difusion directiva pp2016 (1)

Ministeriode Economa y Finanzas

Viceministerio de Hacienda

DireccinGeneral de Presupuesto PblicoMinisterio

de Economa y Finanzas

DifusinDirectiva N 001-2015-EF/50.01

Directiva para los Programas

Presupuestales en el marco de la

Programacin y Formulacin del

Presupuesto del Sector Pblico

para el ao fiscal 2016

Direccin General de Presupuesto Pblico

Lima, Febrero de 2015



DireccinGeneral de Presupuesto Pblico

Presupuesto por Resultados

Presupuesto por Resultados (PpR) es una

estrategia de gestin pblica que vincula la

asignacin de recursos a productos y resultados

medibles a favor de la poblacin.

Programacin

Formulacin

AprobacinEjecucin

Evaluacin




PpRCentro: ciudadano

Cules son sus problemas?

Qu magnitud tienen estos problemas?

Qu servicios provee el estado para resolverlos?

Est clara la cadena de los servicios hacia los resultados

que valoran los ciudadanos?

Se evaluar el desempeo de las entidades para proveer

estos servicios?

Se puede rendir cuentas a los ciudadanos?

Puedo ver cmo los distintos niveles de gobierno se

articulan hacia los servicios que requieren los

ciudadanos?

3




Cambio que busca el PpR

Mejorar la calidad del gasto a travs del

fortalecimiento de la relacin entre el

presupuesto y los resultados,

Mediante el uso sistemtico de la informacin

de desempeo considerando las prioridades de

poltica; y

Guardando siempre la consistencia con el

marco macro fiscal (Marco Macroeconmico

Multianual).




Programas Presupuestales 5

Qu se busca en esta etapa de la

reforma?

Fortalecer la articulacin territorial.

Consolidar los PP vigentes y ampliar la cobertura deintervenciones pblicas diseadas usando un enfoque por

resultados en sectores prioritarios.

Consolidar el uso de informacin de desempeo y propiciarla generacin de fuentes de informacin.

Promover la difusin de los resultados e impacto de lasintervenciones pblicas.

Los PP debern enmarcarse en los objetivos de polticanacional (Plan Bicentenario Per al 2021).





Gradualidad en el proceso de

implementacin del PpR Incentivar el uso de la evidencia en el diseo de las intervenciones

pblicas. 85 PP diseados para el proceso presupuesatario 2015.

El 59%(*) del presupuesto programable ya tiene un enfoque hacia

resultados en 2015.

Incentivar el uso y generacin de informacin de desempeo de las

intervenciones pblicas. 40 PP tienen al menos un indicador de desempeo

medido.

(*) Porcentaje del presupuesto excluyendo deuda, pensiones y reserva del contingencia.




Instrumentos del Presupuesto por

Resultados

Programas Presupuestales

Seguimiento Evaluacin

Incentivos ala gestin

VINCULACIN DE LOS INSTRUMENTOS DEL PPRP

RIO

RID

AD

DESEMPEO




El Presupuesto por Resultados

Prioridades claras, ordenadas en funcin de resultados y

presupuestadas; con responsables de rendir cuentas

sobre ellas: PROGRAMAS PRESUPUESTALES

Informacin de desempeo confiable, oportuna y til

(desempeo: efectividad, eficiencia y calidad). SEGUIMIENTO Y EVALUACION DE PROGRAMAS PRESUPUESTALES

Mecanismos que sealizan a las entidades pblicas a

esforzarse hacia el logro de resultados en temas

prioritarios, para acelerarlos. MECANISMOS DE INCENTIVOS

8





Novedades en la

Directiva





Disposiciones Generales de la Directiva

Artculo 1. Objetivo y Alcance

Establece disposiciones para la identificacin, diseo,

revisin, modificacin y registro de los Programas

Presupuestales (PP), los cuales conforman la unidad

bsica de programacin del presupuesto del sector

pblico.

Es de alcance a las entidades del Gobierno Nacional,

Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, considerando

la progresividad en la implementacin de los PP





Temas a incorporarse como nuevos PP

ao 2016Art. 1: Temas seleccionados sobre la base de: (i) la identificacin de

objetivos de poltica nacional prioritarios, en el marco del Plan

Bicentenario Per al 2021 del CEPLAN, que no vienen siendo

atendidos por los PP existentes; o, (ii) asignaciones importantes de

gasto.

Art 1, numeral 1.5: Para las propuestas de PP que no estn

comprendidas en los temas a los que se refiere el numeral precedente

se tendr como requisito, que el presupuesto institucional de apertura

del ejercicio previo no sea menor de cien millones y 00/100 Nuevos

Soles.





Temas a incorporarse como nuevos PP

Movilidad urbana (transporte urbano)

Mejora del orden pblico

Celeridad en los procesos de justicia civil

Mejora en los servicios pblicos de energa, agua y saneamiento

(organismos reguladores)

Promocin y desarrollo cultural

Defensora del ciudadano

Promocin gestin y regulacin del transporte ferroviario, hidroviario y

areo

Mejora del servicio y del acceso a los servicios de salud

Promocin de la eficiencia en la recaudacin

Mejora en la eficiencia del despacho aduanero

(*) esto no quiere decir que cada tema es un PP.





Se incorpora:

Art 8, literal d: Elaborar y remitir a la DGPP, en

los casos que corresponda, el Anexo N 5 Plan

de trabajo de articulacin territorial del PP, el

mismo que ser visado por el responsable tcnico

del programa y por el coordinador territorial. Dicha

remisin se efecta conforme a los plazos

establecidos en el Cronograma de trabajo de la

presente Directiva.

Cambios en relacin a la Directiva 2015





Se modifica:

Art 8, literal d: Coordinar con la DGPP, en los

casos que corresponda, la implementacin y

ejecucin del Plan de trabajo de articulacin

territorial del PP, segn el Anexo N 5 de la

presente Directiva.

(Se elimina los trminos elaborar y remitir, se desarroll una vieta

especfica para ello).






Se incorpora:

Art 8: Las resoluciones de designacin tanto del Responsable Tcnico

del Programa Presupuestal, as como del Coordinador de Seguimiento

y Evaluacin debern ser remitidas a la DGPP conjuntamente con el

Anexo N 2 Contenidos mnimos de un Programa Presupuestal de la

presente Directiva en la fecha establecida en el Cronograma de

trabajo que se publicar oportunamente. Asimismo, los cambios que

se efecten durante el ao fiscal en la designacin de dichos

funcionarios, debern aprobarse mediante resolucin del Titular de

pliego y ser remitidas a la DGPP a ms tardar cinco (05) das hbiles

despus de su suscripcin.






Se modifica:

Art 11: El titular del pliego responsable del PP, formaliza mediante Resolucin,

la designacin del Coordinador Territorial como responsable de la articulacin

territorial durante el diseo del PP y en las fases de programacin,

formulacin, ejecucin, y evaluacin del presupuesto.

La resolucin de designacin del Coordinador Territorial deber ser remitida a

la DGPP conjuntamente con el Anexo N 2 Contenidos mnimos de un

Programa Presupuestal de la presente Directiva en la fecha establecida en el

Cronograma de trabajo. Asimismo, los cambios que se efecten, durante el

ao fiscal, en la designacin de dicho Coordinador, debern aprobarse

mediante resolucin del Titular de Pliego y ser remitida a la DGPP a ms

tardar cinco (05) das hbiles despus de su suscripcin.

(Se precisa plazo de remisin de resolucin de designacin del Coordinador Territorial)






Se modifica:

Art 11:

Funciones del Coordinador Territorial

e) Proponer al responsable tcnico del PP, el Plan de

trabajo de articulacin territorial del PP, en los casos que

corresponda, segn lo propuesto en el Anexo N 5.

(Se elimina la necesidad de coordinar con las regiones y la DGPP la propuesta

de PATPP).






Se modifica:

Art 12, numeral 12.1:

A nivel de los Gobiernos Regionales, la coordinacin de la entrega de los

productos vinculados a los PP en los que participan dichas entidades, recaer

sobre un equipo liderado por el Gerente de Planificacin y Presupuesto o el

que haga sus veces en el pliego, al que se le denominar Coordinador

Regional. Dicho equipo estar integrado por los funcionarios a cargo de los PP

de la Gerencia de Planificacin y Presupuesto o la que haga sus veces en el

respectivo Gobierno Regional, por los responsables de las reas tcnicas

relacionadas con dichos PP, por dos (02) representantes de las unidades

ejecutoras vinculadas a la ejecucin de los PP, y por el responsable de

administracin y logstica.

(Se precisa integrantes de equipos tcnicos regionales).






Se modifica:

Art 12, numeral 12.4:

Dicha Resolucin debe ser remitida a la DGPP mediante

Oficio del titular del pliego respectivo en un plazo mximo de

treinta (30) das calendario posteriores a la fecha de

publicacin de la presente Directiva.

(Se precisa el plazo para remitir resoluciones de designacin de los

coordinadores regionales y locales).






Se modifica:

Primera disposicin complementaria transitoria:

El proceso para la identificacin, revisin y verificacin de

los PP para el ao fiscal 2016, se iniciar a partir de la

publicacin de la presente Directiva a cargo de la DGPP,

conforme al Cronograma de trabajo.







Se elimina:

Quinta disposicin complementaria transitoria

(Su contenido se incluy en el numeral 12.4 del

artculo 12 de la Directiva).






Se incorpora:

Sexta disposicin complementaria transitoria:

Las entidades rectoras de los Programas Presupuestales articulados

territorialmente debern incluir en su proceso de Programacin y

Formulacin del Ao Fiscal 2016 los recursos necesarios para la

ejecucin del Plan de trabajo de articulacin territorial del PP (Anexo

N 5) correspondiente a dicho ejercicio. Asimismo, de ser necesario,

realizarn las modificaciones presupuestarias necesarias,

sujetndose a la normatividad vigente, para financiar la ejecucin

del Plan de Trabajo de Articulacin Territorial del PP

correspondiente al ejercicio 2015, sin demandar recursos

adicionales al Tesoro Pblico.





Contenidos de la

Directiva




Categoras Presupuestarias>

Las categoras presupuestarias son:

Programa Presupuestal

Acciones Centrales

Asignaciones Presupuestarias que no resultan en

Productos (APNOP)




Categoras Presupuestarias




Acciones Centrales

Acciones Centrales:

Categora programtica, la cual comprende a las

actividades que no involucran la provisin de productos,

orientadas a la gestin de los recursos humanos, materiales

y financieros de la entidad, que contribuyen de manera

transversal e indivisible al logro de los resultados de los PP

a los que se encuentre articulada la entidad, as como, los

de otras actividades de la entidad que no conforman PP, de

acuerdo al listado de actividades de la categora

presupuestaria Acciones Centrales consignado en el Anexo

N 4 de la presente Directiva. Esta categora podr incluir

proyectos, no vinculados a los resultados del PP.




Acciones Centrales 9001. ACCIONES CENTRALES

3999999: SIN PRODUCTO

Descripcin

5000001: PLANEAMIENTO Y

PRESUPUESTO

Acciones de planeamiento, presupuesto, inversin pblica,

racionalizacin, seguimiento y evaluacin del desempeo institucional.

5000002: CONDUCCION Y ORIENTACION

SUPERIOR

Acciones para coordinar, orientar y ejecutar polticas gubernamentales

en sus diferentes niveles de decisin, a fin de asegurar el logro de los

objetivos de gobierno en sus diferentes reas de actuacin.

5000003: GESTION ADMINISTRATIVA Acciones para coordinar, supervisar, ejecutar y apoyar las acciones

necesarias para el desarrollo operativo de los programas a cargo de la

institucin.

5000004: ASESORAMIENTO TECNICO Y

JURIDICO

Acciones de asesoramiento tcnico y jurdico.

5000005: GESTION DE RECURSOS

HUMANOS

Acciones para la gestin del personal, orientadas a planear, organizar y

controlar la fuerza de trabajo de la organizacin. Incluye acciones para

promover la capacitacin y el perfeccionamiento del personal.

5000006: ACCIONES DE CONTROL Y

AUDITORIA

Acciones de las entidades orientadas al control gubernamental, as

como la realizacin de auditoras y exmenes, a fin de asegurar la

legalidad de la gestin pblica.

5000007: DEFENSA JUDICIAL DEL ESTADO Acciones de las entidades para asegurar la defensa de los intereses y

derechos del Estado frente a las acciones que deriven en procesos

judiciales.




Asignaciones Presupuestarias que No

resultan en Productos (APNOP)

Comprende a las actividades para la atencin de una

finalidad especfica de la entidad que no resulta en la

entrega de un producto a una poblacin determinada,

Incluye aquellas actividades que no tienen relacin con los

PP considerados en la programacin y formulacin

presupuestaria del ao respectivo.

En el marco de la progresividad de la implementacin de

los PP, podr incluir las intervenciones sobre la poblacin.





Programa Presupuestal

Art. 3 Literal d: Categora que constituye un instrumento del

Presupuesto por Resultados, y que es una unidad de

programacin de las acciones de las entidades pblicas, las

que integradas y articuladas se orientan a proveer productos

para lograr un Resultado Especfico en la poblacin y as

contribuir al logro de un Resultado Final asociado a un objetivo

de poltica pblica




Qu no es un PP?

- El registro ordenado de las actividades actuales de la entidad

empleando las categoras presupuestales.

- El registro de la totalidad de las competencias de la entidad,

utilizando las categoras presupuestales.

- El registro de la estructura organizacional de la entidad,

utilizando las categoras presupuestales.

- La resolucin de los problemas de gestin de las entidades. - La resolucin de problemas de proceso de las entidades. - La expresin en programas de temticas transversales a ms

de una poltica pblica.





Definiciones bsicas en la Directiva

Resultado Final:

Cambio en las condiciones, cualidades o caractersticas

inherentes a una poblacin identificada, en el entorno en

el que se desenvuelve o en las organizaciones que la

sirven.

Corresponde a un objetivo de poltica nacional.

Cabe sealar, que el logro del resultado final si bien, se

asocia al avance en las metas del o los PP relacionados

al mismo, su logro no es enteramente atribuible a stos.





Resultado Especfico:

Cambio que se busca alcanzar para solucionar un

problema identificado sobre una poblacin objetivo, el cual

a su vez contribuye al logro de un resultado final.

El resultado especfico no constituye un fin en s mismo.

Un programa presupuestal slo tiene un resultado

especfico.




Relacin Resultado Final / Resultado

Especfico





Producto:

Conjunto articulado de bienes y/o servicios que recibe la

poblacin beneficiaria con el objetivo de generar un cambio.

Los productos son la consecuencia de haber realizado, segn

las especificaciones tcnicas, las actividades correspondientes

en la magnitud y el tiempo previstos.

Acciones Comunes:

Son los gastos administrativos de carcter exclusivo del PP

Que adems no pueden ser identificados en los productos del

PP, ni pueden ser atribuidos enteramente a uno de ellos.





Actividad:

Accin sobre una lista especfica y completa de

insumos (bienes y servicios necesarios y suficientes),

que en conjunto con otras actividades garantizan la

provisin del producto.

Debe considerarse que la actividad deber ser

relevante, cuantificable y presupuestable.




Indicadores Un indicador es un enunciado que determina una medida

sobre el nivel de logro en el resultado, entrega deproductos y/o realizacin de actividades.

Indicador de produccin fsica: es la medida sobrecantidades de bienes y servicios provistos (productos y/oactividades), en trminos de una unidad de medidaestablecida. tabla # 15

Indicador de desempeo: es la medida sobre el logro deresultados y atributos del producto, en las dimensiones deeficacia, eficiencia, calidad y/o economa, en trminos deuna unidad de medida establecida. tabla # 14




Programas Presupuestales

37

Indicadores por nivel de objetivo

EspecficoResultado

Especfico

Actividades/

Acciones de

inversin y /u

obras

Proyecto

Indicador de

desempeo

Indicador de

desempeo

Indicador de

produccin fsica (Dimensin fsica)

Indicador de


- Unidad de medida

- Valor proyectado

- Unidad de medida

- Valor proyectado

- Unidad de medida

- Valor proyectado

- Unidad de medida

- Valor proyectado

Indicador de


- Unidad de medida

- Valor proyectado

- Ubigeo

Producto




Identificacin y diseo de PPIdentificacin:

Consiste en identificar un problema especfico, cuya solucin da origen a

la estructura articulada de productos, diseados sobre la base de la mejor

evidencia disponible que grafica su capacidad de resolver ese problema.

Diseo:

Comprende una secuencia ordenada de etapas que contribuyen a

sistematizar el conjunto articulado de productos que posibilitan el logro de

resultados.

Se debe llevar a cabo un anlisis de evidencias, donde se identifica las

causas de un problema, as como las intervenciones para revertir esas

causas.

La sistematizacin del anlisis es presentado en la matriz lgica, la que

recoge informacin fundamental del diseo del PP.





Documentos para el diseo de un PP -

Anexo N 2

El Anexo N 2 Contenidos mnimos de un Programa

Presupuestal muestra:

La secuencia de pasos para el diseo de un PP.

Los contenidos de la matriz lgica para el diseo.

Elementos para el seguimiento de resultados / productos y

evaluacin del desempeo.

Las definiciones estn contenidas en el Anexo N 1 y en la

Directiva de Programas Presupuestales.





Etapas para el llenado del Anexo 2

Diagnstico Contenidos MatrizProgramacin

fsica y financiera

Seguimiento y Evaluacin

Nivel de

objetivos

Indicadores Medios de

verificacin

Supuestos

Resultado

final

Resultado

especfico

Producto

Actividad





La multisectorialidad en los PP (Art. 7)

La multisectorialidad se define como la integracin de ms de

una entidad de dos o ms sectores del Gobierno Nacional

(GN) para el diseo y ejecucin del PP.

Se podrn proponer PP multisectoriales si:

Existe un problema especfico que por su naturaleza

requiere de la intervencin de dos o ms sectores del GN.

Existe un acuerdo suscrito por los titulares de las

entidades que participan en la provisin de los productos

identificados en el diseo del PP.




Actores y equiposLa Comisin:

Presidida por el titular del pliego del GN (rector de la poltica)

Se constituye en un plazo no mayor a (07) das hbiles posteriores a la

publicacin de la presente Directiva y esta integrada por:

El jefe de la Oficina de Planificacin y Presupuesto, o el que haga sus

veces.

El jefe de la Oficina General de Administracin, o el que haga sus veces.

El jefe de la Oficina de Infraestructura, o el que haga sus veces.

El jefe de la Oficina de Programacin e Inversiones, o el que haga sus

veces.

Los jefes de las oficinas de Investigacin, Seguimiento, Evaluacin y/o

Estadstica, o el que haga sus veces.

Los representantes de las unidades tcnicas encargadas de la

implementacin de su diseo y su ejecucin, segn corresponda.




Actores y equiposEquipo Tcnico:

Se encarga de elaborar el diseo de la propuesta de PP de acuerdo a los

contenidos mnimos dispuestos en el Anexo N 2 de la presente Directiva,

sustentar su proyecto de presupuesto, implementarlo y evaluarlo, segn

las Directivas que la DGPP establezca para cada uno de estos procesos.

En los Equipos Tcnicos debern participar los responsables directos de

los servicios que presta(n) la(s) entidad(es) o a quien estos designen bajo

responsabilidad del Titular de la entidad, los especialistas de las reas de

investigacin, seguimiento, evaluacin y/o estadstica de la(s) entidad(es)

as como representantes de las reas de planeamiento y de presupuesto

de dicha entidad.

* Los integrantes de los Equipos Tcnicos deben tener dedicacin exclusiva

durante todo el proceso del diseo de la propuesta de PP, participar de la

implementacin y ejecucin del PP; y remitir evaluacin presupuestal. Se

recomienda la integracin de por lo menos siete (07) personas.




Actores y equipos

Responsable del Programa Presupuestal:

Conforme al artculo 82 de la Ley N 28411, Ley

General del Sistema Nacional de Presupuesto, el

responsable del PP es el titular de la entidad que

tiene a cargo la identificacin, diseo y logro de los

resultados esperados.




Responsable Tcnico del Programa Presupuestal: Es designado por el titular

de la entidad y liderar el Equipo Tcnico de diseo del PP. Sus funciones y

competencias son:

Remitir a la DGPP el Anexo N 2 Contenidos Mnimos de un PP.

Proporcionar las metas (en sus dimensiones fsica y financiera) del PP a su

cargo, as como cualquier otra informacin que requiera la Comisin y la DGPP.

Asistir tcnicamente y coordinar con las dependencias de la entidad y/o de

otras entidades que participan en la programacin de los productos.

Participar en las reuniones que convoque la Comisin y DGPP para la

Programacin y Formulacin Presupuestaria.

Elaborar la propuesta de proyecto de presupuesto del PP, conforme a la

normatividad vigente.

Elaborar, remitir y coordinar con la DGPP la implementacin y ejecucin de un

Plan de trabajo de articulacin territorial Anexo N5.

Validar la evaluacin presupuestal semestral y anual.

Actores y equipos




Actores y equiposCoordinador de Seguimiento y Evaluacin del PP: Es designado por el

titular de la entidad que tiene a cargo el PP mediante Resolucin y participa en

el Equipo Tcnico en las distintas fases del proceso presupuestario. Sus

funciones y competencias son:

Coordinar el registro de la informacin solicitada para el seguimiento y

evaluacin del PP, conforme a las Directivas establecidas por la DGPP.

Coordinar con la DGPP la generacin de informacin de indicadores,

precisando las fuentes de informacin correspondientes.

Proporcionar la informacin sobre los indicadores de produccin fsica

(incluyendo las metas programadas y sus modificaciones); la informacin

sobre la ejecucin fsica, as como cualquier otra informacin que requiera

la Comisin y la DGPP para el seguimiento del PP.

Verificar la calidad de la informacin de los indicadores de produccin

fsica, segn la Tabla # 15 del Anexo N 2.

Verificar el registro de las metas de los indicadores de produccin fsica en

los sistemas correspondientes y verificar su consistencia.




Actores y equiposCoordinador de Seguimiento y Evaluacin del PP:

Proponer los indicadores de desempeo de resultado especfico y

productos, que se incluirn en el Anexo N 2.

Coordinar con la DGPP la validacin de la informacin de la ficha tcnica

de cada indicador de desempeo propuesto por la entidad, en coordinacin

con las entidades que generen la informacin.

Verificar el registro de las metas de los indicadores de desempeo

multianualmente en los sistemas correspondientes y verificar su

consistencia.

Participar en el proceso de implementacin de las Evaluaciones

Independientes en el marco del Presupuesto por Resultados, segn

corresponda.

Coordinar con la DGPP la validacin de los contenidos de la tabla # 24 del

Anexo N 2.

Coordinar con la DGPP la generacin de informacin de evidencias segn

lo sealado en el punto 4.2. del Anexo N 2.




Actores y equiposCoordinador Territorial:

Miembro del Equipo Tcnico.

Responsable de la articulacin territorial del Programa Presupuestal.

Se debe informar a la DGPP mediante oficio (Titular del Pliego) en plazo

mximo de 05 das calendarios posteriores a la aprobacin de la

Resolucin de nombramiento

Coordinar con los GR y GL que participan en el PP la implementacin de

los productos, actividades y proyectos con los que participan en dicho PP.

Coordinar con los GR y GL involucrados, las metas de produccin fsica y

financieras en el marco de sus competencias.

Colaborar con el seguimiento por parte de la entidad rectora en relacin al

cumplimiento de las actividades vinculadas a los productos del PP a nivel

nacional.

Proponer al responsable tcnico del PP un plan de trabajo para la

articulacin territorial del PP, en coordinacin con los GR, GL y la DGPP,

segn lo propuesto en el Anexo N 5.




Cronograma

Hitos ENE FEB MAR ABR

Publicacin de la Directiva 27

Capacitacin metodolgica

09-13

Difusin de la Directiva 16

Asistencia tcnica para los nuevos PP 16+

Remisin y discusin de EFP* 13

Presentacin de Anexo N 2 20

Presentacin de Anexo N 5 01

* Segn cronograma publicado en el portal institucional del Ministerio de Economa y Finanzas (www.mef.gob.pe).




Cronograma

Hitos ENE FEB MAR ABRActualizacin de la seccin V del Anexo N

2* 10

Discusin de la seccin V del Anexo N 2*

con marco presupuestal Por confirmar

Verificacin concurrente e informes de

verificacin y agendas de diseo

Febrero -

Diciembre

* Segn cronograma publicado en el portal institucional del Ministerio de Economa y Finanzas (www.mef.gob.pe).





Plan de Trabajo de Articulacin Territorial

(Anexo N5)





La Articulacin territorial de los PP (Art. 10)

La articulacin territorial se define como la accin integrada

de dos o ms entidades de distinto nivel de gobierno en las

fases del proceso presupuestario asociadas a un PP.

Los PP, como unidad de programacin de los recursos

pblicos, reflejan una articulacin vertical al incluir a los

diferentes niveles de gobierno, segn sus competencias,

como responsables directos de la provisin de productos o de

la ejecucin de actividades dentro de un producto de un PP.

El responsable de la identificacin, diseo y remisin del

Anexo N 2 Contenidos mnimos de un Programa

Presupuestal es el Gobierno Nacional.





La Articulacin territorial de los PP (Art. 10)

Los procedimientos para la articulacin territorial de los

PP en las distintas fases del proceso presupuestario se

establecen en el Anexo N 5 Plan de trabajo de

articulacin territorial del PP.

Dichos procedimientos son de obligatorio cumplimiento

para las entidades responsables de los PP articulados

territorialmente, as como, para los Gobiernos

Regionales y Locales que participen de dichos PP.




Actores en el diseo e implementacin

de los PPFase Etapa Gobierno Nacional GR GL

Comisin Equipo

Tcnico

Coordinador

Territorial

Equipo

Coordinador

Regional

Coordinador

Local

Programacin Diagnstico X X Informacin Informacin

Contenidos X X Valida Valida

Matriz Lgica X X X

Prog. Fsica y

Financiera

X X Programan Programan

Evaluacin y

Seguimiento

X X X X X

Formulacin X X X X X

Ejecucin X X X X X

Evaluacin X X X X




Actores de la Articulacin Territorial de

los PPEl Coordinador Territorial es un miembro del Equipo Tcnico. Sus funciones

son:

Coordinar con los GR y GL que participan en el PP la implementacin de los

productos, actividades y proyectos con los que participan en dicho PP.

Coordinar con los GR y GL involucrados, las metas de produccin fsica y

financieras en el marco de sus competencias.

Colaborar con el seguimiento por parte de la entidad rectora en relacin al

cumplimiento de las actividades vinculadas a los productos del PP a nivel

nacional.

Proponer al responsable tcnico del PP un plan de trabajo para la articulacin

territorial del PP, en coordinacin con los GR, GL y la DGPP, segn lo propuesto

en el Anexo N 5.




Actores de la Articulacin Territorial de los PP

A nivel de los Gobiernos Regionales (GR)

La coordinacin de los productos vinculados a los PP en los que participan dichas

entidades, recaer sobre un equipo liderado por el Gerente de Planificacin y

Presupuesto o el que haga sus veces en el pliego, al que se le denominar

Coordinador Regional. El equipo estar integrado por los funcionarios a cargo

de los PP de la Gerencia de Planificacin y Presupuesto o la que haga sus veces

en el respectivo GR, por los responsables de las reas tcnicas relacionadas con

dichos PP, por dos (02) representantes de las unidades ejecutoras vinculadas a la

ejecucin de los PP, y por el responsable de administracin y logstica.

En el caso de los Gobiernos Locales;

La coordinacin de los productos vinculados a los PP en los que participan dichas

entidades, recaer en el Jefe de la Oficina de Planificacin y Presupuesto o el

que haga sus veces, al que se le denominar Coordinador Local.




El Coordinador Regional y el Coordinador Local tendrn las siguientes

funciones:

Realizar el seguimiento y evaluacin del cumplimiento de metas de produccin

fsica y financieras del PP a su cargo, en el marco de la normatividad vigente.

Coordinar con las unidades tcnicas sectoriales de la entidad (GR o GL, segn

corresponda), el cumplimiento de las metas de produccin fsica y financiera de

las actividades vinculadas a los productos de los PP en su mbito.

Coordinar las acciones de adecuacin y validacin de las estructuras de costo

de los productos/actividades a su cargo en el mbito de sus competencias,

incluyendo los requerimientos de adecuacin de los insumos a las realidades

regionales o locales, segn corresponda.

Elaborar informes semestrales y anuales sobre los avances en los productos y

actividades.

Actores de la Articulacin Territorial de los PP




Designacin del equipo tcnico

regional Involucrados en la

articulacin

territorial

Funciones Designacin Periodo para

comunicar la

designacin

Coordinador

Regional

Articular con los dems

niveles de gobierno, en el

marco de las fases del

proceso presupuestario

Resolucin del

titular del Pliego

Mediante oficio del

titular del pliego en un

plazo mximo de

treinta (30) das

calendario posteriores

a la publicacin de la

Directiva




Plan de trabajo de articulacin territorial

Establecer pautas e hitos de articulacin territorial de los PP

que deben aplicar las entidades de los tres niveles de gobierno,

segn sus intervenciones en el marco de sus competencias.




Pautas generales sobre las acciones

Se definen acciones (10) a implementarse de manera

progresiva y secuencial.

La progresividad est determinada por el estado del diseo del

PP.

Se plantean las condiciones previas para realizar las acciones

de articulacin territorial.

Las acciones de articulacin son coordinadas por la DGPP.

Se plantean contenidos mnimos para estas acciones, hitos,

entregables y su seguimiento.

Se convocar a los Responsables Tcnicos y Coordinadores

Territoriales para la asistencia tcnica en la elaboracin del

plan.




1. Difusin de la lgica del diseo del PP

2. Validacin de modelos

operacionales y tipologa de proyectos

3 . Difusin del diseo del PP a ser considerado en la formulacin del presupuesto

del ao XX

4. Propuesta de las metas de los indicadores de desempeo de

resultado y productos por el

PP

5. Definicin de las metas fsicas

y financieras

6. Ajuste de metas fsicas y financieras con

marco presupuestal

aprobado

7. Consolidacin de la formulacin del

presupuesto del PP para el ejercicio _____

en documentos ejecutivos

8. Revisin de la . ejecucin del ejercicio anterior y ajuste de las

metas del ejercicio vigente con marco

presupuestal aprobado

9. Revisin de avance ejecucin

acumulada de los PP en los meses de

marzo y setiembre e identificacin de

acciones correctivas y responsables de su

implementacin

10. Evaluacin presupuestal

semestral y anual del PP

61

Acciones del Plan de trabajo de articulacin territorial




Accin 3: Difusin del diseo validado del PP

(modelos operacionales de productos y actividades, y tipologas de proyectos

definitivos)

Se conocen las especificaciones tcnicas

de productos, actividades y tipologas de proyectos

Accin 2: Validacin de modelos operacionales y

tipologa de proyectos

Se toman mejores prcticas subnacionales,

se mejora el diseo del PP, los operadores

comprenden mejor las especificaciones tcnicas

Accin 1: Difusin del diseo del PP

Los gobiernos sub nacionales se apropian del diseo del PP, identifican sus roles y conocen los productos , actividades y tipologa de proyectos del

PP

Programacin - Diseo del PP




Accin 7. Consolidacin de la formulacin del

presupuesto del PP para el ejercicio en documentos

Permite la programacin de metas fsicas y financieras, de manera consistente con los

instrumentos de gestin de cada pliego

Accin 4. Propuesta de las metas de los indicadores de

desempeo de resultado y productos por el PP

Determinar metas que orienten la programacin fsica y financiera del

presupuesto en los niveles de gobierno que implementan el PP.

Accin 5. Definicin de las metas fsicas y financieras de los

productos y actividades del PP

Se realiza un anlisis de la informacin recogida en la validacin, se consolida y

elabora un presupuesto del PP, as como las metas fsicas correspondientes para productos

y actividades.

Accin 6. Ajuste de metas fsicas y

financieras con marco presupuestal aprobado

Generan documentos ejecutivos que permiten al responsable del PP, y entidades publicas,

sustentar la formulacin del presupuesto segn metas y prioridades

Programacin - Diseo del PP




Ejecucin y Evaluacin del PP

La DGPP acompaa a los Gobiernos Regionales y Locales durante el desarrollo de

estas acciones con el objetivo de garantizar una adecuada ejecucin del presupuesto

en el marco de los PP

Accin 8. Revisin de la ejecucin del ejercicio anterior y ajuste de las metas del ejercicio vigente con marco presupuestal

Programar las metas fsicas y financieras, de manera consistente con los instrumentos de

gestin de cada pliego

Accin 9. Revisin de avance ejecucin acumulada de los PP en los meses de marzo

y setiembre e identificacin de acciones correctivas y responsables de su ejecucin

Retroalimentar la ejecucin presupuestal y realizar las acciones correctivas del caso

Accin 10. Evaluacin presupuestal semestral y anual del PP

Evaluacin presupuestal fsica y financiera de los PP (consistencia de la informacin de los

indicadores de desempeo y produccin fsica) del PP.




Contenidos mnimos Plan de trabajo de articulacin territorial del PP

Informacin general del programa presupuestal

1.1 Nombre y cdigo del PP

1.2 Entidad rectora del PP

1.3

Responsable Tcnico

Coordinador de Seguimiento y

Evaluacin

Coordinador territorial.

Incluir sus datos de contacto: nombre completo,

cargo, nombre de la entidad en la que labora (si es

diferente a la entidad rectora), correo electrnico,

direccin y telfono.

2Objetivos del plan de trabajo de

articulacin territorial del PP

Especificar los objetivos previstos por la Entidad

respecto al avance de la articulacin territorial del

PP.

3 Verificacin de condiciones previas

El cumplimiento de las condiciones previas indicadas

en la Tabla N 2, determinar las acciones que

podrn ser abordadas en el Plan de Trabajo.




1. Informacin general del programa presupuestal

4Acciones de Articulacin Territorial a

desarrollarse en el Plan de Trabajo

Listar las acciones a desarrollar segn la verificacin

previa y especificar sobre qu acciones se

implementar el Plan Trabajo de Articulacin Territorial

para el ejercicio. Las mismas que debern ser

debidamente desarrolladas, sustentadas y con

especificacin de las tareas para cada una de las

acciones, y su respectivo diagrama de Gantt

5

Propuesta de priorizacin de GR

y/o GL para la implementacin del

PAT 2016

6Cronograma del Plan de Articulacin

territorial Tabla 4

7Presupuesto propuesto del Plan de

Trabajo de Articulacin Territorial del PPTabla 5

8

Metas para los indicadores para la

evaluacin del Plan de Trabajo de

Articulacin Territorial del PP

De las Tablas 3.1 a la 3.10

Contenidos mnimos Plan de trabajo de articulacin territorial del PP





Direccin General de Presupuesto Pblico

Gracias!

difusion directiva pp2016 (1)

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