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10 de Octubre 2013
LA TRANSPARENCIA Y EL ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICAProceso de F isca l i zac ión en Transparenc ia Activa
Mauricio Godoy GodoyJefe Unidad Transparencia Activa
I. Introducción: Modelo Fiscalización
II. Cómo Fiscalizamos: El proceso
III. Fiscalización Municipal 2012 y 2013
IV. Herramienta de Auto Evaluación TA - DAI
MODELO DE FISCALIZACIÓN
CPLT
12
• Ley 20.285
Necesidad Normativa
• Focus Group• Taller expertos• Consulta Pública• Encuesta Nacional
Instrucción general sobre TA • Usabilidad y
accesibilidad
Construcción Herramienta de
Fiscalización
•Capacitaciones
Auto Evaluación •Ponderador
ciudadano•Capacitación Instituciones
Fiscalización
•Retroalimentación
Resultados
Modelo de Fiscalización Transparencia Activa
Visión Ciudadana Visión Ciudadana
Visión CiudadanaAcompañamiento Instituciones
Acompañamiento Instituciones
Ponderador según Visión Ciudadana
Apartado Puntos del Instructivo Ponderador Distribución
Aspectos Generales G Banner visible y operativo, Actualización, Acceso formulario de solicitudes, Lista de archivos reservados, Costos de Reproducción, Restricciones de Uso, etc. 10% 10%
Actos y decisiones del organismo
1.1 Actos y documentos del organismo que hayan sido objeto de publicación en el diario oficial10%
5,0%1.7 Los actos y resoluciones que tengan efectos sobre terceros 5,0%
Organización Interna
1.2Las potestades, competencias, responsabilidades, funciones, atribuciones y/o tareas del organismo respectivo, y el marco normativo que le sea aplicable, el que comprenderá las leyes, reglamentos, instrucciones y resoluciones que las establezcan, incluidas las referidas a su organización.
15%
5%
1.3 La estructura orgánica del organismo y las facultades, funciones y atribuciones de cada una de las unidades u órganos internos 5%
1.13 Todas las entidades en que tengan participación, representación e intervención, cualquiera sea su naturaleza y el fundamento normativo que la justifica 5%
Personal y Remuneraciones 1.4 El personal de planta, a contrata y el que se desempeñe en virtud de un contrato de trabajo, y las personas naturales
contratadas a honorarios, con las correspondientes remuneraciones 10% 10%
Compras y Licitaciones 1.5
Las contrataciones para el suministro de bienes muebles, para la prestación de servicios, para la ejecución de acciones de apoyo y para la ejecución de obras, y las contrataciones de estudios, asesorías y consultorías relacionadas con proyectos de inversión, con indicación de los contratistas e identificación de los socios y accionistas principales de las sociedades o empresas prestadoras, en su caso.
8% 8%
Subsidios y Transferencias
1.6Las transferencias de fondos públicos que efectúen, incluyendo todo aporte económico entregado a personas jurídicas o naturales, directamente o mediante procedimientos concursales, sin que éstas o aquéllas realicen una contraprestación recíproca en bienes o servicios.
20%
10%
1.9 El diseño, montos asignados y criterio de acceso a los programas de subsidios y otros beneficios que entregue el respectivo órgano, además de las nóminas de beneficiarios de los programas sociales en ejecución 10%
Presupuesto y auditoría
1.11 La información sobre el presupuesto asignado, así como los informes sobre su ejecución, en los términos previstos en la respectiva Ley de Presupuestos de cada año. 20%
10%
1.12 Los resultados de las auditorías al ejercicio presupuestario del respectivo órgano y, en su caso, las aclaraciones que procedan 10%
Relación con la Ciudadanía
1.8 Los trámites y requisitos que debe cumplir el interesado para tener acceso a los servicios que preste el respectivo órgano.7%
3,50%
1.10 Los mecanismos de participación ciudadana 3,50%
13
14
Ley 20.285
Artículo 33.- Funciones y atribuciones del CPLT
a) Fiscalizar el cumplimiento de las disposiciones de la ley y aplicar las sanciones en caso de infracción o a ellas.
Artículo 47.- El incumplimiento injustificado de las normas sobre transparencia activa se sancionará con multa de 20% a 50% de las remuneraciones del infractor.
Artículo 49.- Las sanciones previstas en este título serán aplicadas por el Consejo, previa instrucción de una investigación sumaria o sumario administrativo, ajustándose a las normas del Estatuto Administrativo. Con todo, cuando así lo solicite el Consejo, la Contraloría General de la República, de acuerdo a las normas de su ley orgánica, podrá incoar el sumario y establecer las sanciones que correspondan.
CONVENIO DE COLABORACION ENTRE LACONTRALORÍA GENERAL DE LA REPUBLICA Y EL
CONSEJO PARA LA TRANSPARENCIA
15
Ley 20.285
Artículo 9°.- Las reparticiones encargadas del control interno de los órganos u organismos de la Administración, tendrán la obligación de velar por la observancia de las normas de este Título, sin perjuicio de las atribuciones y funciones que esta ley encomienda al Consejo y a la Contraloría General de la República.
II. COMO FISCALIZAMOS
Actos preparatorios de una fiscalización
ActosPreparatorios
Se anuncia
Capacitaciones
TalleresH. Autoevaluación
Reuniones
Proceso de fiscalización
•Plazos del proceso [Carta Gantt]•N° de Organismos•Asignación a analista responsable
Planificación
•En plazos establecidosFiscalización
• Revisión de los informes de fiscalización (J. TA)• Revisión de Evidencias
Revisión
•Correcciones a las observaciones señaladasCorrección
• Aprobación de los informes. D. de FiscalizaciónAprobación
•Firma Electrónica. D. GeneralFirma
•Notificación electrónica a Jefe de Servicio y enlaceNotificación
•Conferencia de prensa. Presidente del CDDifusión de resultados
SIST
EMA
20
FISCALIZACIONES
Algunos Resultados Observados
21
RESULTADOS
IMPACTO
FISCALIZACIÓN
22
Puntajes promedio Ranking Administración Central
PERIODO15/09- 22/10
201019/11- 17/12
201020/10- 24/11
201120/09- 05/10
2012
PROMEDIO 88,18% 93,82% 95,24% 96,93%
INFORMACIÓN FISCALIZADA
2010Agosto
2010Octubre
2011Septiembre
2012Agosto
VARIACIÓN --- +5,64 +1,42 +1,69
100 PUNTOS 3,0% (8)
16,1% (43)
17,2% (46)
34,15% (111)
Fuente: Dirección de Fiscalización - CPLT
23
Puntajes promedio Universidades
Fuente: Dirección de Fiscalización, Consejo para la Transparencia
13 al 20Septiembre 2011
1 al 3Febrero 2012
17 al 24Mayo 2012
17 al 28Enero 2013
PROMEDIO 20,45% 76,54% 77,93% 90,70%
INFORMACIÓN FISCALIZADA
2011Agosto
2011Diciembre
2012Abril
2012Diciembre
VARIACIÓN + 56,10 + 1,39 + 12,77
100 PUNTOS Cero
www.consejotransparencia.cl 24
30,26%Puntaje Promedio
(345 municipios fiscalizados)
Resultados Fiscalización Municipal 2012
www.consejotransparencia.cl 25
47,43%Puntaje Promedio
(345 municipios fiscalizados)
Resultados Fiscalización Municipal 2013
2012 201330,26% 47,43%
+17,17
Variación de Puntaje por materia
www.consejotransparencia.cl
Actos y Res. con efectos Sobre Terceros
Mecanismos de participación ciudadana
Auditorías
Subsidios y Beneficios
Participación en entidades
Contrataciones y compras
Presupuesto
Transferencias
Potestades y competencias
Personal y Remun.
Estructura orgánica
Trámites
Actos y Documentos D.O.
Aspectos Generales
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80%
46.04%
20.19%
20.21%
34.03%
17.39%
35.97%
30.93%
23.94%
36.82%
24.22%
29.71%
32.13%
28.75%
42.75%
27.43%
34.32%
32.51%
41.94%
42.57%
43.87%
45.92%
46.38%
48.40%
48.26%
48.91%
52.48%
66.77%
77.49%
Ranking 2013
Ranking 2012
27
14,17%Puntaje Promedio
(54 Corporaciones fiscalizadas)
Resultados Fiscalización Corporaciones municipales 2013
14,06% 15,09%Puntaje Promedio
52 Corporaciones Salud y Educación
Puntaje Promedio2 Corporaciones
Educación
Puntaje por materia
Auditorías
Mecanismos de participación ciudadana
Trámites
Subsidios y Beneficios
Actos y Documentos D.O.
Presupuesto
Actos y Doc. con efectos Sobre Terceros
Transferencias
Participación en entidades
Contrataciones y compras
Personal y Remun.
Potestades y Marco Normativo
Estructura orgánica
Aspectos Generales
0% 5% 10% 15% 20% 25% 30%
4.69%
8.15%
8.41%
12.74%
12.96%
12.98%
13.35%
13.23%
15.34%
16.28%
18.08%
16.36%
16.20%
24.07%
ASPECTOS DE INCUMPLIMIENTO Link no operativos
Información desactualizada
Información inexistente
Información incompleta
28
Comentarios
El cumplimiento es dinámico
Proceso de seguimiento
Organismos cuentan con Herramienta de Autoevaluación desarrollada por el CPLT.
29
Usabilidad
CONFUSION GRAN ESFUERZO
CANSANCIO CLARIDAD
CARRERAS TIEMPO FELICIDAD RECOMPENSA
Transparencia paso a paso
Herramienta de Fiscalización
Componente de Auto Evaluación – Acceso a Sistema Externo Órganos Regulados
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Componente de Fiscalización - Consejo Para la Transparencia
CRM Informe de Fiscalización
Auto Evaluación de TA
Fiscalización de TA
Firma Electrónica Avanzada
Notificación Electrónica
Reporte y % de Cumplimiento
Gestión de funcionarios
1 2
3 4 5 6
7
Informes de Fiscalización
Modelo de Operación
IV: AUTOEVALUACIÓN TA
http://www.cplt.cl/plantillas-de-publicacion-de-ta/consejo/2010-04-17/131429.html
Herramientas de autoevaluación en Transparencia Activa y Derecho de acceso a la información pública
Diciembre de 2012 www.consejotransparencia.cl
Sistema de Autoevaluación
Sistema de Autoevaluación
Comparativo de cumplimiento según uso de Auto Evaluación
Por Sector
% de Cumplimiento en deberes de
TA
Número de fiscalizaciones
por no uso / uso de Auto
Evaluación
Total Fiscalizacione
s en Transparencia
Activa
2.184 (*)
Num Fiscalizaciones en Instituciones
Sin uso de Auto Evaluación
560
63,06%
Administración Central + UN
86,37%
Municipal 27,57%
Fiscalizaciones en Instituciones
Con uso de Auto
Evaluación1624
80,48%
Administración Central + UN
90%
Municipal40,45%
N Instituciones = 695
N Instituciones = 228
N Instituciones = 460
Instituciones que NO HAN usado Auto Evaluación
Instituciones que SI HAN usado Auto EvaluaciónUN: Universidades.(*): Cantidad total de fiscalizaciones con % de cumplimiento. No necesariamente han sido notificadas.
http://www.cplt.cl/plantillas-de-publicacion-de-ta/consejo/2010-04-17/131429.html
IV. Sumarios Proceso fiscalización municipal2013
SUBDERE Tipología Comunal – Municipal 2013
Grandes comunas
metropolitanas con alto y/o
medio desarrollo
47
GRUPO 1
Comunas mayores, con
desarrollo medio
37
GRUPO 2
Comunas urbanas
medianas, con desarrollo
medio
56
GRUPO 3
Comunas semi urbanas y rurales con desarrollo
medio
96
GRUPO 4
Comunas semi urbanas y rurales con
bajo desarrollo
109
GRUPO 5
VARIABLES POR DIMENSIÓN EJE DEMOGRÁFICO TERRITORIAL: Tamaño Dispersión Jerarquía político administrativa
VARIABLES POR DIMENSIÓN EJE SOCIOECONÓMICO: Patrimonio comunal Capital Humano Características socio económicas de la población
TIPO N° de municipios
Puntajepromedio
2012
Puntaje promedio
2013Variación
TIPO 1 47 49,65% 74,76% + 25,11
TIPO 2 37 41,04% 63,66% + 22,62
TIPO 3 56 29,42% 48,65% + 19,23
TIPO 4 96 28,41% 40,84% + 12,43
TIPO 5 109 20,29% 35,19% + 14,90
TOTAL 345 30,26% 47,43% + 17,13
VARIABLES POR DIMENSION EJE DEMOGRAFICO TERRITORIAL: Tamaño Dispersión Jerarquía
político administrativa
VARIABLES POR DIMENSION EJE SOCIOECONÓMICO: Patrimonio
comunal Capital
Humano Características
socio económicas de la población
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Comparación de Resultados por actual Tipología
TIPO N° de municipios
Puntajemínimo
Puntaje promediotipología
Puntaje máximo
TIPO 1 47 16,88% 74,76% 100%
TIPO 2 37 8,76% 63,66% 95,52%
TIPO 3 56 5,50% 48,65% 96,31%
TIPO 4 96 0,00% 40,84% 95,49%
TIPO 5 109 0,00% 35,19% 97,16%
TOTAL 345 47,43%
VARIABLES POR DIMENSION EJE DEMOGRAFICO TERRITORIAL: Tamaño Dispersión Jerarquía
político administrativa
VARIABLES POR DIMENSION EJE SOCIOECONÓMICO: Patrimonio
comunal Capital
Humano Características
socio económicas de la población
Resultados por Tipología Comunal - Municipal
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TIPO N° de Municipios
Puntaje promedio tipo 2013
Mitad promedio
tipoN° Municipios
TIPO 1 47 74,76% 37,38% 2 TIPO 2 37 63,66% 31,83% 2 TIPO 3 56 48,65% 24,33% 14 TIPO 4 96 40,84% 20,42% 23 TIPO 5 109 35,19% 17,60% 30
Total 345 47,43% 23,70% 71
Municipios bajo la mitad del Promedio del Tipo
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TIPO N°de Municipios Puntaje promedio tipo
N° Municipios bajo promedio tipo
N° Municipios bajo el promedio del tipo
y que disminuyen más de 10 puntos
TIPO 1 47 74,76% 19 5
TIPO 2 37 63,66% 17 2
TIPO 3 56 48,65% 28 12
TIPO 4 96 40,84% 54 11
TIPO 5 109 35,19% 60 9
Total 345 47,39% 178 39
Municipios bajo el promedio del tipo y que disminuyen más de 10 puntos respecto al año 2012
50
51
Bajo la mitad del promedio del tipo
49
Bajo el promedio del tipo y que disminuyen
más de 10 puntos
17
22
Sumarios 2013: 88 municipios
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53
Cargos:
www.consejotransparencia.cl
I. No haber dado cumplimiento a las disposiciones de la LT, en su calidad de Encargado de Control Municipal, función que le fue asignada por Decreto Exento N° 664, 13 de abril de 2012, al faltar a su obligación de velar por la observancia de las normas dispuestas en el Título III del referido cuerpo legal, ni haber ejecutado acciones tendientes a subsanar las consideraciones realizadas por el CPLT, respecto al bajo índice de cumplimiento de los deberes de TA.
II. Haber transgredido, en su calidad de Directora de Control, sus deberes funcionarios de velar por el cumplimiento de las normas del Título III de la LT, atendido a que la entidad edilicia no tenía a disposición permanente del público, a través de sus sitio electrónico, la información correspondiente a los apartados denominados como: Aspectos Generales; Actos y Decisiones del organismo; Organización Interna; Personal y Remuneraciones; Compras y Licitaciones […] materias dispuestas en la LT y que debían actualizarse permanentemente, situación determinada por el CPLT en la fiscalización realizada el 02.03.12, en que la entidad edilicia alcanzó un 15,59% de cumplimiento de los señalados aspectos. Lo cual se ratifica además, por cuanto desde el mes de noviembre de 2010 a octubre de 2012 no existen informes emitidos por la Dirección de Control que avalen situaciones realizadas sobre la materia en comento.
III. No haber dado cabal cumplimiento, en su calidad de Jefe de la Unidad de Control, desde el 01.09.10, a las disposiciones de la LT, al faltar a su obligación de velar por el cumplimiento de las normas del Título III del referido cuerpo legal, lo que se tradujo en no mantener a disposición permanente del público en el sitio electrónico institucional, actualizados, al menos, una vez al mes, los siguientes antecedentes contenidos en el informe de fiscalización sobre el cumplimiento de los deberes de TA […] Tal omisión implicó una transgresión a las disposiciones contenidas en los artículos 4°, 7° letras d), f), j) y m); y 9°, de la LT, en relación con las Instrucciones Generales N° 4, N° 7 y N° 9 del CPLT.
54
Sanciones: Encargados de Control
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16 Sanciones:
A 12 se le aplicó una multa de un 20% A 1 se le aplicó una multa de un 25% A 3 se le aplicó una multa de un 30%
55www.consejotransparencia.cl
Categoría N° Ranking 2012
Ranking 2013 Variación
Total 30 11,38% 61,48% + 50,10
Resultados Ranking 2013 –Municipios Sumariados Proceso 2012
FISCALIZACIÓN EN DERECHO DE ACCESO A LA INFORMACION
Dirección de Fiscalización
• Ley 20.285
Necesidad normativa
• Estudios• Jurisprudencia• Estadísticas• Modelos
comparados
Preparación instrucción general
y Modelo de cumplimiento
• Consulta Pública
• Focus Group• Talleres de
expertos• Plan Piloto
IG y modelo de Cumplimiento
ajustados
• Aplicación de Herramientas de evaluación ajustada
Evaluación•Informes•Retroalimentación
Planes de Mejora Continua
• Garantizar Derecho Acceso Información
Impacto
Modelo de Evaluación DAI
Visión CiudadanaAcompañamiento Instituciones
Visión Ciudadana Acompañamiento Instituciones
Visión Ciudadana
BARRERAS(50%)
PREPARACIÓN DE LA INFORMACIÓN(20%)
ENTREGA DE INFORMACIÓN
(30%)
www.consejotransparencia.cl
95% 5%
EXPEDIENTE Y REGISTRO
ESTRUCTURA Y PONDERADORES
www.consejotransparencia.cl 61
Herramientas de autoevaluación en Derecho de Acceso a la Información
ETAPAS
SUB-ETAPAS
CONFUSION GRAN ESFUERZO
CANSANCIO CLARIDAD
CARRERAS TIEMPO FELICIDAD RECOMPENSA
Transparencia paso a paso