d r a f t...todas las instalaciones sanitarias, baños/baños/baños portátiles reciben servicio y...

D R A F T

Ciudad: Estado:

Código

postal:

Fax:

Fecha de salida:

Buenas Prácticas Agrícolas y Buenas Prácticas de Manejo del USDALista de verificación para auditoría

Este programa está destinado a evaluar los esfuerzos realizados por el participante de reducir el mínimo el riesgo

de contaminación que pudiera ser causado por patógenos microbianos en frutas frescas, vegetales, frutos secos y

otros productos misceláneos; basado en la "Guía para minimizar el riesgo de contaminación microbiana en frutas

frescas y vegetales" del Departamento de Control de Alimentos y Medicamentos de los Estados Unidos y

reconociendo las prácticas generales de buen manejo agrícola.

Nombre de la empresa:

Persona de contacto:

E-mail:

Sitio(s)de la auditoria:

Dirección principal:

No. de teléfono:

Auditor (es): (listar todos los auditores, empezando por el nombre del auditor principal)

Oficina del Estado o USDA realizando al auditoría:

¿La parte auditada ha participado en la capacitación GAP (Buenas Practicas Agrícolas) y GHP (Buenas Prácticas

Hora:

Hora:

Tiempo de viaje: Código:

Fecha de llegada:

Persona(s) entrevistada(s):(Listar a todas las personas entrevistadas y usar el reverso de esta página si se necesita más espacio)

Sólo para Uso Oficial del Gobierno

Sucursal de productos frescos, USDA,AMS,FVP

26 de Enero, 2012

Página 1

D R A F T

Parte 5 – (No usada)

Parte 2 - Cosecha del campo y actividades de empaquetamiento …………………………………...……

Alcance de la auditoría: (Por favor marcar todas los puntos auditados)

Sí

Sí No

¿Existe un mapa de la planta de empaque donde se señale el flujo de productos, áreas de almacenamiento, áreas

con productos de descarte, habitaciones para receso de los empleados, baños y oficinas?

Preguntas generales (Todas las auditorías deben empezar y pasar esta sección)

Firma(s) del auditor (es):

Productos:

Parte 4 – Almacenamiento y transporte……………………………………………………...……….…...

Parte 3 - Instalación de actividades de empaque……………………………………………………………………………..….

Parte 7 – Procedimientos de defensa alimentaria preventiva

Parte 6 – Centro de distribución al por mayor/Terminal de bodegas de recepción.…………………….

Parte 1 – Revisión de la granja…………………………………………………………………………...…..…..

¿Existe algún mapa que represente con precisión la operaciones en la granja?

N/A

Sí

No

¿Se mezcla o combina algún producto antes de ser empacado?

N/A

N/A

¿ Se encuentran todos los cultivos localizados en ésta área a auditar?

¿Posee la compañía más de una planta para empaque?

Sí

Cantidad de acres cultivados (propios, alquilados/rentados, contratados, consignados):

No

No

Descripción legal/GPS/Lat.-Long. De la locación:

No N/A

de Manejo? Sí No

Sí



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Página 2

D R A F T

•

•

•

en peligro la seguridad (inocuidad) del producto.

• Falsificación de registros.

• Respuesta negativa ("NO") a las preguntas P1 o P2 .

Instrucciones para el auditor para completar de la auditoría

• La observación de prácticas por parte de los empleados (personales o higiénicas)que pongan o puedan poner en

• Cuando un riesgo inmediato de seguridad alimentaria está presente en el momento en que el producto se está

cultivando, procesando, empacando o almacenando bajo condiciones que promueven o causan la contaminación

del producto.

• Cuando exista la presencia o evidencia de roedores, cantidad excesiva de insectos u otras plagas en los

productos durante el proceso de empaque, procesamiento o almacenamiento.

Condiciones bajo las cuales se considerará una condición automática

"No satisfactoria"

• Para clarificación y orientación de como responder estas preguntas , por favor referirse a las políticas del

programa y guía de instrucciones para la verificación y auditoria de las Buenas Prácticas Agrícolas y Buenas

Prácticas de Manejo.

• Cualquier respuesta designada como “N/A” o “No”, debe ser explicada en la sección de los comentarios.

• Las casillas de color gris en la columna “N/A”, indica que esa pregunta no puede respondida como "N/A".

• En la lista de verificación, en la columna "Doc":

• Colocar la marca de visto a cada pregunta en la columna adecuada (Sí, No, o N/A).

Una "D" indica que un documento es necesario para demostrar la conformidad con la pregunta . Un

documento puede ser una combinación de los procedimientos estándar de funcionamiento explicando la

política de la empresa, así como un registro indicando que se tomó una medida en particular.

Una "P" indica que una norma/ procedimiento operativo estándar (SOP, por sus siglas en inglés), debe

ser documentado en el plan de seguridad alimentaria de manera de poder mostrar conformidad con la

pregunta.

Una "R" indica que es necesario conservar un registro que demuestre la medida tomada.



26 de Enero, 2012

Página 3

D R A F T

Puntos SÍ NO N/A Doc

Nombre:



G-3 10 R

saneamiento e higiene se proporciona a todo el personal.

P15

G-9

desechables, papel sanitario, jabón para las manos o jabón

están limpias. Están debidamente abastecidas con toallas

Todas las instalaciones sanitarias/baños/ baños portátiles

antibacterial y agua potable (limpia) para lavarse las manos.

Todas las instalaciones sanitarias, baños/baños/baños

portátiles reciben servicio y limpieza de manera programada.10 R

G-810

Señalizaciones fácilmente comprensibles han sido

colocadas para instruir a los empleados de lavarse las

manos antes de comenzar o regresar a trabajar.

se lavan las manos antes de comenzar o regresar a trabajar.15

10

Preguntas

Trazabilidad

productos" que ha demostrado ser eficaz.

La compañía ha realizado un un "simulacro de retiro de los

La compañia ha designado a una persona encargada de

implementar y supervisar un programa establecido de

seguridad alimentaria.

El agua potable está disponible para los trabajadores.

La capacitación acerca de las prácticas adecuadas de

Los empleados y visitantes siguen buenas prácticas de

higiene/saneamiento.

Se requiere que todos los empleados y visitantes del lugar

15G-6

Preguntas

Salud e higiene del trabajador

G-4

P-2

Preguntas generales

D

Ha sido implementado un programa de seguridad

alimentaria que incorpora los lineamientos GAP (Buenas

Implementación un programa de seguridad alimentaria

G-2 10 R

Preguntas

prácticas agrícolas) y/o GHP (Buenas prácticas de manejo).

Se ha establecido un programa documentado de

trazabilidad.G-1 15

P-1

Los empleados que manipulan o empacan el producto se

DG-5 15

síntomas de otras enfermedades infecciosas, tienen

prohibido manipular el producto fresco.

10

G-7

sigan las prácticas adecuadas de saneamiento e higiene.

P

D

G-10

15

P

limitadas a las áreas designadas y separadas de donde seG-11El comer y fumar son actividades que se encuentran

manipula el producto.

G-12Los trabajadores que presentan enfermedades diarreicas o



26 de Enero, 2012

Página 4

D R A F T

Puntos SÍ NO N/A DocPreguntas

aplica productos no regulados ha sido capacitado en el uso

P15G-13

Existe una política que describe los procedimientos que

10

P5

especifican la manipulación/disposición del producto o de las

superficies en contacto con alimentos que han entrado en

contacto con sangre u otros fluidos corporales.

G-14

presenten cortes, abrasiones u otro tipo de heridas.

Los trabajadores han sido instruidos de buscar tratamiento

con provisiones limpias de primeros auxilios cuando se

COMENTARIOS:

R

El personal de la compañía o el personal contratado que

aplica productos regulados pre-cosecha y/o post-cosecha

G-15está debidamente autorizado.

El personal de la compañía o personal contratado que

adecuado de los mismos.



26 de Enero, 2012

Página 5

D R A F T

= 180

= 0

= 180

= 144

Reprobado

Total de puntos obtenidos en la sección de Preguntas

generales =

Total Posible

Restar"N/A"

Total de puntos posibles por esta sección

Colocar aquí la adición de los puntos "N/A "( + puntos )

Total ajustado

X .8 (80%)

0

Aprobado (por favor seleccionar una opción)

Multiplicar el total ajustado por .8 y mostrarlo como la nota

aprobatoria Puntos necesarios

para aprobar

Sustraer del total posible los puntos por "N/A"

Este programa está destinado a evaluar los esfuerzos realizados por el participante de reducir el

mínimo el riesgo de contaminación que pudiera ser causado por patógenos microbianos en frutas

frescas, vegetales, frutos secos y otros productos misceláneos; basado en la "Guía para minimizar

el riesgo de contaminación microbiana en frutas frescas y vegetales" del Departamento de Control

de Alimentos y Medicamentos de los Estados Unidos y reconociendo las prácticas generales de

buen manejo agrícola.



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Página 6

D R A F T

(1-1)

(1-2)




Se ha realizado una evaluación para determinar la calidad

del agua que es utilizada para fines de riego en los cultivos

donde se aplica.

Se ha realizado una evaluación para determinar la calidad

del agua utilizada en la aplicación de productos químicos

o métodos de fertirrigación.

Si es necesario, se toman medidas para proteger el agua

de riego de fuentes potenciales directas y difusas de

contaminación.

Animales/vida silvestre/ganado

Parte 1 - Revisión de la granja

Utilización del agua

¿Cuál es la fuente del agua para riego? (estanque/lago, río/riachuelo/acequia, pozo, fuente municipal

15 D

u otro).

¿Cómo se riegan los cultivos? (Por inundación, goteo, aspersión u otro).

1-3

15 D

Por favor especificar:

Por Favor especificar:

Preguntas

Las lagunas de abono que se encuentran cerca de o

adyacentes a las áreas de producción de cultivos cuentan

con mantenimiento para prevenir fugas o derrames, o se

han tomado medidas para detener la escorrentía que

provoca la contaminación de las áreas de producción de

Tratamiento de aguas residuales

1-4

Preguntas

Preguntas

10

10

1-7

1-5

15

1-9

No hay ninguna instalación plantas municipales/

comerciales de tratamiento de aguas residuales, ni ningún

vertedero de residuos adyacente a la granja.

Las áreas de producción de cultivos no se encuentran

cerca ni adyacentes a instalaciones de producción de

lácteos, ganado ni aves, a menos que existan barreras

naturales o físicas.

1-8

El sistema de tratamiento de aguas residuales sistema

séptico de la granja funciona correctamente y no hay

ninguna evidencia de fugas ni escurrimientos.

1-6

15

15

Sólo para uso Oficial del Gobierno


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D R A F T



1-17 5

1-16 R

R

Opción A: Abono crudo

Opción B. Sólo se utiliza abono compostado/ biosólidos municipales tratados

Abono y biosólidos municipales

otras dos opciones, causará que los puntos sean calculados incorrectamente.

10

10

1-14

R

Cuando se aplica abono crudo se incorpora al terreno al

menos 2 semanas antes de sembrar o con un mínimo

Sólo responder las siguientes preguntas acerca del abono [Preguntas desde la 1-14 a la 1-22] que están

asignadas a la opción escogida en la sección anterior. No responder las preguntas correspondientes

R1-13

mejoradores del suelo/ para enmendar el terreno.

Por favor seleccionar alguna de las siguientes opciones que mejor se relacione con las operaciones de la

granja:

Se toman medidas para restringir el acceso del ganado a la

fuente o sistema de suministro del agua de riego para los

cultivos

Las áreas de producción de cultivos son monitoreadas

para detectar la presencia o señales de animales salvajes

o domésticos que ingresen en la propiedad.

Se toman medidas para reducir la posibilidad de que los

animales salvajes y/o domésticos ingresen en las áreas de

producción de cultivos.

10

Opción A. Abono crudo o una combinación de abono crudo y compostado es utilizado

5

1-10

1-11

Preguntas

1-12

10

5

un valor de 35 sobre 190 de la totalidad de los puntos. Responder las preguntas correspondientes a las

como mejoradores del suelo/ para enmendar el terreno.

Opción C. No se utiliza ningún tipo de abono o biosólidos municipales como

No se utiliza abono crudo en cultivos que son cosechados

como mejoradores del suelo/ para enmendar el terreno.

a las otras dos opciones. La puntuación de las preguntas relacionadas con el abono y biosólidos tienen

Si se utilizan ambos, abono crudo y tratado, el tratado está

adecuadamente procesado, compostado o expuesto a

condiciones medioambientales que disminuyen el nivel de

agente patógenos esperados.

dentro de los primeros 120 días después de plantados.

El abono se encuentra adecuadamente almacenado antes

de ser utilizado.

1-15

10

de 120 días antes de cosechar.

R

El abono almacenado cerca de o adyacente a las áreas de

producción de cultivos se encuentra contenido para

prevenir la contaminación de los mismos.



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5

Trazabilidad

R

1-20

1-18 10

10

10

R

Opción C: No abono / Biosolidos son usados

Suelos

R

D1-19

5 R

10

R10

Cada área de producción está identificada o codificada

para permitir la trazabilidad en el evento de un retiro del

producto.1-26

COMENTARIOS:

Preguntas

Preguntas

1-21

Se ha realizado previamente una evaluación de riesgo del

uso de la tierra.

En caso de que el historial previo del uso de la tierra

indique una posibilidad de contaminación, se han tomado

las medidas necesarias para mitigar los riesgos conocidos

y se ha realizado un análisis del suelo en busca de

contaminantes y el uso de la tierra va acorde con los

resultados de las pruebas.

Las áreas de producción de cultivos que han estado

expuestas a inundaciones han sido examinadas en busca

de riesgos microbianos potenciales.

5

1-23

1-24

1-25

No se utiliza ningún abono de naturaleza animal o

biosólidos.1-22 35

R

P

El abono compostado y/o los biosólidos tratados son

almacenados correctamente y están protegidos para

minimizar la re contaminación.

Los informes de los análisis del abono compostado/

biosólidos tratados están disponibles para ser revisados.

El abono compostado y/o los biosólidos municipales

tratados, son correctamente tratados, compostados o

expuestos a condiciones medioambientales que reducen

el nivel esperado de agentes patógenos.

Opción B: Abono compostado

Solamente se utiliza abono compostado/biosólidos

municipales tratados como mejoradores para la tierra.



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Página 9

D R A F T

0

= 190

= 0

= 190

= 152

Reprobado (Por favor seleccionar una opción)Aprobado

Puntos para aprobar

X .8 (80%)

Restar"N/A" Colocar aquí la adición de los puntos "N/A "( + puntos )

Total ajustado Sustraer del total posible los puntos por N/A

Multiplicar el total ajustado por .8 y mostrar como la nota

aprobatoria

Total de puntos obtenidos en la sección Revisión

de la granja:

Total Posible Total de puntos posibles para esta sección

Este programa está destinado a evaluar los esfuerzos realizados por el participante de reducir el mínimo

el riesgo de contaminación que pudiera ser causado por patógenos microbianos en frutas frescas,

vegetales, frutos secos y otros productos misceláneos; basado en la "Guía para minimizar el riesgo de

contaminación microbiana en frutas frescas y vegetales" del Departamento de Control de Alimentos y

Medicamentos de los Estados Unidos y reconociendo las prácticas generales de buen manejo agrícola.



26 de Enero, 2012

Página 10

D R A F T



D2-1 15

contacto con el producto se encuentra en buen estado.

El equipo y/o maquinaria para la cosecha que entra

D

5

10

10

Saneamiento e higiene del campo

2-7 10

D

2-2

2-3

2-4

10

2-5 10

Cosecha del campo y transportación

2-6 10

Preguntas

Preguntas

P

10

10

2-8

2-9

2-10

o son desechados, según sea el caso.

Los contenedores dañados se reparan como es debido

Parte 2 - Cosecha del campo y actividades de empaque

Se realiza una evaluación documentada previa a la cosecha

en las áreas de producción de cultivos. Los riesgos y las

posibles fuentes de contaminación son anotados y

evaluados.

La cantidad, las condiciones y la ubicación de las unidades

sanitarias de campo (portátiles), cumplen con las

regulaciones estatales y/o federales.

Cuando se responde “N/A” a la pregunta 2-2 (las unidades

sanitarias no son necesarias), existen sanitarios disponibles

para todos los trabajadores.

Las unidades sanitarias están ubicadas en un lugar que

minimiza el riesgo potencial de contaminación del producto

y están accesibles para brindar servicio.

Se tiene listo un plan de respuesta en caso de que se

presente un derrame o fuga relevante en las unidades

sanitarias de campo (portátiles) o en los sanitarios.

Todos los contenedores para la cosecha y los vehículos de

transporte a granel que entran en contacto directo con el

producto se limpian y/o desinfectan de forma programada y

se mantienen lo más limpio posible.

Todos los equipos manuales y herramientas para la cosecha

(cuchillos, podadoras, machetes, etc.) se mantienen lo más

limpio posible y se desinfectan de forma programada.

Los focos y vidrios que se encuentran en el equipo para la

cosecha están protegidos de manera que no contaminen el

producto, ni los campos en caso de ruptura.



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Página 11

D R A F T


2-19

En las operaciones de empaque en la granja o campo,

10 D

desinfectados para empacar el producto.

o de las áreas de almacenamiento hacia la planta

producto desde el campo hasta el área de almacenaje,

5 P

10

5 P

2-13

2-14

2-15

2-16

2-17

2-18

5

5

15

5

El equipo de transportación utilizado para trasladar el

instruidos acerca de esta normativa.

ni almacenar artículos ajenos al producto durante la

para cosechar, no deben ser utilizados para trasladar

Los contenedores, bolsas de recolección, etc., utilizados

está limpio y en buen estado.

durante la cosecha.

tierra y lodo de los productos y/o de los contenedores

Se han realizado esfuerzos para remover el exceso de

2-11

2-12

P

P

5

Preguntas

REl agua que se utiliza en el producto cosechado es

microbiológicamente segura.

2-20 10

2-21 10 D

En la granja o campo, los materiales utilizados en las

El producto trasladado fuera del campo se identifica de

forma única para permitir la trazabilidad en caso de retiro del

mismo.

procesadora y que entra en contacto con el producto,

adecuadamente y protegidos de contaminación.

Existe un procedimiento estándar de operaciones o

instrucciones específicas sobre las medidas que se deben

tomar en caso de la ruptura de algún material de

vidrio/plástico y la posible contaminación durante las

operaciones de la cosecha.Existe un procedimiento estándar de funcionamiento o

instrucciones específicas sobre las medidas que se deben

tomar en caso de que ocurra la contaminación del producto

por causa de productos químicos, petróleo, pesticidas u

otros factores contaminantes.Para el producto que es cosechado mecánicamente, se

aplican medidas durante la cosecha para inspeccionar y

retirar objetos extraños tales como vidrio, metal, piedras u

otros objetos peligrosos/tóxicos.

temporada de cosecha, y todos los trabajadores están

Existe una política en el lugar que requiere que el producto

cosechado que sea trasladado del campo a las áreas de

almacenamiento o plantas procesadoras, esté cubierto

durante su transporte.

solamente se utilizan contenedores nuevos o

operaciones de empaque se encuentran almacenados



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Página 12

D R A F T

0

= 185

= 0

= 185

= 148

X .8 (80%) Multiplicar el total ajustado por .8 y mostrar como la nota

aprobatoria

Puntos para aprobar

Reprobado (Por favor seleccionar una opción)

Total de puntos obtenidos en la sección Cosecha

del campo y actividades de empaque =









Aprobado

COMENTARIOS:



26 de Enero, 2012

Página 13

D R A F T



Cualquier hielo utilizado para refrigerar los productos está

tanques de recepción, canales, tanques de lavado y

El agua que entra en contacto con superficies como

demostrado ser apta para el producto.

D10

D

15 D

D

10 D

10

limpieza están mantenidos.

Las superficies que entran en contacto con los alimentos

10

desinfectadas antes de ser utilizadas y los registros de

3-9

3-8

de contaminación.

La zona de flujo de productos está protegida de fuentes10

se encuentran en buenas condiciones; están limpias y/o

3-4

3-5

3-6

3-7

microbiana.

El agua utilizada en las actividades de procesamiento está

desinfectadas en forma programada.

en los tanques de recepción, canal de agua, etc. está

Si aplica, la temperatura del agua para el procesamiento

para el producto.

monitoreada y se mantiene a una temperatura apropiada

lo suficientemente tratada para reducir la contaminación

refrigeradores hidroeléctricos, son aseadas y/o

de exposición, es monitoreado en la planta y ha

El tratamiento de agua (niveles de dureza y pH) y tiempo

3-2

Línea de lavado/empaque

3-3 R

de contaminación.

manipulados adecuadamente para reducir la posibilidad

Antes del empaque, los productos son almacenados y/o

es potable.15

5

La fuente de agua utilizada en las actividades de empaque,

Preguntas

Parte 3 - INSTALACIÓN PARA ACTIVIDADES DE EMPAQUE

Recepción de los productos

3-1

protegidos de posibles agentes contaminantes.

mantienen en un área de transición (concentración) previo

Los productos trasladados desde el campo y que se

5

Preguntas

al proceso de empaque o procesamiento, se encuentran

fabricado, transportado y almacenado bajo condiciones R103-11

sanitarias adecuadas.

El agua usada para enfriar y/o hacer hielo es potable.3-10 15 R



26 de Enero, 2012

Página 14

D R A F T



3-22 5

producto a causa del derrame de aguas residuales, se

La posible contaminación del área de procesamiento del

una distancia suficiente.

y mantenida en orden.

El interior de la planta de empaque se encuentra limpia

5

Los materiales de que se encuentran sobre la zona de

3-23

3-24

3-25

10

10

de los alimentos se encuentran limpios.

Las mangueras, canales, ventiladores y techos que se

la contaminación del mismo en caso de su ruptura.

10

5

5

5

5

se encuentra razonablemente libre de agua estancada.

El terreno donde se encuentra localizada la instalación

cercana a dicho sitio se encuentra razonablemente limpia.

de las entradas a la planta de empaquetamiento y el área

desperdicios, se encuentran cerrados o localizados lejos

Los contenedores /receptáculos externos de basura y

3-16

3-17

áreas de empaque.

Químicos no aprobados para ser utilizados en los productos

3-14

10Sólo lubricantes aprobados y etiquetados como comestibles

P

de producción.

la normativa en relación al uso de joyas en el área

Todos los empleados y visitantes siguen, cuando existe,

5la normativa en relación al uso de red (redecilla)para el

son utilizados en el equipo/maquinaria para empacar.


Preguntas

3-15

3-13

Labores de mantenimiento en la instalación de empaquetamiento

P5

10

de empaque.

comedores, zonas de receso, etc. se encuentran limpias

Salud e higiene de los trabajadores en la instalación de actividades de empaque

3-12

Las instalaciones para los trabajadores (vestidores,

Preguntas

está razonablemente libre de basura y desechos.

El terreno donde se encuentra localizada la instalación

3-19

3-21

3-18

R

pelo / barba en el área de producción.

se encuentran almacenados y segregados lejos de las

encuentran localizadas sobre el sitio de procesamiento

flujo del producto están contenidos de manera de evitar

previene con el uso de barreras, drenajes o manteniendo

Los drenajes en el piso aparentan estar libres de obstrucción.

y localizadas lejos del área donde se realizan las actividades

La instalación para actividades de empaque es cerrada.3-20 5



26 de Enero, 2012

Página 15

D R A F T




3-34

Se mantienen registros donde se señala la fuente de

10 Dprocedencia del producto que se recibe y el destino de los

productos que se despachan, los cuales están identificados

3-32Reportes de servicio del programa de control de plagas

5 Restá disponible para ser revisado.

3-33Paredes, pisos y techos internos están bien mantenidos,

5libres de agujeros y grietas mayores.

D

en buenas condiciones.

Dplagas a las instalaciones de empaque y almacenamiento.

Preguntas

D

en la instalación.

Existe un programa establecido para controlar plagas

3-29

Los contenedores utilizados para empacar están

10

agentes contaminantes (aves, roedores y otras plagas).

3-28Las paletas de carga y los contenedores están limpios y

5

almacenados adecuadamente y protegidos de posibles

Control de plagas

3-30Se toman medidas para evitar la entrada de animales o

10

3-31 10

3-27 10 para empacar el producto.

Sólo contenedores nuevos o desinfectados son utilizados

procesado y que es abierto, derramado o que entra en

Existe una política que describe los procedimientos

P3-26 15específicos del manejo/disposición del producto ya

contacto con el piso.

Preguntas

Trazabilidad

Preguntas

de manera exclusiva para permitir su trazabilidad.

COMENTARIOS:



26 de Enero, 2012

Página 16

D R A F T

0

= 290

= 0

= 290

= 232 Puntos para aprobar

Reprobado (Por favor seleccionar una opción)


Restar"N/A"

Aprobado

Total de puntos obtenidos en la sección

Instalación de empaquetamiento =






Colocar aquí la adición de los puntos "N/A "( + puntos )


X .8 (80%)Multiplicar el total ajustado por .8 y mostrar como la nota

aprobatoria



26 de Enero, 2012

Página 17

D R A F T


recipientes, contenedores o a granel en el suelo, se

encuentra cubierto y protegido de contaminación.

4-9

Las paletas, cajas de madera, bolsas de recolección,

5recipientes portables, etc. se encuentran limpios y en

extraños al producto.

buena condición y no contribuyen con materiales

4-10

El producto almacenado al aire libre en bolsas, camionetas,

10

4-12

El equipo mecánico utilizado durante el proceso de

5

4-2

4-3

Los cuartos, edificios y/o instalaciones de almacenamiento

una distancia suficiente.

4-11

Las sustancias no comestibles como pinturas, lubricantes,

10

El terreno en el área de almacenamiento se encuentra 5

pesticidas, etc. no se encuentran almacenadas en el

área cercana al producto.

D almacenamiento es aseado y mantenido para prevenir

la contaminación de los productos.

Parte 4 - ALMACENAMIENTO Y TRANSPORTE

Productos, recipientes y paletas de carga

4-1 5La instalación de almacenaje se encuentra limpia y

mantenida en orden.

Preguntas

R

4-5

4-6

5

10

5

10

están protegidos de contaminación externa.

están mantenidos, suficientemente cerrados o aislados y

mantenidos (actualizados).

inspeccionadas antes de ser utilizadas para determinar la

presencia de materiales extraños y los registros están

Las instalaciones de almacenamiento a granel son

razonablemente libre de agua estancadas.

El terreno en el área de almacenamiento se encuentra

4-4

previene con el uso de barreras, drenajes o manteniendo

protegidos de agentes contaminantes (aves, roedores,

4-7


15 Pespecíficos del manejo/disposición del producto ya

correctamente y adecuadamente cerrados para estar

procesado y que es abierto, derramado o que entra en


4-8

Los contenedores utilizados en las actividades de

10

empaquetamiento se encuentran almacenados

plagas y otros agentes).

producto a causa del derrame de aguas residuales, se

La posible contaminación del área de procesamiento del

razonablemente libre de basura y desperdicios.



26 de Enero, 2012

Página 18

D R A F T



4-17 15 R



4-19

La temperatura en los cuartos con clima controlado es

5 D

(actualizados).

Preguntas

Salud de los trabajadores e higiene personal

5 P4-27minimiza los daños al producto.

Los medios de transporte son cargados de una forma que

etc.) reciben servicio de manera programada.

estar limpios, estar en buena condición, libre de olores

4-26

La compañía posee una política para los camiones y

10

Preguntas

desagradables y de desperdicios o suciedad obvia.

Antes del proceso de carga, los transportes requieren

4-24 10

4-20Los termómetros son verificados para tener precisión en la

5

10

lectura y los registros están disponibles para ser revisados.

Transportación

P

La condensación producida por los sistemas de

refrigeración no entra en contacto con el producto.4-21 10

10

4-13

4-14

o plagas en las instalaciones de almacenamiento.

Se toman medidas para prevenir la presencia de animales

en la instalación.

D10

Los equipos de refrigeración (condensadores, ventiladores,

10transporte utilizadas en la producción y distribución del

han sido desinfectadas.

D

4-23

El agua que se usa para enfriar y/o hacer hielo es potable.

D

R

10 D

4-18

Las instalaciones para la fabricación, almacenamiento y

producto que se encuentra almacenado debajo de ellos.

Los productos congelados no gotean en las paletas con el

4-22

Preguntas

Preguntas

Hielo y Refrigeración

Existe un programa establecido para el control de plagas

disponibles para ser revisados.

Los reportes de servicio para el control de plagas están

mantenidos y libres de agujeros y grietas mayores.

Las paredes, pisos y los techos interiores están bien

4-15

4-16

5

5

R

10 Ppotencialmente contaminantes.

vehículos de transporte que indica la (s) temperatura (s) P

específica (s) que deben mantener durante el tránsito

4-25El producto no es cargado con otros productos o materiales

Control de plagas

hielo que es utilizado para el enfriamiento de los productos,

monitoreada y los registros son mantenidos



26 de Enero, 2012

Página 19

D R A F T




P

P

10

5

Trazabilidad

4-31

Se mantienen registros acerca de las fuentes de

Dprocedencia de los productos entrantes y el destino del

para permitir la trazabilidad del mismo.

Preguntas

producto saliente, el cual está identificado exclusivamente

pelo/ la barba en el área de almacenamiento y transporte.

alejadas de las áreas de almacenamiento, despacho y 4-28

4-29 la normativa en relación al uso de red (redecilla) para el

recepción del producto.

comedores y áreas de receso), se encuentran limpias y

COMENTARIOS:

4-30


almacenamiento y transporte.

Las instalaciones para los trabajadores (vestidores,

5

10



26 de Enero, 2012

Página 20

D R A F T

0

= 255

= 0

= 255

= 204







Aprobado Reprobado (Por favor seleccionar una opción)




aprobatoria

Puntos para aprobar


Almacenamiento y Transportación =



26 de Enero, 2012

Página 21

D R A F T



6-12 10 R

10

A los productos refrigerados se les monitorea la

temperatura a la hora de la recepción.

Preguntas

Preguntas

no se encuentran entre las pautas requeridas por la

desinfectadas de manera programada.

procesado y que es abierto, derramado o que entra en15

almacenamiento, traslado y entrega del hielo son saneadas y

(tarimas) con producto que se encuentran debajo.

Los productos congelados no gotean en las paletas10

10

Las instalaciones utilizadas para la fabricación,

6-14


específicos del manejo/disposición del producto ya


6-11

6-13 D

P

El agua usada para refrigeración/hacer hielo, es potable.

6-8

6-9

6-10El equipo de refrigeración (condensadores, ventiladores,

etc.) son aseados de manera programada.

5

10

6-7

no entra en contacto con el producto.

La condensación producto del sistema de refrigeración,

10

manera ordenada.

La instalación se encuentra limpia y se mantiene en una5

D

D

temperatura y los registros de limpieza son mantenidos.

A los cuartos de refrigeración se les comprueba la 5

lectura y los registros están disponibles para ser revisados.

Los termómetros son verificados para tener precisión en la

D

potencialmente contaminantes.

10

GAP y/o GHP realizada por una tercera parte (persona).

requieren estar limpios, en buena condición, libres de olores

Los transportes al ser recibidos para la actividades de carga

15

5

a la disposición de los productos cuando las temperaturas5

molestos, suciedad y/o desechos.

empresa la hora de la recepción.

La compañía posee una normativa escrita con respecto

Instalaciones de almacenamiento / Control de temperatura

P

6-3

6-6

cargados con o no estén protegidos de productos

La compañía no acepta productos vegetales que han sido

Parte 6- Centro de distribución al por mayor/Terminal de bodegas de

recepción

6-1 D

6-2 P

requieren haber aprobado la verificación de la auditoria

Todas las compañías que suministran vegetales frescos

P

6-4 R

6-5



26 de Enero, 2012

Página 22

D R A F T


6-20 5

6-21 5

Puntos SÍ NO N/A DocPreguntas

6-28

10

10

5

5

Se toman medidas necesarias para evitar la entrada de

animales o plagas a la instalación.

Los reportes del servicio de control de plagas están

en la instalación.

Existe un programa establecido para el control de plagas

mantenidos y libres de agujeros o grietas mayores.

disponibles para ser revisados.

Se previene la posibilidad de contaminación, causada por

10el derrame de agua residuales, de cualquier área de

almacenaje o áreas de manipulación del producto por

5

encuentra razonablemente libre de agua estancada.

El terreno en el área de recepción y distribución se

5

10

el producto no se contaminen en caso de su ruptura.

El terreno en el área de recepción y distribución se encuentra

10

6-17 5

D

R

D

6-25

6-26

6-27

Las paredes interiores, pisos y techos se encuentran bien

Control de plagas

razonablemente libre de basura y desperdicios.

Los elementos de vidrio que se encuentran sobre la zona de

de contaminación.

desperdicios se encuentran, cerrados o están localizados

Los receptáculos/contenedores externos de basura y

pesticidas, etc. no son almacenadas en el área cercana 10

Los drenajes en el piso aparentan estar libres de obstrucción.

dicho sitio se encuentra razonablemente limpia.

medio del uso de barreras, drenajes o distancia suficiente.

6-23

al producto.

Sustancias no comestibles como pinturas, lubricantes,

instalación se encuentra razonablemente limpios.

Las mangueras, tuberías, ventiladores y techos en la

La instalación de recepción y distribución es cerrada.

lejos de las entradas a la instalación y el área alrededor de

6-24

6-19

6-22

Preguntas

flujo de productos, se encuentran contenidos de manera que

5

La zona de flujo de productos está protegida de fuentes6-15

6-16

6-18



26 de Enero, 2012

Página 23

D R A F T

SÍ


La fuente de agua utilizada para las labores de re-empacar

(6-29) ¿ La instalación realiza actividades de re-empaque y/o re-acondicionamiento del

producto?

15 R

NO (Por favor seleccionar una opción)

utilizados en los equipos/maquinas de re-empacado.

Sólo lubricantes marcados como comestibles son

Las paletas y otros contenedores utilizados en el área

10adecuadamente almacenados y protegidos de

D

Re-empaque / Re-acondicionamiento

D

R

D

10

10

10

15

10

10

6-33

6-34

6-36

6-37

6-38

6-39

con los productos re-empacados.

Sólo contenedores nuevos o desinfectados son utilizados

microbiana.

El agua utilizada en el procesamiento se encuentra lo

producto.

de exposición está monitoreado y es el adecuado para el

El tratamiento del agua (dureza y niveles de pH) y el tiempo

sanitarias.

fabricado, transportado y almacenado bajo condiciones

Cualquier hielo que es utilizado para enfriar el producto es

potable.

El agua usada para enfriamiento y/o para hacer hielo es

6-31 15 Dalimentos están en buenas condiciones; son aseadas y/o

Las superficies que se encuentran en contacto con los

de limpieza están asentadas en los registros de limpieza.

desinfectadas antes de ser utilizadas y las labores de

instalación.

6-30 P5encuentra confinado a un lugar en específico dentro de la

El proceso de re-empacado/re-acondicionamiento se

Si la respuesta a la pregunta 6-29 es SÍ, responder desde la pregunta 6-30 hasta la 6-41. Si la respuesta

a la pregunta 6-29 es NO, entonces las preguntas desde la 6-30 hasta 6-41 deben responderse como "N/A".

Preguntas

suficientemente tratada para reducir la contaminación

de recepción y distribución están limpios y en buenas

condiciones.

6-41

contaminantes (aves, roedores, otras plagas, etc).

Los contenedores utilizados para empacar se encuentran

R

D

es potable.

6-35

Si aplica, la temperatura del agua utilizada durante el

10

P

procesamiento en los tanques de recepción, canales, etc.

apropiada para el producto.

está monitoreada y es mantenida a una temperatura

6-40 5

6-32



26 de Enero, 2012

Página 24

D R A F T





P

alejadas de las áreas de re-empacado y almacenamiento.

áreas de receso, etc.) están limpias y se encuentran


recepción y almacenamiento.

5

P

Envío/Transportación

Preguntas

salientes, los cuales están identificados exclusivamente para

COMENTARIOS:

P6-47 10

temperatura que se debe mantener durante el tránsito.

camiones y transportistas que especifican el rango de

La compañía posee normativas escritas para los

10

5

Las instalaciones de los empleados (vestidores, comedores,

Preguntas

la barba en el área de recepción y almacenamiento.

6-45 P

Antes del proceso de carga, los vehiculos de transporte

10

P6-46 10potencialmente contaminantes.

El producto no es cargado en el transporte con elementos

permitir la trazabilidad de los mismos.

6-48

la normativa en relación al uso de red (redecilla) para el pelo/

requieren estar limpios, en buenas condiciones y libres de

olores desagradables o de suciedad/desperdicios notables.

6-42

6-43

6-44

Salud e higiene personal de los empleados

Se mantienen registros acerca de las fuentes de procedencia

10 D de los productos entrantes y el destino de los productos



26 de Enero, 2012

Página 25

D R A F T

0

= 410

= 0

= 410

= 328

Total de puntos obtenidos en la sección Centro de

distribución al por mayor/Terminal de bodegas de

recepción =





aprobatoria

Puntos para aprobar


Este programa está destinado a evaluar los esfuerzos realizados por el participante de reducir el

mínimo el riesgo de contaminación que pudiera ser causado por patógenos microbianos en frutas

frescas, vegetales, frutos secos y otros productos misceláneos; basado en la "Guía para minimizar el

riesgo de contaminación microbiana en frutas frescas y vegetales" del Departamento de Control de

Alimentos y Medicamentos de los Estados Unidos y reconociendo las prácticas generales de buen

manejo agrícola.



26 de Enero, 2012

Página 26

D R A F T


Basado en la guía de estándares de seguridad alimentaria preventiva del Departamento de Control de

Alimentos y Medicamentos de los EE.UU para la industria de productores, procesadoras y transportes de

alimentos.

57-12 identificación positiva de los empleados .

un empleado.

registrarse para entrar y/o al salir, mostrar prueba o

Se les requiere a los visitantes al momento de

almacenamiento, a menos que estén acompañados con

salen de y para la instalación, están sujetos a inspección.

Los vehículos de los empleado y visitantes que entran y

letrero expedido por la compañía.

empleados y visitantes deben exhibir una calcomanía o

El acceso del personal a la instalación está limitado

Vehículos estacionados pertenecientes a los

dentro del área de procesamiento o almacenamiento.

están asignados.

La compañía posee un plan documentado de defensa

el propósito de la visita.

Antes de permitir la entrada a la instalación, se verifica

Los empleados han recibido capacitación en el tema de

la defensa alimentaria.

dicho plan.

alimentaria y una persona designada para supervisar

Los empleados están al tanto de a quien deben contactar

salgan de las instalaciones.

documentos de identificación, cada vez que ingresen o

D

D

D

D

D

D

D

5

Están prohibidos los visitantes en el área de empaque/

La administración está al tanto de cuales empleados

5

5

5

Parte 7 - Procedimientos de defensa alimentaria preventiva

Empleados fijos/Procedimientos para los visitantes

7-1

potenciales o situaciones de seguridad.

Nombre del representante en la administración:

5

en la administración en caso de presentarse problemas

Preguntas

7-2

7-3

5

Nombre:

Ddeberían de estar en el lugar y las áreas a las cuales 5

5

7-4

7-11

7-5

7-6

7-10

5

5

7-7

7-8

5

D7-9

a su área de trabajo y a las zonas no restringidas.

El personal tiene prohibido traer objetos personales

Se ha establecido y reforzado un sistema de



26 de Enero, 2012

Página 27

D R A F T


7-23 5

7-25 5

7-26 5

7-28 5 D

La instalación posee un sistema de iluminación de

emergencia.

7-30

devueltos a la instalación por estar alterados.

La instalación tiene un programa para ser utilizado en

D7-31 menos un reemplazo, los cuales son responsables del

La compañía ha seleccionado a una(s) persona(s) y al

5

D

D

5

D

D

5 D

5

5

5

de las puertas, ventanas y otros puntos de entrada.

5

5

5

D5

antecedentes para todos los empleados.

Ha sido establecido un nivel mínimo de revisión de

actividades de criminalidad o terrorismo en el producto.

las premisas para observar signos de alteración,

Se realizan chequeos rutinarios de seguridad en

La lista de control es utilizada para verificar la seguridad

cerco u otro elemento disuasivo.

El perímetro de la instalación está asegurado con un

5

5

5

D

Ha sido establecido un sistema de trazabilidad de

5

Procedimientos de seguridad en la instalación

7-13

antes de la terminación del empleo.

identificación, son recolectados de los empleados

Uniformes, etiquetas con el nombre, tarjetas/carnet de

D

La oficina de correspondencia se encuentra alejada de

7-15para el personal autorizado.

El acceso a las computadoras está restringido sólo

el lugar, que indica como inspeccionar productos

proceso de retiro del producto.

7-20

D5

7-24

desinfectados y destinados a ser re-usados.

devueltos (vacios), a menos que estos estén

La compañía no acepta recipientes para empacar

7-29

7-14

establecimiento.

Se realiza un inventario de todas las llaves del

Se ha establecido un calendario de entrega.

La descarga de los materiales que llegan es supervisada.

las instalaciones de empaque y almacenamiento.

7-21

Las entregas no autorizadas no son aceptadas.

La compañía ha establecido una normativa que indica los

Los recipientes/contenedores de almacenamiento/

7-22

vehículos/tráiler/vagones que no se encuentran en uso,

se mantienen cerrados.

7-27

La instalación es cerrada.

parámetros considerados para rechazar entregas.

transacciones realizadas por computadora.

Preguntas

7-16

7-17

7-19

7-18



26 de Enero, 2012

Página 28

D R A F T


COMENTARIOS:

5 D

D

7-35Los planos de la planta, flujo de productos y/o tabla de

D

7-34

5 D

En la instalación, los alergénicos son manipulados de

5

Preguntas

domésticos.

Los productos importados desde afuera de los Estados

7-36

La compañía se ha registrado con el FDA

La compañía ha realizado una práctica exitosa del retiro 7-32

registro. (No tomar nota de éste numero en la lista).

(Departamento de Control de Alimentos y Medicamentos

5

5

Unidos, se encuentran separados de los productos

D

manera segregada para evitar la contaminación cruzada

del producto para ser regresado a la instalación.

7-33

de los EE.UU. ) y se le ha expedido un número de

segregación, están localizados en un lugar seguro.

del producto.



26 de Enero, 2012

Página 29

D R A F T

0

= 180

= 0

= 180

= 144

WSDA would like to thank USDA Risk Management Agency for funding this translation through a

Risk Management Education and Community Outreach Partnership grant.

Total ajustado


Procedimientos de Defensa Alimentaria Preventiva

Por favor contactar:

Para mayor información con relación al programa GAP y GHP del USDA,


aprobatoria

Puntos para aprobar



Restar"N/A" Colocar aquí la adición de los puntos"N/A "( + puntos )

Programa de Frutas y Vegetales del USDA, Sucursal de Productos Frescos,

Sección de programas de auditoria llamando al 800-560-7956 Ext. 5

Sustraer del total posible los puntos por N/A



26 de Enero, 2012

Página 30

D R A F T



26 de Enero, 2012

Página 31

Alcances Puntos Puntos de

requeridos Posibles la instalación

X 180 0

190 0

290 0

Fecha:

aprobatoriaPuntos

0

0

Revisado el 26 de Enero, 2012

Al firmar está forma, el representante de la granja/compañia acepta publicar la información de la misma en la página web del USDA. La compañia sólo sera listada en la página web si todos los alcances auditados recibieron una puntuación aprobatoria.

Firma:Nombre del oficial realizando la revisión:

Fecha de recibimiento: Fecha de envío del certificado: Fecha de publicación en la página web del USDA:

Enviar certificado de completación GAP&GHP : (escoger una opción)

Oficina de inspección: (listar la

oficina)

Firma y

fecha:

Cultivo:

Acres:

Nombre del auditor principal:

No-anunciadoReprobado

Aprobado Preguntas

Generales

NoHora al completar la auditoría:

Parte 7 – Procedimientos de defensa180

Menos N/A Fecha en la

que aprobo

Hora al comenzar la auditoría

ELEMENTOS A EVALUAR

Puntos

ajustados

0

Preguntas generales

Parte 4 – Almacenamiento y

transporte

Parte 2 – Cosecha del campo

Puntuación

Cultivos

Revisados :

Lugar de trabajo:

Directamente al auditado listado en la parte

superior:

190

144180

0 152

0255

185

290

148 0

232

0

410 0410

0

0

**La puntuación para aprobatoria es el 80% de los puntos posibles o de los puntos ajustados, si algún ajuste es necesario. Para aprobar la certifación se requiere no tener la condición de "automáticamente no satisfactorio" .

144180

328Terminal de bodegas de recepción

0

y actividades de empaque


Elementos

Todos los alcances

completados:

Parte 3 – Instalación de empaque

preventiva de los alimentos

Revisión

Oficial

204255

Parte 1 – Revisión de la granja

Part 6 – Distribución al por mayor/

0

1/0/1900

Código postal:

Departamento de Agricultura de los EE.UU. Buenas Prácticas Agrícolas y Buenas Prácticas de Manejo Servicio de Mercadeo de productos agrícolas

Sucursal de productos frescos

0

Fecha de completación:

Ciudad (letra de molde):Dirección (letra de molde):

Dirección de correo electrónico (letra de molde):

0Fecha de inicio de la auditoria:

0Número de fax :

-

185

Para uso del HQ (Oficina principal)del USDA:

Nombre de la instalación (letra de molde) como debe aparecer en el certificado:

USDA, AMS, FVP, FPB

Fecha de solicitud:

12:00 AM

1/0/1900

12:00 AM

Estado:

0

Auditoria de adquisición del USDA?

Seleccionar: Sí

Firma del representante de la granja :

Para verificar la continuación de la compañía en estado de "buena condición con el programa GAP Y GHP", por favor visitar:

http://www.ams.usda.gov/gapghp

Fecha de la auditoría previa :

Hoja de puntuación para el programa de auditoria y verificación www.ams.usda.gov/gapghp

0

D R A F T

D R A F T

5. Hacer Clic en "Ok"

3. Debajo de la casilla titulada "Before Sheet," seleccionar "(move to end)"

3. Debajo de la casilla titulada "Antes de la hoja," seleccionar "(mover al final)"

Instrucciones para el programa de Excel en español:

1. Hacer clic con el botón derecho sobre la pestaña "Reporte de

Acción Correctiva" en la parte posterior de la hoja de Excel.

2. Hacer Clic en "Mover o copiar".

4. Colocar un visto en la casilla al lado de "Crear una copia"

4. Colocar un visto en la casilla al lado de "Create a Copy"

5. Hacer Clic en "Ok"

INSTRUCCIONES PARA DUPLICAR LA FORMA DE ACCIONES CORRECTIVAS

Cualquier elemento en alguna de las listas de verificación que posea un visto al lado de la casilla

"Acción correctiva requerida" (CAN) o de la casilla "Acción inmediata requerida" (IAR), debe ser

documentada usando en reporte de Acción correctiva. Una forma separada es requerida para cada

pregunta que posea dichas marcas. Si se llegara a necesitar más de una forma, se deben seguir las

instrucciones a continuación para poder duplicar la forma del reporte de Acción correctiva:

1. Hacer clic con el botón derecho sobre la pestaña "Reporte de

Acción Correctiva" en la parte posterior de la hoja de Excel.

2. Hacer Clic en "Move or Copy".

Instrucciones para el programa de Excel en inglés:

D R A F T

de

Fecha:

Cultivo (s):

Descripción de la

no conformidad:

El personal de la compañía fue notificado a la hora de encontrar la No-conformidad:

Firma del representante de la compañía:

Acción correctiva propuesta y período de tiempo propuesto para la implementación

Buenas Prácticas Agrícolas y Buenas Prácticas de Manejo del

Departamento de Agricultura de Los Estados Unidos

Nombre de la

compañía/granja:

FIRMA PARA CONFIRMAR QUE LOS DATOS CONCERNIENTES A LA NO CONFORMIDAD SON CORRECTOS:

Número y/o sección en la lista de verificación del plan auditado de seguridad alimentaria con el cual no se está en

conformidad:

Firma del Auditor para aceptar la acción correctiva propuesta y el período propuesto para la implementación:

Reporte de Acción correctiva

Programa de frutas y vegetales del USDA Reporte #:

Buenas Prácticas Agrícolas y Buenas Prácticas de Manejo

REPORTE DE ACCIÓN CORRECTIVA

0

Auditor encargado:

d r a f t...todas las instalaciones sanitarias, baños/baños/baños portátiles reciben servicio y...

Documents