Abril, 2011
Planeamiento Estratégico
¿Cómo Investigar problemas EN LAS
EMPRESAS DEL ÁMBITO DESDE LA
PERSPECTIVA TEÓRICA DEL
PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO
Mg. Iván Pomalaza Buendía
Escuela de AdministraciónFACECA - UNDAC
CAPITULO I
LA HISTORIA DE LOS SOÑADORESINFRINGIR LAS REGLAS Y RESOLVER PROBLEMAS
“A veces me pregunto cómo ocurrió que fuera yo quien desarrolló la teoría de la relatividad. La razón, creo, es que un adulto normal nunca se detiene a pensar en los problemas del
espacio y tiempo.Esas son cosas en las que ya pensó cuando era niño. Pero mi
desarrollo intelectual fue lento, por lo cual empecé a preocuparme por el espacio y el tiempo sólo cuando era
mayor”.ALBERT EINTEIN
Problemática del profesional de administración en formación:Débil familiarización e interacción social con los empresarios de Pasco y del país, con limitaciones de conocimientos, habilidades y destrezas para identificar problemas en la empresa, y empresarios, generando limitado fortalecimiento de sus competencias investigativas.
¿QUE ES UN
PROBLEMA?
ELEMENTOS DE UN
PROBLEMA
TODA DIFERENCIA NEGATIVA ENTRE LO QUE DEBERÍA SER Y LO QUE ES (Teoría de
la Administración y la práctica Empresarial)
DEBERIA SER: Patrón comparativo, el marco referencial, el ideal, el modelo, el paradigma
EL PROBLEMA
DEBERIA SER ES. Problema
1. Primer elemento : EL DEBERIA SER (Teoría de la Administración)2. Segundo elemento: EL ES (Aplicación de la teoría en la empresa)3. Tercer elemento : LA DIFERECIA NEGATIVA (Problema)
COMPONENTES DEL DEBERIA
SER:
PLANTEAMIENTOS TEÓRICOS : Conocer la Teoría de la Administración y aplicar bien en la empresa NORMAS : CumplirseENTORNO : Adecuarse, ajustarseOBJETIVOS : CumplirseMERCADO : ActualizarseEXPERIENCIAS EXITOSAS : Deberían aprovecharseERRORES ESTABLECIDOS : Deberían evitarseVALORES : Practicarse
EL ES
MARCO
TEORICO
ES LA REALIDAD EMPRESARIAL U ORGANIZACIONESTomada como “Objeto" de estudio o investigación
DEFINICIÓN DE LOS ELEMENTOS DEL
PROBLEMA
Conjunto de conocimientos científicos de la ADMINISTRACIÓN, que formando parte de la ciencia ya establecida: Planificación estratégica, Organización…Están relacionados con un determinado tipo de problema que nos da base paraDESCRIBIR, EXPLICAR O PREDECIR UN PROBLEMA NUEVO
COMPONENTES DE
UN MARCO (PLANTEAMIENTO) TEORICO
Los conceptos, Axiomas, principios, Teorías, Sistemas, Algoritmos, Técnicas, Procedimientos, Fórmulas, Ratios, Teoremas, etc.
Problemática de la:Aplicación de los elementos del direccionamiento estratégico en una empresa (Visión, Misión y principios – valores), de tal manera direccione el desarrollo de la empresa en el mediano y largo plazo.
ELEMENTOS DE TODO CRITERIO PARA IDENTIFICAR PROBLEMAS EN LOS EMPRESARIOS Y EN LA
EMPRESA
El DEBERIA
SERTeoría Adm.
El ES o
RealidadEMPRESAS
La DIFERENCIA
NEGATIVA
ELEMENTOS DE TODO
CRITERIO DE
IDENTIFICACIÓN
CRITERIOEs una pauta operativa para
decidir
Entonces
1er. Elemento DEBERIA SER
2do Elemento ES la Realidad
3er Elemento
Entonces Nombre del Tipo de problema identificado
CRITERIOS PARA IDENTIFICAR PROBLEMAS
La respuesta puede ser SI O NO
EMPIRISMO
APLICATIVO
Un Ejemplo:
CRITERIO Nº 1 : Empirismos Aplicativos
Fórmula = ¿P.T. R ?Donde:
P.T. = Planteamiento TeóricoR = Realidad = Diferencia negativa
Los identificamos cuando encontramos que un planteamiento teórico que debería conocerse y aplicarse bien; en una parte de la realidad concreta no lo conocen o aplican mal
DE SER NO: es decir que no “ve” ninguna diferencia negativa entre “sus” planteamientos teóricos y esa parte de la realidad, entonces “no hay” problema (Es decir no ve problema)
PERO SI EXISTE ALGUNA DIFERENCIA, si “ve” un problema, entonces ha identificado un problema y debería nombrarlo como …”Empirismos Aplicativos en”…
Un investigador sabe que existe el: …”Principio de Unidad de Mando que plantea que.. Un subordinado debe depender directamente de un solo jefe …; en la realidad que está observando, encuentra que cuando menos un subordinado depende directamente de dos Jefes”…
Se ha identificado un tipo de problema al que denomina: Empirismos aplicativos de los responsables de la formación por competencias de los estudiantes de la Carrera de Administración.
CRITERIOS PARA IDENTIFICAR PROBLEMAS
Pregunta para
operativizar el criterio
2
DISCREPANCIAS
TEÓRICAS
Un Ejemplo:
CRITERIO Nº 2 : Discrepancias Teóricas
Fórmula = ¿P.T. (A) P.T. (B) R ?Donde:
P.T. (A) = Un planteamiento Teórico cualquiera, tal que A.P.T (B) = Un planteamiento Teórico cualquiera, tal que B. = Diferencia negativa
Las identificamos cuando algunos conocen y propugnan la aplicación prioritaria de un planteamiento teórico, tal que (A); y otros hacen lo mismo, pero con otro planteamiento teórico, tal que (B)
Discrepancias teóricas en el desarrollo y evaluación de los resultados de aprendizaje desde el enfoque de competencias y objetivos.
¿Existe un planteamiento teórico, tal que A, que consideran algunos es el que se debe aplicar prioritariamente en esa realidad; mientras que otros propugnan que se aplique prioritariamente otro planteamiento teórico, tal que B?
Al observar la realidad , el investigador aplica la pregunta anterior; y, si todos los grupos interesados los conocen y aplican con las mismas prioridades los mismos planteamientos teóricos, entonces no hay problema; pero, si dos o mas conocen y propugnan o aplican prioritariamente planteamientos Teóricos diferentes, para decidir o ejecutar algo en esa parte de la realidad, entonces , se ha identificado el problema de tipo de: Discrepancias Teóricas (Existen otras discrepancias pero ahora no son parte del caso)
CRITERIOS PARA IDENTIFICAR PROBLEMAS
Pregunta para
operativizar este
criterio
EMPIRISMOS
NORMATIVOS
Un Ejemplo:
CRITERIO Nº 3 : Empirismos Normativos
Fórmula = ¿P.T. Ni (R)?Donde:
P.T. = Planteamiento TeóricoNi (R) = Norma Interna, de una entidad o empresa o que rige una parte de la realidad = Diferencia negativa
Identificamos este tipo de problema cuando alguna Norma Interna que rige en esa realidad, entidad o empresa, no ha incorporado en su enunciado, ni está actualizada o no considera; un planteamiento teórico directamente relacionado.
¿Algún planteamiento teórico no ha sido integrado, considerado, o actualizado; en algunas de las normas internas que rigen esa parte de la realidad
Si un investigador revisa las Normas Internas que deben cumplirse en esa parte de la realidad, entidad o empresa; y, ninguna de ellas difiere con ningún planteamiento teórico atingente que conozca o recuerde; entonces no hay problema.
Pero si alguna de esas normas difiere con algún planteamiento teórico entonces hay problema; y, hemos identificado un tipo de problema al que denominamos: Empirismos Normativos
Empirismos Normativos en la gestión académica de la carrera de administración.
CRITERIOS PARA IDENTIFICAR PROBLEMAS
Pregunta para
operativizar el criterio
INCUMPLIMIENTOS
Un Ejemplo:
CRITERIO Nº 4 : Incumplimientos
Fórmula = ¿N R ?Donde:
N = Norma que se tiene que cumplirR = Parte de la realidad, entidad o empresa en que se tiene que cumplir la norma = Diferencia negativa
Identificamos este tipo de problema cuando, en la parte de la realidad en la que las disposiciones de una Norma deben cumplirse, éstas no se han cumplido
¿Todas las disposiciones, de todas las Normas, se cumplen; en esa parte de la realidad?
Si todas ellas se cumplen, entonces no hay problema, pero basta que una disposición de alguna Norma, no sea cumplida para que exista problema y habremos identificado el tipo de problema de: Incumplimientos
Entonces hemos identificado un problema del tipo de Incumplimientos de metas de aprendizaje práctico con el objeto de estudio
CRITERIOS PARA IDENTIFICAR PROBLEMAS
Pregunta para
operativizar este
criterio
DISCORDANCIAS
NORMATIVAS
Un Ejemplo:
CRITERIO Nº 5: Discordancias Normativas
Fórmula = ¿N (A) N(B) R ?Donde:
N (A) = Una norma cualquiera, tal que AN (B) = Una norma cualquiera, tal que BR = La Realidad = Diferencia negativa
Identificamos este tipo de problema cuando dos o más normas que deben cumplirse en la realidad tienen diferencias en sus disposiciones, es decir, cuando no están concordadas.
¿Todas las Normas que tienen que cumplirse, en esa parte de la realidad, están concordadas?
El reglamento de compras de una entidad, aprobado por su Directorio en fecha anterior; precisa las condiciones, requisitos y características que debe satisfacer un insumo para ser comprado; pero un Acuerdo del Directorio de la entidad, más reciente , ordena comprar dicho insumo a una determinada empresa o proveedor, aunque no cumpla con algunos de los requisitos, condiciones o características del reglamento; entonces, hemos identificado un problema de tipo: Discordancias Normativas entre el Reglamento de compras y el Acuerdo último de Directorio Nº tal.
CRITERIOS PARA IDENTIFICAR PROBLEMAS
Pregunta para
operativizar este
criterio
CARENCIAS
Un Ejemplo:
CRITERIO Nº 6: Carencias
Fórmula = ¿Obj. R(CAR) ?Donde:
Obj. = Objetivo (s)R = RealidadCAR = Carencias = Diferencia negativa
Identificamos este tipo de problema cuando el logro de un objetivo se ve dificultado por que no tenemos algunos de los elementos necesarios para lograrlo
¿Dado un objetivo, en la realidad, se cuenta con todos los elementos necesarios para lograrlo?
En ese caso hemos identificado un problema de tipo de: Carencia de una gestión estratégica de la Carrera
CRITERIOS PARA IDENTIFICAR PROBLEMAS
Pregunta para
operativizar este
criterio
DEFICIENCIAS
Un Ejemplo:
CRITERIO Nº 7: Deficiencias
Fórmula = ¿Obj. R(DEF) ?Donde:
Obj. = Objetivo (s)R = La RealidadDEF = Deficiencias = Diferencia negativa
Identificamos este tipo de problema cuando el logro de un objetivo se dificulta, por fallas o errores al hacer lo necesario para lograrlo.
¿En las actividades, tareas o acciones que se desarrollan o ejecutan para lograr un objetivo (s) se cometen fallas o errores que dificultan lograrlo?.
Deficiencias de aprendizajes de los estudiantes de la Carrera de Administración de la UNDAC.
CRITERIOS PARA IDENTIFICAR PROBLEMAS
Pregunta para
operativizar este
criterio
RESTRICCIONES O
CUELLOS DE
BOTELLA
Un Ejemplo:
CRITERIO Nº 8: Restricciones
Fórmula = ¿Obj. R(RES) ?Donde:
Obj. = Objetivo (s)R = La RealidadRES = Restricciones o cuellos de botella = Diferencia negativa
Identificamos este tipo de problema cuando el logro de un objetivo (o el cumplimiento de sus metas), se dificulta por topes internos en la capacidad de alguna unidad, la que reduce a ese tope, la producción de toda esa parte de la realidad, entidad o empresa.
¿Dado un objetivo, en la realidad todas las unidades, componentes o elementos de la cadena productiva o de servicios o similar; tienen una capacidad uniforme mínima suficiente; para lograr el objetivo?.
Se ha identificado un tipo de problema al que denomina: Restricciones en las horas de capacitación al personal docente
CRITERIOS PARA IDENTIFICAR PROBLEMAS
Pregunta para
operativizar este
criterio
LIMITACIONES
Un Ejemplo:
CRITERIO Nº 9: Limitaciones
Fórmula = ¿Obj. R(LIM) ?Donde:
Obj. = Objetivo (s)R = La RealidadLIM = Limitaciones = Diferencia negativa
identificamos este tipo de problema cuando el logro de un objetivo se dificulta por topes externos a la realidad en estudio o investigación.
¿Dado un objetivo, existen topes externos que dificultan el logro de este objetivo?. = Si
Limitaciones en la asignación de recursos económicos (presupuestos),
CRITERIOS PARA IDENTIFICAR PROBLEMAS
Pregunta para
operativizar este
criterio
DISTORSIONES
Un Ejemplo:
CRITERIO Nº 10: Distorsiones
Fórmula = ¿Obj. R(DIS) ?Donde:
Obj. = Objetivo (s)R = La RealidadDIS = Distorsiones (teléfono malogrado) = Diferencia negativa
Identificamos este tipo de problema cuando el logro de un objetivo se dificulta porque, consiente o inconscientemente, voluntaria o involuntariamente, el encargado o responsable de entender y trasmitirlo, no la entendido bien o la trasmitido mal.
¿El objetivo, (orden, estrategia, táctica, lineamiento, etc). Que debe entenderse y trasmitirse bien para lograrlo, ha sido bien entendido y transmitido?.
Distorsiones en la formulación y aplicación de instrumentos de gestión académica: Plan Curricular, Perfil Profesional, etc.
CRITERIOS PARA IDENTIFICAR PROBLEMAS
Pregunta para
operativizar este
criterio
FALSEDADES
Un Ejemplo:
CRITERIO Nº 11: Negación (o lo contrario) de un Valor
Fórmula = ¿VAL. R( VALOR) ?Donde:
VAL = El Valor de… (un valor cualquiera)R = La RealidadVAL = Negación (lo contrario) del valor = Diferencia negativa
Identificamos este tipo de problema cuando se dificulta alcanzar el valor de la Verdad; por lo que se afirma o niega sobre una parte de la realidad tomada como objeto de investigación no corresponde con lo que esa Realidad “objeto” … Es
¿Todo o que el sujeto afirma sobre el objeto de estudio (realidad) corresponde con el?.
Por cada valor tomado como DEBERÍA SER , si en la realidad hay diferencia negativa, se obtiene un problema que es la negación o lo contrario del valor. Veamos un ejemplo con el Valor Verdad:
Si la respuesta es si, entonces no hay problema; pero si lo que afirma no corresponde con el objeto (o no es “objetivo”); entonces, hemos identificado un problema del tipo de: Falsedades en …
Nota Nº 1
Nota Nº 2
Así podríamos seguir con una serie e Valores que al ocupar un lugar del Debería Ser: encuentran a la realidad diferencias negativas dando lugar a diversos tipos de problemas como: Opresiones, Inequidades, Injusticias, etc.Aquí a manera de Criterio de Identificación Nº 12 seria aconsejable preguntar a quienes trabajan , son responsables o encargados por cierto tiempo del manejo de la parte de la realidad que es objeto de estudio o investigación.
NOTAS:
Recuerde que si en una realidad los responsables no saben aún como solucionar un problema, pese a su experiencia; entonces es posible que en otras realidades, entidades, empresas o lugares tampoco lo sepan; y, en consecuencia es posible que ese problema sea nuevo para la humanidad, para la Ciencia ya establecida. Y, puede ser el que investiguemos, cuando menos en parte, en nuestra Tesis.
¿Hay, existe o se presenta en esa realidad, algún problema no solucionado que aún no saben como solucionar; que una investigación, que (Ud) desarrollaría como Tesis, pudiera contribuir a solucionar?
Estos criterios, y otros que se pueden ir descubriendo y aumentando, también pueden ser empleados para identificar las partes del problema integrado que será seleccionado, para dar inicio al Plan de Tesis.
Aplicando estos criterios se hace una lista de problemas, que constituyen la problemática de esa parte o área de la realidad; Ver columna de la izquierda del gráfico Nº 33.
Nota Nº 3
CRITERIOS BÁSICOS PARA IDENTIFICAR PROBLEMAS
1. ¿P.T. R ?2. ¿P.T. (A) P.T. (B) R ?3. ¿P.T. Ni (R)?4. ¿N R ?5. ¿N (A) N(B) R ?6. ¿Obj. R(CAR) ?.7. ¿Obj. R(DEF) ?8. ¿Obj. R(RES) ?9. ¿Obj. R(LIM) ? 10.¿Obj. R(DIS) ?11.¿VAL. R( VALOR) ?
Empirismos aplicativos
Discrepancias TeóricasEmpirismos Normativos
IncumplimientosDiscordancias normativas
Carencias
Deficiencias
Restricciones
Limitaciones
Distorciones
Lo contrario del Valor
LEYENDA:P.T. = Planteamientos Teóricos N = NormasP.T. (A)= Un planteamiento teórico tal que A P.T. (B) = Un planteamiento teórico tal que BNi = Normas Internas N (A) = Una norma cualquiera tal que A.(CAR) = Carencias N (B) = Una norma cualquiera tal que B.(DEF) = Deficiencias (LIM) = Limitaciones(RES) = Restricciones (DIS) = DistorsionesValor A= Un valor determinado (VER) = Verdad
PAUTAS DEL CRITERIO PARA NOMBRAR BIEN UN PROBLEMASi aplicamos los criterios para identificar problemas a una realidad, entonces tenderemos una lista de problemas
que afectan esa parte de la realidad
A esa lista de problemas se le llama PROBLEMÁTICA; pero, para que los nombres seas adecuados, debemos tener en cuenta, las siguientes pautas básicas del criterio para nombrar bien un problema.
P Nº 1
P Nº 2
P Nº 3
P Nº 4
P Nº 5
El nombre del problema, debe empezar por lo negativo.(Nombra la diferencia negativa entre el Debería Ser y el ES
El nombre del problema va en plural.(se entiende que ese tipo de problema es repetitivo, no único)
En el nombre del problema, no deben figurar las causas del mismo, porque, si realmente ya conocemos sus causas, ya no es problema; estaría solucionado y habría pasado a ser un antecedente; tampoco deben aparecer o figurar como posibles causas, por que ellas corresponderán a las hipótesis.
El nombre del problema debe ser claro y preciso.Se es claro, cuando, no se deja dudas; y, se es preciso cuando se es categórico.
El nombre del problema debe ser breve.Para aclarar y precisar requerimientos de mas palabras; debemos de considerar sólo las indispensables, para que, simultáneamente, el nombre sea claro, preciso y breve.
Así como cada ciencia se especializa, selecciona un campo u “objeto” de estudio y no pretende estudiar toda la realidad; un investigador no debe pretender investigar o tratar de resolver; a la vez, todos los problemas, de la ciencia en la cual se enmarca; ni siquiera, simultáneamente, todos los problemas que afectan a esa parte de la realidad.Por ello es necesario que priorice, integre y seleccione los que serán parte de su problema.
P Nº 1 Este problema tiene partes aún no solucionadas
El investigador tiene acceso a los datos
CRITERIOS ACADÉMICOS
P Nº 2
P Nº 3
P Nº 4
P Nº 5
P Nº 6
P Nº 7
Para solucionarlo no se requiere solucionar, previamente, otros problema
Su solución contribuiría o facilitaría la solución de otros problema
Este problema está relacionado con los conocimientos previos del investigador
El investigador tiene alguna experiencia previa en la solución de este tipo de problema
La solución de este problema podría contribuir al desarrollo personal del investigador
CRITERIOS DE SELECCIÓN DEL PROBLEMA A INVESTIGAR
GRAFICO 30
CRITERIOS DE SELECCIÓN DEL PROBLEMA A INVESTIGAR
P Nº 1
Afecta negativamente la imagen de la entidad o empresa
Reduce los ingresos de la entidad o empresa
CRITERIOS GERENCIALES
P Nº 2
P Nº 3
P Nº 4
P Nº 5
P Nº 6
P Nº 7
Afecta negativamente el ambiente laboral de la entidad o empresa
En su solución integral están interesados los responsables de otras áreas de la entidad o empresa.
Tal ejecutivo de la entidad o empresa (nombrar el cargo) ha encargado el estudio de este problema
Incrementa los costos o gastos de la entidad o empresa
Tiene impacto social negativo
P Nº 1
P Nº 1
Es uno de los que representan el mayor porcentaje causal entre los problemas que afectan a la entidad o empresa
Es uno de los que se repiten con mayor frecuencia
Nota: No todos estos criterios son aplicables a todos los casos; corresponde a los responsables de la investigación seleccionar los que les sean mas útiles u operativos; y, en algunos casos, los consultores o asesores pueden recomendar algunos; o, añadir a la presente lista otros.
En cada profesión, carrera o especialidad científica, se han desarrollado técnicas especializadas, que permiten mejorar la eficiencia en la selección e problemas. El Diagrama de Pareto, se constituye en una técnica que apoya la aplicación del Criterio de Selección. …”Este problema es uno de los que se repiten con mayor frecuencia en la entidad o empresa”. La tabla y Diagrama sirven tanto para priorizar de mayor a menor, las frecuencias de repetición de los problemas, dentro de una problemática; o para priorizar las partes al interior de un problema
P Nº 1
Observar la realidad y anotar los datos referentes a las repeticiones de problemas al interior de una problemática (o de partes al interior de un problema)
Elaborar una tabla o cuadro de frecuencias que considere columnas: una columna para los problemas (o partes), una columna para las frecuencias, una columna para las frecuencias acumuladas, una columna para los porcentajes (%); y, una final a la derecha para los porcentajes acumulados (%). Las totalizaciones irán en la parte interior de las columnas.
ELABORACIÓN DE LA TABLA DE FRECUENCIAS Y DIAGRAMA DE PARETOProcedimiento de Elaboración
P Nº 2
P Nº 3
P Nº 4
P Nº 5
P Nº 7
P Nº 8
Una vez que se tienen los datos sobre las repeticiones; ordenar los problemas según sus repeticiones, de mayor o menor.
Calcular las frecuencias, el porcentaje del respecto del total y el porcentaje acumulado
Colocar en la tabla. Ver ejemplo del grafico Nº 31.
Convertir la tabla o cuadro anterior en una gráfica de barras. Ver ejemplo del grafico Nº 32
Tanto n la tabla como en la gráfica se puede anotar información complementaria, que puede ser útil, como: periodo, muestra, nombre del investigador, etc.
TECNICAS QUE PUEDEN CONTRINUIR A MEJORAR LA APLICACIÓN DE LOS CRITERIOS DE SELECCIÓN
El propósito es priorizar los problemas o partes del problema que integrados representen el 80% de las soluciones que se pretenden encontrar.
P Nº 6
Grafico 31 Tabla de Frecuencias de Pareto
Problemas o partes de u
problema
Frecuencia Frecuencia acumulada
% % Acumulado
A 38 38 32.8 32.8
B 30 68 25.9 58.7
C 25 93 21.6 80.3
D 10 103 8.6 88.9
E 5 108 4.3 93.2
OTROS 8 116 6.8 100
TOTAL 116 116 100.0 100.0
Tomado de: Desarrollo Industrial – Preparando la Calidad
Sociedad Nacional de Industrias (S.N.I.) – Perú, 1995 Página 41.
SIGUE LA FORMULACIÓN DEL PROBLEMA SELECCIONADO
GRACIAS