ALTA DIRECCIÓN
1Septiembre, 2014 rev.15
GESTIÓN DE PROYECTOS
RECURSOS HUMANOS
PLANEACIÓN Y GESTIÓN DE LA ESTRATEGIAIDENTIFICACIÓN DE
NECESIDADES DEL SECTOR ENERGÍA, INDUSTRIAS
AFINES E INSTITUCIONES GUBERNAMENTALES
REQUISITOS DEL CLIENTE Y PARTES INTERESADAS INCLUYENDO OAFD
SEGUIMIENTO DE ACUERDOS Y REUNIONES PREVIAS POR LA
DIRECCIÓN
MGI Y DOCUMENTOS
(SECOD)
INFORMACIÓN DE ENTRADA PARA LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN INCLUIDOS
LOS CAMBIOS QUE PUEDEN AFECTAR AL SGI
LINEAMIENTOS Y ACCIONES PARA MEJORAR LA
SATISFACCIÓN DE CLIENTES Y PARTES INTERESADAS
LINEAMIENTOS Y ACCIONES PARA MEJORAR LA EFICACIA
DEL SGI Y SUS PROCESOS
LINEAMIENTOS Y ACCIONES PARA
MEJORAR LA GESTIÓN DE RECURSOS
OBJETIVOS DESPLEGADOS
POLÍTICA ENTENDIDA
RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES COMUNICADAS
PROCESOS Y SUS INTERACCIONES
CRITERIOS Y MÉTODOS PARA EVALUAR LA EFICACIA DE LOS
PROCESOS DEL SGI
DEFINICIÓN DE LA POLÍTICA Y OBJETIVOS DEL SGIPOLÍTICA DEL SGI OBJETIVOS DEL SGI
MEDICIÓN Y ANÁLISIS
GESTIÓN DE CARTERA DE PROYECTOS
INFORMACIÓN PARA INTEGRAR EL INFORME A JUNTA DIRECTIVA
PROCESOS GP, GCP, RH, IAT
INFORMETRIMESTRAL DE AVANCE
DEL CUMPLIMIENTODEL CAR
INDICADORESDE EFICACIA
DEL PROCESO Y DEL SGI
RESUMEN DEL ESTADODE LAS ACCIONES
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
INFORMACIÓN SOBRE RESULTADOS DEL SEGUIMIEN-
TO Y LA MEDICIÓN DEL SGI
PLANIFICACIÓN DEL SGI
COMUNICACIÓN INTERNA Y SU VERIFICACIÓN
PERSONAL(Informado del SGI)
GESTIÓN DE CARTERA DE PROYECTOS
INFRAESTRUCTURA Y AMBIENTE DE TRABAJO
PLANEACIÓN DE INFRAESTRUCTURA
Y AMBIENTE DE TRABAJO
PLANEACIÓN DE RECURSOS HUMANOS
PLANEACIÓN DE LA CARTERA
INFORMES DE AUDITORIAS
RESUMEN DE PROPUESTAS DE
MEJORAAL SGI
PROGRAMA DE AUDITORIAS
INFORMACIÓN SOBRE RESULTADOS DE LA REVI-SIÓN POR LA DIRECCIÓN
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
INDICADORES DE EFICACIA DEL PROCESO
proceso
salidas
entradas
actividad
otras partes interesadas
resultados intermedios
MARCO NORMATIVO Y LEGAL
SECUENCIA E INTERACCIONES DEL PROCESO:
PARTES INTERESADAS (JUNTA DIRECTIVA Y COMITÉ TÉCNICO
OPERATIVO)
SEGUIMIENTO DEL SGI
DIAGRAMA DE FLUJO
ASPECTOS GENERALES
MEDICIÓN DE EFICACIA
COMPETENCIA DE RECURSOS
HUMANOS
RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES
PUNTOS DE CONTROL
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
PROPUESTAS DE MEJORA AL SGIANÁLISIS DE
RESULTADOS
ANÁLISIS DE RESULTADOS
ANÁLISIS DE RESULTADOS
ANÁLISIS DE RESULTADOS
PLANEACIÓN DE LA GESTIÓN DE PROYECTOS
2salidas planificadas
punto de control
1
1
2 2
SEGUIMIENTO DE RECURSOS HUMANOS
GESTIÓN DE PROYECTOSINTEGRACIÓN Y EVALUACIÓN DE
RESULTADOS
INFORMACIÓN SOBRE LA SATISFACCIÓN DEL
CLIENTE
GESTIÓN DE PROYECTOS
ACTA DE ENTREGA - RECEPCIÓN
Cambios en el proceso
DOCUMENTOS Y REGISTROS
INFRAESTRUCTURA Y AMBIENTE DE TRABAJO
INFORME SOBRE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO, MANEJO
AMBIENTAL Y CLIMA LABORAL
LINEAMIENTOS Y ACCIONES PARA LA
MEJORA AMBIENTAL Y DE SST
AUTORIZACIÓN DE RECURSOS
MINUTA CON ACUERDOS DE LA REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN
RECURSOS HUMANOS
PERSONAL CONTRATADO
MISIÓN Y VISIÓN INSTITUCIONALES
CONVENIO DE ADMINISTRACIÓN POR RESULTADOS (CAR)
METAS, INDICADORES Y LINEAMIENTOS
PLANES DE CARRERA DEL PERSONAL
RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADESPROGRAMAS DE CAPACITACIÓN
NOTACIONES
PLAN ESTRATEGIC0 Y LÍNEAS DE DESARROLLO
ALTA DIRECCIÓN
2Septiembre, 2014 rev.15
Objetivos del SGI a los que contribuye:
b) Obtener los recursos necesarios para la operación eficaz del Instituto. Derivado de los hallazgos de los procesos del SGI, coadyuvar a la satisfacción del cliente.
Propósito del proceso:
Incrementar la innovación, la eficacia y la mejora continua de los procesos del IIE en la gestión de la calidad, igualdad laboral, gestión del medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo, mediante la planeación estratégica con el fin de alcanzar la visión de acuerdo a la misión del IIE.
Requisitos del MGI relacionados:
4. Sistema de gestión Integrado, 5. Responsabilidad de la dirección,8. Medición, análisis y mejora.
Inicio del proceso:
El ciclo del proceso inicia cuando se lleva a cabo la actualización de la planeación estratégica, identificando las necesidades del sector eléctrico e industrias afines y se integran los requerimientos de los clientes y partes interesadas. De igual manera se toman en cuenta las oportunidades, amenazas, fuerzas y debilidades. Esta información se integra como parte del Convenio de Administración por Resultados.
Terminación del proceso:El ciclo es continuo y la información resultante de la revisión por la Dirección, se compila para retroalimentar a la Planeación Estratégica y a los procesos del SGI.
Responsable del proceso: Titular de la Dirección Ejecutiva
ASPECTOS GENERALES DEL PROCESO:
ALTA DIRECCIÓN
3Septiembre, 2014 rev.15
MEDICIÓN DE LA EFICACIA:
INDICADOR DESCRIPCIÓN DEL INDICADOR CÁLCULO DEL INDICADOR
A% Avance en el cumplimiento del Convenio de Administración por Resultados (CAR)
Indicador de cumplimiento del Convenio de Administración por Resultados, calculado como se indica en la tabla de avances y esquema de calificación de resultados del informe de cumplimiento del CAR.
PONDERACIONES % CALCULO DE LA EFICACIA DEL PROCESO
Ponderación del Convenio de Administración por Resultados (PCAR)
100 Eficacia AD = PCAR
Nota: Los valores específicos para la meta relacionada con el indicador, es definida por la alta dirección.
ALTA DIRECCIÓN
4Septiembre, 2014 rev.15
EL SGI SE CONSIDERA EFICAZ CUANDO SE UBIQUE EN EL RANGO ENTRE 91 Y 100 % (EXCELENTE):
INDICADOR (MÉTRICA)
La eficacia del SGI se calcula tomando en cuenta la eficacia de todos los procesos del SGI. La ponderación de cada proceso se determina durante la planeación del SGI en función de su peso específico en el sistema, es decir:
Eficacia del SGI = suma ( eficacia de cada proceso/100 X su ponderación) ≥ 91%
Porcentaje de eficacia del SGI en ese año.
Se establece la siguiente ponderación y se obtienen los siguientes valores de la eficacia de cada uno de los procesos del SGI:
Proceso Ponderación
Alta Dirección
15
Gestión de Cartera de Proyectos
15
Gestión de Proyectos
40
Recursos Humanos 15
Infraestructura y AT 15
T O T A L 100La eficacia del SGI se determina de acuerdo con la siguiente escala:
Puntaje obtenido Evaluación de la eficacia
Entre 0 y 50.99 Crítica
Entre 51.00 y 69.99 Deficiente
Entre 70.00 y 80.99 Aceptable
Entre 81.00 y 90.99 Buena
Entre 91.00 y 100 Excelente
MEDICIÓN DE LA EFICACIA DEL SGI:
ALTA DIRECCIÓN
5Septiembre, 2014 rev.15
IDENTIFICACIÓN DENECESIDADES DEL SECTOR
ENERGÍA ,INDUSTRIAS AFINES E INSTITUCIONES
GUBERNAMENTALES
MARCO NORMATIVO Y LEGAL
Otros Procesos IIE DPGEyC DD´s DE Comité de Calidad COC
PLA
NIF
ICA
CIÓ
N D
EL S
GI
PLA
NEA
CIÓ
N
Y G
ESTI
ÓN
DE
LA E
STR
ATE
GIA
DEF
INIC
IÓN
DE
LA
POLÍ
TIC
A Y
OB
JETI
VOS
DEL
SG
I
COORDINA Y DOCUMENTA PROPUESTA
PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL
PLAN NACIONAL DE DESARROLLO VIGENTE
DIRECTRICES DEL SECTOR ENERGÉTICO
LINEAMIENTOS SECTORIALES
LINEAMIENTOS DEL ORGANO DE GOBIERNO
(JUNTA DIRECTIVA)
REVISAN Y AUTORIZAN
CONVENIO DE ADM. POR RESULTADOS
METAS, INDICADORES Y LINEAMIENTOS
MISIÓN Y VISIÓN INSTITUCIONALES
1
ELABORA PROPUESTA
POLÍTICA DEL SGI
OBJETIVOS DEL SGI
METAS PARA CADA OBJETIVO
GCC (RDSGI)
REVISA Y PRESENTA PROPUESTA AL
COMITÉ DE CALIDAD
REVISAN Y AUTORIZANPOLÍTICA DEL SGI
OBJETIVOS DEL SGI
METAS PARA CADA OBJETIVO DEL SGI
GESTIÓN DE CARTERA DE PROYECTOS
INFRAESTRUCTURA Y AMBIENTE DE TRABAJO
PLANEACIÓN DE LA CARTERA
RECURSOS HUMANOS
PLANEACIÓN DE RECURSOS HUMANOS
PLANEACIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y
AMBIENTE DE TRABAJO
2
13
ELABORA DOCUMENTACIÓN DEL PROY. INSTITUCIONAL
REGISTRO DE ALTA
ANEXO TÉCNICO
AUTORIZA
REVISA Y AUTORIZA EL PROYECTO DEL SGI
INSTITUCIONAL
ELABORA PROPUESTA DEL PROGRAMA DE AUDITORIAS DEL SGI
PROGRAMA DE AUDITORÍAS
5
6
15
Cliente/ Partes Interesadas
14
14
DEFINEN (MANTENIENDO LA INTEGRIDAD DEL SGI)PROCESOS Y SUS INTERACCIONES
CRITERIOS Y MÉTODOS PARA EVALUAR LA EFICACIA DE LOS PROCESOS DEL SGI
RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES
7
13
REQUISITOS DE CLIENTES Y PARTES INTERESADAS
INCLUYENDO OAFDINFORMACIÓN DEL
ENTORNO EXTERNO E INTERNO
ACUERDAN CON LOS GERENTES EL
DESPLIEGUE DE LOS OBJETIVOS DEL SGI
OBJETIVOS DEL SGI DESPLEGADOS
4
3
GESTIÓN DE PROYECTOS
PLANEACIÓN DE LA GESTIÓN DE PROYECTOS
SEGUIMIENTO DE RECURSOS HUMANOS
3
LEYES, REGLAMENTOS Y NORMAS
AUTORIZACIÓN DE RECURSOS
PERSONAL CONTRATADO
PLANES DE CARRERA DEL PERSONAL
PROGRAMAS DE CAPACITACÓN
17
17
PLANEACIÓN DE RECURSOS HUMANOS
PLAN ESTRATÉGICO Y LÍNEAS DE DESARROLLO
ALTA DIRECCIÓN
6Septiembre, 2014 rev.15
SEG
UIM
IEN
TO D
EL S
GI
DE Comité de Calidad COC/RP Cliente/ Partes
Interesadas Grupo auditor
DA A CONOCER EL PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS Y
LOS CRITERIOS DE LA AUDITORIA
6
LLEVAN A CABO LAS AUDITORIAS Y ELABORAN LOS INFORMES DE
AUDITORÍA , DAN SEGUIMIENTO A LA ATENCIÓN DE LOS
HALLAZGOS DE LAS AUDITORÍAS
INTEGRA EXPEDIENTE DE AUDITORÍA, COORDINA Y REALIZA EL SEGUIMIENTO DE
LA ATENCIÓN DE LOS HALLAZGOS
INFORMES DE AUDITORIAS
AUDITORIA EXTERNA
INFORME DE AUDITORÍA
ELABORACIÓN O ACTUALIZACIÓN DE LOS
DOCUMENTOS INSTITUCIONALES Y DE LOS
PROCESOS DEL SGI, MANTENIENDO LA
INTEGRIDAD DEL SGI
MGI Y DOCUMENTOS (SECOD)
REVISAN LAS PROPUESTAS ELABORACIÓN O ACTUALIZACIÓN DE LOS DOCUMENTOS INSTITUCIONALES Y DE LOS PROCESOS
DEL SGI
AUTORIZA LA EMISIÓN DE LOS
DOCUMENTOS DEL SECOD Y DE LOS
PROCESOS
SEGUIMIENTO DE ACUERDOS PREVIOS
SEGUIMIENTO DE ACUERDOS Y
REUNIONES PRE-VIAS POR LA DIRECCIÓN
INTEGRA LA INFORMACION
INFORMACIÓN DE ENTRADA PARA LA REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN INCLUIDOS LOS CAMBIOS QUE PUEDEN
AFECTAR AL SGI
DAN SEGUIMIENTO A LA IMPLANTACIÓN DE LOS DOCUMENTOS Y LOS PROCESOS
DETECCIÓN DE CAMBIOS
CO
MU
NIC
AC
IÓN
INTE
RN
A Y
SU
VE
RIF
ICA
CIÓ
N
ACTIVIDADES DE DIFUSIÓN
OBJETIVOS DESPLEGADOS
POLÍTICA ENTENDIDA
RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES COMUNICADAS
INFORMACIÓN SOBRE RESULTADOS DEL SEGUIMIENTO Y LA MEDICIÓN DEL SGI
INFORMACIÓN SOBRE RESULTADOS DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
16
PERSONAL
10
9
5
12
GESTIÓN DE PROYECTOS
Otros Procesos IIE
GESTIÓN DE CARTERA DE PROYECTOS
RECURSOS HUMANOS
INFRAESTRUCTU-RA Y AMBIENTE
DE TRABAJO
ANÁLISIS DE RESULTADOS
ANÁLISIS DE RESULTADOS
ANÁLISIS DE RESULTADOS
ANÁLISIS DE RESULTADOS
1
7
7
GCC (RDSGI)
ALTA DIRECCIÓN
7Septiembre, 2014 rev.15
MED
ICIÓ
N Y
AN
ÁLI
SIS
Cliente / Partes Interesadas
GESTIÓN DE PROYECTOS
1GESTIÓN DE CARTERA DE PROYECTOS
INFORMACIÓN PARA INTEGRAR EL INFORME A JUNTA DIRECTIVA
INDICADORES DE EFICACIA DEL PROCESO
MEDICIÓN Y ANÁLISIS DE LOS PROCESOSINDICADORES DE EFICACIA DE LOS PROCESOS Y DEL
SGI
RECURSOS HUMANOSINDICADORES DE EFICACIA DEL PROCESO
INFRAESTRUCTURA Y AMBIENTE DE TRABAJO
INDICADORES DE EFICACIA DEL PROCESO
PARTES INTERESADAS (JUNTA DIRECTIVA Y
COMITÉ TÉCNICO OPERATIVO)
INTEGRACIÓN Y ANÁLISIS
RESUMEN DEL ESTADO DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
RESUMEN DE LAS PROPUESTAS DE MEJORA AL SGI
2
11
INTEGRACIÓN Y EVALUACIÓN DE RESULTADOS
MEDICIÓN DE LA SATISFACCIÓN DEL
CLIENTE
INFORMACIÓN SOBRE LA
SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
CLIENTE(EVALUACIÓN DEL
PROYECTO)
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
PROPUESTAS DE MEJORA AL SGI
INDICADORES DE EFICACIA DEL PROCESO
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
PROPUESTAS DE MEJORA AL SGI
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
PROPUESTAS DE MEJORA AL SGI
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
PROPUESTAS DE MEJORA AL SGI
9
SEGUIMIENTO DEL CONVENIO DE ADM. POR RESULTADOS
INFORME TRIMESTRAL DE
AVANCE DEL CUMPLIMIENTO
DEL CAR
ACTA DE ENTREGA-RECEPCIÓN
1
ALTA DIRECCIÓN
8Septiembre, 2014 rev.15
REALIZAN LA REVISIÓN DEL SGI
MINUTA CON LOS ACUERDOS DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
REV
ISIÓ
N P
OR
LA
DIR
ECC
IÓN
LINEAMIENTOS Y ACCIONES PARA MEJORAR LA SATISFACCIÓN DE CLIENTES Y PARTES
INTERESADAS
LINEAMIENTOS Y ACCIONES PARA MEJORAR LA GESTIÓN DE RECURSOS
LINEAMIENTOS Y ACCIONES PARA MEJORAR LA EFICACIA DEL SGI Y SUS PROCESOS
14
GESTIÓN DE CARTERA DE PROYECTOS
INFRAESTRUCTURA Y AMBIENTE DE TRABAJO
PLANEACIÓN DE LA CARTERA
RECURSOS HUMANOSPLANEACIÓN DE
RECURSOS HUMANOS
PLANEACIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y
AMBIENTE DE TRABAJO
13
12
11
GESTIÓN DE PROYECTOS
PLANEACIÓN DE LA GESTIÓN DE PROYECTOS
2
4
10
15
16
2
INFRAESTRUCTURA Y AMBIENTE DE TRABAJO
INFORME SOBRE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO, MANEJO
AMBIENTAL Y CLIMA LABORAL
LINEAMIENTOS Y ACCIONES PARA LA MEJORA AMBIENTAL Y DE SST
REVISAN INFORMACIÓN DE ENTRADA PARA LA REVISIÓN DEL SGI Y PROPONEN CONCLUSIONES Y
ACUERDOS PARA PRESENTAR AL COMITÉ DE CALIDAD.
PRESENTACIÓN EJECUTIVA PARA LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Otros Procesos IIE COC DE Comité de Calidad
2
ALTA DIRECCIÓN
9Septiembre, 2014 rev.15
DOCUMENTOS Y REGISTROS DEL PROCESO:
Actividad: PLANEACIÓN Y GESTIÓN DE LA ESTRATEGIA Requisitos MGI: 5.1, 5.2
Resultado Procedimiento aplicable Registro o Evidencia
Misión y visión institucionalesP-PET-007 Procedimiento para la actualización y seguimiento del Plan Estratégico Institucional
(E) Plan estratégico institucionalMetas, indicadores y lineamientos Ninguno
Plan Estratégico y Líneas de Desarrollo Ninguno
Convenio de Administración por Resultados Ninguno (E) Convenio de Administración por Resultados
Actividad: DEFINICIÓN DE LA POLÍTICA Y OBJETIVOS DEL SGI Requisitos MGI: 5.1, 5.3, 5.4.1
Resultado Procedimiento aplicable Registro o Evidencia
Política del SGI Ninguno(E) Política del SGI (E) Minuta del CC con los acuerdos de la Revisión por la Dirección
Objetivos del SGINinguno
(E) Memorándum de la DE informando los objetivos establecidos, así como el personal responsable de su cumplimiento y de su seguimiento
Objetivos desplegados Ninguno(E) Despliegue Divisional de los Objetivos(E) Tablas con los despliegues de los objetivos a nivel gerencial
Actividad: PLANIFICACIÓN DEL SGI Requisitos MGI:4.1, 5.4, 5.4.2 , 5.5.1, 5.5.2, 8.2.2
Resultado Procedimiento aplicable Registro o Evidencia
Responsabilidades y autoridadesE-COC-002 Descripción de Responsabilidades y Autoridades en el SGI
(E) E-COC-002 Descripción de Responsabilidades y Autoridades en el SGI
Autorización de Recursos
P-COC-007 Procedimiento para la planeación, formalización y baja interna de los proyectosM-DE-001 Manual de Gestión Integrado
(R) F-05/P-COC-007 Anexo Técnico (proyectos administrativos subprogramas 62, 64, 81, 82, 83, 91, 92 y 97) (R) F-01/P-COC-007 Registro de proyecto(E) Nombramiento del personal Representante de la Dirección del SGI
ALTA DIRECCIÓN
10Septiembre, 2014 rev.15
DOCUMENTOS Y REGISTROS DEL PROCESO:
Actividad: PLANIFICACIÓN DEL SGI Requisitos MGI:4.1, 5.4, 5.4.2 , 5.5.1, 5.5.2, 8.2.2
Resultado Procedimiento aplicable Registro o Evidencia
Programa de auditoriasP-COC-014 Procedimiento para Gestionar el Programa anual de auditorías y Realizar Auditorías Internas al del SGI
(E) F-01/P-COC-014 Programa de auditorias
Procesos del SGI y sus interacciones M-DE-001 Manual de Gestión Integrado
(E) Manual de Gestión Integrado(E) Seguimiento de reuniones y acuerdos del COC (Página del SGI)(E) Anexo técnico del proyecto del SGI(E) Mapa y documentos de los procesos en el SECOD
Criterios y métodos para evaluar la eficacia de los procesos del SGI
Ninguno (E) Documentos de los procesos en el SECOD
Actividad: SEGUIMIENTO DEL SGI Requisitos MGI: 4.1, 4.2, 5.5.2, 8.2.2, 8.5.2
Resultado Procedimiento aplicable Registro o Evidencia
• MGI y documentos (SECOD)• Información de entrada para la
Revisión por la Dirección, incluidos los cambios que pueden afectar al SGI
• Seguimiento de acuerdos y reuniones previas por la dirección
• Informes de auditorias
M-DE-001 Manual de Gestión Integrado
Todos los documentos del SGI (SECOD)
(E) Página del SGI en la Intranet del IIE(E) SECOD(R) F-05/P-COC-014 Informe de la auditoría del SGI(E) Seguimiento de auditorias (hoja de Excel)(E) F-06/P-COC-014 Seguimiento y cierre de hallazgos de auditorias (R) F-02/P-COC-010 Planteamiento de la acción correctiva y preventiva(R) F-03/P-COC-010 Seguimiento y evaluación de la acción correctiva y preventiva
Actividad: COMUNICACIÓN INTERNA Y SU VERIFICACIÓN Requisitos MGI: 5.5.1, 5.5.3
Resultado Procedimiento aplicable Registro o Evidencia
• Política entendida• Objetivos desplegados• Responsabilidades y autoridades
comunicadas• Información sobre resultados de la
revisión por la dirección• Información de los resultados del
seguimiento y medición del SGI
M-DE-001 Manual de Gestión IntegradoE-COC-002 Descripción de Responsabilidades y Autoridades en el SGI
(E) Medios de Comunicación Institucionales (noticias IIE, posters, página del SGI, intranet, correos electrónicos y memorándums)
(E) Documento con el despliegue de objetivos, indicadores y metas(E) Resultado de auditorías(E) Minuta del CC con los acuerdos de la Revisión por la Dirección(E) E-COC-002 Descripción de Responsabilidades y Autoridades en el
SGI (E) Procesos y documentos en el SECOD.
ALTA DIRECCIÓN
11Septiembre, 2014 rev.15
DOCUMENTOS Y REGISTROS DEL PROCESO:
Actividad: REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN Requisitos MGI: 5.6
Resultado Procedimiento aplicable Registro o Evidencia
Lineamientos y acciones para mejorar la satisfacción de clientes y partes interesadas
P-DE-009 Procedimiento para la revisión del SGI por la Dirección Ejecutiva
(R) Minuta del CC con los acuerdos de la revisión por la dirección
Lineamientos y acciones para mejorar la gestión de recursos
Lineamientos y acciones para la mejora ambiental y del SST
Lineamientos y acciones para mejorar la eficacia del SGI y sus procesos
Minuta con acuerdos de la revisión por la dirección
ALTA DIRECCIÓN
12Septiembre, 2014 rev.15
COMPETENCIA DE LOS RECURSOS HUMANOS:
TITULAR DE LA DIRECCIÓN
EJECUTIVA / RP
- Educación: Licenciatura o postgrado en Ingeniería Mecánica, Eléctrica o afín - Formación: Alta Dirección y conocer el SGI. - Habilidades: Visión para definir políticas institucionales, incluyendo sus
objetivos y metas correspondientes, estrategias de gestión de procesos y coordinar grupos de trabajo de alta dirección en el sector eléctrico.
- Experiencia: Haber coordinado grupos de la alta dirección como directores y gerentes estableciendo criterios de evaluación del desempeño de una empresa, definiendo programas de acciones, así como mecanismos de revisión y retroalimentación para la mejora.
TITULAR DE LA DIRECCIÓN DE PLANEACIÓN,
GESTIÓN DE LA ESTRATEGIA Y
COMERCIALIZACIÓN
- Educación: Licenciatura o postgrado en Ingeniería Mecánica, Eléctrica o afín- Formación: Alta Dirección, conocer el SGI- Habilidades: Visión para definir estrategias de grupos de trabajo en el sector
eléctrico. - Experiencia: Haber coordinado grupos de la alta dirección como directores y
gerentes.
GERENTE DE CALIDAD
Y COMPETITIVIDAD / RDSGI
- Educación: Licenciatura o postgrado.- Formación: En Calidad, Competitividad, Protección ambiental, Seguridad y
Salud Ocupacional.- Habilidades: Capacidad para coordinar grupos de trabajo.- Experiencia: Haber coordinado a grupos encargados de la planificación e
implantación de sistemas de gestión.
ALTA DIRECCIÓN
13Septiembre, 2014 rev.15
COMPETENCIA DE LOS RECURSOS HUMANOS:
INTEGRANTES DEL CC (DD)
- Educación: Nivel mínimo de licenciatura.- Formación: Seminario ejecutivo sobre NMX-CC-9001-IMNC, NMX-SAA-14001-IMNC y
NMX-SAST-001-IMNC. Seminarios o cursos en alta dirección- Habilidades: Para la toma de decisiones.- Experiencia: Participación y conducción de grupos de trabajo.
INTEGRANTES DEL COC
- Educación: Nivel mínimo de licenciatura - Formación: Cursos en NMX-CC-9001-IMNC, NMX-SAA-14001-IMNC y NMX-SAST-001-
IMNC y conocimientos generales en auditorias internas de calidad, ambiente y seguridad.
Análisis, interpretación y aplicación de la NMX-CC-9001-IMNC, NMX-SAA-14001-IMNC y NMX- SAST-001-IMNC.
- Habilidades: Identificar y comunicar propuestas de mejoras al SGI.- Experiencia: Haber participado en el desarrollo del SGI.
INTEGRANTES DEL GRUPO AUDITOR
- Educación: Nivel mínimo de licenciatura.- Formación: Cursos en NMX-CC-9001-IMNC, NMX-SAA-14001-IMNC y NMX-SAST-001-
IMNC y auditorias internas de calidad, ambiente y seguridad. Interpretación y aplicación de normas de calidad, ambiente y seguridad y documentos del
SGI.- Habilidades: Comunicación oral y escrita. Trabajo en equipo. Orden y objetividad en sus apreciaciones.- Experiencia: en auditorías de acuerdo a lo establecido en el procedimiento P-COC-013.
TITULAR DE LA GERENCIA DE
PLANEACIÓN, GESTIÓN ESTRATEGICA Y
TECNOLÓGICA
- Educación: Licenciatura o postgrado en Ingeniería Mecánica, Eléctrica o afín- Formación: Alta Dirección, conocer el SGI- Habilidades: Visión para definir y poner en operación estrategias de grupos de trabajo en
el sector eléctrico. - Experiencia: Participación y conducción de grupos de trabajo.
ALTA DIRECCIÓN
14Septiembre, 2014 rev.15
AUTORIDADES: Las establecidas en la descripción y perfil del puesto
RESPONSABILIDADES: Desarrollo, implementación, mantenimiento y mejora de la eficacia y desempeño del SGI a través de su representante.
RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES DEL PERSONAL RESPONSABLE DEL PROCESO:
ACTIVIDAD RESPONSABLE
1. Planeación y gestión de la estrategiaTitular de la Dirección de Planeación, Gestión de la Estrategia y Comercialización
2. Definición de la política y objetivos del SGI Titular de la Dirección Ejecutiva
3. Planificación del SGI Gerente de Calidad y Competitividad / RDSGI
4. Seguimiento del SGI Gerente de Calidad y Competitividad / RDSGI
5. Comunicación interna y su verificación Gerente de Calidad y Competitividad / RDSGI
6. Medición y análisis Gerente de Calidad y Competitividad / RDSGI
7. Revisión por la dirección Titular de la Dirección Ejecutiva
ALTA DIRECCIÓN
15Septiembre, 2014 rev.15
RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES:
Actividad Responsabilidades Autoridades
PLANEACIÓN Y GESTIÓN DE LA ESTRATEGIA
Elaborar y presentar propuesta de plan estratégico, convenio de administración por resultados, misión y visión institucionales
Titular de la Dirección de la DPGEyC
Aprobar el plan estratégico, convenio de administración por resultados, la misión y visión institucionales
Titulares de las Direcciones de División
Revisar el plan estratégico, el convenio de administración por resultados, la misión y visión institucionales
Titular de las Direcciones de División y Titular de la Dirección Ejecutiva
Autorizar el plan estratégico, convenio de administración por resultados, la misión y visión institucionales
Titular de la Dirección Ejecutiva
Definir metas, indicadores y lineamientos Titular de la Dirección Ejecutiva Establecer las metas, indicadores y lineamientos Titular de la Dirección
Ejecutiva
Detecta las necesidades de contratación de Recursos Humanos Representante de la Dirección del SGI
Aprueba la contratación de personal para incluir su participación en el SGI
Representante de la Dirección del SGI
DEFINICIÓN DE LA POLÍTICA Y OBJETIVOS DEL SGI
Elaborar propuesta de política y objetivos del SGI, así como de las metas para cada objetivo
Comité Operativo de Calidad
Revisar y presentar al Comité de Calidad, la propuesta de política y objetivos del SGI, así como de las metas para cada objetivo
Gerente de Calidad y Competitividad /RDSGI
Aprobar la política y objetivos del SGI, así como las metas para cada objetivo Comité de Calidad
Revisar la política y objetivos del SGI, así como las metas para cada objetivo
Comité de CalidadTitular de la Dirección Ejecutiva
Autorizar la política y objetivos del SGI, así como las metas para cada objetivo
Titular de la Dirección Ejecutiva
Establecer el despliegue gerencial de los objetivos del SGIGerentes y Titulares de las Direcciones de División
Establecer el despliegue divisional de los objetivos del SGI Titular de la Dirección Ejecutiva
PLANIFICACIÓN DEL SGI
Aprobar el anexo técnico y registro de alta del proyecto institucional que considere el mantenimiento y mejora del Sistema de Gestión.
Gerente de Calidad y Competitividad /RDSGI
Autorizar registro de alta del proyecto institucional del Sistema de Gestión.
Titular de la Dirección Ejecutiva
Elaborar y presentar propuesta del programa de auditorias del SGI. Comité Operativo de Calidad Autorizar el programa de auditorias del SGI.
Titular de la Dirección Ejecutiva
Definir y autorizar los procesos del SGI y sus interacciones, los criterios y métodos para evaluar la eficacia de los procesos y del SGI, y las responsabilidades y autoridades.
Comité de Calidad
ALTA DIRECCIÓN
16Septiembre, 2014 rev.15
RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES:
Actividad Responsabilidades Autoridades
SEGUIMIENTO DEL SGI
Comunicar el programa de auditorias y los criterios de la auditoria a los Responsables de las Áreas.
Gerente de Calidad y Competitividad
Llevar a cabo las auditorias y elaborar los informes de auditoria Grupo auditor
Integrar los informes de auditoria Gerente de Calidad y Competitividad
Elaborar/actualizar los documentos institucionales y de los procesos del SGI
Comité Operativo de Calidad
Revisar los documentos institucionales y de los procesos del SGI Comité de Calidad Aprobar los procesos y el manual institucional del SGI
Comité de Calidad
Dar seguimiento a la implantación de los documentos institucionales y de los procesos del SGI
Gerente de Calidad y Competitividad
Dar seguimiento a los acuerdos de las reuniones de revisión por la dirección previas
Titular de la Dirección Ejecutiva
Integrar la información de entrada para la Revisión por la Dirección del SGI, incluidos los cambios que pueden afectarlo
Gerente de Calidad y Competitividad
COMUNICACIÓN INTERNA Y SU VERIFICACIÓN
Comunicar y difundir la política del SGI, los objetivos desplegados, las responsabilidades y autoridades, la información sobre los resultados de la revisión por la dirección y sobre los resultados del seguimiento y medición del SGI.
Comité Operativo de Calidad, Gerente de Calidad y Competitividad, Comité de Calidad,Titular de la Dirección Ejecutiva
MEDICIÓN Y ANÁLISIS
Integrar la información para la medición y análisis de la eficacia de los procesos y del SGI
Gerente de Calidad y Competitividad
Solicitar la información para la medición y análisis de la eficacia de los procesos y del SGI.
Gerente de Calidad y Competitivi-dad
Integrar la información para la medición y análisis de los objetivos del SGI
Solicitar la información para la medición y análisis de los objetivos del SGI.
Integrar la información para la medición y análisis de la satisfacción del cliente
Solicitar al cliente la información para la medición y análisis de su satisfacción.
ALTA DIRECCIÓN
17Septiembre, 2014 rev.15
RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES:
Actividad Responsabilidades Autoridades
MEDICIÓN Y ANÁLISIS
Dar seguimiento y elaborar el informe trimestral del avance del cumplimiento del convenio de administración por resultados
Gerente de Planeación, Gestión Estratégica y Tecnológica
Solicitar la información para evaluar el avance del cumplimiento del convenio de administración por resultados
Gerente de Planeación, Gestión Estratégica y Tecnológica
Elaborar y presentar el resumen del estado de las acciones correctivas y preventivas.
Gerente de Calidad y Competitividad
Solicitar la información de las acciones correctivas y preventivas.
Gerente de Calidad y Competitividad
Elaborar y presentar las propuestas de mejora continua al SGI.
Gerente de Calidad y Competitividad Responsables de los procesos
Aprobar las mejoras al Manual de Gestión Integrado y a los procesos del SGI
Comité de Calidad
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Integrar y presentar la información requerida para la revisión por la dirección
Gerente de Calidad y Competitividad
Solicitar la información requerida para la revisión por la dirección
Gerente de Calidad y Competitividad
Revisar la información de entrada y generar propuestas de acuerdos para el comité de calidad
Comité Operativo de Calidad
Presentar al CC las conclusiones del COC de la revisión de la información de entrada y las propuestas de acuerdo y difundirlo
Gerente de Calidad y Competitividad
Realizar la reunión de revisión por la dirección y emitir los lineamientos correspondientes
Titular de la Dirección Ejecutiva
Programar y convocar a la reunión de revisión por la dirección
Titular de la Dirección Ejecutiva
ALTA DIRECCIÓN
18Septiembre, 2014 rev.15
PUNTOS DE CONTROL:
Nota: El resultado de la medición de los indicadores de los puntos de control debe, cuando proceda, generar la aplicación de correcciones, acciones correctivas o acciones preventivas.
Puntos de Control Indicadores Método de cálculo o medición PeriodicidadProporciona la
informaciónCalcula los indicadores
Documentos de referencia
1OBJETIVOS DEL SGI
Grado de cumplimiento de los objetivos
PARA CADA OBJETIVO:Avance alcanzado de las metas / Avance programado de las metas
Semestral
Gerentes y Titulares de las Direcciones de
División
Gerente de Calidad y
Competitividad
Informe del cumplimiento
de los objetivos
Eficacia del proceso AD
Eficacia del SGI
Definidos en tabla de medición de eficacia en este proceso. Semestral
Gerente de Calidad y
Competitividad,RP’s
Gerente de Calidad y
Competitividad
Informe de evaluación de la eficacia de los procesos y del
SGI
2REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Cumplimiento de acuerdos tomados para la mejora del SGI
Número de acuerdos pendientes. Semestral
RP’s, Titulares de las
Direcciones de División y
Comité Operativo de
Calidad
Gerente de Calidad y
Competitividad
P-DE-009 Procedimiento para la revisión del SGI por la
Dirección Ejecutiva
ALTA DIRECCIÓN
19Septiembre, 2014 rev.15
NOTACIONES:
CC Comité de Calidad
COC Comité Operativo de Calidad
DD Titular de la Dirección de División
DE Titular de la Dirección Ejecutiva
DPGEyC Titular de la División de Planeación, Gestión Estratégica y Comercialización
GCC Titular de la Gerencia de Calidad y Competitividad
GPGEyT Titular de la Gerencia de Planeación, Gestión Estratégica y Tecnológica
MGI Manual de Gestión Integrado
RDSGI Representante de la Dirección del Sistema de Gestión Integrado
RP Responsable del Proceso
SGI Sistema de Gestión Integrado