cuestionario para auditoria informatica

8/14/2019 CUESTIONARIO PARA AUDITORIA INFORMATICA

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ENCUESTA DE SATISFACCIN DE SERVICIOS INFORMATICOS 17 DEFEBRERO DEL 2009

ENCARGADOS:

1. El lugar donde se ubica el centro de cmputo esta seguro de inundaciones, robo ocualquier otra situacin que pueda poner en peligro los equipos?Si ______ No ______

2. El centro de cmputo da hacia el exterior?

Si ______ No ______

3. El material con que esta construido el centro de cmputo es confiable?Si ______ No ______

4. Dentro del centro de cmputo existen materiales que puedan ser inflamables ocausar algn dao a los equipos?Si _____ Cul?_________________________________________ No______

5. Existe lugar suficiente para los equipos?Si ______ No ______

6. Aparte del centro de cmputo se cuenta con algn lugar para almacenar otrosequipos de cmputo, muebles, suministros, etc.?

Si _____ Dnde? _________________________________________ No ____7. Se cuenta con una salida de emergencia?

Si ______ No ______

8. Existen sealamientos que las hagan visibles?Si _____ Dnde? __________________________________________ No ______

9. Es adecuada la iluminacin del centro de cmputo?Si ______ No ______ Por qu?

__________________________________________

10. El color de las paredes es adecuado para el centro de cmputo?Si ______ No ______ Por

qu?__________________________________________

11. Existen lmparas dentro del centro de cmputo?Si ______ Cuntas?________ No ______

12. Qu tipo de lmparas utilizan?

13. Cmo se encuentran distribuidas las lmparas dentro del centro de cmputo?

14. Es suficiente la iluminacin del centro de cmputo?Si ______ No ______ Porqu?__________________________________________

15. La temperatura a la que trabajan los equipos es la adecuada de acuerdo a lasnormas bajo las cuales se rige?Si ______ No ______

16. Estn limpios los ductos del aire acondicionado?Si ______ No ______

17. La ubicacin de los aires acondicionado es adecuada?Si ______ No ______

18.Existe algn otro medio de ventilacin aparte del aire acondicionado? ____

Si ______ Cul? ________________________________________ No ______

19. El aire acondicionado emite algn tipo de ruido?Si ______ No ______


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20. Se cuenta con tierra fsica?Si ______ No ______

21. La tierra fsica cumple con los requisitos establecidos en las normas bajo las cualesse rige?Si ______ No ______

22. El cableado se encuentra correctamente instalado?

Si ______ No ______

23. Podemos identificar cuales son cables positivos, negativos o de tierra fsica?Si ______ No ______

24. Los contactos de los equipos de cmputo estn debidamente identificadas?Si ______ No ______

25. Se cuenta con los planos de instalacin elctrica?Si ______ No ______

26. La instalacin elctrica del equipo de cmputo es independiente de otrasinstalaciones?Si ______ No ______

27. Los equipos cuentan con un regulador?Si ______ No ______

28. Se verifica la regulacin de las cargas mximas y mnimas?Si ______ No ______

29. Se cuenta con equipo ininterrumpible?Si ______ No ______

30. Se tiene switch de apagado en caso de emergencia en algn lugar visible?

Si ______ No ______

31. Los cables estn dentro de paneles y canales elctricos?Si ______ No ______

32. Los interruptores de energa estn debidamente protegidos y sin obstculos paraalcanzarlos?Si ______ No ______

33. Con que periodo se les da mantenimiento a las instalaciones y suministros deenerga?

34. Se cuenta con alarma contra incendios?Si ______ No ______

35. Dnde se encuentran ubicadas?

36. Se cuenta con alarmas contra inundaciones?Si ______ No ______

37. Dnde se encuentran ubicadas?

38. Es perfectamente audible?Si ______ No ______

39. Existen extintores?Si _______ Cuntos? _____________________________________ No ______


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Tipo de extintores: Manual ____ Automtico ____ No existen ___

40. Cuentan con algn tipo de control de entradas y salidas de usuario?

Si________ No______

41. El usuario respeta ese control?

Si________ No______

42. Con que tipo de programas cuentan en los equipos de computo?

____________________________

____________________________

____________________________

____________________________

____________________________

____________________________

____________________________

____________________________

43.

44. Cuentan con manuales para cadaprograma que se maneja?

Si___ No___

45. El personal sabe del contenido de estos manuales?

Si___ No___

46. Se cuenta con reglamento para el usuario, maestro y personal?

Si___ No___

47. Usuarios y maestros respetan los reglamentos y polticas estipuladas dentro del

centro de cmputo?

Si___ No___

48. El reglamento esta a la vista del usuario?

Si___ No___

49. Qu tipo de mantenimiento realizan?

a. Preventivo b. Correctivo

50. Por qu razn?

51. Qu materiales utilizan para realizar el mantenimiento del hardware?

52. Tienen un lugar especfico para guardar el material de mantenimiento de hardware?

Si___ No___

53. Qu materiales utilizan para realizar el mantenimiento de software?

54. Tienen un lugar especfico para guardar el material de mantenimiento de software?

Si___ No___

55. Los usuarios tienen la suficiente confianza como para presentar su queja sobre fallasen los equipos?

Si___ No___


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56. Cul es la disponibilidad de refacciones necesarias para dar el mantenimiento a lasmquinas?

a.

b. Excelente

c. Muy buena

d. Buena

e. Regular

f. Mala

g. Muy mala

57.

Por qu?_________________________________________________

58. Se registra el acceso al departamento de cmputo de personas ajenas a la direccinde informtica?

Si___ No___

59. Se cuenta con copias de los archivos en lugar distinto al de la computadora?

Si___ No___

60. Se tienen establecidos procedimientos de actualizacin a estas copias?

Si___ No___

61. Se ha establecido que informacin puede ser acezada y por qu persona?

Si___ No___

62.Se han instalado equipos que protejan la informacin y los dispositivos en caso devariacin de voltaje como: reguladores de voltaje, supresores pico, UPS, generadoresde energa?

Si___ No___

63.Se mantiene programas y procedimientos de deteccin e inmunizacin de virus encopias no autorizadas o datos procesados en otros equipos?

Si___ No___


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COORDINADOR:

1. Sabe que hacer el personal en caso de una emergencia?Si ______ No ______

2. Se ha adiestrado al personal sobre el uso de extintores?Si ______ No ______

3. Existe una persona responsable de la seguridad de autorizacin de acceso?Si ______ No ______

4. Se supervisa que esta persona realice sus actividades?Si _______ Quin? _______________________________________ No ______

5. El personal que trabaja actualmente es adecuado para cumplir con las funcionesencomendadas?

Si___ No___ Porqu?_______________________________

6. Se da algn tipo de induccin al personal para que este informado de las funcionesque realizar?

Si____ No____

7. Cual es la forma de darles a conocer sus funciones?

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

8. Cul es la causa de que no estn por escrito?

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

9. Se establece algn tipo de objetivo para el rea de cmputo?

Si___ No___

10. Estos objetivos estn por escrito?


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Si___ No____

11. En caso de ser si, en que tipo de documentos se encuentra?

____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

12. En caso de ser no, por que no estn definidos por escrito?

____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

13. Cumple el personal o encargado del centro de computo con dichos objetivos?

Si___ No____ Porqu?_______________________________

14. Los niveles jerrquicos establecidos son necesarios para el desarrollo de lasactividades del rea?

Si____ No___

15. Permiten los niveles actuales que se tenga una gil toma de decisiones ycomunicacin ascendente y descendente?

Si____ No____

16. Si alguna de las respuestas es negativa, explique cual es la razn?

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

17. Existe duplicidad de funciones en el rea de cmputo?

Si___ No___

18. Si, Qu conflictos ocasiona?

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

19. A que cree usted que se deba dicha duplicidad?

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

20. Permite la duplicidad que se de el control interno?

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

21. Existe un programa de mantenimiento del centro de cmputo ya especificado?

Si (Descrbalo)______________________________ No (Cul es la razn de que no

exista?)_________________22. Se lleva a cabo el programa?


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Si_______ No (Cules son lasrazones?)______

23. Seale el periodo aproximado en el cual esta estipulado en el programa darlemantenimiento a las computadoras

a.

b. 2 meses

c. 6 meses

d. Cada ao

e. Otro(Indique______________________________________________________________________

____________________________)

24. 25. Existe la divisin de trabajo pararealizar el mantenimiento delcentro de cmputo?

Si____ No (De qu forma se realiza elmantenimiento?)___________________

26. Existen tiempos de respuesta en el programa entre la demanda del usuario decompostura de su mquina y la solucin del problema del usuario?

Si______ No_______

27. Especifique el promedio de tiempo

a.

b. 1 da

c. 2 das

d. Una semana

e. Otro _____________________

28. 29. Cmo se recepcionan las fallas?

Formato preestablecido (especifique nombre____________________________________________________)

Otro _____________________

30. En qu porcentaje se cumplen los calendarios de produccin?

a.

b. 100%

c. 90%

d. 80%

e. 70%

f. 50%g. Otro______________


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31.

32.Se registran lasacciones de los

operadores paraevitar querealicen algunas

pruebas quepuedan daar lossistemas?

Si_______ No_______

33. Se vigilan la moral y comportamiento del personal de la direccin de informticacon el fin de mantener una buena imagen y evitar un posible fraude?

Si_______ No_______

34. Se llevo a cabo la planeacin para la instalacin de los equipos?

Si_______ No_______

35. Bajo que trminos estn instalados losequipos?_____________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________

36. Existe un informe tcnico en el que se justifique la adquisicin del equipo, softwarey servicios de computacin, incluyendo un estudio costo-beneficio?

Si (Cul?_______________________________) No_____ (Por qu?_________________________________)

37. Han elaborado un instructivo con procedimientos a seguir para la seleccin yadquisicin de equipos, programas y servicios computacionales?

Si (Descrbalo____________________________) No ________

38.Se hacen revisiones peridicas y sorpresivas del contenido del disco para verificar lainstalacin de aplicaciones no relacionadas a la gestin de la empresa?

Si_______ No_______

39.Se apega a la estandarizacin del Sistema Operativo, software utilizado comoprocesadores de palabras, hojas electrnicas, manejadores de base de datos y semantienen actualizadas las versiones y la capacitacin sobre modificacionesincluidas?

Si_______ No_______

40. Se ha asegurado un respaldo de mantenimiento y asistencia tcnica?

Si_______ No_______

USUARIOS:1. El encargado del centro de cmputo te brinda atencin cuando la requieres?


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Si___ No___

2. Respetas el control de acceso al centro de cmputo?

Si___ No___

3. Conoces el reglamento implementado dentro del centro de cmputo?

Si___ No___

4. Cumples con los reglamentos y polticas estipuladas dentro del centro de cmputo?

Si___ No___

5. Tienen la suficiente confianza como para presentar su queja sobre fallas en losequipos?

6. Si___ No___

7. Cul es la efectividad de los tcnicos para resolver los problemas delmantenimiento?

a.

b. Excelente

c. Muy buena

d. Buena

e. Regular

f. Mala

g. Muy mala

8. 9. Te pareceadecuada laubicacin del

centro decmputo?

Si ____ No ____ Porqu?___________________________

10. Crees que la ubicacin del centro de cmputo es de fcil acceso?

Si ____ No ____ Porqu?___________________________

11. Consideras que es adecuado el espacio que hay entre los equipos de cmputo?

Si ____ No ____ Porqu?___________________________

12. Consideras conveniente que exista un lugar para dejar las mochilas mientras seentra al centro de cmputo?

Si ____ No ____ Porqu?___________________________

13. Has observado si existe una salida de emergencia dentro del centro de cmputo?

Si ____ No ____ Porqu?___________________________

14. Crees que la iluminacin del centro de cmputo es adecuada?


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Si ____ No ____ Porqu?___________________________

15. Consideras que la temperatura del centro de cmputo es adecuada para losequipos?

Si ____ No ____ Porqu?___________________________

16. El aire acondicionado genera algn tipo de ruido que provoque distraccin?

Si ____ No ____

17. Crees que los cables estn bien instalados dentro del centro de computo, es decir sise encuentran dentro de canales o paneles?

Si ____ No ____ Porqu?___________________________

18. Has identificado algn tipo de alarma dentro del centro de cmputo?

Si ____ Cul? Contra incendio _____ contra inundaciones ______ contra robo_____

Consideras adecuada su ubicacin?

Si ____ No ____ Porqu?___________________________

19. Has identificado algn extintor dentro del centro de cmputo?

Si ____ Cuntos? ________ No ____

20. Consideras necesario que exista alguno?

Si ____ No ____ Porqu?___________________________

21. Consideras importante que se controle el acceso al laboratorio?

Si ____ No ____ Porqu?___________________________

22. Crees las medidas de seguridad que manejan dentro del centro de computo seanseguras?

Si ____ No ____ Porqu?___________________________

23. Crees que el tipo de seguridad que manejan en cuanto al equipo sean lasadecuadas?

Si ____ No ____ Porqu?___________________________

24. Crees conveniente que los equipos estn protegidos con contraseas?

Si ____ No ____ Porqu?___________________________

25. Cmo calificas el servicio a Internet?

Bueno ____ Regular ____ Malo ____ Psimo ____ Porqu?___________________


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26. Consideras que el servicio de internet debe estar disponible a cualquier hora y paracualquier usuario?

Si ____ No ____ Porqu?___________________________

27. Trabajar en el laboratorio es cmodo?

Si ____ No ____ Porqu?___________________________

28. Consideras adecuadas las restricciones a las configuraciones del equipo?

Si ____ No ____ Porqu?___________________________

29. Los equipos tienen los programas que necesitas?

Si ____ No ____ Porqu?___________________________

30. Consideras correcto el control de acceso al laboratorio?

Si ____ No ____ Porqu?___________________________

31. Consideras adecuado para todos los alumnos el nmero de mquinas que existen enel laboratorio?

Si ____ No ____ Porqu?___________________________

32. Qu tan factible veras el individualizar los laboratorios?

33. En el centro de computo respetan la informacin que guardas?

Si ____ No ____ Porqu?___________________________

34. Se priorizan algunas clases en el laboratorio?

Si (Por qu? ______________________________) No

35. Estas de acuerdo del espacio en cuanto a la divisin del centro de cmputo?

Si ____ No ____ Porqu?___________________________

36. El espacio entre maquinas es de tu agrado?

Si ____ No ____ Porqu?___________________________

37. Tienes siempre la disposicin de los equipos?

Si ____ No ____ Porqu?___________________________

38. te gustara y seria mas cmodo para ti que dentro del centro de computo hubieranlugares en donde dejar tus cosas mochileros?

Si ____ No ____ Porqu?___________________________

39. La atencin de los encargados hacia ti es la correcta?


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Si ____ No ____ Porqu?___________________________

40.Cuando quieres consultar una pgina para buscar informacin tienes acceso a ella?

Si ____ No ____ Por

qu?___________________________

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