cuaderno de trabajo de contraloría...

Programa Hábitat

Cuaderno de trabajode Contraloría Social

Programa HábitatCuaderno de trabajode Contraloría Social

Heriberto Félix GuerraSecretario de Desarrollo Social

Sara Topelson FridmanSubsecretaria de Desarrollo Urbano y Ordenación del Territorio

Luis Mejía GuzmánSubsecretario de Desarrollo Social y Humano

Marco Antonio Paz PellatSubsecretario de Prospectiva, Planeación y Evaluación

Germán de la Garza EstradaOficial Mayor

Miguel Novoa GómezAbogado General y Comisionado para la Transparencia

César Ignacio Romero JacoboJefe de la Unidad de Comunicación Social

María Eugenia Gónzalez AlcocerJefa de la Unidad de Programas de Atención de la Pobreza Urbana

2012

Cuaderno de trabajode Contraloría Social. Programa Hábitat

Secretaría de Desarrollo SocialPaseo de la Reforma 116,Col. Juárez, Del. CuauhtémocCP 06600, México, DF.

Impreso en México/Printed in Mexico

Se autoriza la reproducción del material contenido en esta obra citando la fuente.

Este programa es público, ajeno a cualquier partido político. Queda prohibido el uso para fines distintos al desarrollo social.

Índice

Presentación 5

Módulo 1: Programa Hábitat

1.1 Programa Hábitat y su objetivo 71.2 Beneficiarios(as) del Programa Hábitat 71.3 Modalidades del Programa y líneas de acción 71.4 Aportaciones de las y los beneficiarios 81.5 Derechos y obligaciones de las y los beneficiarios 81.6 Instancias participantes 9

Módulo 2: Contraloría Social

2.1 Definición de Contraloría Social 102.2 Requisitos para integrar la Contraloría Social 102.3 Funciones de la Contraloría Social 102.4 Beneficios de la Contraloría Social 10

Módulo 3: Acciones de Contraloría Social

3.1 Acciones de expediente técnico y proyecto ejecutivo 113.2 Llenado del formato de verificación de obras y acciones 113.3 Quejas y denuncias 14

Anexos

A Acta constitutiva del Comité de Contraloría Social 17B Resumen de expediente técnico de obras y acciones 21C Solicitud de información 22D Formato de verificacion de obras y acciones 23E Quejas y denuncias 30F Minuta de trabajo 33G Formato final 34 Directorio de delegaciones Sedesol 36

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Presentación

Bienvenido al taller de capacitación en Contraloría Social del Programa Hábitat, del Gobierno Fe-deral. El objetivo de este curso consiste en brindarte los conocimientos y herramientas para que tú, como integrante del Comité, puedas desempeñar correctamente las funciones de la Contraloría Social. Para ello, se abordarán los siguientes temas:

1. Programa Hábitat

Conocerás la información básica del Programa, que te servirá para responder las preguntas: ¿qué es el Programa Hábitat y cuál es su objetivo?, ¿cuáles son sus líneas de acción y qué tipo de proyectos apoya el programa?, ¿quiénes son los beneficiarios y cuáles son sus derechos y obligaciones? Podrás utilizar estos conocimientos para orientar a tus vecinos y aprovechar al máximo los beneficios del programa.

2. Contraloría Social

Conocerás lo que establecen las leyes en cuanto a la participación ciudadana en las acciones de con-trol y vigilancia y podrás responder a las preguntas: ¿qué es la Contraloría Social?, y ¿cuáles son las funciones, requisitos y beneficios?, entre otras. Lo anterior te servirá para reconocer la importancia de tu participación para el desarrollo de tu colonia.

3. Cómo hacer Contraloría Social

Aprenderás a ejercer tus funciones de contralor social Hábitat: ¿cómo solicitar información?, ¿en qué tienes que fijarte al supervisar una obra o acción? y ¿cómo y ante quién presentar una queja o denuncia?

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Módulo 1Programa Hábitat

1.1 Programa Hábitat y su objetivo

El Gobierno Federal, a través de la Secretaría de Desarrollo Social (Sedesol), diseñó e instrumenta el Programa Hábitat desde 2003 para hacer de las ciudades espacios seguros, ordenados y habitables.

Hábitat tiene como objetivo contribuir a superar la pobreza y mejorar la calidad de vida de los habi-tantes de las zonas urbano-marginadas al fortalecer la organización y participación social, así como el entorno urbano de dichos asentamientos.

1.2 Beneficiarios(as) del Programa Hábitat

Son las personas que viven en los polígonos Hábitat (colonias pobres de la ciudad).

1.3 Modalidades del Programa y líneas de acción

Los tipos de obras y acciones que se realizan con Hábitat se agrupan en tres categorías o modalidades:

a) Desarrollo Social y Comunitario

• Desarrollo de capacidades individuales y comunitarias.• Promoción de la equidad de género y el capital social.• Elaboración y actualización de planes de desarrollo de los polígonos Hábitat.• Prestación del servicio social de estudiantes de educación media superior y superior en acti-

vidades vinculadas con el cumplimiento de los objetivos del programa.• Instalación de módulos de atención, que promueven la ejecución de otros programas federa-

les y locales en los polígonos Hábitat.• Apoyo a las y los adultos mayores que compartan sus conocimientos, experiencia, habilidades

y vocación de servicio a favor de la comunidad.• Prevención de la violencia familiar y comunitaria.

b) Mejoramiento del Entorno Urbano

• Introducción o mejoramiento de redes de infraestructura urbana básica: agua potable, drena-je y electrificación.

• Introducción o mejoramiento de alumbrado público, pavimentación, empedrado, adoquín, guarniciones, banquetas y rampas para sillas de ruedas.

• Construcción o mejoramiento de vialidades en los polígonos Hábitat, así como las que permi-tan la conexión de éstos con la ciudad.

• Instalación o fortalecimiento de sistemas para la recolección, reciclaje y disposición final de residuos sólidos y para el saneamiento del agua.

• Limpieza y rescate de barrancas en los polígonos Hábitat.• Construcción, mejoramiento y equipamiento de Centros Especializados de Atención a Vícti-

mas de la Violencia.• Construcción, mejoramiento y equipamiento de Centros de Desarrollo Comunitario.• Construcción, mejoramiento y equipamiento de refugios para la atención de migrantes en

ciudades fronterizas.• Construcción o mejoramiento de jardines vecinales y canchas deportivas comunitarias en los

polígonos Hábitat.

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• Protección, conservación y revitalización de Centros Históricos Patrimonio Mundial de la UNESCO, incluido el rescate y remozamiento de fachadas, así como el reforzamiento estruc-tural de monumentos en riesgo.

• Ejecución de obras para la prevención o mitigación de riesgos, que contribuyan a reducir la vulnerabilidad de los asentamientos humanos en los polígonos Hábitat.

• Capacitación de la población en materia de sustentabilidad y mejoramiento del entorno.• Acciones de reforestación para contribuir al mejoramiento del entorno y a la prevención y

mitigación de riesgos en los polígonos Hábitat.

c) Promoción del Desarrollo Urbano

• Elaboración o actualización de planes y programas municipales de desarrollo urbano y de ordenamiento territorial.

• Elaboración o actualización de estudios que contribuyan a la superación de la pobreza urbana y/o al mejoramiento de la calidad de vida de los habitantes de los polígonos Hábitat.

• Instalación y fortalecimiento de Observatorios Urbanos Locales y de Agencias de Desarrollo Urbano en las ciudades y zonas metropolitanas, así como el fortalecimiento de Institutos Municipales de Planeación.

• Capacitación y asistencia técnica a los gobiernos municipales, en temas relativos a la ejecu-ción del programa.

• Apoyo para la adquisición de lotes con servicios básicos (agua potable, drenaje, electrificación y acceso vehicular) para hogares en situación de pobreza patrimonial.

1.4 Aportaciones de las y los beneficiarios

En las obras que se realizan bajo la modalidad Mejoramiento del Entorno Urbano, como son las pavimentaciones, guarniciones, banquetas, agua potable y drenajes, los beneficiarios aportan como mínimo 10 por ciento del costo total de la obra; los gobiernos estatales y municipales establecen el porcentaje en coordinación con las y los beneficiarios. Sin embargo, el gobierno local puede cubrir la aportación de las y los beneficiarios, si lo considera conveniente.

Las aportaciones que realizan las y los beneficiarios pueden ser de tres tipos:

a) Dinerob) Mano de obra. En este caso, el ejecutor cuantifica la aportación tomando en cuenta el salario

mínimo vigente en la zona.c) Especie. El valor se asigna con base en el precio local de los bienes aportados.

1.5 Derechos y obligaciones de las y los beneficiarios

Derechos

• Recibir un trato digno, respetuoso, con calidad, equitativo y sin distinción alguna.• Recibir del ejecutor los apoyos conforme a las disposiciones del programa.• Acceder a la información necesaria del programa.

Obligaciones

• Proporcionar sin faltar a la verdad, la información requerida por los ejecutores para la integración del padrón de beneficiarios, la que incluye la Clave Única del Registro de la Población (CURP). En el caso de que la o el beneficiario no disponga de CURP, el ejecutor lo orientará para que obtenga este documento.

• Cumplir con el porcentaje de la aportación comunitaria que les corresponda, de conformidad con lo establecido en el numeral 3.5.3 de las reglas de operación del Programa Hábitat 2011.

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1.6 Instancias participantes

Las instancias que participan en el programa Hábitat son:

Instancia normativa

La Unidad de Programas de Atención de la Pobreza Urbana es la instancia normativa del programa, es decir, diseña e interpreta las reglas de operación; también es la responsable de coordinar y dar seguimiento al programa en todo el país.

Instancia ejecutora

Los ejecutores son los gobiernos locales, principalmente, y son los responsables de realizar las obras y acciones financiadas por el Programa Hábitat y de mantenerlas en buen estado.

Garantiza las aportaciones que corresponden a las y los beneficiados, para lo cual convendrá los mecanismos necesarios.

Instancias de control y vigilancia

Se encargan de controlar y vigilar la aplicación y comprobación del gasto.

La Sedesol, el gobierno del estado y el municipal cuentan con un Órgano Interno de Control, quien realiza esas actividades.

La Contraloría Social también es una instancia de control y vigilancia, porque participan las y los beneficiarios para verificar el cumplimiento de las metas y la correcta aplicación de los recursos públicos.

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Módulo 2 Contraloría Social

2.1 Definición de Contraloría Social

Control y vigilancia

Es la acción de supervisar y vigilar el cumplimiento de las metas y la correcta aplicación de recursos públicos destinados a la ejecución de obras y acciones del Programa Hábitat; esta actividad debe ser realizada por las y los propios beneficiarios de dichas obras y acciones.

Las y los beneficiarios pueden realizar la supervisión y vigilancia de manera individual o colectiva, a través de los Comités de Contraloría Social Hábitat.

2.2 Requisitos para integrar la Contraloría Social

El Comité de Contraloría Social Hábitat debe estar integrado por las y los beneficiarios, quienes de manera organizada, independiente, voluntaria y honorífica se constituyen con tal carácter.

Las y los integrantes deberán ser ciudadanos mexicanos y residir preferentemente en la colonia en la que se lleven a cabo las obras o acciones apoyadas por el programa.

2.3 Funciones de la Contraloría Social

a) Solicitar la información que considere necesaria para el desempeño de sus funciones a las auto-ridades federales, estatales y municipales responsables del Programa Hábitat.

b) Realizar visitas de supervisión a las obras y acciones que se desarrollan y llevar el registro de sus resultados en los formatos destinados para tales fines.

c) Vigilar que las obras y acciones se realicen de acuerdo con las especificaciones del expediente técnico y proyecto ejecutivo, según sea el caso.

d) Informar al Órgano Estatal de Control y a la delegación federal de la Sedesol en el estado de las irregularidades que observen durante el desempeño de sus funciones o de aquéllas que detecte la comunidad, en relación a las obras y acciones sujetas de supervisión.

e) Integrar y resguardar un archivo con la documentación correspondiente a las obras y acciones supervisadas.

f) Promover entre la comunidad el cuidado y, en su caso, el mantenimiento de las obras y acciones.g) Participar en la entrega-recepción de las obras y acciones.h) Verificar que los recursos públicos sean aplicados correctamente en las obras y acciones. i) Informar a la comunidad sobre los avances de las obras y acciones.j) Realizar informes sobre los resultados de las supervisiones, el desempeño del programa y la eje-

cución de los recursos públicos.

2.4 Beneficios de la Contraloría Social

Cuando las y los beneficiarios realizan Contraloría Social, la provisión de obras y de acciones es más eficiente, oportuna y de calidad. También hay mayor honestidad y transparencia en la ejecución del Programa Hábitat, nuestras autoridades rinden cuentas de sus actividades y decisiones y, con esto, se mejoran los canales de diálogo entre el gobierno y la sociedad.

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Módulo 3Acciones de Contraloría Social

3.1 Acciones de expediente técnico y proyecto ejecutivo

El primer paso que tenemos que dar para hacer Contraloría Social es informarnos sobre las obras y acciones que se llevarán a cabo en nuestra colonia con el Programa Hábitat. Para ello, la instancia ejecutora nos proporcionará un resumen del expediente técnico o proyecto ejecutivo de cada una de las obras y acciones, con la siguiente información:

• Denominación de la obra o acción.• Ubicación física donde se realizará la obra o acción, incluyendo un croquis de localización.• Nombre de la instancia ejecutora.• Fecha de inicio y término de la obra o acción.• Características específicas de la obra o acción.• Costo total, aportaciones del Gobierno Federal, local y de los beneficiarios.• Metas aprobadas.• Beneficiarios(as).

Ejercicio 1

Consulta el resumen de la obra o acción de la que eres beneficiario(a). Lee con detenimiento la información. ¿Requieres de mayor información para verificar la obra?, ¿qué mas necesitas saber? De acuerdo con las tareas de cada instancia participante, ¿a quién debes solicitar la información?

3.2 Llenado del formato de verificación de obras y acciones

El segundo paso es contrastar la información del resumen del expediente técnico con la obra o ac-ción que se realizará (antes), se realiza (durante) o realizó (después). Para ello es necesario ir al sitio con el resumen y formatos de verificación y checar:

1. Si los trabajos se llevan a cabo conforme a las especificaciones del resumen.

Ejemplo 1

Si el tipo de obra que se va a realizar es una pavimentación, en el sitio se deben encontrar los tra-bajos correspondientes y no los relacionados con una edificación o construcción de guarniciones y banquetas.

Ejemplo 2

Si la acción es una capacitación en reparación de electrodomésticos, los temas que se estén impar-tiendo no pueden ser de corte y confección o de prevención de la violencia familiar.

2. Si la dirección es la misma que aparece en el resumen. Para ello nos apoyamos en el croquis de localización de la obra o acción.

3. Si la obra o acción cuenta con un letrero que contenga la siguiente información:

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• Denominación de la obra o acción.• Nombre de la instancia ejecutora.• Fecha de inicio y término.• Costo total (aportaciones del gobierno federal, local y beneficiarios).• Metas aprobadas.• Beneficiarios(as).• Modalidad de ejecución (administración directa o por contrato).• Ejecutor.• Número telefónico para quejas y denuncias 01 800 714 8340.• Se señala que la obra o acción se realiza en el marco del Programa Hábitat.• Se incluye la leyenda: “Este programa es público, ajeno a cualquier partido político. Queda pro-

hibido el uso para fines distintos al desarrollo social”.

4. Si la obra inició y/o concluyó en la fecha establecida en el resumen.

Si la obra ya concluyó, debe haber una placa (tipo letrero) de obra, en un lugar visible, donde se reconozca el apoyo del Gobierno Federal a través de la Sedesol y del Programa Hábitat, así como del gobierno de la entidad, del municipio y de las y los beneficiarios, según corresponda.

La placa debe tener la siguiente leyenda: Esta obra es para beneficio de la comunidad y fue realiza-da con recursos del Programa Hábitat de la Secretaría de Desarrollo Social, del gobierno del estado, del H. Ayuntamiento y de la colonia (si es el caso). Mes y año.

5. Si los trabajos que se llevan a cabo cumplen con las características especificadas en el resumen.

Ejemplo 1

Si se estableció que la base del pavimento será de tezontle, cuando vayamos a la obra no puede ser de otro material como el tepetate; si el espesor del pavimento será de 15 cm, no puede ser de un espesor menor, etc.

Ejemplo 2

Si se estableció que las sesiones del curso de reparación de electrodomésticos tendrían una duración de 2 horas, tres veces a la semana, no pueden durar menos. Naturalmente, el curso debe ser impar-tido por personal calificado, por lo que el instructor acreditará su perfil y experiencia.

6. Si la obra o acción beneficia a la cantidad de personas y hogares contemplados en el resumen.

7. Si se cumplieron las metas establecidas, una vez concluida la obra o acción.

Ejemplo 1

Si la meta consistía en pavimentar 500 m2, entonces 500 m2 debieron ser pavimentados.

Ejemplo 2

Si la acción consistía en capacitar a un grupo en reparación de electrodomésticos, a través de la impartición de 120 horas-clase, debió impartirse esa cantidad de horas.

8. Si los recursos serán (antes), son (durante) o fueron (después) aplicados correctamente. Para ello, nos apoyamos con el presupuesto detallado de la obra o acción.

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Ejemplo 1

Si se presupuestó la pavimentación de 500 m2 con base de tezontle y 20 toneladas de cemento, esa cantidad de material debió utilizarse en la obra.

Ejemplo 2

Si para el curso de reparación de electrodomésticos se presupuestaron 20 libretas, 20 lápices, 20 gomas, 20 pinzas de punta, etc., la misma cantidad de piezas debió ser entregada a quienes toma-rían el curso.

Se ha mencionado que el Programa Hábitat es público, no es patrocinado ni promovido por partido político alguno y sus recursos provienen de los impuestos que pagamos todos los contribuyentes, y que está prohibido que se use para fines políticos, electorales, de lucro u otros distintos al desarrollo social. Entonces, es necesario verificar que no se haga mal uso del Programa, obra o acción y de sus beneficios.

Ejemplo 1

Si un servidor público o cualquier persona condiciona la obra o acción a cambio de apoyo o voto por algún candidato o partido político.

Ejemplo 2

Si un servidor público o cualquier persona roba o aprovecha para beneficio personal los materiales de las obras o acciones, o se están utilizando para otros fines distintos a la obra o acción.

Ejemplo 3

Si para llevar a cabo la obra o acción no hay aportación de las y los beneficiarios y algún servidor público o cualquier persona pide dinero para su “ejecución”.

Ejemplo 4

Si una o un servidor público o cualquier otra persona pide una gratificación o “apoyo voluntario” para la prestación del servicio o ejecución de la obra.

¿Qué debemos hacer si se detecta el mal uso del Programa Hábitat, de la obra o acción?

Registrar los hechos en nuestro formato de verificación, con los siguientes datos:

• Cuándo sucedió la irregularidad.• Dónde sucedió la irregularidad.• Quiénes estaban presentes.• Quién realizó la irregularidad; si es una o un servidor público, incluir nombre y cargo.• Descripción de los hechos.

En cada uno de los puntos que contrastamos, el resumen del expediente técnico o proyecto ejecu-tivo con la obra o acción, vamos llenando los formatos de verificación y anotando nuestros comen-tarios u observaciones, así también llenamos el apartado sobre mal uso del Programa, obra o acción.

Los formatos de verificación quedarán a resguardo del ejecutor y entregarán copia a la delegación de la Sedesol y al Órgano Estatal de Control, en las fechas programadas en el calendario de asesoría y visita a las obras.

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Hay que tener presente que se acordó que la delegación de la Sedesol, el Órgano Estatal de Control y el ejecutor proporcionarán asesorías y visitarán las obras conjuntamente, ya que en ese espacio hay que despejar nuestras dudas y entregar los formatos de verificación.

3.3 Quejas y denuncias

Durante la asesoría y supervisión conjunta, con la delegación de la Sedesol, el Órgano Estatal de Control y el ejecutor, entregamos los formatos de verificación que hayamos realizado o que nues-tros vecinos nos entregaron, así como las quejas y denuncias, si tenemos.

Las y los representantes de las instancias participantes nos acompañarán a las obras y acciones y realizaremos una supervisión con ellos. En caso de detectar alguna irregularidad o incumplimiento respecto a la ejecución de la obra o acción, se procederá a realizar la comparación con las especifi-caciones del expediente técnico o proyecto ejecutivo y se detallará, en el formato de verificación, el motivo por el que la obra o acción no cumple.

Si la irregularidad o incumplimiento no corresponde a una falta que pudiese dar lugar al fincamiento de responsabilidades administrativas, civiles o penales, se levantará una minuta donde el ejecutor, la delegación de la Sedesol y el Órgano Estatal de Control acuerden solventar la deficiencia en un plazo determinado. En caso de que los compromisos no hayan sido cumplidos o la irregularidad o incumplimiento no se haya corregido en el plazo establecido, se procederá a levantar una queja o denuncia.

Si la irregularidad o incumplimiento da lugar al fincamiento de responsabilidades administrativas, civiles o penales, la delegación de la Sedesol y el Órgano Estatal de Control nos asesorarán para la elaboración de una queja o denuncia.

En cuanto a las quejas y denuncias recabadas por nosotros, las entregaremos a la delegación de la Sedesol o al Órgano Estatal de Control, quienes las clasificarán de acuerdo con los criterios mencio-nados en los párrafos anteriores.

A continuación se presentan ejemplos de irregularidades o incumplimientos, así como el documento con que se atenderán.

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Tipo de irregularidad o incumplimiento Atención

El ejecutor no entregó el resumen del expediente técnico o proyecto ejecuti-vo o se encuentran incompletos.

Minuta

El comité o beneficiario(a) solicitó información adicional al resumen del expe-diente técnico o proyecto ejecutivo y no se le entregó.

Minuta

La obra o acción no cuenta con letrero, placa o carece de información. Minuta

La obra no ha iniciado y el retraso es menor de 15 días, respecto a la fecha de inicio de la obra.

Minuta

La obra no ha iniciado y el retraso es de 15 días o más, respecto a la fecha de inicio de la obra.

Queja

La obra está suspendida y el retraso es menor de 15 días, respecto a la fecha de inicio de la obra.

Minuta

La obra está suspendida y el retraso es de 15 días o más, respecto a la fecha de inicio de la obra.

Queja

La obra o acción no se realiza en el sitio especificado. Queja

La calidad de los materiales es inferior a los especificados. Queja

La obra o acción no se ejecutó con las características especificadas, en perjui-cio de las y los beneficiarios o de la calidad del proyecto.

Queja

La obra o acción aprobada no se ejecutó y no hubo aprobación de cancelación. Queja

La obra o acción no funciona adecuadamente. Queja

Robo o desvío de los materiales de la obra o acción. Denuncia

En la obra o acción no se aplicaron conceptos de gasto. Denuncia

No se alcanzó la cantidad de metas establecidas. Queja

La obra o acción no benefició a la cantidad de personas y hogares establecidos. Queja

El Programa Hábitat, la obra o acción se utiliza para fines de lucro, políticos, electorales o distintos al desarrollo social.

Denuncia

Las quejas y denuncias se deben presentar por escrito, incluyendo el nombre de las personas que las presentan, domicilio y teléfono donde se les pueda notificar sobre la situación de su trámite. Se deben detallar los hechos y motivos por los cuales se considera que hay una afectación y que dan lugar a la queja o denuncia.

En caso de denuncia se especificará el nombre de la persona que ha cometido la irregularidad y en caso de ser servidor público, su cargo y dependencia donde labora.

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Para presentar quejas y denuncias:

Secretaría de Desarrollo Social (Sedesol)www.sedesol.gob.mx

Atención Ciudadana

Av. Paseo de la Reforma 116, Col. JuárezDel. Cuauhtémoc, CP 06600, México, DF.Tel. (01 55) 5141 7972 y 5141 7974, ext. 51140Lada sin costo 01 800 007 [email protected]

Órgano Interno de Control

Av. Paseo de la Reforma 116 piso 11, Col. Juárez, Del. Cuauhtémoc, CP 06600, México DF.Tel. (01 55) 5328 5000ext. 51413, 51445, 51452, 51453, 51460, 51462, 51463 y 51465Fax DF 51484 y 51487Lada sin costo 01 800 714 [email protected]ó[email protected]

Secretaría de la Función Pública (SFP)www.funcionpublica.gob.mx

Av. Insurgentes Sur 1735, Col. Guadalupe InnDel. Álvaro Obregón, CP 01020, México D.F.Tel. (01 55) 2000 3000Lada sin costo 01 800 112 [email protected]@funcionpublica.gob.mx

Sistema de Atención Telefónica a la Ciudadanía (Sactel)

Teléfono: (01 55) 2000 [email protected]

Procuraduría General de la República (PGR)www.pgr.gob.mx

Lada sin costo 01 800 008 5400Teléfono 5346 0000

Fiscalía Especializada para la Atención de Delitos Electorales (FEPADE)

Lada sin costo 01 800 833 7233

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Presentes

Siendo las : horas y estando presentes:

por la delegación de la Sedesol: ,

por la(s) instancia(s) ejecutora(s):

y, en su caso, por el Órgano Estatal de Control: .

anexo aActa constitutiva del Comitéde Contraloría Social

1 de 2

Fecha:

Estado:

Municipio:

Polígono:

Colonia:

Clave de Comité:

Objetivo

Desarrollo

a) Objetivo del Programa Hábitat.b) Población objetivo.c) Tipo de proyectos apoyados por el programa.d) Derechos, obligaciones e información de las y los beneficiarios.e) Importancia de la participación comunitaria en las actividades de supervisión, vigilancia y seguimiento de las

obras y acciones.f) Funciones de la contraloría social.

La instancia ejecutora informó:

a) Obras y acciones aprobadas para el polígono.b)c) Fecha de inicio y conclusión de las obras y acciones.d) Beneficiarios y beneficiarias.

Con la finalidad de que las y los beneficiarios del Programa Hábitat verifiquen el cumplimiento de las metas y la correcta aplicación de los recursos públicos en las obras y acciones aprobadas para el ejercicio fiscal 2011, se requiere formar un Comité de Contraloría Social, el cual estará integrado por las y los beneficiarios directos de las obras o acciones, así como por población en general, quienes de manera organizada, independiente, voluntaria y honorífica se constituirán con dicho carácter.

Después de explicar el objetivo de la reunión a las y los asistentes, la o el representante de la delegación informó:

Enterados los presentes de lo expresado, deciden constituir el Comité de Contraloría Social del Programa Hábitat para supervisar las obras y acciones. Las y los integrantes del Comité serán electos democráticamente por las y los vecinos asistentes y su funcionamiento se sujetará a lo dispuesto en las siguientes claúsulas.

Inversión total, así como las aportaciones federal, de los gobiernos locales y, en su caso, de las y los beneficiarios.

26

anexo aActa constitutiva del Comitéde Contraloría Social

Claúsulas

Segunda.- El Comité de Contraloría Social Hábitat tendrá las siguientes funciones:

)a Solicitar a las autoridades federales, estatales y municipales responsables del programa, para el desempeño de sus funciones, información referente al Programa Hábitat sobre las obras y acciones que supervisarán, vigilarán y darán seguimiento .

)b Realizar visitas periódicas de supervisión a las obras y acciones que se desarrollen y llevar el registro de sus resultados en los formatos destinados para tales fines.

c) Vigilar que las obras y acciones se ejecuten con las características, ubicación, tiempos y metas establecidos en los expedientes técnicos o proyectos ejecutivos.

)d Vigilar que en las obras o acciones se encuentren letreros o placas con la información especificada en la normati-vidad del programa.

)e Vigilar que las obras y acciones no se utilicen con fines políticos, electorales, de lucro u otros distintos al desarro-llo social.

f) Vigilar que los recursos públicos sean aplicados de manera transparente en las obras y acciones.)g Informar, por escrito, al ejecutor, a la delegación de la Sedesol y, en su caso, al Órgano Estatal de Control, de las

irregularidades que observen durante el desempeño de sus funciones o de aquéllas que detecte la comunidad, en relación con las obras y acciones objetos de supervisión.

)h Recibir las quejas y denuncias sobre la aplicación y ejecución de las obras y acciones, recabar la información para verificar la procedencia de las mismas y presentarlas a la delegación de la Sedesol, al ejecutor y, en su caso, al Órgano Estatal de Control, con la finalidad de que se tomen las medidas a que haya lugar.

i) Recibir las quejas y denuncias que puedan dar lugar al fincamiento de responsabilidades administrativas, civiles o penales y turnarlas a las autoridades competentes para su atención.

j) Entregar trimestralmente a la delegación de la Sedesol y, en su caso, al Órgano Estatal de Control, los formatos de vigilancia, a partir de la fecha de constitución del Comité, así como un informe final.

)k Informar a la comunidad tanto de los avances de las obras y acciones como del desempeño de sus funciones. l) Participar en la entrega-recepción de las obras y acciones.

Quinta.- El Comité no podrá desempeñar otras funciones, ni promover otro tipo de actividades, salvo las que expresamente se señalan en la presente acta.

2 de 2

Primera.- El Comité de Contraloría Social Hábitat se conforma de manera organizada, independiente, voluntaria y honorífica con el objetivo de verificar el cumplimiento de las metas de las obras y acciones aprobadas para el presente ejercicio fiscal, así como para vigilar la correcta aplicación de los recursos públicos del Programa Hábitat. Las y los integrantes se registran en el Anexo A de la presente acta.

Tercera.- Las funciones del Comité de Contraloría Social Hábitat serán desempeñadas por cualquiera de sus integrantes de manera individual o colectiva y se podrán auxiliar de otros miembros de la comunidad, sin embargo, la representatividad de las y los beneficiarios en lo concerniente a la supervisión, seguimiento y vigilancia de las obras y acciones corresponde exclusivamente a ellos.

Cuarta.- Con la finalidad de contar con un contacto entre el propio Comité y el ejecutor, la delegación de la Sedesol y, en su caso, el Órgano Estatal de Control, las y los integrantes del Comité nombrarán a uno de sus miembros como enlace.

27

Firma

Firma

Firma

Firma

Escrito libre

Estado: Fecha:

Municipio:

Delegado de la Sedesol:

Atentamente

anexo a2Acta constitutiva del Comitéde Contraloría Social

1 de 2

Nombre:

Dirección:

Colonia:

Estatus:

Núm. de obra:

Nombre:

Dirección:

Colonia:

Estatus: Integrante del Comité de Contraloría Social

Integrante del Comité de Contraloría Social

Núm. de obra:

Nombre:

Dirección:

Colonia:


Núm. de obra:

Nombre:

Dirección:

Colonia:


Núm. de obra:

Como beneficiarios y beneficiarias del Programa Hábitat en el ejercicio fiscal 2011, declaramos que es nuestra voluntad participar como integrantes del Comité de Contraloría Social.

Para desarrollar nuestras actividades y funciones emplearemos los instrumentos y mecanismos establecidos en la Guía operativa para la promoción de la Contraloría Social Hábitat 2012.

28

Firma

Firma

Firma

Firma

Firma

anexo a2Acta constitutiva del Comitéde Contraloría Social

2 de 2

Firma

Nombre:

Dirección:

Colonia:


Núm. de obra:

Nombre:

Dirección:

Colonia:


Núm. de obra:

Nombre:

Dirección:

Colonia:


Núm. de obra:

Nombre:

Dirección:

Colonia:


Núm. de obra:

Nombre:

Dirección:

Colonia:


Núm. de obra:

Nombre:

Dirección:

Colonia:


Núm. de obra:

29

anexo bResumen del expedientetécnico de obras y acciones

1 de 1

Estado:

Municipio:

Polígono:

Núm. de obra:

Responsable del llenado:

Programa: Hábitat

Forma de ejecución:

Denominaciónde la obra o acción:

Ubicación o direcciónde la obra o acción:(Anexar croquis)

Instancia ejecutora:

Característicasgenerales de laobra o acción:

Nota: este formato se deberá levantar únicamente en la primera verificación.

Metas aprobadas:

Cantidad de beneficiarios:

Costo totalFederal Estatal Municipal Beneficiarios Otros

Aportaciones

Administración directa

Delegación de la Sedesol

Fecha de inicio: Fecha de término:

Cantidad:

Hombres Mujeres Hogares

Unidad de medida:

Otro:

Gobierno del estado Gobierno municipal

Contrato

Datos del responsable

Nombre y firma

Dependencia:

30

anexo cSolicitud de información

1 de 1

Entrega

Firma:

Nombre:

Cargo:

Dependencia:

Solicitante

Firma:

Nombre:

Datos de la o del beneficiario solicitante

Nombre:

Estado: Municipio:

Calle: Número exterior: Número interior:

Colonia:

Teléfono: Teléfono celular:

Datos de la obra a consultar

Estado: Polígono:

Municipio: Núm. de obra:

Nombre de la obra:

Ubicación:

¿A quién se solicita la información?

Dependencia:

Nombre:

Cargo:

Información solicitada

31

¿Le fue entregado el resumen del expediente técnico de la obra?

Sí Completo Incompleto

No ¿Por qué?

anexo d1Formato de verificaciónde obras y acciones

1 de 1

Entidad

Recibe

Firma:

Nombre:

Cargo:

Entidad:

Hojas:

(Incluye anexos de resultados y observaciones)

Comité

Beneficiario(a) que supervisa

Firma:

Nombre:

Información de la obra proporcionada al Comité de Contraloría Social

Fecha de supervisión:

Número de registro del Comité:

Nombre de la o del beneficiario que supervisa:

Estado: Colonia:

Municipio: Núm. de obra:

Polígono: Ejecutor:

¿El calendario de supervisión contempla la capacitación y asesoría?

Sí

No ¿Por qué?

Nota: este formato se deberá levantar únicamente en la primera verificación.

32

Comité de Contraloría Social

Sí

No ¿Por qué?

¿Considera que recibió la información necesaria para desempeñar sus funciones de Contraloría Social?

Sí

No ¿Por qué?

¿En caso de no haber recibido aún la información de la obra o acción, ¿el Comité ya la solicitó a la instancia ejecutora?

Sí

No ¿Por qué?


1 de 6

Cédula de verificación

Información general

Estado: Fecha de supervisión:

Municipio:

Núm. de polígono:

Núm. de obra:

Denominaciónde la obra:

Dirección de laobra o acción:

Importe federal:

Importe total:

Núm. de Comité:

Nota: este formato se deberá levantar en todas las visitas de verificación.

¿Las y los integrantes del Comité de Contraloría Social son beneficiarios directos de las obras y acciones?

33

Sí

Reconocimiento del apoyo del proyecto

La placa contiene la leyenda “Esta obra es para beneficio de la comunidad y fue realizada con recursos

del Programa Hábitat de la Secretaría de Desarrollo Social (Sedesol), del Gobierno del estado de

[en su caso] [,] [y] del H. Ayuntamiento de

y de la [colonia][barrio] [mes y año]”.


2 de 6

Información en el letrero

En la obra o acción, ¿existe un letrero informativo?

Sí

No

Letrero durante la obra o acción:(Marque con una X la información que se encuentra en el letrero)

Si la obra ya concluyó, ¿cuenta con una placa?(Marque con una X la información que se encuentra en el letrero)

Costo total de la obra

Aportación del Gobierno Federal

Aportación del Gobierno Estatal

Aportación del Gobierno Municipal

Aportación de los beneficiarios

Características generales de la obra o acción

Cantidad de metas aprobadas

En caso de robo, destrucción totalo parcial, el letrero fue restituido

Cantidad de personas y hogares beneficiados

Forma de ejecución

Instancia ejecutora

Fecha de inicio y conclusión

01 800 714 8340

Leyenda “Este programa es público, ajeno a cualquierpartido político. Queda prohibido el uso para finesdistintos al desarrollo social”.

Nota: este formato se deberá levantar en todas las visitas de verificación.

34

Ejecución de la obra

La obra se encuentra:

No iniciada

En proceso

Suspendida

¿Desde cuándo está suspendida?

¿Por qué se encuentra suspendida?

Terminada

Sí

No ¿Por qué?

Sí

No ¿Por qué?

Sí

No ¿Por qué?


3 de 6Nota: este formato se deberá levantar en todas las visitas de verificación.

¿La ubicación o dirección de la obra es la misma que se establece en el resumen del expediente técnico?

¿Los trabajos realizados cumplen con las características establecidas en el resumen del expediente técnico?

¿La cantidad de material o insumos recibidos concuerda con la especificada en el resumen del expe-diente técnico?

35

Sí

No ¿Por qué?

¿Se alcanzaron las metas establecidas en el resumen del expediente técnico?

Sí

No ¿Por qué?

¿Se alcanzaron las metas en los tiempos establecidos?

Sí

No ¿Por qué?

¿La obra funciona bien?

Sí

No ¿Por qué?


4 de 6Nota: este formato se deberá levantar en todas las visitas de verificación.

¿La obra o acción beneficia a la cantidad de personas y hogares establecida en el resumen del expe-diente técnico?

36

Retraso en la ejecución de la obra

Ubicación de la obra distinta a la programada

Mala calidad de los trabajos o materiales

Ausencia de letrero

Otro (especifique):

Falta de información en el letrero

La obra se utilizó con fines distintos al desarrollo social

Robo de los materiales de la obra

Desvío de los materiales destinados para la obra

Quejas, denuncias e irregularidades

¿La obra se utiliza o utilizó para otros fines distintos al desarrollo social?

Sí Describa la irregularidad:

No

¿Para qué fin se utiliza o utilizó la obra?

Político Electoral Lucro Particular

Otro (especifique):

Sí No

¿Detectó irregularidades en la obra o acción?

Sí Describa la irregularidad:

No

Marque con una X el tipo de irregularidad:

Mencione si se reportó la irregularidad a la autoridad correspondiente. En caso contrario, escriba la causa por la cual no se reportó:

Sí ¿Cuántas irregularidades?

No ¿Por qué?

Mencione si el Comité turnó previamente quejas y denuncias a la autoridad competente que pudieran dar lugar al fincamiento de responsabilidades administrativas, civiles o penales:

Sí No


5 de 6

¿Recibió quejas o denuncias por parte de las y los vecinos o integrantes del Comité?

37

¿En dónde se presentaron las quejas y denuncias?

Delegación de la Sedesol

Órgano Estatal de Control

Órgano Municipal de Control

Otro (especifique):

¿Tiene pruebas, como documentos, testimonios o fotografías que respalden su queja o denuncia?

Sí

No

Resultados adicionales:


6 de 6

Dependencia

Recibe

Firma:

Nombre:

Cargo:

Entidad:

Hojas:

(Incluye anexos de resultados y observaciones)

Comité de Contraloría Social

Beneficiario(a) que supervisa

Firma:

Nombre:

38

1. Datos del denunciante

Nombre(s): País:

Apellido paterno: Estado:

Apellido materno: Municipio:

Sexo: Localidad:

Edad: Colonia:

Escolaridad: Calle y número:

Ocupación:

Razón social: Código postal:

Teléfono: Polígono:

Correo electrónico: Núm. de obra:

¿La persona que denuncia es beneficiaria directa de la obra o acción?

Sí No

¿La persona que denuncia es integrante del Comité de Contraloría Social?

Sí No

Registro de Comité:

2. Tipo de hecho

Aplicación ineficiente del recurso

Mala ejecución de las obras y acciones

Uso con fines políticos

Uso con fines de lucro

Condicionamiento del apoyo

Discriminación

Otro (describa):

anexo eQuejas y denuncias

1 de 3

¿La denuncia se debe hacer anónima?

Sí No

39

3. Datos del receptor de la queja o denuncia

Nombre(s):

Apellido paterno:

Apellido materno:

Sexo:

Edad:

Escolaridad:

Dependencia:

Cargo:

Teléfono:

Correo electrónico:

4. Datos del funcionario denunciado

Nombre(s): Señas particulares:

Apellido paterno:

Apellido materno:

Sexo:

Adscripción:

Dependencia:

Cargo:

5. Datos generales de los hechos

Estado: Fecha de los hechos:

Municipio: Hora de los hechos:

Localidad: Lugar de los hechos:

Narración de los hechos:


2 de 3

40

6. Elementos de prueba

¿Tiene pruebas que ayuden a fundamentar la queja o denuncia?

Sí No

Especifique:

¿Hay testigos?

Sí No

Datos de los testigos

Nombre: Nombre:

Teléfono: Teléfono:

Domicilio: Domicilio:


3 de 3

Datos del funcionario

Recibe

Firma:

Nombre:

41

1 de 1

Estado: Fecha:

Municipio: Hora:

Colonia:

Polígono:

Participantes

Nombre:

Dependencia:

Cargo: Firma

Nombre:

Dependencia:

Cargo: Firma

Nombre:

Dependencia:

Cargo: Firma

Acuerdos y compromisos

anexo fMinuta de trabajo

Nota: este formato se debe levantar en cada visita de verificación.

Asuntos tratados (especifique Núm. de obras supervisadas y sus principales hallazgos)

42

anexo gFormato final

1 de 2

Estado: Núm. de obra:

Municipio: Descripción:

Localidad:

Polígono:

Núm. de Comité: Fecha:

¿Se cumplieron las metas de la obra o acción en los tiempos establecidos?

Sí No ¿Por qué?

¿La obra o acción se realizó conforme a lo estipulado en el resumen del expediente técnico?

Sí No ¿Por qué?

¿Detectó que la obra o apoyo se utilizó para fines distintos al desarrollo social?

Sí No ¿Por qué?

¿Recibieron la capacitación, cuaderno de trabajo, resumen del expediente técnico, formatosde verificación y asesorías para que pudieran desempeñar su trabajo de supervisión?

Sí No ¿Por qué?

¿La ejecución de la obra o acción beneficia por igual a mujeres y hombres?

Sí No ¿Por qué?

¿Se recibieron quejas o denuncias durante la ejecución de la obra o acción y se les dio seguimiento?

Sí No ¿Por qué?

¿Se realizaron quejas o denuncias durante la ejecución de la obra o acción y se les dio seguimiento?

Sí No ¿Por qué?

43

anexo gFormato final

2 de 2

¿Las quejas y/o denuncias se turnaron a la autoridad competente?

Sí ¿Qué respuesta hubo?

No ¿Por qué?

¿Considera que la obra o acción le beneficia a usted y a su comunidad?

Sí No ¿Por qué?

Observaciones:

Datos de quien recibe

Firma:

Nombre:

Directorio de delegaciones Sedesol

AguascalientesAv. Julio Díaz Torres 110, Col. Ciudad Industrial, CP 20290, Aguascalientes, Aguascalientes.(01 449) 971 0422

GuanajuatoCarretera, Guanajuato-Juventino Rosas, Km 5 s/n Col. Marfil, CP 36250, Guanajuato, Guanajuato. (01 473) 737 1999

Baja CaliforniaAv. Mariana Arista 1278, Col. Nueva, CP 21100, Mexicali, Baja California.(01 686) 556 0701

GuerreroBelisario Domínguez 8-b, Barrio de San Mateo, CP 39000, Chilpancingo, Guerrero.(01 747) 471 1633

Baja California SurCalz. Agustín Olachea esq. Boulevard Luis Donaldo Colosio, Col. Las Garzas, CP 23070, La Paz, Baja California Sur. (01 612) 122 1095

HidalgoJose María Iglesias 202, Col. Centro, CP 42000,Pachuca, Hidalgo. (01 771) 713 2464

CampecheAv. 16 de Septiembre, s/n Palacio Federal, piso 2 Col. Centro, CP 24000, Campeche, Campeche.(01 981) 811 2630

JaliscoLerdo de Tejada 2466, Col. Obrera Centro, Sector Juárez, CP 44140, Guadalajara, Jalisco. (01 333) 616 6670

CoahuilaBoulevard Los Fundadores Km. 6.5Carretera Central, Col. Magisterio, CP 25299,Saltillo, Coahuila. (01 844) 430 2541

MéxicoPortal Madero 216, piso 4, Edif. MonrroyCol. Centro, CP 50000, Toluca, Estado de México.(01 722) 214 6299

ColimaAv. San Fernando 458, Col. Centro, CP 28000,Colima, Colima. (01 312) 314 8949

MichoacánSantos Degollado 262, Col. Nueva Chapultepec Sur, CP 58260, Morelia, Michoacán.(01 443) 314 4996

Chiapas12 Poniente Norte 232, entre 1ª y 2ª Norte Col. Centro, CP 29000, Tuxtla Gutiérrez, Chiapas.(01 961) 612 2224

MorelosCarretera federal Cuernavaca-Tepoztlán Km. 1+200, Col. Chamilpa, CP 62210. (01 777) 313 1300

ChihuahuaAv. Pacheco 1205, Col. Obrera, CP 31350,Chihuahua, Chihuahua. (01 614) 410 5922

NayaritAv. Rey Nayar 43, Col. Burócratas Federales,CP 63156, Tepic, Nayarit. (01 311) 213 2221

Distrito FederalLucerna 24 esq. Abraham Gónzalez, Col. Juárez,Del. Cuauhtémoc, CP 06600, México, DF.(01 55) 53 28 5000

Nuevo LeónZaragoza Sur 1000, Condominio Acero Mezanine 1, Col. Centro, CP 64000, Monterrey, Nuevo León. (01 81) 340 0635

DurangoRío Papaloapan 211, Col. Fraccionamiento. Valle Alegre, CP 34139, Durango, Durango.(01 618) 130 1049

OaxacaCarretera Cristóbal Colón Km 6.5 tramo Oaxaca-Tehuantepec, San Agustín Yatareni, CP 68100,Oaxaca, Oaxaca. (01 951) 513 8934

Puebla2 Sur 3906, Col. Huexotitla, CP 72534,Puebla, Puebla.(01 222) 211 3894

TabascoPrivada del Caminero 17, Col. 1° de Mayo, CP 86190, Villahermosa, Tabasco.(01 993) 315 8977

QuerétaroAv. Estadio 106, piso 2, Col. Centro Sur, CP 76090, Querétaro, Querétaro.(01 442) 229 0542

TamaulipasCarretera nacional México-Laredo Km 228+500,Col. Las Brisas tramo Valles Victoria, CP 87180,Cd. Victoria, Tamaulipas. (01 834) 312 9981

Quintana RooAv. Nápoles 219, Col. Nueva Italia, CP 77035, Chetumal, Quintana Roo. (01 983) 832 2110

TlaxcalaGuridi y Alcocer s/n, esq. Calzada de los Misterios, Col. Centro, CP 90000, Tlaxcala, Tlaxcala.(01 246) 462 2401

San Luis PotosíCalzada Fray Diego de la Magdalena s/n interior del Parque Tangamanga II Col. Saucito, CP 78110, San Luis Potosí, San Luis Potosí. (01 444) 823 0349

VeracruzKm. 0+700 carretera Xalapa-Veracruz, Col. Indeco Ánimas de Xalapa, CP 91190, Xalapa, Veracruz. (01 228) 812 7821

SinaloaFederalismo 431 Sur, Edificio 1, Col. Recursos Hidráulicos, CP 80105, Culiacán, Sinaloa. (01 667) 714 1967

YucatánCalle 33, 161, Depto. 1 Plaza Buenavista, Col. Buenavista, CP 97127, Mérida, Yucatán. (01 999) 926 6016

SonoraCentro de Gobierno, Edif. Hermosillo, 1er nivel, Paseo del Río y Comonfort, Col. Centro, CP 83280, Hermosillo, Sonora. (01 662) 212 2821

ZacatecasCalzada Héroes de Chapultepec 130- A, piso 2, Col. Úrsulo A. García, CP 98050, Zacatecas, Zacatecas. (01 492) 922 0233

Cuaderno de Trabajo de Contraloría Social. Programa Hábitatse terminó de imprimir en abril de 2012.

Tiraje: 20 mil ejemplares.

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Este programa es público, ajeno a cualquier partido político. Queda prohibido el uso para finesdistintos al desarrollo social.

www.gobiernofederal.gob.mx www.sedesol.gob.mx

cuaderno de trabajo de contraloría...

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