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COMITÉ DE CONTROL INTERNO
INFORME EJECUTIVO RESULTADOS TERCERA AUDITORIA INTERNA DE
CALIDAD
Bogotá D.C., 21 de octubre de 2011
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ANTECEDENTES
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• Tercera Auditoria Interna de calidad: 5 – 9 de septiembre de 2011. Tuvo Buena acogida.
• Liderazgo de la Oficina de control Interno.• Resultados de la tercera Auditoria Interna de Calidad son un
requisito para la Revisión por la Dirección.• Se cumplió con la metodología establecida por la Norma ISO 1911.
Se auditaron el 100% de los procesos y procedimientos (13 procesos y 89 Procedimientos)
• El alcance de la tercera Auditoria Interna de Calidad fue el establecido por la norma ISO/NTCGP 1000, que evalúa los procesos y los seis procedimientos obligatorios (Control de Registros, Control de Documentos, Productos No Conforme, Auditorias, Acciones Preventivas, y Acciones Correctivas)
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• Enfoque de evaluación de la auditoria: detallado y exigente• Apoyo de la Dirección para la capacitación Interna por parte
de la oficina de control Interno.• Participación de 13 Auditores líderes y 59 auditores de
calidad, de todos los niveles jerárquicos y procesos del Instituto, que conocen la organización y sus procesos.
• Auditorias con actitud ética y respetuosa• Alto volumen de trabajo para los auditores y auditados• Aprendizaje Organizacional y cambio de cultura en materia de
calidad.
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RESULTADOS
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CUMPLIMIENTO
NUMERAL 4: DOCUMENTACION DEL SGC
Manual de Calidad, Política y objetivos, Control de Documentos y control de registros.
Es cumplido por uno de los 13 procesos(8% del total)• Investigación
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CUMPLIMIENTO
NUMERAL 5: RESPONSABILDAD DE LA DIRECCION Y SOCIALIZACION DE LA GESTION DE LA CALIDAD
Socialización, conocimiento, interiorización, Revisión por la Dirección
Solo es cumplido por 4 de los 13 procesos(31% del total)
• Gestión del Sistema de desempeño Institucional• Programas de Salud Pública• Gestión y Desarrollo del Talento Humano• Gestión Ambiental
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CUMPLIMIENTO
NUMERAL 6: GESTION DE LOS RECURSOS (TALENTO HUMANO, INFRAESTRUCTURA, AMBIENTE DE TRABAJO)
Gestionar y Proveer los Recursos necesarios para Implementar el SGC y satisfacer los requisitos del cliente
Solo es cumplido por 3 de los 13 procesos(23% del total)
• Programas de Salud Publica• Gestión del Gasto• Gestión de la Tecnología
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CUMPLIMIENTO
NUMERAL 7: REALIZACIÓN DEL PRODUCTO O PRESTACION DEL SERVICIO
7.1: PLANIFICACION DE LA REALIZACION DEL PRODUCTO O LA PRESTACION DEL SERVICIO
Planear y desarrollar los procesos para la prestación del servicio de acuerdo con los requisitos
Es cumplido por 8 de los 13 procesos(62% del total)
• Formación y practica• Investigación• Gestion Contable
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CUMPLIMIENTO
NUMERAL 7.2: PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE
Determinación y revisión de los requisitos del servicio, comunicación con el cliente
Es cumplido por 2 de los 13 procesos(15% del total)
• Formación y practica• Investigación
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CUMPLIMIENTO
NUMERAL 7.3: DISEÑO Y DESARROLLO
Planeación, entradas, resultados, revisión, verificación, validación, y control de nuevos productos o servicios.
(Solo aplica a los procesos de Investigación y programas de Salud Publica)
Es cumplido por 1 de los 2 procesos(50% del total)
• Investigación
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CUMPLIMIENTO
NUMERAL 7.4: ADQUISICION DE BIENES Y SERVICIOS
Información para la compra y la verificación de los productos comprados
Es cumplido por 2 de los 13 procesos(15% del total)
• Formación y practica• Investigación
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CUMPLIMIENTO
NUMERAL 7.5: PRODUCCION Y PRESTACION DEL SERVICIO
Control de la producción y prestación del servicio, trazabilidad, propiedad del cliente
Es cumplido por 1 de los 13 procesos(8% del total)
• Investigación
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CUMPLIMIENTO
NUMERAL 7.6, 8.1, 8.2: CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE MEDICIÓN; MEDICIÓN Y ANALISIS
MEDICIÓN DE LA SATISFACCIÓN DEL CLIENTE, AUDITORIAS INTERNAS, MEDICIÓN DE LOS PROCESOS, MEDICIÓN DE LOS
PRODUCTOS O SERVICIOS
No es cumplido por ninguno de los procesos institucionales
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CUMPLIMIENTO
NUMERAL 8.3, 8.4, 8.5: CONTROL DEL PRODUCTO O SERVICIO NO CONFORME, Y MEJORA
Determinación e identificación de producto o servicio No Conforme, y Mejora Continua
(Acciones Preventivas, Acciones Correctivas)
Es cumplido por 2 de los 13 procesos(15% del total)
• Formación y Practica• Gestion Contable
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CONSOLIDADO NO CONFORMIDADES POR PROCESOAUDITORIA INTERNA DE CALIDAD 2011
PROCESO/REQUISITO 4 5 6 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6/8.1/8.2 8.3/8.4/8.5TOTAL NUMERALES NO
CONFORMESGestion del Sistema de Desempeño Institucional
1 0 1 1 1 NA 1 1 1 1 8
Atención Oncológica General
1 1 1 1 1 NA 1 1 1 1 9
Atención Oncológica Especifica 1 1 1 1 1 NA 1 1 1 1 9
Formación y Practica1 1 1 0 0 NA 0 1 1 0 5
Investigación 0 1 1 0 0 0 0 0 1 1 4Programas de Salud Publica 1 0 0 1 1 1 1 1 1 1 8
Gestion Comercial y del Ingreso 1 1 1 1 1 NA 1 1 1 1 9
Gestion del Gasto1 1 0 1 1 NA 1 1 1 1 8
Gestion Contable1 1 1 0 1 NA 1 1 1 0 7
Gestion de la Tecnología 1 1 0 1 1 NA 1 1 1 1 8
Gestion de Archivo y Documental 1 1 1 1 1 NA 1 1 1 1 9
Gestion y Desarrollo del Talento Humano 1 0 1 1 1 NA 1 1 1 1 8
Gestion Hotelera y Ambiental 1 0 1 1 1 NA 1 1 1 1 8
AIC 2011 NO CONFORMIDADES
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CONSOLIDADO NO CONFORMIDADES POR PROCESOAUDITORIA INTERNA DE CALIDAD 2011
Procesos No conformes por numeral de la NormaFuente: Consolidado no conformidades AIC 2011
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
100
4 5 6 7.1 7.2 7.3 7.4 7,5 7,6/8.1/8.2 8.3/8.4/8.5
129 10 10 11
1
11 12 13 11
92,31
69,23
76,92 76,92
84,62
7,69
84,62
92,31
100,00
84,62
NUMERO DE PROCESOS
PORCENTAJE
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¿QUE SIGUE AHORA?
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1. Utilizar los resultados obtenidos para elaborar los planes de mejora
2. Estos resultados son un insumo indispensable en la revisión por la Dirección;
3. Seguimiento a los planes de mejora (Oficina de Control Interno);
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¡MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCION!