E777 v.2July 2003

Programa de Financiamiento para Estrategias SectorialesMarco de Evaluación Ambiental

El Programa de Financiamiento para Estrategias Sectoriales (Programa) representa la primera etapa deun programa diseñado para optimizar el funcionamiento y desarrollo del sector de infraestructura enMéxico. Podrán participar estados o municipios que así lo soliciten siempre y cuando cumplan con losrequisitos establecidos en los criterios de elegibilidad de las reglas de operación del programa. Elpropósito de estos criterios es asegurar que el estado o municipio participante cuente con capacidadesadecuadas para el manejo prudente de la deuda pública y para la gestión en las áreas financiera, socialy de medio ambiente. Los programas y las estrategias sectoriales de mediano plazo (3-4 años) que losestados o municipios podrán presentar a BANOBRAS para su financiamiento pueden incluir tantoproyectos de inversión en obras de infraestructura como proyectos de fortalecimiento institucional y/omodernización del sector público. En esta primera etapa podrán ser candidatos para financiamiento losplanes y estrategias relacionadas con los subsectores de transporte, agua y saneamiento, residuossólidos desarrollo urbano y vivienda.

El Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos (BANOBRAS) en calidad de intermediario financiero delprograma, canalizaría los recursos a los estados o municipios participantes para el financiamiento deestrategias sectoriales a mediano plazo, lo que significa que sería el responsable de supervisar y darseguimiento a los sub-proyectos, a fin de que se cumplan los requisitos legales que en materia ambientalestablece el Gobierno de México, así como las políticas de salvaguarda del Banco Mundial que seanaplicables1. En una primera etapa, el programa otorgaría financiamiento a sub-proyectos deinfraestructura en sectores que son ambientalmente sensibles, de manera que cabe la posibilidad de quealgunos de ellos generen importantes impactos ambientales negativos que sean de índole delicada,diversa o sin precedentes, o que puedan afectar una zona más amplia que la de los emplazamientos oinstalaciones en los que se realicen las obras físicas.

BANOBRAS no otorgaría financiamiento a sub-proyectos cuya ejecución contravenga las leyes y normasMexicanas en materia ambiental, atente contra las decisiones y territorios de comunidades indígenas, oafecte negativamente el patrimonio cultural del País. Específicamente, serían excluidos del programa lossub-proyectos que observen las siguientes características:

* Construcción, reconstrucción o rehabilitación de presas, exceptuando las que no superen los 10metros de altura. Se podrán considerar presas que superen éste límite bajo un marco específico deevaluación ambiental que se acordaría con el Banco Mundial para estos casos;

* Obras que requieran desecación de humedales o ciénagas, o que impliquen el deterioro irreversiblede humedales de alto valor natural sin que se contemple una actividad compensatoria que involucreun área de similar valor natural;

* Obras que incluyan el empleo, manejo o transporte de desechos tóxicos y materiales de alto riesgo,con excepción de pequeñas cantidades de solventes, materiales degradables, pinturas ycombustibles empleados en la fase de construcción de obras físicas; y

* Obras que requieran el uso de pesticidas orgánicos persistentes, y/o pesticidas no aprobados por lasleyes Mexicanas o por la Organización Mundial de la Salud OMS (clase lA y IB, formulaciones clase11).

A través de la Dirección de Asistencia Técnica, Productos y Planeación, BANOBRAS asumiría laresponsabilidad de la evaluación y seguimiento de los sub-proyectos que participen en el programa. Conéste propósito, BANOBRAS establecerá e implementará los procedimientos necesarios para:i) Vigilar y supervisar el cumplimiento por parte de los acreditados de los procesos de evaluación yseguimiento ambiental del Programa, incluyendo lo relacionado con los Planes de Reasentamiento,Desarrollo de Comunidades Indígenas y procesos consultivos pertinentes.u) Otorgar asistencia técnica a los estados o municipios participantes para que cumplan con los requisitosdel Programa.

1 Las políticas de salvaguarda del Banco Mundial incluyen: Evaluación Ambiental (OP4.01), Hábitat Naturales (OP 4.04), PatrimonioCultural (OP 4.11), Población Indígena (OD 4.20), Reasentamiento Involuntario (OD 4.30), Bosques (OP 4.36), Manejo dePesticidas (OP4.09), Manejo de Presas (OP 4.37), Proyectos en Aguas Internacionales (OP 7.50) y Proyectos en áreas en Disputa(OP 7.60)

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La sección 1,11 y 1I1 del presente documento incluye los detalles sobre el proceso de Evaluación Ambientaldel Programa. El Anexo 2 presenta un perfil general de BANOBRAS, sus programas de financiamiento ylos servicios que la institución ofrece dentro del sector de infraestructura a nivel nacional.

En lo relativo al Programa de Financiamiento de Estrategias Sectoriales la Evaluación Ambiental seentenderá como el proceso de valoración del impacto de las obras financiadas tanto en el medioambiente natural como en el social. Por lo tanto, las políticas ambientales elaboradas por BANOBRASaquí descritas han sido diseñadas con base a las políticas de salvaguarda del Banco Mundial, y enconsistencia con la legislación Mexicana en materia ambiental a nivel nacional. El Anexo 3 describe elproceso de evaluación ambiental implementado por la Secretaria de Medio Ambiente y RecursosNaturales (SEMARNAT) para obras de infraestructura.

Dado que el propósito del Programa es el financiamiento de programas y estrategias sectoriales, mas alláde sub-proyectos individuales, los estados o municipios deberán realizar, como condición para recibirfinanciamiento de BANOBRAS, una Evaluación Ambiental Sectorial (EAS) para cada uno de los sectoresde infraestructura incluidos en sus propuestas. El Programa representa un primer esfuerzo por introduciren México este nuevo instrumento de evaluación ambiental que complementa a los instrumentos deevaluación ambiental ya existentes. Por esta razón, BANOBRAS colaboraría de manera cercana con elestado o municipio en la implementación y seguimiento de las EAS. La Tabla 1 presenta un marco dereferencia del contenido de las EAS, aplicable a los sectores que serían atendidos por el Programa enesta primera etapa.

Para garantizar el cumplimiento de los objetivos del Programa y de los mecanismos de evaluaciónambiental aquí descritos, BANOBRAS prevé el financiamiento de las acciones de fortalecimientoinstitucional necesarias para incrementar la capacidad de gestión de los estados o municipiosparticipantes en materia de evaluaciones ambientales aplicables a proyectos de infraestructura.

Sección L. Evafluación de sub-proyectos

Dada la naturaleza de los proyectos de infraestructura, existe la posibilidad de que algunos sub-proyectospropuestos para financiamiento ocasionen reasentamiento involuntario de individuos, disminuyansignificativamente el acceso a recursos naturales, afecten a comunidades indígenas, se desarrollen enzonas consideradas como patrimonio cultural, o requieran el uso de pesticidas. En cualquiera de estoscasos se activaría alguna de las políticas ambientales. Sin embargo, resulta imposible identificar a priorila naturaleza del impacto de los sub-proyectos a financiar, lo que imposibilita incluir una evaluaciónambiental en el sentido tradicional. En su lugar se ha diseñado un marco de evaluación ambiental queservirá para evaluar los sub-proyectos, clasificarlos de acuerdo al impacto ambiental esperado de cadauno y establecer los procedimientos que de ahí se deriven. A continuación se describen los criterios queBANOBRAS ha desarrollado para la evaluación, así como las medidas aplicables en caso en que un sub-proyecto genere impactos que activen alguna de las políticas ambientales.

Para cada sub-proyecto incluido dentro de las estrategias sectoriales, el estado o municipio deberápresentar a BANOBRAS una Ficha de Datos Ambientales y Sociales (FDAS). Esta ficha contendá lainformación general y las principales características del sub-proyecto2. El propósito de la FDAS esproveer información relativa a los impactos ambientales y sociales anticipados del sub-proyecto, por loque deberá contener información suficiente para identificar los elementos dentro de cada sub-proyectoasociados con las políticas ambientales. Las condiciones que activan las políticas ambientales son:

o Há-bitats Naturales: el área del sub-proyecto incluye áreas terrestres o acuáticas en las cuales i) lascomunidades biológicas de los ecosistemas están formadas en su mayor parte por especiesautóctonas de vegetales y animales y ii) la actividad humana no ha modificado sustancialmente lasfunciones ecológicas primordiales de la zona3 .

2 En el Anexo 4 se presenta el formato del contenido de la FDAS para ser llenado por el estado o municipio para cada sub-proyecto.3 Ver Anexo 1: Definiciones

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* Patrimonio Cultural: las actividades a desarrollarse en el sub-proyecto afectarán alguno de losmonumentos o zonas arqueológicas, artísticas o históricas incluidos en el registro de monumentosdel Instituto Mexicano de Antropología e Historia (INAH)4.

* Reasentamiento Involuntario: el sub-proyecto requiere la privación involuntaria de tierras (publicaso privadas) que a su vez origina el desplazamiento o la pérdida de vivienda, la pérdida de activos o elacceso a ellos, la pérdida de la fuente de ingresos o de los medios de subsistencia de individuos ocomunidades.

* Comunidades Indígenas: el sub-proyecto afecta a una o más comunidades indígenas establecidasen el área del sub-proyecto, sus medios de subsistencia o su acceso a recursos naturales.

* Control de Plagas: el sub-proyecto, o alguna de las actividades que de él se derivan, requiere el usode pesticidas.

* Proyectos en Aguas Internacionales: las actividades a desarrollar en el sub-proyecto afectan algúnrío, masa de agua superficial o sus tributarios que fluya de México a un país vecino.

BANOBRAS evaluaría la información incluida en la FDAS. Si BANOBRAS considera que la informaciónproporcionada no es clara o resulta incompleta para identificar los elementos de un sub-proyecto querepresenten un impacto y activen las políticas ambientales, regresaría la FDAS al estado o municipioidentificando claramente los puntos que considera incompletos a efecto de que el estado o municipioproporcione más información o clarifique lo necesario a satisfacción de BANOBRAS.

En base a la información proporcionada en la FDAS, BANOBRAS evaluaría el alcance del impactoambiental que pueda tener el sub-proyecto y lo clasificaría de acuerdo a las siguientes categorías:

Categoría A. Un sub-proyecto se clasifica en la categoría A si es probable que tenga importantesimpactos ambientales negativos que sean de índole delicada, diversa o sin precedentes. Estasrepercusiones pueden afectar una zona más amplia que la de los emplazamientos o instalaciones en losque se realicen obras físicas.

Categoría 8. Un sub-proyecto se clasifica en la categoría B si sus posibles repercusiones ambientales enlas poblaciones humanas o en zonas de importancia ecológica entre las que se incluyen humedales,bosques, pastizales y otros hábitats naturales son significativas pero menos adversas que aquellas de losproyectos de la categoría A. (Estos impactos son específicos en función del lugar; prácticamente ningunoes irreversible, y en la mayoría de los casos pueden adoptarse medidas de mitigación con mayor facilidadque en los proyectos de la categoría A).

Categoría C. Un sub-proyecto propuesto se clasifica en la categoría C si es probable que tengaimpactos ambientales adversos, mínimos o nulos.

BANOBRAS prepararía un reporte de evaluación preliminar incluyendo las conclusiones del proceso derevisión y recomendando al estado o municipio alguno de los siguientes pasos a seguir:

i) Si BANOBRAS clasifica el sub-proyecto como categoría A, el estado o municipio deberá preparar unEstudio de Impacto Ambiental (EIA) en el que se examine el alcance de los impactos ambientalesnegativos y positivos y se les compare con aquellos producidos por las alternativas factibles (incluida laalternativa "sin proyecto"), recomendando las medidas necesarias. para prevenir, reducir al mínimo,mitigar o compensar las repercusiones adversas y mejorar el desempeño desde el punto de vistaambiental. El estado o municipio deberá también preparar un Plan de Ordenación Ambiental (POA)describiendo los pasos a seguir para llevar a cabo las medidas de prevención, mitigación ocompensación descritas en el EIA.

4 La Ley Federal de Monumentos y Zonas Arqueológicas, Artísticas e históricas (1972) delega al INAH la responsabilidad de laelaboración, administración y actualización del registro de Monumentos y Zonas Arqueológicas, Artísticas o Históricas, así como laconservación de los mismos. El INAH cuenta con mecanismos institucionales para la expedición de licencias y permisos de obrasque involucren algún monumento o zona de valor histórico y que este incluido en el registro nacional.

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ii) Si BANOBRAS clasifica el sub-proyecto como categoría B, el estado o municipio deberá preparar unEstudio de Impacto Ambiental (EIA). El alcance del EIA para un proyecto de la categoría B puede variarde un proyecto a otro, pero es más limitado que el de un EIA de la categoría A. Al igual que en el EIA deun proyecto de la categoría A, se examinan los posibles impactos ambientales negativos y positivos, y serecomiendan las medidas necesarias para prevenir, reducir al mínimo, mitigar o compensar lasrepercusiones adversas y mejorar el desempeño desde el punto de vista ambiental. El estado o municipiodeberá también preparar un Plan de Ordenación Ambiental (POA) describiendo los pasos a seguir parallevar a cabo las medidas de prevención, mitigación o compensación descritas en el EIA.

iii) Si BANOBRAS clasifica el sub-proyecto como categoría C, no se requiere que el estado o municipiorealice medidas ulteriores.

El Estudio de Impacto Ambiental (EIA) debe tomar en cuenta aspectos del medio ambiente natural ysocial de una forma integrada. Deben incluirse los resultados de estudios realizados con anterioridad, elmarco regulatorio federal, estatal y municipal y las capacidades institucionales con las que se cuenta enlas áreas ambiental y social en cada caso. En el anexo 5 se presenta una guía general del alcance yobjetivos y contenido de éste instrumento.

Por cada sub-proyecto, además de la clasificación de proyectos descrita, BANOBRAS señalará porescrito al acreditado los pasos a seguir o documentos que el estado o municipio debe preparar si seactivan las siguientes politicas ambientales:

i) Hábitats Naturales: el estado o municipio deberá realizar un análisis completo demostrando que no hayalternativas viables que no afecten significativamente o transformen los hábitats naturales y que losbeneficios del sub-proyecto son significativamente mayores que sus costos ambientales. En el caso enque estos dos supuestos se comprueben satisfactoriamente y se proceda a la ejecución del sub-proyecto,el EIA deberá incluir las medidas de mitigación que BANOBRAS considere satisfactorias. Laconservación de una área de características similares podrá considerarse como una medida demitigación aceptable para BANOBRAS.

ii) Patrimonio Cultural: el estado o municipio encargado del sub-proyecto deberá solicitar al InstitutoNacional de Antropología e Historia los permisos respectivos para la realización de obras que afectenalguno de los monumentos registrados en el catalogo de Monumentos y Zonas Arqueológicas, Artísticaso Históricas del INAH. El documento en el que el INAH formalmente otorgue el permiso o licencia de obradeberá anexarse al EIA.

iii) Reasentamiento Involuntario: el estado o municipio deberá preparar un Plan de ReasentamientoInvoluntario de acuerdo al marco de referencia incluido en la sección 11 del presente documento.

iv) Comunidades Indígenas: el estado o municipio deberá preparar un Plan de Desarrollo deComunidades Indígenas de acuerdo al marco de referencia incluido en la sección 1I1 del presentedocumento.

v) Control de Plagas: el estado o municipio deberá incluir en el EIA los estudios relevantes que confirmenque los pesticidas utilizados no tendrán efectos adversos significativos en la salud humana; que soneficaces en el control de las especies que se espera combatir; que tendrán un efecto mínimo en lasespecies que no se pretende combatir y en el medio ambiente rural, y que el método y la frecuencia de suaplicación están diseñados para minimizar el efecto sobre los enemigos naturales de la plaga. En estoscasos, el EIA deberá contener una estrategia integral de manejo de plagas5.

vi) Proyectos de aguas internacionales: el estado o municipio, a través del gobierno federal, deberánotificar formalmente al país vecino las características del sub-proyecto que involucra aguasinternacionales, incluyendo en la medida de lo posible, información suficiente sobre las especificaciones

5 El manejo integrado de plagas se refiere a una combinación de prácticas ecológicas de control de plagas impulsadas por losagrcultores cuyo objetivo es reducir la dependencia de pesticidas químicos sintéticos. Implica: a) controlar las plagas (mantenerlaspor debajo de niveles perjudiciales desde el punto de vista económico) más bien que tratar de erradicarlas; b) recurrir, en cuantosea posible, a medidas no químicas para mantener bajas las poblaciones de plagas, y c) seleccionar y aplicar pesticidas, cuandotienen que usarse, de manera que se reduzcan al mínimo los efectos adversos en los organismos beneficiosos, los seres humanosy el medio ambiente.

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técnicas del sub-proyecto y cualquier información que pueda ser útil para determinar si el sub-proyectotendrá un efecto negativo - como puede ser la escasez o la contaminación del agua - en los ríos ocuerpos de agua del país vecino. El país vecino deberá otorgar su no objeción como condición para queBANOBRAS pueda financiar el sub-proyecto.

BANOBRAS hará del conocimiento del Banco Mundial los señalamientos en materia de clasificación yacciones a seguir que se hayan comunicado a los acreditados.

Consultas Públicas y Difusión de Información

Para la elaboración de las Evaluaciones Ambientales Sectoriales (EAS) y de los Estudios de ImpactoAmbiental (EIA), el estado o municipio deberá consultar en forma y tiempo adecuados a los gruposafectados acerca de los aspectos ambientales del proyecto, y tomar en cuenta sus puntos de vista. Elestado o municipio deberá documentar el resultado de las consultas e incluirlo como anexo del EIA, juntocon la descripción de la forma en que los resultados de las consultas se incorporaron al diseño de lasestrategias.

Con el propósito de lograr que sean significativas las consultas, el estado o municipio difundirápreviamente información por los medios que garanticen una cobertura suficiente y una fácil comprensiónentre los grupos que se estarán consultando. Dicha información, deberá incluir como mínimo un resumende los objetivos del proyecto propuesto, una descripción del mismo y de sus posibles impactos sobre elmedio ambiente y las comunidades.

Supervisión y Seguimiento

BANOBRAS supervisaría todos los sub-proyectos con el fin de asegurarse que cumplan con la legislaciónambiental vigente en México y con las reglas de operación del Programa.

Para los sub-proyectos clasificados como categoría A, el Banco Mundial i) dará seguimiento a los sub-proyectos y su documentación y ii) realizará una supervisión a fin de asegurarse que se cumplan lasmedidas de mitigación establecidas por los diversos instrumentos (Plan de Ordenación Ambiental, Plande Reasentamiento, Plan de Desarrollo de Comunidades Indígenas).

Reportes

Para los sub-proyectos clasificados en las categorías A y B, BANOBRAS realizaría actividades devigilancia, monitoreo y supervisión de los compromisos establecidos en los planes de acción derivados dela Evaluación de Impacto Ambiental, o de los planes complementarios. Los estados o municipios queparticipen en el programa deberán entregar a BANOBRAS un Reporte Anual de Monitoreo (RAM). Elobjetivo de este reporte es informar a BANOBRAS si el sub-proyecto ha cumplido con los compromisosestablecidos en los diferentes instrumentos (POA, PR, PDCI). El estado o municipio se asegurará que seelabore el RAM, en caso de considerarse, necesario contratando para ello un consultor independienteaprobado por BANOBRAS. BANOBRAS pondría a disposición del Banco Mundial una copia del ReporteAnual de Monitoreo para su revisión.

Selección de Consultores: Los criterios que deberán considerarse para la selección de consultores a losque se refiere el párrafo anterior son: i) competencia técnica en el área materia del análisis, ii) experienciacomprobable en el área materia del análisis, y iii) conocimiento del área geográfica en la que sedesarrollara el sub-proyecto.

Si en el RAM se establece que el sub-proyecto ha incumplido alguno de los compromisos establecidos, elreporte deberá especificar las razones del incumplimiento, y en cada caso detallar los pasos a seguir y elcronograma para lograr su cumplimiento. El costo de las medidas correctivas necesarias para garantizarel cumplimiento de los compromisos establecidos en los planes correrá por cuenta del estado omunicipio.

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Sección SS. Marco de Políticas de Reasentamriento

Si BANOBRAS, con base en la información incluida en la FDAS de un sub-proyecto considera que seactiva la política de reasentamiento involuntario, solicitaría por escrito al estado o municipio que prepareun Plan de Reasentamiento (PR). Para la preparación de este instrumento, el estado o municipio podrá,si lo consideran necesario, asesorarse de consultores externos expertos en ciencias sociales yfamiliarizados con el área objeto del sub-proyecto y su población.

BANOBRAS sólo aprobaría el financiamiento de sub-proyectos que generen reasentamiento involuntariosi el estado o municipio prepara un Plan de Reasentamiento, aprobado por BANOBRAS, que seaconsistente con el marco que se describe a continuación y con la política de reasentamiento involuntariodel Banco Mundial 6.

El Plan de Reasentamiento debe incluir una breve descripción del sub-proyecto y en particular delcomponente del sub-proyecto que genera el reasentamiento de individuos o comunidades, así como delas alternativas que se han considerado por parte de los ejecutores del sub-proyecto para minimizar elreasentamiento. El PR incluirá además los resultados de estudios socio-económicos realizadospreviamente en el área objeto del reasentamiento, así como información de tipo censal de la poblacióninvolucrada que describa los tipos de tenencia de propiedad existentes en el área, los patrones deinteracción social y la infraestructura que se verá afectada por el sub-proyecto.

En particular, el PR deberá describir la forma en la que la población afectada:i) será informada de las opciones técnica y económicamente viables y de sus derechos relacionados conel reasentamiento,ii) será consultada sobre sus preferencias,iii) recibirá asistencia en caso de ser trasladada, yiv) recibirá la indemnización de forma rápida y efectiva en un monto equivalente al costo total dereposición por las pérdidas de los activos directamente atribuibles al sub-proyecto.

El propósito de preparar un Plan de Reasentamiento es procurar que las personas desplazadas no sufranuna reducción en sus activos o en sus niveles de bienestar por causas directamente atribuibles al sub-proyecto y en caso de ser indispensable su re-ubicación, que recibirán compensación, ya sea en especieo en efectivo.

El estado o municipio informará, consultará y fomentará activamente la participación de los individuosdesplazados en la elaboración, implementación y el monitoreo del PR. En la medida de lo posible,deberán utilizarse los mecanismos de participación y consulta existentes en el estado o municipio, previavaloración de los mismos por parte de BANOBRAS. Durante la valoración de los mecanismos de consultaexistentes, BANOBRAS verificaría que garanticen el acceso a la información y la participación de todoslos grupos involucrados. En la preparación del PR deberá prestarse particular atención a las necesidadesde los grupos más vulnerables que formen parte de los desplazados, como son: mujeres y menores, losadultos mayores, las minorías étnicas, los individuos que se encuentren por debajo de la línea depobreza y aquellos que no poseen títulos de propiedad de las tierras que habitan.

El PR deberá incluir los resultados de un censo realizado entre los habitantes de la zona afectada, con elfin de establecer una base para formular el programa de reasentamiento y evitar que aquellas personasestablecidas posteriormente en la zona reciban indemnización y asistencia para el reasentamiento.Deberán incluirse en el censo las personas que: a) poseen derechos legales sobre las tierras, o quereclaman algún derecho sobre las mismas sustentado en las leyes aplicables en el territorio, y b) carecende un derecho legal o un reclamo sustentado en las leyes aplicables en el territorio.

Las personas a las que se hace referencia en el inciso a del párrafo anterior, recibirán compensación porlas tierras además de otro tipo de asistencia. Las personas a las que se hace referencia en el inciso b delpárrafo anterior, recibirán asistencia para el reasentamiento en lugar de compensación por la tierra.

6 Ver Política Operativa 4.12, Banco Mundial

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Dentro del Plan de Reasentamiento deberán definirse claramente los criterios para determinar el monto arecibir por compensación o cualquier otro tipo de asistencia para el reasentamiento, así como las fechasde "corte" del censo de personas candidatas a recibir asistencia a fin de evitar la afluencia al área delsub-proyectoóde personas que no tengan derecho de recibir asistencia.

En la medida de lo posible, los estados o municipios deberán dar preferencia a reasentamientos quecontemplen la entrega de tierras a las personas desplazadas. Puede realizarse el reasentamiento entierras publicas o en tierras privadas adquiridas para estos fines. Si el suministro de tierras no es laopción preferida de las personas desplazadas, o si produciría efectos negativos para la sostenibilidad deun parque o una zona protegida, o si no hay tierras suficientes a un precio razonable, deberán ofrecerseotras opciones no relacionadas con tierras, que ofrezcan oportunidades de empleo o autoempleo.

El pago de una indemnización en efectivo por los activos perdidos puede ser apropiado en los casos enque:i) los medios de subsistencia dependan de la tierra pero las tierras tomadas para el sub-proyectorepresenten una pequeña fracción del total y la parte restante sea económicamente viableii) existan mercados activos de tierras, vivienda y mano de obra, las personas desplazadas utilicen esosmercados y haya tierras y viviendas en cantidad suficienteiii) los medios de subsistencia de los individuos desplazados no dependan de la tierra

Si la población desplazada será reasentada, el PR debe describir los mecanismos de comunicación conla comunidad receptora, a efecto de que sea debidamente informada de las opciones viables y puedaparticipar en la planeación, implementación y el seguimiento de las acciones de reasentamiento. El PRdeberá también contener la descripción de las medidas necesarias para aumentar los servicios(educación, salud, suministro de agua, etc.) dentro de la comunidad receptora para garantizar al menoslos mismos niveles de cobertura previos al reasentamiento.

Además de estos elementos el PR podrá incluir:

Las responsabilidades institucionales. Se debe definir el marco institucional para llevar a cabo elreasentamiento, en particular, identificarse las entidades responsables de hacer cumplir las medidas dereasentamiento y el suministro de servicios, y de ser necesario, las medidas (específicamente, lasmedidas de asistencia técnica) requeridas para fortalecer la capacidad de las entidades ejecutoras

El cronograma de ejecución. Se debe presentar un calendario de ejecución del reasentamiento queabarque las actividades desde la preparación hasta la ejecución, incluso las fechas estimadas para quelas poblaciones reasentadas y las poblaciones receptoras reciban los beneficios previstos, así como lasfechas de finalización de las distintas formas de asistencia.

Los costos y el presupuesto. Se deben incluir los costos estimados de todas las actividades dereasentamiento, teniendo en cuenta la inflación y el aumento de la población.

Los procedimientos de reclamación. Deben describirse los procedimientos asequibles y accesibles parasolucionar, con la intermediación de terceros, los conflictos que puedan derivarse del reasentamiento.

El seguimiento y la evaluación. Deben incluirse disposiciones para que las entidades ejecutoras,conjuntamente con las personas desplazadas, le den seguimiento a las actividades de reasentamiento,complementadas, si es necesario, con actividades de seguimiento realizadas por supervisoresindependientes.

BANOBRAS no otorgaría créditos del Programa para cubrir el financiamiento de:i) los pagos en efectivo que correspondan a las indemnizaciones de las personas desplazadas, oii) los pagos por la adquisición de tierras. Sin embargo, pueden cubrirse los gastos de mejoramiento detierras para reasentamiento.

Seguimiento y evaluación

A través del Reporte Anual de Monitoreo (RAM), el estado o municipio informaría a BANOBRAS sobre elprogreso de las actividades establecidas en el Plan de Reasentamiento.

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BANOBRAS a su vez realizaría labores de supervisión y, al completarse las acciones descritas en el PR,evaluaría el cumplimiento de sus objetivos. Si BANOBRAS determina que los objetivos no se hancumplido, solicitaría al estado o municipio que realice con sus propios recursos, las actividades que ajuicio de BANOBRAS sean necesarias para garantizar su cumplimiento.

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Sección WII. Marco de Políticas de Desarrollo de Comunidades Indígenas

Si BANOBRAS, con base en la información incluida en la FDAS de un sub-proyecto considera que seactiva la política de comunidades indígenas, solicitaría al estado o municipio que prepare un Plan deDesarrollo de Comunidades Indígenas (PDCI). Para la preparación de este instrumento, el estado omunicipio podría, si lo considera necesario, asesorarse de consultores externos expertos en cienciassociales y familiarizados con el área objeto del sub-proyecto así como con su población. En todos loscasos, el estado o municipio deberá asegurarse de que las instituciones responsables de la interaccióndel gobierno con las comunidades indígenas posean la experiencia técnica necesaria.

BANOBRAS sólo aprobaría el financiamiento de sub-proyectos que afecten a comunidades indígenas siel estado o municipio prepara un Plan de Desarrollo de Comunidades Indígenas, aprobado porBANOBRAS, que sea consistente con el marco que se describe a continuación y con la política decomunidades indígenas del Banco Mundial 7.

Para la elaboración e implementación del PDCI, el estado o municipio realizará consultas con lascomunidades indígenas afectadas con el fin de informarlas sobre el sub-proyecto e identificar suspreferencias. El PDCI debe basarse en la opción preferida de las comunidades indígenas involucradas, ylas actividades que de éste se deriven deben apoyar los sistemas de producción adaptados a lasnecesidades y medio ambiente que prevalece en la comunidad. En la medida de lo posible, losmecanismos existentes de consulta y participación deberán utilizarse, previa valoración de los mismospor BANOBRAS.

A continuación se presenta una lista ilustrativa de los elementos a considerar en la preparación de unPDCI:

Marco legal. El plan deberá contener una evaluación de el estado legal de las comunidades indígenasinvolucradas y de la habilidad de estas para obtener acceso al sistema legal y usarlo eficazmente paradefender sus derechos.

Base de Datos. Deberán incluirse mapas actuales y fotografías precisas del área de influencia del sub-proyecto y de las áreas pobladas por comunidades indígenas; un análisis de la estructura social y de lasfuentes de ingresos de la población y un inventario de los recursos utilizados por la población indígena(incluyendo información técnica de sus sistemas de producción, así como la relación de los pueblosindígenas con otros grupos locales y nacionales.

Estrategia para la Participación Local. Debe incluirse un análisis de los mecanismos para la participaciónde las comunidades indígenas en la toma de decisiones a lo largo de la planificación, implementación yseguimiento del sub-proyecto. En la medida de lo posible y previa valoración de BANOBRAS, deberánpreferirse los mecanismos de participación existentes.

Identificación Técnica de Actividades de Desarrollo o Preservación. Las propuestas incluidas en el PDCIdeberán proceder de investigación de campo realizada por profesionales calificados y aceptados porBANOBRAS. Descripciones detalladas para los servicios propuestos deberán ser preparadas yevaluadas en áreas como educación, capacitación, salud, crédito y asistencia legal. También deberánincluirse descripciones técnicas en las inversiones consignadas para infraestructura productiva.

Capacidad institucional. Deberá incluirse una evaluación de la trayectoria, capacidades y necesidades delas instituciones responsables de la elaboración e implementación del PDCI. Los elementos a considerarson los siguientes: (i) la disponibilidad de fondos para inversiones y operaciones de campo; (ii) existenciade personal profesional experimentado; (iii) habilidad de las organizaciones indígenas, autoridadesadministrativas locales y ONG's locales para interactuar con las instituciones especializadas de gobierno;(iv) habilidad de la agencia ejecutora para movilizar a otras agencies involucradas en la implementacióndel plan; (v) presencia de personal adecuado en el campo.

7 Ver Directriz Operativa 4.20, Banco Mundial

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Programa de Implementación. Los componentes deberán incluir un programa de implementación conplazos, a efecto de medir el progreso en intervalos apropiados.

Costos Estimados y Plan de Financiación. El plan deberá incluir costos estimados para las actividades einversiones planeadas.

El seguimiento y la evaluación. Deben incluirse disposiciones para que las entidades ejecutoras,conjuntamente con las comunidades indígenas, le den seguimiento a las actividades del PDCI,complementadas si es necesario con actividades de seguimiento realizadas por supervisoresindependientes. Los reportes que se generen de el seguimiento y evaluación deben estar a disposicióndel público en general.

SeguimienQo y evaluación

A través del Reporte Anual de Monitoreo (RAM) el estado o municipio informaría a BANOBRAS sobre elprogreso de las actividades establecidas en el Plan de Desarrollo de Comunidades Indígenas.

BANOBRAS, a su vez realizaría labores de supervisión y al completarse las acciones descritas en elPDCI evaluaría el cumplimiento de sus objetivos. Si BANOBRAS determina que los objetivos no se hancumplido, solicitaría al estado o municipio que realice con sus propios recursos las actividades que ajuicio de BANOBRAS sean necesarias para que se garantice el cumplimiento de los mismos.

Proyecto de Desarrollo Descentralizado de InfraestructuraTabla 1: Evaluación Ambiental Sectorial

L Estrategia Ambiental del Estado_ '~ ~ ~ ~ ~ ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~..... -- ----------- -

Vinculación con las estrategias ambientales a nivel federal _

Caracterización de las presiones sobre el entorno natural y socioeconómico a nivel regional (dos o más entidades federatí" S)Marco jurídico e institucional federal aplicables. [ Ç Ii Programas de carácter federal instrumentados o en preparación.Resultados obtenidos ysu evaluación. ¡ _ 1Problemátca observada, y ropuestas de solución.

I__ _ _ _ _ _ _ _ _ . _ _ _ _ __ _ _ ~I ~ t v s 11 _ _ _ _ _ _ _ _ _ 1 _ _ _

Objeti vo ___ __ ___ _ _ ¡i ~ ~~ ~ ~~~~~~ _------------- . ........Diagnóstico del Estado del Medio Ambiente ylos Recursos Naturales. _ _j D a n s c

_ _ _ _ . _ _ _ _ . _ _ _ _ . . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _Marco Jurídico e Institucional. 1 i I i i_ sión del estado del ambiente en el mediano plazo.F ¡Programas de manejo ambiental en el estado. _ _ _ __ 1Ç I Programa municipal

_j_ t _ i i i__Análisis de la experiencia con estos programas y lecciones aprendidas. _ 1 I ¡ _ _Debilidades mayores de los programas de manejo ambiental yacciones correctivas.Ç | Participación de los grupos de interés yde variables ambientales en los procesos de decisión públicos. ¡ ¡ _ _

_r ___rtc edopg ad aja eaai s rc __vasg t Ç~Principales restricciones de los programas de manejo ambiental y acciones correctivas. __ _ _ _ _ _ __ _ _ _ _ _ Ç__ 1 _l i i i ] _____~ ~ ~ 1~ t_ _ __ _ _ . __

_

12(conuinua) - 11. s rte legia M nejo , -nmb8enEal ein gos Sectores de _inIraestructura _

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _. . - . - - - T ,i _ _ _ _ _i_Objetivos -1-1I1I .¡…-¡…Nivel Federal ii.c,._. _ li * i ¡I¡ Nivel Estatal

Nivel municipal (aspectos generales) sd _____________ _ _ ._____,Descripción del acciones del sector para el cual se solicitará financiación de BANOBRAS¡Marco jurídico e institucional ¡ j-

I 1 Legislación sectorial ¡I i_____'i_ _ 1Regulación y organización sectorial

- _ 1 ¡Federacion ii__ _ i ¡Estado ___ _______.,

{ u_icipio ' _1- T ~~~~~~~Regulación ambiental y agencias de control y vigilancia 1______________ _______

Tipología de iimpactos y riesgos ambientales del desarrollo sectorialipouogande su construcción o instalación.

___ IjDurante su operación _ .i

¡Impactos acumulativos y desarrollo inducido.i iii Medidas e_instrumentos de minimización de impactos y riesgos ambientales: 7_i___i__ _ __ _ _ _ __ _ Im p c o ac m la i o y* , de a ro l in u i o .~J -__ _ _ _ __ _ _ _ _ _ , !__ __ _ ii Planific ción ambienital y evaluación de imnpactos y riesgs j| j5ii{Especificaciones técnicas ambientales (p.e. pliegos de condiciones y documentos de licitación).

7 ¡Instrumentos económicos y financieros (p.e. tasas y pagos)._I__ ¡_5_!¡Mediación y arbitramento g ii

!Experiencias de manejo ambiental sectorial y lecciones aprendidas. j_i)'iDivulgación ambiental y participación ciudadana

_ _ - .- _ - -.- ~ ~ .- - l+ I i - ij ¡Plan de manejo ambiental sectorial 5 7 IIii¡Plan de fortalecimiento y coordinación Inter-institucionalPrograma de monitoreo y seguimiento ambiental. j

_ ._.__ __ _ ___ _ _ _ __. _ __ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ._ _ __ _ _ _, _ _ __ ___ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ,_ _ _ __ ___ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ]

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Anexo 1: Definiciones

Para lo relativo al Programa de Desarrollo Descentralizado de Infraestructura se entenderá por:

Evaluación ambiental (EA): Un proceso cuya extensión, profundidad y tipo de análisis dependende la naturaleza, la escala y el posible impacto ambiental del proyecto propuesto. En la EA seevalúan los posibles riesgos y repercusiones ambientales de un proyecto en su zona deinfluencia; se examinan alternativas para el proyecto; se identifican formas de mejorar laselección, ubicación, planificación, diseño y ejecución de los proyectos mediante laprevención, reducción al mínimo, mitigación compensación de las repercusionesambientales adversas y el realce del impacto positivo, y se incluye el proceso demitigación y gestión de las repercusiones ambientales adversas durante la ejecución delproyecto.(Banco Mundial, Política Operativa OP 4.01, 1999)

Estudio de impacto ambiental: El instrumento que identifica y evalúa el impacto potencial de unproyecto, evalúa las alternativas y diseña las medidas de mitigación, manejo y monitoreoapropiadas.(Banco Mundial, Política Operativa OP 4.01, 1999)

Plan de Ordenamiento ambiental: El instrumento que detalla i) las medidas que se tomarandurante la implementación y operación del proyecto para eliminar o mitigar el impacto negativo opara reducirlos hasta niveles aceptables y ii) las acciones a tomar para implementar esasmedidas(Banco Mundial, Políticas Operacionales OP 4.01, 1999)

Evaluación Ambiental Sectorial: Proceso sistemático de evaluación de las consecuencias sobreel medio ambiente de una propuesta de políticas, programas o iniciativas con el propósito deasegurar que estas consecuencias sean tomadas en cuenta y mitigadas, a la par que lasconsideraciones económicas, durante las primeras etapas de evaluación de las políticas oprogramas.(Sadler and Verheen, 1996)

Hábitats naturales8 son las áreas terrestres y acuáticas en las cuales i) las comunidadesbiológicas de los ecosistemas están formadas en su mayor parte por especies autóctonas devegetales y animales y ii) la actividad humana no ha modificado sustancialmente las funcionesecológicas primordiales de la zona. Todos los hábitats naturales tienen un importante valorbiológico, social, económico e intrínseco. Se pueden encontrar importantes hábitats naturales enbosques tropicales húmedos, secos y de niebla; en bosques templados y boreales; zonas dearbustos del mediterráneo; tierras naturales áridas y semiáridas; manglares, marismas costeras yotros humedales; estuarios; praderas de pastos marinos; arrecifes de coral; lagos y ríos de aguadulce; medios alpinos y subalpinos, incluidos los campos de hierba, pastizales y páramos; ypastizales tropicales y templados.(Banco Mundial, Políticas Operacionales OP 4.04, 2001)

Los hábitats naturales críticos son: i) las zonas protegidas existentes y las zonas cuyadeclaración oficial como zonas protegidas ha sido propuesta oficialmente por los gobiernos (porejemplo, reservas que reúnen los criterios establecidos en las clasificaciones de la AlianzaMundial para la Naturaleza [IUCN9], zonas inicialmente reconocidas como protegidas por las

8No se contempla en esta definición la biodiversidad que se encuentra fuera de los hábitats naturales (por ejemplo, en lospaisajes agrícolas). La práctica recomendada consiste en tomar en cuenta esta biodiversidad a la hora de la formulacióny ejecución del proyecto.

(International Union for Conservation of Nature and Natural Resources) Las categorías de la IUCN son las siguientes:1-Reserva Natural Estricta/Área Natural Silvestre: zona protegida administrada para fines científicos o de protección dela fauna y flora silvestre; 11-Parque Nacional: zona protegida administrada fundamentalmente para fines de protección

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comunidades locales tradicionales y sitios en los que se mantienen condiciones vitales para laviabilidad de estas zonas protegidas (determinadas de conformidad con el proceso de evaluaciónambientall°), o ii) sitios identificados en las listas suplementarias elaboradas por el BancoMundial o por una fuente autorizada determinada por la unidad regional de medio ambiente.Dichos sitios pueden incluir zonas reconocidas por las comunidades locales tradicionales (porejemplo, grutas sagradas, zonas conocidas por su elevado valor para la conservación de labiodiversidad y sitios que son cruciales para las especies raras, vulnerables, migratorias oamenazadas1". Las listas se basan en evaluaciones sistemáticas de factores como la riqueza delas especies, grado de endemismo, rareza y vulnerabilidad de las especies integrantes, surepresentatividad y la integridad de los procesos de los ecosistemas.(Banco Mundial, Políticas Operacionales OP 4.04, 2001)

Conversión importante es la eliminación o disminución grave de la integridad de un hábitatnatural, sea éste crítico o no, a raíz de un gran cambio a largo plazo en el aprovechamiento de latierra o del agua. Una conversión importante puede consistir, por ejemplo, en actividades dedesmonte, reemplazo de vegetación natural (por ejemplo, por cultivos o la plantaciones deárboles), inundación permanente (por ejemplo, por un embalse), drenaje, dragado, relleno ocanalización de humedales o explotaciones mineras a cielo abierto. Tanto en los ecosistemasterrestres como en los acuáticos, la conversión de hábitats naturales puede presentarse comoconsecuencia de una contaminación grave. La conversión puede deberse directamente a unproyecto o a un mecanismo indirecto (por ejemplo, los asentamientos inducidos a lo largo de unacarretera ).(Banco Mundial, Políticas Operacionales OP 4.04, 2001)

Degradación es la modificación de un hábitat natural, sea éste critico o no, que reduzcasustancialmente la capacidad del hábitat para mantener poblaciones viables de sus especiesautóctonas.(Banco Mundial, Políticas Operacionales OP 4.04, 2001)

Las medidas adecuadas de conservación y mitigación eliminan o reducen los efectos adversossobre los hábitats naturales o sus funciones y mantienen tales efectos dentro de los límitessociales definidos de cambios aceptables en el medio ambiente. Las medidas específicasdependen de las características ecológicas del sitio en cuestión. Pueden comprender la plenaprotección de los sitios mediante la reformulación de los proyectos; la conservación de loshábitats estratégicos; la conversión o modificación restringidas; la reintroducción de especies;medidas de mitigación para reducir al mínimo los daños ecológicos ; tareas de rehabilitaciónposteriores al aprovechamiento; la restauración de los hábitats degradados, y el establecimientoy mantenimiento de una zona protegida que sea ecológicamente similar y de un tamaño ycontigüidad adecuados. Dichas medidas deben comprender siempre disposiciones relativas alseguimiento y la evaluación para generar información sobre los resultados de la conservación ybrindar orientaciones para la formulación y el perfeccionamiento de las medidas correctivaspertinentes.(Banco Mundial, Políticas Operacionales OP 4.04, 2001)

Evaluación de impacto ambiental Procedimiento a través del cual el Gobierno de México, através de la Secretaria de Medio Ambiente y Recursos Naturales (SEMARNAT) establece las

de ecosistemas y recreación; lil-Monumento Natural: zona protegida administrada fundamentalmente para fines deconservación de características naturales específicas; IV-Area de Manejo de Hábitats/Especies: zona protegidaadministrada fundamentalmente para fines de conservación mediante medidas de gestión; V-Paisaje Terrestre y MarinoProtegido: zona pr9tegida administrada fundamentalmente para fines de conservación del paisaje terrestre y marino y derecreación, y Vl-Area Protegida con Recursos Manejados: zona protegida administrada principalmente para asegurar elaprovechamiento sostenible de los ecosistemas naturales.

Véase Banco Mundial OP/BP 4.01, Evaluación ambiental.11 Especies raras, vulnerables o amenazadas según se definen en la Lista roja de animales amenazados, de la IUCN; enla Lista de aves amenazadas a nível mundial, de BirdLife; la Lista roja de plantas amenazadas, de la IUCN, u otras listasinternacionales o nacionales fiables aceptadas por las oficinas regionales de medio ambiente.

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condiciones a que se sujetara la realización de obras y actividades que puedan causardesequilibrio ecológico o rebasar los limites y condiciones establecidos en las disposicionesaplicables para proteger el ambiente y preservar y restaurar los ecosistemas, a fin de evitar oreducir al mínimo sus efectos negativos sobre el ambiente.(Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente, SEMARNAT, México 1998,2000)

Manifestación de Impacto Ambiental- Documento mediante el cual se da a conocer con base enestudios, el impacto ambiental significativo y potencial que generaría una obra o actividad, asícomo la forma de atenuarlo en caso de que sea negativo.(Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente, SEMARNAT, México 1998,2000)

Estudio de Riesgo- El estudio de riesgo consiste en incorporar a la Manifestación de ImpactoAmbiental la siguiente información: i) Escenarios y medidas preventivas resultantes del análisisde los riesgos ambientales relacionados con el proyecto; ii) Descripción de las zonas deprotección en torno a las instalaciones, en su caso, y iii) Señalamiento de las medidas deseguridad en materia ambiental.(Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente en Materiade Evaluación del Impacto Ambiental, SEMARNAT, México, 2000)

Informe Preventivo- Es el documento mediante el cual se dan a conocer los datos generales deuna obra o actividad para efectos de determinar si requiere o no ser evaluada a través de unamanifestación de impacto ambiental. Los proyectos no requerirán de una manifestación deimpacto ambiental cuando:1. Existan normas oficiales mexicanas u otras disposiciones que regulen las emisiones, lasdescargas, el aprovechamiento de recursos naturales y, en general, todos los impactosambientales relevantes que puedan producir las obras o actividades;2. Las obras o actividades de que se trate estén expresamente previstas por un plan parcial dedesarrollo urbano o de ordenamiento ecológico que haya sido evaluado previamente por laSecretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales, o3. Se trate de instalaciones ubicadas en parques industriales autorizados(Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente en Materia

de Evaluación del Impacto Ambiental, SEMARNAT, México, 2000)

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Anexo 2: Perffii del Banco Nacional de Obras y Servicios lPúblcos (3AMOBRAS)

El Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos (BANOBRAS) se estableció en 1933 con el finde financiar infraestructura y servicios públicos. Su Ley Orgánica vigente, data de 1986 y suúltima actualización de junio de 2002, enfatiza el carácter de banca de desarrollo de la institucióncon la tarea de promover y financiar proyectos de inversión pública o privada en infraestructura yservicios públicos, así como coadyuvar al fortalecimiento institucional de los gobiernos Federal,estatales y municipales, en los ámbitos del desarrollo urbano, infraestructura y servicios públicos,vivienda, comunicaciones y transportes y de las actividades del ramo de la construcción.

La ley define los objetivos de BANOBRAS como i) coadyuvar en el ámbito de su competencia, alfortalecimiento del pacto federal y del municipio libre para lograr el desarrollo equilibrado delpaís y la descentralización de la vida nacional con la atención eficiente y oportuna de lasactividades regional o sectorialmente prioritarias; así como impulsar la inversión y elfinanciamiento privado en infraestructura y servicios públicos; ii). promover y financiar la dotaciónde infraestructura, servicios públicos, equipamiento urbano, así como la modernización yfortalecimiento institucional en estados y municipios; iii). financiar y proporcionar asistenciatécnica a los municipios para la formulación, administración y ejecución de sus planes dedesarrollo urbano y para la creación y administración de reservas territoriales y ecológicas, asícomo estructurar y coordinar proyectos de inversión; iv). otorgar asistencia técnica y financierapara la mejor utilización de los recursos crediticios y el desarrollo de las administraciones locales,financiar proyectos de infraestructura y servicios públicos. V). apoyar los programas de vivienday el aprovechamiento racional del suelo urbano; vi). financiar el desarrollo de los sectores decomunicaciones y transportes; y vii). propiciar acciones conjuntas de financiamiento y asistenciacon otras instituciones de crédito, fondos de fomento, fideicomisos, organizaciones auxiliares delcrédito y con los sectores social y privado.

Para la realización de sus funciones, BANOBRAS cuenta con 10 direcciones, denominadas:

o Dirección de Asistencia Técnica Productos y Planeacióno Dirección de Promocióno Dirección de Desarrollo de Proyectoso Dirección Fiduciariao Dirección de Finanzaso Dirección de Administración de Riesgoso Dirección de Crédito y Contabilidado Dirección de Asuntos Jurídicoso Órgano Interno de Controlo Dirección de Administración

A diciembre de 2002, BANOBRAS reporta activos por $ 173,909 millones, con un capitalcontable de $ 7,626 millones; destaca una cartera crédito neta en el balance de BANOBRAS por$ 137,840 millones (80% del activo total). La recuperación de cartera de BANOBRAS es alta, elporcentaje de cartera vencida se sitúa alrededor del 0.9%.

Para el desarrollo de sus funciones ante sus potenciales acreditados, BANOBRAS cuenta conuna delegación en cada una de las 32 entidades federativas de la Republica Mexicana.

Además del otorgamiento de créditos y con el fin de promover el desarrollo regional, BANOBRASproporciona asistencia técnica, asesoramiento y evaluación socio-económica de proyectos.

A este efecto la estrategia crediticia para el fomento del desarrollo establece un programa detrabajo bajo tres vertientes: otorgar crédito a estados y municipios, promover y financiar lainversión privada en los grandes proyectos de infraestructura, y proporcionar asistencia técnica alos gobiernos locales para mejorar sus inversiones y fortalecerlos financiera e institucionalmente.

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En la primera vertiente, que se refiere al crédito a estados y municipios, opera mediante líneasglobales o aplicando programas que atienden sectores específicos. Para los apoyos a través delíneas de crédito globales, las que consideran los diferentes niveles de desarrollo de losgobiernos locales, se cuenta con los siguientes programas:

O Programa Nuevo Impulso al Desarrollo Municipal (PRONIDEM), es el paso inicial para elfortalecimiento financiero e institucional en municipios que no han tenido acceso alcrédito, de tal forma que en el mediano plazo puedan constituirse en sujetos de crédito.Este programa se enfoca primordialmente en el financiamiento de los proyectos deinfraestructura de mayor impacto social.

O Fortalecimiento Financiero (FORTAFIN), es un programa intermedio dirigido a estados ymunicipios que tienen acceso al crédito, pero que requieren un proceso de mejora paraacceder a condiciones más favorables de financiamiento.

O Fortalecimiento a Estados y Municipios (FORTEM), está enfocado a los gobiernoslocales que cuentan con suficiente madurez financiera para hacer uso de un montomayor de recursos crediticios.

La segunda vertiente impulsa la promoción y el financiamiento de la inversión privada, para queincremente su participación en la ejecución de las grandes obras de infraestructura que el paísrequiere.

La tercera vertiente, relacionada con la asistencia técnica, se lleva a cabo mediante:

a) la evaluación socioeconómica de los proyectos para que la inversión en infraestructurageneren un elevado impacto social al menor costo posible; entre las acciones que sellevan a cabo, está la consideración de las implicaciones de carácter ambiental de losproyectos.

b) el apoyo al fortalecimiento financiero e institucional de los estados y municipios con el finde elevar los niveles de eficiencia de los gobiernos locales y,

c) el control y seguimiento de las acciones involucradas en el financiamiento, con elpropósito de asegurar el cumplimiento de sus objetivos.

La asistencia técnica genera un valor agregado único en el mercado, a través de la elaboraciónde "trajes a la medida" afines a las necesidades específicas de cada uno de los acreditados.

BANOBRAS además ofrece los siguientes servicios:

O Mesa de Dinero.- Alternativa de inversión de recursos en instrumentos de corto y largoplazo a tasas de mercado competitivas.

O Avalúos.-Servicio que ofrece BANOBRAS y que va desde la Determinación del valor debienes muebles e inmuebles, hasta análisis vinculados con la productividad de una empresaen operación.

O Arrendamiento.- La Arrendadora BANOBRAS ofrece el servicio de Arrendamientofinanciero al gobierno federal, estados y municipios, y a las empresas que se relacionan conlos sectores de atención del BANOBRAS.

O FOAEM.- A través de este fondo se ofrecen recursos destinados a asumir los riesgoscambiarios derivados de créditos externos concertados por las instituciones de banca dedesarrollo.

O Fiduciario.- Oferta fiduciaria que va desde la constitución, operación, control y evaluación,hasta la extinción o liquidación de fideicomisos, mandatos y encargos fiduciarios.

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Anexo 3: Legislación iMiexicana en Materia Amnbenlta

La Secretaria de Medio Ambiente y Recursos Naturales (SEMARNAT) es la responsable de lagestión ambiental en México, que hasta hoy es de competencia federal y cuyas disposiciones seestablecen a través de La Ley General del Equilibrio Ecológico y Protección al Ambiente y sureglamento (LEGEEPA,1988 y su Reglamento en materia de evaluación de impacto ambiental,2000).

La LEGEEPA define la Evaluación Ambiental como el proceso a través del cual la SEMARNATestablece las condiciones a que se sujetara la realización de obras y actividades que puedancausar desequilibrio ecológico.

EL Informe Preliminar es el instrumento a través del cual la SEMARNAT realiza una evaluaciónpreliminar de los proyectos que se van a realizar con el fin de anticipar el impacto de éstos sobreel medio ambiente y así recomendar al organismo ejecutor de la obra el instrumento deevaluación ambiental adecuado.

Existen proyectos para los cuales la SEMARNAT no exige ningún otro instrumento más allá delinforme preliminar. En general se trata de proyectos que, por su naturaleza, ya están reguladosbajo normas oficiales mexicanas o que forman parte de un plan de desarrollo urbano o deordenamiento ecológico.

Para los demás casos, la LEGEEPA establece que debe realizarse una Manifestación deImpacto Ambiental (MIA). Este es el instrumento a través del cual se da a conocer con base enestudios, el impacto ambiental significativo y potencial que generaría una obra o actividad, asícomo la forma de atenuarlo en caso de que sea negativo. A este efecto, en la Ley existen doscategorías ambientales dependiendo del impacto que el proyecto tendrá en el medio ambiente:regional y particular.

Impacto ambiental modalidad regional. En general se requiere para proyectos que se esperaque tengan impactos ambientales acumulativos, sinérgicos o residuales y que puedan ocasionarla destrucción, el aislamiento o la fragmentación de los ecosistemas. Incluye también cualquierproyecto que altere las cuentas hidrológicas, proyectos de generación de energía nuclear asícomo proyectos que se encuentren incluidos en un plan o programa parcial de desarrollo urbanoo de ordenación ecológica.

Impacto ambiental modalidad particular. Se refiere a todos aquellos proyectos que no estáncontenidos en la modalidad regional y que en general se prevee que tengan impactos menosagresivos sobre le medio ambiente que los proyectos de la modalidad regional.

Además de elaboración de la MIA, si un proyecto involucra actividades riesgosas, en virtud delas características corrosivas, reactivas, explosivas, tóxicas, inflamables o biológico-infecciosaspara el equilibrio ecológico o el ambiente, de los materiales que se generen o manejen en losestablecimientos industriales, comerciales o de servicios, considerando, además, los volúmenesde manejo y la ubicación del establecimiento, se debe preparar un Estudio de Riesgo, queincluya i) escenarios y medidas preventivas resultantes del análisis de los riesgos ambientalesrelacionados con el proyecto; ii) descripción de las zonas de protección en torno a lasinstalaciones, en su caso, y iii) señalamiento de las medidas de seguridad en materia ambiental.

En los últimos meses la SEMARNAT ha concentrado esfuerzos en la descentralización de lagestión ambiental, para delegar a los institutos de ecología de los estados la responsabilidad dela gestión ambiental. Con este objetivo se firmo con los estados un Convenio General deDescentralización en 2002. La SEMARNAT se encuentra en un proceso de certificación de losprocesos de gestión y servicios de los institutos de ecología estatales cuya responsabilidad ha

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de transferirse. La Secretaria ha establecido como requisito la certificación ISO-9001:2001 de losprocesos de gestión ambiental de los institutos de ecología estatales para delegar laresponsabilidad de la evaluación ambiental de los proyectos que se realicen en áreas dejurisdicción estatal.

Los resultados de esta medida son mixtos. Existen estados en los que los institutos de ecologíatienen un grado de avance significativo en la validación de sus procesos y metodologías, comoes el caso del estado de Guanajuato (que ya ha sido certificado). Sin embargo, existen otros enlos que los institutos no cuentan con los recursos financieros ni humanos necesarios paraadecuadamente implementar las políticas establecidas en la LEGEEPA.

Algunos de los institutos estatales que han sido certificados o están en proceso de serlo, handesarrollado sus propios criterios de evaluación ambiental para el ámbito estatal que aplicanademás de los que la legislación federal establece. Por esta razón, no es posible garantizar lahomogeneidad o estandarización de los procedimientos e instrumentos, a pesar de que laexistencia de capacidades adecuadas para la realización de la evaluación ambiental es uno delos requisitos de elegibilidad que un estado debe cubrir para participar en el Programa deDesarrollo Descentralizado de Infraestructura.

En consecuencia, y para garantizar el cumplimiento tanto de la legislación mexicana en materiaambiental a nivel federal, como los requerimientos del Banco Mundial, BANOBRAS hadesarrollado el esquema de evaluación ambiental que aquí que presenta, el cual incorpora losinstrumentos y criterios que establece la SEMARNAT para la valoración y mitigación del impactoambiental de los proyectos complementándolos con criterios adicionales.

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Anexo 4: Formato de Ficha de Datos Ambientales y Seciales

Programa de Desarrollo Descentralizado de InfraestructuraFicha de Datos Ambientales y Sociales

Sección I - Ingormación ¡Básica del Proyecto

A. Estadísticas del Proyecto

Estado y/o Municipio:-Nombre del Proyecto:Numero de identificación del Proyecto:Sector:Entidad ejecutora responsable del Proyecto:Responsable del Proyecto (dentro de la unidad):Fechas de aprobación por la entidad responsable:Monto del Proyecto:Ubicación del Proyecto:Status del Proyecto:Fechas estimadas de realización de obras o implementaciónde procesos:

A.1. Objetivo del proyecto:

A.3. Descripción del proyecto:

A.4. Ubicación del Proyecto ( Ubicación geográfica, descripción de las característicasdel medio ambiente y sociales del área cubierta por el proyecto, incluyendo hábitatnaturales, áreas protegidas o comunidades indígenas existentes en el área)

B. Políticas ambientales que se activaran con es2e proyecto

B.1. Marque con una X las políticas ambientales que se activan

Políticas ambientales Marcar con tEvaluación AmbientalHábitat NaturalesPatrimonio CulturalPoblación IndígenaReasentamiento InvoluntarioManejo de PlagasProyectos en Aguas Internacionales

Sección II - Manejo de políticas ambientales

C. Resumen de políticas ambientales relalivas al piroyecto: Porgavor complete losincisos relevantes. Si la información no esta disponible, describa los pasos a seguirpara obtenerla

C.1 Describa los elementos del proyecto que activan alguna de las políticas ambientales.Identifique y describa también cualquier efecto potencial de gran escala o de impactoirreversible

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C.2 Describa el impacto potencial acumulado que resulte de la activación de mas de unapolítica o de la agregación de este proyecto a otros en la misma área

C.3 Describa cualquier impacto potencial de largo plazo anticipado del desarrolloactividades en el área del proyecto

D. Con base en C describa el manejo de las distintas alternativas (si aplican)

E. Describa los mecanismos del estado o municipio y sus entidades respectivas para elmanejo de las políticas ambientales activadas por el proyecto

F. Identifique la población involucrada y afectada dentro del área del proyecto y describalos mecanismos de consulta y diseminación de información que se llevaran a cabo

Responsables del Proecto Nombre _F____ echaDirector del Proyecto en entidad

ejecutora~~~_ __ __ _ __ __ _ __ _ ___ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ___ _ _ _ _ _ __ _ _ _ _ _1 __ _ _ _ _ _Consultor ambiental ____. _ __.

Aprobado por: Nombre FechaEvaluación de Proyectos(BANOBRAS) ___ ___ .__

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Anexo 5: Lineamientos dell Estudio de Impac2o Ambien2all -

El estudio de impacto ambiental es una herramienta a través de la cual se describe y estimacuantitativamente el o los efectos ambientales potenciales generados por la ejecución de unproyecto. A través de este estudio se identifican las alternativas preferidas por las comunidadesafectadas, se maximiza la eficiencia en el uso de los recursos y se evitan gastos elevados decontrol y recuperación del entorno. Adicionalmente, el EIA permite conocer por anticipado lasposibles consecuencias negativas del proyecto que pueden ser compensadas o eliminadas.

Una condición básica para la efectividad del estudio de impacto ambiental es la realización deconsultas publicas que garanticen la participación de las comunidades directamente afectadaspor el desarrollo del proyecto y permitan la incorporación en este documento de consideracionesambientales en respuesta a las inquietudes e intervención de la sociedad civil en los procesos deplanificación.

El estudio de impacto ambiental de proyectos financiados por BANOBRAS dentro del programade Desarrollo Descentralizado de Infraestructura se elaborara tomando en cuenta i) los términosde referencia desarrollados sobre las bases del marco que se presenta a continuación y u) losresultados de las consultas que se realicen con los grupos y comunidades afectadas así comocon las autoridades ambientales. Al terminar estas consultas, el documento borrador quecontenga los informes del análisis de alternativas deberá colocarse a disposición del publico parasu discusión. Una vez que se obtenga un consenso y se elija una alternativa se elaborara elPlan de Manejo Ambiental (PMA) del proyecto, que también forma parte del EIA.

En la elaboración del EIA se consideran como impactos ambientales los cambios omodificaciones ocasionadas por las acciones de un proyecto, incluyendo los que ocurren en elámbito económico y social. Tomar en cuenta estos aspectos puede permitir un cambio en elenfoque ambiental del proyecto para incorporar desde el diseño y planeación del proyecto lamaximización de los impactos positivos del mismo.

Elementos generales que debe contener el Estudio de OmpacQo Ambienial

1.Resumen del Estudio - Incluye los aspectos mas sobresalientes del proyecto y del área endonde este se desarrollara, así como la jerarquización de los efectos ambientales del proyectotanto positivos como negativos, mas significativos. Resumen del alcance de la evaluación ysíntesis de las alternativas que se consideraron, así como del método de valuación ambientalutilizado. Deberá incluir una breve reseña de las conclusiones, incluyendo las acciones a realizarpara mitigar los efectos negativos, del Plan de Manejo Ambiental, de los programas de monitoreoy de los costos involucrados y el cronograma de su implementación.

2. Antecedentes - Aspectos relevantes de la concepción del proyecto hasta la actualidad,enfatizando en: justificación del proyecto, estudios previos realizados y tramites previos anteautoridades competentes.

3. Introducción - Relación de los profesionales participantes (profesión y especializaciones) y elequipo empleado. Se describen los mecanismos de recolección, procesamiento y análisis de lainformación. Se analiza el proyecto en relación al marco normativo relevante al proyecto y seincluyen las reservas en materia de acceso o confiabilidad de la información analizada.

4. Objetivos - Generales: Describir las condiciones generales del área de influencia del proyecto.Analizar los componentes ambientales con el fin de dimensionar los efectos ambientales yproponer alternativas de solución.Específicos: Identificar los conflictos potenciales y restricciones actuales y potenciales desde elpunto de vista ambiental. Elaborar el diagnostico ambiental detallado de la zona de incidencia del

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proyecto. Formular y diseñar el Plan de Manejo Ambiental del Proyecto. Establecer los sistemasde control y seguimiento ambiental para la construcción y operación del proyecto. Establecer lasimplicaciones del proyecto en relación con las políticas, planes, programas y proyecto, que anivel nacional y regional estén contemplados en el área de estudio.Evaluar los alcances y efectos económicos de los factores ambientales y sus costos en elproyecto. Evaluar un análisis de riesgo inducido por el proyecto y determinar con base en estelos Planes de Contingencia correspondientes.

5. Alcances - Establecer el diagnostico ambiental de los sistemas bio-ecológicos, físicos ysocioeconómicos del área de influencia del proyecto. Definir y delimitar las áreas restringidas pordisposiciones legales, sensibilidad ambiental y fragilidad de los aspectos biofísicos ysocioeconómicos. Identificar las tendencias regionales, en lo que respecta a la oferta y demandede recursos naturales. Identificar, cuantificar y evaluar los impactos ambientales generados porel proyecto. Establecer los cronogramas, costos, asignación de recursos y responsabilidades delas medidas de manejo y control ambiental diseñadas. Elaborar los manuales de los programasmanejo, control y seguimiento, con base en las normas y consideraciones preestablecidas, quedeberán ser incluidas dentro del planes de licitación para la construcción del proyecto.

6. Contenido - Aspectos legales: Establecer claramente la situación del proyecto frente a lareglamentación vigenteDescripción y Análisis del Proyecto: Análisis de alternativas del proyecto. Para la alternativaelegida:

- Justificación- Localización- Delimitación del área del proyecto- Determinación del are de influencia del proyecto- Esquema de los diseños y procesos de ingeniería- Caracterización de las obras principales y complementarias- Generación de residuos- Anexar los planos de la localización general del proyecto, así como los planes y

esquemas de las obras principalesAnálisis del medio ambiente afectado: El levantamiento de la Línea Base tiene que ver con lacaracterización precisa de las áreas objeto del estudio ambiental desde el punto de vista de losdiferentes componentes ambientales

7. Identificación y Evaluación de Impactos Ambientales - Se establecerán los impactos y seelaborara un análisis preliminar de vulnerabilidad aplicando las diferentes metodologíasexistentes para la evaluación de los diversos impactos ambiéntales del proyecto.

8. Plan de Manejo Ambiental - Debe estar orientado a implementar las acciones que permitanevitar, mitigar, corregir, restaurar y compensar los danos ocasionados por el proyecto en susdiferentes fases.

9. Plan de Monitoreo y seguimiento - Contiene mecanismos para el monitoreo de variables eindicadores ambientales utilizados en el diagnostico. Los aspectos básicos considerados debenser: seguimiento de las condiciones iniciales, seguimiento de la calidad ambiental (cumplimientode las normas ambientales) y seguimiento de los impactos ambientales.Incluirá los costos y el cronograma de ejecución durante las fases de construcción y operación,así como las tareas el personal los costos y el tipo de reportes que deberán generarse.

Elementos para la elaboración de la Línea de Base de un Proyecto

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Elemento lescirpción

Características Geográficas Dependiendo de la localización un proyecto puede o no ocasionarun impacto significativo

Periodo de tiempo La escala de tiempo seleccionada para los análisis afecta losresultados de la evaluación

Medida de las Los efectos del proyecto se evalúan con base en lascaracterísticas del ambiente características discretas del medio ambiente y los impactos

indirectos y acurnulativosMedida del impacto Para comparar los diferentes impactos de un proyecto debe

hacerse un anágisis sobre unidades comunes tomando en cuentafactores cualitativos y cuantitativos

Efectos indirectos Identificación de la s actividades del proyecto que estimulen lageneración de efectos secundarios

Efectos acumulativos Incluir la suma de los efectos de varias actividades del proyectosobre el medio ambiente. Estos efectos se analizaran para lasdiferentes variables del proyecto, confrontándolas con lasactividades y proyectos presentes y pronosticados