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1
Jaime Romero Montoya
Auditor Internacional BASC
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2
Jaime Alfredo Romero Montoya
• Abogado
• Administrador Policial
• Especialista en Derecho Administrativo
• Especialista en Seguridad
• Magister en Gestión de Organizaciones
• Auditor Internacional BASC WBO (Código 66-008-03)
• Auditor Líder Sistemas de Gestión Antisoborno Norma
ISO 37001
• Auditor Interno Operador Económico Autorizado OEA
• Auditor de Cumplimiento Lavado de Activos y
Financiación del Terrorismo
• Auditoría de Sistemas de Gestión – ISO 19011:2018
• Implementador de Sistema de Gestión de Calidad.
• La Gestión de los Riesgos y la Administración de los
Cambios en el Proyecto
• Logística como Factor Clave del Desarrollo Competitivo
• Consultor de Seguridad Privada (Res. SVSP No. 20184000057397)
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3
“La trazabilidad, un sistema necesario para gestionar la
seguridad de la cadena de suministro internacional”.
Jaime Alfredo Romero Montoya
Frase del día
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4
OBJETIVO
Concientizar y Sensibilizar a los
participantes de la importancia
de promover el Comercio
Internacional Seguro,
mediante la unificación de
criterios relacionados con la
Trazabilidad de la Carga.
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5
1. Contexto en Cadena Suministros
2. Legislación y Normatividad
3. Tipos de Trazabilidad
4. Trazabilidad en el transporte de carga, agentes de carga y
depósitos
5. El 1,2,3 de la Trazabilidad
6. ¿En que etapa de la Cadena Suministros se debe realizar más
Trazabilidad?
Contenido
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6
Contexto en la
Cadena de
Suministros1
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Carga
Protegidas por un
empaque y embalaje
apropiado.
7
Que facilita su rápida movilización.
Conjunto de bienes o mercancías
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Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos.
Riesgo:
Efectos
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9
Conjunto relacionado de recursos y procesos.
Que comienza con el suministro de materias primas y se
extiende hasta la entrega de productos o servicios al
usuario final.
Incluye los actores de la cadena que se encuentren dentro
de ella.
Cadena de Suministros
Glosario de Términos y Definiciones de la Norma y Estándares Internacionales
BASC Versión 5 – 2017, numeral 8:
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10
Conjunto relacionado de recursos y procesos que comienzan con el
suministro de materias primas y se extiende hasta la entrega de
productos o servicios al usuario final.
Incluidos los medios de transporte.
Cadena de Suministros
NTC-ISO 28000, TERMINOS Y DEFINICIONES, en su clausula 3.9.
Puede incluir:
Vendedores, instalaciones de manufactura, proveedores de logística, centros
de distribución interna, distribuidores, mayoristas y otras entidades que
conducen al usuario final.
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Cadena de Suministros
11
https://www.gestiopolis.com/wp-content/uploads/2015/07/diferencias-entre-logistica-y-cadena-de-suministros.png
Incluye las actividades
involucradas en la búsqueda,
obtención y transformación de
los productos.
Abastece y regula las operaciones
de fabricación, distribución,
marketing, ventas, diseño de
productos, finanzas y
tecnologías.
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Logistica
12
https://www.gestiopolis.com/wp-content/uploads/2015/07/diferencias-entre-logistica-y-cadena-de-suministros.png
Estudia como colocar los bienes y servicios
en el lugar apropiado, en el momento preciso
y bajo las condiciones adecuadas para que
las empresas obtengan rentabilidad.
La gestión de la logística en una parte muy
importante de la cadena de suministros,
Controla:
• La eficiencia del transporte,
• El almacenamiento y
• Las operaciones de preparación de
pedidos.
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Trazabilidad de la Carga
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14
Capacidad para reunir el tejido histórico, la utilización o
localización de un artículo o de una actividad por medio de una
identificación registrada.
Se refiere a dos aspectos principales:
• La identificación del producto mediante un proceso de
marcación.
• El registro de los datos relacionados con ese producto a lo
largo de las cadenas de producción, transformación y
distribución
LA TRAZABILIDAD
http://www.fao.org/3/I6134S/i6134s.pdf
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Conjunto de evidencias que permite reconstruir la historia delos elementos participantes en el desarrollo de una actividad.
46. Trazabilidad
Glosario BASC V5 2017
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¿Reflexión?
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0.1. Generalidades
“ … El pensamiento basado en riesgos permite a una organización determinar los
factores que podrían causar que sus procesos y su sistema de gestión de la
calidad se desvíen de los resultados planificados,
A fin de poner en marcha controles preventivos que permitan minimizar los riesgo
en la medida que surjan…. “
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Norma ISO 31000:2018
Creación y protección del Valor(desempeño/innovación y logros)
Integrada(Procesos)
Estructurada y Exhaustiva (enfoque/resultados)
Adaptada (contextos Interno y externo)
Inclusiva(participación partes interesadas)
Dinámica(aparece, cambia y desaparece)
Mejor información disponible(histórica, actualizada y futura)
Factores humanos y culturales(comportamiento influyente)
Mejora continua(mediante aprendizaje y experiencia
PRINCIPIOS
Liderazgo y Compromiso
MARCO DE REFERENCIA
ImplementaciónDiseño
IntegraciónComprensión estructuras-contexto
ValoraciónMejora
PROCESO
Fuente: ISO 31000:2018
18
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Qué puede ocurrir
Cómo puede pasar
Quién puede
generarlo
Por qué puede
presentarse
Cuándo puede ocurrir
Fuente: Nelson E. Peñuela
Riesgo = Predicción
¿Cuándo Puede
Ocurrir?
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Identificación de Riesgos
¿ Cuáles y Cuántos ?
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Identificación de Riesgos
21
Herramientas y Técnicas
de identificación de riesgos
Técnicas de DiagramaciónTécnicas de Recopilación de Información
Tormenta de Ideas
Técnica Delphi
Cuestionarios y encuesta
Análisis FODA
Entrevistas
Diagrama causa/efecto
Diagrama flujo de proceso
Inventario de Riesgo
¿Qué, Cómo, Quién, Dónde y Por qué puede suceder?
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RIESGO PÚBLICO: La posibilidad que tienen laspersonas y/o empresas de ser víctimas de cualquierconducta criminal o delictiva que afecta la integridademocional física y otros como el patrimonio afectando elentorno familiar, social y laboral. Producido pordelincuencia común y Organizada.
RIESGO DE REPUTACIÓN: Acción, evento o situaciónque puede impactar positivamente o negativamente.Las ganancias o el patrimonio de la empresa.
Percepción y opinión que tienen los terceros sobre unaorganización.
Clasificación de los Riesgos
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Riesgos
Fuente: ANDI RI
CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
EXÓGENOS(Del ambiente a la operación)
ENDÓGENOS(De la operación al ambiente)
Naturales Antrópicos Operacionales o
Tecnológicos
Meteorológicos
Climatológicos
Geológicos
Geomorfológicos
Vientos
Inundaciones
Torrenciales
Rayos
Incendios Forestales
Sismos
Deslizamientos
Hundimientos
Derrumbes
Volcanes
Maremotos
Accidentes sobre
el ambiente
Derrames
Accidentes de
trabajo
Incendios
Eventos no atendidos
Actividades anómalas
Falta mantenimiento
Contaminación de los recursos por eventos
tecnológicos
Sociales
Terrorismo
Robo
Atraco
Secuestro
Narcotráfico
Piratería
“Según su relación
con la operación”
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¿Los Riesgos cambian de Grupo?
Riesgo Legal
Riesgo Reputacional
Si
No
![Page 25: Jaime Romero Montoya Auditor Internacional BASCedubasc.org/cursos/Trazabilidad de la Carga... · 2021. 5. 25. · Actores Responsabilidad Trazabilidad Agente de carga Coordinan la](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022062510/61476f6bafbe1968d37a0f0d/html5/thumbnails/25.jpg)
Riesgo Operacional
Definición
Fuente:Uiaf
Posibilidad de perdidas ocasionadas en la ejecución
de los procesos y funciones de la empresa.
Por fallas en los procesos, sistemas, procedimientos,
modelos o personas
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Capturados 7 conductores,
al parecer se “auto robaban”
para engañar a sus proveedores
Cundinamarca, Mosquera, Viernes, 09 de Diciembre de 2016Investigación permitió determinar que 11 denuncias de piratería terrestre habrían sido falsas
Una investigación desarrollada por el Área Operativa Especializada de la Dirección de Tránsito y Transporte de
la Policía Nacional, permitió poner al descubierto la forma en que una banda conformada por 7 personaslograba hurtar mercancía millonaria a través de la modalidad de autorobo o entrega concertada.
![Page 27: Jaime Romero Montoya Auditor Internacional BASCedubasc.org/cursos/Trazabilidad de la Carga... · 2021. 5. 25. · Actores Responsabilidad Trazabilidad Agente de carga Coordinan la](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022062510/61476f6bafbe1968d37a0f0d/html5/thumbnails/27.jpg)
Listado de Riesgos Operativos de Calidad
Falta de capacitación
Falla en la capacitación
Contaminación cruzada del producto
Mala manipulación del producto
Fallas en aseguramiento de la carga
Incumplimiento procedimientos
Incumplimiento mantenimiento preventivo
Desabastecimiento materia prima
Mala calidad materia prima
Omisión controles establecidos
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Listado de Riesgos Operativos de Calidad
Carencia servicio posventa
Ausencia indicadores operativos de
distribución
Falta de controles para estibado de carga en
vehículos
Fallas de planificación
Falta optimización de la flota
Desabastecimiento producto terminado
Bases de datos no actualizadas (devoluciones y
quejas)
Fallas inventarios productos no cargados
![Page 29: Jaime Romero Montoya Auditor Internacional BASCedubasc.org/cursos/Trazabilidad de la Carga... · 2021. 5. 25. · Actores Responsabilidad Trazabilidad Agente de carga Coordinan la](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022062510/61476f6bafbe1968d37a0f0d/html5/thumbnails/29.jpg)
Riesgos Operativos Seguridad y Control
• Fallas en instructivos
• Omisión controles establecidos
• Falta de capacitación
• Fallas en comunicación
• Divulgar información no autorizada
Incumplimiento procedimientos
Falla en instalación y disposición elementos que garantizan integridad de la carga
Falla de capacitación compartimientos naturales
![Page 30: Jaime Romero Montoya Auditor Internacional BASCedubasc.org/cursos/Trazabilidad de la Carga... · 2021. 5. 25. · Actores Responsabilidad Trazabilidad Agente de carga Coordinan la](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022062510/61476f6bafbe1968d37a0f0d/html5/thumbnails/30.jpg)
Riesgos Operativos Seguridad y Control
• Falta de controles en terceros participantes en los procesos
• Terceros No identificación que afectan la seguridad en procesos
• Espionaje
• Manipulación de inventarios
• Confiablidad de los Inventarios
• Falla en dispositivos de alerta
• Incumplimiento de políticas de CSBASC
• Falta de pensamiento delincuencial
• Fallas en infraestructura física
• Fallas en infraestructura tecnológico
![Page 31: Jaime Romero Montoya Auditor Internacional BASCedubasc.org/cursos/Trazabilidad de la Carga... · 2021. 5. 25. · Actores Responsabilidad Trazabilidad Agente de carga Coordinan la](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022062510/61476f6bafbe1968d37a0f0d/html5/thumbnails/31.jpg)
Problemas
internacionales
Minería ilegal
Hurto al patrimonio
Cultural
Cibercriminalidad y
desfraudación
electrónica
Trata y Tráfico de
Personas
Falsificaciónde Moneda
“Interméstico”
Delitos contra el
medio ambiente
Narcotráfico
Tráfico de armas
Lavado de activos
Problemas de carácter
externo que puede
afectar de manera
interna a un país
Falsificación de
medicamentos
![Page 32: Jaime Romero Montoya Auditor Internacional BASCedubasc.org/cursos/Trazabilidad de la Carga... · 2021. 5. 25. · Actores Responsabilidad Trazabilidad Agente de carga Coordinan la](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022062510/61476f6bafbe1968d37a0f0d/html5/thumbnails/32.jpg)
Embalaje inadecuado o deficiente
32
Genera la mitad de los
incidentes de la Carga
https://www.adade.es/historico-noticias.php
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33
Selección del CTU
¿Realizamos trazabilidad de la Carga?Cuando………
¿Qué evidencia dejamos……
Plan de llenado
Limites de peso
y carga útil
Entorno de
trabajo seguro
Método de sujeción
Equipos de manipulación
y protección
https://www.shutterstock.com/es/search/logistics+truck+concept?country_code=ZA&page_number=3&position=16&search_language=en&source=search×tamp=1425905625&tracking_id=BI0qR1wOWWbo_OnhpRxGT
A&use_local_boost=1&version=llv1&inline=258049691
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Llenado de la Carga
• Instrucciones de manipulación
• Centro de gravedad
• Olores contaminantes
• Carga húmeda
• Apilamiento
• Etiquetado
• Incompatibilidad
• Distribución del peso
34
Sujeción de la Carga
• Llenar espacios vacíos
• Sujeción y Bloqueo
• Deslizamiento
• Certificación
• Presión sobre la carga
¿Realizamos trazabilidad de la Carga?Cuando………
¿Qué evidencia dejamos……
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Cadena de Abastecimiento
Fuente: EAN INTERNATIONAL
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Miembros primarios
Son quienes cumplen actividades dentro del proceso de logistico, porque:
Elementos que Componen
la Cadena Logística.
1. Transporte
2. Administración Inventarios
3. Procesamiento de Ordenes
Logran el efectivo manejo
logistico.
Son esenciales para obtener una coordinación efectiva.
¿Cuáles
actividades
son?
Contribuyen a la mayor parte de los costos
totales logisticos.
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Miembros secundarios o de apoyo
Elementos que Componen la Cadena Logística.
Son quienes cumplen actividades de soporte.
¿Cuáles
actividades
son?
Soportan o apoyan las actividades primarias del proceso logistico.
1. Almacenamiento
2. Manejo de materiales
3. Empaque
4. Mantenimiento de la Información
Que constituyen un número adicional de acciones que:
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Conceptos
ISO 2800:2007
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Cadena de Suministros
PROVEEDORES
TRANSPORTADORES
AGENTES
ADUANALES Y DE
CARGA
MANUFACTURERO
TODOS LOS PROCESOS
DEPOSITOS
PUERTOS
CLIENTE
TERESTRE
MARITIMO CEDIS
VV
V
INICIO
AGUAS
ARRIBA AGUAS
ABAJO
AGUAS
ARRIBA
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Son operadores de comercio exterior los siguientes:
1. Agencias de Aduanas
2. Agentes de carga internacional.
3. Agentes aeroportuarios, agentes marítimos o agentes terrestres.
4. Operador postal oficial o concesionario de correos.
5. Operador de envíos de entrega rápida o mensajería expresa.
6. Operador de transporte multimodal.
7. Transportadores.
8. Depósitos.
9. Zona de verificación para envíos de entrega rápida o mensajería
expresa.
10.Zonas primarias de los aeropuertos, puertos y cruces de frontera.
Identificación Actores
Cadena de Suministros
De acuerdo con el Decreto 1165 del 2018
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ACTORES
Actores Responsabilidad Trazabilidad
Exportador Elaborar o fabricar del productoFactura de ventaVistos buenosCarta de responsabilidad
Transporte local terrestre Transportar las mercancías Orden de cargaRemesaManifiesto de carga
Seguimiento en carretera (GPS)
Monitoreo del vehículoPlataformaHoja de Ruta
Proveedor de Empaques Elaborar empaques y embalajes Despacho / Madera Certificada NIMF No. 15
Patio de ContenedoresAlmacenan y administran los contenedores
Contrato de comodatoIngreso y salida del contenedor
Naviera Transportar las mercancías Verifica el BLManifiesto de cargaReserva
ACTORES EN LA CADENA
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ACTORES
Actores Responsabilidad Trazabilidad
Agente de cargaCoordinan la movilización de mercancías en medios de transporte internacional
Guía aérea (modalidad aérea)Bill of Loading - BL (modalidad marítima)Verificar la reservaSistema Aduanal (arribo de la mercancía)
Agente de aduanasRepresentan al exportador ante las autoridades y entes de control
Sistema aduanal (Importación) – Sistema aduanal (Exportación)Declaración de importación, DIM.Declaración de Valor, DAV.Declaración de Exportación, DEX-Acta de reconocimiento de mercancías (Importación)
Operador Aeroportuario / Portuario
Manipulación de las mercancías antes de ingresar al medio de transporte internacional
Verifica la guía aéreaDocumento interno del servicio
Zona Franca (usuarios) Régimen especial dentro de un paísVerifica el ingreso y salida de mercancíasFormulario de movimiento de mercancías
Depósitos (públicos y privados)
Almacenamiento de mercancías Ingreso y salidas de mercancías
ACTORES EN LA CADENA
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Trazabilidad
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Documentos 9,10
Trazabilidad
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Trazabilidad
Fuente: Nelson E. Peñuela
Hacer “Seguimiento Descendente” o “Rastrear Ascendentemente”
Proceso que
permite
A un producto (lotes) y servicios
Desde su origen hasta el consumidor final
IdentificandoDesde el suministro,producción, hasta ladistribución
Sus materias primas
Las operaciones en lacadena
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FORMATO
EN BLANCO
37. REGISTRO
46
Documento que proporciona evidencia y contribuye a mantener
trazabilidad de las actividades realizadas.
Sirven para demostrar evidencia de la ejecución de las actividades
desarrolladas de acuerdo con lo planeado.
Garantizan la trazabilidad de las actividades de operación y control
realizadas para la seguridad de la cadena de suministros.
FORMATO
DILIGENCIADO
Glosario BASC V5 2017
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Legislación y
normatividad2
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Objetivo
Como marco fundamental de implementación en la empresa.
Dar a conocer
Los lineamientos legislativos y normativos de la trazabilidad
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Contenido
¿Cómo el término trazabilidad se incorpora en la Logística?
Término trazabilidad desde la norma ISO 9001
Marco nacional e internacional de la trazabilidad
Término trazabilidad desde el sistemas “BASC”
Trazabilidad en el Comercio Internacional.
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50
ARTÍCULO 2.13.11.4
3. Trazabilidad.
Proceso que permite identificar una especie vegetal desde la
producción de la semilla hasta la adquisición de los productos
vegetales terminados por parte del consumidor final.
Incluida la producción de la semilla, la trasformación,
procesamiento, transporte, distribución y comercialización, y
demás información asociada a todos los eslabones de la cadena
productiva.
Decreto 931 de 2018
Crea el Sistema de Trazabilidad Vegetal
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51
ARTÍCULO 3
3. Trazabilidad.
Se entiende por trazabilidad el proceso, que a través del Sistema,
permite identificar a un animal o grupo de animales con
información asociada a todos los eslabones de la cadena
alimentaria hasta llegar al consumidor.
Ley No.1659 15 de Julio de 2013
Crea el Sistema de Trazabilidad Animal
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Legislación y Normatividad
Parlamento Europeo
Marzo de 2002
Exige a las empresas productoras dealimentos
TRAZABILIDAD de sus productos
Mediante un sistema estandarizado de control e información
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Junio 12 de 2002, emisión de la ley contra el Bioterrorismo en USA
BTA, Public Health Security and Bioterrorism
Preparedness and Response Act of 2002 or the “Bio-Terrorism Act” Food and Drug Administration (FDA) and CBP
Affects: domestic and foreign food facilities that manufacture/process,pack, or hold food for human or animal consumption in the United States
Fuente: Nelson E. Peñuela
Legislación y Normatividad
Ley de Preparación y Respuesta de 2002 o la "Ley bioterrorista" de la Administración de Alimentos y
Medicamentos (FDA) y la CBP
Afecta: instalaciones alimentarias nacionales y extranjeras que fabrican/empacan o mantienen alimentos para el
consumo humano o animal en los Estados Unidos
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AMR or “24 Hour Rule” for Vessel Shipments
Advanced Manifest Rule (Required under the U.S. Trade Act of 2002) U.S. Bureau of Customs and Border Protection
(CBP)
Affects: all imported merchandise into the United States
http://www.cbp.gov/xp/cgov/import/communications_to_industry/advance_info/
Legislación y Normatividad
AMR o "Regla de 24 Horas" para Envíos de Buques
Regla de Manifiesto Avanzado
(Requerido bajo la Ley de Comercio de los Estados Unidos de 2002)
Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza de los Estados Unidos (CBP)
Afecta: todas las mercancías importadas a los Estados Unidos
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Evolución Norma Internacional BASC
Listas de Verificación
1.996
Norma
Versión 1
2003
Norma
Versión 2
2005
Norma
Versión 3
2008
Norma
Versión 4
2012
Norma
Versión 5
2017
55“Alianza empresarial internacional que promueve un comercio seguro”
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Norma Internacional BASC V5 de 2017
Objeto y Alcance
Referencias Normativas
Términos y Definiciones
Contexto de la
Empresa
LiderazgoPlanificación Gestión de
Riesgos
Apoyo
Evaluación del
Desempeño
Mejora
Anillos de Protección
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Estándares 5.0.1BASC V5 de 2017
Asociados de Negocio
Seguridad de las Unidades de Carga y
Unidades de Transporte de Carga
Seguridad en los Procesos de Manejo de la Carga
Seguridad en los Procesos relacionados
con el Personal
Control de Acceso y Seguridad
Física
Seguridad en los Procesos de Tecnología e Información
Anillos de Protección
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5.1 Liderazgo y compromiso
La alta dirección debe ejercer y demostrar liderazgo y compromiso con
respecto al SGCS BASC.
e) Promover el uso del enfoque en procesos y la gestión de
riesgos.
58
Norma Internacional BASC V5 de 2017
http://www.fexquality.com.ar/publicaciones.php?id=444 https://sites.google.com/site/lagestiondelriesgocom/1-
introduccionNorma Internacional BASC V5 de 2017, pagina 7
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5.2.1 Establecimiento de la Política
La alta dirección debe establecer, documentar y respaldar la política que:
c) Incluya un compromiso para mantener la integridad de sus
procesos, la prevención de actividades ilícitas, corrupción y
soborno.
59
ESTÁNDAR 5.0.1BASC V-5:2017
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c. Establecer controles operacionales
…¨Se debe establecer, documentar e implementar los métodos
adecuados, para evitar que estos se materialicen o que en el caso de
que así sea, su impacto sea menor¨…..
6.1 Gestión de riesgos
Se debe procedimiento documentado
para la gestión de riesgos…
Norma Internacional BASC V5 de 2017
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4.2 Programa de capacitación
Se debe contar con un programa anual de
capacitación:
b) Gestión de riesgos, controles
operacionales, ……..
f) Inspección de unidades de carga y
unidades de transporte de carga
g) Seguridad en los procesos de manejo
de carga.
ESTÁNDAR 5.0.1BASC V-5:2017
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62
7.2.3 Control de registros: Establecer un procedimiento
documentado para:
La identificación, mantenimiento, disposición de los registros del
SGCS.
Asegurar que permanezcan legibles, protegidos, fácilmente
identificables y recuperables.
Establecer el período de retención con base en los requisitos
legales y la gestión de riesgos, así como las actividades para su
disposición final.
Norma Internacional BASC V5 de 2017
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2.5. Seguridad en el proceso de manejo de la Carga
63
La empresa debe:
a) mantener registros que evidencien el personal involucrado en el
proceso de manejo de la carga.
c) verificar que los elementos corresponden a lo indicado en las
listas de empaque y facturas comerciales.
ESTÁNDAR 5.0.1BASC V-5:2017
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2.7 Control de ruta
La empresa debe:
ESTÁNDAR 5.0.1BASC V-5:2017
c. Establecer verificaciones de rutas con base en la gestión de
riesgos.
![Page 65: Jaime Romero Montoya Auditor Internacional BASCedubasc.org/cursos/Trazabilidad de la Carga... · 2021. 5. 25. · Actores Responsabilidad Trazabilidad Agente de carga Coordinan la](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022062510/61476f6bafbe1968d37a0f0d/html5/thumbnails/65.jpg)
2.7 Control de ruta
La empresa debe:
e) Notificar al generador de la carga en cada punto detransferencia hasta su destino final y mantener los registrospara el control y trazabilidad.
ESTÁNDAR 5.0.1BASC V-5:2017
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3.3 Procesamiento de información y documentos de la carga
La empresa debe:
e) Mantener los registros que evidencien la trazabilidad de la carga
ESTÁNDAR 5.0.1BASC V-5:2017
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Normatividad
8.5.2 Identificación y trazabilidad
La organización debe utilizar los mediosapropiados para:
Identificar las salidas, cuando seanecesario, para asegurar la conformidadde los productos y servicios.
La organización debe:
Identificar el estado de las salidas conrespecto a los requisitos de seguimientoy medición a través de la producción yprestación del servicio.
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Normatividad
8.5.2 Identificación y trazabilidad
La organización debe:
Controlar la identificación única de lassalidas cuando la trazabilidad sea unrequisito,
Debe conservar la informacióndocumentada necesaria para permitir latrazabilidad.
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Tipos de trazabilidad3
![Page 70: Jaime Romero Montoya Auditor Internacional BASCedubasc.org/cursos/Trazabilidad de la Carga... · 2021. 5. 25. · Actores Responsabilidad Trazabilidad Agente de carga Coordinan la](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022062510/61476f6bafbe1968d37a0f0d/html5/thumbnails/70.jpg)
Objetivo
Presentar los métodos y prácticas para llevar trazabilidad,
Que permitan que en caso de actividad delictiva se
identifiquen con prontitud el actor involucrado
Y se cuente con registros para soportan una
investigación.
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Características del producto (materias primas)
Del Contexto (producción, paros, fallas)
Tipos de Trazabilidad
Fuente: Nelson E. Peñuela
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Trazabilidad Logística
Tracking Seguimiento
La capacidad de seguir un lote de productos, o un servicio desde la recepción de la materia
prima hasta su entrega al consumidor final Fuente: Nelson E. Peñuela
Trazabilidad
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Trazabilidad Logística
Tracking Seguimiento
La capacidad de seguir un lote de productos, o un servicio desde la
recepción de la materia prima hasta su entrega al consumidor final
Fuente: Nelson E. Peñuela
Trazabilidad
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Capacidad de identificar el origen del producto o lote final llegando hasta las materias primas
y operaciones utilizadas en éste.
Tracing Rastreo
Trazabilidad
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• Hacer:
• Rastrear
• Seguir
• Controlar
• Monitorear
• Identificar
• Trazar • Todo:
– Proceso
– Actividad
– Objeto
– Persona
– Servicio
• Conocer:
– Historia
– Estado
– Ubicación
– Etapa
– Componente
– Integrante • Fin:
– Pronósticos
– Presupuestos
– Estadísticas
– Planes de Acción
– Manejo de contingenciasFuente: Nelson E. Peñuela
Trazabilidad HTCF
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76
Trazabilidad en el
Transporte de Carga4
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77
Procedimiento documentado para realizar inspecciones físicas a las
unidades de carga al entrar y salir de las instalaciones y antes de
realizar el proceso de cargue.
Asegurar la integridad, con el fin de protegerlas contra la introducción
de personas y materiales no autorizados…..
Debe mantener registros fotográficos o fílmicos del proceso
(inspección).
2.1. Inspecciones Unidades de Carga
ESTÁNDAR 5.0.1
BASC V-5:2017
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La empresa debe:
• c) Instalar un sello de alta seguridad certificado por la norma ISO17712 a todas las unidades de carga con destino Internacional.
2.6 Sellos de seguridad
Estándar 5.0.1 Norma BASC V5 de 2017
Para los destinos locales se debe utilizar sellos como mínimo de tipoindicativo que permita el control y trazabilidad con base en la gestión deriesgos.
ESTÁNDAR 5.0.1
BASC V-5:2017
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INDICATIVO ¨I¨ SEGURIDAD ¨S¨ALTA SEGURIDAD
¨H¨
Precintos de SeguridadISO 17712
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Precintos de seguridad con cable metálico
Dependiendo del grosor del cable, estarán clasificados como alta
seguridad o seguridad.
Sus principales aplicaciones están destinadas al transporte de
mercancías: los de alta seguridad se pueden usar en contenedores
marítimos, también se utilizan para asegurar los remolques de camiones
en el transporte de mercancías por carretera.
Precintos de SeguridadISO 17712
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Precintos electrónicos
Aptos para todo tipo de medio de transporte.
El sistema de cierre electrónico cumple varias funciones,
• Enviar un SMS de alarma en caso de que sea violado/manipulado.
• Cuenta con la tecnología GSM/GPS.
• Es un producto que se autoalimenta y permite controlar onlinediferentes funciones del medio de transporte.
PRECINTOS ELECTRÓNICOS
SPYLOCKGPS DETECTOR
E-LOCK GOLD E-LOCK STANDARD
Los Precintos de Seguridad
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El Transporte Eslabón más vulnerable de la
cadena logística caracterizado por:
• Operación móvil
• Exposición permanente a los riesgos
• Depende de terceros
• Atomizado
Trazabilidad
en el Transporte de Carga
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Gran problema 1
• ¿Cuándo nos damos cuenta de la ocurrencia de la emergencia???
• 35% de las veces durante la emergencia
• 65% de las veces después del suceso
Fuente: Nelson E. Peñuela
Trazabilidad en el
Transporte de Carga
35%
65%
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• ¿Cuándo nos damos cuenta del siniestro?
• 60% con la notificación delconductor después de 5 horas deocurrido
• 30% por efecto de los controles pero después del siniestro
• 10% Durante el siniestro por efectode los controles
Fuente: Nelson E. Peñuela
Gran problema 2
Trazabilidad en el
Transporte de Carga
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Gran Respuesta
Dentro de las organizaciones se carece de:
• Sistemas que permitan llevar la trazabilidad de las Operaciones de Transporte.
• Acorde a su compromiso misional y objeto social.
Fuente: Nelson E. Peñuela
Trazabilidad en el
Transporte de Carga
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2
Proceso de
intercambio
de información
3
Datos
confiables
1
Información
de entrada
Proceso de Trazabilidad Logística
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Políticas
Procedimientos
Bases
de datos
Internas
externas
Planes
De
emergencia
Procesos
Proceso de Trazabilidad
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Sistemas de Seguridad Física
Captura y Transmisión de Información
1
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Sistema de Posicionamiento Global - GPS
2
Captura y Transmisión de Información
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Radio Frecuencia R.F.I.D.3
Captura y Transmisión de
Información
Dispositivos de
lectura por radio
frecuencia
utilizados para
identificar a gran
distancia y en
movimiento los
Tags Electrónicos
adheridos en
parabrisas,
contenedores o en
la carga.
ERP Sistema de Planificación de recursos empresariales
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4
Captura y Transmisión de Información
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5
Sellos de Seguridad inteligentes
Contenedores Inteligentes
Validación Biométrica
Cámaras IP
Captura y Transmisión de Información
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En una operación de Transporte
podemos rastrear y hacer trazabilidad
en un solo evento de..........
Captura y Transmisión de Información
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Información
Confiable
Veracidad
Oportunidad
Exactitud
Claridad
Trazabilidad
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95
La Trazabilidad en el
agente de carga y aduana4.1
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Documentos FILES /DO
EvidenciasControles
La Trazabilidad
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Quién?
Cuándo?
Dónde?
Evidencias
¿Es lo que se dice contener?
Reconocimiento de Mercancías
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Monitoreo de Posición de Mercancía
¿Hora de despacho?
¿Hora de inspección?
¿Hora de arribo?
¿Hora de recibido?
¿Hora de entrega?
¿Control de tiempos?
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Posición # 1Peso 1
Tamaño 1
Forma 1
Precinto 1,2
Documentos 1,2
Posición # 2Peso 2
Tamaño 2
Forma 2
Precinto 3,4
Documentos 3.4
Posición # 4Peso 4
Tamaño 5
Forma 5
Precinto 7,8
Documentos 7,8
Posición # 3Peso 3
Tamaño 3
Forma 3
Precinto 5,6
Documentos 5.6
Posición # 5Peso 5
Tamaño 6
Forma 7
Precinto 9,10
Documentos 9,10
Trazabilidad
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100
La Trazabilidad en el
Deposito4.2
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ZONA FRANCA
Tramite dentro de
Zona Franca
OTM - DTA
TRANSPORTE A ZF
TRANSPORTADOR
Entrega de la
Mercancía
TRANSFORMACIÓN
Y ENSAMBLE
PROCESAMIENTO
PARCIAL
MAQUILA
FINALIZAR
RËGIMEN
CLIENTE
Entrega al cliente
Verificación de la
Mercancía
TRANSPORTADOR
Cague y distribución de la
mercancía
Trazabilidad en Depósito
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Control de Régimen Aduanero
Carga Nacionalizada
Carga por Nacionalizar
Monitoreo del régimen aduanero
Temporales
Ampliación de términos
Control de inventarios
Control (Impuestos nacionales)
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Debe disponer de un archivo fotográfico actualizado del
personal e incluir un registro de huellas dactilares y firma.
Estándar Internacional BASC V5 de 2017
Registros Documentales
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104
El 1,2,3 de la Trazabilidad5
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Cerciórese que la cobertura de su trazabilidad sea
igual a la cobertura de su
operación.
(1)
Rastrear o reconstruir la
información sobre un evento es más
demorado, inexacto y
costoso, que hacer un buen seguimiento.
(2)
Establezca límites de tiempo
entre actividades,
defina tolerancias de
espera y velocidad de
reacción.
(3)
Para tomar decisiones
estratégicas y operativas es
fundamental la alineación del flujo
de productos o servicios con el
flujo de informacióna través de la trazabilidad.
(4)
ABC de la Trazabilidad
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Toda operación controlada o
rastreada debe estar
identificada
(5)
Establezca sistemas de
respaldo de la información o redundantes.
(6)
Los índices de siniestralidad son
inversamente proporcionales a la calidad del sistema
de trazabilidad.
(7)
La satisfacción del cliente es sustentada en la calidad de la información.
(8)
ABC de la Trazabilidad
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Defina canales y medios de comunicación que alineen la información del Generador,
Transportador, Asegurador y otras condiciones.
(9)
Diseñe niveles de seguridad de la información trazada.
(10)
Las posibilidades de recuperación de un producto
hurtado son más altas si cuenta con información y
trazabilidad interna.
(11)
ABC de la Trazabilidad
![Page 108: Jaime Romero Montoya Auditor Internacional BASCedubasc.org/cursos/Trazabilidad de la Carga... · 2021. 5. 25. · Actores Responsabilidad Trazabilidad Agente de carga Coordinan la](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022062510/61476f6bafbe1968d37a0f0d/html5/thumbnails/108.jpg)
108
¿En donde se debe hacer
más trazabilidad?6
![Page 109: Jaime Romero Montoya Auditor Internacional BASCedubasc.org/cursos/Trazabilidad de la Carga... · 2021. 5. 25. · Actores Responsabilidad Trazabilidad Agente de carga Coordinan la](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022062510/61476f6bafbe1968d37a0f0d/html5/thumbnails/109.jpg)
Almacén
Procesamiento
XProcesamiento
Y
EmpaqueRecibo
producto
terminado
D
e
s
p
a
c
h
oInventarios
Inspeccione
s
Cadena de Suministro
Comercial
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Personal, Controles acceso,
Manipulación, Inventarios
Registros, verificaciones
Cadena de Suministro
![Page 111: Jaime Romero Montoya Auditor Internacional BASCedubasc.org/cursos/Trazabilidad de la Carga... · 2021. 5. 25. · Actores Responsabilidad Trazabilidad Agente de carga Coordinan la](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022062510/61476f6bafbe1968d37a0f0d/html5/thumbnails/111.jpg)
• Ejecutar controles en sitio de cargue
• Ejecutar controles en producciónExportador e importador
• Ejecutar controles en Ruta
• Ejecutar controles en selecciónTransportador Terrestre
• Educación de Asociado de negocio
• Convenir Controles
Agentes de carga/Agentes de
Aduana/Zonas Francas /Seguridad y vigilancia
Trazabilidad por sectores
![Page 112: Jaime Romero Montoya Auditor Internacional BASCedubasc.org/cursos/Trazabilidad de la Carga... · 2021. 5. 25. · Actores Responsabilidad Trazabilidad Agente de carga Coordinan la](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022062510/61476f6bafbe1968d37a0f0d/html5/thumbnails/112.jpg)
Nivel de Seguridad
¿ Como está la seguridad
en su organización?
![Page 113: Jaime Romero Montoya Auditor Internacional BASCedubasc.org/cursos/Trazabilidad de la Carga... · 2021. 5. 25. · Actores Responsabilidad Trazabilidad Agente de carga Coordinan la](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022062510/61476f6bafbe1968d37a0f0d/html5/thumbnails/113.jpg)
TIQUETES DE BÁSCULA REMESA
CONTRATOS TEMPORALES
HOJA DE REPORTES
MANIFIESTO DE CARGA
REVISIÓN DE RUTA
¿Hay riesgos operativos, de Soborno o Corrupción para mi empresa?
HOJA DE TIEMPOS
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114
Hurto de Mercancía
![Page 115: Jaime Romero Montoya Auditor Internacional BASCedubasc.org/cursos/Trazabilidad de la Carga... · 2021. 5. 25. · Actores Responsabilidad Trazabilidad Agente de carga Coordinan la](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022062510/61476f6bafbe1968d37a0f0d/html5/thumbnails/115.jpg)
115
Hurto de Mercancía
![Page 116: Jaime Romero Montoya Auditor Internacional BASCedubasc.org/cursos/Trazabilidad de la Carga... · 2021. 5. 25. · Actores Responsabilidad Trazabilidad Agente de carga Coordinan la](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022062510/61476f6bafbe1968d37a0f0d/html5/thumbnails/116.jpg)
Hurto de Mercancía
116
![Page 117: Jaime Romero Montoya Auditor Internacional BASCedubasc.org/cursos/Trazabilidad de la Carga... · 2021. 5. 25. · Actores Responsabilidad Trazabilidad Agente de carga Coordinan la](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022062510/61476f6bafbe1968d37a0f0d/html5/thumbnails/117.jpg)
Inspección de Contenedores
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Modalidades
contaminación de la Carga
![Page 119: Jaime Romero Montoya Auditor Internacional BASCedubasc.org/cursos/Trazabilidad de la Carga... · 2021. 5. 25. · Actores Responsabilidad Trazabilidad Agente de carga Coordinan la](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022062510/61476f6bafbe1968d37a0f0d/html5/thumbnails/119.jpg)
Cajas
Contaminadas
Modalidades
contaminación de la Carga
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Modalidades
contaminación de la Carga
Cajas
Contaminadas
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Contaminación de la Carga
121
https://www.crhoy.com/nacionales/incautan-mas-de-media-tonelada-de-cocaina-en-dos-
contenedores/
https://www.elpais.com.co/judicial/hallaron-400-kilos-de-marihuana-camuflados-en-un-carro-cisterna-en-tulua.htmlSuplantación de Autoridad
![Page 122: Jaime Romero Montoya Auditor Internacional BASCedubasc.org/cursos/Trazabilidad de la Carga... · 2021. 5. 25. · Actores Responsabilidad Trazabilidad Agente de carga Coordinan la](https://reader036.vdocuments.co/reader036/viewer/2022062510/61476f6bafbe1968d37a0f0d/html5/thumbnails/122.jpg)
¿Qué debemos hacer?
122
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123
Trazabilidad