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DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓNSUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA

Dirección de Obras Hidráulicas

Región Metropolitana

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Número de Informe: 6912014

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INFORMEINSPECCIÓN TÉCNICA DE OBRA

2 de enero deI 2015

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CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICADIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN

SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍACOMITÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS

DIR N°OAF N°REF N°

1.951/201415.077/2014

243.609/2014

SANTIAGO,QZENE’i5 *0000Gf;

Adjunto remito a Ud., para su conocimiento yfines pertinentes, el Informe Final N°69, de 2014, debidamente aprobado, sobrfiscalización a las obras del contrato “Conservación Red Primaria de Aguas Lluvias.Construida por Concesiones, Varias Comunas, Región Metropolitana”, efectuada en IDirección de Obras Hidráulicas Región Metropolitana, del Ministerio de ObrasPúblicas.

Remítase al Director Nacional (T. y P.), alDirector Regional Metropolitano y al Auditor Interno, todos de la Dirección de ObrasHidráulicas. y a la Auditora Ministerial del Ministerio de Obras Públicas.

Saluda atentamente a Ud.,

AL SEÑORALBERTO UNDURRAGA VICUÑAMINISTRO DE OBRAS PÚBLICASPRESENTE

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REMITE INFORME FINAL QUE INDICA.

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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICADIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN


OAF N° 15.077/2014 REMITE INFORME FINAL QUE INDICA.DIR N° : 1.951/2014

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REF N° : 243.609/2014

SANTIAGO,

OZENE’5 *000f)67Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento y

fines pertinentes, Informe Final N°69, de 2014, debidamente aprobado, sobrefiscalización a las obras del contrato “Conservación Red Primaria de Aguas Lluvias,Construida por Concesiones, Varias Comunas, Región Metropolitana”, efectuada en laDirección de Obras Hidráulicas Región Metropolitana, del Ministerio de ObrasPúblicas.


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AL SEÑORDIRECTOR (T. y P.)

DIRECCIÓN DE OBRAS HIDRÁULICASMINISTERIO DE OBRAS PÚBLICASPRESENTE



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AL SEÑORDIRECTORDIRECCIÓN DE OBRAS HIDRÁULICAS REGIÓN METROPOLITANAMINISTERIO DE OBRAS PÚBLICASPRESENTE

REMITE INFORME FINAL QUE INDICA.OAF N° : 15.077/2014DIR N° : 1.951/2014REF N° : 243.609/2014

Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento yfines pertinentes, Informe Final N°69, de 2014, debidamente aprobado, sobrefiscalización a las obras del contrato ‘Conservación Red Primaria de Aguas Lluvias,Construida por Concesiones, Varias Comunas, Región Metropolitana”, efectuada en laDirección de Obras Hidráulicas Región Metropolitana, del Ministerio de ObrasPúblicas.


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SUBDIVISIÓN DE AUDITORIACOMITÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS

N° 15.077/2014N° 1.951/2014N° 243.609/2014

Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento yfines pertinentes, Informe Final N°69, de 2014, debidamente aprobado, sobrefiscalización a las obras del contrato “Conservación Red Primaria de Aguas Lluvias,Construida por Concesiones, Varias Comunas, Región Metropolitana”, efectuada en laDirección de Obras Hidráulicas Región Metropolitana, del Ministerio de ObrasPúblicas.


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AL SEÑORAUDITOR INTERNODIRECCIÓN DE OBRAS HIDRÁULICASMINISTERIO DE OBRAS PÚBLICASPRESENTE

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SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍACOMITÉ DE AUDITORíA DE OBRAS PÚBLICAS

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REF N° : 243.609/2014

SANTIAGO, O2ENE5

Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento yfines pertinentes, Informe Final N°69, de 2014, debidamente aprobado, sobrefiscalización a las obras del contrato “Conservación Red Primaria de Aguas Lluvias,Construida por Concesiones, Varias Comunas, Región Metropolitana”, efectuada en laDirección de Obras Hidráulicas Región Metropolitana, del Ministerio de ObrasPúblicas.


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AUDITORA MINISTERIALMINISTERIO DE OBRAS PÚBLICASPRESENTE



DIR N°: 1.951/2014 INFORME FINAL N°69, DE 2014, SOBREOAF N°: 15.077/2014 FISCALIZACIÓN A LAS OBRAS DEL

CONTRATO “CONSERVACIÓN REDPRIMARIA DE AGUAS LLUVIAS,CONSTRUIDA POR CONCESIONES,VARIAS COMUNAS, REGIÓNMETROPOLITANA”.

SANTIAGO, 9 — prL r LiJJ -

ANTECEDENTES GENERALES

En conformidad a las disposiciones contenidasen los artículos 131 y 132 de la ley N°10.336, de Organización y Atribuciones de laContraloría General de la República, se efectuó una fiscalización a las obras delcontrato “Conservación Red Primaria de Aguas Lluvias, Construida por Concesiones,Varias Comunas, Región Metropolitana”, a cargo de la Dirección Regional de ObrasHidráulicas, DROH, Región Metropolitana, RM, del Ministerio de Obras Públicas.

El equipo designado para desarrollar lafiscalización estuvo integrado por los señores Carlos Ching Iturra y Víctor HerreraAranda, auditor y supervisor, respectivamente.

Cabe precisar que, con carácter confidencial,fue puesto en conocimiento de la reseñada dirección, el preinforme de observacionesN°69 de 2014, con la finalidad que esa entidad formulara los alcances y precisiones quea su juicio procedieran, lo que se concretó mediante el oficio ordinario N°1.691, de 25de noviembre del mismo año.

OBJETIVO

La fiscalización tuvo por finalidad constatar quelas referidas obras se ajusten a las exigencias constructivas contenidas en los preceptosque regulan la materia y que se haya dado cumplimiento a los requerimientos técnicosy administrativos -estos últimos, en relación con la ejecución de los trabajos-,establecidos en los antecedentes que forman parte del respectivo contrato.

En específico, la presente inspección se enfocóen constatar la ejecución de los trabajos efectuados en los canales Huechuraba y SanLuis, y en la cámara de inspección del colector Papa San Pedro, respecto de las partidasindicadas en anexo N°1.

AL SEÑORr RAMIRO MENDOZA ZÚÑIGA

CONTRALOR GENERAL DE LA REPÚBLICAPRESENTE

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓNSUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA

COMITÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS

METODOLOGÍA

El examen se practicó de acuerdo con lasNormas de Auditoría de este Organismo Superior de Control, aprobadas mediante laresolución exenta N°1.486, de 1996, y comprendió la realización una visita a terreno-el 24 de septiembre de 2014-, y la revisión de los antecedentes asociados al contratoen comento.

ANTECEDENTES DE LA OBRA

Conservación Red Primaria de Aguas Lluvias, Construida porNombre del contratoConcesiones, Varias Comunas, Región Metropolitana.

Mandante Dirección Regional de Obras Hidráulicas Región Metropolitana.

Unidad Técnica Dirección Regional de Obras Hidráulicas Región Metropolitana.

Financiamiento Sectorial.

Contratista Ingeniería Renacer SPA.

Ubicación Varias comunas de la Región Metropolitana.

Inspector Fiscal Náyade Vásquez Leiva.

Resolución de Exenta N°1.019, de 2014, de la Dirección Regional de Obras HidráulicasAdjudicación Región Metropolitana.

Modalidad de licitación Licitación pública.

Tipo de contratación Serie de precios unitarios, sin reajustes.

Monto original contrato $85.893.408 (IVA incluido).

Plazo de ejecución 90 días corridos.

Solicitado a través de memorándum N°9, de 23 de septiembre de 2014, deModificación de contrato la inspector fiscal al Director Regional de Obras Hidráulicas Metropolitano.por ajuste decubicaciones. Aprobación en trámite. Aumentos por $22.511.900 y disminuciones de

obras por $8.408.363.Fecha de inicio 15 de julio de 2014.

Fecha de término legal 12 de octubre de 2014.

Avance físico al71%, de acuerdo con el informe mensual N°2, presentado por el contratistamomento de laen el mes de septiembre de 2014.inspección.

ID Mercado Público 1150-3-LE14.Fuente: Tabla confeccionada por el equipo de fiscalización de la CGR.

El contrato consideró la realización de losservicios de limpieza, mantenimiento, reparación, reposición y conservación de lossistemas evacuadores de aguas lluvias pertenecientes a la red primaria, necesariospara drenar las fajas concesionadas y su cuenca aportante, de acuerdo con el PlanMaestro de Evacuación y Drenaje de Aguas Lluvias para el Gran Santiago, RegiónMetropolitana, aprobado por el decreto N°1.900, de 2002, deI Ministerio de ObrasPúblicas.

La infraestructura afecta a la conservación encomento, fue materializada por el Consorcio Autopista Vespucio Norte en el marco delcontrato de concesión “Sistema Avenida Américo Vespucio Nor-Poniente, Avda. El

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CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICADIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN


Salto - Ruta 78”, cuya administración fue traspasada a la Dirección de ObrasHidráulicas, mediante la resolución exenta N°2.381 de 2011, de la Dirección General deObras Públicas.

El detalle de los trabajos que debía ejecutar elcontratista en los canales y el colector antes individualizados, fue indicada por lainspección fiscal en el folio N°6, de 27 de agosto de 2014, del libro de obras,considerando para ello las necesidades que presentaba cada elemento, priorizados apartir del diagnóstico efectuado por la empresa contratista, el cual fue entregado a laDROH RM, por medio de carta N°1600-01-CEO9, de 18 de agosto de 2014.

Dichas labores consideraban la limpieza de loscanales Huechuraba y San Luis -roce, despeje y limpieza de faja-, la construcción deuna losa de hormigón sobre la cámara de inspección existente en el inicio del colectorPapa San Pedro y la instalación de una reja metálica para minimizar el ingreso desólidos hacia el interior de este mismo colector.

RESULTADO DE LA INSPECCIÓN

Del examen practicado se determinaron lassiguientes situaciones:

SOBRE ASPECTOS CONSTRUCTIVOS

Sobre incumplimiento de las labores de limpieza de los canales.

a) En visita a terreno, efectuada el 24 deseptiembre de 2014, se constató la presencia de escombros en el canal San Luis, entrela calle Colo Colo y camino Lo Echevers, situación que denota un incumplimiento a loestablecido párrafo primero del acápite “Ejecución del Contrato”, de las especificacionestécnicas generales, el cual señala, en lo que interesa, que “. . . la limpieza realizada enlos sistemas evacuadores de aguas lluvias deberá mantenerse durante los meses quedure el contrato, de esta forma el sistema debe funcionar siempre limpio” (fotografíaN°1, anexo N°2).

Al respecto, la Dirección de Obras HidráulicasRegión Metropolitana indicó que la presencia de material se debe a que los cauces, alestar ubicados en zonas pobladas, siempre se mantienen con basuras y materiales detodo tipo, depositados por la misma comunidad. Mencionó, que el estándar de limpiezaque maneja esa dirección debe permitir que estos sean capaces de evacuar y conducirlas aguas lluvias, aun cuando existan materiales dentro de ellos.

Respecto al caso particular del canal San Luis,expuso que durante la ejecución del contrato de conservación se encontraba endesarrollo una pavimentación cercana al lugar, desde donde provendría parte delmaterial de desecho presente en ese canal. Señaló que a la data de la vista de estaEntidad Fiscalizadora, la limpieza del canal se encontraba en ejecución, resultando// atendible que existieran observaciones no resueltas, las que se comprometió a revisary corregir antes de realizar la recepción única del contrato.

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SUBDIVISIÓN DE AUDITORíACOMITÉ DE AUDITORIA DE OBRAS PÚBLICAS

Atendido a que el servicio reconoce la falta delimpieza de las obras y que no remite antecedentes que den cuenta de la materializaciónde la medida que informa, se mantiene la observación. Esa entidad deberá acreditar laejecución de las acciones comprometidas para efectos de la recepción de la obra -laque tuvo lugar el 26 de noviembre de 2014, según consta en acta de recepción únicade igual fecha-, en un plazo de 60 días hábiles contados desde la fecha de recepcióndel presente informe, a objeto de su verificación en un próximo seguimiento.

b) Asimismo, en la misma visita se advirtió queen el borde del canal San Luis, entre calle Colo Colo y un camino privado, habíanresiduos que fueron retirados del interior del canal -producto de las labores de limpiezarealizada por ¡a empresa contratista-, según consta en fotografía N°2, del anexo N°2.Dicho proceder no se ajusta al punto 3.1.1 “Limpieza de canales y cauces y retiro deexcedentes a botaderos autorizados”, de las especificaciones técnicas especiales, queexigen, en lo que importa, que el material retirado deberá depositarse en botaderosautorizados.

Lo expuesto en las letras a) y b) precedentes,denota un incumplimiento por parte del inspector fiscal a lo establecido en el artículo110 del decreto N°75, de 2004, del Ministerio de Obras Públicas, que señala en lo queimporta, que debe velar directamente por la correcta ejecución de una obra y, engeneral, por el cumplimiento de un contrato.

La dirección manifestó que si bien instruyó a laempresa el retiro de los desechos que se encontraba presente en la faja del canal, hapermitido que el contratista ocupe algunos sectores de ella para acopiarlos a objeto deque estos eliminen el exceso de agua en forma previa a su traslado a los botaderosautorizados.

No obstante lo informado, es del caso hacerpresente que en una nueva visita practicada al lugar -el 10 de diciembre de 2014-, seconstató que el material inicialmente observado permanecía en el sector, siendo a suvez su volumen incrementado por el depósito de otros escombros. Siendo ello así, semantiene lo observado.

Esa entidad debe exigir a sus inspectoresfiscales que velen por la correcta ejecución de las obras, y en general, por cabalcumplimiento de los contratos, lo que será verificado en futuras fiscalizaciones queefectúe este Organismo de Control.

No obstante lo anterior, deberá exigir el retirode los elementos acopiados en la faja de servicio del canal -producto de las labores delimpieza contratada- y su depósito en un botadero autorizado, en un plazo de 60 díashábiles contados desde la fecha de recepción del presente informe, lo que seráverificado en un próximo seguimiento.

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CONCLUSIÓN

La Dirección de Obras Hidráulicas RegiónMetropolitana deberá adoptar medidas tendientes a resolver las situaciones planteadasen la fiscalización a las obras del contrato “Conservación Red Primaria de AguasLluvias, Construida por Concesiones, Varias Comunas, Región Metropolitana”, con elobjeto de dar estricto cumplimiento a las normas legales y reglamentarias que las rigen,entre las cuales se estima considerar, el controlar que sus inspectores fiscales velenpor la correcta ejecución de las obras y, en general, por el cumplimiento de los contratos,de acuerdo a lo expuesto en las letras a) y b) del acápite “Sobre Aspectos Constructivos”de este documento, lo que se comprobará en posteriores fiscalizaciones que realiceesta Contraloría General.

Sin perjuicio de ello, deberá cumplir con latarea comprometida en su respuesta para efectos de la recepción de la obra y efectuarel retiro del material acopiado en las inmediaciones del cauce, lo que será verificado enuna posterior acción de seguimiento.

Finalmente, esa entidad deberá remitir el‘Informe de Estado de Observaciones”, de acuerdo al formato adjunto en el anexo N°3,en un plazo máximo de 60 días hábiles, a partir de la recepción del presente informe,indicando las medidas adoptadas y acompañando los antecedentes de respaldorespectivos.

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SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA

COMITÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS

ANEXOS

Anexo N°1: Detalle de partidas revisadas.

ITEM DETALLE UNIDAD CONTRATADO EJECUTADO

Adecuación cámara de inspección colector - —

un 1 12.2.13Papa San Pedro.

Limpieza de canales y cauces y retiro de3.2.1 ml 3.000 1.350excedentes a botaderos autorizados.

3.2.2 Roce, despeje y limpieza de faja. ml 2.000 2.000

Fuente: Tabla confeccionada en base a la información contenida en el estado de pago N°1, de 20 de agosto de2014.

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Anexo N°2: Fotoqrafías.

Fotografía N°1: Canal San Luis, sector final calle Colo Colo,hacia camino Lo Echevers.

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Fotografía N°2: Canal San Luis, sector calle Colo Colo con camino Privado.

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SUBDIVISIÓN DE AUDITORIACOMITÉ DE AUDITORIA DE OBRAS PÚBLICAS

Anexo N°3: Informe Estado de Observaciones.

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REQUERIMIENTO PARASUBSANAR LA MEDIDA

N DE MATERIA DE LA OBSERVACIÓN SOLICITADA IMPLEMENTADA FOLIO O . OBSERVACIONES

OBSERVACIÓN OBSERVACIÓN POR CONTRALORÍA SUNUMERACIÓN Y/O

GENERAL DE LA DOCUMENTACIÓNDOCUMENTO COMENTARIOS

REPÚBLICA EN INFORME DE RESPALDO DE RESPALDO DE LA ENTIDAD

FINAL

Letra a) del Sobre Acreditar la ejecución de los

acápite Sobre incumplimiento de trabajos de limpieza del canal

Aspectos las labores de comprometidos por esa

Constructivos limpieza de los dirección, para efectos de lacanales recepción de la obra.

L___

Acreditar el retiro del materialLetra b) del Sobre acopiado en la faja de servicio

acápite Sobre incumplimiento de del canal producto de las

Aspectos las labores de labores de limpieza

Constructivos” limpieza de los contratadas y su posteriorcanales depósito en un botadero

autorizado.

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