Acciones Correctivas y Acciones Preventivas
Integrantes:Gabriela BuenañoSilvia ClavijoElizabeth CusmeCarlos FigueroaLuis GodoyGustavo Solano
Acciones Correctivas
Acción encaminada a eliminar la causa de una no conformidad real, para prevenir que esta pueda repetirse.
Acciones Preventivas
Acción encaminada a eliminar las causas potenciales de no conformidades, para prevenir la aparición de estas.
Acciones Correctivas de donde nacen?Del incumplimiento de una necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria. Su origen puede estar relacionado con: Auditorías Internas o Externas. Quejas de los clientes. Resultados de la Revisión por la Dirección Resultados del análisis de datos de procesos o
producto. Productos No Conformes. Incumplimiento de procedimientos o requisitos
del Sistema de Gestión de Calidad. Observación de cualquier operador
Acciones Preventivas de donde nacen?
Las principales fuentes de información, para detectar NO CONFORMIDADES POTENCIALES pueden ser:
El análisis de las tendencias estadísticas de la información correspondiente a la documentación del sistema de calidad.
La información obtenida a partir del “Procedimiento de Atención de Reclamos”.
Las posibles acciones preventivas que surjan al implementar una acción correctiva.
Los resultados de la medición de la Satisfacción de los Clientes. Las actualizaciones tecnológicas. Cambios en la reglamentación Legal, relacionada con el producto. Quejas de los clientes. Resultados del análisis de datos de procesos o producto. Resultados de Auditorías Internas
RESPONSABILIDADES
Director Calidad: Revisar la no conformidades Realizar el seguimiento de las acciones Informar a Gerencia o al Comité de Calidad de los resultados Dirigir a los miembros del equipo Establecer planes
Miembros del equipo que ejecuta la acción Aportar soluciones y trabajar en equipo
Comité de calidad Hacer un seguimiento de las acciones correctivas y preventivas
Primero Preguntarse
¿Son eficaces las acciones propuestas, es decir, no se volvió a repetir el problema real o no se presentó el problema potencial?
Soluciones
Realizar un procedimiento documentado de acciones correctivas y preventivas, el cual debe de incluir una correcta determinación de las “no conformidades”.
Indicar a que área se está afectando. Indicar los resultados esperados. Señalar los responsable de la mejora. Firmas de responsabilidad.
CAUSA DEL PROBLEMA
CORRECCIÓN, si es posiblePROBLEMA
NC
ACCIÓN CORRECTIVA, cuando procede
Cliente reclama
Producto defectuoso
No se hacen las cosas correctamente
Hay cosas que no se hacen
Informe No Conformidad
Informe Acción correctiva
A
1
2
3
4
Falla el método
No hay método
No se sigue el método
B
Descripción general del procesoEn el siguiente esquema se ilustra el proceso lógico para la adopción y el registro de acciones correctivas.
Inicio de acciones correctivas
Registro NCMod.003
CALIDAD REVISA LA N.C. Y DECIDE
¿SE INICIA A.C.?
CALIDAD ARCHIVA EL REGISTRO DE N.C.No
CALIDAD REQUIERE EL INICIO DE ACCIONES CORRECTIVAS
Sí
Registro que contiene la descripción de las acciones de contención o correcciones aplicadas sobre la N.C.
Se asigna un código al registro de N.C., se revisan las acciones realizadas, y se firma el registro conforme ha sido revisado
Proceso Control No Conformidades
Proceso Acciones Correctivas
Desarrollo y cierre de las acciones correctivas
DETERMINACIÓN DEL EQUIPO DE ACCIÓN
CORRECTIVA
CALIDAD ABRE UN EXPEDIENTE DE ACCIÓN
CORRECTIVA
Calidad, actuando en coordinación con los responsables de las áreas afectadas, determina el Equipo de personas que participarán en la acción.
El expediente es un forro plastificado donde se introducen los siguientes documentos:
• El informe de No Conformidad asociado.
Un informe de la acción correctiva Toda la documentación generada por el desarrollo de la acción
SE INICIA ACCIÓN
CORRECTIVA
Expediente AC
CALIDAD SE REUNE CON EL EQUIPO DESIGNADO PARA DETERMINAR Y
PLANIFICAR LAS ACCIONES CORRECTIVAS A APLICAR
Los aspectos relevantes de la acción correctiva se registran en el informe de acción correctiva, que tiene el mismo código del expediente al que pertenece.
Registro NC
Informe A.C
+
Otros documentos asociados
¿RESULTADO SATISFACTORIO?
EJECUCIÓN DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y SEGUIMIENTO
POR PARTE DE CALIDAD
CALIDAD CIERRA EL EXPEDIENTE DE ACCIÓN
CORRECTIVA
Sí No
Calidad supervisa la ejecución de las acciones, registra su evolución, e incorpora al expediente abierto toda la documentación y documentos generados
Calidad decide si los resultados son o no satisfactorios.
LOGO DE LA EMPRESA
INFORME DE ACCIÓN
CORRECTIVA
PREVENTIVA
Tema /Asunto: Ref:Fecha inicio:Realizado por:
1.- Personas que participan en la acción y coordinador:
2.- Descripción del problema que se quiere eliminar o evitar:
3.- Acciones precedentes o primeras acciones adoptadas:
4.- Causa o causas que generan el problema o que lo pueden generar:
5.- Soluciones que atacan la causa del problema, posibles acciones:
6.- Acciones correctivas / preventivas finalmente realizadas, incluyendo fechas:
7.- Acciones que se efectuarán para verificar la eficacia de las soluciones implantadas, fechas y responsables:
8.- Resultados obtenidos, conclusión del expediente:
NO DEBE CONCLUIRSE UNA ACCIÓN HASTA QUE NO SE
HAYA VERIFICADO LA EFICACIA DE LAS
SOLUCIONES IMPLANTADAS O BIEN SE HAYAN ARGUMENTADO
LAS CAUSAS DE SU CIERRE
Firma Responsable de la acción:
Fecha cierre:
FORMATO DE INFORME DE ACCION CORRECTIVA - PREVENTIVA
Empresas a Revisar Acciones Correctivas y Preventivas
GRUPO CALDERÓNCTT – ESPOL INSTITUTO MINATITLAN
FORMATOGRUPO CALDERON
EJEMPLO GRUPO CALDERON
DETECCIÓNDESCRIPCIÓN DE MEJORA O NO CONFORMIDAD POTENCIAL:
Mantener informados a los clientes sobre los fondos que tienen pendientes por liquidar.
No tener cuentas por cobrar.
No tener problemas con auditorias financieras.
ANALIZADO POR: Ing. Ingrid Angelina Soto
Firma y Fecha: 5 de Marzo de 2007EVALUACIÓN
ACCIÓN PREVENTIVA PROPUESTA: Se enviarán circulares trimestralmente haciendo el recordatorio a los clientes de los fondos que tienen pendientes por liquidarRESPONSABLE IMPLANTACIÓN: Ing. Ingrid Angelina Soto
PLAZO IMPLANTACIÓN: 30 de Mayo del 2007EVALUADO Y PROPUESTO POR,
REVISADA PROPUESTA POR,
Ing. Gustavo Guerrero Macías Ing. Ingrid Angelina Soto
Firma y Fecha: 5 de Marzo 2007 Firma y Fecha: 6 de Marzo 2007
IMPLANTACIÓN Y SEGUIMIENTODescripción de las acciones de implantación que se realizan (y fechas)
1.- Enviar un correo a las Analistas responsables del envío trimestral de las circulares 30/marzo07
2.- Envío de las circulares por parte de las Analistas Contables a los Directores y Coordinadores de los proyectos. 15/mayo07
3.- Verificar que las circulares hayan sido enviadas. 30/mayo07
Firma y Fecha (de fin de implantación) 30 de Mayo del 2007Descripción de las acciones de seguimiento que se realizan (y fechas)
Firma y Fecha (de fin de seguimiento) VERIFICACIÓN
VERIFICACIONES DE (FIRMADAS Y FECHADAS):(Si se amplía el plazo de implantación, se justificará en este apartado)
CIERRE DE LA ACCIÓN PREVENTIVAqueda cerrada, una vez verificada la implantación satisfactoria del Plan de Acción propuesto
VERIFICADO POR: Ing. Gustavo Guerrero M.
Firma y FechaNOTA
La eficacia de llevada a cabo se pondrá de manifiesto si no se produce potencial que la originó.
EJEMPLO CTT-ESPOL
DETECCIÓNDESCRIPCIÓN DE MEJORA O NO CONFORMIDAD POTENCIAL:
En el caso de que se dañe un computador de cualquier persona del CTT-ESPOL, se podrían retrasar las diferentes funciones y responsabilidades.
ANALIZADO POR: Ing. Ingrid Angelina Soto
Firma y Fecha: 5 de Marzo del 2007EVALUACIÓN
ACCIÓN PREVENTIVA PROPUESTA:
Armar y colocar un computador de contingencia .destinado para el uso de cualquier persona que labore en CTT-ESPOL.RESPONSABLE IMPLANTACIÓN: Ing. Ingrid Angelina Soto
PLAZO IMPLANTACIÓN: 30 de Abril del 2007EVALUADO Y PROPUESTO POR,
REVISADA PROPUESTA POR,
Ing. Gustavo Guerrero Macías Ing. Ingrid Angelina Soto
Firma y Fecha: 5 de Marzo 2007 Firma y Fecha: 5 de Marzo 2007
IMPLANTACIÓN Y SEGUIMIENTODescripción de las acciones de implantación que se realizan (y fechas)
Petición de un computador a bodega de la ESPOL
Cotización y compra de un computador para la Dirección. (el computador antiguo de la dirección será el computador de contingencia para CTT-ESPOL)
Reemplazo del computador prestado
Firma y Fecha (de fin de implantación) 30 de Abril del 2007Descripción de las acciones de seguimiento que se realizan (y fechas)
Firma y Fecha (de fin de seguimiento) VERIFICACIÓN
VERIFICACIONES DE (FIRMADAS Y FECHADAS):(Si se amplía el plazo de implantación, se justificará en este apartado)
CIERRE DE LA ACCIÓN PREVENTIVAqueda cerrada, una vez verificada la implantación satisfactoria del Plan de Acción propuesto
VERIFICADO POR: Ing. Gustavo Guerrero M.
Firma y Fecha
NOTA
La eficacia de llevada a cabo se pondrá de manifiesto si no se produce potencial que la originó.
EJEMPLO CTT-ESPOL
EJEMPLO INSTITUTO MINATITLAN
EJEMPLO INSTITUTO MINATITLAN
EJEMPLO INSTITUTO MINATITLAN
EJEMPLO INSTITUTO MINATITLAN