el estado de sinaloa · introducciÓn datos generales del procedlrmento ... 01-daf-p01-f07/revol...

EL ESTADO DE SINALOA ORGANO OFICIAL DEL GOBIERNO DEL ESTADO

(Correspondencia de Segunda Clase Reg. DGC-NUM. 016 0463 Marzo 05 de 1982. Te!. Fax.717-21-70)

Tomo cm 3ra. Epoca Culiacán, Sin., Lunes 06 de Febrero de 2012. No. 017

ÍNDICE

GOBIERNO DEL ESTADO Decreto No. 419 del H. Congreso del Estado.- Que reforma los articulas 69 y 90 de la Ley de Tránsito y Transportes del Estado de Sinaloa.

2 - 6 PODER LEGISLATIVO ESTATAL

AUDITORÍA SUPERIOR DEL ESfADO Manual de Procedimiento para la Contratación de Despachos Externos por medio de Licitación Pública y/o Invitación a cuando menos tres.

7 - 32 AVISOS GENERALES

3 Sol. Rutas de: Transportes Líneas del Oriente, S.A. de C.V. Sol. Ruta.- Mario Enrique Aguirre Valenzuela. Aviso de Liquidación.- DELCUS, S.A. DE C.V.

33 - 35 AVISOS JUDICIALES

EDICTOS 36 - 56

RESPONSABLE:Secretar(a General de Gobierno. DIRECTOR: Lic. Jesús Humberto Coss(o Ram{rez

Lunes 06 de Febrero de 2012 «EL ESTADO DE SINALOA» 7

PODER LEGISLATIVO ESTATAL AUDITORíA SUPERIOR DEL ESTADO

PODER LEGISLATIVO ESTATAL AUDlTORIA SUPERIOR DEL ESTADO DE SINALOA

C.P. Marco Antonio Fox Cruz, Auditor Superior del Estado de Sinalo8, con fundamento en el articulo 22 fracción V de la Ley de la Auditarla Superior del Estado de Sinaloa, y articulo 13 fracción 111 del Reglamento Interior de la Ley en cita. expido el siguiente:

PROCEDIMIENTO PARA LA CONTRATACiÓN DE DESPACHOS EXTERNOS POR MEDIO DE LICITACiÓN PÚBLICA Y/O INVITACiÓN A CUANDO MENOS TRES

CONTENIIIO

INTRODUCCiÓN DATOS GENERALES DEL PROCEDlrmENTO DESCRIPCiÓN DE LA OPERACiÓN DEL PROCEDIMIENTO

IX FORMATOS E INSTRUCTIVOS

01-DAF-P01-F01/RevOl INVITACION A SESiÓN DE COMITÉ 01-DAF-P01-F02lRevOl ACTA DE SESiÓN 01-DAF-P01-F03lRev01 BASES DE LICITACiÓN 01-DAF-P01-F04/RevOl CONVOCATORIA PÚBLICA 01-DAF-P01-F05/RevOl INVITACiÓN A CUANDO MENOS TRES DESPACHOS EXTERNOS 01-DAF-P01-F06/RevOl OFICIO DE PUBLICACiÓN DE CONVOCATORIA 01-DAF-P01-F07/RevOl REGISTRO DE DESPACHOS EXTERNOS 01-DAF-P01-FOB/RevOl INVITACiÓN A JUNTA DE ACLARACIONES 01-DAF-P01-F09/RevOl LISTA DE ASISTENCIA DE DESPACHOS EXTERNOS 01-DAF-P01-Fl0/RevOl LISTA DE ASISTENCIA DEL COMlTe 01-DAF-P01-Fl1/RevOl ACTA DE JUNTA DE ACLARACIONES 01-DAF-P01-Fl21RevOl INVITACiÓN AL ACTO DE RECEPCiÓN DE PROPOSICIONES Y APERTURA DE

PROPUESTAS TÉCNICAS 01-DAF-P01-F13/RevOl ACTA DE RECEPCiÓN DE PROPOSICIONES Y APERTURA DE PROPUESTAS

01 ~DAF-P01-F14¡Rev01 01-DAF-P01-F15/Rev01 01-DAF-P01-F16/RevOl 01-DAF-P01-F17/RevOl 01-DAF-P01-F18/RevOl 01-DAF-P01-F19/RevOl

01-DAF-P01-F20/RevOl 01-DAF-P01-F21/RevOl 01-DAF-P01-F221RevOl 01-DAF-P01-F23/RevOl

K-ANEXOS

TECNICAS ACTA DE NOTIFICACiÓN PERSONAL EN EL ACTO DICTAMEN DE PROPUESTAS TÉCNICAS EVALUACiÓN DE PROPUESTAS TÉCNICAS DE DESPACHOS EXTERNOS INVITACiÓN AL ACTO DE APERTURA DE PROPUESTAS ECONÓMICAS ACTA DE APERTURA DE PROPUESTAS ECONÓMICAS EVALUACiÓN DE PROPUESTAS TÉCNICAS-ECONÓMICAS DE DESPACHOS EXTERNOS FALLO INVITACiÓN AL ACTO DE AUDIENCIA DE FALLO ACTA DE AUDIENCIA DE FALLO CONTRATO

01-DAF-P01-G01/RevOl DIAGRAMA DE FLUJO

01-DAF-P01-G02IRevOl VERIFICACION DE LA EJECUCiÓN DEL PROCEDIMIENTO

TRANSITORIOS

INTRODUCCiÓN

Una de las facultades que tiene el Congreso del Estado es la de revisar y fiscalizar las cuentas públicas de las Entidades Fiscalizables, mismas que son realizadas por medio de la Auditarla Superior del Estado de Sinaloa, como órgano técnico de fiscalización general en la Entidad, quien goza de plena independencia y autonomla técnica y de gestión.

El personal de la Auditoría Superior del Estado de Sinaloa y el personal que fanna parte de los Despachos Externos contratados, deben desempeñar sus funciones con sujeción a los principios, valores y normas que establece el Código de ¡:tica y Conduda del SelVidor Público de !a Aud¡tarla Superior del Estado de Sinaloa, con objeto de que sus actividades se realicen con honestidad, colaboración, trabajo en equipo, leallad, responsabilidad y perseverancia, que nos llevará a lograr y mantener niveles óptimos de productividad, e"/iclencia, eficacia, transparencia y calidad.

8 «EL ESTADO DE SINALOA" Lunes 06 de Febrero de 2012

Por todo lo anterior es necesario contar con un marco administrativo que detalle las actividades Que de manera sistematica realizan las unidades administrativas que integran a este órgano de fiscalización, es por esto que la Auditarla Superior del Estado de Sinaloa por conducto de la Dirección de Administración y Finanzas, elaboró el Procedimiento para la Contratación de Despachos Externos por medio de Licitación Pública ylo Invitación a cuando menos tres Despachos Extemos, como gula y apoyo a quien realiza las actividades, a través de las cuales se da cumplimiento a los Lineamientos para la Contratación de Despachos Externos para la Revisión y Fiscalización de las Cuentas Públicas de las Entidades Fiscalizables en el Estado, publicado en el periódIco "El Estado de Sinaloan

órgano oficial del Gobiemo del Estado, el día 06 de octubre de 2010, as! como del Acuerdo por el que se refonnan, derogan y adicionan diversas disposiciones de 105 Lineamientos para la Contratación de Despachos Externos para la Revisión y Fiscalización de las Cuentas Públicas de las Entidades Fiscalizables en el Estado, publicado en el periódico "El Estado de Sinaloa" órgano oficial del Gobierno del Estado, el dia 12 de octubre de 2011.

CÉDULA DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCiÓN DE ADMINISTRACiÓN Y FINANZAS.

Ente Direccionamiento Unidad Proceso: Subproceso: Procedimiento:

No. De Público: aIPOA: Administrativa: Revisión:

01 01 DAF 3 P01 Rev.01

Nombre del ProcedImiento. . . Contratacion de Despachos Externos por mediO de LIcitaCión Publica y/o Invitación a cuando menos tres Despachos Externos.

Código del Procedimiento: 0101-DAF-3-P01/Rev.01

Este Procedimiento es de utilización y aplicación obligatoria en todas las acciones de contratación de Despachos Externos que realice la Auditoría Superior de Estado de Sinaloa. y es responsabilidad de los servidores públicos la adecuada aplicación del presente documenlo.

1.- OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO Establecer los procedimientos y pollticas a las que se sujetarán los servidores publicas de la Auditoria Superior del Estado de Sinaloa. para la Contratación de Despachos Externos para la Revisión y Fiscalización de las Cuentas Públicas de las Entidades Fiscalizables en el Estado.

11.- ALCANCE

TIPO DE ALCANCE

DETALLE DEL ALCANCE

111.- DEFINICIONES

DEFINICiÓN

AECF:

ASE:

Bases:

Comité:

DAF:

DAJ:

DE:

GENERAL: ( J ESPECiFICO (x J

Unificar criterios en1re 105 servidores públicos que fonnan parte del Comité de Selección, Designación. Contratación y Evaluación, para la contratación de Despachos Externos para la revisión y fiscalización de las Cuentas Públicas de las Entidades Fiscalizables en el Estado, buscando siempre las mejores condiciones en cuanto a precio, tiempos de entrega y calidad de los productos ó seNiclos solicitados.

CONCEPTO-

Auditarla Especial de Cumplimiento Financiero.

Auditoria Superior del Estado de Sinaloa.

Documento que contiene los conceptos y criterios que regirán y serán aplicados para la adquisición del servicio profesional que se oferte.

Comilé de Selección, Designación, Contratación y Evaluación, órgano colegiado integrado por titulares de unidades administrativas de la ASE, usuarias de la infonnación que emana de las auditorias contratadas.

Dirección de Administradón y Finanzas.

Dirección de Asuntos Juridicos.

Despachos Externos.


Invitación a sesión: Oficio por el que el Auditor Superior como Presidente del Comité y de conformidad con los Lineamientos convoca a las Integrantes del Comité, Incluyendo el orden del die.

Lineamientos: Lineamientos para la Contratación de Despachos Externos para la Revisión y Fiscalización de las Cuentas Públicas de las Entidades Fiscalizables en el Estado.

IV.- REFERENCIAS La actuación de los servidores públicos de la Auditarla Superior del Estado de Sinaloa, debe apegarse estrictamente a lo que disponen las Leyes, por ello es importante que conozca el marco jurldico normativo aplicable, por lo que de manera enunciativa, mas no limitativa, mencionamos algunas de ellas, las que seguramente serán de consulta obligada en el desempeño de nuestras funciones y atribuciones como Fiscalizadores.

- Constitución PallUca de los Estados Unidos Mexicanos. Constitución PallUca del Estado de Sinalaa.

- Ley Orgánica del Congreso del Estado de Sinaloa. - Ley de la Auditarla Superior del Estado de Sinaloa y su Reglamento Interior. - Ley de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos det Estado de Sinaloa. - Lineamientos para la Contratación de Despachos Extemos para la Revisión y Fiscalización de las Cuentas

PúblJcas de las Entidades Fiscalizables en el Estado. - Acuerdo por el que se reforman, derogan y adicionan diversas disposiciones de los Lineamientos para la

Contratación de Despachos Externos para la Revisión y Fiscalización de las Cuentas Púbijcas de las Entidades Fiscalizables en el Estado.

Decretos de creación, leyes organicas y reglamentos internos de fas entes fiscalizables. - Demas lineamientos jurídicos y normativos aplicables en la materia.

V.- POLlTICAS

Todas las acciones relativas a fa contratación de Despachos Externos, deberán sujetarse a lo establecido en los Lineamientos, con el fin de asegurar las mejores condiciones disponibles en cuanto a precio, candad, oportunidad y demas circunstancias pertinentes.

En los procedimientos que marcan los Lineamientos y de acuerdo a las atribuciones que le confiere el Comité, le corresponde a la Direcci6n de Administración y Finanzas, como Secretario Técnico del Comité, elaborar las Convocatorias Públicas y Bases de licitación pública o de Invitación a cuando menos tres Despachos Externos.

La C!djudicación se llevará a cabo mediante convocatoria pública y/o invitación a cuando menos tres Despachos Externos, en donde participarán libremente los Despachos Extemos que se encuentren validados por la ASE.

Una vez analizadas las propuestas y con base en el analisis comparativo de las proposiciones admitidas, y el presupuesto aprobado respectivo, el Comité emitirá un Dictamen que servirá como fundamento para el Fallo, adjudicando el Contrato al Despacho Externo que de entre los proponentes reúna las condiciones legales, técnicas y económicas requeridas y garantice satisfactoriamente el cumplimIento de las obligaciones respectivas.

VI.- PRODUCTOS M Contratos de Prestación de Servicios Profesionales adjudicados a Despachos Extemos.

VlI.- CLIENTE Auditoría Superior del Estado de Sinaloa Congreso del Estado de Slnaloa Despachos Extemos validados por la ASE

VlII.-INDlCADORES

NOMBRE DEL INDICADOR FÓRMULA

INDICE DE INTERÉS: ~NU~M~E~RO~D~E~D~E~SP~A~C~HD~S~8IT~E~R~NO~S~Q~U~E~AD~Q~U~IR~IE~R~ON~LA~S~M~S~E~S ______ ~l00 NUMERO DE DESPACHOS 8ITERNOS REGISTRADOS EN EL PADRÓN DE LA ASE

10 «EL ESTADO DE SINALOA» Lunes 06 de Febrero de 2012

INDlCE DE PARTlCIPACICN: NÚMERO DE DESPACHOS EXTERNOS QUE PRESENTARON PROPUESTAS x 100 NUMERO DE DESPACHOS EXTERNOS QUE ADQUIRIERON LAS BASES

INDICE DE SATISFACCICN: 1-

NÚMERO DE DESPACHOS EXTERNOS QUE PRESENTARON INCONFORMIDAD x 100 NUMERO DE DESPACHOS EXTERNOS QUE PRESENTARON PROPUESTAS

IX_- FORMATOS E INSTRUCTIVOS 01-0AF-P01-F01IRev-01 01-0AF-P01-F02IRev-01 01-0AF-P01-F03IRev-01 01-0AF-P01-F O4lRev-01 01-0AF-P01-F051Rev-01 01-0AF-P01-F06lRev-01 01-0AF-P01-F071Rev-01 01-0AF-P01-FOBIRev-01 01-0AF-P01-F09IRev-01 01-0AF-P01-F10IRev-01 01-0AF-P01-F111Rev-01 01-0AF-P01-F121Rev-01

01-0AF-P01-F13IRev-01

01 ~DAF~P01~F14IRev-01 01-0AF-P01-F15IRev-01 o 1-0AF-PO 1-F 161Rev-0 1 01-0AF-P01-F17IRev-01 01~DAF-P01-F1 BfRev-01 01-DAF-P01 -F19/Rev-01

01-0AF-P01-F20IRev-01 01-DAF-P01-F21/Rev-01 01-DAF-P01-F221Rev-01 01-DAF-P01-F23IRev-D1

x'-ANEXOS o 1-DAF-PO 1-GO 11Rev-O 1 01-DAF-P01-G02IRev-01

XI.- RESPONSABILIDADES

INVITACiÓN A SESiÓN DE COMITÉ ACTA DE SESiÓN BASES DE LICITACiÓN CONVOCATORIA PÚBLICA INVITACiÓN A CUANDO MENOS TRES DESPACHOS EXTERNOS OFICIO DE PUBLICACiÓN DE CONVOCATORIA REGISTRO DE DESPACHOS EXTERNOS INVITACiÓN A JUNTA DE ACLARACIONES LISTA DE ASISTENCIA DE DESPACHOS EXTERNOS LISTA DE ASISTENCIA DEL COMIT~ ACTA DE JUNTA DE ACLARACIONES INVITACiÓN AL ACTO DE RECEPCiÓN DE PROPOSICIONES Y APERTURA DE PROPUESTAS TÉCNICAS ACTA DE RECEPCiÓN DE PROPOSICIONES Y APERTURA DE PROPUESTAS T~CNICAS ACTA DE NOTIFICACiÓN PERSONAL EN EL ACTO DICTAMEN DE PROPUESTAS T~CNICAS EVALUACiÓN DE PROPUESTAS T~CNICAS DE DESPACHOS EXTERNOS INVITACiÓN AL ACTO DE APERTURA DE PROPUESTAS ECONÓMICAS ACTA DE APERTURA DE PROPUESTAS ECONÓMICAS EVALUACiÓN DE PROPUESTAS TÉCNICAS-ECONÓMICAS DE DESPACHOS EXTERNOS FALLO INVITACiÓN AL ACTO DE AUDIENCIA DE FALLO ACTA DE AUDIENCIA DE FALLO CONTRATO

DIAGRAMA DE FLUJO VERIFICACiÓN DE LA EJECUCiÓN DEL PROCEDIMIENTO

Puesto Resp'onsabilidad

Auditor Superior del Estado Como Presidente del Comité; Autorizar las convocatorias, el orden del dla de las sesiones ordinarias y extraordinarias y presidir las reuniones del Comité.

Director de Administración y Como Secretario Técnico del Comité: Elaborar las convocatorias y el orden del Finanzas dia de los asuntos que trataran en las sesiones ordinarias y extraordinarias;

Presentar a los integrantes del Comité la Información y documentación necesaria para la toma de decisiones; Verificar asistencia al Inicio de las sesiones y declarar Quorum Legal; Elaborar las Actas de Sesión con los acuerdos tomados.

Audilor Especial de Cumplimiento Elaborar los Criterios a utilizar para cada una de las Entidades Fiscalizables para Financiero la selección del ente a fiscalizar.

Director de Asuntos Jurldicos Nolificar a los IicUantes los resultados de los diferentes Actos motivo de una Licitación Pública y/o Invitación a cuando menos tres Despachos Extemos.


XII.- DESCRIPCiÓN DE LA OPERACiÓN DEL PROCEDIMIENTO

N' RESPONSABLE

Secretario Técnico

2

DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES

Recibe de la Auditarla Especial de Cumplimiento Financiero, los Criterios a utilizar para la selección del ente a fiscalizar y Relación de las Entidades Fiscalizables en el Estado seleccionadas, señalando el numero del Criterio que lo justifica.

Elabora invitación a sesión de Comité y orden del dia, incluyendo los soportes documentales señalados en la actividad anterior y los turna al Presidente del Comité para su análisis y autorización.

3 Presidente del Comité Recibe, analiza, autoriza y firma la invitación y orden del dla de la Sesión de Comité y turna al Secretario Técnico.

4 Secrelario Técnico Recibe invitación y orden del dia de la Sesión de Comité; los notifica a los Integranles del Comité, incluyendo la documentación soporte señalada en la actividad no. 1.

5 Integrante del Comité Recibe invitación y orden del dia de la Sesión de Comité y la documentación soporte señalada en la actividad no. 1, para su análisis previo a la Sesión del Comité.

6 Comité Una vez analizados y discutidos los documentos señalados en la actividad no. 1, el Comité procede a seleccionar, aprobar y autorizar las Entidades a Fiscalizar en el ejercicio fiscal correspondiente.

7 Secretario Técnico

B

9

Levanta el Acta de Sesión con los acuerdos tomados, anexando la Relación de las Entidades a Fiscalizar seleccionadas, y turna a los Integrantes del Comité para su firma.

Elabora proyecto de Bases de licitación pública ó de invitación a cuando menos tres Despachos Externos, incluyendo los Términos de Referencia recibidos de la Auditorta Especial de Cumplimiento Financiero, asl como proyecto de convocatoria pública en su caso.

Elabora invitación a Sesión de Comité y orden del dla, incluyendo los soportes documentales señalados en la actividad anterior,los turna al Presidente del Comité.


11 Secretario Técnico Recibe invitación y orden del dla de la Sesión de Comité, notifica a los Integrantes del Comité, Incluyendo la documentación soporte señalada en la actividad no. B.

12 Integrante del Comité Recibe invitación y orden del dia de la Sesión de Comité y la documentación soporte señalada en la

REGISTRO

Documento

Invitación a sesión de Comité (01-DAF-P01-F01/Rev01) O. Integrante del Comité C1. Expediente del Comité

Acta de Sesión (01-DAF-P01-

F02IRev01) O. Expediente del Comité

Invitación a sesión de Comité (01-DAF-P01-F01/Rev01) O. Integrante del Comité C1. Expediente del Comité


13 Comité


15 Presidente del Comité


actividad no. 8, para su análisis previo a la Sesión del Comité.

Una vez analizados y discutidos los documentos señalados en la actividad no. 8, el Comité procede a aprobar y autorizar las Bases y sus Anexos, asi como la Convocatoria públfca.

Levanta el Acta de Sesión con los acuerdos tomados, anexando la Bases y sus Anexos. asi como la Convocatoria Pública ylo Invitación a cuando menos tres Despachos Externos, y turna a los Integrantes del Comité para su firma.

Si la adjudicación es por Convocatoria Pública, envla mediante ofielo a la Dirección de Gestión y Vinculadón Social del Congreso del Estado de Sinaloa, la Convocatoria para su publicación en el Periódico Oficial "El Estado de Sinatoan

, y cuando menos en un diario de mayor circulación a nivel estatal o nacional, segun sea el carácter de la licitación, y continua con la actividad no. 19.

Si la adjudicación es por Invitación a cuando menos Ires Despachos Externos, elabora oficios de Invitación a Despachos Externos seleccionados inscritos en el Padrón de Despachos de la ASE, y los turna al Presidente del Comité.

17 Presidente del Comité Recibe, analiza y firma oficios de Invitación a cuando menos tres Despachos Extemos y los tuma al Secretario Técnico.

18 Secretario Técnico Recibe oficios de Invilación a cuando menos tres Despachos Externos, adjunta sus bases y notifica al Representante Legal de los Despachos Extemos seleccionados. Si se seleccionó a Despachos Extemos que su domicilio fiscal se encuentra fuera de la ciudad de Culiacán, Sinaloa, los turna a la Dirección de Asuntos Jurldlcos de la ASE para su notificacIón, y continúa con la actividad no. 21.

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Recibe y sella de los Despacho Extemos escrito de intensión para partIcipar en el Concurso.

Registra los dalas de los Despachos Externos y les proporciona las Bases y sus Anexos de manera electrónica.

Recibe y sella el escrito de aceptación de la invitación de parte de los Despachos Externos invitados.

Acta de Sesión (01-DAF-P01-F021Rev01 ) Bases de Ucilación (01-DAF-P01-F03/Rev01 ) Convocatoria Pública (01-DAF-P01-F04/Rev01 ) Invitación a cuando menos tres Despachos Externos (01-DAF-P01-F05/Rev01) O. Expediente del Comité C1. Expediente del Concurso.

Oficio de publicación de convocatoria (01-DAF-P01-F06/Rev01 ) O. Dirección de Gestión y Vinculación Social C1. Expediente del Comité

Invitación a cuando menos tres Despachos Externos (01-DAF-P01-F05/Rev01 )

Registro de Despachos Externos (01-DAF-P01-F07/Rev01 ) O. Expediente del Concurso.


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Presidente del Comité

Secretario Técnico

Integrante del Comité e Invilados especiales

Secretario T ecnico

JUNTA DE ACLARACIONES

Elabora invitación a Sesión de Comité y orden del dla, para los Integrantes del Comité e Invitados especiales en su caso y turna al Presidente del Comité.

Recibe I analiza, autoriza y firma la invitación y orden del dla de la Sesión de Comité y luma al Secretario Técnico.

Recibe invitación y orden del dia de la Sesión de Comité, notifica a Jos Integrantes del Comité e Invitados especiales.

Recibe invitación y orden del dla de la Sesión de Comité para el Acto de Junla de Aclaraciones.

Registra la asistencia de los Despachos Externos conforme van llegando, firmando Jos Representantes Legales que asislen al Aclo.

Integrante del Comité e Acuden a la sesión y firman la lisia de asistencia. Invitados especiales

Secretario Técnico


Secrelaño Técnico

Pasa lisIa de asistencia a los Integrantes del Comité e Invitados especiales y en su caso, decfara Quorum Legal.

Inicia la Sesión, y solicita a los Despachos Externos asistentes sus preguntas.

Procede a levantar el Acta correspondiente que contiene las respuestas a las preguntas presentadas, señalando que las mismas pasaran a formar parte integral de las Bases, firmando los asistentes a este Acto, ordenando la notificación personal a todos los participantes.

Invitación a Junta de Aclaraciones (Ol-DAF-P01-F08/Rev01) O. Integrante del Comité e Invitados especiales C1. Expediente del Comilé.

Lista de asistencia de Despachos Externos (01-DAF-P01-F09/RevOl )

Lista de asistencia del Comité (01-DAF-P01-Fl O/RevOl)

Acta de Junta de Aclaraciones (01-DAF-P01-Fl1/RevOl) Q. Expediente del Concurso C1. Expediente del Comité Cn. Asistentes a este acto.

RECEPCiÓN DE PROPOSICIONES Y APERTURA DE PROPUESTAS TECNICAS

31 Secretario Técnico Elabora invitación a Sesión de Comité y orden del día, para Jos Integrantes del Comité e Invitados especiales en su caso.


Invitación al Acto de Recepción de Proposiciones y Apertura de Propuestas Técnicas (01-DAF-P01-Fl2/RevOl) O. Integrante del Comité e Invitados especiales C 1. Expediente del Comité


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Secretario Técnico

Integrante del Comité e Invitados especiales

Secretario Técnico

Integrante del Comité e Invitados especiales

Recibe Invitación y orden del dia de la Sesión de Comité, notifica a los Integrantes del Comité e Invitados especiales.

Recibe Invitación y orden del dia de la Sesión de Comité para el Aclo de recepción de proposiciones y apertura de propuestas técnicas.

Registra la asistencia de los Despachos Externos conforme van llegando, firmando los Representantes Legales que asisten al Acto.

Acuden a la sesión y firman la Lista de asistencia.

37 Secretario Técnico Pasa lisia de asistencia a los Integrantes del Comité e Invitados especiales y en su caso, declara Quorurn Legal.

38 Presidente del Comité Inicia la sesión, presentando a los Integrantes del Comité e Invitados especiales.

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Secretario Técnico

Director de Asuntos Juridlcos

Comité

Solicita a los Despachos Externos asistentes sus sobres cerrados que contienen la documentación requerida en las Bases.

Invita a los Representantes Legales que asistieron al acto que nombren un Representante para que rubrique la propuesta técnica y el sobre cerrado que contiene la propuesta económica.

Abre en este Acto exclusivamente el sobre que contiene la propuesta técnica.

Revisa cuantitativamente la documentación y en caso de que no esté completa o debidamente requisitada, en este mismo Aclo al Despacho Externo se descalifica al participante,

Elabora el Acta recepclón de proposiciones y apertura de propuestas técnicas, en la que se hace constar las circunstancias ocurridas durante el evento. En esta misma acta 'Se señala que se procederá a elaborar el Dictamen de propuestas técnicas de las proposiciones aceptadas y la fecha del Acto de apertura de propuestas económicas, finnándola los Integrantes del Comité y los Representantes legales de los Despachos Externos que asistieron al evento y desearon hacerlo.

Entrega una copla certificada del Acta recepción de proposiciones y apertura de propuestas técnicas al Representante Legal que aslstl6 a este Acto. Al que no asistió al Acto, se le notifica personalmente en su domicilio legal ylo convencional.

Sesiooa para realizar la Evaluación de las propuestas técnicas presentadas por los Despachos Externos, que servirá de base para la elaboración del Dictamen de propuestas técnicas,

Analizada y aprobada la Evaluación de la actividad anterior, emite el Dictamen de propuestas técnicas, asentando según sea el caso, las partidas aceptadas,

lista de asistencia Despachos Externos (01-DAF-P01-F09/Rev01 )

lista de asistencia Comité (01-DAF-P01-F10/Rev01)

Acta de recepción de proposiciones y apertura de propuestas técnicas (01-DAF-P01-F13/Rev01) O. Expedlenle del Concurso C1. Expediente del Comité.

Acta de notificación personal en el Acto (01-DAF-P01-F14/Rev01)

Dictamen de propuestas técnicas (01-DAF-P01-F15/Rev01)





50 Integrante del Comité e Invitados especiales


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las partidas desiertas, y las partidas descalificadas, agregando como anexo la Evaluación de propuestas técnicas de Despachos Externos. documentas que tionan los Integrantes del Comité.

APERTURA DE PROPUESTAS ECONÓMICAS

Elabora invitación a Sesión de eomilé y orden del dla, para los Integrantes del Comité e Invilados especiales en su caso y turna el Presidente del Comité.

Recibe, analiza, autoriza y firma la invitación y orden del dla de la Sesión de Comité y luma al Secretario Técnico.

Recibe invitadón y orden de! dia de la Sesión de Comité, notifica a los Integrantes del Comité e Invitado:.i especiales.

Recibe invitación y orden del día de la Sesión de Comité para el Acla de apertura de propuestas económicas.

Registra la asistencia de los Despachos Externos conforme van llegando, firmando los Representantes Legales que asisten al Acto.

Pasa lisIa de asistencia a los Integrantes del Comité e Invitados especiales y en su caso, declara Quorum Legal.

Inicia la sesión, presentando a los Integrantes del Comité e Invitados especiales.

Invita a los representantes legales que asistieron al acto, que nombren un Representante, para que rubrique la propuesta económica,

Procede a dar lectura al Dictamen de propuestas técnicas, informando que en este Acto se les entregará una copia certificada del mismo.

Muestra a los asistentes a este Acto los sobres cerrados que contienen la propuesta económica,

Procede a abrir los sobres de las propuestas económicas de aquellos concursantes que sus propuestas no fueron desechadas en el Acto de recepción de proposiciones y apertura de propuestas técnicas, ni en el Dictamen de propuestas técnIcas, revisando que los mismos contengan los documentos requeridos en las Bases, leyendo en voz atta el monto de la propuesta económIca,

Evaluación de propuestas técnicas de Despachos Externos (01-DAF-P01-F16/Rev01) O. Expediente del Comité.

Invitación al Acto de apertura de propuestas económicas (01-DAF-P01-F17/Rev01) O. Integrante del Comité e Invitados especiales C1. Expediente del Comité.

Lista de asistencia Despachos Externos (01-DAF-P01-F09/Rev01).

Lista de asistencia Comité (01-DAF-P01-F10/Rev01)


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Director de Asuntos Juridicos

Comité

Secretario Técnico


Secretario Técnico

Integrante del Comllé e Invitados especiales

Secretario Técnico

Revisa cuantitativamente la documentación y en caso de que no esté comple1a o debidamente requisilada, en este mismo Acto se descaltfica al participante.

Elabora Acta de apertura de propuestas económicas, señalando, las causas que motivaron a descalificar parcial o totalmente a un participante. En esta misma Acta se señala que se procederá a elaborar el Dictamen Económico de las propuestas económicas, y la fecha de la notificación del Fallo, firmándola los Integrantes del Comité 'f los Representantes Legales de los Despachos E)cternos que asistieron al evento y desearon hacerlo.

Entrega una copia certificada del Dictamen de propuestas técnicas 'J del Acta de apertura de propuestas económicas. al Representante legal que asistió a este Acto. Al que no asistió al Acto, se le notilica personalmente eA su domicilio legal y/o convencional.

Sesiona para realizar la Evaluación de las propuestas técnicas·económicas de Despachos Externos.

Analiza y aprueba la Evaluación de las propuestas técnicas·económicas de Despachos Externos, documentos que finnan los Integrantes del Comité.

Tomando como base la Evaluación de las propuestas técnicas·económicas de Despachos Externos, el Comité procede a emitir el Fallo, señalando de manera cronológica los actos del procedimiento, las razones legales, técnicas o económicas, que sustente tal determinación e indicando los puntos de las Bases que en cada caso se iAcumplan; los licitantes cuyas propuestas resultaron solventes y las propuestas ganadoras.

AUDIENCIA DE FALLO

Elabora Invitación a Sesion de Comité y orden del dia, para los Integrantes del Comité e Invitados especiales en su caso y turna al Presidente del Comité.

Recibe, analiza. autoriza y firma la invitación y orden del dla de la Sesión de Comité y turna al Secretario Técnico.

Recibe invitac1ón y orden del dla de la Sesión de Comité, notifica a los Integrantes del Comité e Invitados especiales.

Recibe invitación y orden del dla de la Sesión de Comité para el Acto de audiencia de Fallo.

Acta de apertura de propuestas económicas (01-DAF-P01-F18/Rev01 ) O. Expediente del Concurso e 1. Expediente del Comité

Acta de notificación personal en el Acto (01-DAF-P01-F14/Rev01 )

Evaluación de propuestas técnicas·económicas de Despachos Externos (01-DAF-P01-F19/Rev01 ) O. Expediente del Comité.

Fallo (01-DAF-P01-F20/Rev01 ) O. Expediente del Comité

Invitación al Acto de audiencia de Fallo (01-DAF-P01-F21/Rev01) O. Integrante del Comité e Invitados especiales· C1. Expediente del Comité

Registra la asistencia de los Despachos Extemos Lista de asistencia conforme van llegando + firmando los Represenlantes . Despachos Externos


69

70

71

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73

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76

77

7B


Secretario Técnico

Director de Asuntos Jurídicos

Dirección de Administración y Finanzas

Dirección de Asuntos Jurídicos

ASE Y Despacho Externo Ganador

Dirección de Administración y Finanzas

Legales que asisten al Acto.

Pasa lisia de asistencia a los Integrantes del Comité e Invitados especiales y en su caso, declara Quorum Legal.

Inicia la sesión, presentando el Presidente del Comité a 105 Integrantes del Comité e Invitados especiales.

Procede a dar lectura al Fallo emitido por el Comité, ¡nfennando que en este Acto se les entregara una copia certificada del mismo.

Elabora Acta de audiencia de Fallo, relacionando el nombre de los Despachos Externos ganadores, la partida adjudicada y el importe ofertado, así como el plazo para suscribir los Contratos respectivos. firmandola los Integrantes del Comité y los Representantes Legales de los Despachos Externos que asistieron al evento y desearon hacerlo.

Notifica una copia certificada del Falla, de la Evaluación de las propuestas técnicas-económicas y del Acta de audiencia de Fallo al Representante Legal que asistió a este Aclo. Al que no asistió al Aclo, se le notifica personalmente en su domicilio legal y/a convencional.

Elabora los Contratos de prestación de servicios profesionales respectivas a los Despachos Externos Ganadores.

Turna a la Dirección de Asuntos Juridicos, los Contratos de prestación de servicios profesionales, para su revisión.

Revisa los Contratos de prestación de servicios profesionales correspondientes, en su caso propone correcciones y los regresa a la Dirección de Administración y Finanzas.

Dentro del término, firman el Contrato de prestación de servicios profesionales correspondiente, en dos juegos originales.

Entrega al Despacho Externo contratado un original del Contrato firmado y el otro original lo archiva en el expediente del concurso para control interno y seguimiento.

FIN DEL PROCEDIMIENTO

(01-DAF-P01-F09/ReV01 )

Lista de asistenda Comité (01-DAF-P01-F1 0/Rev01)

Acta de audiencia de Fallo (01·DAF-P01-F22IRev01 ) O. Expediente del Concurse Cl. Expediente del Comi1é C2.DAF Cn. AS·lslentes a este acto.

Acta de notificación personal en el Acto (01-DAF-P01·F14/Rev01 )

Contrato (01~DAF-P01-F23/Rev01) 01. ASE 02. Despacho Externo contratado

Elaboró Autorizó

Director de Administración y Finanzas Audltor Superior del Estado de Sinaloa


IX.- FORMATOS E INSTRUCTIVOS

01-DAF-P01-F01IRev-01 01-DAF-P01-F02/Rev-Q1 01-DAF-P01-F03IRev-01 01-DAF-P01-F04lRev-Q1 01-DAF-P01-F05IRev-01 01-DAF-P01-F06/Rev-01 01-DAF-P01-F07IRev-01 01-DAF-P01-FOBlRev-Q1 01-DAF-P01-F09/Rev-Q1 01-DAF-P01-F10IRev-Q1 01-DAF-P01-F11IRev-Q1 01-DAF-P01-F12/Rev-Q1

01-DAF-P01-F131Rev-01

01-DAF-P01-F14IRev-01 01-DAF-P01-F15IRev-01 01-DAF-P01-F16/Rev-01 01-DAF-P01-F17/Rev-Q1 01-DAF-PO 1-F 18/Rev-O 1 01-DAF-P01-F19IRev-01

01-DAF-P01-F20IRev-01 01-DAF-P01-F21IRev-01 01-DAF-P01-F22IRev-01 01-DAF-P01-F23/Rev-Q1

INVlTACIÚN A SESIÚN DE COMITÉ ACTA DE SESIÚN BASES DE LlCITACIÚN CONVOCATORIA PÚBLICA INVITACIÚN A CUANDO MENOS TRES DESPACHOS EXTERNOS OFICIO DE PUBLlCACIÚN DE CONVOCATORIA REGISTRO DE DESPACHOS EXTERNOS INVITACIÚN A JUNTA DE ACLARACIONES LISTA DE ASISTENCIA DE DESPACHOS EXTERNOS LISTA DE ASISTENCIA DEL COMITE ACTA DE JUNTA DE ACLARACIONES INVITACIÚN AL ACTO DE RECEPCIÚN DE PROPOSICIONES Y APERTURA DE PROPUESTAS TECHICAS ACTA DE RECEPCIÚN DE PROPOSICIONES Y APERTURA DE PROPUESTAS TÉCNICAS ACTA DE NOTIFICACIÚN PERSONAL EN EL ACTO DICTAMEN DE PROPUESTAS TÉCNICAS EVALUACIÚN DE PROPUESTAS TECNICAS DE DESPACHOS EXTERNOS INVITACIÚN AL ACTO DE APERTURA DE PROPUESTAS ECONÚMICAS ACTA DE APERTURA DE PROPUESTAS ECONÚMICAS EVALUACIÚN DE PROPUESTAS TÉCNICAS-ECONÚMICAS DE DESPACHOS EXTERNOS FALLO INVITACIÚN AL ACTO DE AUDIENCIA DE FALLO ACTA DE AUDIENCIA DE FALLO CONTRATO

NOTA: no se Incluye estos documentos nonnativos por ser de modificación permanente.

X.-ANEXOS 01-DAF-P01-G01/Rev01 01-DAF-P01-G02/Rev01

DIAGRAMA DE FLUJO VERIFICACIÚN DE LA EJECUCIÚN DEL PROCEDIMIENTO

Lunes 06 de Febrero de 2012

01·DAF·P01-G01/Rev01 DIAGRAMA DE FLUJD

Secretario Técnico

1 Recibe de la Auditarla Especial de Cumplimiento Financiero, los Criterios a utilizar para la


selección del enle a -c fiscalizar y Relación de INICIO las Entidades Fiscalizables en el Estado seleccionadas, señalando el número del Criterio que lo justifica.

2 Elabora invitación a sesión de Comité y orden del dla, incluyendo los soportes documentales señalados en la----tl> actividad anlerior y los turna al Presidente del Comité para su análisis y autorización.

4 Recibe invitación y orden del dla de la Sesión de Comité; Jos notifica a los Integrantes del Comité, Incluyendo la documentación soporte señalada en la actividad no. 1.

7 Levanta el Acta de Sesión con los acuerdos tomados, anexando la Relación de las Entidades a Fiscalizar seleccionadas, y turna a los Integrantes del Comité para su firma.

3 Recibe, analiza, autoriza y finna la invitación y orden del dla de la Sesión de Comité y luma al Secretario T é01ico.

I

«EL ESTADO DE SINALOA» 19

Integrante del Comité

5 Recibe invitadón y orden del dla de la Sesión de Comité y la documentación soporte señalada en la actividad ~ no. 1, para su análisIs previo a la Sesión del Comllé.

Comité

6 Una vez analizados y discutidos los documentos señalados en la actividad no. 1, el Comité procede a seleccionar, aprobar y autorizar las Entidades a Flscanzar en el ejercicio fiscal correspondiente.


Secretario TécnIco

8 Elabora proyecto de Bases de licitación pública ó de invitación a cuando menos tres Despachos Externos, incluyendo los T énninos de Referencia recibidos de la Auditarla Especial de Cumplimiento Financiero, asl como proyecto de convocatoria publica en su caso.

9 Elabora invitación a Sesión de Comité y orden del dia, incluyendo los soportes ~ documentales señalados en la actividad anterior, los tuma al Presidente del Comité.

1 11 Recibe invitación y orden del die de la Sesión de Comité, 'lotifica a los Integrantes del Comité, incluyendo la documentación soporte señalada en la actividad no. 8.

14 Levanta el Acta de Sesión con los acuerdos tomados, anexando la Bases y sus Anexos, asl como la Convocatoria Pública ylo Invitación a ~ cuando menos tres Despachos Externos, y turna a los Integrantes del Comité cara su firma.


10 Recibe. analiza, autoriza y firma la invitación y orden del dia de la Sesión de Comité y tuma al Secretario Técnico.

15 Si la adjudicación es por Convocatoria Pública, envla mediante oficio a la Dirección de Gestión y Vinculación Social del Congreso del

Integrante del Comité

12 Recibe invitación y orden del dla de la Sesión de Comité y la documentación soporte señalada en la actividad no. a, para su analisis previo a la Sesión del Comité.

Estado de Sinaloa, la ~ Convocatoria para su publicación en el Periódico Oficial ~EI

Estado de Sinaloa", y cuando menos en un diario de mayor circulación a nivel estatal o nacional, según sea el carácter de la licitación, y continua con la actividad no. 19.

Comité

13 Una vez. analizados y discutidos los documentos señalados en la

L. actividad no. 8, el í"" Comité procede a

aprobar y autorizar las Bases y sus Anexos, asl como la Convocatoria Pública.


Secretario Técnico Presidente del Comité

B

16 Si la adjudicación es por Invitación a cuando 17 Recibe, analiza y firma oficios de menos tres Despachos Elctemos, elabora oficios de Invitación a cuando menos tres Invitación a Despachos Externos seleccionados Despachos Externos y los turna al inscrilos en el Padrón de Despachos de la ASE, y los Secretario Técnico. turna al Presidente del Comité.

! 16 Recibe oficios de Invitación a cuando menos tres Despachos Externos, adjunta SUS bases y notifica al Representante Legal de los Despachos Externos seleccionados. Si se seleccionó a Despachos Externos que su domicilio fiscal se encuentra fuera de la ciudad de Culiacán, Sina/oa, los luma a la Dirección de Asuntos Jurídicos de ¡aASE para su notificación, y continúa con la actividad no. 21.

19 Recibe y sella de los Despacho Externos escrito de intensión para participaren el Concurso.

20 Registra los dalas de 105 Despachos Externos y les proporciona las Bases 'Ij sus Anexos de manera electrónica.

21 Recibe y sella el escrito de aceptación de la invitación de parte de los Despachos Externos invitados:

JUNTA DE ACLARACIONES

22 Elabora invitación a Sesión de Comité y orden del 23 Recibe, analiza, autoriza y tinna dla, para los Integrantes del Comité e Invitados la Invitaclón y orden del dla de la especiales en su caso 'i turna al Presidente del Sesión de Comite y turna al Comité. Secretario Técnico.

é


Secretario T éalico Presidente del Comité ¡Integrante del Comité e Invitados I espegales y

24 Recibe invitación y orden del 25 Recibe invitación y orden dla de la Sesión de Comité, del dla de la Sesión de notifica a los Integrantes del Comité para el Acto de Junta Comité e Invitados especiales. de Aclaraciones

I

26 Registra la asistencia de los Despachos Externos conforme

27 Acuden a la sesión y van llegando, firmando los Representantes Legales que . I firman la Usta de asistencia.

asisten al Acto.

28 Pasa lista de asistencia a los Integrantes del Comité e Invitados especiales y en su caso, declara Quorum Legal.

I 29 Inicia la Sesión, y solicita a los Despachos Externos asistentes sus preguntas.

30 Procede a levantar el Acta correspondiente que contiene las respuestas a las preguntas presentadas, señalando que las mismas pasarán a formar parte integral de las Bases, firmando los asistentes a este Acto, ordenando la notificación personal a todos los participantes.

RECEPCIÓN DE PROPOSICIONES Y APERTURA DE PROPUESTAS TÉCNICAS

31 Elabora invitación a Sesión de 32 Recibe, analiza, autoriza y Comité y orden del dla, para los

f--o firma la invitación y orden del dla

Integrantes del ComIté e Invitados de la Sesión de Comité y turna al especiales en su caso. Secretario Técnico

ciJ

Lunes 06 de Febrero de 2012 "EL ESTADO DE SINALOA» 23

Secretario Técnico Presidente del Comité Integrante del Comité e Invitados I especiales

cp 33 Recibe invitación y orden 34 Recibe invitación y orden del dla de la Sesión de del dla de la Sesión de Comité Comité, notifica a los para el Acto de recepción de Integrantes del Comité e proposiciones y apertura de Invitados esoeciales. propuestas técnicas.

t 35 Registra la asistencia de 36 Acuden a la sesión y firman los Despachos Externos la Lista de asistencia. conforme van llegando, firmando los Representantes Legales que asisten al Acto.

37 Pasa lisia de asistencia a los Integrantes del Comité e

~ Invitados especiales y en su caso, declara Quorum Legal.

I 38 Inicia la sesión, presentando a los Integrantes del Comité e Invitados especiales.

~ 39 Solicita a los Despachos Externos asistentes sus sobres cerrados que contienen la documentación requerida en las Bases.

.J. 40 Invita a los Representantes Legales que asistieron al acto que nombren un Representante para que rubrique la propuesta técnica y el sobre cerrado que conUene la propuesta económica.

41 Abre en este Acto exclusivamente el sobre que contiene la propuesta técnica.

8


Secretario Técnico Director de Asuntos Jurldicos Comité

42 Revisa cuantitativamente la 45 Sesiona para realizar la documentación y en caso de Evaluación de [as propuestas

que no esté completa o técnicas presentadas por 105

debidamente requisitada, en E Despachos Ex1ernos, que

este mismo Acto al Despacho servirá de base para la Externo se descallfica al elaboración del Dictamen de participante. propuestas técnicas.

... ~ 44 Entrega una copia certificada 43 Elabora el Acta recepción de proposiciones y apertura de del Acta recepción de 46 Analizada y aprobada la

propuestas técnicas, en la que proposiciones y apertura de Evaluadón de la actividad

se hace constar las propuestas técnIcas al anterior, emite el Dictamen de

circunstancias ocurridas /---> Representante Legal que asistió propuestas técnicas,

durante el evento. En esta a este Acto. Al que no asistió al asentando segun sea el caso,

misma acta se señala que se Acto, se le notifica las partidas aceptadas, las

procederá a elaborar el personalmente en su domicilio partidas desiertas, y las

Dictamen de propuestas legal y/o convencional. partidas descalificadas,

técnicas de las proposiciones agregando como anexo la

aceptadas y la fecha del Acto Evaluación de propuestas

de apertura de propuestas técnicas de Despachos

económicas, firmándola los Extemos, documentos que

Integrantes del Comité y los firman los Integrantes del

Representantes Legales de los Comité.

Despachos Externos que t asistieron al evento y desearon haceno.

1 APERTURA DE PROPUESTAS ECONOMICAS

Secretario Técnico

cp 47 Elabora invitación a Sesión de Comité y orden del dla, para los Integrantes del Comité e Invitados especiales en su caso y turna el Presidente del Comité.

49 Recibe invitacIón y orden del dla de la SesIón de Comité, notifica a los Integrantes del Comité e Invitados especiales.

51 Registra la asistencia de los Despachos Externos confonne van llegando, firmando los Representantes Legales que asIsten al Acto.

c!J


48 Recibe, analiza, autoriza y firma la Invitación y orden -. del dla de la Sesión de Comité y turna al Secretario TécnIco.

Integrantes del Comité e Invitados es eciales

1 50 Recibe invitación y orden del dia de la Sesión de Comité para el Acto de apertura de propuestas económicas.

Lunes 06 de Febrero de 2012 "EL ESTADO DE SINALOA» 25

Secretario Técnico Presidente del Comité Director de Asuntos Comité Juridlcos

1 (] 52 Pasa lisia de asistencia a los 53 inicia la sesión,

Integrantes del Comité e presentando a los

Invitados especiales y en su '-+ Integrantes del 61 Sesicna para

caso, declara Quorum Legal. Comité e Invitados realizar la Evaluación especiales. de las propuestas

técnicas-económicas 55 Procede a dar lectura al 54 Invita los

de Despachos Dictamen de propuestas

a Extemos.

técnicas, informando que en representantes

este Acto se les entregara una <1-legales que asistieron al acto, que nombren

copia certificada del mismo. un Representante,

.¡. para que rubrique la propuesta económica. 62 Analiza y aprueba 56 Muestra a los asistentes a

la Evaluación de las este Acto los sobres cerrados propuestas técnicas-

que contienen la propuesta económicas de económica. Despachos Externos,

,¡. documentos que firman los

57 Procede a abrir los sobres de Integrantes del las propuestas económicas de Comité. aquellos concursantes que sus propuestas no fueron desechadas en el Acto de recepción de proposiciones y apertura de propuestas técnicas, ni en el Dictamen de propuestas 60 Entrega una 63 Tomando como técnicas, revisando que los copia

base la Evaluación mismos contengan los certificada del de las propuestas documentos requeridos en las Dictamen de

técnicas-económicas Bases, leyendo en voz alta el propuestas de Despachos monlo de la propuesta técnicas y del Externos, el Comité económica. Acta de

procede a emitir el

t apertura de Fallo, señalando de

propuestas manera cronológica

58 Revisa cuantitativamente la los actos del documentación y en caso de que

económicas al procedimiento, las no esté completa o debidamente

Representante razones legales,

requisilada, en este mismo Acto legal que

técnicas o , asistió a este

se descalifica al participante. Acto. Al que no económicas que

t asistió al Acto, sustente tal

le notifica delennlnación e

59 Elabora Acla de apertura de se indicando los puntos

propuestas económicas, personalmente de las Bases que en en su domlcUlo señalando, las causas que

y/o cada caso se

motivaron a descalificar parcial o legal incumplan; los convencional. totalmente a un participante. En llcitantes cuyas esta misma Acta se señala que propuestas s. procederé a elaborar el resultaron solventes Dictamen Económico de las y las propuestas propuestas económicas, y la ganadoras. fecha de la notificación del Fallo, firmándola los Integrantes del

8 Comité y los Representantes Legales de los Despachos Externos que asistieron al evenlo y desearon hacerlo.

26 «EL ESTADO DE SINALOA»

AUDIENCIA DE FALLO

Secretario Técnico Presidente del Comité

64 Elabora invnaci6n a Sesión 65 Recibe, analiza, autoriza y de Comité y orden del dla, para firma la invitación y orden del los Integrantes del Comité e --1> dla de la Sesión de Comité y Invitados especiales en su caso turna al Secretario T ecoico. y turna al Presidente del Comité.

66 Recibe invitación y orden del dla de la Sesión de Comité, notifica a los Integrantes del Comité e Invitados especiales.

68 Registra la asistencia de los Despachos Externos conforme van llegando, firmando los Representantes Legales que asisten al Acto . .. 69 Pasa lista de asistencia a los

70 Inicia la sesión, presentando el Presidente

tntegrantes del Comité e -- del Comité a los Integrantes Invitados especiales y en su del Comité e Invitados caso, declara Quorum Legal. especiales.

71 Procede a dar lectura al Fallo I emitido por el Comité, infonnando que en este Acto se les entregará una copia certificada del mismo.

7'2. Elabora Acta de audiencia de Fallo, relacionando el nombre de los Despachos Externos ganadores, la partida adjudicada y el importe ofertado, asl como el plaza para suscribir los Contratas respectivos, firmándola los Integrantes del Comité y los Representantes Legales de los Despachos Externos que asistieron al evento y desearon hacerlo.

1

Lunes 06 de Febrero de 2012

Integrante del comité e Invitados es eiales

67 Recibe invitación y orden del die de la Sesión de Comité para el Aclo de audiencia de Fallo.


Director de Asuntos Jurldicos Dirección de Admlnistradón y Finanzas I ASE Y Despacho Externo Ganador

~ 73 Notifica una copia certificada del Fallo, de la Evaluación de las propuestas técnicas-económicas y del Acta de audiencia de Fallo al Representante Legal que asistió a 1 este Acto. Al que no asistió al Acto, se le notifica personalmente en su 74 Elabora los Contratos de domicilio legal ylo convencional. ..

prestación de servICIos profesionales respectivos a los Despachos Externos Ganadores.

75 Turna a la Dirección de Asuntos Juridicos. Jos Contratos de prestación de servicios profesionales, para su revisión.

76 Revisa los Contratos de 77 Dentro del término,

prestación de servicios firman el Contrato de prestación de servicios profesionales correspondientes, profesionales

en su casa propone correcciones correspondiente, en dos y los regresa a la Dirección de juegos originales. Administración y Finanzas.

,

78 Entrega al Despacho Externo contratado un original del Contrato firmado y el otro original lo archiva en el expediente del concurso para control Interno y seguimiento.

( FIN

28 «EL ESTADO DE SINALOA" Lunes 06 de Febrero de 2012

0I.oAF-P01IRevil2 VERIFICACIÓN DE LA EJECUCiÓN DEL PROCEDIMIENTO

No. PROCEDIMIENTO SI NO 1 Recibe de la Auditaria Especial de Cumplimiento Financiero, los Criterios a utilizar para la

selección del ente a fiscalizar y Relación de las Entidades Fiscalizables en el Estado seleccionadas, señalando el número del Criterio que lo justifica.

2 Elabora invitación a sesión de Comité y orden del dla, incluyendo los soportes documentales señalados en la actividad anterior y los turna al Presidente del Comité para su análisis y autorización.

3 Recibe, analiza, autoriza y firma la invitación y orden del dla de la Sesión de Gomité y turna al Secretario Técnico.

4 Recibe invitación y orden del dla de la Sesión de Comité; los notifica a los Integrantes del Comité, incluyendo la documentación soporte señalada en la actividad no. 1.

5 Recibe invitación y orden del dla de la Sesión de Comité y la documentación soporte señalada en la actividad no. 1, para su analisis previo a la Sesión del Comité.

6 Una vez analizados y discutidos los documentos señalados en la actividad no. 1, el Comité procede a seleccionar, aprobar y autorizar las Entidades a Fiscalizar en el ejercicio fiscal correspondiente.

7 Levanta el Acta de Sesión con los acuerdos tomados, anexando la Relación de las Entidades a Fiscalizar seleccionadas, y turna a los Integrantes del Comité para su firma.

8 Elabora proyedo de Bases de licitación pública ó de invitación a cuando menos tres Despachos Externos, incluyendo los Términos de Referencia recibidos de la Auditona Especial de Cumplimiento Financiero, asi como proyecto de convocalona pública en su caso.

9 Elabora invitación a Sesión de Comité y orden del di a, incluyendo los soportes documentales señalados en la actividad antenar, los turna al Presidente del Comité.

10 Recibe, analiza, autoriza y firma la invitación y orden del dia de la Sesión de Comité y turna al Secretario Técnico.

11 Recibe invitación y orden del dla de la Sesión de Comité, notiñca a los Integrantes del Comité, incluyendo la documentación soporte señalada en la actividad no. 8.

12 Recibe invitación y orden del dla de la Sesión de Comité y la documentación soporte señalada en la actividad no. 8, para su análisis previo a la Sesión del Comité.

13 Una vez analizados y discutidos los documentos señalados en la actividad no. 8, el Comité procede a aprobar y autonzar las Bases y sus Anexos, as! como la Convocatoria Pública.

14 Levanta el Acta de Sesión con los acuerdos tomados, anexando la Bases y sus Anexos, asi como la Convocatoria Pública ylo Invitación a cuando menos tres Despachos Externos, y turna a los Integrantes del Comité para su firma.

15 Si la adjudicación es por Convocatoria Pública, envla mediante oficio a la Dirección de Gestión y Vinculación Social del Congreso del Estado de Sinaloa, la Convocatoria para su publicadón en el Periódico Oficial "El Estado de Sinaloa", y cuando menos en un diana de mayor circulación a nivel estatal o nacional, según sea el caráeler de la licitación, y continua con la actividad no. 19.

16 Si la adjudicación es por Invitación a cuando menos tres Despachos Externos, elabora oficios de Invitación a Despachos Externos seleccionados inscritos en el Padrón de Despachos de la ASE, y los turna al Presidente del Comité.

17 Recibe, analiza y firma oficios de Invitación a cuando menos tres Despachos Externos y los turna al Secretario Técnico.

Lunes 06 de Febrero de 2012 «EL ESTADO DE SINALOA" 29

18 Recibe oficios de Invitación a cuando menos tres Despachos Externos, adjunta sus bases y notifica al Representante legal de los Despachos Externos seleccionados. SI se seleccionó a Despachos Externos que su domicilio fiscal se encuentra fuera de la ciudad de Cullacán, Sinalo8, los turna a la Dirección de Asuntos Jundicos de la ASE para su notificación, y continúa con la actividad no. 21.

19 Recibe y sella de los Despacho Externos escrito de intensión para participar en el Concurso.

20 Registra los dalos de los Despachos Externos y les proporciona las Bases y sus Anexos de manera electrónica.

21 Recibe y sella el escrito de aceptación de la Invitación de parte de los Despachos Externos Invitados.

22 Elabora Invitación a Sesión de Comité y orden del dla, para los Integrantes del Comité e Invitados especiales en su caso y turna al Presidente del Comité.

23 Recibe, anallza, autoriza y firma la invitación y orden del dla de la Sesión de Comité y turna al Secretario Técnico.


25 Recibe invitación y orden del dla de la Sesión de Comité para el Acto de Junta de Aclaraciones.

26 Registra la asistencia de los Despachos Externos conforme van llegando, firmando los Representantes Legales que asisten al Acto.

27 Acuden a la sesión y firman la Lista de asistencia.


29 Inicia la Sesión, y solicita a los Despachos Externos asistentes sus preguntas.

30 Procede a levantar el Acta correspondiente que contiene las respuestas a las preguntas presentadas, señalando que las mismas pasarán a formar parte integral de las Bases, firmando 105 asistentes a este Acto, ordenando la notificación personal a todos los participantes.

31 Elabora invitación a Sesión de Comité y orden del dla, para los Integrantes del Comité e Invitados especiales en su caso.

32 Recibe, analiza, autoriza y firma la invitación y orden del dla de la Sesión de Comité y turna al Secretario Técnico.

33 Recibe Invitación y orden del dla de la Sesión de Comité, notifica a los Integrantes del Ct;lmité e Invitados especiales.

34 Recibe invitación y orden del dla.de la Sesión de Comité para el Acto de recepción de proposiciones y apertura de propuestas técnicas.

35 Registra la asistencia de los Despachos Externos conforme van llegando, firmando los Representantes Legales que asIsten al Acto.

36 Acuden a la sesión y firman la lisia de asistencia.


38 Inicia la sesión, presentando a los Integrantes del Comité e Invitados especiales.


39 Solicita a los Despachos Externos asistentes sus sobres cerrados que contienen la documentación requerida en las Bases.

40 Invita a los Representantes Legales que asistieron al acto que nombren un Representante para que rubrique la propuesta técnica y el sobre cerrado que contiene la propuesta económica.

41 Abre en este Acto exclusivamente el sobre que contiene la propuesta técnica.

42 Revisa cuantitativamente la documentación y en caso de que no esté completa o debidamente requisitada, en este mismo Acto al Despacho Externo se descalifica al participante.

43 Elabora el Acta recepción de proposiciones y apertura de propuestas técnicas, en la que se hace constar las circunstancias ocurridas durante el evento. En esta misma acta se señala que se procederá a elaborar el Dictamen de propuestas técnicas de las proposiciones aceptadas y la fecha del Acto de apertura de propuestas económicas, firmándola los Integrantes del Comité y los Representantes Legales de los Despachos Externos que asistieron al evento y desearon hacerlo.

44 Entrega una copia certificada del Acta recepción de proposiciones y apertura de propuestas técnicas al Representante Legal que asistió a este Acto. Al que no asistió al Acto, se le notifica personalmente en su domicilio legal y/o convencional.

45 Sesiona para realizar la Evaluación de las propuestas técnicas presentadas por los Despachos Externos, que servirá de base para la elaboración del Dictamen de propuestas técnicas.

46 Analizada y aprobada la Evaluación de la actividad anterior, emite el Dictamen de propuestas técnicas, asentando segun sea el caso, las partidas aceptadas, las partidas desiertas, y las partidas descalificadas, agregando como anexo la Evaluación de propuestas técnicas de Despachos Externos, documentos que firman los Integrantes del Comité.

47 Elabora invilación a Sesión de Comité y orden del dla, para los Integrantes del Comité e Invitados especiales en su caso y turna el Presidente del Comité.

48 Recibe, analiza, autoriza y firma la invitación y orden del dla de la Sesión de Comité y turna al Secretario Técnico.


50 Recibe invitación y orden del dla de la Sesión de Comité para el Acto de apertura de propuestas económicas.

51 Registra la asistencia de los Despachos Externos conforme van llegando, firmando los Representantes Legales que asisten al Acto.


53 Inicia la sesión, presentando a los Integrantes del Comité e Invitados especiales.

54 Invita a los representantes legales que asistieron al acto, que nombren un Representante para que rubrique la propuesta económica.

5S Procede a dar lectura al Dictamen de propuestas técnicas, informando que en este Acto se les entregará una copia certificada del mismo.

56 Muestra a los asistentes a este Acto los sobres cerrados que contienen la propuesta económica.


57 Procede a abrir los sobres de las propuestas económicas de aquellos concursantes que sus propuestas no fueron desechadas en el Acto de recepción de proposiciones y apertura de propuestas técnicas, ni en el Dictamen de propuestas técnicas, revisando que los mismos contengan los documentos requeridos e 11 las Bases, leyendo en voz alta el monto de la propuesta económica.

58 Revisa cuantitativamente la documentación y en caso de Que no esté completa o debidamente requisilada, en este mismo Acto se descalifica al participante.

59 Elabora Acla de apertura de propuestas ecol1omicas, señalando, las causas que motivaron a descalificar parcial o totalmente a un participante. En esta misma Acta se señala que se procedera a elaborar el Dictamen Económico de las propuestas económicas, y la fecha de la notificación del Fallo, finnándola los Integrantes del Comité y los Representantes Legales de los Despachas Externos que asistieron al evenlo y desearon hacerlo.

eo Entrega una copia certificada del Dictamen de propuestas técnicas y del Acta de apertura de propuestas económicas al Representante lega I que asistió a este Acto. Al que no asistió al Acto, se le notifica personalmente en su domicilio legal ylo convencional.

61 Sesiona para realizar la Evaluación de las propuestas técnicas-económicas de Despachos Ex1ernos.

62 Analiza y aprueba la Evaluación de las propuestas técnicas-económicas de Despachos Externos, documentos que firman los Inlegrantes del Comite.

63 Tomando como base la Evaluación de las propuestas técnicas-económicas de Despachos Externos, el Comité procede a emitir el Fallo, señalando de manera cronológica los actos del procedimiento, las razones legales, técnicas o económicas, que sustente tal determinación e indicando los puntos de las Bases que en cada caso se incumplan; los ¡¡dlanles cuyas propuestas resultaron solvenles y las propuestas ganadoras.

64 Elabora invitadón a Sesión de Comité y orden del dia, para los Integrantes del Comité e Invitados especiales en su caso y turna al Presidente del Comité.

65 Recibe, analiza, autoriza y firma la invitadón 'i orden del dla de la Sesión de Comité y turna al Secretario Técnico.

66 Recibe invitación y orden del dia de la Sesión de Comité, notifica a fas Integranles del Comité e Invitados especiales.

67 Recibe invitación y orden del dia de la Sesión de Comité para el Acto de audiencia de Fallo. ,

68 Registra la asistencia de los Despachos Extemos conforme van llegando, firmando los Representantes Legales que asisten al Acto.

69 Pasa lista de asistencia a los Integrantes del Comile e Invitados especiales 'i en su caso, declara Quorum Legal.

70 Inicia la sesión, presentando el Presidente del Comité a los Integrantes del Comité e Invitados especiales.

71 Procede a dar lectura al Fallo emitido por el Comité, Informando que en este Acto se les entregará una copia certificada del mismo.

72 Elabora Acta de audiencia de Fallo, relacionando el nombre de los Despachos Externos ganadores, la partida adjudicada y el Importe ofertado, asl como el plazo para suscribir los Contratos respectivos, firmándola los Integran1es del Comité y los Representantes Legales de los Despachos Extemos que asistieron al evenlo y desearon hacerto.


-73 Notifica una copla certificada del Fallo, de la Evaluación de las propuestas técnlcas-

económicas y del Acta de audiencia de Fallo al Representante Legal que asistió a este Acto. Al que no asistió al Ada, se le notifica personalmente en su domicilio legal '110 convencional.

74 Elabora los Contratos de prestación de servicios profesionales respectivos a los Despachos Externos Ganadores.

75 Turna a la Dirección de Asuntos Juridicos, los Contratos de prestación de servicios profesionales, para su revisión.

76 Revisa los Contratos de prestación de servicios profesionales correspondientes, en su caso propone correcciones y los regresa a la Dirección de Administración y Finanzas.

77 Dentro del ténnino, firman el Contrato de prestación de servicias profesionales correspondiente, en dos juegos originales.

78 Entrega al Despacho Extemo contratado un original del Contrato firmado y el otro original lo archiva en el expediente de! concurso para control interno y seguimiento.

FIN DEL PROCEDIMIENTO

Elaboró Autorizó

Director de Administración y Finanzas Auditor Superior del Estado de Sinaloa

Transitorios

PRIMERO. El presente Procedimiento entrará en vigor al dla siguiente de su publicacIón en el Periódico Oficial ~EI Estado de Sinaloa-.

SEGUNDO. La Auditarla Superior del Estado de Slnaloa deberá difundir el presente Procedimiento en su portal de Internet y entre las personas vinculadas con el desarrollo de las activIdades de esta Institución.

Dado en la ciudad de Culiacán, Sinal a, México a los treinta y un dlas del mes de enero de das mil doce.

C.P. Marco Anlonl Fax Cruz Au ltor Superior del lado de Slnaloa

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