones más intensas entre todo tipo de actividades de la producción y los servicios. Por ejemplo, la biotecnología en un tipo de actividad transfronteriza que se vincula con diferentes actividades como la agricultura, alimentaria, salud y el medio ambiente.
Actores
Se agrupan básicamente en cuatro categorías: empresas, gobiernos, comunidad científica (universidades, centros de investigación), instituciones financieras. Además pueden estar presentes instituciones de colaboración (por ejemplo: cámaras de comercio, asociaciones industriales, instituciones de transferencia tecnológica, centros de calidad y tanques pensantes).
Dinámica y encadenamientos
Las conexiones e interrelaciones entre los actores pueden tener características tanto de competencia como de colaboración. La competencia entre firmas genera presiones para la mejora, pero las firmas al interior de un cluster también pueden cooperar en torno a una actividad, complementándose entre sí. Operando de conjunto las firmas pueden atraer recursos que de otra forma no estarían disponibles.
Masa crítica
Es un concepto relacionado con las economías de escala y alcance, así como el patrón de dependencia. Se considera que una cierta masa crítica es necesaria para poder aprovechar estas economías, así como para hacer al cluster resistente a choques exógenos. Esta masa crítica dependerá del tipo de especialización del cluster.
Ciclo de vida
El cluster es un modo de organización de largo plazo y, por lo tanto, tiene un ciclo de vida que comprende varias etapas: aglomeración (varias empresas y otros actores en una región), cluster emergente (embrión del cluster,varios actores de la aglomeración regional comienzan a cooperar alrededor de una actividad central y se benefician de ello), cluster en desarrollo (nuevos actores surgen y son atraídos por la región, aparecen connotaciones comunes como marca y sitio web), cluster maduro (alcanza masa crítica, se relaciona con otras actividades, clusters y regiones), transformación de clusters (los clusters cambian así como los mercados, tecnologías y procesos, el cluster se une en otro o varios nuevos clusters enfocados a otras actividades o en nuevas formas de proveer bienes y servicios).
Innovación
Se asocia el conocimiento que se genera por la interacción social. Es el proceso mediante el cual la firma domina y pone el práctica diseños de productos y procesos de manufactura que son nuevos para el (nonecesariamente para otras firmas). Incorpora en cambio técnico, comercial y/o organizacional.
FUENTE: García y Marquetti (2005).
Enero - Junio 2010
82
La importancia de la formación de clusters
radica en:
1. El incremento de la importancia en
ubicación geográfica de la producción
industrial.
2. La formación de clusters tiende a
reflejar un enfoque de desarrollo más
integral, que presupone incluir las
dimensiones social, política y cultural
(Alburquerque, 2006).
Asimismo, la idea de cluster no sólo indica un
mecanismo de política económica o un
instrumento de promoción empresarial, sino
también un modelo específico de desarrollo en
que se articulan las ventajas y potencialidades
existentes en los ámbitos locales o regionales
(Ramírez, 2003).
Beneficios de los clusters
Algunos de los beneficios de las concentraciones
de empresas son: que se interrelacionan entre sí,
comparten rasgos comunes y una sólida visión
del futuro, además desarrollan relaciones de
cooperación y competencia y coexisten con
instituciones representadas por el sector público,
privado y en la sociedad civil.
Los principales beneficios de los clusters, de
acuerdo con Ramos (1998), son los siguientes:
?Mejora las capacidades tecnológicas,
productivas, competit ivas y de
comercialización del sector.
?Estimula las investigaciones científicas y
tecnológicas en cooperación con las
universidades y centros especializados.
?Propicia el desarrollo de cadenas productivas
entre empresas del sector.
?Genera mayor valor agregado.
?Accede a nuevos mercados.
?Incrementa la capacidad de negociación.
?Profundiza la división del trabajo.
?Se incrementa el nivel de cooperación de las
empresas en torno a la cadena de valor.
?Estimula la formación de nuevos negocios que
deben contribuir a la expansión del cluster.
?Eleva la capacidad de innovación mediante la
introducción de mejoras organizativas, de
nuevas técnicas y productos.
?Actúa como un factor de atracción a la
inversión extranjera.
?Genera economías externas de naturaleza
tecnológica y económica o pecuniarias.
Teorías del surgimiento de los clusters
Entre las teorías que tratan de explicar el
surgimiento de clusters están: la teoría de la
localización y la geografía económica; la teoría
de los eslabonamientos hacia atrás y hacia
delante; la teoría de la interacción de los distritos
industriales; la teoría de la ventaja competitiva de
Michael Porter y la teoría del crecimiento
económico a partir de bienes de amplio
consumo. Todas ellas adelantan hipótesis acerca
de las causas de la emergencia de clusters y
comparten la noción de que la competitividad de
cada empresa se fortalece por la competitividad
del conjunto de empresas que forman la
agrupación. Es decir, se establece una sinergia
entre las firmas que componen el cluster, que se
atribuye a las externalidades, las economías de
aglomeración, los derrames tecnológicos y las
innovaciones que emergen de la interacción
sistemática de estas firmas (Navarro, 2003).
Teoría de localización y geografía económica
La teoría de localización y geografía económica
trata de explicar por qué las actividades suelen
concentrarse en ciertas áreas y no se distribuyen
de forma aleatoria (North, 1995; Krugman, 1995).
Esta teoría tiene un peso relativo en el costo de
transporte del costo final, lo que explica por qué
a lgunas act iv idades sue len ub icarse
preferentemente cerca de los recursos naturales,
mientras que otras se localizan cerca de los
mercados que van a abastecer y además existen
otras que pueden abastecerse en cualquier lugar
(footloose). Este enfoque también tiene énfasis
en las interdependencias de materia prima y de
producto procesado, así como los subproductos
que hacen más fácil la coordinación de estos
flujos en una sola ubicación, por ejemplo, entre
las empresas productoras de acero y de
siderurgia existe interdependencia que induce a
la integración vertical de estas producciones
(citado en North, 1995).
De acuerdo con Porter (1998), las características
de especialización de la geografía económica de
ciudades, estados y naciones, especialmente de
las que prosperan, parecen aumentar a medida
que una economía se vuelve más avanzada. Un
número relativamente pequeño de clusters
usualmente cuentan con una parte importante de
la economía dentro de una área geográfica, así
como de una parte abrumadora de la actividad
económica orientada hacia el exterior (por
ejemplo, exportaciones e inversiones en otros
lugares por las empresas de base local).
La teoría de los eslabonamientos hacia atrás y
hacia delante
Los encadenamientos hacia atrás y hacia
delante de Hirschman (1977), procuran
demostrar cómo y cuándo la producción de un
sector es suficiente para satisfacer el umbral
mínimo o escala mínima necesaria para hacer
atractivo la inversión en otro sector que éste
abastece (encadenamientos “hacia atrás”)
o p ro ce sa ( “ h a c i a d e l a n te ” ) . Es to s
encadenamientos adquieren significancia
cuando su existencia posibilita que una inversión
se realice o no. Es la posible discontinuidad en el
impacto de tal decisión de inversión que es
decisiva, pues entonces la realización de una
inversión hace rentable la realización de una
segunda inversión y la toma de decisiones en
forma coordinada asegurando la rentabilidad de
éstas (Ramos, 1998).
Los encadenamientos “hacia atrás” dependen de
factores de demanda (la demanda derivada de
insumos y factores) como con su relación con
factores tecnológicos y productivos (tamaño
óptimo de la planta). Asimismo, el desarrollo de
los encadenamientos “hacia delante” depende
de forma importante en la similitud tecnológica
entre la actividad extractiva y la de
83
#105 / Año 39
procesamiento. Mientras más similar son éstas,
mayor es el aprendizaje y más fuerte el impulso
hacia adelante, mientras mayor la distancia
tecnológica entre estas actividades, menor el
aprendizaje y menor el impulso.
La teoría de la interacción de los distritos
industriales
En la teoría de interacción y “distritos
industriales”, la información pretende explicar
que las condiciones más propicias para que haya
aprendizaje es con base en la interacción, lo que,
según este enfoque, explicaría el éxito de los
llamados “distritos industriales” de muchas
regiones de Italia, Alemania y de América Latina
(Bianchi, 1992; Bellandi, 1996 y Dini, 1992).
La interacción da lugar a “juegos repetitivos” que
elevan la confianza y reducen, por ende, los
costos de transacción y de coordinación.
Asimismo, la interacción acelera la difusión del
conocimiento e innovación, lo que es un bien
social internalizado por el conjunto de empresas
en el “distrito”. La interacción intensa en una
localidad genera “spillovers tecnológicos”,
economías externas y de escala para el conjunto
de empresas in ternal izadas a l estar
interactuando a gran distancia.
La teoría de la ventaja competitiva
La teoría de ventaja competitiva de las empresas
fue desarrollada por Michael Porter en el
trascurso de los años ochenta, donde explica el
desarrollo de naciones, formulando su teoría
como un cambio radical (un nuevo paradigma)
con respecto a las teorías de desarrollo
existentes. Primero postula que son las
empresas las que compiten, no los países,
enseguida observa que las empresas con éxito
competitivo en el mercado internacional de
ciertos bienes y servicios suelen ser de un mismo
país, a estas concentraciones geográficas de
éxito mundial lo denominó clusters.
Porter (1998), establece que los clusters pueden
influir en la competitividad en tres maneras:
?Pueden aumentar la productividad de las
compañías del clusters.
?Pueden traducir a la innovación en el campo
de actividad.
?Pueden estimular nuevos negocios en el
campo.
Algunos ejemplos bien conocidos de clusters en
los Estados Unidos son: Silicon Valley
(computadoras) o Hollywwod (películas), en los
Países Bajos: Rotterdam (logística), en la India:
Bangalore (tercerización de softwares) y en
Francia: Parías (moda).
?El sistema de valor en un cluster
En cada situación es probablemente posible
visualizar diferentes sistemas de valor que se
traslapan parcialmente. En otras palabras, cada
empresa es parte de diferentes sistemas de
Enero - Junio 2010
84
valor. En unos puede cumplir funciones de apoyo
y en otras de operación. Por ejemplo, en los
Países Bajos se puede visualizar y describir el
cluster de las flores, en el que el sistema de
transporte internacional juega un papel esencial
de apoyo, por otra parte se puede describir el
cluster de transporte, en el que la industria de las
flores es uno de los usuarios importantes. La
identificación de los agentes y su función en el
sistema de valor depende del objetivo central del
análisis y de la política.
Esto conduce en primer lugar a la identificación
del grupo de empresas nucleares del sistema de
valor. Estas son las empresas directamente
exportadoras en el sector y en la región objeto de
análisis y de formulación de políticas. Mediante
entrevistas o información de estas empresas se
mapea el sistema de valor de Michael Porter
(Buitelar, 2000).
La figura 3. El sistema de valor de un cluster
INFRAESTRUCTURA DURA(Servicios públicos y transportes)
PR
OV
EE
DO
RE
S
INFORMACIÓN DE MERCADO
APOYO FINANCIERO
APOYO TECNOLÓGICO
PREPARACIÓN DE RECURSOS HUMANOS
COMPRADORES
ENLACES HORIZONTALES
EMPRESAS DEL NÚCLEO
SO
PO
RT
ES
ACTIVIDADESDE
APOYO
ACTIVIDADES PRIMARIAS
VE
NTA
JA
CO
MP
ET
ITIV
A C
OL
EC
TIV
A
CA
NA
LE
S D
ED
IST
RIB
UC
IÓN
FUENTE: Michael Porter (1998).
Lo importante al tener la información de las
empresas del núcleo es identificar los enlaces en
el entorno de la empresa que inciden
directamente en la cadena del valor. La figura 3
ilustra esto distinguiendo entre actividades
primarias, principalmente a la cadena de
transformación y distribución. También se
incorporan a las empresas (en laces
horizontales) que no forman el núcleo pero que
sí se relacionan con el sistema del valor porque
usan las mismas actividades primarias o de
apoyo.
La teoría del crecimiento económico a partir de
bienes de amplio consumo
La teoría del crecimiento económico de
productos básicos es referida inicialmente a
Canadá (Scott, 1964).
Esta teoría explica el desarrollo económico de
Canadá a partir de los impulsos provenientes de
la exportación de sus distintos recursos naturales
- pescado, pieles, minería, madera, papel y trigo-
y a las inversiones en actividades relacionadas
que ellos activan. Estas actividades de segundo
y tercer grado incluyen:
?Actividades secundarias para abastecer tanto
al recurso natural como a su fuerza de trabajo
con insumos y bienes.
?La inversión en infraestructura (ferrocarriles,
energía eléctrica, caminos, puertos, etc), para
las exportaciones.
?Otras actividades, no necesariamente ligadas
al recurso natural, que pudieran aprovechar la
infraestructura ya financiada por la actividad 85
#105 / Año 39
exportadora pagando apenas sus costos
variables (Mackintosh, 1953).
En la figura 4 se aprecian las escuelas teóricas
que influyen en la teoría económica de los
clusters, así como sus respectivos autores. En lo
que respecta a la economía de innovación se
encuentran las teorías de innovación de
sistemas: sistemas nacionales, sistemas
sectoriales y sistemas tecnológicos, de acuerdo
con la Incorporación de la economía se ubican la
nueva teoría del comercio, la teoría de la
localización, la teoría del nuevo crecimiento
económico y el crecimiento regional y de
convergencia, con base en la economía
geográfica existen los distritos industriales
italianos y con lo que respecta a la organización
económica se ubican los costos de transacción y
la teoría de la empresa y los recursos.
Con respecto a lo anterior, los clusters se refieren
a un modelo organizativo de redes de empresas
e instituciones contextualizadas en un
determinado ámbito geográfico y desde un
enfoque empresarial constituye principalmente
un recurso estratégico como factor clave de la
estrategia competitiva (Alburquerque, 2006).
Figura 4. Escuelas teóricas que influyen en la teoría económica de clusters
FUENTE: Dahl (2001), citado por Navarro (2003).
Nelson, Winter, Lundvall, Dosi,Malerba Pavitt, Soete, Free-
man, Andersen, etc.
Systems of innovation: National sys-tems (Nelson, Lundvall, Edquist, Free-man, etc.), Sectoral systems (Breschi,Malerba), Technological systems (Carl-
son & Jacobsson).
Scott, Storper, Amin, Thrift,Sabel, Piore, Martin, Sunley,
etc.
Neo-marshallian ItalianIndustrial districts
EconomicGeography
MainstreamEconomics
Organisational Economics
New Trade Theory:Krugman, Grossman &
Helpman, etc.
Marshall
New Growth Theory:Romer, Lucas, etc.
Transaction cost, theory of the firm andresource-based literature: Williamson,Penrose, Barney, Loasby, Foss, etc.
Location Theory: Lósch,etc.
Regional Growth and Conver-gence: Barro, Sala-i-Martin, etc.
Economicsof Innovation
(Evolutionary Eco.)
Enero - Junio 2010
86
Tipos de clusters
De acuerdo con la revisión de la literatura los
tipos de clusters que se encuentran en torno a los
recursos naturales son de dos tipos: cluster
maduro (Ramos, 1998) y los cluster
latinoamericanos (Altenburg, Meyer y Stamer,
1999), que son tres: cluster de sobrevivencia,
cluster fordista o producción en masa y clusters
transnacional, que a continuación se detallan.
a) Cluster maduro
Ramos (1998), en su trabajo sobre los clusters
productivos basados en recursos naturales,
analiza este tipo de conglomerados en los países
desarrollados y establece sus fases de formación
para garantizar el avance económico del país y
llegar a constituirse en un cluster maduro.
Un cluster maduro es aquel que más allá de la
exportación del recurso natural que le da origen,
logra profundizar en el tejido productivo de forma
tal que hace a la economía cada vez más estable,
menos vulnerable y también menos dependiente
del propio recurso natural: a través de la
incursión en exportaciones de bienes cada vez
más variados y complejos y de servicios
relacionados con la base material del cluster.
Ramos (1998) define a un cluster maduro como:
uno capaz de mantener su competitividad no
sólo a través de sus ventajas comparativas
naturales, sino crecientemente a través del
mejoramiento continuo de su productividad. Sin
la acumulación constante de progreso
tecnológico, la evolución del cluster se frena y se
limitará a las puras rentas de la fase extractiva.
En el cuadro 4, se aprecian las fases de
desarrollo de los clusters productivos para
convertirse en un cluster maduro, donde se
denotan las principales actividades básicas
necesarias en el proceso de producción y
comercialización.
De acuerdo con Ramos (1998), el cluster maduro
pasa por cuatro fases:
En la primera fase se extrae y explota el recurso
natural con un mínimo de procesamiento
doméstico, este mínimo es indispensable por
razón de altos costos de transporte.
En la segunda fase se ponen en marcha
actividades de procesamiento, exportación (por
ejemplo, las industrias de cartón y papel) y se
comienzan a sustituir importaciones con la
producción nacional de algunos insumos y
equipos, la provisión totalmente nacional de
servicios de ingeniería para la producción y
parcialmente nacional en lo que a diseño se
refiere.
En la tercera fase se comienza a exportar
algunos de los bienes y servicios que
primeramente se sustituyeron (insumos,
maquinarias básicas) a mercados poco
exigentes, la ingeniería es casi totalmente
nacional y se profundiza la exportación de
productos procesados cada vez más sofisticados
(por ejemplo, papeles finos y especiales).
En la cuarta fase se exporta de todo: productos
procesados de gran variedad y complejidad,
insumos y maquinaria a mercados exigentes,
servicios de ingeniería de diseño y consultorías
especializadas. Asimismo, las empresas del país
empiezan a invertir en el exterior en ese mismo
complejo.
Son muchos y variados los clusters maduros que
existen en los países actualmente desarrollados.
Estos clusters se caracterizan por generar
actividades tan sólidas que sobreviven la
desaparición o disminución relativa del recurso
natural que la impulsó originalmente. Por
ejemplo, la minería finlandesa dio origen a una
importante industria de maquinaria y equipos
para la minería.
Cuadro 4. Desarrollo de un cluster maduro o productivo
Actividad Fase 1 Fase 2 Fase 3 Fase 4
1. Exportaciones Recurso natural sin procesar
Primer nivel de procesamiento
Primer nivel de procesamiento más especializado, procesamiento de segundo nivel
Inversión en el extranjero
87
#105 / Año 39
2. Insumos Importados Sustitución de importaciones, producción de insumos principales para el mercado doméstico
Exportación
3. Maquinaria Importada (reparación llevada a cabo localmente)
Producción bajo licencia para el mercado doméstico
Exportación de maquinaria básica a mercados menos sofisticados, desarrollo equipo más especializado
Exportación de todo tipo de maquinaria amercados sofisticados
4. Ingeniería
- Producción
- Diseño
- Consultoría
Semi - importada
Importado
Importada
DomésticaParcialmente domésticoParcialmente doméstica
Exportación
Doméstico
Doméstica
FUENTE: Ramos (1998).
Exportación
Doméstica
b) Clusters latinoamericanos: clusters de
sobrevivencia, cluster fordista o producción
en masa, clusters transnacional
Altenburg, Meyer y Stamer, (1999) desarrollan
una tipología de clusters en América Latina que
contiene tres categorías en que las empresas al
parecer tampoco se posicionan en el mercado
gracias a su capacidad de diferenciación. Sin
embargo, a pesar de los esfuerzos referidos, el
desarrollo de los clusters es aún un proceso
incipiente en América Latina y las modalidades
de agrupamiento empresarial predominantes
son básicamente tres: cluster de sobrevivencia,
cluster fordista y/o producción en masa y cluster
transnacional. Los rasgos fundamentales de
estas modalidades de clusters son los
siguientes:
1. Los clusters de sobrevivencia están
conformados fundamentalmente por micro y
pequeñas empresas, el segmento de mercado
que atienden se caracteriza por consumidores
locales dispuestos a sacrificar calidad por el
menor precio posible. Dichas empresas están
insertadas en el “sector informal”. Sus
características principales son: capital social
bajo, competencia destructiva y poca innovación.
El mecanismo normal de funcionamiento de la
microeconomía se caracteriza por la entrada y
salida constante de empresas. Poseen un
potencial limitado de desarrollo a mediano y largo
plazo.
2. Los clusters fordistas o de producción en
masa. Se trata de productos estandarizados
para mercados masivos (prendas, calzado,
muebles) en donde las empresas dentro de un
clusters derivan sus ventajas a ciertas
economías de aglomeración (imagen colectiva,
canales de distribución colectivos, recursos
humanos especializados), pero difícilmente
logran diferenciarse.
Se caracterizan por estar integrados por
pequeñas y medianas industrias, cuyo modelo
de producción dominante es la producción en
masa. La mayoría surgió en la etapa de la
industrialización sustitutiva de importaciones y
sólo lentamente se adaptan al modelo de
especialización flexible, se caracterizan también
por el bajo nivel de integración vertical y
estrechas relaciones de suministro con las
empresas locales. Al mismo tiempo, mantienen
un grupo de restricciones que impiden
aprovechar con mayor intensidad las ventajas
de los clusters.
3. Los clusters transnacionales. Son los
clusters de proveedores de empresas
t ransnac iona les que expor tan cuas i -
commodities (maquila, automotriz, electrónica).
La ventaja de estar cerca del comprador (la
empresa transnacional exportadora) hace surgir
el fenómeno de concentración geográfica de
proveedores especializados. Sin embargo, las
características tecnológicas de los productos son
con frecuencia tan estandarizados que las
empresas del cluster no tienen posibilidad de
utilizar una estrategia de innovación y
diferenciación.
Los clusters transnacionales son el resultado de
modificaciones de las estrategias de empresas
transnacionales, especialmente en lo relativo a
los mecanismos de aprovisionamiento y a la
formación de redes internacionales. Este tipo de
cluster es liderado por una gran empresa y no
siempre genera las externalidades deseadas.
La empresa transnacional en este tipo de
c lus ters desempeña un dob le pape l
contradictorio, por una parte favorece el
incremento de la producción, el empleo y las
exportaciones del país, por otra parte al
vincularse a otras redes empresariales
Enero - Junio 2010
88
de carácter internacional los criterios
predominantes son las de esas empresas y no
los del país. De este modo, el cluster tiende a la
desterritorialización (Debat, Rivera y Toledo,
2001).
En el cuadro 5, se muestra el comportamiento de
los clusters latinoamericanos con base en la
clasificación anteriormente mencionada,
considerando algunos elementos como:
producción, mercado, proceso de formación,
dinámica económica, especialización entre
empresas, cooperación, barreras de entrada,
estrategias de innovación, productividad y
mercado de trabajo. Con respecto a la
clasificación de cluster de sobrevivencia en
relación con los elementos mencionados, los
rasgos más importantes que se aprecian son:
bajos niveles de participación y su área
geográfica es local. Los clusters de producción
en masa , gene ra lmen te t i enen una
integraciónvertical con respecto a las demás
empresas, tiene poco avance en I+D y su
producción es estandarizada. El comportamiento
de los clusters transnacionales denotan que
generalmente están dominados por las grandes
empresas, por lo tanto, tienden a tener alta
productividad, cooperación y especialización
entre empresas e invierten en I+D.
Cuadro 5. Clasificación de clusters Latinoamericanos
FUENTE: García y Marquetti (2005).
Características:Cluster de
SobrevivenciaCluster fordista ó
producción en masaCluster
transnacional
Producción Calidad baja Estandarizada Dominada por grandes empresas
Mercado Exclusivamente local Local mayoritariamente Nacional e internacional
Proceso de Formación Normalmente derivado deiniciativas individuales
Progresaron durante la etapa de sustitución de importaciones
Adquirieron difusióndurante la etapa de apertura económica
Dinámica Económica Caracterizado por el trabajo por cuenta propia
Externalidades pasivas Orientada por la demanda de las transnacionales
Especialización entre las empresas
Baja Media y baja Alta
Cooperaciónentre las empresas
Baja Alto grado de integración verticalBajo nivel de cooperación
Baja
Barreras de Entradas Baja Relativamente bajas Altas
Estrategias de innovación
Imitativa Poca interacción con instituciones deinvestigación y desarrollo
Poseen estructura interna de I+D local
Productividad Baja Mediana AltaMercado de trabajo Trabajo por cuenta propia Exceso de demanda de
fuerza de trabajo calificadaPoca utilización de la fuerza de trabajo calificada local
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#105 / Año 39
Con base en la información presentada en el
marco teórico de esta investigación, la teoría que
se va a utilizar para el análisis de los clusters de
las agroindustrias de frutas y hortalizas del
estado de Veracruz es: la teoría de la localización
y geografía económica de North y Krugman
(1995), porque nos va permitir explicar por qué
las actividades agroindustriales se distribuyen en
ciertas áreas y conocer la concentración
geográfica de las empresas que están
interconectadas.
La teoría de los eslabonamientos hacia atrás y
hacia delante de Hischman (1977) no se puede
utilizar para las agroindustrias de frutas y
hortalizas del estado de Veracruz, porque no
existe un gran desarrollo de encadenamientos
debido a que no hay similitud tecnológica entre la
actividad extractiva y el procesamiento. En este
sentido, para la producción de frutas y hortalizas
todavía se utilizan sistemas rudimentarios de
producción, muy pocos productores utilizan los
paquetes tecnológicos e infraestructura
tecnológica para la producción, y las
procesadoras sí utilizan sistemas tecnológicos
avanzados. La teoría de interacción de distritos
industriales de Bianchi, Dini (1992) y Bellandi
(1996) no es factible de utilizarla, porque no hay
suficiente interacción entre el grupo de
agroindustrias debido a que no tienen confianza
entre ellas y no están organizados. La teoría de la
ventaja competitiva con base en el modelo de
diamante de Porter (1998) no es viable utilizarla
para este estudio debido a que los cuatro
factores ligados para la ventaja competitiva:
estategia, demanda, clusters e insumos, no son
avanzados puesto que existe rivalidad y
competición entre los cuatro factores.
Finalmente, la teoría del crecimiento económico
a partir de los bienes de alto consumo de
Mackintosh (1953) y Scott (1964), basada en la
exportación de recursos, no es conveniente
utilizarla debido a que existe una gran cantidad
de requisitos que los productores deben cumplir
para la exportación así como altos costos que
l im i tan la expor tac ión de productos
agroindustriales de frutas y hortalizas.
Para complementar el análisis del clusters de la
agroindustria de frutas y hortalizas del estado de
Veracruz se pretende realizar el análisis del
sistema del valor en un cluster de Porter (1998),
debido a que se tiene identificado un grupo de
empresas que son las agroindustrias de frutas y
hortalizas del estado de Veracruz y se cuenta con
la información de ellas en el contexto, y a través
de su análisis nos va a permitir identificar en qué
funciones tiene su sistema de valor. Asimismo, se
pretende identificar el tipo de cluster a que
pertenece la agroindustria de frutas y hortalizas
del estado de Veracruz con base en la tipología
presentada en este marco teórico.
Con base en lo anterior, para esta investigación
se utilizan tres categorías de análisis basadas en
el marco teórico: teoría de la localización y
geografía económica, sistema de valor de un
cluster y tipo de clusters.
ANÁLISIS DE RESULTADOS
El análisis de resultados de los clusters de la
agroindustria de frutas y hortalizas de los
principales productos del estado de Veracruz,
como se expuso anteriormente, se va a realizar a
través de la teoría de la localización y geografía
económica de North y Krugman (1995), el
sistema del valor en un cluster de Porter (1998) y
la tipología de clusters de Ramos (1998) y
Altenburg, Meyer y Stamper (1999). A
continuación se presentan cada uno de estos
análisis y resultados.
a) Análisis del cluster con base en la teoría de
localización y geografía económica
La teoría de la localización y geografía
económica North y Krugman (1995) explica por
qué las actividades suelen concentrarse en
ciertas áreas. Para hacer el análisis del cluster de
la agroindustria de frutas y hortalizas desde el
punto de vista de esta teoría vamos a considerar
los principales productos que cuentan con
producción y agroindustria (naranja, limón persa,
piña, plátano, papaya, chayote y chile), los
cuales se muestran en el cuadro 6.
Enero - Junio 2010
90
Cuadro 6. Principales productos bajo estudio de la agroindustria de frutas y hortalizas de Veracruz
Producto
Nivel de producción Agroindustrias
Producción (Toneladas)
Valor(miles de $) Empacadoras Procesadoras Total
1 Naranja 2,015,579.73 1,440,917.35 12 5 17
2 Limón persa 545,395.28 979,393.07 72 8 80
3 Piña 504,516.00 1,343,638.00 3 8 11
4 Plátano 164,829.38 396,127.24 11 4 15
5 Papaya 152,402.80 631,996.05 3 2 5
6 Chayote 112,361.00 229,776.00 5 - 5
7 Chile 34,482.32 351,964.05 - 5 5
Total 106 32 138
FUENTE: Elaboración propia con base en SECOFI (2000).
Para localizar geográficamente dónde se
encuentran las actividades económicas de
producción de los principales productos de la
agroindustria de frutas y hortalizas se requiere la
información cuadro 7, en el que se pueden
apreciar los municipios donde se producen
dichos productos.
Cuadro 7. Municipios de Veracruz productores de las principales frutas y hortalizas bajo estudio
Principales municipios Frutas y hortalizas
1 Álamo Temapache Naranja
2 Cazones de Herrera Naranja Chile
3 Gutiérrez Zamora Naranja
5 Papantla Naranja
6 Martínez de la Torre Limón persa Papaya Plátano Naranja
7 Tlapacoyan Plátano
8 Cd. Cardel Papaya
9 Huatusco Chayote
10 Paso de Ovejas Papaya
11 Coscomatepec Chayote
12 Otatitlán Plátano
13 Tlacojalpan Plátano
14 José Azueta Chile
15 Mecayapan Chile
16 Cd. Isla Piña
17 San Juan Evangelista Chile
18 Playa Vicente Chile
19 Juan Rodríguez Clara Chile
FUENTE: SECOFI (2000). Plan estratégico y de acción para la promoción del agrupamiento industrial alimentos y bebidas, estado de Veracruz.
También se requiere conocer los municipios del
estado de Veracruz donde se encuentran
geográficamente ubicadas las principales
agroindustrias (empacadoras y procesadoras)
de frutas y hortalizas de los principales productos
(cuadro 8).
91
#105 / Año 39
Cuadro 8. Ubicación de las principales agroindustrias de frutas y hortalizas en el estado de Veracruz
bajo estudio
Producto Empacadoras Procesadoras Principales municipios
Naranja 12 5 Álamo Temapache
Limón persa 72 8 Martínez de la Torre
Plátano 11 4 Otatitlán y Tlapacoyan
Piña 3 8 Cd. Isla y Veracruz
Papaya 3 2 Xalapa y Cd. Isla
Chayote 5 - Huatusco y Coscomatepec
Chile - 5 Xalapa y Boca del Río
Total 106 32
FUENTE: SECOFI (2000). Plan estratégico y de acción para la promoción del agrupamiento industrial alimentos y bebidas, estado de Veracruz.
Con base en la información anterior, se mapea el
cluster de la agroindustria de frutas y hortalizas
de los principales productos. En la figura 5
podemos observar que el cluster de esta
agroindustria está ubicada geográficamente
cerca de los recursos naturales y de los
mercados a abastecer, por lo que se puede decir
que hay interdependencias entre materias
primas y producto procesado, mercados y
productos procesados. A continuación se detalla
cada una de éstas interdependencias.
Figura 5. Cluster de agroindustrias de frutas y hortalizas de los principales productos del estado de Veracruz
FUENTE: Elaboración propia con base en los cuadros 6, 7 y 8.
Álamo Temapache (naranja)
Cazones de Herrera (naranja, Chile)
Gutiérrez Zamora (naranja)
Papantla (naranja)Martínez de la Torre (limón persa, papaya, plátano, naranja)
Tlapacoyan (plátano)
Otatitlán (plátano)
Tlacojalpan (plátano)
Huatusco (chayote)
Paso de Ovejas (papaya)
La Antigua, Cd. Cardel (papaya)
Coscomatepec (chayote)
Juan Rodríguez Clara (chile)
Cd. Isla (piña)
Playa Vicente (chile)
Mecayapan (chile)
San Juan Evangelista (chile)
José Azueta (chile)
Veracruz, Puerto
Xalapa
Boca del Río
Agroindustria de naranja
Agroindustria de limón
Agroindustria de Chayote
Agroindustria de Piña
Agroindustria de Papaya
Agroindustria de Plátano
Agroindustria de Chile
Concentración geográfica de acuerdo con
interdependencias entre materia prima y
producto procesado
Las agroindustrias que presentan
interdependencia entre materia prima y producto
procesado son:
?Agroindustria de naranja
En esta agroindustria la concentración
geográfica está ubicada con relación a la materia prima y producto procesado porque tiene peso relativo en el costo de transporte. Las 12 empacadoras y cinco procesadoras de naranja de acuerdo con los datos del cuadro 8 se encuentran ubicadas principalmente en Álamo Temapache, Veracruz, que es la principal zona productora de naranja (cuadro 7) y se hallan a poca distancia de los municipios que también abastecen de materia prima a las agroindustrias: Cazones de Herrera, Papantla y Gutiérrez Zamora.
?Agroindustria de limónCon lo que respecta a la agroindustria del limón, la concentración geográfica de las 72 empacadoras y ocho procesadoras (cuadro 8) se encuentra ubicada en la principal zona productora de limón: Martínez de la Torre, por lo que existe una interdependencia entre materia prima y producto procesado. Los empresarios dueños de dichas empresas son de Monterrey, Colima y Ciudad Victoria. Se establecen en esta zona para eliminar el costo de transportar la materia prima hasta sus estados de origen.
?Agroindustria de plátanoComo podemos observar, el cluster de esta agroindustria tiene una relación de materia prima y producto procesado debido a que las 11 empacadoras y cuatro procesadoras (cuadro 8) se encuentran ubicadas en dos de las principales zonas productoras: Otatitlán y Tlapacoyan (cuadro 7), estando relativamente cerca ambos municipios.
?Agroindustria de chayoteEl cluster de la agroindustria del chayote se encuentra ubicado geográficamente en Huatusco y Coscomatepec. Son cinco empacadoras y la principal zona productora de chayote es Coscomatepec, por lo que existe una relación de interdependencia entre la materia prima y el producto procesado, debido a que la agroindustria se halla localizada en la principal zona productora y el otro municipio donde también hay agroindustria está relativamente cerca de la zona productora.
Concentración geográfica de acuerdo con interdependencias entre mercado y producto procesado
Las agroindustrias que presentan
Enero - Junio 2010
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interdependencia entre mercado y producto procesado son:
?Agroindustria de papayaCon respecto al cluster de esta agroindustria, las cinco empacadoras y procesadoras se encuentran ubicadas geográficamente en Xalapa y Ciudad Isla (cuadro 8) y las principales zonas productoras de papaya son Cd. Cardel (La Antigua), Martínez de la Torre y Paso de Ovejas (cuadro 7), por lo que se tiene una relación de interdependencia de mercado y producto procesado debido a que la ubicación de la plantas empacadoras y procesadoras de papaya se encuentra geográficamente en Xalapa y tiene centros de comercialización directa como son los supermercados de Chedraui, Walmart, Sams, y comercializadoras de alimentos. Por lo que respecta al municipio de Cd. Isla, cuenta con planta procesadora de deshidratados de papaya y se encuentra geográficamente cerca del Puerto de Veracruz, debido a que estos subproductos son de exportación y están destinados al embarque.
?Agroindustria de chileEl cluster de la agroindustria de chile se ubica geográficamente en Xalapa y Boca del Río (cuadro 8) y las principales zonas productoras de chile son: Cazones de Herrera, San Juan Evangelista, Mecayapan, Playa Vicente y Juan Rodríguez Clara (cuadro 7), por lo que existe una relación directa entre mercados y productos procesados. Con respecto de la ubicación de la agroindustria de chile, en Xalapa existen plantas procesadoras como enlatados y encurtidos de chile jalapeño, que se destina al mercado local y nacional. En lo que se refiere a la localización de la planta procesadora de chile en Boca del Río, los productos como enlatados y encurtidos de ch i le van d i r ig idos a los mercados internacionales y embarcados en el puerto de Veracruz, que está a unos minutos de Boca del Río.
Concentración geográfica de acuerdo con interdependencias entre materia prima - producto procesado y mercado - producto procesado
?Agroindustria de piñaCon lo que respecta al cluster de piña, sus 11 empresas empacadoras y procesadoras se encuentran ubicadas en Cd. Isla y Puerto de
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Veracruz (cuadro 8) y la principal zona productora de piña es Cd. Isla (cuadro 7). En este sentido, existe una relación de materia prima - producto procesado y mercados - producto procesado. Con respecto a la primera interdependencia de materia prima y producto procesado, las empresas empacadoras y procesadoras de piña se ubican en Cd. Isla y ésta misma es la principal zona productora de piña, por lo que hay relación directa entre ellas. De acuerdo con la segunda interdependencia, la agroindustria de piña también se encuentra ubicada en el puerto de Veracruz, por lo que los productos procesados como jugos simples y concentrados van dirigidos al mercado internacional y son embarcados en el Puerto de Veracruz.
La especialización de la geografía económica del cluster de las agroindustrias de frutas y hortalizas del estado de Veracruz de sus principales productos va aumentar a medida que la economía se vuelve más avanzada. En este sentido, se debe contar con gran parte de la economía dentro de área geográfica y de la economía orientada al exterior (exportaciones), por lo que en el caso del estado de Veracruz, gran porcentaje de los productos procesados están destinados al mercado internacional. En este sentido, los clusters orientados al exterior constituyen la principal fuente de crecimiento económico y prosperidad a largo plazo.
b) Análisis del cluster con base en el sistema de valor de un cluster
El análisis del cluster de la agroindustria de frutas y hortalizas del estado de Veracruz, con base en el sistema del valor en un cluster de Porter (1998), nos permite conocer en cuáles actividades de su sistema tiene su valor y establecer su ventaja competitiva colectiva. Para este análisis se requiere de la identificación de empresas núcleo que son las agroindustrias de frutas y hortalizas en sus principales productos del estado de Veracruz, de las cuales se tiene información contenida en el contexto de esta investigación.
En la figura 6 se aprecia el mapeo del sistema de valor del cluster de la agroindustria de frutas y hortalizas de los principales productos del estado de Veracruz. Cabe mencionar que los productos elaborados por las agroindustrias son de consumo industrial. Esto quiere decir que sólo llevan un proceso como jugo, concentrados, aceites esenciales y son comprados por compañías alimentarias, farmacéuticas, de cosmetología, etc., que los reprocesan elaborando productos terminados.
A continuación se detalla cada una de las actividades de apoyo y primarias para determinar la ventaja competitiva colectiva del cluster.
Figura 6. El sistema de valor del cluster de la agroindustria de frutas y hortalizas de los principales productos del estado de Veracruz
INFRAESTRUCTURA DURAServicios públicos: luz y agua potable transportes: inversión de la empresa
INFORMACIÓN DE MERCADOLa investigación de mercado se hace directamente por cada empresa
APOYO FINANCIEROCasi nulo, las instituciones financieras ofrecen apoyos financieros a tasas muy altas
APOYO TECNOLÓGICOInversión de la empresa
PREPARACIÓN DE RECURSOS HUMANOS
El 50% de las empresas dan cursos de capacitación y entrenamiento a los empleadosLos niveles gerenciales vienen de otros lugares, los niveles medios y operativos son de la región
COMPRADORES• Locales • Nacionales • Internacionales
ENLACES HORIZONTALES
De abastecimiento
EMPRESAS DEL NÚCLEO• Agroindustrias de naranja• Agroindustrias de limón persa• Agroindustrias de papaya • Agroindustrias de plátano• Agroindustrias de piña• Agroindustrias de chayote• Agroindustrias de chile
ACTIVIDADESDE
APOYO
ACTIVIDADES PRIMARIAS
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FUENTE: Elaboración propia con base en la información contextual de esta investigación.
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o, sa
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r y
jug
osid
ad
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94
Actividades de apoyo
?Infraestructura dura
En cuanto a las infraestructura dura de este
cluster, los servicios públicos indispensables son
la luz eléctrica para el funcionamiento de la
maquinaria de transformación y el agua potable
para la higiene en el procesamiento de los
productos, además de que se trata de productos
alimenticios, lo cual requiere de más cuidado
para no sufrir alguna contaminación en el
producto. En lo que respecta a los servicios de
transporte, estos generalmente son activos
propios de la empresa o son contratados a
empresas dedicadas a dar servicio de fletes
especializados, debido a que dichos trasportes
requieren de ciertas características como
sistemas de enfriamiento para su transportación.
El servicio de trasporte juega un papel importante
para la comercialización nacional e internacional
del producto.
?Preparación de recursos humanos
En lo que se refiere a los recursos humanos de
esta agroindustria, los niveles gerenciales
provienen de donde es originaria la empresa, por
ejemplo, si la empresa se encuentra ubicada en
Álamo, Veracruz, y es originaria de Colima o
Monterrey, de estos lugares mandan a los
gerentes de planta. En los niveles medios y
operativos los recursos humanos son originarios
del lugar donde está ubicada la planta, con lo que
se generan empleos en la región. De acuerdo
con la capacitación y entrenamiento de los
recursos humanos, generalmente 50% de las
empresas no dan cursos de capacitación y
entrenamiento. Sólo se dan cursos para obtener
una certificación en ISO 9000 o 14 000, el
sistema HACCP de inocuidad alimentaria y de
seguridad e higiene industrial en caso de que
ocurra un accidente.
?Apoyo tecnológico
Con respecto al apoyo tecnológico de esta
concentración de empresas agroindustriales de
frutas y hortalizas, es desarrollado por inversión
de la misma empresa debido a las exigencias del
mercado y de los clientes. Existen programas de
apoyo en fomento del desarrollo tecnológico para
las empresas agroindustriales del estado de
Veracruz, pero para las pequeñas y medianas
empresas es poco fácil acceder a estos.
?Apoyo financiero
En cuanto al apoyo financiero se refiere, este
proviene del manejo de las finanzas de las
mismas, debido a que muchas veces no les
conviene solicitar préstamos a instituciones
bancarias porque los intereses son muy
elevados y como en el caso anterior existen
programas de apoyo que ofrece el gobierno
federal y el estado de Veracruz en financiamiento
a empresas, aunque es difícil acceder a dichos
apoyos. El apoyo financiero es de gran
importancia debido a que se deben hacer fuertes
inversiones para la compra de materia prima,
maquinaria de punta, contratación de personal,
contratación de transporte especializado para el
flete del producto procesado, así como trámites y
cuotas de exportación de dichos productos.
?Información de mercado
Con respecto a la información de mercado de
este cluster, la investigación de mercados y
contacto de clientes nacionales e internacionales
lo hacen directamente los gerentes de cada
empresa, realizando ventas personales por
medio de visitas a otras empresas nacionales e
internacionales, a través del seguimiento de
contactos. Esta información es de gran
importancia porque de ella dependen las ventas.
Actividades primarias
?Proveedores
En lo que se refiere a los proveedores de este
cluster, los principales son los productores de
materia prima como: naranja, limón persa,
papaya, plátano, piña, chayote y chile, de las
cuales se requieren grandes cantidades de
toneladas diarias para suministrar la producción
tanto para las empacadoras como para las
procesadoras. En este sentido, las empresas
tienen acuerdos con los productores sobre la
compra de su cosechas, pero la mayoría de las
veces los productores no se comprometen
95
#105 / Año 39
porque el precio de venta a las plantas
procesadoras es muy bajo y lo que el productor
quiere es un mejor precio de su cosecha. Los
proveedores de materia prima son importantes
para la operación de la empresa, debido a que sin
el abastecimiento diario del insumo no se
asegura el procesamiento.
?Soportes
El soporte del cluster de la agroindustria de frutas
y hortalizas del estado de Veracruz es la calidad
de la materia prima, debido a que cuenta con un
excelente tamaño, sabor y jugosidad. En este
sentido, está presente este soporte pero la
mayoría de los proveedores no tienen la
documentación que certifique la calidad de la
fruta, como el certificado de huerta, control de
plagas, etc., que son necesarios para las ventas
al exterior y son solicitados por los clientes
extranjeros para certificar que no exista algún
medio de contaminación a través de una plaga,
hongo u enfermedad que pueda contener la fruta
u hortaliza.
?Empresas núcleo
Las empresas núcleo de la región del estado de
Veracruz en este cluster son las agroindustrias
cepilladoras, enceradoras, empacadoras y
procesadoras de naranja, limón persa, papaya,
plátano, piña, chayote y chile, que tienen
mercado de exportación tanto en fresco y
procesado en Estados Unidos, Canadá, Europa
y Asia, por lo que son de gran importancia para el
desarrollo económico y sustentable de esta
región del estado de Veracruz.
?Enlaces horizontales
En lo que se refiere a los enlaces horizontales o
relaciones de cooperación, se presentan enlaces
de abastecimiento de materia prima a las
empresas cepil ladoras, enceradoras y
empacadoras, donde va destinada la mejor fruta
y hortaliza de acuerdo con su tamaño, color y
sabor, porque su consumo es en fresco. Las
procesadoras de jugos simples y concentrados,
aceites esenciales, deshidratados y enlatados,
no requieren un tamaño y color de alta calidad de
las frutas y hortalizas, sólo que cumplan con los
estándares establecidos de la maquinaria
utilizada. También existen enlaces horizontales
con empresas de la región que abastecen a las
agroindustrias de refacciones de maquinaria,
mobiliario y equipo de oficina, papelería y útiles,
productos para la higiene del lugar, etc., que
abastecen a la empresa para llevar a cabo sus
funciones de producción y administrativas.
También existen enlaces horizontales hacia
delante, en el que la empresa agroindustrial
abastece a otra de la localidad vendiéndole
producto para que ésta lo reprocese. Pero entre
las agroindustrias del mismo proceso o producto
se tienen enlaces verticales de competición.
?Canales de distribución
El canal de distribución del cluster de la
agroindustria de frutas y hortalizas del estado de
Veracruz es mayorista debido a que el producto
tanto en fresco como procesado se vende por
toneladas a los clientes nacionales y extranjeros.
En este sentido, este canal de distribución es
muy importante porque se vende por volumen.
?Compradores
Con lo que respecta a los compradores de este
cluster, se tienen mercados locales, nacionales e
internacionales. Los compradores locales son
mínimos debido a que el producto es adquirido
por alguna empresa de la región para reprocesar
el producto, como es el caso de las plantas
jugueras de naranja donde las empresas
deshidratadoras compran la cáscara producto
del proceso de la extracción de jugo concentrado
y aceites esenciales, para deshidratarla y
convertirla en pectina. En lo que se refiere a los
clientes nacionales, el producto en fresco va
dirigido a tiendas de supermercado como
Chedraui, Wal-mart, Soriana, Sams, Gigante,
etc. El producto procesado va dirigido a plantas
procesadoras de productos terminados como
Jumex, Jugos del Valle, La Costeña, Hérdez,
etc., que se encuentran ubicadas principalmente
en la Cd. de México y Estado de México. Con
respecto a los compradores internacionales, los
productos en fresco y procesado van dirigidos a
los mercados de Estados Unidos, Canadá,
Europa, Asia y Sudamérica.
Enero - Junio 2010
96
Ventaja competitiva colectiva
La ventaja competitiva colectiva del sistema del
valor del cluster de la agroindustria de frutas y
hortalizas de sus principales productos del
estado de Veracruz se encuentra principalmente
en las actividades primarias donde tiene su
principal sistema de valor, debido a la integración
que presenta el cluster las actividades están
apoyadas por otras empresas que proveen de
productos y servicios. También tiene su valor en
algunas actividades de apoyo como es la
infraestructura en cuestión de los servicios de
transporte especializado, puesto que sin en el
apoyo de las empresas es poco factible la
comercialización del producto.
c) Identificación del tipo de cluster
La identificación del tipo de cluster de la
agroindustria de frutas y hortalizas de sus
principales productos del estado de Veracruz se
va a realizar con base en la tipología de clusters
en torno a los recursos naturales, los cuales son
de dos tipos: cluster maduro de Ramos (1998) y
los cluster latinoamericanos de Altenburg,
Meyer y Stamer (1999), que son tres: cluster de
sobrevivencia, cluster fordista o producción en
masa y clusters transnacional.
Ramos (1998) explica que este tipo de clusters
se establece en países desarrollados y las fases
de formación del conglomerado garantizan el
avance económico del país y llegan a constituirse
en un cluster maduro. Además, este tipo de
cluster es altamente competitivo y tiene ventajas
comparativas. En este sentido, el cluster
agroindustrial de frutas y hortalizas del estado de
Veracruz no está ubicado como un cluster
maduro debido que Veracruz es parte de un país
considerado en vías de desarrollo, además de
que dicha agroindustria no es altamente
competitiva. De acuerdo con las fases de
desarrollo de este cluster, sólo cumple con la
primera fase porque extrae y explota los recursos
naturales con un mínimo procesamiento
doméstico, no cumple con la segunda fase
porque las actividades de procesamiento y
exportación se basan en los recursos naturales
que se producen en la región y no se ha llegado a
sustituir el insumo estatal por insumos
importados. Tampoco cumple con la tercera fase
porque los servicios de ingeniería y maquinaria
son extranjeros, escasamente nacionales, y en la
cuarta fase sólo se exportan productos
procesados, no exporta maquinaria, servicios de
ingeniería y consultoría.
El cluster latinoamericano: de sobrevivencia,
fordista o producción en masa y transnacionales
de Altenburg, Meyer y Stamer (1999), establece
que el desarrollo de los cluster en América Latina
es un proceso incipiente debido a la capacidad
de diferenciación del producto. Con base en lo
anterior podemos decir que el cluster de la
agroindustria de frutas y hortalizas del estado de
Veracruz está ubicado en este tipo de cluster,
pues se encuentra en un país latinoamericano y
los productos que se procesan no están
diferenciados. Como se dijo anteriormente, el
proceso de transformación de los productos son
de consumo industrial. Esto quiere decir que sólo
llevan un proceso, como jugo, concentrados,
aceites esenciales, y son comprados en
toneladas por compañías alimentarias,
farmacéuticas, de cosmetología, etc., que los
reprocesan elaborando productos terminados.
Con respecto a las tres modalidades del cluster
latinoamericano, los clusters de sobreviviencia
son aquellos que están conformados por micro y
pequeñas empresas, donde sólo se tienen
consumidores locales, por lo que el cluster de las
agroindustrias está formado por pequeñas y
medianas empresas donde los consumidores
son en su mayoría nacionales e internacionales,
debido a esto no se puede ubicar en esta
modalidad. Los clusters fordistas o de
producción en masa se caracterizan por estar
integrados por pequeñas y medianas industrias,
cuyo modelo de producción dominante es la
producción en masa. En este sentido, como se
dijo anteriormente, la agroindustria de frutas y
hortalizas del estado de Veracruz está
conformada por pequeñas y medianas industrias
que van de 11 a 250 empleados, además de que
su producción es en masa debido a que procesan
diariamente grandes toneladas de insumos y sus
ventas son también por toneladas. Los clusters
transnacionales son los que exportan productos
como maquila automotriz y electrónica y están
cerca del comprador, o sea, de la empresa
extranjera. Con respecto en lo anterior, el cluster
bajo estudio no se puede considerar dentro de
este tipo porque aunque exporte maquila de
insumos para después ser reprocesados y
convertidos en producto final por las compañías
extranjeras, no exportan productos más
especializados.
Con base en lo anterior, se establece que el tipo
de cluster de la agroindustria de frutas y
hortalizas en sus principales productos del
estado de Veracruz es de tipo latinoamericano en
la modalidad fordista o producción en masa,
como se muestra en el cuadro 9, debido a que se
encuentra ubicado en América Latina y está
formado por pequeñas y medianas industrias,
tiene una producción en masa que procesa
grandes toneladas de insumos y sus ventas son
por volumen.
Cuadro 9. Identificación del tipo de cluster de
la agroindustria de frutas y hortalizas de sus
principales productos del estado de Veracruz
FUENTE: Elaboración propia con base en la
información del marco teórico de esta investigación.
CONCLUSIONES
El objetivo general de esta investigación fue
analizar los clusters de la agroindustria de frutas
y hortalizas del estado de Veracruz de sus
principales siete productos, mediante la teoría de
localización y geografía económica, el sistema
del valor del cluster y el tipo de cluster, para
conocer la concentración geográfica de la
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#105 / Año 39
Tipos de
cluster
a) Cluster maduro (Ramos, 1998)
b) Cluster latinoamericano Altenburg, Meyer y Stamer (1999)
• Cluster de sobrevivencia
• Cluster fordista o producción en masa
• Cluster transnacional
empresas que están interconectadas, identificar
las funciones de valor del cluster y el tipo de
cluster a que pertenecen. Después de haber
realizado el análisis mediante los puntos
propuestos se procede a dar respuesta a dicho
objetivo.
Primeramente se concluye que el cluster
agroindustrial de frutas y hortalizas de los
productos de naranja, limón persa, piña, papaya,
plátano, chayote y chile, cuenta con elementos
clave para la formación del cluster que son:
concentración geográfica, actores, dinámica
y encadenamientos e innovación. La
concentración geográfica se establece debido a
que existe cercanía geográfica entre las
empresas que integran el cluster y que se
complementan unas con otras. Los actores que
presentan son: las empresas, los gobiernos con
los planes de apoyo que existen y la comunidad
científica que representan las universidades
tecnológicas que contribuyen con diferentes
v i ncu lac iones p ro fes iona les . Los
encadenamientos que existen son de
cooperación en el abastecimiento y la
innovación, debido a que las empresas
incorporan cambios técnicos, comerciales y
organizacionales.
El análisis resultante del cluster de la
agroindustria de frutas y hortalizas de sus
principales productos del estado de Veracruz con
base en la teoría de la localización y geografía
económica, fue que la concentración geográfica
de las empresas que están interconectadas en el
cluster presentó cuatro agroindustrias (naranja,
l imón persa, plátano y chayote) con
interdependencias de materia prima - producto
procesado; dos agroindustrias (papaya y chile)
con interdependencia de mercado - producto
procesado, y la agroindustria de la piña presenta
ambas interdependencias.
Al realizar el análisis del cluster con base en el
sistema del valor del cluster se identificaron las
funciones de valor del cluster se puede afirmar
que se encuentra en sus actividades primarias,
porque su integración está apoyada en
empresas que proveen de productos y servicios.
Con respecto al tipo de cluster al que pertenece
la agroindustria de frutas y hortalizas del estado
de Veracruz se determinó que es un cluster
latinoamericano de modalidad fordista o
producción en masa, debido a que se encuentra
ubicado en América Latina y está formado por
pequeñas y medianas industrias.
A continuación se dará respuesta a los objetivos
específicos y a las preguntas de investigación:
Preguntas de investigación
1. ¿Cómo es la concentración geográfica de
las empresas que están interconectadas en la
agroindustria de frutas y hortalizas de sus
principales siete productos del estado de
Veracruz?
Se demostró que las empresas de la
agroindustria de frutas y hortalizas de naranja,
limón persa, piña, papaya, plátano, chayote y
chile, del estado de Veracruz, presentan una
concentración geográfica de interdependencia
materia prima - producto procesado y mercado -
producto procesado, debido a que algunas
empresas están ubicadas en las zonas
productoras y otras en los lugares donde se
encuentra el mercado nacional e internacional.
2. ¿Cuáles son las funciones del cluster de la
agroindustria de frutas y hortalizas del estado
de Veracruz de sus principales siete
productos donde el cluster tiene su sistema
de valor?
El cluster de la agroindustria de frutas y hortalizas
de sus principales productos: naranja, limón
persa, plátano, papaya, piña, chayote y chile,
tiene su sistema de valor principalmente en sus
actividades primarias, debido a que las
empresas que lo conforman están integradas.
3. ¿Cuál es el tipo de cluster de la
agroindustria de frutas y hortalizas del estado
de Veracruz con base en sus principales siete
productos?
El tipo de cluster de la agroindustria de frutas y
hortalizas del estado de Veracruz con base en
sus principales productos es un cluster
latinoamericano con la modalidad fordista o
producción en masa, debido a que se encuentran
en un país latinoamericano en vías de desarrollo
y la producción que real izan dichas
agroindustrias es en masa porque manejan un
elevado volumen de producción diario en
toneladas de materia prima a procesar.
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Enero - Junio 2010
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Recibido: julio de 2010
Aceptado: julio de 2010
CRITERIOS EDITORIALES
ÁREAS TEMÁTICAS DE LA REVISTA
?Administración de la Calidad
?Administración de la Educación
?Administración Estratégica
?Administración Multicultural
?Administración del Desarrollo Regional y
Sustentabilidad
?Administración Pública
?Asuntos Sociales en la Administración
?Finanzas y Economía
?Gestión del Conocimiento
?Innovación Tecnológica
?Ingeniería y Gestión de Sistemas
?Liderazgo, Gestión Ambiental
?Administración en Organizaciones no
Gubernamentales
?Métodos de Investigación
?(Cuestión Social en la Organización) Gestión
del Conflicto
?Capital Humano y Comportamiento
Organizacional
?Marketing
?Metodología de la Investigación
?Pequeñas y Medianas Empresas
?Procesos de Cambio y Desarrol lo
Organizacional
?Teorías de la Organización
GÉNERO DE LAS PUBLICACIONES
Se admiten CINCO tipos de trabajos:
1. Artículo de investigación. Este tipo de
artículo presenta de forma detallada los
resultados originales de proyectos de
investigación. Su estructura incluye cuatro partes
importantes: introducción, metodología,
resultados y conclusiones.
2. Artículo de reflexión. Este tipo de artículo
presenta resultados de investigación desde una
perspectiva analítica, interpretativa o crítica del
autor, sobre un tema específico, recurriendo a
fuentes originales.
3. Artículo de revisión. Este tipo de artículo
deberá ser resultado de una investigación donde
se analizan, sistematizan e integran los
resultados de investigaciones publicadas o no
publicadas, sobre un campo en ciencia y
tecnología, con el fin de dar cuenta de los
avances y las tendencias de desarrollo. Debe
presentar una cuidadosa revisión bibliográfica de
por lo menos 50 referencias.
4. Reporte de caso. Documento que presenta
los resultados de un estudio sobre una situación
particular con el fin de dar a conocer las
experiencias técnicas y metodológicas
consideradas en un caso específico. Incluye una
revisión sistemática comentada de la literatura
sobre casos análogos. Es importante que la
descripción del caso contenga valiosas
enseñanzas y que las categorías de análisis
sean claras y la publicación sea inédita con datos
que aporten a la comprensión de un tipo de
industrias o sujetos de investigación.
5. Revisión de temas. Documento resultado de
la revisión crítica de la literatura sobre un tema en
particular. Se trata de revisiones temáticas sobre
modelos, teorías sobre un campo o sobre una
disciplina. Se debe describir en forma resumida a
los autores clásicos, así como a las vanguardias,
y proponer aspectos que sean novedosos para el
tema abordado.
FORMATO DEL ARTÍCULO
*Fuente: letra Arial Narrow No. 11, subtítulos en
negritas y con mayúsculas
*Márgenes: derecho, izquierdo e inferior 2,
superior 2.5
*Texto con interlineado sencillo a dos columnas
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#105 / Año 39
ESTRUCTURA DE LOS ARTÍCULOS DIRECTRICES PARA LOS RESÚMENES DE LOS ARTÍCULOS
Elementos clave para artículos de investigación:
1. Propósito del estudio 2. Breve descripción de las materias 3. Metodología 4. Ubicación del estudio (si es pertinente o de alguna particularidad) 5. Resultados, conclusiones y repercusiones Elementos clave para artículos de reflexión:
1. Tema principal 2. Desarrollo lógico del tema 3. Punto de vista del autor 4. Repercusiones, inferencias o conclusiones Elementos clave para artículos de revisión (debate bibliográfico)
1. Alcance de la revisión 2. Periodo de las publicaciones revisadas 3. Origen de las publicaciones 4. Tipos de documentos revisados 5. Opinión del autor sobre la literatura estudiada, aspectos destacables o información sobre algunos
hallazgos que resultaron de la investigación 6. Conclusiones sobre las líneas de investigación estudiada LINEAMIENTOS ESPECÍFICOS PARA ARTÍCULOS 1. Sólo serán considerados para publicación trabajos inéditos.
2. Calidad de los autores: los autores deben ser profesionales, docentes e investigadores con una formación mínima de postgrado y expertos en el tema.
3. El título del artículo debe ser conciso y corresponder al contenido.
4. Para cada artículo se debe adjuntar la clasificación del Journal of Economic Literature (JEL Classification) según la temática que corresponda, de acuerdo con los códigos establecidos para búsquedas internacionales de producción bibliográfica (los códigos deben ser específicos y no más de tres). Esta clasificación se puede consultar en: http://www.aeaweb.org/journal/jel_class_ system.html
5. La extensión de los artículos no deberá superar las 16 cuartillas con interlineado de 1. Los debates bibliográficos no deberán superar las 12 cuartillas y las reseñas las seis cuartillas.
6. El original del artículo debe ser enviado a nuestros correos electrónicos: [email protected], [email protected], [email protected]
*Resumen en español e inglés
De tipo Informativo (50-200 palabras). Mencionar:?Objetivos y campo de investigación?Métodos empleados y los resultados principales?Relevancia de resultados y conclusiones
*Palabras clave en inglés y español: Cuatro o cinco palabras que resuman claramente el contenido del artículo.
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7. Los archivos deben contener el texto en word, resumen analítico (no superior a 120 palabras) y palabras clave del artículo (mínimo cuatro). Asimismo, las gráficas, tablas, imágenes y demás elementos deben adjuntarse en formato de power point.
8. En el momento de entregar el material deberá proporcionarse información tanto del autor (nombre, nacionalidad, profesión, especialización, teléfonos, correo electrónico, área) como del carácter del artículo.
9. Se debe mencionar el CV en dos líneas con nota al pie de página con doble asterisco, con el nombre del autor, estudios, empleo actual, lugar de trabajo, línea de investigación y obligatoriamente su correo electrónico.
10. Todos los artículos recibidos serán evaluados por un Miembro de la Cartera de Árbitros para garantizar la formalidad de la Revista, y su inclusión en Índices de Revistas Mexicanas y Extranjeras.
REFERENCIAS EN ESTILO APA
Citas de referencias en el texto: El estilo APA requiere que el(la) autor(a) del trabajo documente su estudio a través del texto, identificando autor(a) y fecha de los recursos investigados. Este método de citar por autor(a)-fecha (apellido y fecha de publicación) permite al lector localizar la fuente de información en orden alfabético, en la lista de referencias al final del trabajo.
A. Ejemplos de citar en el texto una obra por un(a) autor(a):
a) De acuerdo con Meléndez Brau (2000), el trabajo afecta los estilos de ocio... b) En un estudio sobre la influencia del trabajo sobre los estilos de ocio… (Meléndez Brau, 2000) c) En el año 2000, Meléndez Brau estudió la relación entre los estilos de ocio y el trabajo… Cuando el apellido del autor(a) forma parte de la narrativa, como ocurre en el ejemplo (a), se incluye solamente el año de publicación del artículo entre paréntesis. En el ejemplo (b), el apellido y fecha de publicación no forman parte de la narrativa del texto, por consiguiente se incluyen entre paréntesis ambos elementos, separados por una coma. Rara vez, tanto la fecha como el apellido forman parte de la oración (véase ejemplo c), en cuyo caso no llevan paréntesis. B. Obras con múltiples autores(as): a) Cuando un trabajo tiene dos autores(as) siempre se citan los dos apellidos cada vez que la referencia ocurre en el texto. b) Cuando un trabajo tiene tres, cuatro o cinco autores(as), se citan todos los autores(as) la primera vez que ocurre la referencia en el texto. En las citas subsiguientes del mismo trabajo se escribe solamente el apellido del(la) primer(a) autor(a) seguido de la frase et al. y el año de publicación.
Ejemplo:
Ramírez, Santos, Aquilera y Santiago (1999) encontraron que los pacientes... (primera vez que se cita en el texto). Ramírez et al. (1999) concluyeron que... (próxima vez que se menciona en el texto).
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#105 / Año 39
Cuando una obra se compone de seis o más autores(as) se cita solamente el apellido del(la) primer(a) autor(a) seguido por la frase et al. y el año de publicación, desde la primera vez que aparece en el texto. (En la lista de referencias, sin embargo, se proveen los apellidos de todos los autores.)
c) En el caso que se citen dos o más obras por diferentes autores(as) en una misma referencia, se escriben los apellidos y respectivos años de publicación separados por un punto y coma dentro de un mismo paréntesis.
Ejemplo:
En varias investigaciones (Ayala, 1994; Conde, 1996; López & Muñoz, 1999) concluyeron que... C. Citas directas:
Material que es citado directamente (palabra por palabra) de otro(a) autor(a) requiere un trato diferente para incluirse en el texto. Al citar directamente, se representa la cita palabra por palabra y se incluye el apellido del(la) autor(a), año de publicación y la página en donde aparece la cita.
Cuando las citas directas son cortas (menos de 40 palabras), éstas se incorporan a la narrativa del texto entre comillas.
Ejemplo:
“En estudios psicométricos realizados por la Universidad de Connecticut, se ha encontrado que los niños tienen menos habilidades que las niñas” (Ferrer, 1986, p. 454).
Cuando las citas directas constan de 40 o más palabras, éstas se destacan en el texto en forma de bloque sin el uso de comillas. Comienza este bloque en una línea nueva, sangrando la misma y subsiguientes líneas a cinco espacios (utilice la función de Tab si usa un procesador de palabras). El bloque citado se escribe a doble espacio.
Ejemplo:
Miele (1993) encontró lo siguiente:
El "efecto de placebo" que había sido verificado en estudio previo, desapareció cuando las conductas fueron estudiadas de esta forma. Las conductas nunca fueron exhibidas de nuevo aún cuando se administran drogas verdaderas. Estudios anteriores fueron claramente prematuros en atribuir los resultados al efecto de placebo. (p. 276).
RELACIÓN DE CITAS EN LAS REFERENCIAS
Debe ser confeccionada en estricto orden alfabético, según el apellido de los autores. Si hay más de un texto de un mismo autor, se pone en orden cronológico, desde el más antiguo al más nuevo. Si aparece una obra de un autor y otra del mismo autor pero con otras personas, primero se pone el del autor solo y luego el otro. Ejemplo: Primero Perez, A. (2000) y luego Perez, A. & Louton, F. (1999).
Libro completo
Jiménez, G. F. (1990). Introducción al psicodiagnóstico de Rorschach y láminas proyectivas. Salamanca: Amarú Ediciones.
Artículo en revista
Sbayby, J. (1988). Knowledge management: An appraisal. Journal of Management, 50, 875-890.Ambrosini, P. J., Metz, C., Bianchi, M. D., Rabinovich, H. & Undie, A. (1991). Concurrent validity and psychometric properties of the Beck Depression Inventory in outpatients adolescents. Journal of the American Academy of Child and Adolescent Psychiatry, 30, 51-57.
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#104 / Año 38
Resumen (Abstract) de artículos Chavez, A. et al. (2000). Gestión del conocimiento y organizaciones mexicanas [Abstract]. The Journal of Knowdlege, 128, 2512-2519.
Artículo en periódico o revista de circulación masiva
Altam, J. (2003, abril 19). Violencia de género. La Jornada, p. C1.Si el artículo no tiene autor, el título reemplaza al autor.La contaminación en DF. (2004, enero 19). Crónica, p. 7.Si las páginas fueran discontinuadas, se separan con una coma. Ej.: pp. 14, 25.
Informes o estudios seriados
CENEVAL (1999). Creiterios de evaluación (LC/DEM/R. 165, Serie A. Nº 259). Guadalajara: Autor.
Ponencias o conferencias en simposio, congreso, reuniones, etc.
Ramos, G. (1991). Mexican megalopolis. En Harper (Ed.), &th Workshop in quality air: Vol. (pp. 237-288). Boston: University of London Press.
Tesis de grado o postgrado
Ramos, F. (1990). El negocios de los videojuegos. Memoria. Tesis para optar al grado de maestro en ciencias por la Escuela Superior de Comercio Monterrey , México.
Medios electrónicos en Internet
Pantos, L. (2001). Ausentismo en maquiladoras. Revista Mexicana de Recursos Humanos, 39, 1411-1427. Recuperado el 23 de enero de 2005, de http://www.sibuc.mx
Para mayor información consultar la página: http://www.apastyle.org/elecref.html
INSTRUCCIONES DEL EDITOR PARA LOS COLABORADORES
Los artículos que no cumplan con los requisitos de forma y fondo descritos no serán aceptados.
El editor de la revista acusará recibo de los trabajos, en un plazo no mayor a cinco días hábiles.
Posteriormente se iniciará la evaluación con el envío de copia del material a dos árbitros en el tema, para que de manera independiente evalúen sobre la posible publicación del trabajo, considerando los siguientes criterios: calidad o nivel académico, originalidad, aporte al conocimiento y a la docencia, claridad en la presentación, claridad de la redacción y de la literatura, interés y actualidad del tema.
El autor cede los derechos de publicación a la Escuela de Comercio y Administración Unidad Santo Tomas del Instituto Politécnico Nacional.
El envío de los artículos no obliga al comité editorial de INVESTIGACIÓN ADMINISTRATIVA a realizar su publicación.
En un plazo máximo de tres meses se darán a conocer por oficio los resultados del arbitraje.
ATENTAMENTEDR. LUIS ARTURO RIVAS TOVAR
EDITORESCA Unidad Santo Tomás
Sección de Estudios de Posgrado e InvestigaciónProl. De Carpio No. 471, Col. Plutarco Elías Calles, C.P. 11340, Del. Miguel Hidalgo, México, DF
Edificio “H” primer piso, de 8:00 a 14:00 horas Tel. 5729 6000 exts. 61803, 61642e-mail: [email protected], [email protected], [email protected]
Revista de Circulación Internacional
INSTITUTO POLITÉCNICO NACIONAL
ESCUELA SUPERIOR DE COMERCIO Y ADMINISTRACIÓNUNIDAD SANTO TOMÁS
Sección de Estudios de Posgrado e Investigación