Anexonúmero1
ActividadNo.5delPlanAnticorrupcióndeAtenciónalCiudadano(PAAC)
SeguimientoalaEfectividaddeloscontrolesdelosRiesgosdeCorrupción2020
Concorteal30deabrilde2020
Elaboró:
SugeyLuzCaicedoLampreaJulianDavidAranzazuVelasquez
Revisóyaprobó:
ÁngelMúneraPineda-Jefe
BogotáD.C,mayode2020
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TABLADECONTENIDO
1.INTRODUCCIÓN..............................................................................................................................3
2.OBJETIVOGENERAL........................................................................................................................4
3.ALCANCE.........................................................................................................................................4
4.SEGUIMIENTOALMAPADERIESGOSDECORRUPCIÓN.................................................................4
5.CONCLUSIONES............................................................................................................................22
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1.INTRODUCCIÓN
De acuerdo con el Sistema Integrado de Gestión Académica, Administrativa y Ambiental de la UniversidadNacional de Colombia, “comprometida con la calidad de la educación superior en el país, desarrolla una
metodología para la gestión del riesgo que permite identificar, valorar, controlar y monitorear de manera
sistemática los riesgos que interfieren en el logro de los objetivos institucionales, estableciendo acciones y
controlesparalagestióndeaquellosdemayorprobabilidadeimpacto,locualpermitefortalecereldesempeño
delosprocesosylatransparenciaenlagestiónInstitucional.”1
Enconcordanciacon loanterioryatendiendo loestipuladoen laLey87de1993,enelartículo12, literald)“Verificar que los controles asociados con todas y cada una de las actividades de la organización, esténadecuadamentedefinidos,seanapropiadosysemejorenpermanentemente,deacuerdoconlaevolucióndela
entidad”, en el artículo 73 “Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano” de la Ley 1474 de 2011, en elDecreto1083de20152,enelDecreto124de2016“PorelcualsesustituyeelTítulo4delaParte1delLibro2delDecreto1081de2015,relativoal"PlanAnticorrupciónydeAtenciónalCiudadano"ensuArticulo2.1.4.6Mecanismos de seguimiento al cumplimiento ymonitoreo y lo establecido en el documento " "Guía para laadministración del riesgo y el diseño de controles en entidades públicas" versión 4
3 la Oficina Nacional de
Control Interno de la Universidad Nacional de Colombia, realizó el análisis a las causas de los riesgos decorrupción con el fin de evaluar la efectividad de los controles incorporados en el Mapa de Riesgos deCorrupciónconcorteal30deabrilde2020.
En virtud de lo anterior, mediante acta No. 1 del 29 de enero de 2020 en sesión de Comité Nacional deCoordinacióndelSistemadeControlInterno-CNCSCIseaprobóelPlanNacionaldeActividadesdelaONCIenelcualseincluyen,entreotros,losinformesdeLeyaefectuarporlaOficinaNacionaldeControlInterno;taleselcasodelseguimientoalPlanAnticorrupcióndeAtenciónalCiudadano(PAAC)delaUN.
1http://planeacion.bogota.unal.edu.co/pdf/Plegable_corrupcion_impresion.pdf2PormediodelcualseexpideelDecretoÚnicoReglamentariodelSectordeFunciónPública3DelDepartamentoAdministrativodelaFunciónPública
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2.OBJETIVOGENERAL
Realizar seguimiento a la gestión de los Riesgos de Corrupción definidos por la Universidad Nacional deColombia, pormediode la verificaciónde los controles establecidospor las dependencias responsables concorteal30deabrilde2020.
3.ALCANCE
Elpresenteseguimientoserealizóconbaseenelanálisisde lacomposicióndelMapaRiesgosdeCorrupción(MRC)delaUN,lavariaciónrespectoalaversiónanteriordelmismo(Vr.2.0de2019)yelanálisisdelascausasdelosriesgosdecorrupciónylaefectividaddeloscontrolesenelMRCreportadosporlaDirecciónNacionaldePlaneación y Estadística - DNPE4 con corte al 30 de abril de 2020. La versión preliminar fue remitida a laVicerrectoríaGeneralya laDNPEmedianteONCI -305-20del12demayode2020.Alrespecto,estaoficinarecibiólacomunicaciónVRG-131-20del14demayode2020conalgunasobservacionesalpresenteinforme.EnestesentidolaONCIprocedióaajustarlorespectivo.
4.SEGUIMIENTOALMAPADERIESGOSDECORRUPCIÓN
LametodologíaparalaGestióndelRiesgodeCorrupcióndesarrolladaporelDepartamentoAdministrativodelaFunciónPública(DAFP)procuraporelanálisis,lavaloración,eltratamiento,lavaloración,lacomunicación,elmonitoreo,larevisiónyelseguimientoalosriesgosdecorrupción,ytienecomoprincipalobjetivoconocerlasfuentesdelosriesgos,suscausasysusconsecuencias.
En este sentido, la Oficina Nacional de Control Interno (ONCI) realizó el seguimiento a las actividadesregistradasenelMapadeRiesgosdeCorrupción(MRC)delaUniversidadNacionaldeColombiaconcorteal31demarzode2020,enelcualseverificaronloscambiosrealizadosenlaúltimaversióndelMRC(versión0.0de20205)frentealmapaderiesgosanterior,esdecir,ensuversión2.0de2019.AcontinuaciónsepresentaunabrevecomparaciónentrelasdosversionesenmencióndelMRC:
4DeacuerdoconelVRG-131-20del14demayode2020enrespuestaalaversiónpreliminardelpresentedocumento,"(...)ElmonitoreoyrevisiónlorealizalaVicerrectoríaGeneraldesdeelSIGAyquieninformaeslaDirecciónNacionaldePlaneación"5Confechadeactualización30deenerode2020.Disponibleenelportalweb:http://unal.edu.co/fileadmin/user_upload/docs/transparencia/2020/MAPA_DE_RIESGOS_DE_CORRUPCION-0020-V0.pdf
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Tabla1.ComparacióndeRiesgosporProcesoVr.0.0de2020VersusVr.2.0de2019
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CAUSAS
PROCESOS-MRCZonaRiesgoInherente
PROCESOS-MRCZonaRiesgoInherente
Agenciarlasrelaciones
interinstitucionales
Alta
Agenciarlasrelaciones
interinstitucionales
AltaNormasyDirectrices;Personal;Políticos;Procesos;Tecnología
Planeaciónestratégica SiRegistroDireccionamiento
Estratégicoinstitucional
ExtremaNormasyDirectrices,
personal
Divulgacióndeinformacióngeneral
BajaDivulgacióndeinformacióngeneral
Baja Legales,Personal,político
Divulgaciónproducciónacadémica
AltaDivulgaciónproducciónacadémica
AltaCulturaorganizacional,normasydirectrices,
procesos
Divulgacióncultural AltaDivulgacióncultural
Alta Culturales;Personal
Divulgacióndeinformación
OficialUniversitaria
(nuevo)
ModeradaCulturaOrganizacional;
Procesos
GestióndelaInvestigaciónycreaciónartística
ModeradaGestióndelaInvestigaciónycreaciónartística
BajaCulturaOrganizacional;Culturales;NormasyDirectrices;Procesos
Admisiones Moderada Admisiones Moderada Personal
Registroymatrícula ModeradaRegistroymatrícula
Moderada
CulturaOrganizacional;NormasyDirectrices;Personal;Procesos;
Tecnología
Gestióndelaactividadacadémica
AltaGestióndelaactividadacadémica
Alta Personal,procesos
Gestióndela Moderada Gestióndela Moderada Culturales,Económicos,Personal,Políticos,
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CAUSAS
PROCESOS-MRCZonaRiesgoInherente
PROCESOS-MRCZonaRiesgoInherente
extensión extensión Procesos
Gestióndeegresados ModeradaGestióndeegresados
ModeradaEstructuraOrganizacional,NormasyDirectrices,
Personal
BienestarUniversitario
AltaBienestar
UniversitarioAlta
CulturaOrganizacional,Personal,Procesos
GestióndelTalentoHumano
AltaGestióndel
TalentoHumanoAlta
CulturaOrganizacional;Personal;Procesos
Sinregistro Extrema CulturaOrganizacional
Sinregistro AltaCulturaOrganizacional;
Personal
Gestiónderecursosyservicios
bibliotecariosBaja
Gestiónderecursosyservicios
bibliotecarios
Baja Personal
GestióndeLaboratorios
ModeradaGestióndeLaboratorios
Moderada
CulturaOrganizacional;Culturales;Infraestructura;
NormasyDirectrices;Procesos
GobiernoygestióndeserviciosdeTI
AltaGobiernoygestiónde
serviciosdeTIAlta
Infraestructura,NormasyDirectrices,Personal,
Procesos
GestiónDocumental BajaGestión
DocumentalBaja
Normasydirectrices,procesos
GestiónFinanciera AltaGestión
FinancieraAlta
CulturaOrganizacional;NormasyDirectrices;Personal;Procesos;
Tecnológicos
GestiónAdministrativadebienesyservicios
AltaGestión
Administrativadebienesyservicios
AltaCulturaorganizacional,normasydirectrices,personal,procesos.
Sinregistro AltaNormasyDirectrices;
Personal.
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CAUSAS
PROCESOS-MRCZonaRiesgoInherente
PROCESOS-MRCZonaRiesgoInherente
Sinregistro ModeradaEstructuraOrganizacional;NormasyDirectrices;
Personal
Gestióndeespaciosfísicos
Moderada
Gestióndeordenamientoydesarrollofísico
ModeradaCulturaOrganizacional;
EstructuraOrganizacional;Personal
Extrema AltaCulturales;Económicos;
Personal;Procesos
Alta AltaCulturaOrganizacional;NormasyDirectrices;Personal;Procesos
Alta AltaCulturales;Económicos;
Personal;Procesos
Extrema AltaCulturales;Estructura
Organizacional
Bajo BajoCulturales;Económicos;
Personal;Procesos
Extrema BajoCulturales;Económicos;
Personal;Procesos
ServiciosGeneralesydeapoyo
administrativo
Bajo
ServiciosGeneralesyde
apoyoadministrativo
Moderada Económicos;Personal
Bajo Bajo Económicos;Personal
Bajo Bajo Económicos;Personal
Moderada ModeradaCulturales;Económicos;
Personal
Moderada Moderada Económicos;Personal
Alta AltaCulturaOrganizacional;Económicos;Personal
Moderada Moderada Económicos;Personal
GestiónJurídica Bajo GestiónJurídica Baja Económicos,personal
Evaluación Baja Evaluación Baja CulturaOrganizacional;NormasyDirectrices;
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CAUSAS
PROCESOS-MRCZonaRiesgoInherente
PROCESOS-MRCZonaRiesgoInherente
Independiente Independiente Personal;Procesos
ControlDisciplinario
BajaControl
Disciplinario
BajaCulturales,económicos,
personal
Baja BajaCulturales,económicos,
personal
Mejoramientodelagestión
BajaMejoramientode
lagestiónModerada
NormasyDirectrices,Personal,Procesos,
Tecnología
SeguridadSocialenSalud
AltaSeguridadSocial
enSaludModerada
CulturaOrganizacional,Legales,Normasy
Directrices,Personal,Procesos,Tecnología
SeguridadSocialenpensiones
BajaSeguridadSocialenpensiones
ModeradaCulturales;Personal;Procesos;Tecnología
Fuente:MapadeRiesgosdeCorrupciónVr.0.0(2020)–TablaelaboradaporlaONCI
Deacuerdoconlatablaanterior,elMapadeRiesgosdeCorrupciónversión0.0de2020,contieneuntotalde28 procesos, 1 proceso menos que la versión la versión 2.0 de 2019, resultado de las actividades desimplificacióndeprocesos.
Eneste sentido, comparativamente frentea la versiónanterior, se identificó laeliminaciónde los siguientesprocesosyriesgosdecorrupción:
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Tabla2.EliminacióndeProcesosdeRiesgosdeCorrupción
ProcesoMRC
Vr.2.0(2019)
RiesgoInherente
Causas
Apoyoalainnovaciónacadémica
Baja CulturaOrganizacional,Personal,Procesos
Presupuesto Baja Culturaorganizacional,personal
AdquisicióndeBienesyservicios
ExtremaPersonal,procesos
Alta Económicos,Estructuralorganizacional
GestióndeBienes Moderada EstructuraOrganizacional,NormasyDirectrices,Persona
Tesorería Baja Personal,Procesos,Tecnológicos
Contable Moderada CulturaOrganizacional,NormasyDirectrices,Procesos
CoordinaciónyGestióndeprocesosadministrativosy
financieros
Alta Económicos,Personal,Políticos
Bajo Normas,Directricesyprocesos
Moderada Económicos,Personal,Políticos
AutoevaluaciónInstitucional
Moderada EstructuraOrganizacional,Procesos,Tecnología
Gestiónambiental Alta Económicos,NormasyDirectrices,Personal,Procesos,Tecnología
Fuente:ComparaciónMapadeRiesgosdeCorrupciónVr.2.0(2019)yVr.0.0(2020)–TablaelaboradaporlaONCI
En relación con lo anterior, es importanteprecisar que losprocesos Innovaciónde la actividadacadémica y
autoevaluación institucional, fueron incorporados en la cadena de valor del procesoGestión de la actividadacadémica. Con respecto a los procesos presupuesto, adquisición de bienes y servicios, gestión de bienes,tesoreríaycontable, fueron incorporadosa lacadenadevalordelprocesoGestiónFinanciera.Igualmenteseobservóqueelriesgodecorrupcióndelprocesogestiónambientalfueeliminado.
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Finalmente,delanálisiscomparativoentrelaversión2.0de2019y0.0de2020,esimportantemencionar,quese presentaron modificaciones en 13 de 42 riesgos de corrupción, como se muestra a continuación: i).DireccionamientoEstratégicoinstitucional,procesoquenopresentóregistrosconcorteadiciembrede2019,ubicando el riesgo, para el corte a marzo de 2020, en zona externa, ii) Divulgación de información OficialUniversitaria , que es un nuevo proceso, el cual registra una zona de riesgo de corrupción moderada; iii)GestióndelaInvestigaciónycreaciónartística,quepasódezonaderiesgosmoderadaabaja; iv)GestióndelTalento Humano, con dos nuevos riesgos de corrupción, ubicados en zona de riesgo, extrema y altarespectivamente; v) Gestión Administrativa de bienes y servicios, con dos nuevos riesgos de corrupción,ubicadosenzonaderiesgo,altaymoderadarespectivamente,vi)Gestióndeordenamientoydesarrollofísico,que presentómodificación en tres de sus riesgos extremos, pasando a alto en dos casos y uno a bajo, vii)ServiciosGeneralesydeapoyoadministrativo,modificólazonaderiesgoinherentedeunodesusriesgos,debajoamoderado,viii)mejoramientodelagestión,quepasósuzonaderiesgoinherentedebajaamoderada,ix)SeguridadSocialenSalud,presentómodificacióndesuzonade riesgo inherentedealtaamoderadayx)SeguridadSocialenpensiones,cuyazonaderiesgoinherentepasódebajaamoderada.
Entérminosconsolidados,encomparaciónconlamatrizderiesgosdecorrupciónversión2.0de2019(corteadiciembre de 2019 con la matriz de riesgos de corrupción versión 0.0 de 2020 (corte a abril de 2020), seincorporaronseisnuevosriesgos,cincobajarondecategoría,tresincrementaronsuzonaderiesgoinherenteydoce se fusionaron como parte de las nuevas cadenas de valor de los procesos Gestión de la actividadacadémicaygestiónfinancierayelriesgodelprocesogestiónambientalfueeliminado.
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Tabla3.SeguimientoalaEfectividaddelosControlesdelMapadeRiesgosdeCorrupción.6
MAPADERIESGOSDECORRUPCIÓNCRONOGRAMAMAPADE
RIESGOSDECORRUPCIONACCIONES
CAUSA RIESGO CONTROL ELABORACIÓN PUBLICACIÓN ACCIONESADELANTADAS OBSERVACIONESONCI
Personal
Culturales
Bajo: Recibir dádivas parafavorecer a un proveedor.(Divulgación Cultural). Paso deModeradoabajoenelMRC2020.
• Estatuto de PersonalAdministrativo.
• AplicacióndelManualdeConveniosyContratos.
27/01/2020
31/01/2020
Elprocesoenvióenelmesdeenerodelaño2020 la respuesta al oficio VRG 430 -19,actualizando la información del riesgo decorrupción. Con la última evaluación suriesgo residual paso de moderado a bajo.FueactualizadoenelSoftExpert.Anexo2.1SoportesDivulgacióncultural
Los responsables de los procesos hanvenido definiendo los planes detratamiento de riesgos de corrupción.En este sentido, la ONCI verficó eldocumento Formato de Evaluación deControles de Corrupción diligenciadoporelprocesoDivulgaciónCultural.Enéste,secalificólaeficienciadelcontrolcomo Alto, lo cual es representativoparaelprocesoyparalaentidad.
Envirtuddeloanterior,laONCIresaltala labor efectuada por la VRG elproceso monitoreado toda vez queestopermite fortalecer loscontrolesalos Riesgos de Corrupción de la UN.Asimismo, se recomienda continuarcon las actividades de monitoreo yfortalecimientoalinteriordelaUNporpartedelasáreasabordadas.
Personal: Recibir dádivaspara el cambio de unahojaderespuestasdentrodelprocesodeadmisión.
Personal: Recibir dádivaspara entregarinformación de la prueba
Moderado: Uso indebido de lainformación para favorecerintereses particulares en elproceso de admisión posgrado.(Admisiones).
Este riesgo fue fusionado con elriesgodeadmisiónapregradoporel proceso admisiones bajo el
• Los controles se encuentrandefinidos en el procedimientologísticadeaplicacióndepruebas.
• Los controles se encuentrandefinidosenlos instructivosparalaaplicación de pruebas de admisiónalosdocentesdesignados.
• Los controles se encuentrandefinidos en el procedimiento
27/01/2020
31/01/2020
El procesoenvío enelmesdeenero 2020la respuesta al oficio VRG 430-19, en estafusionarondosriesgosdecorrupciónenunosolo(elriesgoeraidéntico,solocambiabasiera orientado a pregrado o posgrado). Elriesgofusionadomantienesuriesgoresidualen moderado, con la particularidad que,presenta probabilidad rara (1) e impacto(catastrófico), por lo que no se puede
Los responsables de los procesos hanvenido definiendo los planes detratamiento de riesgos de corrupción.En este sentido, la ONCI verficó losdocumentos U.F.T.15.001.031Evaluac087, U.FT.15.001.028 Fichaes036, U.FT.15.001.031 Evaluaci069,U.FT.15.001.031 Evaluaci139 y
6DeacuerdoconlainformaciónreportadaporlaDirecciónNacionaldePlaneaciónyEstadísticamedianteDNPE-106-20del24deabrilde2020.
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MAPADERIESGOSDECORRUPCIÓNCRONOGRAMAMAPADE
RIESGOSDECORRUPCIONACCIONES
CAUSA RIESGO CONTROL ELABORACIÓN PUBLICACIÓN ACCIONESADELANTADAS OBSERVACIONESONCI
deadmisióndeposgrado.
nombre: “Uso indebido de lainformación para favorecerintereses particulares en losprocesos de admisión”, con unnivelresidual“moderado”.
lecturadehojasderespuesta.• Los controles se encuentran
definidos en el procedimientogeneracióndepruebasdeadmisiónapregrado.
realizar planes de tratamiento ya que laprobabilidadnosepuedeseguirmitigandoyel impacto no puede modificarse en losriesgosdecorrupción.FueactualizadoenelSoftExpert
Anexo2.2SoportesAdmisiones
U.FT.15.001.032 Impacto 257, en loscualesseevidenciaeltratamientoalosriesgos de corrupción de proceso.Teniendo en cuenta que "El riesgofusionadomantiene su riesgo residualen moderado, con la particularidadque, presenta probabilidad rara (1) eimpacto(catastrófico),porloquenosepuede realizar planes de tratamientoya que la probabilidad no se puedeseguirmitigandoyelimpactonopuedemodificarse en los riesgos decorrupción.";serecomiendaalprocesocontinuar con las actividades demonitoreoyfortalecimientoalinteriorde la UN por parte de las áreasabordadas.
Culturales,Económicos,
Personal,Políticos,Procesos.
Moderado: Abuso del poder porpartedelosintervinientesdirectoso indirectos, en el manejo derecursosdecualquier índoleenelciclo de vida de los proyectos deextensión buscando beneficioparticular (Gestión de laExtensión).
• Seguimiento a la aplicación delAcuerdo036de2009pormediodelaplataformaHermes.
• SeguimientoaladesignacióndelosDirectoresdeProyectosdeacuerdoa su idoneidad, pertinencia ydisponibilidad mediante laplataformaHermes.
• Seguimiento a la verificación en laetapa precontractual de loaprobadoenelproyectocontra losrecursosacontratarenlaejecucióndel mismomediante la plataformaHermes.
28/01/2020 31/01/2020
Elprocesoenvíoenelmesdeenero2020larespuestaaloficioVRG430-19,enesta,sepresentaroncambiosenlaredaccióndedoscontroles y se eliminó uno, aun así semantiene la evaluación residual. Estepresenta probabilidad rara (1) e impactocatastrófico (20), por lo que no se puedenproponermásplanesdetratamientoyaquela probabilidad no se puede seguirmitigando y el impacto no puedemodificarseenlosriesgosdecorrupción.SeactualizoenelSoftExpert.
Anexo2.3SoportesGestióndelaExtensión
Los responsables de los procesos hanvenido definiendo los planes detratamiento de riesgos de corrupción.En este sentido, la ONCI verficó elsoporteDocumento final, el cual tuvocomoobjetivoEvidenciareldesarrollode la fase demonitoreo y revisión delmapa de riesgos de corrupción 2019.En éste se determino que el controlSeguimiento a la designación de losdirectores de proyectos de acuerdo asu idoneidad, pertinencia ydisponibilidadmediante la plataformaHermes, no ha sido eficáz en eltratamientodelriesgo.
Envirtuddeloanterior,serecomiendaallíderdelprocesoredefinirsusplanes
Macroproceso:Evaluación,Medición,ControlySeguimientoProceso:EvaluaciónIndependienteInformedeSeguimiento
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MAPADERIESGOSDECORRUPCIÓNCRONOGRAMAMAPADE
RIESGOSDECORRUPCIONACCIONES
CAUSA RIESGO CONTROL ELABORACIÓN PUBLICACIÓN ACCIONESADELANTADAS OBSERVACIONESONCI
de tratamiento de riesgos decorrupciónasícomo la redefinicióndelos controles asignados a los riesgos.Asimismo, se recomienda continuarcon las actividades de monitoreo yfortalecimientoalinteriordelaUNporpartedelasáreasabordadas.
Infraestructura,Normasy
Directrices,Personal,Procesos.
Bajo: Alteración de laconfidencialidad, integridad ydisponibilidad de la informaciónenprocesosdeTIquesoportanlossistemas de misión crítica (SARA,SIA y QUIPU) declarados comoconfidenciales.Esteriesgopasodemoderado a bajo en el MRC deenero de 2020. (Gobierno YGestiónDeServiciosDeTI).
• Política de Seguridad informática ydelainformación.
• Controldeacceso.
22/01/2020
31/01/2020
Elprocesoenvióenelmesdeenero2020larespuesta al oficio VRG 430 -19,actualizando la información del riesgo decorrupción. Con la última evaluación suriesgo residual paso de moderado a bajo.FueactualizadoenelSoftExpert(SeexcluiráenelpróximoentregabledelPAAC).
Anexo2.4SoportesGobiernoyGestiónde
ServiciosdeTI
Los responsables de los procesos hanvenido definiendo los planes detratamiento de riesgos de corrupción.En este sentido, la ONCI verficó eldocumento DNTIC-0024-20 en el cualsedarespuestaa laVRGporpartedela Dirección Nacional de EstrategiaDigital - DNED (Antigua DNTIC7)respectoa las actividadesadelantadaspor la dependencia respecto altratamiento de riesgos de corrupción.Cabe resaltar que, de acuerdo a laDNED durante la vigencia 2019 no sematerializaronriesgosdecorrupción.
Deotraparte,seindicaqueelPlandetratamiento asociado al riesgo "(...)Alteración de la confidencialidad,integridad y disponibilidad de lainformación en procesos de TI quesoportanlossistemasdemisióncrítica(SARA, SIA yQUIPU) declarados comoconfidenciales"fueronrevisadosporlaDNED. Una vez revisados, se "(...)encuentra que se debe eliminar laactividad Actualizar la directriz de
7DirecciónNacionaldeTecnologíasdelaInformaciónylasComunicaciones.
Macroproceso:Evaluación,Medición,ControlySeguimientoProceso:EvaluaciónIndependienteInformedeSeguimiento
Código:U.FT.14.001.003 Versión:8.0 Página14de22
MAPADERIESGOSDECORRUPCIÓNCRONOGRAMAMAPADE
RIESGOSDECORRUPCIONACCIONES
CAUSA RIESGO CONTROL ELABORACIÓN PUBLICACIÓN ACCIONESADELANTADAS OBSERVACIONESONCI
Backupyrecuperación,dadoqueesteesuncontroldeimpactoydeacuerdoalametodología,dentrodeesteriesgono debe existir controles de este tipo(...)". Al respecto se destaca lasactividades efectuadas por la DNED yserecomiendacontinuarconlagestióndemonitoreoyrevisiónporpartedelalaVRG.
Culturales,Económicos,
Personal,Procesos.
Moderado:Abusodeautoridadenla consecución, asignación y/orestitución de recursos físicos enla Universidad para favorecerintereses particulares SedePalmira. (Gestión de EspaciosFísicos).
• Inventario actualizado de losespaciosfísicosenlaSede.
• Aplicación del Manual deConveniosyContratos.
17/01/2020
31/01/2020
El proceso envió en el mes de enero larespuesta al oficio VRG 430 -19,actualizando la información del riesgo decorrupción. Este presenta probabilidad rara(1)eimpactocatastrófico(20),porloquenose pueden proponer más planes detratamiento ya que la probabilidad no sepuede seguir mitigando y el impacto nopuede modificarse en los riesgos decorrupción.FueactualizadoenelSoftExpert(Se excluirá en el próximo entregable delPAAC).
Anexo2.5SoportesGODFPalmira
Los responsables de los procesos hanvenido definiendo los planes detratamiento de riesgos de corrupción.En este sentido, la ONCI losdocumentos allegados por el procesoGestión deOrdenamiento yDesarrolloFísico - sede Palmira en los cuales seevidencia que a la fecha el riesgo decorrupciónnosehamaterializadoyseconsideranque loscontrolesdefinidoshan sido eficaces. Asimismo, se hanrealizado las actualizaciones a losformatos correspondientes definidospor la VRG para el tratamiento ariesgosdecorrupción.
En este sentido, se destaca lasactividadesefectuadasporelprocesoyserecomiendacontinuarconlagestióndemonitoreoyrevisiónporpartedelaVRG.
Procesos.
Normasydirectrices.
Moderado: Incumplimientode losrequisitos legales aplicables: sepuedepresentarenlacelebraciónde contratos, interventoría de
• Manual de Convenios y Contratos,Guía Cartilla para el Ejercicio de laFunción de Supervisión eInterventoría de Contratos y
25/11/2019
11/12/2019
Elprocesonoenvío la respuestaalprocesoVRG430–19,porendeenelmesdemarzose envió correo de reiteración desde la
De acuerdo con lo verificado por laONCI, el proceso no allegóinformaciónrelativaalmonitoreodeactualización del Mapa de Riesgos
Macroproceso:Evaluación,Medición,ControlySeguimientoProceso:EvaluaciónIndependienteInformedeSeguimiento
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MAPADERIESGOSDECORRUPCIÓNCRONOGRAMAMAPADE
RIESGOSDECORRUPCIONACCIONES
CAUSA RIESGO CONTROL ELABORACIÓN PUBLICACIÓN ACCIONESADELANTADAS OBSERVACIONESONCI
Culturaorganizacional.
Personal.
contratos,apropiaciónderecursosy manejos presupuestales,suscripción de convenios,funciones administrativas yoperativas, legalizacióndehechoscumplidos, autorizacióndepagos,solicitud de viáticos, suscripcióndeODS, seleccióndecontratistas,en la Sede Bogotá. (Gestión deEspaciosFísicos).
Ordenes Contractuales (Procesoadquisicióndebienesyservicios).
CoordinaciónSIGANivelNacional
Anexo 2.6 Correo Ordenamiento y
Desarrollo Físico para el Monitoreo y
revisiónRC
de Corrupción a la VicerrectoríaGeneral.
En este sentido, se recomienda demanera específica al procesoOrdenamientoyDesarrolloFísicodela Sede Bogotá, dar respuesta a losrequerimientosde laVRGdadoqueesteesuntemadegranimportanciaparalaUniversidad.
Culturales,Económicos,
Personal,Procesos.
Bajo: Abuso de autoridad en laconsecución, asignación y/orestitución de recursos físicos enla Universidad para favorecerintereses particulares SedeAmazonía.Esteriesgopasódealtoa bajo en el MRC de enero de2020. (Gestión de EspaciosFísicos).
• Instructivoparalaasignacióndelosespaciosfísicos.
22/01/2020 31/01/2020
El proceso envió en el mes de enero larespuesta al oficio VRG 430 -19,actualizando la información del riesgo decorrupción. Con la última evaluación suriesgo residual paso de alto a bajo. Fueactualizado en el SoftExpert (Se excluirá enelpróximoentregabledelPAAC).
Anexo2.7SoportesGODFAmazonia
Los responsables de los procesos hanvenido definiendo los planes detratamiento de riesgos de corrupción.En este sentido, la ONCI losdocumentos allegados por el procesoGestión deOrdenamiento yDesarrolloFísico-sedeAmazoníaenloscualesseevidencia que el proceso ha realizadoactividades tendientes al monitoreo yrevisión de los controles a los riesgosdecorrupcióndefinidos.
En este sentido se recomiendacontinuar con las gestionesnecesariastodavezqueestaspermitanfortalecerlosprocesosinherentesalmonitoreoyrevisióna losriesgosdecorrupcióndelaUN.
Debilidadesovacíosenlanormatividadaplicable.
Concentracióndeautoridadoexcesode
Moderado: Incumplimiento derequisitos legales en el desarrollode procesos administrativos yasistenciales en Unisalud,favoreciendo interesesparticulares. (Seguridad social en
• Seguimiento a la aplicación deprocedimientos y normatividadvigentes.
• Aplicacióndelosprotocolosparaelmanejodeinformación.
21/01/2020
31/01/2020
El proceso envió en el mes de enero larespuesta al oficio VRG 430 -19,actualizando la información del riesgo decorrupción. Con la última evaluación semodificó el riesgo inherente y residual, seajustaron las causas y los controles. Este
Los responsables de los procesos hanvenido definiendo los planes detratamiento de riesgos de corrupción.En este sentido, la ONCI losdocumentos allegados UNISALUD enlos cuales seevidenciaqueelproceso
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RIESGOSDECORRUPCIONACCIONES
CAUSA RIESGO CONTROL ELABORACIÓN PUBLICACIÓN ACCIONESADELANTADAS OBSERVACIONESONCI
poder.
Debilidadenlaseguridadinformática(sistemasdeinformación).
Ausenciadeculturayapropiacióndevaloresinstitucionalessoportadosenlaética.
Mecanismosdébilesdesanciones,investigacionesdisciplinarias.
Extralimitacióndefunciones.
Salud). presenta probabilidad rara (1) e impactocatastrófico (20), por lo que no se puedenproponermásplanesdetratamientoyaquela probabilidad no se puede seguirmitigando y el impacto no puedemodificarse en los riesgos de corrupción.FueactualizadoenelSoftExpert.
Anexo 2.8 Soportes Seguridad Social en
Salud
ha realizado actividades tendientes almonitoreoyrevisióndeloscontrolesalosriesgosdecorrupcióntalescomo:i)Durante 2019 se realizó revisión a losriesgos, identificándose la nomaterializacióndeéstos,ii)Revisióndelas causas y consecuencias, iii) Serecalculóelniveldeimpactoinherenteusando los formatosdispuestospor laVRG, y iv) Se reevaluó la eficiencia deloscontroles.
Envirtuddeloanterior,serecomiendacontinuar con las gestionesnecesariastodavezqueestaspermitanfortalecerlosprocesosinherentesalmonitoreoyrevisióna losriesgosdecorrupcióndelaUN.
Culturales,personal,procesos,normasydirectrices.
Alteración de los datos en elsistemadeinformaciónacadémicay demás aplicativos relacionadospara favorecer o perjudicar a unusuario. Sede Bogotá. (Registro ymatricula)
(ExcluidotemporalmentedelMRCenero2020).
• Auditorias aleatorias a lasmodificacionesdenotas.
• Auditoria aleatoria a lasmodificaciones del puntaje básicodematrícula.
25/11/2019
11/12/2019
La sede Bogotá envío el riesgo actualizadocon dos controles de impacto, como estosnopueden incluirseen la fichade riesgosyal omitirlos el riesgo quedaría sin ningúncontrol, el riesgo no se incluirá en lapublicación del mapa del 31 de enero. Seinformóalresponsabledeestasituación.
Anexo 2.9 Soportes Registro y matrícula
Bogotá.
Los responsables de los procesos hanvenido definiendo los planes detratamiento de riesgos de corrupción.En este sentido, la ONCI losdocumentos allegados por el procesoRegistro y Matrícula sede Bogotá enlos cuales seevidenciaqueelprocesoha realizado actividades tendientes almonitoreoyrevisióndeloscontrolesalosriesgosdecorrupcióndefinidos.
En este sentido se recomiendacontinuar con las gestionesnecesariastodavezqueestaspermitanfortalecerlosprocesosinherentesalmonitoreoyrevisióna losriesgosdecorrupciónde
Macroproceso:Evaluación,Medición,ControlySeguimientoProceso:EvaluaciónIndependienteInformedeSeguimiento
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MAPADERIESGOSDECORRUPCIÓNCRONOGRAMAMAPADE
RIESGOSDECORRUPCIONACCIONES
CAUSA RIESGO CONTROL ELABORACIÓN PUBLICACIÓN ACCIONESADELANTADAS OBSERVACIONESONCI
laUN.
Personal,normasydirectrices,procesos.
Alta:Uso indebido, falsificación omanipulación de la informaciónacadémica por parte de docentesyestudiantesenlaSedeBogotá.
(Gestión de la actividadacadémica)
• Estatutoestudiantil.• Revisióndocumental.• Legislaciónynormatividad.• EstatutoDocente.
25/11/2019
11/12/2019
Elprocesonoenvío la respuestaalprocesoVRG430–19,porendeenelmesdemarzose envió correo de reiteración desde laCoordinaciónSIGANivelNacional.
De acuerdo con lo verificado por laONCI, el proceso no allegóinformaciónrelativaalmonitoreodeactualización del Mapa de Riesgosde Corrupción a la VicerrectoríaGeneral.
En este sentido, se recomienda demanera específica al procesoGestión de la actividad académica,dar respuesta a los requerimientosdelaVRGdadoqueesteesuntemade gran importancia para laUniversidad.
Personal,normasydirectrices.
Bajo: Emitir un recibido asatisfacción de un bien y/o unserviciosinelcumplimientodelascondiciones pactadas para unbeneficioen favorpropioodeuntercero. El riesgo pasó demoderado a bajo en el MRC deenero de 2020. (Gestiónadministrativa de bienes yservicios)
• Normas, procedimientos yherramientas de apoyo alseguimiento a la ejecucióncontractual y Guía “Cartilla para elejercicio de la función desupervisión e interventoría decontratosyórdenescontractuales”.
• Ejecución de programas decapacitación.
20/12/2019
31/01/2020
El proceso envió en el mes de enero larespuesta al oficio VRG 430 -19,actualizando la información del riesgo decorrupción. Con la última evaluación suriesgo residual paso de moderado a bajo.FueactualizadoenelSoftExpert(SeexcluiráenelpróximoentregabledelPAAC).
Anexo 2.10 Soportes Gestión
AdministrativadeBienesyServicios.
Los responsables de los procesos hanvenido definiendo los planes detratamiento de riesgos de corrupción.En este sentido, la ONCI losdocumentos allegados por el procesoGestión Administrativa de Bienes yServiciosenloscualesseevidenciaqueel proceso ha realizado actividadestendientes al monitoreo y revisión delos controles a los riesgos decorrupcióndefinidos.
En este sentido se recomiendacontinuar con las gestionesnecesariastodavezqueestaspermitanfortalecerlosprocesosinherentesalmonitoreoyrevisióna losriesgosdecorrupciónde
Macroproceso:Evaluación,Medición,ControlySeguimientoProceso:EvaluaciónIndependienteInformedeSeguimiento
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MAPADERIESGOSDECORRUPCIÓNCRONOGRAMAMAPADE
RIESGOSDECORRUPCIONACCIONES
CAUSA RIESGO CONTROL ELABORACIÓN PUBLICACIÓN ACCIONESADELANTADAS OBSERVACIONESONCI
laUN.
InteresesenbeneficiopropiooenbeneficioatercerosporpartedelosDirectoresdeproyecto.
Conocimientoinsuficientedelosdeberesyresponsabilidadesporpartedelosdirectoresdeproyecto.
Abusodepoder.
Moderado: Ejecuciónpresupuestal con destinacióndiferente al cumplimiento de lasmetas de proyectos de inversión,Plan Global de Desarrollo y PlanEstratégico Institucional.(Direccionamiento estratégicoinstitucional). (Riesgo incluido enelMRCenero2020)
• Actualizar e implementar loslineamientos sobre las etapas deformulación, ejecución, monitoreoy seguimiento y sobre lapriorización de proyectos deinversión.
• Desarrollaraccionesdemonitoreoyseguimiento a los proyectos deinversión.
• Fortalecer la etapa de formulacióndelosproyectosdeinversión.
22/01/2020 31/01/2020
Elprocesoenvióenelmesdeenero2020larespuesta al oficio VRG 430 -19,actualizando la información del riesgo decorrupción. Este presenta probabilidad rara(1)eimpactocatastrófico(20),porloquenose pueden proponer más planes detratamiento ya que la probabilidad no sepuede seguir mitigando y el impacto nopuede modificarse en los riesgos decorrupción.FueactualizadoenelSoftExpert.
Anexo 2.11 Soportes Direccionamiento
EstratégicoInstitucional.
Los responsables de los procesos hanvenido definiendo los planes detratamiento de riesgos de corrupción.En este sentido, la ONCI losdocumentos allegados por el procesoDireccionamiento EstratégicoInstitucionalenloscualesseevidenciaqueelprocesoharealizadoactividadestendientes al monitoreo y revisión delos controles a los riesgos decorrupcióndefinidos.
De acuerdo con lo indicado por laDNPE el plan de tratamiento delproceso " presenta probabilidad rara(1) e impacto catastrófico (20), por loque no se pueden proponer másplanes de tratamiento ya que laprobabilidad no se puede seguirmitigando y el impacto no puedemodificarse en los riesgos decorrupción.".
Envirtuddeloanterior,serecomiendacontinuar con las gestionesnecesariastodavezqueestaspermitanfortalecerlosprocesosinherentesalmonitoreoyrevisióna losriesgosdecorrupcióndelaUN.
Macroproceso:Evaluación,Medición,ControlySeguimientoProceso:EvaluaciónIndependienteInformedeSeguimiento
Código:U.FT.14.001.003 Versión:8.0 Página19de22
MAPADERIESGOSDECORRUPCIÓNCRONOGRAMAMAPADE
RIESGOSDECORRUPCIONACCIONES
CAUSA RIESGO CONTROL ELABORACIÓN PUBLICACIÓN ACCIONESADELANTADAS OBSERVACIONESONCI
Políticas.
Personal.
Procesos.
Normasydirectrices.
Tecnología
Moderado: Adelantar un trámiteque beneficie a su solicitante(estudiantes, docentes,administrativos) sin elcumplimiento de requisitosestablecidos para ello. (Agenciarlas relaciones exteriores). (RiesgoincluidoenelMRCenero2020)
• Verificación de requisitos deacuerdoalanormativavigencia.
• Revisiónyfirma.
27/01/2020 31/01/2020
Elprocesoenvióenelmesdeenero2020larespuesta al oficio VRG 430 -19,actualizando la información del riesgo decorrupción. Este presenta probabilidad rara(1)eimpactocatastrófico(20),porloquenose pueden proponer más planes detratamiento ya que la probabilidad no sepuede seguir mitigando y el impacto nopuede modificarse en los riesgos decorrupción.FueactualizadoenelSoftExpert.
Anexo 2.12 Soportes Agenciar las
RelacionesExteriores
Los responsables de los procesos hanvenido definiendo los planes detratamiento de riesgos de corrupción.En este sentido, la ONCI losdocumentos allegados por el procesoAgenciar las Relaciones Exteriores enlos cuales seevidenciaqueelprocesoha realizado actividades tendientes almonitoreoyrevisióndeloscontrolesalosriesgosdecorrupcióndefinidos.
En este sentido se recomiendacontinuar con las gestionesnecesariastodavezqueestaspermitanfortalecerlosprocesosinherentesalmonitoreoyrevisióna losriesgosdecorrupcióndelaUN.
Faltadecontrolenelmanejoycustodiadelainformación.
Ausenciadeculturayapropiacióndevaloresinstitucionalessoportadosenlaética.
Moderado: Manipularinformación para incidir en latoma de decisiones a favor deterceros o para generardocumentos falsos o adulterados.(Divulgación de la Informaciónoficial).(RiesgoincluidoenelMRCenero2020)
• Seguimiento de la normatividadvigente y lineamientos para lacontratación, procesos internos ymanejodearchivos.
21/01/2020 31/01/2020
Elprocesoenvióenelmesdeenero2020larespuesta al oficio VRG 430 -19,actualizando la información del riesgo decorrupción. Este presenta probabilidad rara(1)eimpactocatastrófico(20),porloquenose pueden proponer más planes detratamiento ya que la probabilidad no sepuede seguir mitigando y el impacto nopuede modificarse en los riesgos decorrupción.FueactualizadoenelSoftExpert.
Anexo 2.13 Soportes Divulgación de la
InformaciónOficial
Los responsables de los procesos hanvenido definiendo los planes detratamiento de riesgos de corrupción.En este sentido, la ONCI losdocumentos allegados por el procesoDivulgación de la Información Oficialen los cuales se evidencia que elproceso ha realizado actividadestendientes al monitoreo y revisión delos controles a los riesgos decorrupcióndefinidos.
En este sentido se recomiendacontinuar con las gestionesnecesariastodavezqueestaspermitanfortalecerlosprocesosinherentesalmonitoreoyrevisióna losriesgosdecorrupciónde
Macroproceso:Evaluación,Medición,ControlySeguimientoProceso:EvaluaciónIndependienteInformedeSeguimiento
Código:U.FT.14.001.003 Versión:8.0 Página20de22
MAPADERIESGOSDECORRUPCIÓNCRONOGRAMAMAPADE
RIESGOSDECORRUPCIONACCIONES
CAUSA RIESGO CONTROL ELABORACIÓN PUBLICACIÓN ACCIONESADELANTADAS OBSERVACIONESONCI
laUN.
Personal.
Procesos.
Tecnología.
CulturaOrganizacional.
Normasydirectrices.
Moderado:Alteracióndelosdatosen el sistema de informaciónacadémica y demás aplicativosrelacionados para favorecer operjudicar a un usuario SedeManizales. (Registro y Matricula).(Riesgo incluido en elMRCenero2020)
• Seguimiento a la implementaciónde la Normativa, lineamientos,directrices, procedimientosaplicables.
• Niveles de autorización en lossistemasdeinformación.
• Auditorías a los sistemas deinformación.
24/01/2020 31/01/2020
Elprocesoenvióenelmesdeenero2020larespuesta al oficio VRG 430 -19,actualizando la información del riesgo decorrupción. Este presenta probabilidad rara(1)eimpactocatastrófico(20),porloquenose pueden proponer más planes detratamiento ya que la probabilidad no sepuede seguir mitigando y el impacto nopuede modificarse en los riesgos decorrupción.FueactualizadoenelSoftExpert.
Anexo 2.14 Soportes Registro y Matrícula
Manizales
Los responsables de los procesos hanvenido definiendo los planes detratamiento de riesgos de corrupción.En este sentido, la ONCI losdocumentos allegados por el procesoRegistro yMatrículaManizales en loscuales se evidencia que el proceso harealizado actividades tendientes almonitoreoyrevisióndeloscontrolesalosriesgosdecorrupcióndefinidos.
En este sentido se recomiendacontinuar con las gestionesnecesariastodavezqueestaspermitanfortalecerlosprocesosinherentesalmonitoreoyrevisióna losriesgosdecorrupcióndelaUN.
Atencióndesolicitudesextemporáneas,odeproductosconplagiooduplicados.
Informaciónerradasuministradaporlasfacultades.
Tráficodeinfluencias.
Moderado: Omisión intencionalde requisitos normativos en laasignación y reconocimiento depuntajeparaunpagonodebidoaprofesores.(Gestión del TalentoHumano). (Riesgo incluido en elMRCenero2020)
• Aplicación del formatoU.FT.08.007.089: Declaración deImpedido para la Asignación yReconocimientodePuntaje.
• Revisióndereportes,preliminaralasesióndelCIARP.
• Revisión previa a la sesión (precomité) con los representantes delComitéporáreas.
29/01/2020 23/01/2020
Elprocesoenvióenelmesdeenero2020larespuesta al oficio VRG 430 -19,actualizando la información del riesgo decorrupción. Este presenta probabilidad rara(1)eimpactocatastrófico(20),porloquenose pueden proponer más planes detratamiento ya que la probabilidad no sepuede seguir mitigando y el impacto nopuede modificarse en los riesgos decorrupción.FueactualizadoenelSoftExpert.
Anexo 2.15 Soportes Gestión del Talento
Humano
Los responsables de los procesos hanvenido definiendo los planes detratamiento de riesgos de corrupción.En este sentido, la ONCI losdocumentos allegados por el procesoGestión del Talento Humano en loscuales se evidencia que el proceso harealizado actividades tendientes almonitoreoyrevisióndeloscontrolesalosriesgosdecorrupcióndefinidos.
En este sentido se recomiendacontinuar con las gestionesnecesariastodavezqueestaspermitanfortalecerlosprocesosinherentesalmonitoreoyrevisióna losriesgosdecorrupciónde
Macroproceso:Evaluación,Medición,ControlySeguimientoProceso:EvaluaciónIndependienteInformedeSeguimiento
Código:U.FT.14.001.003 Versión:8.0 Página21de22
MAPADERIESGOSDECORRUPCIÓNCRONOGRAMAMAPADE
RIESGOSDECORRUPCIONACCIONES
CAUSA RIESGO CONTROL ELABORACIÓN PUBLICACIÓN ACCIONESADELANTADAS OBSERVACIONESONCI
laUN.
Macroproceso:Evaluación,Medición,ControlySeguimientoProceso:EvaluaciónIndependienteInformedeSeguimiento
Código:U.FT.14.001.003 Versión:8.0 Página22de22
5.CONCLUSIONES
Deacuerdoconloexpuestoalolargodelpresentedocumento,seevidencióqueel30deenerode2020sepublicóenelportalwebdelaUN8laversión0.0delMapadeRiesgosdeCorrupción de la presente vigencia. Este contiene un total de 28 procesos, 1 procesomenosquelaversiónlaversión2.0de2019,resultadodelasactividadesdesimplificacióndeprocesos.Asimismo,se identificóquesepresentómodificacionesen13de42 riesgosdecorrupción.Enestesentido,seincorporaronseisnuevosriesgos,cincobajarondecategoría,tresincrementaron su zona de riesgo inherente y doce se fusionaron como parte de las nuevascadenasdevalordelosprocesosGestióndelaactividadacadémicaygestiónfinancierayelriesgodelprocesogestiónambientalfueeliminado.
En materia de controles, se identificó que los procesos han realizado actividadesinherentesalmonitoreodelasaccionesdetratamientodefiniendocontrolesasociadosalos riesgos identificados, sin embargo, los procesos comoGestión de Espacios Físicos –Sede Bogotá y Gestión Académica - Sede Bogotá no realizaron las actividadescorrespondientes de monitoreo y revisión. En este sentido, se recomienda de maneraespecíficaaloslíderesdeéstos,realizarlasactividadescorrespondientestodavezqueellopermitacoadyuvarafortalecerestadinámicaalinteriordelaUniversidad.
Con relacióna losprocesosquenodefinieronactividadespara lapresentemedición, laOficina Nacional de Control Interno realizará verificación, con corte al 31 de agosto de2020,delasaccionesadelantadasporloslíderesdelosprocesosconelfindefortalecerelanálisis, la valoración, el tratamiento, la comunicación, el monitoreo, la revisión y elseguimientoalosriesgosdecorrupción,locualpermitaconocerlasfuentesdelosriesgos,suscausasysusconsecuencias.
Finalmente,alafechadeelaboracióndelpresenteinforme,laOficinaNacionaldeControlInternonoha tenido conocimientode lamaterializaciónde riesgosde corrupciónen laUniversidadNacionaldeColombia.
8www.unal.edu.co