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Interpretación de la Norma OHSAS 18001:2007
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Ing. Karina Escudero Lamberto Octubre 2013
OHSAS 18001 : 2007
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Desarrollar capacidades en los participantes para entender los requisitos de la Norma OHSAS 18001:2007 “Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo”.
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>>> Objetivo del curso
Interpretación de la Norma OHSAS 18001:2007
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¿Que es OHSAS? Occupational Health & Safety Assessment Series - OHSAS
• BSI (British Standards Institution) estableció un comité con el propósito
de desarrollar un estándar reconocido de gestión de salud y seguridad
ocupacional. Como resultado, en abril de 1999 se publica la OHSAS
18001 “Sistemas de Gestión de Salud y Seguridad Ocupacional –
Especificaciones” (Occupational Health and Safety Management
Systems – Specification).
• Participan organismos normalizadores, certificadores y consultores.
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No establece criterios de desempeño ni especificaciones
para el diseño de los SG
Establece los requisitos de un Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional, que permiten a una
organización controlar sus riesgos ocupacionales y
mejorar su desempeño.
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Cuando la Organización
desea
Eliminar o minimizar los riesgos de empleados u otras partes interesadas
Implementar, mantener y mejorar continuamente el Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional
Garantizar por sí misma su conformidad con la Política de Seguridad y Salud
Ocupacional
Buscar certificación de su sistema, o hacer una auto declaración de conformidad con
esta norma.
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Política
Mejora Continua
Planificación
Implementación y
Operación
Verificación y Acción Correctiva
Revisión Por la Dirección
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Conjunto de actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización en lo relativo a un tema
especifico.
Los temas específicos pueden ser:
◦ Calidad ◦ Ambiente ◦ Seguridad y salud ocupacional ◦ Otros ◦ Combinación de los anteriores
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Parte del sistema de gestión de una organización, empleada para desarrollar e implementar su política de SST y gestionar sus riesgos para la SST
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Definición de Sistema de Gestión de la SST
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SG
Responsabilidades
Prácticas
Procedimientos
Procesos
Planificación de las actividades
Recursos
Estructura organizacional
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Sistemas de gestión Propósitos
Satisfacción del cliente
Mejora del desempeño ambiental
Bienestar de trabajadores y
visitantes
SGC
SGA
SG
SST
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Condiciones y factores que afectan o podrían afectar la salud y seguridad de:
• Los empleados
• Los trabajadores temporales.
• Contratistas
• Visitantes y
• Cualquier otra persona en el lugar de trabajo
(OHSAS 18001:2007)
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Definición de Peligro
Es una fuente, situación o acto con potencial de daño en términos lesión o enfermedad, o la combinación de ellos.
• Maquinaria energizada sin guardas de protección
• C ables eléctricos sin protección
• Posturas
• Falta de señalización en rutas de ev acuación:
• Piso resbaladizos / mojados
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Definición de Riesgo
Combinación de la probabilidad de ocurrencia de
un evento o exposición peligrosa y la severidad de
las lesiones, daños o enfermedades que puede provocar el evento o la
exposición.
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Fuente, situación o acto
Consecuencias expresadas en
términos de lesiones o
enfermedades
Equipos energizados sin protección o
señalizaciones Golpes, lesiones
Polvo presente en el lugar del trabajo Asfixia
Ruidos generados por equipos
energizados Sordera
Pisos resbalosos Golpes, lesiones
Trabajos en altura Golpes, lesiones, muerte
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Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser
tolerado por la organización, teniendo en cuenta sus
obligaciones legales y su propia política de SST
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Evento (s) relacionado (s) con el trabajo que dan lugar o tienen el potencial de conducir a lesión, enfermedad (sin importar severidad) o fatalidad.
◦ Nota 1: Un accidente es un incidente con lesión, enfermedad o fatalidad.
◦ Nota 2: Un incidente donde no existe lesión, enfermedad o fatalidad, puede denominarse, cuasi – perdida, alerta, evento peligroso.
◦ Nota 3: Una situación de emergencia es un tipo particular de incidente
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Condición física o mental adversa identificable que proviene y/o se empeora
por la actividad laboral y/o o alguna situación
relacionada con el trabajo
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Cualquier lugar físico en el que se desempeñan actividades
relacionadas con el trabajo bajo el control de la organización.
Nota: Cuanto se tiene en consideración lo que constituye el lugar de trabajo, la
organización debería tener en cuenta los efectos para la SST del personal que está,
por ejemplo, de viaje o en tránsito (por ejemplo conduciendo, volando, en barco o en
tren), trabajando en las instalaciones del cliente, o trabajando en casa.
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Proceso de evaluación de riesgo(s) derivados de un peligro(s) teniendo en cuenta la adecuación de los controles existentes y la toma de decisión si el riesgo es aceptable o no.
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Estructura OHSAS 18001: 2007
4 .2 Política de SST
4 .3 Planificación
• Identificación Peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles.
• Requisitos legales y otros.
• Objetivos y programas.
4.4 Implementación y operación
• Recursos, funciones, responsabilidad laboral y autoridad.
• Competencia, formación y toma de conciencia
• Comunicación, participación y consulta
• Documentación
• Control de documentos
• Control operacional
• Preparación y respuesta ante emergencias
4.5 Verificación
• Medición y seguimiento del desempeño
• Evaluación de cumplimiento legal
• Investigación de incidentes, no conformidades, acciones correctivas y preventivas
• Control de los registros
• Auditoria interna
4.6 Revisión por la Dirección
Mejoramiento continuo
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La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y continuamente mejorar el sistema de gestión de SST, cuyos requisitos son especificados en el capítulo 4.
La organización debe definir y documentar el alcance de su Sistema de Gestión de SST
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Debe haber una política de salud y seguridad ocupacional autorizada por la alta dirección de la organización, que establezca claramente los objetivos generales de salud y seguridad y un compromiso con el mejoramiento del desempeño de la salud y seguridad.
La política debe:
a) ser apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos de SST de la organización; b) incluir un compromiso de prevención de lesiones, enfermedad y de mejoramiento continuo; c) incluir un compromiso de por lo menos cumplir con la legislación SST aplicable vigente y con otros
requisitos suscritos relacionados con los peligros de SST; d) Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de SST . e) ser documentada, implementada y mantenida; f) Ser comunicada a todos las personas que trabajan bajo el control de la organización con la
intención que ellos estén conscientes de sus obligaciones individuales de SSO. g) estar a disposición de todas las partes interesadas; y h) ser revisada periódicamente para asegurarse que se mantiene relevante y apropiada para la
organización.
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4 .3 .1
Identificación de peligros, evaluación y control
de r iesgos
4 .3 .2
Requisitos legales y otros
4.3 .3
Objetivos y
Programas
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a) actividades rutinarias y no rutinarias
b) actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo (incluyendo contratistas y
visitantes)
c) Comportamiento, capacidad y otros factores asociados a las personas.
d) Peligros originados fuera del lugar de trabajo, capaz de afectar adversamente la salud o seguridad
de las personas bajo el control de la organización dentro del lugar de trabajo.
e) Peligros generados en la proximidad del lugar de trabajo por actividades o trabajos relacionados
bajo el control de la organización.
f) Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, provistos por la organización u otros.
g) Cambios o propuestas de cambio en la organización, sus actividades o materiales.
h) Modificaciones al sistema de gestión de SST, incluyendo cambios temporales y sus impactos sobre
las operaciones, procesos y actividades.
i) cualquier obligación legal aplicable relativa a la evaluación de riesgos y la implementación de los
controles necesarios (véase también la nota del apartado 3.12);
j) Diseño del lugar de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria, procedimiento operacionales y
organización del trabajo, incluyendo su adaptación a la capacidad humana.
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En la gestión de cambios, la organización debe identificar los peligros y riesgos de SST asociados a:
◦ Cambios en la organización,
◦ Cambios en el sistema de gestión de SST
◦ Cambios en sus actividades
previo a la introducción de dichos cambios.
Cuando se determine controles o cambios a los existentes se debe considerar la reducción de los riesgos de acuerdo a la sgte. priorización:
a) Eliminación
b) Sustitución
c) Controles ingenie r iles
d) Señalización, aler tas y/o controles administrativos.
e) Equipos de protección per sonal
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La organización debe documentar y mantener actualizados los resultados de la identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles.
La organización debe asegurar que los riesgos de SST y determinación de controles son tomados en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento del sistema de gestión de SST.
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1. Actividades 2. Procesos 3. Maquinaria 4. Lugares de trabajo 5. Comportamientos 6. Equipos 7. Instalaciones 8. Organización del trabajo 9. Adaptación a las
capacidades humanas 10. Materiales
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1. Fumar en dormitorios
2. Transito en zonas restringidas
3. Juegos en zonas de trabajo
4. Ingerir alimentos en zonas de trabajo
5. Laborar sin haber descansado
6. …
7. …
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Pisos deslizantes
Desniveles (gradas de duchas)
Presencia de micro organismos en duchas; inodoros
Conexiones sub estándares
Terma
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Balones de gas
Vajillas en mal estado
Utensilios mal almacenados
Cuerpos extraños en los alimentos
Alimentos vencidos
Mapeo de procesos, Identificación de
zonas, etc.
Orden
Equipo de trabajo
Supervisor de Área
RESPONSABLES
Lista de Procesos
Matriz de identificación de peligros
y evaluación de riesgos
Matriz de identificación de peligros
y evaluación de riesgos
Equipo de trabajo
Supervisor de Área
Equipo de trabajo
Supervisor de Área
Identificar insumos, productos,
maquinarias y herramientas
Identificar peligros y consecuencias x
actividades / tareas
REGISTROS
Realizar la evaluación de riesgos
Determinación de controles
Equipo de trabajo
Supervisor de Área
Equipo de trabajo
Supervisor de Área
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LISTADO DE PROCESOS
N° PROCESO ACTIVIDADES TAREAS (si aplica)
Cobro de
peaje
T raslado de personal
Cobrop de peaje
Liquidacion
Asearse
cierre de turno
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NIVEL 1 Proceso
NIVEL 2 Sub proceso
NIVEL 3 Actividad
NIVEL 4 Tarea
Análisis químico
Desarrollo de análisis
Absorción atómica
Ensayos al Fuego
Ensayos
microbiológicos
Muestreo
Preparación de muestras
Manipulación y preparación de
reactiv os
Encender equipo de muestreo
Env asado de muestras
Traslado de muestras
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Paso 2: Identificación de Insumos, Productos, Equipos y Maquinas
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Actividad
Insumos
Equipo, Maquinarias
Peligro Riesgos
Evento Consecuencia
Cobro de peaje
Pantalla tactil, impresora,
moviliario, ventilador
Vehiculos en movimiento
Atropello Golpe, contusiones, muerte
Cables expuestos
Posturas inadecuadas
Exposicion a gases
Exposicion a polvo
Horas proongadas de
trabajo
Paso 3: Identificación de Peligros
y sus Consecuencias
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Para la evaluación de los riesgos, la R.M. N° 050-2013-TR, publicó 03 metodologías referenciales.
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ÍNDICE PROBABILIDAD DEFINICIÓN
1 Escasa Normalmente no ocurre el evento, la situación o
exposición peligros.
2 Baja probabilidad
Esporádicamente ocurre el evento, la situación o
exposición peligrosa (no más de una vez en una
jornada mensual).
3 Puede suceder
Ocasionalmente ocurre el evento, la situación o
exposición peligrosa (no más de una vez en una
jornada semanal).
4 Probable
Con frecuencia ocurre el evento, la situación o
exposición peligrosa (no más de una vez en una
jornada laboral).
5 Muy probable
Normalmente ocurre el evento, la situación o
exposición peligrosa (varias veces en una jornada
laboral).
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INDICE SEVERIDAD DEFINICIÓN
1 Mínima Lesión o enfermedad que no incapacita a la persona / Lesiones o enfermedades
leves / Solo requiere primeros auxilios
2 Moderado leve
Lesiones o enfermedades que incapacitan a la persona temporalmente para su
actividad normal en no más de un día de trabajo / Lesiones por posición
ergonómica
3 Moderado Lesiones o enfermedades que incapacitan a la persona para su actividad
normal; requiere tratamiento médico para la recuperación de la persona
4 Moderado alto
Lesiones o enfermedades que incapacitan a la persona para su actividad
normal; el tratamiento médico no permite recuperar parcialmente la función
dañada de la persona
5 Mayor
Lesiones o enfermedades que incapacitan a la persona para su actividad
normal; el tratamiento médico no permite recuperar la función dañada de la
persona
6 Catastrófico Varias fatalidades. Varias personas con lesiones / enfermedades permanentes
Sev
erid
ad
Catastróficos
(50) 50 100 150 200 250
May or
(20) 20 40 60 80 100
Moderado alto
(10) 10 20 30 40 50
Moderado
(5) 5 10 15 20 25
Moderado Lev e
(2) 2 4 6 8 10
Mínima
(1) 1 2 3 4 5
Escasa
(1)
Baja
probabilidad
(2)
Puede
suceder
(3)
Probable
(4)
Muy Probable
(5)
Probabilidad
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Para el método seleccionado aplica la siguiente valoración:
RIESGO CRÍTICO 50 < X ≤ 250
R IESGO ALTO 10 < X ≤ 50
RIESGO MEDIO 3 < X ≤ 10
RIESGO BAJO X ≤ 3
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Para la evaluación de los riesgos, la D.S.N° 055-2010-EM, publicó 01 método para el IPERC continuo.
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Severidad de las consecuencias Vs. Probabilidad/frecuencia
SEVERIDAD
Catastróficos 1 1 2 4 7 11
Fatalidad 2 3 5 8 12 16
Permanente 3 6 9 13 17 18
Temporal 4 10 14 18 21 23
Menor 5 15 19 22 24 25
A B C D E
Común Ha sucedido Podría suceder Raro que suceda Prácticamente imposible que
suceda
FRECUENCIA
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Nivel de riesgo Des cripción Pl azo de corrección
ALTO Riesgo intolerable, requiere controles inmediatos. Si no se
puede controlar el PELIGRO se paraliza los trabajos
operacionales en la labor
0-24 horas
MEDIO Iniciar medidas para eliminar / reducir el riesgo. Evaluar si la
acción se puede ejecutar de manera inmediata
0-72 horas
BAJO Este riesgo puede ser tolerable 1 mes
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Taller 2. Identificación de peligros, evaluación de riesgos y establecimiento de controles
1. Seleccione un proceso del trabajo que realizas.
2. Identifique el peligro, evalué el riesgo y establezca controles. Nota: Usar los documentos entregados.
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La organización debe establecer , implementar y mantener un o var ios procedimiento (s) para identificar y acceder a los r equer imientos de SST legales y otros que le sean aplicables.
La organización debe asegurar que estos r equer imientos legales aplicables sean tomados en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento del sistema de gestión de SST.
La organización debe mantener esta información actualizada.
Debe comunicar información relevante sobre r equisitos legales y otros requisitos a las personas que tr abajan bajo el control de la organización y otras par tes interesadas.
Elementos
fundamentales
de un SGSST
Responsabilidades
Prácticas
Procedimientos
Procesos
Programas y planes
Recursos
Estructuras organizacionales
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Identificación
del RRLL y Otros requisitos
Autoridad
competente
Requisito Acciones de
cumplimiento
Áreas
comprometidas
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Los objetivos deben ser medibles, cuando sea factible
consistentes con: ◦ la política de SST, incluyendo
el compromiso de prevenir lesiones y enfermedades,
◦ el cumplimiento con los requerimientos legales y otros que la organización suscriba y
◦ el mejoramiento continuo.
Objetivos Objetivos
Objetivos Objetivos
Objetivos Objetivos
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Típicamente los objetivos y metas son establecidos para mejorar o reducir Reducir
◦ Accidentes con pérdida de tiempo ◦ Incidentes con necesidad de primeros auxilios ◦ Niveles de exposición de polvos, humos, ruidos, etc.
Mejorar: ◦ Control de sustancias peligrosas ◦ Habilidades de manejo manual ◦ Efectividad en inspecciones de seguridad y salud
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Reducción de los niveles internos de polvos.
Reducir en 10% los niveles de polvo para el próximo año con respecto a los niveles del año pasado, o…
Reducir niveles de polvo interno de X mg/m3 a Y mg/m3 en 2007
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OBJETIVO META ACTIVIDADES PLAZOS RESPONSABLES RECURSOS
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Peligro: equipos en movimiento
Riesgo: lesiones por atrapamiento
Desempeño actual: 5 incidentes al mes en promedio.
Objetivo: reducir la ocurrencia de incidentes por atrapamiento.
Meta: 0 incidentes al mes
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4.4 .1 Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
4.4 .2 Competencia, formación y toma de conciencia
4 .4 .3 Comunicación, participación y
consulta
4.4 .5 Control de Documentos
4.4 .6 Control operacional
4.4 .7 Preparación y respuesta ante emergencias
4 .4 .4 Documentación
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La responsabilidad máxima para la seguridad y salud y el sistema de gestión de
SST recae en la alta dirección.
La alta dirección debe demostrar su compromiso:
a) Asegurando la disponibilidad de los r ecursos esenciales para establecer ,
implementar , mantener y mejorar el sistema de gestión de SST.
Nota: Los recursos incluyen los recursos humanos y habilidades especializadas, recursos tecnologías y funciones.
b) Definiendo las funciones, asignando responsabilidades y r esponsabilidades
laborales y delegando autor idad, para facilitar la efectividad del sistema de
gestión de SST. Las funciones, r esponsabilidades, r esponsabilidad laboral y
autor idad deben ser documentadas y comunicadas.
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La organización debe designar uno o varios representantes de la dirección, con responsabilidades especificas en SST, quién
independiente de otras responsabilidades, debe tener definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para:
a) Asegurar que el sistema de gestión de SST se establezca, implemente y mantenga de acuerdo con los requisitos de la
norma.
b) Asegurar que los reportes de desempeño del SGSSO sean presentados a la alta dirección para su revisión y utilizados
como la base para la mejora del Sistema de Gestión de SST.
Nota: El representante de la dirección (por ejemplo, una organización grande, un miembro del
comité ejecutivo) puede delegar algunos de sus deberes a un coordinador, manteniendo sus
responsabilidades.
La identidad del representante de la dirección debe estar disponible a todas a las personas que trabajan bajo el control de la
organización.
Todos aquellos con responsabilidades de dirección deben demostrar su compromiso con la mejora continua del desempeño
en Seguridad y Salud Ocupacional.
La organización debe asegurar que el personal en su lugar de trabajo, es responsable de llevar a cabo los controles sobre los
aspectos de SST, incluyendo el cumplimiento de los requisitos aplicables a la organización.
60
La organización debe asegurarse de que cualquier persona bajo su control que realice tareas que puedan impactar sobre la SST, sea
competente tomando como base una educación, formación o experiencia' adecuadas, y debe mantener los registros asociados.
La organización debe identificar sus necesidades de formación asociadas con sus riesgos de SST y su sistema de gestión de SST. Debe
proporcionar formación o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades, evaluar la efectividad de la formación o las
acciones tomadas, y debe mantener los registros asociados.
La organización debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para que el personal trabajando bajo su control tome c onciencia
de:
a) Las consecuencias en SST, actuales o potenciales, de sus actividades laborales, su comportamiento y los beneficios en SST de un mayor
desempeño personal;
b) Sus funciones, responsabilidades e importancia en el logro del cumplimiento de la política y procedimientos SST y los requeri mientos
del sistema de Gestión SST, incluyendo los requerimientos de preparación y respuesta a emergencias (ver 4.4.7);
c) Las consecuencias potenciales del incumplimiento de operaciones especificadas.
Los procedimientos de entrenamiento tomarán en cuenta los diferentes niveles de:
a) Responsabilidad, habilidad, lenguaje e instrucción; y
b) Riesgo.
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PERFIL DEL PUESTO
Nivel de Competencia Necesaria
Nivel de Competencia Ideal
Capacitación
u otra acción
necesaria
Determinar la competencia necesaria para el personal que realice tareas cuyo trabajo afecta el desempeño de seguridad y salud ocupacional.
62
En relación a sus peligros de SST y su sistema de
gestión de SST, la organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos
para:
a) la comunicación interna entre los diversos niveles y
funciones de la organización.
b) Comunicación con contratistas y Otras visitas al lugar de
trabajo.
c) Recibir, documentar y responder a las comunicaciones
pertinentes de las partes interesadas.
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La organización debe, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a) La participación de los trabajadores a través de:
a) Involucrados, apropiadamente en la identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles,
b) Involucrados apropiadamente en la investigación de incidentes,
c) involucrados en el desarrollo y revisión de las políticas y objetivos
d) consultados donde haya cualquier cambio que afecte su salud y seguridad.
e) representados en asuntos de salud y seguridad.
Los trabajadores deben estar informados sobre sus formas de participación, incluyendo quién es su representante(s) en materias de SST.
b) Consulta a los contratistas cuando existan cambios que afectan su SST.
La organización debe asegurar, cuando sea apropiado, que las partes interesadas
relevante son consultadas, sobre temas pertinentes de SST
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La documentación del sistema de gestión de SST debe incluir:
a) la política y objetivos de SST
b) la descripción del alcance del sistema de gestión de SST
c) la descripción de los elementos principales del sistema de gestión de SST y su interacción así como la referencia a los documentos relacionados.
d) Los documentos, incluyendo los registros requeridos por esta norma internacional, y
e) Los documentos, incluyendo los registros determinados por la organización como necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de los
procesos relacionados con la gestión de sus riesgos de SST.
Nota: Es importante que la documentación sea proporcional al nivel de complejidad de los peligros y riesgos y se mantenga al mínimo requerido para su eficacia y eficiencia.
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Los documentos requeridos por el sistema de gestión de SST y por esta norma OHSAS se deben
controlar.
Los registros son un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con los requisitos
establecidos en el apartado 4.5.4
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a) aprobar los documentos con re1ación a su adecuación antes de su emisión,
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlo nuevamente,
c) asegurarse de que se identifiquen los cambios y el estado de revisión actual de los documentos,
d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estén disponibles en los
puntos de uso.
e) asegurarse de que los documentos permanezcan legibles y fácilmente identificables.
f) asegurarse de que se identifiquen los documentos de origen externo que la organización ha
determinado que son necesarios para la planificación y operación del sistema de gestión de SST y se
controla su distribución, y
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y aplicarles una identificación adecuada en el
caso de que se mantengan por cualquier razón.
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La organización debe identificar aquellas operaciones y actividades que
están asociadas con los peligros identificados, donde sea necesario la implernentaci6n de controles para administrar el riesgo. Esto debe incluir gestión de cambio (ver 4.3.1)
Para estas operaciones y actividades, la organización debe implementar y mantener
a) controles operacionales, aplicables a la organización y a sus actividades; la organización integrará esos controles operacionales en su sistema de gestión de SST.
b) controles relacionados con bienes adquiridos, equipos y servicios
c) controles relacionados a contratistas y otras visitas a los lugares de trabajo.
d) Procedimientos documentados para cubrir situaciones donde su ausencia pueda causar desviaciones de la política y objetivos SSO.
e) Estipular criterios operacionales donde su ausencia pueda causar desviaciones de la política y objetivos SSO.
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Peligro A ctividad
cr ítica
Cr iter ios operacionales
Polvo Perforación Regar antes de iniciar
la actividad
Uso de protector
respiratorio con filtros
para polvos (calidad o
tipo A )
Criterios Operacionales
Son requisitos o formas muy especificas de realizar una actividad
orientadas a controlar los riesgos para la SST
Conocer, controlar, minimizar los riesgos No Tolerables
Peligros
Tolerables
CRITERIOS
No Tolerables
Proceso de Evaluación de Riesgos
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Acto seguro
ACCIÓN + OBJETO + CONDICIÓN
DETERMINACIÓN DE CRITERIOS OPERACIONALES EN LOS
CONTROLES
ESTRUCTURA DEL CONTROL TIPO DEL CONTROL
Procedimientos
Condición segura
OBJETO + CONDICIÓN
Conducir montacarga a una velocidad máxima de 25 Km/hora en la zona de almacén.
Balones de oxigeno almacenados verticalmente y con cadena de sujeción.
Estándares
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La organización debe establecer , implementar y mantener uno o var ios procedimientos para:
a) identificar situaciones potenciales de emergencia
b) Responder a estas situaciones de emergencia
La organización debe r esponder ante situaciones de emergencia y prevenir o mitigar las
consecuencias adver sas asociadas a SST.
En su .planificación de r espuesta a emergencia la organización debe tomar en cuenta las
necesidades de las par tes interesadas r elevantes, p.e. ser vicios de emergencia y vecinos.
La organización probará per iódicamente sus procedimientos de r espuesta a situaciones de
emergencia, donde sea factible, involucrando a las par tes inter esadas involucradas.
La organización debe r evisar per iódicamente y modificar cuando se necesar io sus
procedimientos de preparación y r espuesta ante situaciones de emergencias, en par ticular
después de que ocur ran las situaciones de emergencia (ver 4.5.3)
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1. Procedimiento de notificación para reportar el incidente y establecer una comunicación entre:
1. Personal del lugar de la emergencia
2. Personal ejecutivo de la instalación
3. Entidades reguladoras
4. Otras entidades según se requiera.
2. Procedimientos para el entrenamiento del personal en técnicas de emergencias y de respuestas.
3. Descripción general del área de operación
4. Listado de equipos a ser utilizados para responder a emergencias.
5. Listado de contratistas que se considera forman parte de la organización de respuesta a emergencias incluyendo apoyo medico, logístico y otros servicios.
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N° Emergencias Blanco
Lugar personas ambiente producto
1 Derrames de
acido x x V ías de acceso a la UM
Patio de tanques
Zona de aglomeración
2 Derrame de
combustible x x V ías de acceso a la UM
Grifos
3 Incendios x x x
O ficinas administrativ as
C ampamento
C omedor
Planta SX
4 Inundación por
lluv ias x x x O ficinas administrativ as
P lanta
5 Explosión X X
Polv orines
A lmacenes
talleres
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4.5.1 Seguimiento y medición del
desempeño
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
4.5.3 Investigación de incidentes, No conformidad, acción correctiva y
acción preventiva
4.5.4 Control de Registros
4.5.5 Auditoria Interna
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La organización debe establecer, implementar uno o varios procedimientos para monitorear y medir a intervalos regulares el desempeño de seguridad y salud ocupacional.
Estos procedimientos deben proporcionar:
a) Mediciones cualitativas y cuantitativas apropiadas a las necesidades de la organización;
b) Seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S&SO de la organización;
c) Seguimiento a la efectividad de controles (tanto para salud como para seguridad)
d) Medidas proactivas de desempeño para monitorear el cumplimiento del programa de SST, controles y criterios operacionales,
e) Medidas de desempeño reactivo para el seguimiento de enfermedades, incidentes (incluyendo cuasi - pérdidas) y
otras evidencias históricas de desempeño S&SO deficiente.
f) Registro de datos y resultados de seguimiento y medición suficientes para facilitar el análisis de acciones preventivas y acciones correctivas subsecuentes.
Si se requiere equipo para la medición del desempeño y del seguimiento, la organización establecerá y
mantendrá procedimientos para la calibración y mantenimiento de dicho equipo. Los registros de calibración y actividades de mantenimiento serán conservados.
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Medidas cuantitativ as Medidas cualitativ as Medidas pro activ as Medidas reactiv as
C antidad de Pb en la
sangre
Estado de los protectores
auditiv os
Porcentaje de
trabajadores que usan
equipos de seguridad
personal
Numero de accidentes en
el año
C antidad de protectores
distribuidos
Existencia de botiquines
de primeros auxilios
Número de extintores en
el área de trabajo
Número de trabajadores
afectados por el siniestro
F recuencia del monitoreo
del estado de la
maquinaria
Estado de la maquinaria C obertura pactada con
compañía aseguradora
C ostos de atención de
accidentados
C antidad de trabajadores
afectados por el polv o
Tipo de malestares en los
trabajadores del turno de
noche
Número de empleados
capacitados en los
procedimientos de
respuesta a emergencia
V alorización de los daños
Intensidad del ruido en el
área de trabajo
Niv el de preparación de la
brigada de emergencia
C antidad de
señalizaciones en la
organización
Número de reparaciones
posteriores al daño
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4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento (ver 4.2.c), la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables (ver 4.3.2).
La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas. Nota: la frecuencia de la evaluación periódica puede variar para los diferentes requisitos legales.
4.5.2.2 La organización debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba, (ver 4.3.2). La organización puede combinar esta evaluación con la evaluación del cumplimiento legal mencionada en el apartado .4.5.2.1, o establecer uno o varios procedimientos separados.
La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas.
Nota: La frecuencia de la evaluación periódica puede variar para los diferentes otros requisitos suscritos.
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La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para registrar, investigar y analizar incidentes en orden a:
a) determinar las deficiencias subyacentes de SST y otros factores que pueden ser la causa o que contribuyan a la ocurrencia de incidentes
b) identificar la necesidad de la acción correctiva, c) identificar las oportunidades para la acción preventiva d) identificar las oportunidades para la mejora continua e) comunicar los resultados de tales investigaciones
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La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para:
a) Identificación y corrección de las no conformidades y tomando las acciones para mitigar sus consecuencias en SST
b) la investigación de las no conformidades determinado sus causas y tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir.
c) La evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la implementación de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia.
d) El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas, y
e) La revisión de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas
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Donde la acción correctiva o la acción preventiva identifican nuevos peligros o cambios a los peligros existentes o la necesidad de nuevos controles o cambios a los controles existentes, el procedimiento solicitará que todas las acciones propuestas sean revisadas mediante el proceso de evaluación de riesgos previa su implantación.
Cualquier acción correctiva o acción preventiva tomada para eliminar las causas de no conformidades actuales o potenciales será apropiada a la magnitud de los problemas y proporcional de SST encontrados.
La organización debe asegurarse que cualquier cambio necesario se incorpore a la documentación del sistema de gestión de SST.
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No conformidades
Reales
Potenciales
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Potencial no conformidad:
Es el probable incumplimiento de un requisito. Ejemplos:
• Posible incumplimiento de presentación de un informe para el ministerio por falta de contratación de empresa de monitoreo (proveedor).
• Posible incumplimiento del DS 027-94 por falta de
pedidos de insumos.
No conformidad: Es el incumplimiento de un requisito. Ejemplos:
• Trabajar sin seguir los procedimientos establecidos
• No identificar peligros y evaluar riesgos de actividades recién implementadas. • Estar usando documentos no controlados (la norma lo exige)
• No conservar registros de la realización de pruebas a los procedimientos de respuesta a situaciones de emergencia
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Auditorias Internas del Sistema de Gestión
Comunicaciones de las partes interesadas
Mediciones de los procesos e inspecciones
Desviaciones o fallas detectadas durante la operación diaria
Análisis de registros
Revisión y actualización de documentos
Revisión por la dirección
….
….
Mecanismos de detección de No Conformidades
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INCIDENTES
Evento (s) relacionados con el trabajo que dan lugar o tienen el potencial de
conducir a lesión, enfermedad (sin importar severidad) o fatalidad.
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Ejemplos: Se está pintando cilindros y a la vez fumando
Al ayudante de perforista le entra una esquirla al ojo por no usar lentes de protección.
Se está realizando trabajos de soldadura sin la protección debida.
Conducir una camioneta en estado de ebriedad.
…..
…..
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Nota:
Puede haber más de una causa para una no conformidad.
La acción correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse.
ACCIÓN CORRECTIVA
Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra
situación indeseable
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Acción correctiva
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ACCIÓN PREVENTIVA
Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situación
potencialmente indeseable
Nota:
Puede haber más de una causa para una no conformidad potencial.
La acción preventiva se toma para prevenir que algo suceda.
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Acción Preventiva
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HALLAZGOS
Para que un Hallazgo se defina como NC se
requieren 3 condiciones mínimas:
1. Debe describir el problema
2. Debe estar basado en evidencias objetivas
3. Debe demostrarse incumplimiento de requisitos:
De normas y otros estándares aplicables
Procedimientos, planes u objetivos/metas
Requisitos legales o regulatorios
NC OBS
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Causa:
Efectos o
consecuencias:
Investigación
No Conformidad
Real/Potencial
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Causa:
Desconocimiento
del
DS 046
Efectos o
consecuencias:
Posiblemente afecciones
en la piel
de mineros
Investigación
NC:
No se esta realizando
monitoreos de
Agentes biológicos
En interior mina
Acción correctiva:
Desarrollar entrenamiento
Sobre el DS 046
Acción mitigadora:
Ordenar chequeo en posta
medica de los mineros
Corrección:
Programar de inmediato
un monitoreo
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Taller 3: Aplicación de Términos y Definiciones
Instrucciones:
1. Formar grupos
2. Analizar los siguientes enunciados e identificar si se trata de una corrección o una Acción Correctiva. Indicar por qué
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NO CONFORMIDAD CORRECCIÓN/
A cción Correctiva ¿Por qué?
El personal entrev istado en la P lanta
de Beneficio-C ianuración no conoce el
uso del Kit de A ntídoto para C ianuro.
D.S. 046-2001-EM A rtículo 263°, literal
b) requiere que: “En las operaciones
en que se utilice cianuro, todo el
personal debe estar instruido sobre el
uso de antídotos; los mismos que
debes estar ubicados en un lugar
conocido y accesible para su inmediata
utilización.”
C apacitar al personal
en el uso del kit de
A ntidoto para C ianuro
No se ev idencia capacitación del
personal de control de calidad en uso y
manejo de sustancias peligrosas
durante el ú ltimo semestre, según
programa de capacita ción del área
(PC -CC-001 V 1)
Establecer
responsabilidades en cada turno, el responsable
tendrá que revisar continuamente el
programa y dar aviso
oportuno al jefe del área para la programación del
evento.
No se encontraron registros de que se
halla llev ado a cabo el mantenimiento
de extintores durante los meses de
enero y febrero, según el programa de
seguridad y salud ocupacional
Efectuar el
mantenimiento de
extintores a la
brev edad.
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La organización debe establecer y mantener los registros que sean necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestión de SST y de esta norma OHSAS, y para demostrar los resultados logrados. La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros. Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.
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La organización debe asegurarse que las auditorias internas del sistema de gestión de SST se realizan a intervalos planificados para:
a) determinar si el sistema de gestión de SST: 1.- Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión de SST, incluidos los r equisitos
de esta norma, y 2.- Se ha implementado adecuadamente y se mantiene, y 3.- Es eficaz en el logro de la política y objetivos de la organización b) proporcionar información a la dir ección sobre los r esultados de auditorias.
La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener programa(s) de auditorias, basados en los resultados de las evaluaciones de riesgo de las actividades de la organización y los resultados de auditorias previas. Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos que traten sobre:
a) las r esponsabilidades, competencia y los r equisitos para planificar y r ealizar auditorias, informar sobre los r esultados y mantener los registros asociados.
b) La determinación de cr iterios de auditoria, su alcance, fr ecuencia y métodos.
La selección de los auditores y la realización de las auditorias deben asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoria.
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Proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar hasta
que punto se cumplen los criterios de auditoría.
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Información necesaria para determinar la conveniencia y
pertinencia del SGSST
Resultados de auditorias
Acciones de mejora
Necesidades de cambios
4.6 Revisión por la dirección
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La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de SST de la organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continua.
Estas revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de
efectuar cambios en el sistema de gestión de SST, incluyendo la política de SST y los objetivos de SST. Se deben conservar los registros de las revisiones por la dirección.
Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben incluir:
a) los r esultados de las auditor ias internas y evaluación de cumplimiento de los r equisitos legales y otros r equisitos que la organización suscriba;
b) los r esultados del proceso de consulta y par ticipación (ver 4.4.3) c) comunicación(es) r elevante(s) con las par tes interesadas externas, incluidas a las quejas. d) El desempeño de SST de la organización e) El grado de cumplimiento de los objetivos f) El estado de la investigación de incidentes, acciones cor rectivas y preventivas g) El seguimiento de las acciones r esultantes de las r evisiones previas llevadas a cabo por la
dir ección. h) Los cambios en la cir cunstancia, incluyendo la evolución de los r equisitos legales y otros
r equisitos r elacionados a SST. Y i) Las r ecomendaciones para la mejora.
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Los resultados de las revisiones por la dirección deben ser coherentes con el compromiso de mejora continua de la organización y deben incluir las decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios:
a) el desempeño de SST
b) la política y objetivos de SST.
c) Recursos, y
d) Los otros elementos del sistema de gestión de SST.
Los resultados relevantes de la revisión por la dirección deben estar disponibles para el proceso de consulta y comunicación.
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