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VERIFICACIN
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REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001 : 2004SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL
4.1 REQUISITOS GENERALES
4.2 POLTICA AMBIENTAL (1)
4.3 PLANIFICACIN
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES (2)4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS (3)
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS (4)
4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES,RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD (5)
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA
DE CONCIENCIA (6)
4.4.3 COMUNICACIN (7)
4.4.4 DOCUMENTACIN (8)4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS (9)
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL (10)
4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA
ANTE EMERGENCIAS (11)
4.5. VERIFICACIN
4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIN (12)
4.5.2 EVALUACIN DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL (13)
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCIN
CORRECTIVA Y ACCIN
PREVENTIVA (14)
1.5.3 CONTROL DE REGISTROS (15)1.5.4 AUDITORIA INTERNA (16)
1.6 REVISIN POR LA REVISIN (17)
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La organizacin debe establecer, implementar y manteneruno o varios procedimientos para hacer el seguimiento ymedir de forma regular las caractersticas fundamentales
de sus operaciones que pueden tener un impactosignificativo en el medio ambiente. Los procedimientosdeben incluir la documentacin de la informacin parahacer el seguimiento del desempeo, de los controlesoperacionales aplicables y de la conformidad con los
objetivos y metas ambientales de la organizacin.
La organizacin debe asegurarse de que los equipos deseguimiento y edicin se utilicen y mantengan calibrados o
verificados, y se deben conservar los registros asociados.
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ACTIVIDADES DE CONTROL Y ACCIONCORRECTIVA
MONITOREO Y MEDICION:
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4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento, laorganizacin debe establecer, implementar y mantener uno o variosprocedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de losrequisitos legales aplicables.
La organizacin debe mantener los registros de los resultados de lasevaluaciones peridicas.
4.5.2.2 La organizacin debe evaluar el cumplimiento con otrosrequisitos que suscriba. La organizacin puede combinar esta
evaluacin con la evaluacin del cumplimiento legal mencionada enel apartado 4.5.2.1, o establecer uno o varios procedimientosseparados.
La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las
evaluaciones peridicas.
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La organizacin debe establecer y mantener un procedimientodocumentado para la evaluacin peridica del cumplimiento de la
legislacin y reglamentacin ambiental.
Los tipos de monitoreo son de acuerdo a la NORMATIVIDAD LEGAL VIGENTE.
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RESPONSABILIDADES
PROCEDIMIENTO
calibrado
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FORMATO DEL PLAN ANUAL DE MONITOREO
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La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o variosprocedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomaracciones correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos deben definirrequisitos para:
a) la investigacin de las no conformidades, determinando sus causas y tomando
las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir;b) la identificacin y correccin de las no conformidades y tomando las acciones
para mitigar sus impactos ambientales;c) la evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y
la implementacin de las acciones apropiadas definidas para prevenir suocurrencia;
d) el registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivastomadas; y
e) la revisin de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivastomadas.
Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relacin a la magnitud de losproblemas e impactos ambientales encontrados.
La organizacin debe asegurarse de que cualquier cambio necesario se incorpore ala documentacin del sistema de gestin ambiental.
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NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y ACCIONPREVENTIVA
Cualquier accin correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de noconformidad, reales o potenciales debe ser apropiada a la magnitud de losproblemas detectados y proporcional al impacto registrado.
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CUANDO SE REGISTRAN NOCONFORMIDADES?
AUDITORIAS DEL SGA
INSPECCIONES DE SEGURIDAD, SALUD Y
MEDIO AMBIENTE
EVALUACION DE RIESGOS E INCIDENTES
AMBIENTALES
ANALISIS DE RESULTADOS DE MONITOREO
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DIAGRAMA DE FLUJO DEL DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO: NOCONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y ACCION PREVENTIVA
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FORMATO DEL REGISTRO DE NO CONFORMIDADES
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La organizacin debe establecer y mantener los registros que seannecesarios, para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistemade gestin ambiental y de esta Norma, y para demostrar los resultados
logrados.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o variosprocedimientos para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, larecuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de los registros.Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.
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REGISTROS
Los registros deben incluir tanto aquellos vinculados a capacitacin comolos resultados de auditorias y revisiones.
Los registros deben ser legibles, identificables y dirigidas a la actividad productoo servicio implicado.
Los registros ambientales deben ser archivados y conservados de tal formaque puedan ser recuperados fcilmente y estn protegidos contra daos,
deterioro o prdida. Para tal efecto deben establecerse los periodos deconservacin.
Los registros son necesarios para la implementacin y funcionamiento del SGA,as como para registrar el grado de cumplimiento de los objetivos y metasambientales.
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Los registros ambientales pueden incluir:
PERMISOS DE OPERACIN
DATOS DE MONITOREO
REVISIONES GERENCIALES DELSGA
INFORMACION SOBRE LALEGISLACIN AMBIENTAL
APLICABLE U OTROS REQUISITOS
REGISTRO DE QUEJAS
REGISTROS DE CAPACITACION
INFORMACION SOBRE LOS
PROCESOS
INFORMACION SOBRE LOSPRODUCTOS, BIENES OSERVICIOS
REGISTROS DE INSPECCION,MANTENIMIENTO Y CALIBRACIN
INFORMACION PERTINENTESOBRE LOS CONTRATISTAS YPROVEEDORES
REGISTROS DE INCIDENTES
INFORMACION SOBRE PLANESDE CONTINGENCIA Y CAPACIDAD
DE RESPUESTA ANTEEMERGENCIAS
REGISTRO SOBRE ASPECTOSAMBIENTALES SIGNIFICATIVOS(AAS)
RESULTADO DE AUDITORIAS(INFORMES)
En los registros pueda encontrarse INFORMACIN CONFIDENCIAL de la empresa.
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DIAGRAMA DEL FLUJO DEL PROCESO: REGISTROS DEL SGA
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La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas del sistema de gestinambiental se realizan a intervalos planificados para:
a) determinar si el sistema de gestin ambiental:
1) es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin ambiental,incluidos los requisitos de esta Norma ; y
2) se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y
b) proporcionar informacin a la direccin sobre los resultados de las auditoras.
La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditora,teniendo en cuenta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados delas auditoras previas.Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de auditora que
traten sobre:- las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditoras, informar sobrelos resultados y mantener los registros asociados;- la determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y mtodos.La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras debe asegurar la objetividad eimparcialidad del proceso de auditora.
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AUDITORIA DEL SISTEMA DEGESTION AMBIENTAL
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ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA
OBJETIVOS Y ALCANCES DE LA AUDITORIA
INFORMACION PREVIA
EQUIPO DE AUDITORIA y EL AUDITOR JEFE
ESPECIFICACION DE DOCUMENTOS PERTINENTES y DESARROLLO DE CRITERIOS DEAUDITORIA
REVISION DE LA ADECUACION DEL SGA DOCUMENTADO PARA CUMPLIR LOSCRITERIOS DE AUDITORIA
DESARROLLO DEL PLAN DE AUDITORIA E IDENTIFICACION DE LAS TAREAS DE LOSAUDITORES
PREPARACION DE DOCUMENTOS DE TRABAJO
REUNION INICIAL
RECOPILACION DE EVIDENCIAS Y DOCUMENTACION DE LOS DESCUBRIMIENTOS
RESULTADOS y NO CONFORMIDADES
REUNION FINAL Y PROPUESTA DE ACCIONES CORRECTIVAS
PREPARACION y PRESENTACION DEL INFORME DE AUDITORIA
ACCIONES CORRECTIV AS y TERMINACION DE LA AUDITORIA
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PROGRAMA DE AUDITORIA:descripcin deuna serie de auditorias bajo un SGA
PROTOCOLO DE AUDITORIA:descripcingeneral de las etapas de un determinado tipo deauditoria
PLAN DE AUDITORIA:forma propuesta deejecutar una auditoria especifica
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EVOLUCION DE LA INVESTIGACION AMBIENTAL(Manual de Auditora Medioambiental, Higiene y Seguridad; Harrison, 1998)
DIAGNOSTICOAMBIENTAL
EVALUACIONAMBIENTAL
AUDITORIA DELOS SGA
Determinacin de la problemticAmbiental en base a sus
manifestaciones
Valoracin de la ProblemticaPrevio el inicio de un SGA
Mantenimiento del SGA
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TIPOS DE AUDITORIAS AMBIENTALES
DE PRIMERA PARTE / INTERNAS:UNA AUDITORIA EN LA QUE UNA
ORGANIZACIN EVALUA SUSPROPIAS ACTIVIDADES Y RESULTADOSAMBIENTALES
DE SEGUNDAS PARTES:
UNA AUDITORIA EN LA QUE UNAORGANIZACIN EVALUA SUSRESULTADOS Y ACTIVIDADES
AMBIENTALES DESUBCONTRATISTAS, O AUDITORIAS
CORPORATIVAS A
INSTALACIONES INDIVIDUALES
DE TERCERAS PARTES:UNA AUDITORIA EN QUE UNA
TERCERA PARTE INDEPENDIENTECOMO UN AGENTE REGULADOR
O UN CUERPO DE CERTIFICACION,EVALUA LAS ACTIVIDADES YRESULTADOS AMBIENTALES
DE UNA ORGANIZACINCONTRA REQUISITOS ESPECIFICOS
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DIAGRAMA DE FLUJO DEL DESARROLLO DE LA AUDITORIA
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FORMATO DE LA AGENDA DE AUDITORIA
FORMATO DEL PLAN DE AUDITORIA
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FORMATO DEL PLAN DE AUDITORIA
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FORMATO DEL INFORME DE LA AUDITORIA
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La alta direccin debe revisar el sistema de gestin ambiental de la organizacin, aintervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia
continuas. Estas revisiones deben incluir la evaluacin de oportunidades de mejora y lanecesidad de efectuar cambios en el sistema de gestin ambiental, incluyendo la polticaambiental, los objetivos y las metas ambientales. Se deben conservar los registros de lasrevisiones por la direccin.Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin deben incluir:a) los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de cumplimiento con los
requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba;b) las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas;c) el desempeo ambiental de la organizacin;d) el grado de cumplimiento de los objetivos y metas;e) el estado de las acciones correctivas y preventivas;f) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo porla direccin;
g) los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los requisitos legales yotros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales; yh) las recomendaciones para la mejora.Los resultados de las revisiones por la direccin deben incluir todas las decisiones yacciones tomadas relacionadas con posibles cambios en la poltica ambiental, objetivos,metas y otros elementos del sistema de gestin ambiental, coherentes con el compromisode mejora continua.
REVISION POR LA DIRECCION
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REVISION POR LA DIRECCION
La Alta Direccin de la empresa debe revisar el SGA a intervalos definidos por ella, para asegurarsu continua adecuacin y su eficacia, la revisin debe ser documentada.
Puede considerar cambios en la poltica, objetivos y dems elementos del SGA, lascircunstancias cambiantes y el compromiso de mejora continua.
REVISIN POR LA GERENCIA O DIRECCION
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REVISIN POR LA GERENCIA O DIRECCION
Se cumplieron lasmetas?
En que fallamos ycuales fueron los
aciertos ? En que requerimosmejora?
Que nuevos retosnos planteamos?
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