ACTUALIZACIÓN DE LA NORMA ISO 19011:2011
GD COPPER
ISO 14001:2004SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
RUMBO A LA CERTIFICACION AMBIENTALMATERIAL DISEÑADO Y PREPARADO POR :ING. DIONEL LÓPEZ HERNÁNDEZ REV. 00 FECHA: ABRIL 2012
ESTE MATERIAL FUE PREPARADO CON FINES INFORMATIVOS
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Introducción Antecedentes Alcance de la Norma ISO 19011:2011 Los principales cambios de la Norma ISO 19011:2011 Principios de la Auditoria Que es una Auditoria Tipos de Auditoria Actividades de Auditoria Métodos de Auditoria Toma de Muestras Entrevistas Tipos de Hallazgos Registros de las No Conformidades Auditores de Clase Mundial Recomendaciones
ISO 14001:2004ESTE MATERIAL DE ENTRENAMIENTO ES PROPIEDAD DE GD AFFILIATES, S. DE R.L. DE C.V. PROHIBIDA SU REPRODUCCION Y/O IMPRESION TOTAL O PARCIAL, SIN PREVIA AUTORIZACION
DEL DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
CONTENIDO
ACTUALIZACIÓN DE LA NORMA ISO 19011:2011
ISO 14001:2004ESTE MATERIAL DE ENTRENAMIENTO ES PROPIEDAD DE GD AFFILIATES, S. DE R.L. DE C.V. PROHIBIDA SU REPRODUCCION Y/O IMPRESION TOTAL O PARCIAL, SIN PREVIA AUTORIZACION
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OBJETIVO DEL CURSO
Que los miembros del Comité Ambiental y Auditores Internos delSistema de Gestión Ambiental, adquieran los conocimientosnecesarios sobre los cambios que sufrió la Norma ISO 19011:2011,así como comprender e interpretar las modificaciones conceptuales,estructurales y de los requisitos de la Norma de Auditoria.
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INTRODUCCIÓNEl pasado mes de noviembre quedó aprobada la segunda versión de la norma ISO19011, documento que sirve de guía para la planificación y realización de auditoríasa los sistemas de gestión. La versión anterior del documento era del año 2002,cuando en aquel entonces la norma pasó a integrar en un mismo documento: lasnormas ISO 10011-1, -2, -3 y las normas ISO 14010, 14011, 14012; siendo uno delos primeros esfuerzos por preparar documentos que pudieran ser compatibles amás de un sistema de gestión.
La nueva norma viene renovada y ajustada para quepueda servir de guía a cualquier sistema de gestión.Además, incluye en sus anexos un compendio detécnicas y herramientas que estamos seguros va acontribuir a mejorar el valor agregado que aportan lasauditorías a los sistemas y a las organizaciones.
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ANTECEDENTESLa revisión sistemática del documento inició en el 2007. Exactamente, 5 añosdespués de su primera publicación. El proceso de revisión estuvo a cargo del JTCG2Task Force para auditoría, recordemos que al ser una norma de interés de al menosdos comités técnicos se requiere de un grupo de trabajo en el cual esténrepresentados con expertos técnicos ambos comités. Sin embargo, se integró en elgrupo a expertos representantes de varios grupos dada el cambio en el alcance de lanorma (No fue solo un esfuerzo del TC 176 y del TC 207).
El grupo de trabajo propuso que la norma ISO 19011se convirtiera en una directriz genérica sobre laauditoría de todo tipo (no financiera) de sistemas degestión. Además, se asignó al TC 176 / SC 03, ya queel alcance de este grupo es "Tecnologías de Soporte".
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PROCESO DE TRABAJO DE LA NORMA ISO 19011:2011
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ACLARACION DEL ALCANCE GENERAL
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ISO 19011:2002Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental.
ISO 19011:2011Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión.
Establece orientación para todos los usuarios, incluidaslas pequeñas y medianas organizaciones, hace énfasisen lo referente a las "auditorías internas“ (primera parte)y a "las auditorías realizadas por los clientes en susproveedores“ (segunda parte).
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La norma Nueva Norma ISO 19011 tiene un alcance más amplio que supredecesora, ya que ahora incluye cualquier sistema de gestión. Anteriormente,el documento se limitaba a sistemas de gestión de la calidad y sistemas de gestiónambiental. El nuevo documento incluye los principios y el proceso para planificary realizar una auditoría. Ahora bien, un tema a destacar es que el nuevodocumento aclara la diferencia entre la ISO 19011:2011 y la ISO 17021:2011.
La segunda aplica estrictamente para auditoríasrealizadas como parte de un proceso de certificación(tercera parte) por un órgano competente, mientras quela primera incluye los otros tipos de auditorías (siempreque no sean financieras).
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ALCANCE DE LA NORMA ISO 19011:2011 SEGÚN EL TIPO DE AUDITORIA
Ilustración Alcance de la Norma ISO 19011 versión 2011,
Según el tipo de Auditoría
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EL PRINCIPAL CAMBIO DE LA NORMA ISO 19011:2011
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ISO 19011
ISO 9001
ISO 14001
OHSAS 18001
ISO 27001
ÚNICA NORMA DE AUDITORIA PARA TODOS LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
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LOS PRINCIPALES CAMBIOS DE LA NORMA ISO 19011:2011
Se definió la diferencia entre la norma ISO 19011 e ISO 17021.
Se introdujo a la auditoría el concepto de gestión de riesgo, así como la referenciaa la utilización de métodos remotos de auditoría.
Se agregó la confidencialidad como un nuevoprincipio y se sustituyó el principio de conductaética por la integridad. En la ilustración 3 se hacereferencia a los seis principios que según la normadebe prevalecer durante un proceso de auditoría.
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Se reorganizaron las secciones 5, 6 y 7 del documento. El principal cambio es lamejora de la redacción de las secciones para darles fluidez y la inclusión dereferencias al Anexo B, en el cual se hace referencia a técnica y herramientasespecíficas para llevar a cabo las orientaciones sugeridas en cada sección.
Se reforzó el tema de competencias y el proceso de su evaluación. Se da un perfilmás alto a las funciones del administrador del Programa de Auditorías.
En el Anexo B se presentan ejemplos ilustrativos deconocimientos y habilidades específicos para un mayorrango de disciplinas.
Se agregaron nuevas definiciones y se rescribieron otras.
LOS PRINCIPALES CAMBIOS DE LA NORMA ISO 19011:2011
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PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA
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QUE ES UNA AUDITORIA
• Legislación• Normas internacionales• Normas técnicas• Políticas• Procesos• Procedimientos
• Registros• Declaraciones de hechos• Información verificable
Evaluación Objetiva
Conformidad Requiere Mejorar
Criterios de AuditoriaEvidencias de Auditoria
Verificar que las evidencias muestren que se cumplen los propósitos de cada requisito
(criterio de auditoria)
Cumplimiento Análisis de Causas Raíz
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TIPOS DE AUDITORIAS
ISO 17021:2011
ISO 19011:2011
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ACTIVIDADES DE AUDITORIAS
Inicio de la Auditoría
Preparación de Actividades de Auditoria
Preparación de Actividades de Auditoria
Realización de Actividades de Auditoria
Preparación y Distribución de Informe de Auditoria
Finalización de la Auditoria
Realización de las Actividades de Seguimiento de una Auditoría
1
2
3
4
5
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METODOS DE AUDITORIAS
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GRADO DE IMPLICACIÓN
AUDITORIA IN SITU
CON INTERACCIÓN HUMANA
Realización de Entrevistas.Diligenciamiento de listas de verificación y cuestionarios con la participación del auditado.Revisión de la documentación con la participación del auditado.Muestreo (cargos, educación).
SIN INTERACCIÓN HUMANA
Revisión de la documentación (registros, datos).Observación del trabajo desempeñado.Realización de visitas in situ.Diligenciamiento de listas de verificación.Muestreo (productos).
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TOMA DE MUESTRAS
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UNIVERSO MUESTRANIVEL DE ACEPTACIÓN
No. NCR No. NCP2 – 8 2 2 1
9 – 15 3 2 116 – 25 5 2 126 – 50 8 3 251 – 90 13 4 2 – 3
91 – 150 20 6 3 – 5 151 – 280 32 8 4 – 7281 – 500 50 11 6 – 10
501 – 1200 80 15 8 – 14
Fuente: ISO 2859-10:2006. Sampling procedures for inspection by attributes.
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ENTREVISTAS
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INICIO
PREGUNTA ABIERTA
RESPUESTA OK? PREGUNTA DE SONDEO
RESPUESTA OK? PREGUNTA CERRADA
RESPUESTA OK?FINAL
No
No
No
SiSi
Si
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TIPOS DE HALLAZGOS
Hallazgos
Conformidad
Oportunidad de Mejora
Riesgos
Buenas Prácticas
Puntos Fuertes
Puntos Débiles
No Conformidad
Los Hallazgos de la Auditoria pueden indicar tanto conformidad como no
conformidad con los criterios de Auditoria.
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REGISTRO DE NO CONFORMIDADES
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11• Descripción de los criterios de auditoria o referencia a los mismos.
22• La declaración de la no conformidad
33• La evidencia de la auditoria
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RECOMENDACIONES
Fortalecer la planificación e implementación de los programas de auditoría. SUBIREL PERFIL. Muchas veces las auditorías tienen un enfoque proactivo, se audita porquees un requisito. Sin embargo, es claro que la empresa puede usarla como uninstrumento de autoevaluación y mejora.
Seguir insistiendo en el enfoque en los resultados. El sistema bueno debe de serbueno para la empresa (Valor agregado). Vemos muchas personas más preocupadaspor las normas que por adecuarlas a las necesidades de la empresa.
Planificar, ejecutar, controlar y mejorar la auditoría con elPDCA. Usar el ciclo de mejora para auditar. Esto permiteevaluar si realmente se ha planificado y alineado los procesosa los resultados que la organización requiere alcanzar.
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Incluir el tema de gestión de riesgos en la auditoría. No solo para planear y ejecutarla auditoría, sino también aplicado a los procesos con el fin de anticipar situaciones quepodrían representar problemas para la empresa. Dónde están las fortalezas y lasdebilidades en los controles planificados y ejecutados por la organización paragarantizar resultados consistentes en el tiempo.
Insistir en el desarrollo continuo de las competencias de los auditores.
RECOMENDACIONES
Agradecimiento al:Ing. Carlos Alberto De Gracia NúñezColaborador de la Información Citada.
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AUDITORES DE CLASE MUNDIAL
Evalúa el documento que contiene el procedimiento
Evalúa los registros de ejecución del procedimiento
Evalúa que el objetivo del procedimiento se este logrando
Establecer
Implementar
Mejorar
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RUMBO A LA CERTIFICACION AMBIENTAL
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