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MEMORANDO Guarne, 28 de julio de 2021.
PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA Gerente
DE: SANDY MILENA RAMÍREZ SERNA
Asesora de Control Interno ASUNTO: Comunicación informe de seguimientos a Planes de Mejoramiento. Cordal saludo, La Asesora de Oficina de Control Interno, en cumplimiento a los roles establecidos en el MECI, dimensión 7 del MIPG “Actividades de Control y Actividades de monitoreo”, así como, a las funciones de evaluación y seguimiento, establecida en el artículo 2.2.21.4.9 del Decreto 648 de 2017 y el Plan anual de Auditoria vigencia 2021, comunica a la Gerencia, el Informe de Ley “Informe de seguimientos a Planes de Mejoramiento.
INFORME EJECUTIVO
1. Objetivo General
Efectuar seguimiento al estado de avance y/o cumplimiento a las acciones propuestas en el Plan de Mejoramiento derivado de las auditorías internas en los años 2017, 2018, 2019, 2020, 2021, en lo pertinente a las auditorias y seguimientos llevados a cabo por la Oficina de Control Interno.
2. Alcance
Verificación de soportes que evidencien el cumplimiento de las actividades generadas y que permitan el cierre de los 1.373 hallazgos de las auditorías realizadas en los años 2017, 2018, 2019, 2020, y que se encuentran en estado “NO ATENDIDOS”, o que ya tienen vencida las fechas de cumplimiento. A continuación, el detalle:
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CIERRE FINANCIERO Y PRESUPUESTAL 2016 / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 02 de 2017)
HALLAZGO
ESTADO 30/06/2019
ESTADO 30/09/2019
ESTADO 30/11/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE
1 X X X x 2 X X X X 3 X X X X 4 X X X X 5 X X X X 6 X X X X 7 X X X X 8 X X X X 9 X X X X
TOTALES 6 1 2 7 2 8 1 0 0 9 0 0 0 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
584
789
CERRADO NO ATENDIDO
TOTAL 1.373 HALLAZGOS AÑOS 2017-2018-2019-2020
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CONTRATACIÓN VIGENCIA 2016 / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoría 03 de 2017)
HALLAZGO ESTADO ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021 CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO ATENDIDO AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO ATENDIDO AVANCE PENDIENTE
1. X X X X 2. X X X X 3. X X X X 4. X X X X 5. X 6. X X X 7. X X X 8. X X 9. X X 10. X X X 11. X X X X 12. X X X X 13. X X X X 14. X X X X 15. X X 11 X TOTALES 10 10 0 11 4 15
OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
TALENTO HUMANO 2016 / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 05 de 2017)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE
1.1. X X X X 1.2. X X X X 1.3. X X X X 1.4. X X X X 2.2. X X X X 2.3. X X X X 2.4. X X X X 4.1. X X X X 4.2. X X X X
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4.3. X X X X 5.1. X X X X 5.2. X X X X 5.3. X X X X 6.1. X X X X 6.2. X X X X 6.3. X X X X 7.1. X X X X 7.2. X X X X 7.3. X X X X 8.1. X X X X 8.2. X X X X
TOTALES 16 2 3 14 2 19 1 1 16 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
GESTIÓN DOCUMENTAL 2016 / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 06 de 2017)
HALLAZGO ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE NO ATENDIDOS AVANCE CERRADO NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE
1.1. X X 1.2. X X 2.1. X X 3.2. X X 4.1. X X 4.2. X X 5.1. X X 6.1. X X 6.2. X X 6.3. X X 7.1. X X 8.1. X X 8.2. X X 9.1. X X
TOTALES 2 12 14 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/11/2020
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PTAR / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 07 de 2017)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CERRADOS NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE
1.1. X X X X 1.2. X X X X 1.4. X X X X 1.5. X X X X 1.7. X X X X 2.1. X X X X 3.1. X X X X 3.2. X X X X 4.1. X X X X 4.2. X X X X 4.3. X X X X 5.1. X X X X 5.2. X X X X 5.3. X X X X 6.1. X X X X 6.2. X X X X 7.1. X X X X
TOTALES 7 3 7 11 6 7 3 7 17 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
PTAP / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 08 de 2017)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO ATENDIDOS AVANCE CUMPLE NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADO NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE
1.1. X X X X 1.2. X X X X 1.3. X X X X 1.4. X X X X 1.5. X X X X 1.6. X X X X
1.7.1 X X X X 1.7.2. X X X X 1.7.3. X X X X 1.7.4. X X X X
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3.1. X X X X 3.2. X X X X 4.1. X X X X 4.2. X X X X 4.3. X X X X 5.1. X X X X 5.2. X X X X 5.4. X X X X 6.1. X X X X 6.2. X X X X 7.1. X X X X
TOTALES 19 2 20 1 20 1 21 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
ALMACÉN E INVENTARIOS / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 09 de 2017)
HALLAZGO ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE AVANCE CUMPLE NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE PENDIENTE CERRADO NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE
1.2. X X X 2.2. X X X 2.3. X X X 3.1 X X X 3.2. X X X 3.3. X X X 3.4. X X X 3.5. X X X 4.1. X X X 5.1. X X X 7.2. X X X 7.3. X X X 8.1. X X X 8.2 X X X
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8.3. X X X TOTALES 8 7 9 6 15
OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
INFORMÁTICA / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 10 de 2017)
HALLAZGO ESTADO ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADO NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE
1.2. X X X 2.1. X X X 2.2. X X X 2.3. X X X 3.1 X X X 4.2. X X X 5.1. X X X 6.1. X X X 7.1 X X X 8.2. X X X 8.3. X X X 9.1. X X X
TOTALES 6 3 3 10 2 12 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
PQRS / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 11de 2017)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADO NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE 1.1. X X X X 1.2. X X X X 2.1. X X X X 2.2. X X X X 2.3. X X X X 3.1. X X X X
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3.2. X X X X 3.3. X X X X 3.4. X X X X 3.5. X X X X 3.6. X X X X 3.7. X X X X 4.1. X X X X 4.2. X X X X 5.1. X X X X 6.1. X X X X 7.1. X X X X 7.2. X X X X 7.3. X X X X 7.4. X X X X 8.1. X X X X 8.2. X X x x 9.1. X X X X
TOTALES 19 0 4 21 2 22 1 23 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
LECTURAS, FACTURACIÓN / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 12 de 2017)
HALLAZGO
ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/12/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021 CUMPL
E AVANC
E PENDIEN
TE CUMPL
E AVANC
E PENDIEN
TE CUMPL
E
AVANCE
PENDIENTE
CUMPLE
NO ATENDID
OS
AVANCE
PENDIENTE
CERRADO
NO ATENDIDOS
AVANCE
PENDIENTE
1. X X X X X 2. X X X X X 3. X X X X X 4. X X X X X 5. X X X X X 6. X X X X X 7. X X X X X
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8. X X X X X 9. X X X X X
10. X X X X X 11. X X X X X 12. X X X X X 13. X X X X X 14. X X X X X 15. X X X X X 16. X X X X X 17. X X X X X
TOTALES
9 1 7 15 2 15 2 16 1 17
OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
REPORTES SUI / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 13 de 2017)
HALLAZGO ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE NO ATENDIDOS AVANCE CERRADO NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE 1. X X
2.1 X X 2.2. X X 2.3. X X 2.4. X X 2.5. X X 3. X X 4. X X 5. X X 6. X X
TOTALES 3 7 10 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
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PLAN OPERATIVO DE ASEO / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 14 de 2017)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/016/2021
CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADO NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE
1.3. X X X X 1.4. X X X X 1.5. X X X X 1.6. X X X X 4.1. X X X X 4.2. X X X X 4.3. X X X X 5.2. X X X X 2. X X X X
7.1. X X X X 7.2. X X X X 8.1. X X X X 8.2. X X X X 2.6 X X X X 2.7. X X X X 2.8. X X X X 3.2. X X X X 3.3. X X X X
3.3.1. X X X X 3.4. X X X X 3.5. X X X X 4.1. X X X X 4.3. X X X X 5.1. X X X X 5.2. X X X X
5.2.1. X X X X 5.3. X X X X
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HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/016/2021
CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADO NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE
5.4. X X X X 5.5. X X X X 5.6. X X X X 5.7. X X X X 5.8. X X X X 5.9. X X X X
5.10. X X X X 5.13. X X X X 5.14. X X X X 5.15. X X X X
5.15.1 X X X X 5.16. X X X X 5.18. X X X X 5.19. X X X X 5.20. X X X X 5.21. X X X X 5.22. X X X X 5.26. X X X X
TOTALES 9 36 9 36 9 36 45 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
PLAN QUINQUENAL / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 16 de 2017)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADO NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE
1.1. X X X X 2.1. X X X X 2.2. X X X X 2.3. X X X X 3.1. X X X X
![Page 12: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/12.jpg)
3.2. X X X X 4.1. X X X X 4.2. X X X X 4.3. X X X X 4.4. X X X X 4.5. X X X X 5.1. X X X X 5.2. X X X X 5.3. X X X X 5.4. X X X X 5.5. X X X X 5.6. X X X X 6.1. X X X X 6.2. X X X X 6.3. X X X X 6.4. X X X X 7.1. X X X X 7.2. X X X X 7.3. X X X X 7.4. X X X X 7.5. X X X X 7.6. X X X X 8.1. X X X X
TOTALES 4 24 4 24 4 24 28 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
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PQRS JULIO DICIEMBRE / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 17 de 2017)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADO NO ATENDIDOS
AVANCE PENDIENTE
1.1. X X X X 1.2. X X X X 2.1. X X X X 2.2. X X X X 3.1. X X X X 3.4. X X X X 3.5. X X X X 4.1. X X X X 5.1. X X X X 6.1. X X X X
TOTALES 4 2 4 7 1 2 9 1 10 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
INFORME ANUAL CONTROL INTERNO CONTABLE / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 02 de 2018)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADO NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE
1 X X X X
2 X X X X
3 X X X X
4 X X X X
5 X X X X
6 X X X X
![Page 14: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/14.jpg)
7 X X X X
8 X X X X
9 X X X X
10 X X X X
11 X X X X
12 X X X X
13 X X X X
14 X X X X
15 X X X X
16 X X X X
17 X X X X
18 X X X X
TOTALES 11 5 2 11 5 2 12 6 18
OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
ASEO/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 04 de 2018)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/12/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADO AVANCE PENDIENTE 1.1. X X X X X 1.2. X X X X X 2.1. X X X X X 3.1. X X X X X 4.1. X X X X X
![Page 15: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/15.jpg)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/12/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADO AVANCE PENDIENTE 5.2. X X X X X 5.3. X X X X X 5.4. X X X X X 5.5. X X X X X 6.1. X X X X X 7.1. X X X X X 8.1. X X X X X 9.1. X X X X X 9.2. X X X X X
10.1. X X X X X 10.2. X X X X X 10.3. X X X X X 11.1. X X X X X 12.1. X X X X X 13.1. X X X X X 14.1. X X X X X 17.1. X X X X X 17.2. X X X X X 17.3. X X X X X 17.4. X X X X X 18.1. X X X X X 18.2. X X X X X 20.1. X X X X X 20.2. X X X X X 20.3. X X X X X 20.4. X X X X X
TOTALES 23 7 24 7 24 7 25 6 31 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
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PÁGINA WEB/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 05 de 2018)
HALLAZGO ESTADO 28/02/2020 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADO AVANCE PENDIENTE
1 X X X 2.1. X X X 2.2. X X X 2.3. X X X 3.1. X X X 3.2. X X X 4.1. X X X 4.2. X X X 4.3. X X X 4.4. X X X 4.5. X X X 4.6. X X X 4.7. X X X 5.1. X X X 5.2. X X X 5.3. X X X 5.4. X X X 5.5. X X X 5.6. X X X 5.7. X X X 6.1. X X X TOTALES 14 3 4 19 2 21
OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
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ORDEN, ASEO, MANTENIMIENTO1/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 06 de 2018)
HALLAZGO ESTADO 30/11/2020 CUMPLE AVANCE PENDIENTE
2.1. X 2.3. X 2.4. X 2.7. X 3.1. X 3.3. X 3.4. X 7
OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO CON CIERRE TOTAL DE HALLAZGOS 30/11/2020
PLANES Y COMITÉ TAL HUMANO/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 07 de 2018)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/11/2020
CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADO NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE
1.1. X X X X 1.2. X X X X 1.4. X X X X 4.1. X X X X 4.2. X X X X 5.2. X X X X 6. X X X X
7.1. X X X X 7.2. X X X X 8.1. X X X X
TOTALES 7 3 9 1 9 1 10 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
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PLANES ASEO/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 12 de 2018)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADO NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE
1. X X X 2.2. X X X X 3.1. X X X 4 X X X TOTALES 1 1 2 3 1 4
OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
PPTO SDO TRIMESTRE/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 14 de 2018)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020
CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE
2018-1 2.1 X X X 2018-1 2.1 X X X 2018-1 2.2 X X X 2018-1 2.3 X X X 2018-1 2.4 X X X 2018-1 3.1 X X X 2018-1 3.3 X X X 2018-1 4.2 X X X 2018-1 4.3 X X X 2018-1 4.4 X X X 2018-1 5.1 X X X 2018-1 5.3 X X X 2018-1 6.2 X X X 2018-1 6.3 X X X 2018-1 6.4 X X X 2018-1 6.5 X X X 2018-2 2.1 X X X
![Page 19: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/19.jpg)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020
CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE
2018-2 2.1 X X X 2018-2 2.2 X X X 2018-2 2.3 X X X 2018-2 2.4 X X X 2018-2 2.5 X X X 2018-2 3.1 X X X 2018-2 3.3 X X X 2018-2 4.2 X X X 2018-2 4.5 X X X 2018-2 4.6 X X X 2018-2 5.1 X X X 2018-2 5.2 X X X 2018-2 5.3 X X X 2018-2 6.3 X X X 2018-2 7-1 X X X 2018-2 7-2 X X X 2018-2 7-3 X X X 2018-2 7-4 X X X 2018-2 7-5 X X X 2018-2 7-6 X X X 2018-2 7-7 X X X 2018-2 7-8 X X X 2018-2 7-9 X X X 2018-2 7-
10 X X X TOTALES 6 35 38 3 41
OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO, LOS HALLAZGOS QUEDARON SIN VIGENCIA CON LA AUDITORIA DEL TEMA EN EL PRIMER TRIMESTRE DE 2020
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CONTRATOS 2017/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 17 de 2018)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADA NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE
2.1.1. X X X X 2.1.2. X X X X 2.1.3. X X X X 2.1.4. X X X X 3.2.1. X X X X 3.2.2. X X X X 3.2.3. X X X X 3.3.1. X X X X 3.3.2. X X X X 3.4. X X X X
3.5.1. X X X X 3.5.2. X X X X 3.5.3. X X X X 3.5.4. X X X X 3.5.5. X X X X 3.5.6. X X X X 3.5.7. X X X X 3.5.8. X X X X 3.5.9. X X X X
3.5.10. X X X X 3.5.11. X X X X 3.6.1. X X X X 3.6.2. X X X X 3.6.3. X X X X 3.6.4. X X X X 3.7.1. X X X X 3.7.2. X X X X
![Page 21: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/21.jpg)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADA NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE
3.7.3. X X X X 3.7.4. X X X X 3.7.5. X X X X 4.1.1. X X X X 4.1.2. X X X X 4.2.1. X X X X 4.2.2. X X X X 4.2.3. X X X X 4.2.4. X X X X 4.2.5. X X X X 4.2.6. X X X X 4.4.1. X X X X 4.4.2. X X X X 4.6. X X X X
5.2.1. X X X X 5.2.2. X X X X 5.2.3. X X X X 5.2.4. X X X X 5.3. X X X X
5.4.1. X X X X 5.4.2. X X X X 5.4.3. X X X X 5.4.4. X X X X 5.5.1. X X X X 5.5.2. X X X X 5.5.3. X X X X 5.5.4. X X X X 5.5.5. X X X X 5.6.1. X X X X
![Page 22: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/22.jpg)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADA NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE
5.6.2. X X X X 5.6.3. X X X X 5.6.4. X X X X 5.7.1. X X X X 5.7.2. X X X X 5.7.3. X X X X 5.7.4. X X X X 5.7.5. X X X X 5.7.6. X X X X 5.7.7. X X X X 5.7.8. X X 5.7.9. X X X X
5.7.10. X X X X 5.9.1. X X X X 5.9.2. X X X X
5.10.1. X X X X 5.10.2. X X X X 5.10.3. X X X X 5.18. X X X X 5.19. X X X X
5.21.1. X X X X 5.21.2. X X X X 5.21.3. X X X X 5.22. X X X X 6.1. X X X X
6.4.1. X X X X 6.4.2. X X X X 6.4.3. X X X X 6.4.4. X X X X
![Page 23: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/23.jpg)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADA NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE
6.4.5. X X X X 6.4.6. X X X X 6.5. X X X X
6.6.1. X X X X 6.6.2. X X X X 6.6.3. X X X X 6.6.4. X X X X
TOTALES 73 18 73 18 75 17 92 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
SGSST OCT 2018/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 04 de 2018)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2019 ESTADO 30/11/2019 CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE
1.2. X X X X 1.3. X X X X 1.4. X X X X 1.5. X X X X
1.10. X X X X 1.17. X X X X 1.19. X X X X 1.20. X X X X 1.21. X X X X 1.22. X X X X 1.24. X X X X 1.25. X X X X 1.26. X X X X 1.27. X X X X
TOTALES 10 3 1 12 2 12 2 14
![Page 24: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/24.jpg)
OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
CUMPLIMIENTO INFORMES/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 22 de 2018)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA NO
ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADA NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE
1 X X X X TOTALES 1 1 1 1
OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
PLAN ANTICORRUPCIÓN DIC/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 23 de 2018)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA SIN
VIGENCIA AVANCE PENDIENTE CERRADA SIN VIGENCIA AVANCE PENDIENTE
C 1 / 1.1. X X X X C 1 / 1.2. x X x X C 1 / 2.1. X X X X C 1 / 3.1. X X X X C 1 / 3.2. X X X X C 1 / 4.1. X X X X C 1 / 5.1. X X X X C 2 / 1.1. X X X X C 2 / 2.1. X X X X C 2 / 2.2. X X X X C 4 / 1.1. X X X X C 4 / 2.1. X X X X C 4 / 2.2. X X X X C 4 / 2.3. X X X X C 5 / 1.1. X X X X C 5 / 1.2. X X X X C 5 / 1.3. X X X X C 5 / 3.1. X X X X
![Page 25: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/25.jpg)
C 5 / 5.1. X X X X C 5 / 5.3. X X X X TOTALES 2 1 17 2 1 17 2 18 20
OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
CONCILIACIONES BANCARIAS/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 24 de 2018)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE
2.1 febrero X X X 2.1 Marzo X X X 2.1 Abril X X X 2.1 Mayo X X X 2.1 Junio X X X 2.1 Julio X X X
2.3 Mayo X X X 2.3. Junio X X X 2.3 Julio X X X
2.3 Octubre X X X 2.7 Enero X X X
2.7 Febrero X X X 2.8 Enero X X X
2.8 Febrero X X X 2.9 Enero X X X
2.9 Febrero X X X 2.10 Enero X X X 2.10 Febrero X X X 2.10 Marzo X X X 2.10 Abril X X X 2.10 Mayo X X X 2.10 Junio X X X 2.10 Julio X X X
![Page 26: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/26.jpg)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE
2.10 Agosto X X X 2.11 Agosto X X X 2.14 Febrero X X X 2.14 Marzo X X X 2.14 Abril X X X 2.14 Junio X X X 2.14 Julio X X X
2.14 Agosto X X X 2.14 Sept. X X X
2.14 Octub. X X X CONC. 1 X X X CONC. 3 X X X CONC. 4 X X X CONC. 5 X X X CONC. 6 X X X CONC. 7 X X X CONC. 8 X X X TOTALES 22 0 17 37 2 39
OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/11/2020
PQR JULIO DICIEMBRE/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 25 de 2018)
HALLAZGO
ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA
AVANCE
PENDIENTE
CERRADA
AVANCE
PENDIENTE
CERRADA
NO ATENDIDO
S / SIN VIGENCIA
AVANCE
PENDIENTE
CERRADA
NO ATENDIDOS / SIN VIGENCIA
AVANCE
PENDIENTE
2.1. X X X X 2.2. X X X X 2.3. X X X X 3. X X X X
![Page 27: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/27.jpg)
HALLAZGO
ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA
AVANCE
PENDIENTE
CERRADA
AVANCE
PENDIENTE
CERRADA
NO ATENDIDO
S / SIN VIGENCIA
AVANCE
PENDIENTE
CERRADA
NO ATENDIDOS / SIN VIGENCIA
AVANCE
PENDIENTE
4.1. X X X X 4.2. X X X X 4.3. X X X X 4.4. X X X X 5. X X X X
6.1. X X X X 6.2. X X X X 7. X X X X
C 1. X X X X C 2. X X X X C 3. X X X X C 4. X X X X C 5. X X X X C 6. X X X X C 7. X X X X C 8. X X X X C 9. X X X X 2. X X X X 3. X X X X
4.1. X X X X 4.2. X X X X 4.3. X X X X 4.4. X X X X 5.1. X X X X 5.2. X X X X 5.3. X X X X 5.4. X X X X 6.1. X X X X
![Page 28: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/28.jpg)
HALLAZGO
ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA
AVANCE
PENDIENTE
CERRADA
AVANCE
PENDIENTE
CERRADA
NO ATENDIDO
S / SIN VIGENCIA
AVANCE
PENDIENTE
CERRADA
NO ATENDIDOS / SIN VIGENCIA
AVANCE
PENDIENTE
6.2. X X X X 6.3. X X X X 6.4. X X X X 6.5. X X X X 7. X X X X 8. X X X X 9. X X X X 10. X X X X 11. X X X X 12. X X X X 13. X X X X 14. X X X X 1.1. X X X X 2.1. X X X X 3. X X X X
4.1. X X X X 5.1. X X X X 6.1. X X X X 7.1. X X X X 8. X X X X
TOTALES 20 4 29 27 25 27 25 52 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
![Page 29: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/29.jpg)
PPTO CUARTO TRIMESTRE/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 26 de 2018)
HALLAZGO
ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA
NO ATENDIDOS
/ NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE CERRADA NO ATENDIDOS / NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE
2018-3 / 1 X X X X 2018-3 / 2.1 X X X X 2018-3 / 2.1 X X X X 2018-3 / 2.2 X X X X 2018-3 / 2.3 X X X X 2018-3 / 2.4 X X X 2018-3 / 2.5 X X X 2018-3 / 2.5 X X X X 2018-3 / 3 X X X X
2018-3 / 3.1 X X X X 2018-3 / 3.2 X X X X 2018-3 / 3.3 X X X X 2018-3 / 3.4 X X X X 2018-3 / 4.2 X X X X 2018-3 / 4.3 X X X X 2018-3 / 5.1 X X X X 2018-3 / 5.2 X X X X 2018-3 / 5.3 X X X X 2018-3 / 5.4 X X X X 2018-3 / 6.2 X X X X 2018-3 / 6.3 X X X X 2018-3 / 7.1 X X X X 2018-3 / 9.4 X X X X
CONC. 1 X X X X 2018-4 / 2.1 X X X X 2018-4 / 2.2 X X X X
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HALLAZGO
ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA
NO ATENDIDOS
/ NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE CERRADA NO ATENDIDOS / NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE
2018-4 / 2.3 X X X X 2018-4 / 2.3 X X X X 2018-4 / 2.4 X X X X 2018-4 / 2.6 X X X X 2018-4 / 3.3 X X X X 2018-4 / 3.4 X X X X 2018-4 / 4.2 X X X X 2018-4 / 5.2 X X X X 2018-4 / 5.3 X X X X 2018-4 / 6.2 X X X X 2018-4 / 6.3 X X X X 2018-4 / 7.1 X X X X TOTALES 8 30 35 3 33 5 38
OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO CON HALLAZGOS NO ATENDIDOS, DEJADOS SIN VIGENCIA
CONTRATOS 2018/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 01 de 2019)
HALLAZGO ESTADO 25/06/2020 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE PENDIENTE AVANCE CUMPLE NO ATENDIDOS / NO VIGENTES AVANCE PENDIENTE CERRADO AVANCE PENDIENTE
2.1.1. X X X 2.1.2. X X X 3.1.1. X X X 3.1.2. X X X 3.1.3. X X X 3.1.4. X X X 3.1.5. X X X 3.1.6. X X X
![Page 31: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/31.jpg)
HALLAZGO ESTADO 25/06/2020 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE PENDIENTE AVANCE CUMPLE NO ATENDIDOS / NO VIGENTES AVANCE PENDIENTE CERRADO AVANCE PENDIENTE
3.1.7. X X X 3.2.1. X X X 3.2.2. X X X 3.2.3. X X X 3.2.4. X X X 3.2.5. X X X 3.2.6. X X X 3.2.7. X X X 3.2.8. X X X 3.2.9. X X X 3.2.10. X X X 3.2.11. X X X 3.2.12. X X X 3.3.1. X X X 3.3.2. X X X 3.3.3. X X X 3.3.4. X X X 3.3.5. X X X 3.3.6. X X X 3.3.7. X X X 3.3.8. X X X 3.3.9. X X X 3.4.1. X X X 3.4.2. X X X 3.4.3. X X X 3.4.4. X X X 3.4.5. X X X 3.4.6. X X X 3.4.7. X X X
![Page 32: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/32.jpg)
HALLAZGO ESTADO 25/06/2020 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE PENDIENTE AVANCE CUMPLE NO ATENDIDOS / NO VIGENTES AVANCE PENDIENTE CERRADO AVANCE PENDIENTE
3.4.8. X X X 3.4.9. X X X 3.4.10. X X X 3.4.11. X X X 3.4.12. X X X 3.5.1. X X X 3.5.2. X X X 3.5.3. X X X 3.5.4. X X X 3.5.5. X X X 3.5.6. X X X 3.6.1. X X X 3.6.2. X X X 3.7.1. X X X 4.1.1. X X X 4.1.2. X X X 4.1.3. X X X 4.1.4. X X X 4.1.5. X X X 4.1.6. X X X 4.2.1. X X X 4.2.2. X X X 4.2.3. X X X 4.3.1. X X X 4.3.2. X X X 4.3.3. X X X 4.3.4. X X X 4.4.1 X X X 4.4.2. X X X
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HALLAZGO ESTADO 25/06/2020 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE PENDIENTE AVANCE CUMPLE NO ATENDIDOS / NO VIGENTES AVANCE PENDIENTE CERRADO AVANCE PENDIENTE
4.4.3. X X X 4.4.4. X X X 4.4.5. X X X 4.4.6 X X X 4.4.7. X X X 4.4.8. X X X 4.4.9. X X X 4.4.10. X X X 4.5.1. X X X 4.5.2. X X X 4.5.3. X X X 4.5.4. X X X 4.6.1. X X X 4.6.2. X X X 4.6.3. X X X 4.6.4. X X X 4.6.5. X X X 4.6.6. X X X 4.6.7. X X X 4.6.8. X X X 4.7.1. X X X 4.7.2. X X X 4.7.3. X X X 4.7.4. X X X 4.7.5. X X X 4.7.6. X X X 4.7.7. X X X 4.7.8. X X X 4.8.1. X X X
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HALLAZGO ESTADO 25/06/2020 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE PENDIENTE AVANCE CUMPLE NO ATENDIDOS / NO VIGENTES AVANCE PENDIENTE CERRADO AVANCE PENDIENTE
4.8.2. X X X 4.8.3. X X X 4.8.4. X X X 4.8.5. X X X 4.10.1. X X X 4.10.2. X X X 5.1.1. X X X 5.1.2. X X X 5.2.1. X X X 5.2.2. X X X 5.2.3. X X X 5.2.4. X X X 5.2.5. X X X 5.2.6. X X X 5.2.7. X X X 5.3.1. X X X 5.3.2. X X X 5.3.3. X X X 5.3.4. X X X
5.4.1. X X X 5.5.1. X X X 5.6.1. X X X 5.6.2. X X X 5.6.3. X X X 5.6.4. X X X 5.6.5. X X X 5.7.1. X X X 5.7.2. X X X
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HALLAZGO ESTADO 25/06/2020 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE PENDIENTE AVANCE CUMPLE NO ATENDIDOS / NO VIGENTES AVANCE PENDIENTE CERRADO AVANCE PENDIENTE
5.7.3. X X X 5.8.1. X X X 5.8.2. X X X 5.9.1. X X X 5.9.2. X X X 5.9.3. X X X 5.9.4. X X X 5.9.5. X X X 5.9.6. X X X 5.9.7. X X X 5.9.8. X X X 5.9.9. X X X 5.10.1. X X X 5.10.2. X X X 5.10.3. X X X 5.11.1. X X X 5.11.2. X X X 5.11.3. X X X 5.12.1. X X X 5.12.2. X X X 5.12.3. X X X 5.12.4. X X X 5.13.1. X X X 5.13.2. X X X 5.13.3. X X X 5.13.4. X X X 5.13.5. X X X 5.14.1. X X X 5.14.2. X X X
![Page 36: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/36.jpg)
HALLAZGO ESTADO 25/06/2020 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE PENDIENTE AVANCE CUMPLE NO ATENDIDOS / NO VIGENTES AVANCE PENDIENTE CERRADO AVANCE PENDIENTE
5.14.3. X X X 5.14.4. X X X 5.14.5. X X X 5.14.6. X X X 5.14.7. X X X 5.14.8. X X X 5.14.9. X X X 5.14.10. X X X
5.16.1. X X X 5.16.2. X X X 5.16.3. X X X 5.16.4. X X X 5.16.5. X X X 5.17.1. X X X 5.17.2. X X X 5.17.3. X X X 5.19.1. X X X 5.19.2. X X X 5.19.3. X X X 5.19.4. X X X 5.19.5. X X X 5.19.6. X X X 5.19.7. X X X 5.20.1. X X X 5.21.1. X X X 5.21.2. X X X 5.21.3. X X X 5.22.1. X X X
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HALLAZGO ESTADO 25/06/2020 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE PENDIENTE AVANCE CUMPLE NO ATENDIDOS / NO VIGENTES AVANCE PENDIENTE CERRADO AVANCE PENDIENTE
5.23.1. X X X 5.23.2. X X X 5.28.1. X X X 5.28.2. X X X 5.28.3. X X X 5.29.1. X X X 5.29.2. X X X 5.29.3. X X X 5.29.4. X X X 5.29.5. X X X 5.29.6. X X X 5.29.7. X X X 5.29.8. X X X 5.29.9. X X X 5.30.1. X X X 12.1. X X X 100 96 196
OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
GESTIÓN DOCUMENTAL/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 04 de 2019)
HALLAZGO ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE NO
ATENDIDOS / NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE CERRADO AVANCE PENDIENTE
1.1. X X 1.2. X X 2.1. X X 3.2. X X
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HALLAZGO ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE NO
ATENDIDOS / NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE CERRADO AVANCE PENDIENTE
4.1. X X 4.2. X X 5.1. X X 6.1. X X 6.2. X X 6.3. X X 7.1. X X 8.1. X X 8.2. X X 9.1. X X TOTALES 4 10 14
OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
PLAN ANTICORRUPCIÓN/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 07 de 2019)
HALLAZGO
ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE
NO ATENDIDOS
/ NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE CERRADO AVANCE PENDIENTE
1.1. X X X 1.2. X X X 2.1. X X X 3.1. X X X 3.2. X X X 4.1. X X X 4.2. X X X 5.1. X X X
![Page 39: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/39.jpg)
HALLAZGO
ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE
NO ATENDIDOS
/ NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE CERRADO AVANCE PENDIENTE
1.1. X X X 2.1. X X X 2.2. X X X 1.2. X X X 2.1. X X X 2.2. X X X 1.1. X X X 2.1. X X X 4.2. X X X 2.1. X X X 2.2. X X X 3.1. X X X 4.1. X X X 4.2. X X X 5.1. X X X 5.2. X X X 1.1. X X X 1.2. X X X 1.3. X X X 2.1. X X X 2.2. X X X 3.1. X X X 3.2. X X X 4.1. X X X 5.1. X X X 5.2. X X X
![Page 40: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/40.jpg)
HALLAZGO
ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE
NO ATENDIDOS
/ NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE CERRADO AVANCE PENDIENTE
5.3. X X X 4 9 22 4 31 35 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
PQR ENERO JUNIO/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 10 de 2019)
HALLAZGO
ESTADO 31/12/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE
NO ATENDIDOS
/ NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE AVANCE PENDIENTE
2.1. X X X 2.2. X X X 2.3. X X X 2.4. X X X 2.5. X X X 2.6. X X X 2.7. X X X 2.8. X X X 2.9. X X X
2.10. X X X 2.11. X X X 2.12. X X X 2.13. X X X 3.1. X X X 3.2. X X X 3.3. X X X
![Page 41: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/41.jpg)
HALLAZGO
ESTADO 31/12/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE
NO ATENDIDOS
/ NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE AVANCE PENDIENTE
3.4. X X X 3.5. X X X 3.6. X X X 3.7. X X X 4.1. X X X 4.2. X X X 4.3. X X X 5.1. X X X 5.2. X X X 5.3. X X X 5.4. X X X 6.1. X X X 6.2. X X X 6.3. X X X 6.4. X X X 6.5. X X X 6.6. X X X 6.7. X X X 6.8. X X X 7.1. X X X
CONC. 1 X X X CONC. 2 X X X CONC. 3 X X X CONC. 4 X X X CONC.5 X X X CONC. 7 X X X
![Page 42: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/42.jpg)
HALLAZGO
ESTADO 31/12/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE
NO ATENDIDOS
/ NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE AVANCE PENDIENTE
CONC. 8 X X X CONC. 9 X X X
CONC. 10 X X X 34 12 34 12 46
OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
PLAN DE ACCIÓN 2019/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 11 de 2019)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE
2.1.1.3 X 2.1.1.5 X 2.1.1.6 X 2.1.1.7 X 2.1.2.1 X 2.1.2.2 X 2.1.3.1 X 2.1.4.1 2.1.4.2
X
1.1.1.1. X 1.1.1.2. X 1.1.1.4 X 1.1.2.1 X 1.1.2.2 X
1.1.1.3.1 X TOTALES 14
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OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/11/2020
PPTO A JUNIO/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 12 de 2019)
HALLAZGO
ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA
NO ATENDIDOS / NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE CERRADA
AVANCE PENDIENTE
2019-1 / 2.1. X X X 2019-1 / 2.2. X X X 2019-1 / 2.3. X X X 2019-1 / 2.4. X X X 2019-1 / 3.1. X X X 2019-1 / 3.3. X X X 2019-1 / 4.2. X X X 2019-1 / 4.3. X X X 2019-1 / 4.4. X X X 2019-1 / 5.2. X X X 2019-1 / 5.3. X X X 2019-1 / 6.2. X X X 2019-1 / 6.4. X X X 2019-1 / 6.5. X X X 2019-1 / 7.1. X X X 2019-1 / 8.1. X X X 2019-1 / 9.1. X X X
2019-1 / 10.2. X X X 2019-1 / 11.1. X X X 2019-1 / 11.2. X X X 2019-1 / 11.3. X X X 2019-1 / 11.4 X X X 2019-1 / 11.5 X X X
CONC. 1 X X X 2019-2 / 1 X X X
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HALLAZGO
ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA
NO ATENDIDOS / NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE CERRADA
AVANCE PENDIENTE
2019-2 / 2.2. X X X 2019-2 / 2.3. X X X 2019-2 / 2.4. X X X 2019-2 / 2.5. X X X 2019-2 / 3.2. X X X 2019-2 / 4.1. X X X 2019-2 / 4.2. X X X 2019-2 / 5.3. X X X 2019-2 / 7.1. X X X
2019-2 / 9.1.1 X X X 2019-2 / 9.1.2 X X X 2019-2 / 9.1.3 X X X 2019-2 / 10.2. X X X 2019-2 / 10.2 X X X 2019-2 / 11.2.1 X X X 2019-2 / 11.2.2 X X X 2019-2 / 11.2.3 X X X 2019-2 / 11.2.4 X X X 2019-2 / 11.2.5 X X X 2019-2 / 11.2.6 X X X 2019-2 / 11.2.7 X X X 2019-2 / 11.2.8 X X X 2019-2 / 11.3.1 X X X 2019-2 / 11.3.2 X X X 2019-2 / 11.3.3 X X X 2019-2 / 11.3.4 X X X 2019-2 / 11.3.5 X X X 2019-2 / 11.4.1 X X X
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HALLAZGO
ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA
NO ATENDIDOS / NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE CERRADA
AVANCE PENDIENTE
2019-2 / 11.4.2 X X X 2019-2 / 11.5.1 X X X 2019-2 / 11.5.2 X X X 2019-2 / 11.5.3 X X X 2019-2 / 11.6.1 X X X 2019-2 / 11.6.2 X X X 2019-2 / 11.7.1 X X X TOTALES 36 24 36 24 60
OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
ORDEN, ASEO, MANTENIMIENTO/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 13 de 2019)
HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA NO ATENDIDOS / NO VIGENTES AVANCE PENDIENTE
CERRADA AVANCE PENDIENTE 3 X X X 4 X X X 5 X X X
5.1. X X X TOTALES 4 4 4
OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021 CREC US X SERVICIO/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 14 de 2019)
HALLAZGO ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/12/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/11/2020
CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA NO ATENDIDOS / NO VIGENTES AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE
1.1.1.-1 X X X X 1.2.1. X X X X 1.2.2. X X X X
2.1. 2.2. X X X X
![Page 46: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/46.jpg)
4 X X X X 6 X X X X 7 X X X X 8 X X X X 9 X X X X
TOTALES 4 5 5 4 5 4 9 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
PPTO A SEPTIEMBRE/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 16 de 2019)
HALLAZGO ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA NO ATENDIDOS / NO VIGENTES AVANCE PENDIENTE
CERRADA AVANCE PENDIENTE 1 X X
2.4 X X 2.5 X X 3.2. X X 4.1. X X 5.3. X X 6.3. X X 7.1. X X
CONC INF 1 1
X X CONC INF 1
2 X X
CONC INF 1 3
X X CONC INF 1
4 X X
CONC INF 1 5
X X CONC INF 2
1 X X
TOTALES 14 14 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
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PQR JULIO A DICIEMBRE/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 18 de 2019)
HALLAZGO ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA NO ATENDIDOS / NO VIGENTES AVANCE PENDIENTE
CERRADA AVANCE PENDIENTE 2.1. X X 2.2. X X 2.3. X X 2.4. X X 2.5. X X 2.6. X X 2.7. X X 2.8. X X 2.9. X X
2.10. X X 2.11. X X 3.1. X X 3.2. X X 3.3. X X 3.4. X X 3.5. X X 3.6. X X 3.7. X X 3.8. X X 3.9. X X 3.10. X X 4.1. X X 4.2. X X 4.3. X X 4.4. X X 4.5. X X 4.6. X X
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HALLAZGO ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA NO ATENDIDOS / NO VIGENTES AVANCE PENDIENTE
CERRADA AVANCE PENDIENTE 4.7. X X 4.8. X X 4.9. X X 4.10. X X 4.11. X X 4.12. X X 4.13. X X 4.14. X X 5.1. X X 5.2. X X 5.3. X X 5.4. X X 5.5. X X 5.6. X X 5.7. X X 5.8. X X 5.9. X X 5.10. X X 5.11. X X 5.12. X X 6.1. X X 6.2. X X 6.3. X X 7.1. X X 7.2. X X 7.3. X X 7.4. X X 7.5. X X 7.6. X X
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HALLAZGO ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA NO ATENDIDOS / NO VIGENTES AVANCE PENDIENTE
CERRADA AVANCE PENDIENTE 7.7. X X 7.8. X X 7.9. X X 7.10. X 7.11. X
TOTALES 43 17 60 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
PPTO A DICIEMBRE/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 19 de 2019)
HALLAZGO ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/11/2020
CERRADA NO ATENDIDOS / NO VIGENTES AVANCE PENDIENTE
CERRADO AVANCE PENDIENTE 1 X X 2 X X 3 X X 4 X X 5 X X 6 X X 7 X X 8 X X 9 X X 10 X X 11 X X 12 X X 13 X X 14 X X 15 X X
CONC 16 X X CONC 17 X X
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CONC 18 X X CONC 19 X X CONC 20 X X CONC 21 X X CONC 22 X X CONC 23 X X CONC 24 X X CONC 25 X X CONC 26 X X TOTALES 6 20 26
OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
CONTRATOS 2019/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 001 de 2020)
HALLAZGO
ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA
NO ATENDIDOS
/ NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE CERRADA
NO ATENDIDOS
/ NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE
2.1.1 X X 2.1.3. X X 2.3.1. X X 2.4.2. X X 2.4.5. X X 2.4.7. X X 2.8.1. X X 2.9.1. X X 2.9.3. X X 2.11.1 X X 2.11.3. X X 2.11.5. X X 2.13.1. X X 2.16.1. X X 2.17.2. X X 2.17.4. X X 2.17.6. X X 2.18.1. X X
![Page 51: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/51.jpg)
HALLAZGO
ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA
NO ATENDIDOS
/ NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE CERRADA
NO ATENDIDOS
/ NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE
2.20.1. X X 2.20.3. X X 2.21.2. X X 2.22.2. X X 2.23.2 X X 2.27.1. X X 2.28.1. X X 2.29.2. X X 2.30.2. X X 2.31.1. X X 2.31.3. X X 3.2.1. X X 3.2.3. X X 3.3.1. X X 3.6.1. X X 3.8.2. X X 3.12.1. X X 3.12.4. X X 3.12.6. X X 3.12.8. X X 3.12.10. X X 3.19.1. X X 3.21.1. X X 3.23.1. X X 3.24.2. X X 3.31.1. X X 3.32.2. X X 3.33.2. X X 3.35.2 X X 4.1.2. X X 4.1.4. X X 4.3.2. X X 4.3.4. X X 4.3.6. X X 4.4.1. X X
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HALLAZGO
ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA
NO ATENDIDOS
/ NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE CERRADA
NO ATENDIDOS
/ NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE
4.7.1. X X 4.7.3. X X 4.7.5. X X 4.7.7. X X 4.9.1. X X 4.10.2. X X 4.10.4. X X 4.12.1. X X 5.1.2. X X 5.1.4. X X 5.2.2. X X 5.3.2. X X 5.4.2. X X 5.4.4. X X 5.4.6. X X 5.4.8. X X 5.4.10. X X 5.4.12. X X 5.4.14. X X 5.4.16. X X 5.4.18. X X 5.5.2. X X 5.6.2. X X 5.6.4. X X 5.7.2. X X 5.7.4. X X 5.7.6. X X 5.7.8. X X 5.8.2. X X 5.9.1. X X 5.9.3. X X 5.10.1. X X 5.10.3. X X 5.11.1 X X
TOTALES 28 59 87
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HALLAZGO
ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA
NO ATENDIDOS
/ NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE CERRADA
NO ATENDIDOS
/ NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE
2.1.2. X X 2.2.1. X X 2.4.1. X X 2.4.4. X X 2.4.6. X X 2.5.1. X X 2.8.2. X X 2.9.2. X X 2.10.1. X X 2.11.2. X X 2.11.4. X X 2.12.1. X X 2.15.1. X X 2.17.1. X X 2.17.3. X X 2.17.5. X X 2.17.7. X X 2.19.1 X X 2.20.2. X X 2.21.1. X X 2.22.1. X X 2.23.1. X X 2.25.1. X X 2.27.2. X X 2.29.1. X X 2.30.1 X X 2.30.3. X X 2.31.2. X X 3.1.1. X X 3.2.2. X X 3.2.4. X X 3.5.1. X X 3.8.1. X X
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HALLAZGO
ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA
NO ATENDIDOS
/ NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE CERRADA
NO ATENDIDOS
/ NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE
3.12.1 X X 3.12.3. X X 3.12.5. X X 3.12.7. X X 3.12.9. X X 3.18.1. X X 3.19.2. X X 3.22.1. X X 3.24.1. X X 3.25.1. X X 3.32.1. X X 3.33.1. X X 3.35.1. X X 4.1.1. X X 4.1.3. X X 4.3.1. X X 4.3.3. X X 4.3.5. X X 4.3.7. X X 4.5.1. X X 4.7.2. X X 4.7.4. X X 4.7.6. X X 4.8.1. X X 4.10.1. X X 4.10.3. X X 4.10.5 X X 5.1.1. X X 5.1.3. X X 5.2.1. X X 5.3.1. X X 5.4.1. X X 5.4.3. X X 5.4.5. X X 5.4.7. X X
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HALLAZGO
ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021
CERRADA
NO ATENDIDOS
/ NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE CERRADA
NO ATENDIDOS
/ NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE
5.4.9. X X 5.4.11. X X 5.4.13. X X 5.4.15 X X 5.4.17. X X 5.5.1. X X 5.6.1. X X 5.6.3. X X 5.7.1. X X 5.7.3. X X 5.7.5. X X 5.7.7. X X 5.8.1. X X 5.8.3. X X 5.9.2. X X 5.9.4. X X 5.10.2. X X 5.10.4. X X 5.11.2. X X
27 60 87 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
PPTO PRIMER TRIMESTRES/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 003 de 2020)
HALLAZGO
ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/11/2020
CERRADA
NO ATENDIDOS
/ NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE CERRADA
NO ATENDIDOS / NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE
2 X X 3.2. X X 5 X X 7 X X 9 X X 11 X X
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HALLAZGO
ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/11/2020
CERRADA
NO ATENDIDOS
/ NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE CERRADA
NO ATENDIDOS / NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE
13 X X 15 X X 17 X X
19 CONC X X 21 CONC X X 23 CONC X X 25 CONC X X TOTALES 4 9 13
HALLAZGO
ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/11/2020
CERRADA
NO ATENDIDOS
/ NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE CERRADA
NO ATENDIDOS / NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE
3.1 X X 4 X X 6 X X 8 X X 10 X X 12 X X 14 X X 16 X X
18 CONC X X 20 CONC X X 22 CONC X X 24 CONC X X
5 7 12
OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
![Page 57: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/57.jpg)
PLAN ANTICORRUPCIÓN 1 2020/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 004 de 2020)
HALLAZGO
ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/11/2020
CERRADA
NO ATENDIDO
S / NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE CERRADA
NO ATENDIDOS / NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE
1 X X 2.2. X X 2.2. X X 3.1. X X 1.1. X X
TOTALES 3 2 5
HALLAZGO ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/11/2020
CERRADA
NO ATENDIDO
S / NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE CERRADA
NO ATENDIDOS / NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE
2.1. X X 4.1. X X 2.2. X X 5.1. X X 5.3. X X
3 2 5 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
ACCIDENTES LABORALES/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 006 de 2020)
HALLAZGO ESTADO 30/11/2020
CERRADA NO ATENDIDOS / NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE
1 X 2 X 3 X 4 X
TOTALES 4 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO, ASPECTOS QUE SE DEBEN SEGUIR VERIFICANDO PARA EVITAR REPETICIONES QUE IMPACTEN EN LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO.
![Page 58: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/58.jpg)
EVENTO FACTURACIÓN/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 007 de 2020)
OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. PLAN DE MEJORAMIENTO FINALIZADO CON RECOMENDACIÓN DE EVITAR UN NUEVO EVENTO SOBRE EL ASUNTO
PQR ENERO A JUNIO (NOVIEMBRE)/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 009 de 2020)
HALLAZGO ESTADO 30/11/2020 ESTADO
30/06/2021
CERRADA NO ATENDIDOS / NO VIGENTES
AVANCE CERRADA
2.1. X X 2.2. X X 2.3. X X 2.4. X X 2.5. X X 4.1. X X 4.2. X X 4.3. X X 4.4. X X 4.5. X X 4.6. X X 4.7. X X 4.8. X X 5.1. X X 5.2. X X 5.3. X X 5.4. X X 5.5. X X 5.6. X X 5.7. X X 5.8. X X
![Page 59: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/59.jpg)
5.9. X X 5.10. X X 5.11. X X 5.12. X X 5.13. X X
15 11 26 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
PPTO TERCER TRIMESTRE/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 013 de 2020)
HALLAZGO ESTADO 30/11/2020
HALLAZGO ESTADO 30/11/2020
CERRADA NO ATENDIDOS / NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE CERRADA NO ATENDIDOS /
NO VIGENTES AVANCE PENDIENTE
1.2. X 2 X 3 X 4 X 5 X 6 X 7 X 8 X 9 X 10 X 11 X 12 X 13 X 14 X 15 X 16 X 17 X
TOTALES 4 5 4 4
HALLAZGO ESTADO 30/06/2021
HALLAZGO ESTADO 30/06/2021
CERRADA NO ATENDIDOS / NO VIGENTES
AVANCE PENDIENTE CERRADA NO ATENDIDOS /
NO VIGENTES AVANCE PENDIENTE
1.2. X 2 X 3 X 4 X 5 X 6 X 7 X 8 X 9 X 10 X 11 X 12 X 13 X 14 X 15 X 16 X 17 X
TOTALES 9 8 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021
![Page 60: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/60.jpg)
CANTIDAD DE HALLAZGOS EN PLANES DE MEJORAMIENTO
00000
2510
ABIERTOABIERTO NOTIFICADO
CIERRE SIN EFICACIAEN EJECUCION CON RETRASO
EN EJECUCION SIN RETRASOCERRADO
Pendiente de cierre por parte del…
ESTADO DE HALLAZGOS AUDlTORÍAS AÑO 2017
Total
00000
3880
ABIERTOABIERTO NOTIFICADO
CIERRE SIN EFICACIAEN EJECUCION CON RETRASO
EN EJECUCION SIN RETRASOCERRADO
Pendiente de cierre por parte del…
ESTADO DE HALLAZGOS AUDITORÍAS AÑO 2018
Total
![Page 61: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/61.jpg)
00000
4780
ABIERTOABIERTO NOTIFICADO
CIERRE SIN EFICACIAEN EJECUCION CON RETRASO
EN EJECUCION SIN RETRASOCERRADO
Pendiente de cierre por parte del…
ESTADO DE HALLAZGOS AUDITORÍAS AÑO 2019
Total
00000
2560
ABIERTOABIERTO NOTIFICADO
CIERRE SIN EFICACIAEN EJECUCION CON RETRASO
EN EJECUCION SIN RETRASOCERRADO
Pendiente de cierre por parte del…
ESTADO DE HALLAZGOS AUDITORÍAS AÑO 2020
Total
![Page 62: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/62.jpg)
3. Resultados de la verificación
3.1 Cierre de Hallazgos
La Oficina de Control Interno, llevó a cabo el cierre de estos hallazgos teniendo en cuenta el análisis de las causas y actividades propuestas, así como también los soportes relacionados por los responsables, los cuales sirvieron como evidencia de cumplimiento. También se analizó que la mayoría de los hallazgos eran repetitivos, la mayoría son observaciones y conclusiones de las auditorias que fueron tomados como hallazgos por recomendación de la Asesora de Control Interno de esa vigencia.
Es importante mencionar que la Oficina de Control Interno en cumplimiento del rol de asesoría y acompañamiento establecido en el Decreto 1537 de 2001, debe acompañar a los procesos en la implementación y mejora de las herramientas que desarrollan el Modelo Estándar de Control Interno MECI, en este caso los planes de mejoramiento a los procesos producto de las auditorías internas e incluso aquellos producto de las auditorías realizadas por parte del ente de control, en la mayoría de entidades presentan debilidades debido al bajo conocimiento que tienen los funcionarios sobre las técnicas existentes para realizar el análisis de causas de los hallazgos, motivo por el cual las acciones planteadas en muchas ocasiones no responden al hallazgo o se limitan a establecer correcciones y no acciones correctivas, lo que dificulta que se resuelvan positivamente tales hallazgos.
Así las cosas, se realizó un análisis donde se evidencia que los hallazgos NO ATENDIDOS no responden al incumplimiento de los planes de mejoramiento por falta de compromiso de los funcionarios responsables, si no que también es posible ubicar causas en el desconocimiento o vacíos normativos que dichos funcionarios pueden tener para el levantamiento apropiado de los mismos, con esto se busca encontrar soluciones de fondo al tema y que la Oficina de Control Interno como agente dinamizador del Sistema de Control Interno coadyuve en la mejora continua del sistema.
![Page 63: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/63.jpg)
3.2 Hallazgos abiertos en ejecución sin retraso. Los siguientes hallazgos se encuentran es estado de ejecución sin retraso, con actividades que están con la ejecución del tiempo establecido dentro del cumplimiento para esta vigencia:
0
0
0
9
0
0
ABIERTO NOTIFICADO
CIERRE SIN EFICACIA
ABIERTO EN EJECUCION CON RETRASO
ABIERTO EN EJECUCION SIN RETRASO
CERRADO
Pendiente de cierre por parte del Ente de…
ESTADO DE HALLAZGOS AUDITORÍAS 1ER SEMESTRE 2021
Total
![Page 64: MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022071417/62cf1600b9b26d5d9d631018/html5/thumbnails/64.jpg)
Hallazgos Funcionario Responsable Actividad(es)
1
Luz Eneida Pulgarín Carmona - Directora Financiera y Comercial Documentar, aprobar y socializar la Política Gestión presupuestal y eficiencia del
gasto público
2 Andrés Felipe Posada - Gerente Luz Eneida Pulgarín Carmona - Directora
Financiera y Comercial Evitar en lo posible que se realicen ajustes presupuestales que impliquen la modificación del mismo afectando el principio de planeación.
3 Andrés Felipe Posada - Gerente Carolina Duque - Contratista de
comunicaciones
Realizar campañas de racionalización de papel, energía, agua, desechables, así como, incentivar el reciclaje y el uso racional de los recursos naturales y físicos, en pro del medio ambiente y de la austeridad y eficiencia del gasto institucional
4 Técnica Administrativa de Talento. Acción de mejora: Envió de cuenta de cobro a la Entidad Promotora de Salud Coomeva, con el fin de hacer efectiva nuevamente, la deuda que presenta con la empresa.
5 Asesor Jurídico contratista 1. Formulación y ejecución de la política de prevención del daño antijurídico.
2. Diseñar política de defensa jurídica.
6 Asesor Jurídico contratista Modificar la Resolución 061 del 2017 y alienarla con el Decreto 1069 del 2015
7 Comité de Conciliación Cumplimiento del Decreto 1069 del 2015
8 Comité de Conciliación Limitar las actuaciones del Comité de Conciliación con arreglo de la Resolución de modificación.
9 Comité de Conciliación Establecer indicadores de gestión en la prevención del daño antijuridico
Atentamente, SANDY MILENA RAMÍREZ SERNA Asesora de Oficina de Control Interno (*) Firma digital