NTE1DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Categoría:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirentes Monto Mínimo de Inversión ($)
DISCRECIONAL (RVDIS)
FONDO BANORTE 14, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
RENTA VARIABLE
NTE1F5 $1.00
28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020
PERSONAS FÍSICAS
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de noviembre 2020
Clase
F5
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: 16.80% S&P/BMV Sovereign Funding Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign Floating Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 1-3 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 3-5 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 5-10 Year Bond Index/ 24% Barclay’s US Aggregate/ 10% IPC/ 10% MSCI ACWI Index
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
NTE1 es un fondo discrecional que buscará ofrecer a los clientes rendimientos de una cartera patrimonial, conformada principalmente por instrumentos de deuda y en menor medida por renta variable, a través de valores de deuda, acciones, ETF’s y de forma complementaria en valores respaldados por activos.
Los valores podrán estar listados en el mercado local o en mercados internacionales, denominados en moneda nacional, UDIS y/o monedas distintas.
NTE1 está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas, personas morales y personas no sujetas a retención (conforme a los montos mínimos de inversión de cada clase), que busquen un nivel alto de riesgo en función del objetivo y estrategia del Fondo.
El horizonte de inversión para el inversionista es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario:
• Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
• La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.900%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas.La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $9.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada).Se entiende por VaR a la pérdida máxima potencial en condiciones normales de mercado que pueden tener los activos netos de un Fondo de Inversión, calculada con un horizonte de tiempo de un día y con nivel de confianza al 95% a dos colas basada en una simulación histórica no paramétrica de 500 observaciones históricas en los factores de riesgo.
MontoMiles de $Emisora Nombre/Subyacente
Clave de PizarraTipo
%Activo Objeto de Inversión
38.91%FONDO INV.1 NTED FF Instrument deuda guberF Banorte 9 FIID 604,034
10.39%FONDO INV.2 NTEMPG FF Instrument deuda guberFBanorte 12 FIID 161,263
8.14%MEC.INV.COL.3 AGG * Bonos Grado Inv EE.UUiShares Core USAB 126,422
6.47%FONDO INV.4 NTEIPC+ FF Acciones IPCFBanorte 23 FIRV 100,375
5.23%FONDO INV.5 NTELP FF Instru deuda guber LPFBanorte 13 FIID 81,240
3.32%FONDO INV.6 NTEGL FF Acciones RV y ETFsFBanorte 25 FIRV 51,536
3.27%FONDO INV.7 NTEUSA FF Tit ref acc list SICFBanorte 24 FIRV 50,710
2.63%MEC.INV.COL.8 LQDA N Bonos corporativos USDiShares Corp$ Bnd 40,846
2.41%FONDO INV.9 NTESEL FF Acc listadas en BMVFBanorte 22 FIRV 37,370
2.28%MEC.INV.COL.10 IB1MXX N Bono gubernamental EUiShares $ TB 0-1Y 35,324
Cartera Total 100% 1,552,482
54.53%ACCNS FIID
21.19%ACCNS FIRV
24.28%
SERVICIOSFINANCIEROS
Por Sector de Actvidad Económica
Últimos
12 Meses
Últimos
3 Meses
Último
Mes201720182019
1.25 % -0.23 % 6.85 % 7.57 % 0.49 % N/ARENDIMIENTO BRUTO
1.05 % -0.88 % 4.10 % 4.83 % -1.99 % N/ARENDIMIENTO NETO
4.23 % 4.28 % 5.58 % 7.86 % 7.61 % N/ATASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
1.22 % -0.03 % 9.27 % 9.24 % 1.55 % N/AÍNDICE DE REFERENCIA
-El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.-La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.-El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Administración: Activa.
b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales activos objeto de
inversión del Fondo:
c) Política de inversión: El FI podrá invertir en FIID y FIRV el mercado nacional y en
mercados internacionales.
d) El objetivo del rendimiento del FI será la combinación de referencias del Fondeo
Gubernamental, curva de bonos de tasa revisable y gubernamental, IPC, índice de
deuda internacional Barclays y el (MSCI ACWI) que elabora Morgan Stanley. El
o b j e t i v o d e r e n d i m i e n t o s e c o n o c e r á e n
www.banorte.com/Indices_de_Referencia.pdf , y/o podrá encontrarse en
www.valmer.com.mx/es/valmer/Indices_SP?idProceso=1443 .
e) El FI podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o
aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o
Gpo. empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean inst. de crédito.
f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo max. de 1
año, con prórrogas por igual periodo.
g) El FI no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores
estructurados. NTE1 podrá adquirir valores respaldados por activos como
bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de
emisoras nacionales como extranjeras. NTE1 podrá invertir en ETF's
Mín Máx
Acciones., valores gubernamentales, bancarios y corporativos en
moneda nal. y/o UDIS.
0% 20%
Valores de deuda. 0% 90%
Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100%
Valores de renta variable en moneda nacional y/o moneda
extranjera a través de fondos de inversión y/o ETF’s.
0% 30%
Valores de renta variable, ya sea en M.N. y/o moneda extranjera. 10% 30%
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NTE1
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto$%$%
Clase más representativa (F5)Clase F5
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN
n/a n/a n/a n/aCOMPRA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aVENTA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aSERVICIOS POR ASESORÍA
n/a n/a n/a n/aSERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.
n/a n/a n/a n/aSERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aOTRAS
Total n/a n/a n/a n/a
No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto
implica que usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones
pagadas por el fondo, representa una reducción el
rendimiento total que recibiría por su inversión en el
Fondo de Inversión.
Algunos prestadores de servicios pueden establecer
acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle
descuentos por sus servicios. Para conocer su
existencia y el posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El Prospecto de Información al Público Inversionista
contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a
los que pudiera estar sujeto.
*Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos.Otros incluye: proveedor de precios, otros servicios administrativos, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de Auditoría
Pagadas por el Fondo de Inversión
(cifras correspondientes al mes de noviembre 2020)
Clase F5 Clase más representatva (F5)Concepto
$%$%
0.630 6.300 0.630 6.300ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS
N/A N/A N/A N/AADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
1.470 14.700 1.470 14.700DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES
0.000 0.000 0.000 0.000VALUACIÓN DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE ACCIONES DEL FI
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE VALORES
0.008 0.075 0.008 0.075CONTABILIDAD
0.012 0.119 0.012 0.119OTRAS
Total 2.119 21.194 2.119 21.194
Políticas para la compra - venta de acciones
Plazo mínimo de
permanencia:No tiene. Liquidez:
Horario:
Límites de
recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se reciben diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora.
Cierre: 13:00 horas, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión
El Fondo de Inversión no ha aplicado diferencial alguno en el precio de
sus acciones.
*El Fondo de Inversión, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el
precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo de Inversión.
Recepción de
órdenes:
Ejecución de
operaciones:
Liquidación de
operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora
de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Fondos de Inversión Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos
de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V.
Centro de Atención al Inversionista
Contacto: Centro de Contacto.
Operadora:
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el Prospecto de Información al Público Inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo de Inversión.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el Prospecto de Información al Público Inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de Inversión.
El presente documento y el Prospecto de Información al Público Inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos.Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: 800 493 2000
Distribuidora:
www.banorte.com/fondosdeinversion
www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTE1DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
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Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirentes Monto Mínimo de Inversión ($)
DISCRECIONAL (RVDIS)
FONDO BANORTE 14, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
RENTA VARIABLE
NTE1F4 $1,000,000.00
28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020
PERSONAS FÍSICAS
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de noviembre 2020
Clase
F4
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: 16.80% S&P/BMV Sovereign Funding Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign Floating Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 1-3 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 3-5 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 5-10 Year Bond Index/ 24% Barclay’s US Aggregate/ 10% IPC/ 10% MSCI ACWI Index
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
NTE1 es un fondo discrecional que buscará ofrecer a los clientes rendimientos de una cartera patrimonial, conformada principalmente por instrumentos de deuda y en menor medida por renta variable, a través de valores de deuda, acciones, ETF’s y de forma complementaria en valores respaldados por activos.
Los valores podrán estar listados en el mercado local o en mercados internacionales, denominados en moneda nacional, UDIS y/o monedas distintas.
NTE1 está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas, personas morales y personas no sujetas a retención (conforme a los montos mínimos de inversión de cada clase), que busquen un nivel alto de riesgo en función del objetivo y estrategia del Fondo.
El horizonte de inversión para el inversionista es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario:
• Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
• La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.900%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas.La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $9.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada).Se entiende por VaR a la pérdida máxima potencial en condiciones normales de mercado que pueden tener los activos netos de un Fondo de Inversión, calculada con un horizonte de tiempo de un día y con nivel de confianza al 95% a dos colas basada en una simulación histórica no paramétrica de 500 observaciones históricas en los factores de riesgo.
MontoMiles de $Emisora Nombre/Subyacente
Clave de PizarraTipo
%Activo Objeto de Inversión
38.91%FONDO INV.1 NTED FF Instrument deuda guberF Banorte 9 FIID 604,034
10.39%FONDO INV.2 NTEMPG FF Instrument deuda guberFBanorte 12 FIID 161,263
8.14%MEC.INV.COL.3 AGG * Bonos Grado Inv EE.UUiShares Core USAB 126,422
6.47%FONDO INV.4 NTEIPC+ FF Acciones IPCFBanorte 23 FIRV 100,375
5.23%FONDO INV.5 NTELP FF Instru deuda guber LPFBanorte 13 FIID 81,240
3.32%FONDO INV.6 NTEGL FF Acciones RV y ETFsFBanorte 25 FIRV 51,536
3.27%FONDO INV.7 NTEUSA FF Tit ref acc list SICFBanorte 24 FIRV 50,710
2.63%MEC.INV.COL.8 LQDA N Bonos corporativos USDiShares Corp$ Bnd 40,846
2.41%FONDO INV.9 NTESEL FF Acc listadas en BMVFBanorte 22 FIRV 37,370
2.28%MEC.INV.COL.10 IB1MXX N Bono gubernamental EUiShares $ TB 0-1Y 35,324
Cartera Total 100% 1,552,482
54.53%ACCNS FIID
21.19%ACCNS FIRV
24.28%
SERVICIOSFINANCIEROS
Por Sector de Actvidad Económica
Últimos
12 Meses
Últimos
3 Meses
Último
Mes201720182019
1.25 % -0.23 % 6.85 % 7.57 % 0.49 % 10.37 %RENDIMIENTO BRUTO
1.11 % -0.69 % 4.89 % 5.61 % -1.25 % 8.43 %RENDIMIENTO NETO
4.23 % 4.28 % 5.58 % 7.86 % 7.61 % 6.67 %TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
1.22 % -0.03 % 9.27 % 9.24 % 1.55 % 7.34 %ÍNDICE DE REFERENCIA
-El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.-La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.-El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Administración: Activa.
b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales activos objeto de
inversión del Fondo:
c) Política de inversión: El FI podrá invertir en FIID y FIRV el mercado nacional y en
mercados internacionales.
d) El objetivo del rendimiento del FI será la combinación de referencias del Fondeo
Gubernamental, curva de bonos de tasa revisable y gubernamental, IPC, índice de
deuda internacional Barclays y el (MSCI ACWI) que elabora Morgan Stanley. El
o b j e t i v o d e r e n d i m i e n t o s e c o n o c e r á e n
www.banorte.com/Indices_de_Referencia.pdf , y/o podrá encontrarse en
www.valmer.com.mx/es/valmer/Indices_SP?idProceso=1443 .
e) El FI podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o
aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o
Gpo. empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean inst. de crédito.
f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo max. de 1
año, con prórrogas por igual periodo.
g) El FI no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores
estructurados. NTE1 podrá adquirir valores respaldados por activos como
bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de
emisoras nacionales como extranjeras. NTE1 podrá invertir en ETF's
Mín Máx
Acciones., valores gubernamentales, bancarios y corporativos en
moneda nal. y/o UDIS.
0% 20%
Valores de deuda. 0% 90%
Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100%
Valores de renta variable en moneda nacional y/o moneda
extranjera a través de fondos de inversión y/o ETF’s.
0% 30%
Valores de renta variable, ya sea en M.N. y/o moneda extranjera. 10% 30%
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NTE1
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto$%$%
Clase más representativa (F5)Clase F4
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN
n/a n/a n/a n/aCOMPRA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aVENTA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aSERVICIOS POR ASESORÍA
n/a n/a n/a n/aSERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.
n/a n/a n/a n/aSERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aOTRAS
Total n/a n/a n/a n/a
No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto
implica que usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones
pagadas por el fondo, representa una reducción el
rendimiento total que recibiría por su inversión en el
Fondo de Inversión.
Algunos prestadores de servicios pueden establecer
acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle
descuentos por sus servicios. Para conocer su
existencia y el posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El Prospecto de Información al Público Inversionista
contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a
los que pudiera estar sujeto.
*Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos.Otros incluye: proveedor de precios, otros servicios administrativos, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de Auditoría
Pagadas por el Fondo de Inversión
(cifras correspondientes al mes de noviembre 2020)
Clase F4 Clase más representatva (F5)Concepto
$%$%
0.435 4.350 0.630 6.300ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS
N/A N/A N/A N/AADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
1.015 10.150 1.470 14.700DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES
0.000 0.000 0.000 0.000VALUACIÓN DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE ACCIONES DEL FI
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE VALORES
0.008 0.075 0.008 0.075CONTABILIDAD
0.012 0.119 0.012 0.119OTRAS
Total 1.469 14.694 2.119 21.194
Políticas para la compra - venta de acciones
Plazo mínimo de
permanencia:No tiene. Liquidez:
Horario:
Límites de
recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se reciben diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora.
Cierre: 13:00 horas, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión
El Fondo de Inversión no ha aplicado diferencial alguno en el precio de
sus acciones.
*El Fondo de Inversión, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el
precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo de Inversión.
Recepción de
órdenes:
Ejecución de
operaciones:
Liquidación de
operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora
de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Fondos de Inversión Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos
de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V.
Centro de Atención al Inversionista
Contacto: Centro de Contacto.
Operadora:
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el Prospecto de Información al Público Inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo de Inversión.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el Prospecto de Información al Público Inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de Inversión.
El presente documento y el Prospecto de Información al Público Inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos.Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: 800 493 2000
Distribuidora:
www.banorte.com/fondosdeinversion
www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTE1DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Categoría:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirentes Monto Mínimo de Inversión ($)
DISCRECIONAL (RVDIS)
FONDO BANORTE 14, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
RENTA VARIABLE
NTE1F3 $5,000,000.00
28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020
PERSONAS FÍSICAS
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de noviembre 2020
Clase
F3
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: 16.80% S&P/BMV Sovereign Funding Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign Floating Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 1-3 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 3-5 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 5-10 Year Bond Index/ 24% Barclay’s US Aggregate/ 10% IPC/ 10% MSCI ACWI Index
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
NTE1 es un fondo discrecional que buscará ofrecer a los clientes rendimientos de una cartera patrimonial, conformada principalmente por instrumentos de deuda y en menor medida por renta variable, a través de valores de deuda, acciones, ETF’s y de forma complementaria en valores respaldados por activos.
Los valores podrán estar listados en el mercado local o en mercados internacionales, denominados en moneda nacional, UDIS y/o monedas distintas.
NTE1 está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas, personas morales y personas no sujetas a retención (conforme a los montos mínimos de inversión de cada clase), que busquen un nivel alto de riesgo en función del objetivo y estrategia del Fondo.
El horizonte de inversión para el inversionista es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario:
• Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
• La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.900%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas.La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $9.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada).Se entiende por VaR a la pérdida máxima potencial en condiciones normales de mercado que pueden tener los activos netos de un Fondo de Inversión, calculada con un horizonte de tiempo de un día y con nivel de confianza al 95% a dos colas basada en una simulación histórica no paramétrica de 500 observaciones históricas en los factores de riesgo.
MontoMiles de $Emisora Nombre/Subyacente
Clave de PizarraTipo
%Activo Objeto de Inversión
38.91%FONDO INV.1 NTED FF Instrument deuda guberF Banorte 9 FIID 604,034
10.39%FONDO INV.2 NTEMPG FF Instrument deuda guberFBanorte 12 FIID 161,263
8.14%MEC.INV.COL.3 AGG * Bonos Grado Inv EE.UUiShares Core USAB 126,422
6.47%FONDO INV.4 NTEIPC+ FF Acciones IPCFBanorte 23 FIRV 100,375
5.23%FONDO INV.5 NTELP FF Instru deuda guber LPFBanorte 13 FIID 81,240
3.32%FONDO INV.6 NTEGL FF Acciones RV y ETFsFBanorte 25 FIRV 51,536
3.27%FONDO INV.7 NTEUSA FF Tit ref acc list SICFBanorte 24 FIRV 50,710
2.63%MEC.INV.COL.8 LQDA N Bonos corporativos USDiShares Corp$ Bnd 40,846
2.41%FONDO INV.9 NTESEL FF Acc listadas en BMVFBanorte 22 FIRV 37,370
2.28%MEC.INV.COL.10 IB1MXX N Bono gubernamental EUiShares $ TB 0-1Y 35,324
Cartera Total 100% 1,552,482
54.53%ACCNS FIID
21.19%ACCNS FIRV
24.28%
SERVICIOSFINANCIEROS
Por Sector de Actvidad Económica
Últimos
12 Meses
Últimos
3 Meses
Último
Mes201720182019
1.25 % -0.23 % 6.85 % 7.57 % 0.49 % N/ARENDIMIENTO BRUTO
1.13 % -0.62 % 5.18 % 5.91 % -0.97 % N/ARENDIMIENTO NETO
4.23 % 4.28 % 5.58 % 7.86 % 7.61 % N/ATASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
1.22 % -0.03 % 9.27 % 9.24 % 1.55 % N/AÍNDICE DE REFERENCIA
-El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.-La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.-El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Administración: Activa.
b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales activos objeto de
inversión del Fondo:
c) Política de inversión: El FI podrá invertir en FIID y FIRV el mercado nacional y en
mercados internacionales.
d) El objetivo del rendimiento del FI será la combinación de referencias del Fondeo
Gubernamental, curva de bonos de tasa revisable y gubernamental, IPC, índice de
deuda internacional Barclays y el (MSCI ACWI) que elabora Morgan Stanley. El
o b j e t i v o d e r e n d i m i e n t o s e c o n o c e r á e n
www.banorte.com/Indices_de_Referencia.pdf , y/o podrá encontrarse en
www.valmer.com.mx/es/valmer/Indices_SP?idProceso=1443 .
e) El FI podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o
aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o
Gpo. empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean inst. de crédito.
f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo max. de 1
año, con prórrogas por igual periodo.
g) El FI no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores
estructurados. NTE1 podrá adquirir valores respaldados por activos como
bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de
emisoras nacionales como extranjeras. NTE1 podrá invertir en ETF's
Mín Máx
Acciones., valores gubernamentales, bancarios y corporativos en
moneda nal. y/o UDIS.
0% 20%
Valores de deuda. 0% 90%
Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100%
Valores de renta variable en moneda nacional y/o moneda
extranjera a través de fondos de inversión y/o ETF’s.
0% 30%
Valores de renta variable, ya sea en M.N. y/o moneda extranjera. 10% 30%
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NTE1
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto$%$%
Clase más representativa (F5)Clase F3
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN
n/a n/a n/a n/aCOMPRA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aVENTA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aSERVICIOS POR ASESORÍA
n/a n/a n/a n/aSERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.
n/a n/a n/a n/aSERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aOTRAS
Total n/a n/a n/a n/a
No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto
implica que usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones
pagadas por el fondo, representa una reducción el
rendimiento total que recibiría por su inversión en el
Fondo de Inversión.
Algunos prestadores de servicios pueden establecer
acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle
descuentos por sus servicios. Para conocer su
existencia y el posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El Prospecto de Información al Público Inversionista
contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a
los que pudiera estar sujeto.
*Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos.Otros incluye: proveedor de precios, otros servicios administrativos, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de Auditoría
Pagadas por el Fondo de Inversión
(cifras correspondientes al mes de noviembre 2020)
Clase F3 Clase más representatva (F5)Concepto
$%$%
0.360 3.600 0.630 6.300ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS
N/A N/A N/A N/AADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.840 8.400 1.470 14.700DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES
0.000 0.000 0.000 0.000VALUACIÓN DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE ACCIONES DEL FI
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE VALORES
0.008 0.075 0.008 0.075CONTABILIDAD
0.012 0.119 0.012 0.119OTRAS
Total 1.219 12.194 2.119 21.194
Políticas para la compra - venta de acciones
Plazo mínimo de
permanencia:No tiene. Liquidez:
Horario:
Límites de
recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se reciben diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora.
Cierre: 13:00 horas, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión
El Fondo de Inversión no ha aplicado diferencial alguno en el precio de
sus acciones.
*El Fondo de Inversión, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el
precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo de Inversión.
Recepción de
órdenes:
Ejecución de
operaciones:
Liquidación de
operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora
de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Fondos de Inversión Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos
de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V.
Centro de Atención al Inversionista
Contacto: Centro de Contacto.
Operadora:
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el Prospecto de Información al Público Inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo de Inversión.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el Prospecto de Información al Público Inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de Inversión.
El presente documento y el Prospecto de Información al Público Inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos.Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: 800 493 2000
Distribuidora:
www.banorte.com/fondosdeinversion
www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTE1DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Categoría:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirentes Monto Mínimo de Inversión ($)
DISCRECIONAL (RVDIS)
FONDO BANORTE 14, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
RENTA VARIABLE
NTE1F2 $10,000,000.00
28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020
PERSONAS FÍSICAS
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de noviembre 2020
Clase
F2
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: 16.80% S&P/BMV Sovereign Funding Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign Floating Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 1-3 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 3-5 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 5-10 Year Bond Index/ 24% Barclay’s US Aggregate/ 10% IPC/ 10% MSCI ACWI Index
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
NTE1 es un fondo discrecional que buscará ofrecer a los clientes rendimientos de una cartera patrimonial, conformada principalmente por instrumentos de deuda y en menor medida por renta variable, a través de valores de deuda, acciones, ETF’s y de forma complementaria en valores respaldados por activos.
Los valores podrán estar listados en el mercado local o en mercados internacionales, denominados en moneda nacional, UDIS y/o monedas distintas.
NTE1 está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas, personas morales y personas no sujetas a retención (conforme a los montos mínimos de inversión de cada clase), que busquen un nivel alto de riesgo en función del objetivo y estrategia del Fondo.
El horizonte de inversión para el inversionista es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario:
• Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
• La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.900%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas.La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $9.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada).Se entiende por VaR a la pérdida máxima potencial en condiciones normales de mercado que pueden tener los activos netos de un Fondo de Inversión, calculada con un horizonte de tiempo de un día y con nivel de confianza al 95% a dos colas basada en una simulación histórica no paramétrica de 500 observaciones históricas en los factores de riesgo.
MontoMiles de $Emisora Nombre/Subyacente
Clave de PizarraTipo
%Activo Objeto de Inversión
38.91%FONDO INV.1 NTED FF Instrument deuda guberF Banorte 9 FIID 604,034
10.39%FONDO INV.2 NTEMPG FF Instrument deuda guberFBanorte 12 FIID 161,263
8.14%MEC.INV.COL.3 AGG * Bonos Grado Inv EE.UUiShares Core USAB 126,422
6.47%FONDO INV.4 NTEIPC+ FF Acciones IPCFBanorte 23 FIRV 100,375
5.23%FONDO INV.5 NTELP FF Instru deuda guber LPFBanorte 13 FIID 81,240
3.32%FONDO INV.6 NTEGL FF Acciones RV y ETFsFBanorte 25 FIRV 51,536
3.27%FONDO INV.7 NTEUSA FF Tit ref acc list SICFBanorte 24 FIRV 50,710
2.63%MEC.INV.COL.8 LQDA N Bonos corporativos USDiShares Corp$ Bnd 40,846
2.41%FONDO INV.9 NTESEL FF Acc listadas en BMVFBanorte 22 FIRV 37,370
2.28%MEC.INV.COL.10 IB1MXX N Bono gubernamental EUiShares $ TB 0-1Y 35,324
Cartera Total 100% 1,552,482
54.53%ACCNS FIID
21.19%ACCNS FIRV
24.28%
SERVICIOSFINANCIEROS
Por Sector de Actvidad Económica
Últimos
12 Meses
Últimos
3 Meses
Último
Mes201720182019
1.25 % -0.23 % 6.85 % 7.57 % 0.49 % 10.37 %RENDIMIENTO BRUTO
1.16 % -0.54 % 5.51 % 6.24 % -0.68 % 6.03 %RENDIMIENTO NETO
4.23 % 4.28 % 5.58 % 7.86 % 7.61 % 6.67 %TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
1.22 % -0.03 % 9.27 % 9.24 % 1.55 % 7.34 %ÍNDICE DE REFERENCIA
-El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.-La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.-El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Administración: Activa.
b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales activos objeto de
inversión del Fondo:
c) Política de inversión: El FI podrá invertir en FIID y FIRV el mercado nacional y en
mercados internacionales.
d) El objetivo del rendimiento del FI será la combinación de referencias del Fondeo
Gubernamental, curva de bonos de tasa revisable y gubernamental, IPC, índice de
deuda internacional Barclays y el (MSCI ACWI) que elabora Morgan Stanley. El
o b j e t i v o d e r e n d i m i e n t o s e c o n o c e r á e n
www.banorte.com/Indices_de_Referencia.pdf , y/o podrá encontrarse en
www.valmer.com.mx/es/valmer/Indices_SP?idProceso=1443 .
e) El FI podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o
aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o
Gpo. empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean inst. de crédito.
f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo max. de 1
año, con prórrogas por igual periodo.
g) El FI no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores
estructurados. NTE1 podrá adquirir valores respaldados por activos como
bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de
emisoras nacionales como extranjeras. NTE1 podrá invertir en ETF's
Mín Máx
Acciones., valores gubernamentales, bancarios y corporativos en
moneda nal. y/o UDIS.
0% 20%
Valores de deuda. 0% 90%
Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100%
Valores de renta variable en moneda nacional y/o moneda
extranjera a través de fondos de inversión y/o ETF’s.
0% 30%
Valores de renta variable, ya sea en M.N. y/o moneda extranjera. 10% 30%
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NTE1
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto$%$%
Clase más representativa (F5)Clase F2
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN
n/a n/a n/a n/aCOMPRA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aVENTA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aSERVICIOS POR ASESORÍA
n/a n/a n/a n/aSERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.
n/a n/a n/a n/aSERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aOTRAS
Total n/a n/a n/a n/a
No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto
implica que usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones
pagadas por el fondo, representa una reducción el
rendimiento total que recibiría por su inversión en el
Fondo de Inversión.
Algunos prestadores de servicios pueden establecer
acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle
descuentos por sus servicios. Para conocer su
existencia y el posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El Prospecto de Información al Público Inversionista
contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a
los que pudiera estar sujeto.
*Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos.Otros incluye: proveedor de precios, otros servicios administrativos, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de Auditoría
Pagadas por el Fondo de Inversión
(cifras correspondientes al mes de noviembre 2020)
Clase F2 Clase más representatva (F5)Concepto
$%$%
0.285 2.850 0.630 6.300ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS
N/A N/A N/A N/AADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.665 6.650 1.470 14.700DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES
0.000 0.000 0.000 0.000VALUACIÓN DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE ACCIONES DEL FI
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE VALORES
0.008 0.075 0.008 0.075CONTABILIDAD
0.012 0.119 0.012 0.119OTRAS
Total 0.969 9.694 2.119 21.194
Políticas para la compra - venta de acciones
Plazo mínimo de
permanencia:No tiene. Liquidez:
Horario:
Límites de
recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se reciben diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora.
Cierre: 13:00 horas, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión
El Fondo de Inversión no ha aplicado diferencial alguno en el precio de
sus acciones.
*El Fondo de Inversión, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el
precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo de Inversión.
Recepción de
órdenes:
Ejecución de
operaciones:
Liquidación de
operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora
de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Fondos de Inversión Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos
de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V.
Centro de Atención al Inversionista
Contacto: Centro de Contacto.
Operadora:
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el Prospecto de Información al Público Inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo de Inversión.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el Prospecto de Información al Público Inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de Inversión.
El presente documento y el Prospecto de Información al Público Inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos.Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: 800 493 2000
Distribuidora:
www.banorte.com/fondosdeinversion
www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTE1DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Categoría:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirentes Monto Mínimo de Inversión ($)
DISCRECIONAL (RVDIS)
FONDO BANORTE 14, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
RENTA VARIABLE
NTE1F1 $50,000,000.00
28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020
PERSONAS FÍSICAS
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de noviembre 2020
Clase
F1
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: 16.80% S&P/BMV Sovereign Funding Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign Floating Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 1-3 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 3-5 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 5-10 Year Bond Index/ 24% Barclay’s US Aggregate/ 10% IPC/ 10% MSCI ACWI Index
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
NTE1 es un fondo discrecional que buscará ofrecer a los clientes rendimientos de una cartera patrimonial, conformada principalmente por instrumentos de deuda y en menor medida por renta variable, a través de valores de deuda, acciones, ETF’s y de forma complementaria en valores respaldados por activos.
Los valores podrán estar listados en el mercado local o en mercados internacionales, denominados en moneda nacional, UDIS y/o monedas distintas.
NTE1 está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas, personas morales y personas no sujetas a retención (conforme a los montos mínimos de inversión de cada clase), que busquen un nivel alto de riesgo en función del objetivo y estrategia del Fondo.
El horizonte de inversión para el inversionista es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario:
• Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
• La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.900%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas.La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $9.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada).Se entiende por VaR a la pérdida máxima potencial en condiciones normales de mercado que pueden tener los activos netos de un Fondo de Inversión, calculada con un horizonte de tiempo de un día y con nivel de confianza al 95% a dos colas basada en una simulación histórica no paramétrica de 500 observaciones históricas en los factores de riesgo.
MontoMiles de $Emisora Nombre/Subyacente
Clave de PizarraTipo
%Activo Objeto de Inversión
38.91%FONDO INV.1 NTED FF Instrument deuda guberF Banorte 9 FIID 604,034
10.39%FONDO INV.2 NTEMPG FF Instrument deuda guberFBanorte 12 FIID 161,263
8.14%MEC.INV.COL.3 AGG * Bonos Grado Inv EE.UUiShares Core USAB 126,422
6.47%FONDO INV.4 NTEIPC+ FF Acciones IPCFBanorte 23 FIRV 100,375
5.23%FONDO INV.5 NTELP FF Instru deuda guber LPFBanorte 13 FIID 81,240
3.32%FONDO INV.6 NTEGL FF Acciones RV y ETFsFBanorte 25 FIRV 51,536
3.27%FONDO INV.7 NTEUSA FF Tit ref acc list SICFBanorte 24 FIRV 50,710
2.63%MEC.INV.COL.8 LQDA N Bonos corporativos USDiShares Corp$ Bnd 40,846
2.41%FONDO INV.9 NTESEL FF Acc listadas en BMVFBanorte 22 FIRV 37,370
2.28%MEC.INV.COL.10 IB1MXX N Bono gubernamental EUiShares $ TB 0-1Y 35,324
Cartera Total 100% 1,552,482
54.53%ACCNS FIID
21.19%ACCNS FIRV
24.28%
SERVICIOSFINANCIEROS
Por Sector de Actvidad Económica
Últimos
12 Meses
Últimos
3 Meses
Último
Mes201720182019
1.25 % -0.23 % 6.85 % 7.57 % 0.49 % N/ARENDIMIENTO BRUTO
1.18 % -0.46 % 5.84 % 6.57 % -0.38 % N/ARENDIMIENTO NETO
4.23 % 4.28 % 5.58 % 7.86 % 7.61 % N/ATASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
1.22 % -0.03 % 9.27 % 9.24 % 1.55 % N/AÍNDICE DE REFERENCIA
-El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.-La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.-El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Administración: Activa.
b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales activos objeto de
inversión del Fondo:
c) Política de inversión: El FI podrá invertir en FIID y FIRV el mercado nacional y en
mercados internacionales.
d) El objetivo del rendimiento del FI será la combinación de referencias del Fondeo
Gubernamental, curva de bonos de tasa revisable y gubernamental, IPC, índice de
deuda internacional Barclays y el (MSCI ACWI) que elabora Morgan Stanley. El
o b j e t i v o d e r e n d i m i e n t o s e c o n o c e r á e n
www.banorte.com/Indices_de_Referencia.pdf , y/o podrá encontrarse en
www.valmer.com.mx/es/valmer/Indices_SP?idProceso=1443 .
e) El FI podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o
aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o
Gpo. empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean inst. de crédito.
f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo max. de 1
año, con prórrogas por igual periodo.
g) El FI no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores
estructurados. NTE1 podrá adquirir valores respaldados por activos como
bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de
emisoras nacionales como extranjeras. NTE1 podrá invertir en ETF's
Mín Máx
Acciones., valores gubernamentales, bancarios y corporativos en
moneda nal. y/o UDIS.
0% 20%
Valores de deuda. 0% 90%
Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100%
Valores de renta variable en moneda nacional y/o moneda
extranjera a través de fondos de inversión y/o ETF’s.
0% 30%
Valores de renta variable, ya sea en M.N. y/o moneda extranjera. 10% 30%
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NTE1
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto$%$%
Clase más representativa (F5)Clase F1
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN
n/a n/a n/a n/aCOMPRA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aVENTA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aSERVICIOS POR ASESORÍA
n/a n/a n/a n/aSERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.
n/a n/a n/a n/aSERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aOTRAS
Total n/a n/a n/a n/a
No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto
implica que usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones
pagadas por el fondo, representa una reducción el
rendimiento total que recibiría por su inversión en el
Fondo de Inversión.
Algunos prestadores de servicios pueden establecer
acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle
descuentos por sus servicios. Para conocer su
existencia y el posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El Prospecto de Información al Público Inversionista
contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a
los que pudiera estar sujeto.
*Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos.Otros incluye: proveedor de precios, otros servicios administrativos, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de Auditoría
Pagadas por el Fondo de Inversión
(cifras correspondientes al mes de noviembre 2020)
Clase F1 Clase más representatva (F5)Concepto
$%$%
0.210 2.100 0.630 6.300ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS
N/A N/A N/A N/AADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.490 4.900 1.470 14.700DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES
0.000 0.000 0.000 0.000VALUACIÓN DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE ACCIONES DEL FI
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE VALORES
0.008 0.075 0.008 0.075CONTABILIDAD
0.012 0.119 0.012 0.119OTRAS
Total 0.719 7.194 2.119 21.194
Políticas para la compra - venta de acciones
Plazo mínimo de
permanencia:No tiene. Liquidez:
Horario:
Límites de
recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se reciben diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora.
Cierre: 13:00 horas, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión
El Fondo de Inversión no ha aplicado diferencial alguno en el precio de
sus acciones.
*El Fondo de Inversión, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el
precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo de Inversión.
Recepción de
órdenes:
Ejecución de
operaciones:
Liquidación de
operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora
de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Fondos de Inversión Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos
de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V.
Centro de Atención al Inversionista
Contacto: Centro de Contacto.
Operadora:
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el Prospecto de Información al Público Inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo de Inversión.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el Prospecto de Información al Público Inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de Inversión.
El presente documento y el Prospecto de Información al Público Inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos.Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: 800 493 2000
Distribuidora:
www.banorte.com/fondosdeinversion
www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTE1DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Categoría:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirentes Monto Mínimo de Inversión ($)
DISCRECIONAL (RVDIS)
FONDO BANORTE 14, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
RENTA VARIABLE
NTE1M5 $1.00
28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020
PERSONAS MORALES
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de noviembre 2020
Clase
M5
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: 16.80% S&P/BMV Sovereign Funding Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign Floating Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 1-3 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 3-5 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 5-10 Year Bond Index/ 24% Barclay’s US Aggregate/ 10% IPC/ 10% MSCI ACWI Index
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
NTE1 es un fondo discrecional que buscará ofrecer a los clientes rendimientos de una cartera patrimonial, conformada principalmente por instrumentos de deuda y en menor medida por renta variable, a través de valores de deuda, acciones, ETF’s y de forma complementaria en valores respaldados por activos.
Los valores podrán estar listados en el mercado local o en mercados internacionales, denominados en moneda nacional, UDIS y/o monedas distintas.
NTE1 está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas, personas morales y personas no sujetas a retención (conforme a los montos mínimos de inversión de cada clase), que busquen un nivel alto de riesgo en función del objetivo y estrategia del Fondo.
El horizonte de inversión para el inversionista es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario:
• Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
• La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.900%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas.La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $9.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada).Se entiende por VaR a la pérdida máxima potencial en condiciones normales de mercado que pueden tener los activos netos de un Fondo de Inversión, calculada con un horizonte de tiempo de un día y con nivel de confianza al 95% a dos colas basada en una simulación histórica no paramétrica de 500 observaciones históricas en los factores de riesgo.
MontoMiles de $Emisora Nombre/Subyacente
Clave de PizarraTipo
%Activo Objeto de Inversión
38.91%FONDO INV.1 NTED FF Instrument deuda guberF Banorte 9 FIID 604,034
10.39%FONDO INV.2 NTEMPG FF Instrument deuda guberFBanorte 12 FIID 161,263
8.14%MEC.INV.COL.3 AGG * Bonos Grado Inv EE.UUiShares Core USAB 126,422
6.47%FONDO INV.4 NTEIPC+ FF Acciones IPCFBanorte 23 FIRV 100,375
5.23%FONDO INV.5 NTELP FF Instru deuda guber LPFBanorte 13 FIID 81,240
3.32%FONDO INV.6 NTEGL FF Acciones RV y ETFsFBanorte 25 FIRV 51,536
3.27%FONDO INV.7 NTEUSA FF Tit ref acc list SICFBanorte 24 FIRV 50,710
2.63%MEC.INV.COL.8 LQDA N Bonos corporativos USDiShares Corp$ Bnd 40,846
2.41%FONDO INV.9 NTESEL FF Acc listadas en BMVFBanorte 22 FIRV 37,370
2.28%MEC.INV.COL.10 IB1MXX N Bono gubernamental EUiShares $ TB 0-1Y 35,324
Cartera Total 100% 1,552,482
54.53%ACCNS FIID
21.19%ACCNS FIRV
24.28%
SERVICIOSFINANCIEROS
Por Sector de Actvidad Económica
Últimos
12 Meses
Últimos
3 Meses
Último
Mes201720182019
1.25 % -0.23 % 6.85 % 7.57 % 0.49 % N/ARENDIMIENTO BRUTO
1.13 % -0.62 % 5.20 % 5.93 % -1.01 % N/ARENDIMIENTO NETO
4.23 % 4.28 % 5.58 % 7.86 % 7.61 % N/ATASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
1.22 % -0.03 % 9.27 % 9.24 % 1.55 % N/AÍNDICE DE REFERENCIA
-El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.-La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.-El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Administración: Activa.
b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales activos objeto de
inversión del Fondo:
c) Política de inversión: El FI podrá invertir en FIID y FIRV el mercado nacional y en
mercados internacionales.
d) El objetivo del rendimiento del FI será la combinación de referencias del Fondeo
Gubernamental, curva de bonos de tasa revisable y gubernamental, IPC, índice de
deuda internacional Barclays y el (MSCI ACWI) que elabora Morgan Stanley. El
o b j e t i v o d e r e n d i m i e n t o s e c o n o c e r á e n
www.banorte.com/Indices_de_Referencia.pdf , y/o podrá encontrarse en
www.valmer.com.mx/es/valmer/Indices_SP?idProceso=1443 .
e) El FI podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o
aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o
Gpo. empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean inst. de crédito.
f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo max. de 1
año, con prórrogas por igual periodo.
g) El FI no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores
estructurados. NTE1 podrá adquirir valores respaldados por activos como
bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de
emisoras nacionales como extranjeras. NTE1 podrá invertir en ETF's
Mín Máx
Acciones., valores gubernamentales, bancarios y corporativos en
moneda nal. y/o UDIS.
0% 20%
Valores de deuda. 0% 90%
Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100%
Valores de renta variable en moneda nacional y/o moneda
extranjera a través de fondos de inversión y/o ETF’s.
0% 30%
Valores de renta variable, ya sea en M.N. y/o moneda extranjera. 10% 30%
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NTE1
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto$%$%
Clase más representativa (F5)Clase M5
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN
n/a n/a n/a n/aCOMPRA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aVENTA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aSERVICIOS POR ASESORÍA
n/a n/a n/a n/aSERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.
n/a n/a n/a n/aSERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aOTRAS
Total n/a n/a n/a n/a
No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto
implica que usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones
pagadas por el fondo, representa una reducción el
rendimiento total que recibiría por su inversión en el
Fondo de Inversión.
Algunos prestadores de servicios pueden establecer
acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle
descuentos por sus servicios. Para conocer su
existencia y el posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El Prospecto de Información al Público Inversionista
contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a
los que pudiera estar sujeto.
*Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos.Otros incluye: proveedor de precios, otros servicios administrativos, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de Auditoría
Pagadas por el Fondo de Inversión
(cifras correspondientes al mes de noviembre 2020)
Clase M5 Clase más representatva (F5)Concepto
$%$%
0.375 3.750 0.630 6.300ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS
N/A N/A N/A N/AADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.875 8.750 1.470 14.700DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES
0.000 0.000 0.000 0.000VALUACIÓN DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE ACCIONES DEL FI
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE VALORES
0.008 0.075 0.008 0.075CONTABILIDAD
0.012 0.121 0.012 0.119OTRAS
Total 1.270 12.696 2.119 21.194
Políticas para la compra - venta de acciones
Plazo mínimo de
permanencia:No tiene. Liquidez:
Horario:
Límites de
recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se reciben diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora.
Cierre: 13:00 horas, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión
El Fondo de Inversión no ha aplicado diferencial alguno en el precio de
sus acciones.
*El Fondo de Inversión, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el
precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo de Inversión.
Recepción de
órdenes:
Ejecución de
operaciones:
Liquidación de
operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora
de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Fondos de Inversión Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos
de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V.
Centro de Atención al Inversionista
Contacto: Centro de Contacto.
Operadora:
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el Prospecto de Información al Público Inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo de Inversión.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el Prospecto de Información al Público Inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de Inversión.
El presente documento y el Prospecto de Información al Público Inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos.Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: 800 493 2000
Distribuidora:
www.banorte.com/fondosdeinversion
www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTE1DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Categoría:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirentes Monto Mínimo de Inversión ($)
DISCRECIONAL (RVDIS)
FONDO BANORTE 14, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
RENTA VARIABLE
NTE1M4 $30,000,000.00
28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020
PERSONAS MORALES
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de noviembre 2020
Clase
M4
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: 16.80% S&P/BMV Sovereign Funding Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign Floating Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 1-3 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 3-5 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 5-10 Year Bond Index/ 24% Barclay’s US Aggregate/ 10% IPC/ 10% MSCI ACWI Index
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
NTE1 es un fondo discrecional que buscará ofrecer a los clientes rendimientos de una cartera patrimonial, conformada principalmente por instrumentos de deuda y en menor medida por renta variable, a través de valores de deuda, acciones, ETF’s y de forma complementaria en valores respaldados por activos.
Los valores podrán estar listados en el mercado local o en mercados internacionales, denominados en moneda nacional, UDIS y/o monedas distintas.
NTE1 está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas, personas morales y personas no sujetas a retención (conforme a los montos mínimos de inversión de cada clase), que busquen un nivel alto de riesgo en función del objetivo y estrategia del Fondo.
El horizonte de inversión para el inversionista es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario:
• Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
• La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.900%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas.La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $9.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada).Se entiende por VaR a la pérdida máxima potencial en condiciones normales de mercado que pueden tener los activos netos de un Fondo de Inversión, calculada con un horizonte de tiempo de un día y con nivel de confianza al 95% a dos colas basada en una simulación histórica no paramétrica de 500 observaciones históricas en los factores de riesgo.
MontoMiles de $Emisora Nombre/Subyacente
Clave de PizarraTipo
%Activo Objeto de Inversión
38.91%FONDO INV.1 NTED FF Instrument deuda guberF Banorte 9 FIID 604,034
10.39%FONDO INV.2 NTEMPG FF Instrument deuda guberFBanorte 12 FIID 161,263
8.14%MEC.INV.COL.3 AGG * Bonos Grado Inv EE.UUiShares Core USAB 126,422
6.47%FONDO INV.4 NTEIPC+ FF Acciones IPCFBanorte 23 FIRV 100,375
5.23%FONDO INV.5 NTELP FF Instru deuda guber LPFBanorte 13 FIID 81,240
3.32%FONDO INV.6 NTEGL FF Acciones RV y ETFsFBanorte 25 FIRV 51,536
3.27%FONDO INV.7 NTEUSA FF Tit ref acc list SICFBanorte 24 FIRV 50,710
2.63%MEC.INV.COL.8 LQDA N Bonos corporativos USDiShares Corp$ Bnd 40,846
2.41%FONDO INV.9 NTESEL FF Acc listadas en BMVFBanorte 22 FIRV 37,370
2.28%MEC.INV.COL.10 IB1MXX N Bono gubernamental EUiShares $ TB 0-1Y 35,324
Cartera Total 100% 1,552,482
54.53%ACCNS FIID
21.19%ACCNS FIRV
24.28%
SERVICIOSFINANCIEROS
Por Sector de Actvidad Económica
Últimos
12 Meses
Últimos
3 Meses
Último
Mes201720182019
1.25 % -0.23 % 6.85 % 7.57 % 0.49 % 10.37 %RENDIMIENTO BRUTO
1.15 % -0.55 % 5.51 % 6.24 % -0.71 % 9.04 %RENDIMIENTO NETO
4.23 % 4.28 % 5.58 % 7.86 % 7.61 % 6.67 %TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
1.22 % -0.03 % 9.27 % 9.24 % 1.55 % 7.34 %ÍNDICE DE REFERENCIA
-El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.-La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.-El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Administración: Activa.
b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales activos objeto de
inversión del Fondo:
c) Política de inversión: El FI podrá invertir en FIID y FIRV el mercado nacional y en
mercados internacionales.
d) El objetivo del rendimiento del FI será la combinación de referencias del Fondeo
Gubernamental, curva de bonos de tasa revisable y gubernamental, IPC, índice de
deuda internacional Barclays y el (MSCI ACWI) que elabora Morgan Stanley. El
o b j e t i v o d e r e n d i m i e n t o s e c o n o c e r á e n
www.banorte.com/Indices_de_Referencia.pdf , y/o podrá encontrarse en
www.valmer.com.mx/es/valmer/Indices_SP?idProceso=1443 .
e) El FI podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o
aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o
Gpo. empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean inst. de crédito.
f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo max. de 1
año, con prórrogas por igual periodo.
g) El FI no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores
estructurados. NTE1 podrá adquirir valores respaldados por activos como
bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de
emisoras nacionales como extranjeras. NTE1 podrá invertir en ETF's
Mín Máx
Acciones., valores gubernamentales, bancarios y corporativos en
moneda nal. y/o UDIS.
0% 20%
Valores de deuda. 0% 90%
Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100%
Valores de renta variable en moneda nacional y/o moneda
extranjera a través de fondos de inversión y/o ETF’s.
0% 30%
Valores de renta variable, ya sea en M.N. y/o moneda extranjera. 10% 30%
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NTE1
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto$%$%
Clase más representativa (F5)Clase M4
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN
n/a n/a n/a n/aCOMPRA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aVENTA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aSERVICIOS POR ASESORÍA
n/a n/a n/a n/aSERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.
n/a n/a n/a n/aSERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aOTRAS
Total n/a n/a n/a n/a
No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto
implica que usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones
pagadas por el fondo, representa una reducción el
rendimiento total que recibiría por su inversión en el
Fondo de Inversión.
Algunos prestadores de servicios pueden establecer
acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle
descuentos por sus servicios. Para conocer su
existencia y el posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El Prospecto de Información al Público Inversionista
contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a
los que pudiera estar sujeto.
*Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos.Otros incluye: proveedor de precios, otros servicios administrativos, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de Auditoría
Pagadas por el Fondo de Inversión
(cifras correspondientes al mes de noviembre 2020)
Clase M4 Clase más representatva (F5)Concepto
$%$%
0.300 3.000 0.630 6.300ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS
N/A N/A N/A N/AADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.700 7.000 1.470 14.700DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES
0.000 0.000 0.000 0.000VALUACIÓN DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE ACCIONES DEL FI
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE VALORES
0.008 0.077 0.008 0.075CONTABILIDAD
0.012 0.120 0.012 0.119OTRAS
Total 1.020 10.197 2.119 21.194
Políticas para la compra - venta de acciones
Plazo mínimo de
permanencia:No tiene. Liquidez:
Horario:
Límites de
recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se reciben diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora.
Cierre: 13:00 horas, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión
El Fondo de Inversión no ha aplicado diferencial alguno en el precio de
sus acciones.
*El Fondo de Inversión, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el
precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo de Inversión.
Recepción de
órdenes:
Ejecución de
operaciones:
Liquidación de
operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora
de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Fondos de Inversión Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos
de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V.
Centro de Atención al Inversionista
Contacto: Centro de Contacto.
Operadora:
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el Prospecto de Información al Público Inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo de Inversión.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el Prospecto de Información al Público Inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de Inversión.
El presente documento y el Prospecto de Información al Público Inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos.Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: 800 493 2000
Distribuidora:
www.banorte.com/fondosdeinversion
www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTE1DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Categoría:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirentes Monto Mínimo de Inversión ($)
DISCRECIONAL (RVDIS)
FONDO BANORTE 14, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
RENTA VARIABLE
NTE1M3 $125,000,000.00
28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020
PERSONAS MORALES
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de noviembre 2020
Clase
M3
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: 16.80% S&P/BMV Sovereign Funding Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign Floating Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 1-3 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 3-5 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 5-10 Year Bond Index/ 24% Barclay’s US Aggregate/ 10% IPC/ 10% MSCI ACWI Index
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
NTE1 es un fondo discrecional que buscará ofrecer a los clientes rendimientos de una cartera patrimonial, conformada principalmente por instrumentos de deuda y en menor medida por renta variable, a través de valores de deuda, acciones, ETF’s y de forma complementaria en valores respaldados por activos.
Los valores podrán estar listados en el mercado local o en mercados internacionales, denominados en moneda nacional, UDIS y/o monedas distintas.
NTE1 está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas, personas morales y personas no sujetas a retención (conforme a los montos mínimos de inversión de cada clase), que busquen un nivel alto de riesgo en función del objetivo y estrategia del Fondo.
El horizonte de inversión para el inversionista es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario:
• Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
• La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.900%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas.La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $9.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada).Se entiende por VaR a la pérdida máxima potencial en condiciones normales de mercado que pueden tener los activos netos de un Fondo de Inversión, calculada con un horizonte de tiempo de un día y con nivel de confianza al 95% a dos colas basada en una simulación histórica no paramétrica de 500 observaciones históricas en los factores de riesgo.
MontoMiles de $Emisora Nombre/Subyacente
Clave de PizarraTipo
%Activo Objeto de Inversión
38.91%FONDO INV.1 NTED FF Instrument deuda guberF Banorte 9 FIID 604,034
10.39%FONDO INV.2 NTEMPG FF Instrument deuda guberFBanorte 12 FIID 161,263
8.14%MEC.INV.COL.3 AGG * Bonos Grado Inv EE.UUiShares Core USAB 126,422
6.47%FONDO INV.4 NTEIPC+ FF Acciones IPCFBanorte 23 FIRV 100,375
5.23%FONDO INV.5 NTELP FF Instru deuda guber LPFBanorte 13 FIID 81,240
3.32%FONDO INV.6 NTEGL FF Acciones RV y ETFsFBanorte 25 FIRV 51,536
3.27%FONDO INV.7 NTEUSA FF Tit ref acc list SICFBanorte 24 FIRV 50,710
2.63%MEC.INV.COL.8 LQDA N Bonos corporativos USDiShares Corp$ Bnd 40,846
2.41%FONDO INV.9 NTESEL FF Acc listadas en BMVFBanorte 22 FIRV 37,370
2.28%MEC.INV.COL.10 IB1MXX N Bono gubernamental EUiShares $ TB 0-1Y 35,324
Cartera Total 100% 1,552,482
54.53%ACCNS FIID
21.19%ACCNS FIRV
24.28%
SERVICIOSFINANCIEROS
Por Sector de Actvidad Económica
Últimos
12 Meses
Últimos
3 Meses
Último
Mes201720182019
N/A N/A N/A N/A N/A N/ARENDIMIENTO BRUTO
N/A N/A N/A N/A N/A N/ARENDIMIENTO NETO
N/A N/A N/A N/A N/A N/ATASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
N/A N/A N/A N/A N/A N/AÍNDICE DE REFERENCIA
-El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.-La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.-El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Administración: Activa.
b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales activos objeto de
inversión del Fondo:
c) Política de inversión: El FI podrá invertir en FIID y FIRV el mercado nacional y en
mercados internacionales.
d) El objetivo del rendimiento del FI será la combinación de referencias del Fondeo
Gubernamental, curva de bonos de tasa revisable y gubernamental, IPC, índice de
deuda internacional Barclays y el (MSCI ACWI) que elabora Morgan Stanley. El
o b j e t i v o d e r e n d i m i e n t o s e c o n o c e r á e n
www.banorte.com/Indices_de_Referencia.pdf , y/o podrá encontrarse en
www.valmer.com.mx/es/valmer/Indices_SP?idProceso=1443 .
e) El FI podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o
aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o
Gpo. empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean inst. de crédito.
f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo max. de 1
año, con prórrogas por igual periodo.
g) El FI no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores
estructurados. NTE1 podrá adquirir valores respaldados por activos como
bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de
emisoras nacionales como extranjeras. NTE1 podrá invertir en ETF's
Mín Máx
Acciones., valores gubernamentales, bancarios y corporativos en
moneda nal. y/o UDIS.
0% 20%
Valores de deuda. 0% 90%
Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100%
Valores de renta variable en moneda nacional y/o moneda
extranjera a través de fondos de inversión y/o ETF’s.
0% 30%
Valores de renta variable, ya sea en M.N. y/o moneda extranjera. 10% 30%
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NTE1
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto$%$%
Clase más representativa (F5)Clase M3
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN
n/a n/a n/a n/aCOMPRA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aVENTA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aSERVICIOS POR ASESORÍA
n/a n/a n/a n/aSERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.
n/a n/a n/a n/aSERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aOTRAS
Total n/a n/a n/a n/a
No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto
implica que usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones
pagadas por el fondo, representa una reducción el
rendimiento total que recibiría por su inversión en el
Fondo de Inversión.
Algunos prestadores de servicios pueden establecer
acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle
descuentos por sus servicios. Para conocer su
existencia y el posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El Prospecto de Información al Público Inversionista
contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a
los que pudiera estar sujeto.
*Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos.Otros incluye: proveedor de precios, otros servicios administrativos, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de Auditoría
Pagadas por el Fondo de Inversión
(cifras correspondientes al mes de noviembre 2020)
Clase M3 Clase más representatva (F5)Concepto
$%$%
0.225 2.250 0.630 6.300ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS
N/A N/A N/A N/AADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.525 5.250 1.470 14.700DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES
0.000 0.000 0.000 0.000VALUACIÓN DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE ACCIONES DEL FI
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE VALORES
0.000 0.000 0.008 0.075CONTABILIDAD
0.000 0.000 0.012 0.119OTRAS
Total 0.750 7.500 2.119 21.194
Políticas para la compra - venta de acciones
Plazo mínimo de
permanencia:No tiene. Liquidez:
Horario:
Límites de
recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se reciben diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora.
Cierre: 13:00 horas, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión
El Fondo de Inversión no ha aplicado diferencial alguno en el precio de
sus acciones.
*El Fondo de Inversión, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el
precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo de Inversión.
Recepción de
órdenes:
Ejecución de
operaciones:
Liquidación de
operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora
de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Fondos de Inversión Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos
de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V.
Centro de Atención al Inversionista
Contacto: Centro de Contacto.
Operadora:
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el Prospecto de Información al Público Inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo de Inversión.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el Prospecto de Información al Público Inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de Inversión.
El presente documento y el Prospecto de Información al Público Inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos.Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: 800 493 2000
Distribuidora:
www.banorte.com/fondosdeinversion
www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTE1DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Categoría:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirentes Monto Mínimo de Inversión ($)
DISCRECIONAL (RVDIS)
FONDO BANORTE 14, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
RENTA VARIABLE
NTE1M2 $250,000,000.00
28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020
PERSONAS MORALES
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de noviembre 2020
Clase
M2
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: 16.80% S&P/BMV Sovereign Funding Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign Floating Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 1-3 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 3-5 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 5-10 Year Bond Index/ 24% Barclay’s US Aggregate/ 10% IPC/ 10% MSCI ACWI Index
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
NTE1 es un fondo discrecional que buscará ofrecer a los clientes rendimientos de una cartera patrimonial, conformada principalmente por instrumentos de deuda y en menor medida por renta variable, a través de valores de deuda, acciones, ETF’s y de forma complementaria en valores respaldados por activos.
Los valores podrán estar listados en el mercado local o en mercados internacionales, denominados en moneda nacional, UDIS y/o monedas distintas.
NTE1 está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas, personas morales y personas no sujetas a retención (conforme a los montos mínimos de inversión de cada clase), que busquen un nivel alto de riesgo en función del objetivo y estrategia del Fondo.
El horizonte de inversión para el inversionista es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario:
• Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
• La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.900%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas.La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $9.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada).Se entiende por VaR a la pérdida máxima potencial en condiciones normales de mercado que pueden tener los activos netos de un Fondo de Inversión, calculada con un horizonte de tiempo de un día y con nivel de confianza al 95% a dos colas basada en una simulación histórica no paramétrica de 500 observaciones históricas en los factores de riesgo.
MontoMiles de $Emisora Nombre/Subyacente
Clave de PizarraTipo
%Activo Objeto de Inversión
38.91%FONDO INV.1 NTED FF Instrument deuda guberF Banorte 9 FIID 604,034
10.39%FONDO INV.2 NTEMPG FF Instrument deuda guberFBanorte 12 FIID 161,263
8.14%MEC.INV.COL.3 AGG * Bonos Grado Inv EE.UUiShares Core USAB 126,422
6.47%FONDO INV.4 NTEIPC+ FF Acciones IPCFBanorte 23 FIRV 100,375
5.23%FONDO INV.5 NTELP FF Instru deuda guber LPFBanorte 13 FIID 81,240
3.32%FONDO INV.6 NTEGL FF Acciones RV y ETFsFBanorte 25 FIRV 51,536
3.27%FONDO INV.7 NTEUSA FF Tit ref acc list SICFBanorte 24 FIRV 50,710
2.63%MEC.INV.COL.8 LQDA N Bonos corporativos USDiShares Corp$ Bnd 40,846
2.41%FONDO INV.9 NTESEL FF Acc listadas en BMVFBanorte 22 FIRV 37,370
2.28%MEC.INV.COL.10 IB1MXX N Bono gubernamental EUiShares $ TB 0-1Y 35,324
Cartera Total 100% 1,552,482
54.53%ACCNS FIID
21.19%ACCNS FIRV
24.28%
SERVICIOSFINANCIEROS
Por Sector de Actvidad Económica
Últimos
12 Meses
Últimos
3 Meses
Último
Mes201720182019
1.25 % -0.23 % 6.85 % N/A N/A N/ARENDIMIENTO BRUTO
1.19 % -0.42 % 6.05 % N/A N/A N/ARENDIMIENTO NETO
4.23 % 4.28 % 5.58 % N/A N/A N/ATASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
1.22 % -0.03 % 9.27 % N/A N/A N/AÍNDICE DE REFERENCIA
-El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.-La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.-El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Administración: Activa.
b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales activos objeto de
inversión del Fondo:
c) Política de inversión: El FI podrá invertir en FIID y FIRV el mercado nacional y en
mercados internacionales.
d) El objetivo del rendimiento del FI será la combinación de referencias del Fondeo
Gubernamental, curva de bonos de tasa revisable y gubernamental, IPC, índice de
deuda internacional Barclays y el (MSCI ACWI) que elabora Morgan Stanley. El
o b j e t i v o d e r e n d i m i e n t o s e c o n o c e r á e n
www.banorte.com/Indices_de_Referencia.pdf , y/o podrá encontrarse en
www.valmer.com.mx/es/valmer/Indices_SP?idProceso=1443 .
e) El FI podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o
aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o
Gpo. empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean inst. de crédito.
f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo max. de 1
año, con prórrogas por igual periodo.
g) El FI no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores
estructurados. NTE1 podrá adquirir valores respaldados por activos como
bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de
emisoras nacionales como extranjeras. NTE1 podrá invertir en ETF's
Mín Máx
Acciones., valores gubernamentales, bancarios y corporativos en
moneda nal. y/o UDIS.
0% 20%
Valores de deuda. 0% 90%
Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100%
Valores de renta variable en moneda nacional y/o moneda
extranjera a través de fondos de inversión y/o ETF’s.
0% 30%
Valores de renta variable, ya sea en M.N. y/o moneda extranjera. 10% 30%
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NTE1
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto$%$%
Clase más representativa (F5)Clase M2
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN
n/a n/a n/a n/aCOMPRA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aVENTA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aSERVICIOS POR ASESORÍA
n/a n/a n/a n/aSERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.
n/a n/a n/a n/aSERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aOTRAS
Total n/a n/a n/a n/a
No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto
implica que usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones
pagadas por el fondo, representa una reducción el
rendimiento total que recibiría por su inversión en el
Fondo de Inversión.
Algunos prestadores de servicios pueden establecer
acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle
descuentos por sus servicios. Para conocer su
existencia y el posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El Prospecto de Información al Público Inversionista
contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a
los que pudiera estar sujeto.
*Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos.Otros incluye: proveedor de precios, otros servicios administrativos, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de Auditoría
Pagadas por el Fondo de Inversión
(cifras correspondientes al mes de noviembre 2020)
Clase M2 Clase más representatva (F5)Concepto
$%$%
0.165 1.650 0.630 6.300ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS
N/A N/A N/A N/AADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.385 3.850 1.470 14.700DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES
0.000 0.000 0.000 0.000VALUACIÓN DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE ACCIONES DEL FI
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE VALORES
0.008 0.076 0.008 0.075CONTABILIDAD
0.012 0.121 0.012 0.119OTRAS
Total 0.570 5.697 2.119 21.194
Políticas para la compra - venta de acciones
Plazo mínimo de
permanencia:No tiene. Liquidez:
Horario:
Límites de
recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se reciben diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora.
Cierre: 13:00 horas, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión
El Fondo de Inversión no ha aplicado diferencial alguno en el precio de
sus acciones.
*El Fondo de Inversión, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el
precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo de Inversión.
Recepción de
órdenes:
Ejecución de
operaciones:
Liquidación de
operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora
de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Fondos de Inversión Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos
de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V.
Centro de Atención al Inversionista
Contacto: Centro de Contacto.
Operadora:
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el Prospecto de Información al Público Inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo de Inversión.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el Prospecto de Información al Público Inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de Inversión.
El presente documento y el Prospecto de Información al Público Inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos.Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: 800 493 2000
Distribuidora:
www.banorte.com/fondosdeinversion
www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTE1DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Categoría:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirentes Monto Mínimo de Inversión ($)
DISCRECIONAL (RVDIS)
FONDO BANORTE 14, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
RENTA VARIABLE
NTE1M1 $500,000,000.00
28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020
PERSONAS MORALES
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de noviembre 2020
Clase
M1
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: 16.80% S&P/BMV Sovereign Funding Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign Floating Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 1-3 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 3-5 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 5-10 Year Bond Index/ 24% Barclay’s US Aggregate/ 10% IPC/ 10% MSCI ACWI Index
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
NTE1 es un fondo discrecional que buscará ofrecer a los clientes rendimientos de una cartera patrimonial, conformada principalmente por instrumentos de deuda y en menor medida por renta variable, a través de valores de deuda, acciones, ETF’s y de forma complementaria en valores respaldados por activos.
Los valores podrán estar listados en el mercado local o en mercados internacionales, denominados en moneda nacional, UDIS y/o monedas distintas.
NTE1 está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas, personas morales y personas no sujetas a retención (conforme a los montos mínimos de inversión de cada clase), que busquen un nivel alto de riesgo en función del objetivo y estrategia del Fondo.
El horizonte de inversión para el inversionista es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario:
• Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
• La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.900%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas.La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $9.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada).Se entiende por VaR a la pérdida máxima potencial en condiciones normales de mercado que pueden tener los activos netos de un Fondo de Inversión, calculada con un horizonte de tiempo de un día y con nivel de confianza al 95% a dos colas basada en una simulación histórica no paramétrica de 500 observaciones históricas en los factores de riesgo.
MontoMiles de $Emisora Nombre/Subyacente
Clave de PizarraTipo
%Activo Objeto de Inversión
38.91%FONDO INV.1 NTED FF Instrument deuda guberF Banorte 9 FIID 604,034
10.39%FONDO INV.2 NTEMPG FF Instrument deuda guberFBanorte 12 FIID 161,263
8.14%MEC.INV.COL.3 AGG * Bonos Grado Inv EE.UUiShares Core USAB 126,422
6.47%FONDO INV.4 NTEIPC+ FF Acciones IPCFBanorte 23 FIRV 100,375
5.23%FONDO INV.5 NTELP FF Instru deuda guber LPFBanorte 13 FIID 81,240
3.32%FONDO INV.6 NTEGL FF Acciones RV y ETFsFBanorte 25 FIRV 51,536
3.27%FONDO INV.7 NTEUSA FF Tit ref acc list SICFBanorte 24 FIRV 50,710
2.63%MEC.INV.COL.8 LQDA N Bonos corporativos USDiShares Corp$ Bnd 40,846
2.41%FONDO INV.9 NTESEL FF Acc listadas en BMVFBanorte 22 FIRV 37,370
2.28%MEC.INV.COL.10 IB1MXX N Bono gubernamental EUiShares $ TB 0-1Y 35,324
Cartera Total 100% 1,552,482
54.53%ACCNS FIID
21.19%ACCNS FIRV
24.28%
SERVICIOSFINANCIEROS
Por Sector de Actvidad Económica
Últimos
12 Meses
Últimos
3 Meses
Último
Mes201720182019
N/A N/A N/A N/A N/A N/ARENDIMIENTO BRUTO
N/A N/A N/A N/A N/A N/ARENDIMIENTO NETO
N/A N/A N/A N/A N/A N/ATASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
N/A N/A N/A N/A N/A N/AÍNDICE DE REFERENCIA
-El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.-La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.-El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Administración: Activa.
b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales activos objeto de
inversión del Fondo:
c) Política de inversión: El FI podrá invertir en FIID y FIRV el mercado nacional y en
mercados internacionales.
d) El objetivo del rendimiento del FI será la combinación de referencias del Fondeo
Gubernamental, curva de bonos de tasa revisable y gubernamental, IPC, índice de
deuda internacional Barclays y el (MSCI ACWI) que elabora Morgan Stanley. El
o b j e t i v o d e r e n d i m i e n t o s e c o n o c e r á e n
www.banorte.com/Indices_de_Referencia.pdf , y/o podrá encontrarse en
www.valmer.com.mx/es/valmer/Indices_SP?idProceso=1443 .
e) El FI podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o
aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o
Gpo. empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean inst. de crédito.
f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo max. de 1
año, con prórrogas por igual periodo.
g) El FI no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores
estructurados. NTE1 podrá adquirir valores respaldados por activos como
bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de
emisoras nacionales como extranjeras. NTE1 podrá invertir en ETF's
Mín Máx
Acciones., valores gubernamentales, bancarios y corporativos en
moneda nal. y/o UDIS.
0% 20%
Valores de deuda. 0% 90%
Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100%
Valores de renta variable en moneda nacional y/o moneda
extranjera a través de fondos de inversión y/o ETF’s.
0% 30%
Valores de renta variable, ya sea en M.N. y/o moneda extranjera. 10% 30%
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NTE1
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto$%$%
Clase más representativa (F5)Clase M1
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN
n/a n/a n/a n/aCOMPRA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aVENTA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aSERVICIOS POR ASESORÍA
n/a n/a n/a n/aSERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.
n/a n/a n/a n/aSERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aOTRAS
Total n/a n/a n/a n/a
No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto
implica que usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones
pagadas por el fondo, representa una reducción el
rendimiento total que recibiría por su inversión en el
Fondo de Inversión.
Algunos prestadores de servicios pueden establecer
acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle
descuentos por sus servicios. Para conocer su
existencia y el posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El Prospecto de Información al Público Inversionista
contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a
los que pudiera estar sujeto.
*Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos.Otros incluye: proveedor de precios, otros servicios administrativos, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de Auditoría
Pagadas por el Fondo de Inversión
(cifras correspondientes al mes de noviembre 2020)
Clase M1 Clase más representatva (F5)Concepto
$%$%
0.105 1.050 0.630 6.300ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS
N/A N/A N/A N/AADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.245 2.450 1.470 14.700DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES
0.000 0.000 0.000 0.000VALUACIÓN DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE ACCIONES DEL FI
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE VALORES
0.000 0.000 0.008 0.075CONTABILIDAD
0.000 0.000 0.012 0.119OTRAS
Total 0.350 3.500 2.119 21.194
Políticas para la compra - venta de acciones
Plazo mínimo de
permanencia:No tiene. Liquidez:
Horario:
Límites de
recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se reciben diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora.
Cierre: 13:00 horas, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión
El Fondo de Inversión no ha aplicado diferencial alguno en el precio de
sus acciones.
*El Fondo de Inversión, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el
precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo de Inversión.
Recepción de
órdenes:
Ejecución de
operaciones:
Liquidación de
operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora
de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Fondos de Inversión Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos
de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V.
Centro de Atención al Inversionista
Contacto: Centro de Contacto.
Operadora:
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el Prospecto de Información al Público Inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo de Inversión.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el Prospecto de Información al Público Inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de Inversión.
El presente documento y el Prospecto de Información al Público Inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos.Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: 800 493 2000
Distribuidora:
www.banorte.com/fondosdeinversion
www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTE1DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Categoría:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirentes Monto Mínimo de Inversión ($)
DISCRECIONAL (RVDIS)
FONDO BANORTE 14, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
RENTA VARIABLE
NTE1APIM Sin monto mínimo de inversión
28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020
PERSONAS MORALES (CON
CONTRATO DE SERVICIOS DE
GESTIÓN DE INVERSIONES)
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de noviembre 2020
Clase
APIM
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: 16.80% S&P/BMV Sovereign Funding Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign Floating Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 1-3 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 3-5 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 5-10 Year Bond Index/ 24% Barclay’s US Aggregate/ 10% IPC/ 10% MSCI ACWI Index
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
NTE1 es un fondo discrecional que buscará ofrecer a los clientes rendimientos de una cartera patrimonial, conformada principalmente por instrumentos de deuda y en menor medida por renta variable, a través de valores de deuda, acciones, ETF’s y de forma complementaria en valores respaldados por activos.
Los valores podrán estar listados en el mercado local o en mercados internacionales, denominados en moneda nacional, UDIS y/o monedas distintas.
NTE1 está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas, personas morales y personas no sujetas a retención (conforme a los montos mínimos de inversión de cada clase), que busquen un nivel alto de riesgo en función del objetivo y estrategia del Fondo.
El horizonte de inversión para el inversionista es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario:
• Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
• La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.900%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas.La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $9.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada).Se entiende por VaR a la pérdida máxima potencial en condiciones normales de mercado que pueden tener los activos netos de un Fondo de Inversión, calculada con un horizonte de tiempo de un día y con nivel de confianza al 95% a dos colas basada en una simulación histórica no paramétrica de 500 observaciones históricas en los factores de riesgo.
MontoMiles de $Emisora Nombre/Subyacente
Clave de PizarraTipo
%Activo Objeto de Inversión
38.91%FONDO INV.1 NTED FF Instrument deuda guberF Banorte 9 FIID 604,034
10.39%FONDO INV.2 NTEMPG FF Instrument deuda guberFBanorte 12 FIID 161,263
8.14%MEC.INV.COL.3 AGG * Bonos Grado Inv EE.UUiShares Core USAB 126,422
6.47%FONDO INV.4 NTEIPC+ FF Acciones IPCFBanorte 23 FIRV 100,375
5.23%FONDO INV.5 NTELP FF Instru deuda guber LPFBanorte 13 FIID 81,240
3.32%FONDO INV.6 NTEGL FF Acciones RV y ETFsFBanorte 25 FIRV 51,536
3.27%FONDO INV.7 NTEUSA FF Tit ref acc list SICFBanorte 24 FIRV 50,710
2.63%MEC.INV.COL.8 LQDA N Bonos corporativos USDiShares Corp$ Bnd 40,846
2.41%FONDO INV.9 NTESEL FF Acc listadas en BMVFBanorte 22 FIRV 37,370
2.28%MEC.INV.COL.10 IB1MXX N Bono gubernamental EUiShares $ TB 0-1Y 35,324
Cartera Total 100% 1,552,482
54.53%ACCNS FIID
21.19%ACCNS FIRV
24.28%
SERVICIOSFINANCIEROS
Por Sector de Actvidad Económica
Últimos
12 Meses
Últimos
3 Meses
Último
Mes201720182019
N/A N/A N/A N/A N/A N/ARENDIMIENTO BRUTO
N/A N/A N/A N/A N/A N/ARENDIMIENTO NETO
N/A N/A N/A N/A N/A N/ATASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
N/A N/A N/A N/A N/A N/AÍNDICE DE REFERENCIA
-El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.-La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.-El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Administración: Activa.
b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales activos objeto de
inversión del Fondo:
c) Política de inversión: El FI podrá invertir en FIID y FIRV el mercado nacional y en
mercados internacionales.
d) El objetivo del rendimiento del FI será la combinación de referencias del Fondeo
Gubernamental, curva de bonos de tasa revisable y gubernamental, IPC, índice de
deuda internacional Barclays y el (MSCI ACWI) que elabora Morgan Stanley. El
o b j e t i v o d e r e n d i m i e n t o s e c o n o c e r á e n
www.banorte.com/Indices_de_Referencia.pdf , y/o podrá encontrarse en
www.valmer.com.mx/es/valmer/Indices_SP?idProceso=1443 .
e) El FI podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o
aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o
Gpo. empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean inst. de crédito.
f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo max. de 1
año, con prórrogas por igual periodo.
g) El FI no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores
estructurados. NTE1 podrá adquirir valores respaldados por activos como
bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de
emisoras nacionales como extranjeras. NTE1 podrá invertir en ETF's
Mín Máx
Acciones., valores gubernamentales, bancarios y corporativos en
moneda nal. y/o UDIS.
0% 20%
Valores de deuda. 0% 90%
Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100%
Valores de renta variable en moneda nacional y/o moneda
extranjera a través de fondos de inversión y/o ETF’s.
0% 30%
Valores de renta variable, ya sea en M.N. y/o moneda extranjera. 10% 30%
Página 21 de 38
NTE1
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto$%$%
Clase más representativa (F5)Clase APIM
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN
n/a n/a n/a n/aCOMPRA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aVENTA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aSERVICIOS POR ASESORÍA
n/a n/a n/a n/aSERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.
n/a n/a n/a n/aSERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aOTRAS
Total n/a n/a n/a n/a
No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto
implica que usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones
pagadas por el fondo, representa una reducción el
rendimiento total que recibiría por su inversión en el
Fondo de Inversión.
Algunos prestadores de servicios pueden establecer
acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle
descuentos por sus servicios. Para conocer su
existencia y el posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El Prospecto de Información al Público Inversionista
contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a
los que pudiera estar sujeto.
*Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos.Otros incluye: proveedor de precios, otros servicios administrativos, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de Auditoría
Pagadas por el Fondo de Inversión
(cifras correspondientes al mes de noviembre 2020)
Clase APIM Clase más representatva (F5)Concepto
$%$%
0.000 0.000 0.630 6.300ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS
N/A N/A N/A N/AADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.000 0.000 1.470 14.700DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES
0.000 0.000 0.000 0.000VALUACIÓN DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE ACCIONES DEL FI
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE VALORES
0.000 0.000 0.008 0.075CONTABILIDAD
0.000 0.000 0.012 0.119OTRAS
Total 0.000 0.000 2.119 21.194
Políticas para la compra - venta de acciones
Plazo mínimo de
permanencia:No tiene. Liquidez:
Horario:
Límites de
recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se reciben diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora.
Cierre: 13:00 horas, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión
El Fondo de Inversión no ha aplicado diferencial alguno en el precio de
sus acciones.
*El Fondo de Inversión, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el
precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo de Inversión.
Recepción de
órdenes:
Ejecución de
operaciones:
Liquidación de
operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora
de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Fondos de Inversión Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos
de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V.
Centro de Atención al Inversionista
Contacto: Centro de Contacto.
Operadora:
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el Prospecto de Información al Público Inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo de Inversión.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el Prospecto de Información al Público Inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de Inversión.
El presente documento y el Prospecto de Información al Público Inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos.Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: 800 493 2000
Distribuidora:
www.banorte.com/fondosdeinversion
www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTE1DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Categoría:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirentes Monto Mínimo de Inversión ($)
DISCRECIONAL (RVDIS)
FONDO BANORTE 14, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
RENTA VARIABLE
NTE1FF Sin monto mínimo de inversión
28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020
FONDOS DE INVERSIÓN
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de noviembre 2020
Clase
FF
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: 16.80% S&P/BMV Sovereign Funding Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign Floating Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 1-3 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 3-5 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 5-10 Year Bond Index/ 24% Barclay’s US Aggregate/ 10% IPC/ 10% MSCI ACWI Index
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
NTE1 es un fondo discrecional que buscará ofrecer a los clientes rendimientos de una cartera patrimonial, conformada principalmente por instrumentos de deuda y en menor medida por renta variable, a través de valores de deuda, acciones, ETF’s y de forma complementaria en valores respaldados por activos.
Los valores podrán estar listados en el mercado local o en mercados internacionales, denominados en moneda nacional, UDIS y/o monedas distintas.
NTE1 está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas, personas morales y personas no sujetas a retención (conforme a los montos mínimos de inversión de cada clase), que busquen un nivel alto de riesgo en función del objetivo y estrategia del Fondo.
El horizonte de inversión para el inversionista es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario:
• Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
• La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.900%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas.La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $9.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada).Se entiende por VaR a la pérdida máxima potencial en condiciones normales de mercado que pueden tener los activos netos de un Fondo de Inversión, calculada con un horizonte de tiempo de un día y con nivel de confianza al 95% a dos colas basada en una simulación histórica no paramétrica de 500 observaciones históricas en los factores de riesgo.
MontoMiles de $Emisora Nombre/Subyacente
Clave de PizarraTipo
%Activo Objeto de Inversión
38.91%FONDO INV.1 NTED FF Instrument deuda guberF Banorte 9 FIID 604,034
10.39%FONDO INV.2 NTEMPG FF Instrument deuda guberFBanorte 12 FIID 161,263
8.14%MEC.INV.COL.3 AGG * Bonos Grado Inv EE.UUiShares Core USAB 126,422
6.47%FONDO INV.4 NTEIPC+ FF Acciones IPCFBanorte 23 FIRV 100,375
5.23%FONDO INV.5 NTELP FF Instru deuda guber LPFBanorte 13 FIID 81,240
3.32%FONDO INV.6 NTEGL FF Acciones RV y ETFsFBanorte 25 FIRV 51,536
3.27%FONDO INV.7 NTEUSA FF Tit ref acc list SICFBanorte 24 FIRV 50,710
2.63%MEC.INV.COL.8 LQDA N Bonos corporativos USDiShares Corp$ Bnd 40,846
2.41%FONDO INV.9 NTESEL FF Acc listadas en BMVFBanorte 22 FIRV 37,370
2.28%MEC.INV.COL.10 IB1MXX N Bono gubernamental EUiShares $ TB 0-1Y 35,324
Cartera Total 100% 1,552,482
54.53%ACCNS FIID
21.19%ACCNS FIRV
24.28%
SERVICIOSFINANCIEROS
Por Sector de Actvidad Económica
Últimos
12 Meses
Últimos
3 Meses
Último
Mes201720182019
N/A N/A N/A N/A N/A N/ARENDIMIENTO BRUTO
N/A N/A N/A N/A N/A N/ARENDIMIENTO NETO
N/A N/A N/A N/A N/A N/ATASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
N/A N/A N/A N/A N/A N/AÍNDICE DE REFERENCIA
-El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.-La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.-El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Administración: Activa.
b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales activos objeto de
inversión del Fondo:
c) Política de inversión: El FI podrá invertir en FIID y FIRV el mercado nacional y en
mercados internacionales.
d) El objetivo del rendimiento del FI será la combinación de referencias del Fondeo
Gubernamental, curva de bonos de tasa revisable y gubernamental, IPC, índice de
deuda internacional Barclays y el (MSCI ACWI) que elabora Morgan Stanley. El
o b j e t i v o d e r e n d i m i e n t o s e c o n o c e r á e n
www.banorte.com/Indices_de_Referencia.pdf , y/o podrá encontrarse en
www.valmer.com.mx/es/valmer/Indices_SP?idProceso=1443 .
e) El FI podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o
aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o
Gpo. empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean inst. de crédito.
f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo max. de 1
año, con prórrogas por igual periodo.
g) El FI no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores
estructurados. NTE1 podrá adquirir valores respaldados por activos como
bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de
emisoras nacionales como extranjeras. NTE1 podrá invertir en ETF's
Mín Máx
Acciones., valores gubernamentales, bancarios y corporativos en
moneda nal. y/o UDIS.
0% 20%
Valores de deuda. 0% 90%
Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100%
Valores de renta variable en moneda nacional y/o moneda
extranjera a través de fondos de inversión y/o ETF’s.
0% 30%
Valores de renta variable, ya sea en M.N. y/o moneda extranjera. 10% 30%
Página 23 de 38
NTE1
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto$%$%
Clase más representativa (F5)Clase FF
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN
n/a n/a n/a n/aCOMPRA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aVENTA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aSERVICIOS POR ASESORÍA
n/a n/a n/a n/aSERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.
n/a n/a n/a n/aSERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aOTRAS
Total n/a n/a n/a n/a
No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto
implica que usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones
pagadas por el fondo, representa una reducción el
rendimiento total que recibiría por su inversión en el
Fondo de Inversión.
Algunos prestadores de servicios pueden establecer
acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle
descuentos por sus servicios. Para conocer su
existencia y el posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El Prospecto de Información al Público Inversionista
contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a
los que pudiera estar sujeto.
*Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos.Otros incluye: proveedor de precios, otros servicios administrativos, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de Auditoría
Pagadas por el Fondo de Inversión
(cifras correspondientes al mes de noviembre 2020)
Clase FF Clase más representatva (F5)Concepto
$%$%
0.030 0.300 0.630 6.300ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS
N/A N/A N/A N/AADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.070 0.700 1.470 14.700DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES
0.000 0.000 0.000 0.000VALUACIÓN DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE ACCIONES DEL FI
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE VALORES
0.000 0.000 0.008 0.075CONTABILIDAD
0.000 0.000 0.012 0.119OTRAS
Total 0.100 1.000 2.119 21.194
Políticas para la compra - venta de acciones
Plazo mínimo de
permanencia:No tiene. Liquidez:
Horario:
Límites de
recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se reciben diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora.
Cierre: 13:00 horas, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión
El Fondo de Inversión no ha aplicado diferencial alguno en el precio de
sus acciones.
*El Fondo de Inversión, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el
precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo de Inversión.
Recepción de
órdenes:
Ejecución de
operaciones:
Liquidación de
operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora
de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Fondos de Inversión Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos
de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V.
Centro de Atención al Inversionista
Contacto: Centro de Contacto.
Operadora:
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el Prospecto de Información al Público Inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo de Inversión.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el Prospecto de Información al Público Inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de Inversión.
El presente documento y el Prospecto de Información al Público Inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos.Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: 800 493 2000
Distribuidora:
www.banorte.com/fondosdeinversion
www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTE1DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Categoría:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirentes Monto Mínimo de Inversión ($)
DISCRECIONAL (RVDIS)
FONDO BANORTE 14, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
RENTA VARIABLE
NTE1EMP Sin monto mínimo de inversión
28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020
EMPLEADOS DE GRUPO
FINANCIERO BANORTE Y
SUS SUBSIDIARIAS
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de noviembre 2020
Clase
EMP
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: 16.80% S&P/BMV Sovereign Funding Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign Floating Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 1-3 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 3-5 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 5-10 Year Bond Index/ 24% Barclay’s US Aggregate/ 10% IPC/ 10% MSCI ACWI Index
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
NTE1 es un fondo discrecional que buscará ofrecer a los clientes rendimientos de una cartera patrimonial, conformada principalmente por instrumentos de deuda y en menor medida por renta variable, a través de valores de deuda, acciones, ETF’s y de forma complementaria en valores respaldados por activos.
Los valores podrán estar listados en el mercado local o en mercados internacionales, denominados en moneda nacional, UDIS y/o monedas distintas.
NTE1 está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas, personas morales y personas no sujetas a retención (conforme a los montos mínimos de inversión de cada clase), que busquen un nivel alto de riesgo en función del objetivo y estrategia del Fondo.
El horizonte de inversión para el inversionista es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario:
• Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
• La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.900%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas.La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $9.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada).Se entiende por VaR a la pérdida máxima potencial en condiciones normales de mercado que pueden tener los activos netos de un Fondo de Inversión, calculada con un horizonte de tiempo de un día y con nivel de confianza al 95% a dos colas basada en una simulación histórica no paramétrica de 500 observaciones históricas en los factores de riesgo.
MontoMiles de $Emisora Nombre/Subyacente
Clave de PizarraTipo
%Activo Objeto de Inversión
38.91%FONDO INV.1 NTED FF Instrument deuda guberF Banorte 9 FIID 604,034
10.39%FONDO INV.2 NTEMPG FF Instrument deuda guberFBanorte 12 FIID 161,263
8.14%MEC.INV.COL.3 AGG * Bonos Grado Inv EE.UUiShares Core USAB 126,422
6.47%FONDO INV.4 NTEIPC+ FF Acciones IPCFBanorte 23 FIRV 100,375
5.23%FONDO INV.5 NTELP FF Instru deuda guber LPFBanorte 13 FIID 81,240
3.32%FONDO INV.6 NTEGL FF Acciones RV y ETFsFBanorte 25 FIRV 51,536
3.27%FONDO INV.7 NTEUSA FF Tit ref acc list SICFBanorte 24 FIRV 50,710
2.63%MEC.INV.COL.8 LQDA N Bonos corporativos USDiShares Corp$ Bnd 40,846
2.41%FONDO INV.9 NTESEL FF Acc listadas en BMVFBanorte 22 FIRV 37,370
2.28%MEC.INV.COL.10 IB1MXX N Bono gubernamental EUiShares $ TB 0-1Y 35,324
Cartera Total 100% 1,552,482
54.53%ACCNS FIID
21.19%ACCNS FIRV
24.28%
SERVICIOSFINANCIEROS
Por Sector de Actvidad Económica
Últimos
12 Meses
Últimos
3 Meses
Último
Mes201720182019
1.25 % -0.23 % 6.85 % 7.57 % 0.49 % 10.37 %RENDIMIENTO BRUTO
1.20 % -0.39 % 6.16 % 6.87 % -0.12 % 9.86 %RENDIMIENTO NETO
4.23 % 4.28 % 5.58 % 7.86 % 7.61 % 6.67 %TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
1.22 % -0.03 % 9.27 % 9.24 % 1.55 % 7.34 %ÍNDICE DE REFERENCIA
-El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.-La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.-El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Administración: Activa.
b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales activos objeto de
inversión del Fondo:
c) Política de inversión: El FI podrá invertir en FIID y FIRV el mercado nacional y en
mercados internacionales.
d) El objetivo del rendimiento del FI será la combinación de referencias del Fondeo
Gubernamental, curva de bonos de tasa revisable y gubernamental, IPC, índice de
deuda internacional Barclays y el (MSCI ACWI) que elabora Morgan Stanley. El
o b j e t i v o d e r e n d i m i e n t o s e c o n o c e r á e n
www.banorte.com/Indices_de_Referencia.pdf , y/o podrá encontrarse en
www.valmer.com.mx/es/valmer/Indices_SP?idProceso=1443 .
e) El FI podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o
aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o
Gpo. empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean inst. de crédito.
f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo max. de 1
año, con prórrogas por igual periodo.
g) El FI no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores
estructurados. NTE1 podrá adquirir valores respaldados por activos como
bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de
emisoras nacionales como extranjeras. NTE1 podrá invertir en ETF's
Mín Máx
Acciones., valores gubernamentales, bancarios y corporativos en
moneda nal. y/o UDIS.
0% 20%
Valores de deuda. 0% 90%
Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100%
Valores de renta variable en moneda nacional y/o moneda
extranjera a través de fondos de inversión y/o ETF’s.
0% 30%
Valores de renta variable, ya sea en M.N. y/o moneda extranjera. 10% 30%
Página 25 de 38
NTE1
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto$%$%
Clase más representativa (F5)Clase EMP
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN
n/a n/a n/a n/aCOMPRA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aVENTA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aSERVICIOS POR ASESORÍA
n/a n/a n/a n/aSERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.
n/a n/a n/a n/aSERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aOTRAS
Total n/a n/a n/a n/a
No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto
implica que usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones
pagadas por el fondo, representa una reducción el
rendimiento total que recibiría por su inversión en el
Fondo de Inversión.
Algunos prestadores de servicios pueden establecer
acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle
descuentos por sus servicios. Para conocer su
existencia y el posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El Prospecto de Información al Público Inversionista
contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a
los que pudiera estar sujeto.
*Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos.Otros incluye: proveedor de precios, otros servicios administrativos, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de Auditoría
Pagadas por el Fondo de Inversión
(cifras correspondientes al mes de noviembre 2020)
Clase EMP Clase más representatva (F5)Concepto
$%$%
0.150 1.500 0.630 6.300ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS
N/A N/A N/A N/AADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.350 3.500 1.470 14.700DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES
0.000 0.000 0.000 0.000VALUACIÓN DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE ACCIONES DEL FI
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE VALORES
0.008 0.075 0.008 0.075CONTABILIDAD
0.012 0.119 0.012 0.119OTRAS
Total 0.519 5.194 2.119 21.194
Políticas para la compra - venta de acciones
Plazo mínimo de
permanencia:No tiene. Liquidez:
Horario:
Límites de
recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se reciben diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora.
Cierre: 13:00 horas, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión
El Fondo de Inversión no ha aplicado diferencial alguno en el precio de
sus acciones.
*El Fondo de Inversión, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el
precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo de Inversión.
Recepción de
órdenes:
Ejecución de
operaciones:
Liquidación de
operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora
de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Fondos de Inversión Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos
de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V.
Centro de Atención al Inversionista
Contacto: Centro de Contacto.
Operadora:
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el Prospecto de Información al Público Inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo de Inversión.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el Prospecto de Información al Público Inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de Inversión.
El presente documento y el Prospecto de Información al Público Inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos.Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: 800 493 2000
Distribuidora:
www.banorte.com/fondosdeinversion
www.banorte.com/fondosdeinversion
Página 26 de 38
NTE1DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Categoría:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirentes Monto Mínimo de Inversión ($)
DISCRECIONAL (RVDIS)
FONDO BANORTE 14, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
RENTA VARIABLE
NTE1E5 $1.00
28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020
PERSONAS NO SUJETAS A
RETENCIÓN
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de noviembre 2020
Clase
E5
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: 16.80% S&P/BMV Sovereign Funding Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign Floating Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 1-3 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 3-5 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 5-10 Year Bond Index/ 24% Barclay’s US Aggregate/ 10% IPC/ 10% MSCI ACWI Index
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
NTE1 es un fondo discrecional que buscará ofrecer a los clientes rendimientos de una cartera patrimonial, conformada principalmente por instrumentos de deuda y en menor medida por renta variable, a través de valores de deuda, acciones, ETF’s y de forma complementaria en valores respaldados por activos.
Los valores podrán estar listados en el mercado local o en mercados internacionales, denominados en moneda nacional, UDIS y/o monedas distintas.
NTE1 está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas, personas morales y personas no sujetas a retención (conforme a los montos mínimos de inversión de cada clase), que busquen un nivel alto de riesgo en función del objetivo y estrategia del Fondo.
El horizonte de inversión para el inversionista es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario:
• Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
• La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.900%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas.La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $9.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada).Se entiende por VaR a la pérdida máxima potencial en condiciones normales de mercado que pueden tener los activos netos de un Fondo de Inversión, calculada con un horizonte de tiempo de un día y con nivel de confianza al 95% a dos colas basada en una simulación histórica no paramétrica de 500 observaciones históricas en los factores de riesgo.
MontoMiles de $Emisora Nombre/Subyacente
Clave de PizarraTipo
%Activo Objeto de Inversión
38.91%FONDO INV.1 NTED FF Instrument deuda guberF Banorte 9 FIID 604,034
10.39%FONDO INV.2 NTEMPG FF Instrument deuda guberFBanorte 12 FIID 161,263
8.14%MEC.INV.COL.3 AGG * Bonos Grado Inv EE.UUiShares Core USAB 126,422
6.47%FONDO INV.4 NTEIPC+ FF Acciones IPCFBanorte 23 FIRV 100,375
5.23%FONDO INV.5 NTELP FF Instru deuda guber LPFBanorte 13 FIID 81,240
3.32%FONDO INV.6 NTEGL FF Acciones RV y ETFsFBanorte 25 FIRV 51,536
3.27%FONDO INV.7 NTEUSA FF Tit ref acc list SICFBanorte 24 FIRV 50,710
2.63%MEC.INV.COL.8 LQDA N Bonos corporativos USDiShares Corp$ Bnd 40,846
2.41%FONDO INV.9 NTESEL FF Acc listadas en BMVFBanorte 22 FIRV 37,370
2.28%MEC.INV.COL.10 IB1MXX N Bono gubernamental EUiShares $ TB 0-1Y 35,324
Cartera Total 100% 1,552,482
54.53%ACCNS FIID
21.19%ACCNS FIRV
24.28%
SERVICIOSFINANCIEROS
Por Sector de Actvidad Económica
Últimos
12 Meses
Últimos
3 Meses
Último
Mes201720182019
1.25 % -0.23 % 6.85 % 7.57 % 0.49 % N/ARENDIMIENTO BRUTO
1.19 % -0.43 % 5.95 % 6.57 % -0.68 % N/ARENDIMIENTO NETO
4.23 % 4.28 % 5.58 % 7.86 % 7.61 % N/ATASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
1.22 % -0.03 % 9.27 % 9.24 % 1.55 % N/AÍNDICE DE REFERENCIA
-El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.-La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.-El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Administración: Activa.
b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales activos objeto de
inversión del Fondo:
c) Política de inversión: El FI podrá invertir en FIID y FIRV el mercado nacional y en
mercados internacionales.
d) El objetivo del rendimiento del FI será la combinación de referencias del Fondeo
Gubernamental, curva de bonos de tasa revisable y gubernamental, IPC, índice de
deuda internacional Barclays y el (MSCI ACWI) que elabora Morgan Stanley. El
o b j e t i v o d e r e n d i m i e n t o s e c o n o c e r á e n
www.banorte.com/Indices_de_Referencia.pdf , y/o podrá encontrarse en
www.valmer.com.mx/es/valmer/Indices_SP?idProceso=1443 .
e) El FI podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o
aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o
Gpo. empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean inst. de crédito.
f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo max. de 1
año, con prórrogas por igual periodo.
g) El FI no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores
estructurados. NTE1 podrá adquirir valores respaldados por activos como
bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de
emisoras nacionales como extranjeras. NTE1 podrá invertir en ETF's
Mín Máx
Acciones., valores gubernamentales, bancarios y corporativos en
moneda nal. y/o UDIS.
0% 20%
Valores de deuda. 0% 90%
Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100%
Valores de renta variable en moneda nacional y/o moneda
extranjera a través de fondos de inversión y/o ETF’s.
0% 30%
Valores de renta variable, ya sea en M.N. y/o moneda extranjera. 10% 30%
Página 27 de 38
NTE1
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto$%$%
Clase más representativa (F5)Clase E5
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN
n/a n/a n/a n/aCOMPRA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aVENTA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aSERVICIOS POR ASESORÍA
n/a n/a n/a n/aSERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.
n/a n/a n/a n/aSERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aOTRAS
Total n/a n/a n/a n/a
No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto
implica que usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones
pagadas por el fondo, representa una reducción el
rendimiento total que recibiría por su inversión en el
Fondo de Inversión.
Algunos prestadores de servicios pueden establecer
acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle
descuentos por sus servicios. Para conocer su
existencia y el posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El Prospecto de Información al Público Inversionista
contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a
los que pudiera estar sujeto.
*Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos.Otros incluye: proveedor de precios, otros servicios administrativos, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de Auditoría
Pagadas por el Fondo de Inversión
(cifras correspondientes al mes de noviembre 2020)
Clase E5 Clase más representatva (F5)Concepto
$%$%
0.375 3.750 0.630 6.300ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS
N/A N/A N/A N/AADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.875 8.750 1.470 14.700DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES
0.000 0.000 0.000 0.000VALUACIÓN DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE ACCIONES DEL FI
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE VALORES
0.008 0.075 0.008 0.075CONTABILIDAD
0.012 0.119 0.012 0.119OTRAS
Total 1.269 12.694 2.119 21.194
Políticas para la compra - venta de acciones
Plazo mínimo de
permanencia:No tiene. Liquidez:
Horario:
Límites de
recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se reciben diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora.
Cierre: 13:00 horas, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión
El Fondo de Inversión no ha aplicado diferencial alguno en el precio de
sus acciones.
*El Fondo de Inversión, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el
precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo de Inversión.
Recepción de
órdenes:
Ejecución de
operaciones:
Liquidación de
operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora
de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Fondos de Inversión Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos
de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V.
Centro de Atención al Inversionista
Contacto: Centro de Contacto.
Operadora:
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el Prospecto de Información al Público Inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo de Inversión.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el Prospecto de Información al Público Inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de Inversión.
El presente documento y el Prospecto de Información al Público Inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos.Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: 800 493 2000
Distribuidora:
www.banorte.com/fondosdeinversion
www.banorte.com/fondosdeinversion
Página 28 de 38
NTE1DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Categoría:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirentes Monto Mínimo de Inversión ($)
DISCRECIONAL (RVDIS)
FONDO BANORTE 14, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
RENTA VARIABLE
NTE1E4 $30,000,000.00
28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020
PERSONAS NO SUJETAS A
RETENCIÓN
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de noviembre 2020
Clase
E4
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: 16.80% S&P/BMV Sovereign Funding Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign Floating Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 1-3 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 3-5 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 5-10 Year Bond Index/ 24% Barclay’s US Aggregate/ 10% IPC/ 10% MSCI ACWI Index
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
NTE1 es un fondo discrecional que buscará ofrecer a los clientes rendimientos de una cartera patrimonial, conformada principalmente por instrumentos de deuda y en menor medida por renta variable, a través de valores de deuda, acciones, ETF’s y de forma complementaria en valores respaldados por activos.
Los valores podrán estar listados en el mercado local o en mercados internacionales, denominados en moneda nacional, UDIS y/o monedas distintas.
NTE1 está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas, personas morales y personas no sujetas a retención (conforme a los montos mínimos de inversión de cada clase), que busquen un nivel alto de riesgo en función del objetivo y estrategia del Fondo.
El horizonte de inversión para el inversionista es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario:
• Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
• La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.900%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas.La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $9.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada).Se entiende por VaR a la pérdida máxima potencial en condiciones normales de mercado que pueden tener los activos netos de un Fondo de Inversión, calculada con un horizonte de tiempo de un día y con nivel de confianza al 95% a dos colas basada en una simulación histórica no paramétrica de 500 observaciones históricas en los factores de riesgo.
MontoMiles de $Emisora Nombre/Subyacente
Clave de PizarraTipo
%Activo Objeto de Inversión
38.91%FONDO INV.1 NTED FF Instrument deuda guberF Banorte 9 FIID 604,034
10.39%FONDO INV.2 NTEMPG FF Instrument deuda guberFBanorte 12 FIID 161,263
8.14%MEC.INV.COL.3 AGG * Bonos Grado Inv EE.UUiShares Core USAB 126,422
6.47%FONDO INV.4 NTEIPC+ FF Acciones IPCFBanorte 23 FIRV 100,375
5.23%FONDO INV.5 NTELP FF Instru deuda guber LPFBanorte 13 FIID 81,240
3.32%FONDO INV.6 NTEGL FF Acciones RV y ETFsFBanorte 25 FIRV 51,536
3.27%FONDO INV.7 NTEUSA FF Tit ref acc list SICFBanorte 24 FIRV 50,710
2.63%MEC.INV.COL.8 LQDA N Bonos corporativos USDiShares Corp$ Bnd 40,846
2.41%FONDO INV.9 NTESEL FF Acc listadas en BMVFBanorte 22 FIRV 37,370
2.28%MEC.INV.COL.10 IB1MXX N Bono gubernamental EUiShares $ TB 0-1Y 35,324
Cartera Total 100% 1,552,482
54.53%ACCNS FIID
21.19%ACCNS FIRV
24.28%
SERVICIOSFINANCIEROS
Por Sector de Actvidad Económica
Últimos
12 Meses
Últimos
3 Meses
Último
Mes201720182019
1.25 % -0.23 % 6.85 % 7.57 % 0.49 % 10.37 %RENDIMIENTO BRUTO
1.21 % -0.36 % 6.26 % 6.88 % -0.39 % 9.54 %RENDIMIENTO NETO
4.23 % 4.28 % 5.58 % 7.86 % 7.61 % 6.67 %TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
1.22 % -0.03 % 9.27 % 9.24 % 1.55 % 7.34 %ÍNDICE DE REFERENCIA
-El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.-La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.-El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Administración: Activa.
b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales activos objeto de
inversión del Fondo:
c) Política de inversión: El FI podrá invertir en FIID y FIRV el mercado nacional y en
mercados internacionales.
d) El objetivo del rendimiento del FI será la combinación de referencias del Fondeo
Gubernamental, curva de bonos de tasa revisable y gubernamental, IPC, índice de
deuda internacional Barclays y el (MSCI ACWI) que elabora Morgan Stanley. El
o b j e t i v o d e r e n d i m i e n t o s e c o n o c e r á e n
www.banorte.com/Indices_de_Referencia.pdf , y/o podrá encontrarse en
www.valmer.com.mx/es/valmer/Indices_SP?idProceso=1443 .
e) El FI podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o
aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o
Gpo. empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean inst. de crédito.
f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo max. de 1
año, con prórrogas por igual periodo.
g) El FI no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores
estructurados. NTE1 podrá adquirir valores respaldados por activos como
bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de
emisoras nacionales como extranjeras. NTE1 podrá invertir en ETF's
Mín Máx
Acciones., valores gubernamentales, bancarios y corporativos en
moneda nal. y/o UDIS.
0% 20%
Valores de deuda. 0% 90%
Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100%
Valores de renta variable en moneda nacional y/o moneda
extranjera a través de fondos de inversión y/o ETF’s.
0% 30%
Valores de renta variable, ya sea en M.N. y/o moneda extranjera. 10% 30%
Página 29 de 38
NTE1
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto$%$%
Clase más representativa (F5)Clase E4
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN
n/a n/a n/a n/aCOMPRA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aVENTA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aSERVICIOS POR ASESORÍA
n/a n/a n/a n/aSERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.
n/a n/a n/a n/aSERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aOTRAS
Total n/a n/a n/a n/a
No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto
implica que usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones
pagadas por el fondo, representa una reducción el
rendimiento total que recibiría por su inversión en el
Fondo de Inversión.
Algunos prestadores de servicios pueden establecer
acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle
descuentos por sus servicios. Para conocer su
existencia y el posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El Prospecto de Información al Público Inversionista
contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a
los que pudiera estar sujeto.
*Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos.Otros incluye: proveedor de precios, otros servicios administrativos, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de Auditoría
Pagadas por el Fondo de Inversión
(cifras correspondientes al mes de noviembre 2020)
Clase E4 Clase más representatva (F5)Concepto
$%$%
0.300 3.000 0.630 6.300ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS
N/A N/A N/A N/AADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.700 7.000 1.470 14.700DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES
0.000 0.000 0.000 0.000VALUACIÓN DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE ACCIONES DEL FI
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE VALORES
0.008 0.075 0.008 0.075CONTABILIDAD
0.012 0.120 0.012 0.119OTRAS
Total 1.020 10.195 2.119 21.194
Políticas para la compra - venta de acciones
Plazo mínimo de
permanencia:No tiene. Liquidez:
Horario:
Límites de
recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se reciben diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora.
Cierre: 13:00 horas, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión
El Fondo de Inversión no ha aplicado diferencial alguno en el precio de
sus acciones.
*El Fondo de Inversión, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el
precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo de Inversión.
Recepción de
órdenes:
Ejecución de
operaciones:
Liquidación de
operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora
de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Fondos de Inversión Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos
de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V.
Centro de Atención al Inversionista
Contacto: Centro de Contacto.
Operadora:
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el Prospecto de Información al Público Inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo de Inversión.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el Prospecto de Información al Público Inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de Inversión.
El presente documento y el Prospecto de Información al Público Inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos.Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: 800 493 2000
Distribuidora:
www.banorte.com/fondosdeinversion
www.banorte.com/fondosdeinversion
Página 30 de 38
NTE1DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Categoría:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirentes Monto Mínimo de Inversión ($)
DISCRECIONAL (RVDIS)
FONDO BANORTE 14, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
RENTA VARIABLE
NTE1E3 $125,000,000.00
28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020
PERSONAS NO SUJETAS A
RETENCIÓN
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de noviembre 2020
Clase
E3
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: 16.80% S&P/BMV Sovereign Funding Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign Floating Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 1-3 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 3-5 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 5-10 Year Bond Index/ 24% Barclay’s US Aggregate/ 10% IPC/ 10% MSCI ACWI Index
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
NTE1 es un fondo discrecional que buscará ofrecer a los clientes rendimientos de una cartera patrimonial, conformada principalmente por instrumentos de deuda y en menor medida por renta variable, a través de valores de deuda, acciones, ETF’s y de forma complementaria en valores respaldados por activos.
Los valores podrán estar listados en el mercado local o en mercados internacionales, denominados en moneda nacional, UDIS y/o monedas distintas.
NTE1 está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas, personas morales y personas no sujetas a retención (conforme a los montos mínimos de inversión de cada clase), que busquen un nivel alto de riesgo en función del objetivo y estrategia del Fondo.
El horizonte de inversión para el inversionista es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario:
• Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
• La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.900%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas.La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $9.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada).Se entiende por VaR a la pérdida máxima potencial en condiciones normales de mercado que pueden tener los activos netos de un Fondo de Inversión, calculada con un horizonte de tiempo de un día y con nivel de confianza al 95% a dos colas basada en una simulación histórica no paramétrica de 500 observaciones históricas en los factores de riesgo.
MontoMiles de $Emisora Nombre/Subyacente
Clave de PizarraTipo
%Activo Objeto de Inversión
38.91%FONDO INV.1 NTED FF Instrument deuda guberF Banorte 9 FIID 604,034
10.39%FONDO INV.2 NTEMPG FF Instrument deuda guberFBanorte 12 FIID 161,263
8.14%MEC.INV.COL.3 AGG * Bonos Grado Inv EE.UUiShares Core USAB 126,422
6.47%FONDO INV.4 NTEIPC+ FF Acciones IPCFBanorte 23 FIRV 100,375
5.23%FONDO INV.5 NTELP FF Instru deuda guber LPFBanorte 13 FIID 81,240
3.32%FONDO INV.6 NTEGL FF Acciones RV y ETFsFBanorte 25 FIRV 51,536
3.27%FONDO INV.7 NTEUSA FF Tit ref acc list SICFBanorte 24 FIRV 50,710
2.63%MEC.INV.COL.8 LQDA N Bonos corporativos USDiShares Corp$ Bnd 40,846
2.41%FONDO INV.9 NTESEL FF Acc listadas en BMVFBanorte 22 FIRV 37,370
2.28%MEC.INV.COL.10 IB1MXX N Bono gubernamental EUiShares $ TB 0-1Y 35,324
Cartera Total 100% 1,552,482
54.53%ACCNS FIID
21.19%ACCNS FIRV
24.28%
SERVICIOSFINANCIEROS
Por Sector de Actvidad Económica
Últimos
12 Meses
Últimos
3 Meses
Último
Mes201720182019
1.25 % -0.23 % 6.85 % 7.57 % N/A N/ARENDIMIENTO BRUTO
1.26 % -1.23 % 7.33 % 7.14 % N/A N/ARENDIMIENTO NETO
4.23 % 4.28 % 5.58 % 7.86 % N/A N/ATASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
1.22 % -0.03 % 9.27 % 9.24 % N/A N/AÍNDICE DE REFERENCIA
-El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.-La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.-El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Administración: Activa.
b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales activos objeto de
inversión del Fondo:
c) Política de inversión: El FI podrá invertir en FIID y FIRV el mercado nacional y en
mercados internacionales.
d) El objetivo del rendimiento del FI será la combinación de referencias del Fondeo
Gubernamental, curva de bonos de tasa revisable y gubernamental, IPC, índice de
deuda internacional Barclays y el (MSCI ACWI) que elabora Morgan Stanley. El
o b j e t i v o d e r e n d i m i e n t o s e c o n o c e r á e n
www.banorte.com/Indices_de_Referencia.pdf , y/o podrá encontrarse en
www.valmer.com.mx/es/valmer/Indices_SP?idProceso=1443 .
e) El FI podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o
aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o
Gpo. empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean inst. de crédito.
f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo max. de 1
año, con prórrogas por igual periodo.
g) El FI no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores
estructurados. NTE1 podrá adquirir valores respaldados por activos como
bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de
emisoras nacionales como extranjeras. NTE1 podrá invertir en ETF's
Mín Máx
Acciones., valores gubernamentales, bancarios y corporativos en
moneda nal. y/o UDIS.
0% 20%
Valores de deuda. 0% 90%
Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100%
Valores de renta variable en moneda nacional y/o moneda
extranjera a través de fondos de inversión y/o ETF’s.
0% 30%
Valores de renta variable, ya sea en M.N. y/o moneda extranjera. 10% 30%
Página 31 de 38
NTE1
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto$%$%
Clase más representativa (F5)Clase E3
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN
n/a n/a n/a n/aCOMPRA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aVENTA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aSERVICIOS POR ASESORÍA
n/a n/a n/a n/aSERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.
n/a n/a n/a n/aSERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aOTRAS
Total n/a n/a n/a n/a
No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto
implica que usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones
pagadas por el fondo, representa una reducción el
rendimiento total que recibiría por su inversión en el
Fondo de Inversión.
Algunos prestadores de servicios pueden establecer
acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle
descuentos por sus servicios. Para conocer su
existencia y el posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El Prospecto de Información al Público Inversionista
contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a
los que pudiera estar sujeto.
*Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos.Otros incluye: proveedor de precios, otros servicios administrativos, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de Auditoría
Pagadas por el Fondo de Inversión
(cifras correspondientes al mes de noviembre 2020)
Clase E3 Clase más representatva (F5)Concepto
$%$%
0.225 2.250 0.630 6.300ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS
N/A N/A N/A N/AADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.525 5.250 1.470 14.700DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES
0.000 0.000 0.000 0.000VALUACIÓN DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE ACCIONES DEL FI
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE VALORES
0.000 0.000 0.008 0.075CONTABILIDAD
0.000 0.000 0.012 0.119OTRAS
Total 0.750 7.500 2.119 21.194
Políticas para la compra - venta de acciones
Plazo mínimo de
permanencia:No tiene. Liquidez:
Horario:
Límites de
recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se reciben diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora.
Cierre: 13:00 horas, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión
El Fondo de Inversión no ha aplicado diferencial alguno en el precio de
sus acciones.
*El Fondo de Inversión, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el
precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo de Inversión.
Recepción de
órdenes:
Ejecución de
operaciones:
Liquidación de
operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora
de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Fondos de Inversión Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos
de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V.
Centro de Atención al Inversionista
Contacto: Centro de Contacto.
Operadora:
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el Prospecto de Información al Público Inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo de Inversión.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el Prospecto de Información al Público Inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de Inversión.
El presente documento y el Prospecto de Información al Público Inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos.Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: 800 493 2000
Distribuidora:
www.banorte.com/fondosdeinversion
www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTE1DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Categoría:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirentes Monto Mínimo de Inversión ($)
DISCRECIONAL (RVDIS)
FONDO BANORTE 14, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
RENTA VARIABLE
NTE1E2 $250,000,000.00
28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020
PERSONAS NO SUJETAS A
RETENCIÓN
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de noviembre 2020
Clase
E2
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: 16.80% S&P/BMV Sovereign Funding Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign Floating Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 1-3 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 3-5 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 5-10 Year Bond Index/ 24% Barclay’s US Aggregate/ 10% IPC/ 10% MSCI ACWI Index
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
NTE1 es un fondo discrecional que buscará ofrecer a los clientes rendimientos de una cartera patrimonial, conformada principalmente por instrumentos de deuda y en menor medida por renta variable, a través de valores de deuda, acciones, ETF’s y de forma complementaria en valores respaldados por activos.
Los valores podrán estar listados en el mercado local o en mercados internacionales, denominados en moneda nacional, UDIS y/o monedas distintas.
NTE1 está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas, personas morales y personas no sujetas a retención (conforme a los montos mínimos de inversión de cada clase), que busquen un nivel alto de riesgo en función del objetivo y estrategia del Fondo.
El horizonte de inversión para el inversionista es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario:
• Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
• La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.900%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas.La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $9.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada).Se entiende por VaR a la pérdida máxima potencial en condiciones normales de mercado que pueden tener los activos netos de un Fondo de Inversión, calculada con un horizonte de tiempo de un día y con nivel de confianza al 95% a dos colas basada en una simulación histórica no paramétrica de 500 observaciones históricas en los factores de riesgo.
MontoMiles de $Emisora Nombre/Subyacente
Clave de PizarraTipo
%Activo Objeto de Inversión
38.91%FONDO INV.1 NTED FF Instrument deuda guberF Banorte 9 FIID 604,034
10.39%FONDO INV.2 NTEMPG FF Instrument deuda guberFBanorte 12 FIID 161,263
8.14%MEC.INV.COL.3 AGG * Bonos Grado Inv EE.UUiShares Core USAB 126,422
6.47%FONDO INV.4 NTEIPC+ FF Acciones IPCFBanorte 23 FIRV 100,375
5.23%FONDO INV.5 NTELP FF Instru deuda guber LPFBanorte 13 FIID 81,240
3.32%FONDO INV.6 NTEGL FF Acciones RV y ETFsFBanorte 25 FIRV 51,536
3.27%FONDO INV.7 NTEUSA FF Tit ref acc list SICFBanorte 24 FIRV 50,710
2.63%MEC.INV.COL.8 LQDA N Bonos corporativos USDiShares Corp$ Bnd 40,846
2.41%FONDO INV.9 NTESEL FF Acc listadas en BMVFBanorte 22 FIRV 37,370
2.28%MEC.INV.COL.10 IB1MXX N Bono gubernamental EUiShares $ TB 0-1Y 35,324
Cartera Total 100% 1,552,482
54.53%ACCNS FIID
21.19%ACCNS FIRV
24.28%
SERVICIOSFINANCIEROS
Por Sector de Actvidad Económica
Últimos
12 Meses
Últimos
3 Meses
Último
Mes201720182019
1.25 % -0.23 % 6.85 % 7.57 % N/A N/ARENDIMIENTO BRUTO
1.26 % -1.23 % 7.33 % 7.14 % N/A N/ARENDIMIENTO NETO
4.23 % 4.28 % 5.58 % 7.86 % N/A N/ATASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
1.22 % -0.03 % 9.27 % 9.24 % N/A N/AÍNDICE DE REFERENCIA
-El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.-La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.-El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Administración: Activa.
b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales activos objeto de
inversión del Fondo:
c) Política de inversión: El FI podrá invertir en FIID y FIRV el mercado nacional y en
mercados internacionales.
d) El objetivo del rendimiento del FI será la combinación de referencias del Fondeo
Gubernamental, curva de bonos de tasa revisable y gubernamental, IPC, índice de
deuda internacional Barclays y el (MSCI ACWI) que elabora Morgan Stanley. El
o b j e t i v o d e r e n d i m i e n t o s e c o n o c e r á e n
www.banorte.com/Indices_de_Referencia.pdf , y/o podrá encontrarse en
www.valmer.com.mx/es/valmer/Indices_SP?idProceso=1443 .
e) El FI podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o
aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o
Gpo. empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean inst. de crédito.
f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo max. de 1
año, con prórrogas por igual periodo.
g) El FI no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores
estructurados. NTE1 podrá adquirir valores respaldados por activos como
bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de
emisoras nacionales como extranjeras. NTE1 podrá invertir en ETF's
Mín Máx
Acciones., valores gubernamentales, bancarios y corporativos en
moneda nal. y/o UDIS.
0% 20%
Valores de deuda. 0% 90%
Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100%
Valores de renta variable en moneda nacional y/o moneda
extranjera a través de fondos de inversión y/o ETF’s.
0% 30%
Valores de renta variable, ya sea en M.N. y/o moneda extranjera. 10% 30%
Página 33 de 38
NTE1
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto$%$%
Clase más representativa (F5)Clase E2
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN
n/a n/a n/a n/aCOMPRA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aVENTA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aSERVICIOS POR ASESORÍA
n/a n/a n/a n/aSERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.
n/a n/a n/a n/aSERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aOTRAS
Total n/a n/a n/a n/a
No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto
implica que usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones
pagadas por el fondo, representa una reducción el
rendimiento total que recibiría por su inversión en el
Fondo de Inversión.
Algunos prestadores de servicios pueden establecer
acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle
descuentos por sus servicios. Para conocer su
existencia y el posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El Prospecto de Información al Público Inversionista
contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a
los que pudiera estar sujeto.
*Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos.Otros incluye: proveedor de precios, otros servicios administrativos, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de Auditoría
Pagadas por el Fondo de Inversión
(cifras correspondientes al mes de noviembre 2020)
Clase E2 Clase más representatva (F5)Concepto
$%$%
0.165 1.650 0.630 6.300ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS
N/A N/A N/A N/AADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.385 3.850 1.470 14.700DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES
0.000 0.000 0.000 0.000VALUACIÓN DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE ACCIONES DEL FI
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE VALORES
0.000 0.000 0.008 0.075CONTABILIDAD
0.000 0.000 0.012 0.119OTRAS
Total 0.550 5.500 2.119 21.194
Políticas para la compra - venta de acciones
Plazo mínimo de
permanencia:No tiene. Liquidez:
Horario:
Límites de
recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se reciben diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora.
Cierre: 13:00 horas, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión
El Fondo de Inversión no ha aplicado diferencial alguno en el precio de
sus acciones.
*El Fondo de Inversión, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el
precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo de Inversión.
Recepción de
órdenes:
Ejecución de
operaciones:
Liquidación de
operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora
de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Fondos de Inversión Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos
de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V.
Centro de Atención al Inversionista
Contacto: Centro de Contacto.
Operadora:
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el Prospecto de Información al Público Inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo de Inversión.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el Prospecto de Información al Público Inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de Inversión.
El presente documento y el Prospecto de Información al Público Inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos.Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: 800 493 2000
Distribuidora:
www.banorte.com/fondosdeinversion
www.banorte.com/fondosdeinversion
Página 34 de 38
NTE1DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Categoría:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirentes Monto Mínimo de Inversión ($)
DISCRECIONAL (RVDIS)
FONDO BANORTE 14, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
RENTA VARIABLE
NTE1E1 $500,000,000.00
28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020
PERSONAS NO SUJETAS A
RETENCIÓN
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de noviembre 2020
Clase
E1
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: 16.80% S&P/BMV Sovereign Funding Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign Floating Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 1-3 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 3-5 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 5-10 Year Bond Index/ 24% Barclay’s US Aggregate/ 10% IPC/ 10% MSCI ACWI Index
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
NTE1 es un fondo discrecional que buscará ofrecer a los clientes rendimientos de una cartera patrimonial, conformada principalmente por instrumentos de deuda y en menor medida por renta variable, a través de valores de deuda, acciones, ETF’s y de forma complementaria en valores respaldados por activos.
Los valores podrán estar listados en el mercado local o en mercados internacionales, denominados en moneda nacional, UDIS y/o monedas distintas.
NTE1 está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas, personas morales y personas no sujetas a retención (conforme a los montos mínimos de inversión de cada clase), que busquen un nivel alto de riesgo en función del objetivo y estrategia del Fondo.
El horizonte de inversión para el inversionista es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario:
• Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
• La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.900%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas.La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $9.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada).Se entiende por VaR a la pérdida máxima potencial en condiciones normales de mercado que pueden tener los activos netos de un Fondo de Inversión, calculada con un horizonte de tiempo de un día y con nivel de confianza al 95% a dos colas basada en una simulación histórica no paramétrica de 500 observaciones históricas en los factores de riesgo.
MontoMiles de $Emisora Nombre/Subyacente
Clave de PizarraTipo
%Activo Objeto de Inversión
38.91%FONDO INV.1 NTED FF Instrument deuda guberF Banorte 9 FIID 604,034
10.39%FONDO INV.2 NTEMPG FF Instrument deuda guberFBanorte 12 FIID 161,263
8.14%MEC.INV.COL.3 AGG * Bonos Grado Inv EE.UUiShares Core USAB 126,422
6.47%FONDO INV.4 NTEIPC+ FF Acciones IPCFBanorte 23 FIRV 100,375
5.23%FONDO INV.5 NTELP FF Instru deuda guber LPFBanorte 13 FIID 81,240
3.32%FONDO INV.6 NTEGL FF Acciones RV y ETFsFBanorte 25 FIRV 51,536
3.27%FONDO INV.7 NTEUSA FF Tit ref acc list SICFBanorte 24 FIRV 50,710
2.63%MEC.INV.COL.8 LQDA N Bonos corporativos USDiShares Corp$ Bnd 40,846
2.41%FONDO INV.9 NTESEL FF Acc listadas en BMVFBanorte 22 FIRV 37,370
2.28%MEC.INV.COL.10 IB1MXX N Bono gubernamental EUiShares $ TB 0-1Y 35,324
Cartera Total 100% 1,552,482
54.53%ACCNS FIID
21.19%ACCNS FIRV
24.28%
SERVICIOSFINANCIEROS
Por Sector de Actvidad Económica
Últimos
12 Meses
Últimos
3 Meses
Último
Mes201720182019
1.25 % -0.23 % 6.85 % 7.57 % N/A N/ARENDIMIENTO BRUTO
1.26 % -1.23 % 7.33 % 7.14 % N/A N/ARENDIMIENTO NETO
4.23 % 4.28 % 5.58 % 7.86 % N/A N/ATASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
1.22 % -0.03 % 9.27 % 9.24 % N/A N/AÍNDICE DE REFERENCIA
-El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.-La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.-El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Administración: Activa.
b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales activos objeto de
inversión del Fondo:
c) Política de inversión: El FI podrá invertir en FIID y FIRV el mercado nacional y en
mercados internacionales.
d) El objetivo del rendimiento del FI será la combinación de referencias del Fondeo
Gubernamental, curva de bonos de tasa revisable y gubernamental, IPC, índice de
deuda internacional Barclays y el (MSCI ACWI) que elabora Morgan Stanley. El
o b j e t i v o d e r e n d i m i e n t o s e c o n o c e r á e n
www.banorte.com/Indices_de_Referencia.pdf , y/o podrá encontrarse en
www.valmer.com.mx/es/valmer/Indices_SP?idProceso=1443 .
e) El FI podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o
aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o
Gpo. empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean inst. de crédito.
f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo max. de 1
año, con prórrogas por igual periodo.
g) El FI no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores
estructurados. NTE1 podrá adquirir valores respaldados por activos como
bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de
emisoras nacionales como extranjeras. NTE1 podrá invertir en ETF's
Mín Máx
Acciones., valores gubernamentales, bancarios y corporativos en
moneda nal. y/o UDIS.
0% 20%
Valores de deuda. 0% 90%
Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100%
Valores de renta variable en moneda nacional y/o moneda
extranjera a través de fondos de inversión y/o ETF’s.
0% 30%
Valores de renta variable, ya sea en M.N. y/o moneda extranjera. 10% 30%
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NTE1
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto$%$%
Clase más representativa (F5)Clase E1
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN
n/a n/a n/a n/aCOMPRA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aVENTA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aSERVICIOS POR ASESORÍA
n/a n/a n/a n/aSERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.
n/a n/a n/a n/aSERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aOTRAS
Total n/a n/a n/a n/a
No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto
implica que usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones
pagadas por el fondo, representa una reducción el
rendimiento total que recibiría por su inversión en el
Fondo de Inversión.
Algunos prestadores de servicios pueden establecer
acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle
descuentos por sus servicios. Para conocer su
existencia y el posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El Prospecto de Información al Público Inversionista
contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a
los que pudiera estar sujeto.
*Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos.Otros incluye: proveedor de precios, otros servicios administrativos, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de Auditoría
Pagadas por el Fondo de Inversión
(cifras correspondientes al mes de noviembre 2020)
Clase E1 Clase más representatva (F5)Concepto
$%$%
0.105 1.050 0.630 6.300ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS
N/A N/A N/A N/AADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.245 2.450 1.470 14.700DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES
0.000 0.000 0.000 0.000VALUACIÓN DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE ACCIONES DEL FI
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE VALORES
0.000 0.000 0.008 0.075CONTABILIDAD
0.000 0.000 0.012 0.119OTRAS
Total 0.350 3.500 2.119 21.194
Políticas para la compra - venta de acciones
Plazo mínimo de
permanencia:No tiene. Liquidez:
Horario:
Límites de
recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se reciben diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora.
Cierre: 13:00 horas, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión
El Fondo de Inversión no ha aplicado diferencial alguno en el precio de
sus acciones.
*El Fondo de Inversión, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el
precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo de Inversión.
Recepción de
órdenes:
Ejecución de
operaciones:
Liquidación de
operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora
de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Fondos de Inversión Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos
de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V.
Centro de Atención al Inversionista
Contacto: Centro de Contacto.
Operadora:
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el Prospecto de Información al Público Inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo de Inversión.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el Prospecto de Información al Público Inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de Inversión.
El presente documento y el Prospecto de Información al Público Inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos.Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: 800 493 2000
Distribuidora:
www.banorte.com/fondosdeinversion
www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTE1DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Categoría:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirentes Monto Mínimo de Inversión ($)
DISCRECIONAL (RVDIS)
FONDO BANORTE 14, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
RENTA VARIABLE
NTE1APIE Sin monto mínimo de inversión
28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020
PERSONAS NO SUJETAS A
RETENCIÓN (CON
CONTRATO DE SERVICIOS DE
GESTIÓN DE INVERSIONES)
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de noviembre 2020
Clase
APIE
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: 16.80% S&P/BMV Sovereign Funding Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign Floating Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 1-3 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 3-5 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 5-10 Year Bond Index/ 24% Barclay’s US Aggregate/ 10% IPC/ 10% MSCI ACWI Index
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
NTE1 es un fondo discrecional que buscará ofrecer a los clientes rendimientos de una cartera patrimonial, conformada principalmente por instrumentos de deuda y en menor medida por renta variable, a través de valores de deuda, acciones, ETF’s y de forma complementaria en valores respaldados por activos.
Los valores podrán estar listados en el mercado local o en mercados internacionales, denominados en moneda nacional, UDIS y/o monedas distintas.
NTE1 está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas, personas morales y personas no sujetas a retención (conforme a los montos mínimos de inversión de cada clase), que busquen un nivel alto de riesgo en función del objetivo y estrategia del Fondo.
El horizonte de inversión para el inversionista es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario:
• Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
• La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.900%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas.La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $9.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada).Se entiende por VaR a la pérdida máxima potencial en condiciones normales de mercado que pueden tener los activos netos de un Fondo de Inversión, calculada con un horizonte de tiempo de un día y con nivel de confianza al 95% a dos colas basada en una simulación histórica no paramétrica de 500 observaciones históricas en los factores de riesgo.
MontoMiles de $Emisora Nombre/Subyacente
Clave de PizarraTipo
%Activo Objeto de Inversión
38.91%FONDO INV.1 NTED FF Instrument deuda guberF Banorte 9 FIID 604,034
10.39%FONDO INV.2 NTEMPG FF Instrument deuda guberFBanorte 12 FIID 161,263
8.14%MEC.INV.COL.3 AGG * Bonos Grado Inv EE.UUiShares Core USAB 126,422
6.47%FONDO INV.4 NTEIPC+ FF Acciones IPCFBanorte 23 FIRV 100,375
5.23%FONDO INV.5 NTELP FF Instru deuda guber LPFBanorte 13 FIID 81,240
3.32%FONDO INV.6 NTEGL FF Acciones RV y ETFsFBanorte 25 FIRV 51,536
3.27%FONDO INV.7 NTEUSA FF Tit ref acc list SICFBanorte 24 FIRV 50,710
2.63%MEC.INV.COL.8 LQDA N Bonos corporativos USDiShares Corp$ Bnd 40,846
2.41%FONDO INV.9 NTESEL FF Acc listadas en BMVFBanorte 22 FIRV 37,370
2.28%MEC.INV.COL.10 IB1MXX N Bono gubernamental EUiShares $ TB 0-1Y 35,324
Cartera Total 100% 1,552,482
54.53%ACCNS FIID
21.19%ACCNS FIRV
24.28%
SERVICIOSFINANCIEROS
Por Sector de Actvidad Económica
Últimos
12 Meses
Últimos
3 Meses
Último
Mes201720182019
1.25 % -0.23 % 6.85 % N/A N/A N/ARENDIMIENTO BRUTO
1.30 % -0.07 % 7.49 % N/A N/A N/ARENDIMIENTO NETO
4.23 % 4.28 % 5.58 % N/A N/A N/ATASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
1.22 % -0.03 % 9.27 % N/A N/A N/AÍNDICE DE REFERENCIA
-El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.-La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.-El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Administración: Activa.
b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales activos objeto de
inversión del Fondo:
c) Política de inversión: El FI podrá invertir en FIID y FIRV el mercado nacional y en
mercados internacionales.
d) El objetivo del rendimiento del FI será la combinación de referencias del Fondeo
Gubernamental, curva de bonos de tasa revisable y gubernamental, IPC, índice de
deuda internacional Barclays y el (MSCI ACWI) que elabora Morgan Stanley. El
o b j e t i v o d e r e n d i m i e n t o s e c o n o c e r á e n
www.banorte.com/Indices_de_Referencia.pdf , y/o podrá encontrarse en
www.valmer.com.mx/es/valmer/Indices_SP?idProceso=1443 .
e) El FI podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o
aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o
Gpo. empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean inst. de crédito.
f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo max. de 1
año, con prórrogas por igual periodo.
g) El FI no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores
estructurados. NTE1 podrá adquirir valores respaldados por activos como
bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de
emisoras nacionales como extranjeras. NTE1 podrá invertir en ETF's
Mín Máx
Acciones., valores gubernamentales, bancarios y corporativos en
moneda nal. y/o UDIS.
0% 20%
Valores de deuda. 0% 90%
Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100%
Valores de renta variable en moneda nacional y/o moneda
extranjera a través de fondos de inversión y/o ETF’s.
0% 30%
Valores de renta variable, ya sea en M.N. y/o moneda extranjera. 10% 30%
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NTE1
Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto$%$%
Clase más representativa (F5)Clase APIE
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA
n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN
n/a n/a n/a n/aCOMPRA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aVENTA DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aSERVICIOS POR ASESORÍA
n/a n/a n/a n/aSERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.
n/a n/a n/a n/aSERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES
n/a n/a n/a n/aOTRAS
Total n/a n/a n/a n/a
No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto
implica que usted recibiría un monto menor después
de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones
pagadas por el fondo, representa una reducción el
rendimiento total que recibiría por su inversión en el
Fondo de Inversión.
Algunos prestadores de servicios pueden establecer
acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle
descuentos por sus servicios. Para conocer su
existencia y el posible beneficio para usted, pregunte
con su distribuidor.
El Prospecto de Información al Público Inversionista
contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a
los que pudiera estar sujeto.
*Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos.Otros incluye: proveedor de precios, otros servicios administrativos, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de Auditoría
Pagadas por el Fondo de Inversión
(cifras correspondientes al mes de noviembre 2020)
Clase APIE Clase más representatva (F5)Concepto
$%$%
0.000 0.000 0.630 6.300ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS
N/A N/A N/A N/AADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.000 0.000 1.470 14.700DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES
0.000 0.000 0.000 0.000VALUACIÓN DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE ACCIONES DEL FI
N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE VALORES
0.007 0.074 0.008 0.075CONTABILIDAD
0.012 0.119 0.012 0.119OTRAS
Total 0.019 0.193 2.119 21.194
Políticas para la compra - venta de acciones
Plazo mínimo de
permanencia:No tiene. Liquidez:
Horario:
Límites de
recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se reciben diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora.
Cierre: 13:00 horas, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión
El Fondo de Inversión no ha aplicado diferencial alguno en el precio de
sus acciones.
*El Fondo de Inversión, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el
precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo de Inversión.
Recepción de
órdenes:
Ejecución de
operaciones:
Liquidación de
operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora
de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Fondos de Inversión Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos
de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V.
Centro de Atención al Inversionista
Contacto: Centro de Contacto.
Operadora:
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el Prospecto de Información al Público Inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo de Inversión.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el Prospecto de Información al Público Inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de Inversión.
El presente documento y el Prospecto de Información al Público Inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos.Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: 800 493 2000
Distribuidora:
www.banorte.com/fondosdeinversion
www.banorte.com/fondosdeinversion
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