TEORÍA DEL CASO
CURSO GENERAL DE TEORÍA DEL CASO
MAESTRANDO JOSÉ ALBERTO ORTIZ RUIZ
INDICE TEMÁTICO
1. ORIGEN DE LA TEORÍA DEL CASO EN MÉXICO
2. HIPÓTESIS NORMATIVAS CONSTITUCIONALES.
3. CONCEPTO DE LA “TEORÍA DEL CASO”.
4. CONFIGURACION DE LA TEORÍA DEL CASO.
5. FASES DE INVESTIGACIÓN DEL DELITO
6. REPRESENTACIÓN GRÁFICA DE MODELOS DE INVESTIGACIÓN.
7. LA TEORÍA DEL DELITO EN LA CONFIGURACIÓN DE LA TEORÍA DEL CASO.
ORÍGEN DE LA TEORÍA DEL CASO EN MÉXICO
• EL CÓDIGO MODELO LA CONTEMPLA EN LA ETAPA DE JUICIO ORAL.
• “A continuación las partes realizarán una exposición oral de las posiciones planteadas que constituyen los alegatos de apertura. En estos alegatos se debe plantear la teoría del caso”
• Código Modelo CONATRIB 2009 página 45 “consideraciones”.
Hipótesis normativas de la comprensión del hecho delictuoso.
• No considera la figura de cuerpo del delito.
• Art. 16 constitucional tercer párrafo: No podrá librarse orden de aprehensión sino por la autoridad judicial y sin que preceda denuncia o querella de un hecho que la ley señale como delito, sancionado con pena privativa de libertad y obren datos que establezcan que se ha cometido ese hecho y que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometió o participó en su comisión.
• Art. 19 Constitucional primer párrafo: Ninguna detención ante autoridad judicial podrá exceder del plazo de setenta y dos horas, a partir de que el indiciado sea puesto a su disposición, sin que se justifique con un auto de vinculación a proceso en el que se expresará: el delito que se impute al acusado; el lugar, tiempo y circunstancias de ejecución, así como los datos que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley señale como delito y que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometió o participó en su comisión.
¿Qué es la teoría del caso?
• Una historia lógica y convincente de “lo que realmente sucedió”,
• debe ser creíble y
• sustentada con evidencia sólida.
• Su teoría del caso debe combinar ambos sentidos de la evidencia presentada (pruebas), la que ha sido controvertida por la contraria y la que no ha sido refutada.
¿COMO ENTENDER LA TEORÍA DEL CASO EN EL DERECHO
PENAL?
• Como una estrategia de acusación o defensa.
• Racionaliza el hecho en tres perspectivas
• análisis fáctico,
• probatorio y
• jurídico.
ESQUEMA DE CONFIGURACIÓN DE LA TEORÍA DEL CASO
TEORÍA DEL
CASO
ELEMENTOS JURÍDICOS
ELEMENTOS PROBATORIOS
ELEMENTOS FÁCTICOS
LINEAMIENTOS JURÍDICOS DE CONFIGURACIÓN DE LA TEORÍA DEL CASO
PRINCIPIOS JURÍDICOS
PRESUNCIÓN DE
INOCENCIA
DEBIDO PROCESO
DUDA RAZONABLE
CARGA DE LA PRUEBA
CONCEPTO GENERAL DE LA TEORÍA DEL CASO.
TEORÍA DEL
CASO
LO REALIZAN AMBAS PARTES SIGUIENDO EL
PRINCIPIO DE IGUALDAD PROCESAL
ACTIVIDAD INTELECTUAL DE
REVISION, PESQUISAS, ANALISIS DE
EXPEDIENTES E INVESTIGACIÓN DE
CAMPO
SE APOYA EN ELEMENTOS FÁCTICOS
JURÍDICOS Y PROBATORIOS
LA CONSTRUCCIÓN DE LA TEORÍA DEL CASO
CARACTERISTICAS DE LA TEORÍA DEL CASO
UNICA
EN EL HOMICIDIO PADECIMIENTOS
MENTALES O LEGITIMA DEFENSA
SENCILLA
CREIBLE
LOGICA
CON SUFICICIENCIA JURÍDICA
TESIS AISLADA SOBRE LA TEORÍA DEL CASO
• Décima Época, Registro: 160185, Instancia: Primera Sala Tesis Aislada, Fuente: Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Libro VI, Marzo de 2012, Tomo 1, Materia(s): Penal, Tesis: 1a. CCXLVIII/2011 (9a.) Página: 291 SISTEMA PROCESAL PENAL ACUSATORIO. TEORÍA DEL CASO.
PRINCIPIO DE IGUALDAD PROCESAL Y CARGA DE LA PRUEBA EN EL ORDEN CONSTITUCIONAL QUE IMPULSA LA TEORÍA DEL
CASO.
• Artículo 20. El proceso penal será acusatorio y oral. Se regirá por los principios de publicidad, contradicción, concentración, continuidad e inmediación.
• A. De los principios generales:
• V. La carga de la prueba para demostrar la culpabilidad corresponde a la parte acusadora, conforme lo establezca el tipo penal. Las partes tendrán igualdad procesal para sostener la acusación o la defensa, respectivamente;
IGUALDAD PROCESAL
• SISTEMA INQUISITORIO.
• SISTEMA ADVERSARIAL Y ORAL.
DEFENSA
EL MINISTERIO PÚBLICO
LA DEFENSA EL MINISTERIO
PÚBLICO
HAY IGUALDAD PROCESAL
APORTA ELEMENTOS FACTICOS, JURÍDICOS Y
PROBATORIOS
IBRE VALORACIÓN DE LA PRUEBA
HAY IGUALDAD PROCESAL
APORTA ELEMENTOS FACTICOS, JURÍDICOS Y
PROBATORIOS
LIBRE VALORACIÓN DE LA PRUEBA
DIFERENCIA ENTRE MÉTODO DE CASO Y TEORÍA DEL CASO
• METODO DE CASO.
• Es un sistema de enseñanza generado en la Universidad de Harvard a finales del siglo XIX entre los años 1869-1870 por CHRISTOPHER C. LANGDELL.
• El sistema de enseñanza conocido como “método de caso” y no “teoría del caso” fue publicado a través de la Barra Nacional de Abogados Norteamericana en el año 1894 por el Profesor W.A KEENER, egresado de la escuela de Derecho de Harvard.
• TEORÍA DEL CASO ES UN PROCESO DE INVESTIGACIÓN DEL HECHO DELICTUOSO.
• ES MUY DISTINTO REFERIR UNA COARTADA
• CONSTRUIR UNA TEORÍA DEL CASO IMPLICA METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO, Y EL CAMPO SE ENCUENTRA ABIERTO A LA APORTACIÓN DE ELEMENTOS:
• FÁCTICOS (ENTREVISTAS, INTERROGATORIOS, ETC), CONDICIONES DE OCURRENCIA.
• PROBATORIOS. (PERITAJES EN DISTINTAS MATERIAS). EMBALAJE, CADENA DE CUSTODIA.
• JURÍDICOS. (CONSTRUCCIÓN DE LA TEORÍA DEL DELITO).
INCORPORACIÓN PROCESAL DE LA TEORÍA DEL CASO
• Para el Ministerio Público a partir del momento en que toma conocimiento del hecho delictuoso.
• Debido a que es la primera autoridad que conoce del caso a través de la denuncia o querella del hecho delictuoso.
• Para la defensa a partir del momento en que es parte en el proceso.
FASES DE INVESTIGACION DEL DELITO
PRIMERA FASE CONOCIMIENTO
GENERAL DEL CASO
PLANTEADO
SEGUNDA FASE GENERACIÓN DE
ELEMENTOS BÁSICOS DE
INFORMACIÓN
TERCERA FASE BÚSQUEDA Y
OBTENCIÓN DE EBI´S
CUARTA FASE ANÁLISIS DE EBI´S
QUINTA FASE
CLASIFICACIÓN Y DEPURACIÓN DE
EBI´S
SEXTA FASE CONFIGURACIÓN
DE LA "TEORÍA DEL CASO"
VALORACIÓN DE LA INFORMACIÓN • Los testigos pudieron haber
sido manipulados.
• Los testigos pudieron ser influenciados por la autoridad, e inclusive amenazados por ésta para mantener un testimonio falso y carente de sustento.
• El imputado pudo haber actuado por amenazas de terceros o de la autoridad.
• El imputado pudo haber sido manipulado por su falta de experiencia e ignorancia.
• El imputado o testigos pueden padecer trastornos psicológicos o alteración en sus facultades mentales al rendir su testimonio sobre un hecho.
• La víctima puede haber falseado la información con algún fin.
• La víctima es motivada por venganza.
• Los documentos encontrados pudieron haber sido “sembrados”.
CIRCULOS DE INTERVENCIÓN DEL INVESTIGADOR
TERCER CIRCULO DE INTERVENCIÓN MEDIOS
DIRECTA O INDIRECTAMENTE
RELACIONADOS CON EL IMPUTADO O VÍCTIMA,
TESTIGOS DE ZONA, REGISTROS TELEFÓNICOS, REGISTROS VEHÍCULARES,
CUENTAS BANCARIAS
SEGUNDO CÍRCULO DE INTERVENCIÓN
RELACIONADO CON ACTIVIDADES DEL
IMPUTADO O VÍCTIMA, CENTRO DE TRABAJO, AMIGOS Y VECINOS
PRIMER CIRCULO DE INTERVENCION DIRECTAMENTE
RELACIONADO CON EL IMPUTADO O VÍCTIMA,
SUS FAMILIARES
EL HECHO DELICTUOSO
MODELO DE INVESTIGACIÓN CONVERGENTE
MODELO DE INVESTIGACIÓN DIVERGENTE O PERIFÉRICA
LA TEORÍA DEL DELITO EN LA CONFIGURACIÓN DE LA TEORÍA DEL
CASO CONCEPCIÓN DE LOS ELEMENTOS OBJETIVOS,
SUBJETIVOS Y NORMATIVOS
Elementos del delito en la Teoría del caso
• SE ENCUENTRA CLARAMENTE SÑALADOS EN NUESTRO NUEVO CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES PUBLICADO EL 5 DE MARZO DE 2014.
• ¿QUÉ ES LA TEORÍA DEL DELITO?
PARA FRANCISCO MUÑOZ CONDE, DOCTRINARIO PENAL ESPAÑOL DE NUESTROS TIEMPOS ES:
“LA TEORÍA GENERAL DEL DELITO ESTUDIA LAS CARACTERÍSTICAS COMUNES QUE DEBE TENER CUALQUIER CONDUCTA (ACCIÓN U OMISIÓN) PARA SER CONSIDERADA DELITO.”
CONCEPTO DE DELITO DE ACUERDO A LA LEY SUSTANTIVA PENAL
• PUNIBLE
ANTIJURÍDICA (ILÍCITA)
CULPABLE
TÍPICA CONDUCTA
CRIMINAL LIABLITY EN EL COMMON LAW O RESPONSABILIDAD PENAL
ACTUS REUS
MENS REA
CRIMINAL LIABILITY
RESPONSABILIDAD PENAL EN EL DERECHO LATINOAMERICANO
RESPONSABILIDAD PENAL
ELEMENTOS OBJETIVOS
ELEMENTOS SUBJETIVOS
ELEMENTOS NORMATIVOS
LÁ TEORÍA DEL DELITO COMO ANÁLISIS PROGRESIVO DE LOS ELEMENTOS GENÉRICOS DE TODO HECHO DELICTUOSO
Elementos de valoración del causalismo
• El causalismo naturalista
• El causalismo valorativo
ELEMENTOS DEL DELITO EN EL
CAUSALISMO CLÁSICO
ELEMENTOS OBJETIVOS
CONDUCTA
TIPICIDAD
ANTIJURIDICIDAD
ELEMENTOS SUBJETIVOS
IMPUTABILIDAD COMO PRESUPUESTO DE LA CULPABILIDAD
CULPABILIDAD CONSIDERANDO AL DOLO Y LA CULPA COMO ESPECIES
ELEM
ENTO
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ELEMENTOS OBJETIVOS
CONDUCTA
TIPICIDAD
ANTIJURIDICIDAD
ELEMENTOS NORMATIVOS
ANTIJURIDICIDAD
CULPABILIDAD CONSIDERANDO AL DOLO Y LA CULPA COMO FORMAS
DE CULPABILIDAD
ELEMENTOS SUBJETIVOS
ANTIJURIDICIDAD
CULPABILIDAD
Elementos Objetivos del Delito
VA
LOR
AC
IÓN
O
BJE
TIV
A D
EL
DEL
ITO
Elementos objetivos
Conducta
Delito de acción
Delito de omisión
Resultado del delito
Nexo causal
Sujetos del delito
Sujeto activo
Sujeto pasivo
Objeto del delito
Objeto jurídico
Objeto material Nexo de
atribuibilidad
Condiciones del hecho
Modo, tiempo, lugar
Resultado del delito
Verbo rector
Elementos subjetivos V
ALO
RA
CIÓ
N
SUB
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VA
DEL
D
ELIT
O
elementos subjetivos
Culpabilidad
dolo
imputabilidad
culpa
Con representación
Sin representación
Error invencible
Error de tipo
Error de prohibición
Inexigibilidad de otra conducta
Miedo grave
Temor fundado
Antijuridicidad Excluyentes del delito y de
la responsabilidad penal
Legítima defensa
Estado de Necesidad
Nexo causal
Elementos normativos V
ALO
RA
CIÓ
N
NO
RM
ATIV
A
DEL
DEL
ITO
Elementos normativos
Autoría
Particularidades del tipo
Antijuridicidad en algunos casos
culpabilidad
Nexo de atribuibilidad y nexo causal C
AR
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AD
Considera la exigibilidad del autor de haberse conducido con respeto a
la norma sin violentar el derecho.
La atribuibilidad es la responsabilidad atribuida al actor.
Confirma que el acto o conducta típica y antijurídica es atribuible al
sujeto activo.
No es el nexo causal.
No es un juicio de reproche. La reprochabilidad es subsecuente al
nexo de atribuibilidad
nexo causal
resultado conducta
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