cotecna - iso 19011

MAYO 09/p.1

MODULO 6.

AUDITORIAS INTERNAS

MAYO 09/p.2

La norma ISO 19011, ha sido preparada conjuntamente por el Comit Tcnico ISO/TC 176, Gestin y Aseguramiento de la Calidad, el Subcomit 3, Tecnologas

de Apoyo y el Comit Tcnico ISO/TC 207, Gestin ambiental, el Subcomit 2, Auditora Ambiental e Investigaciones Ambientales Relacionadas.

NTC ISO 19011 DIRECTRICES PARA LA AUDITORA DE SISTEMAS DE GESTIN DE LA CALIDAD Y AMBIENTALES

INTRODUCCIN A LAS AUDITORAS

MAYO 09/p.3

1.Objeto y campo de aplicacin2. Referencias normativas3.Trminos y definiciones4. Principios de Auditora5. Gestin de un programa de Auditora6. Realizacin de una Auditora7. Competencia y Evaluacin de los Auditores

NTC ISO 19011 DIRECTRICES PARA LA AUDITORA DE SISTEMAS DE GESTIN DE LA CALIDAD Y AMBIENTALES

INTRODUCCIN A LAS AUDITORAS

MAYO 09/p.4

DEFINICIONES DE LA NORMA NTC-ISO 19011

AUDITORIA

Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora y evaluaras de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora

AUDITOR

Persona con la competencia para llevar a cabo una auditora .

CRITERIOS DE LA AUDITORIA

Conjunto de polticas, procedimientos requisitos utilizados como referencia.

EVIDENCIA DE LA AUDITORIA

Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que sonpertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.

HALLAZGOS DE LA AUDITORIA

Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recogida frente a los criterios de la auditora

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ACTUALIZACIN ISO 19011:2011

Alcance de auditoria para SGC, SGA y cualquier sistema de gestin.

Aclaracin sobre la relacin entre ISO 19011 y 17021

Se reemplaza el principio Conducta tica por Integridad.

Se incluye el concepto de Riesgo de la auditoria

Reestructuracin del captulo 5 (Gestin de Programas de auditoria)

Reestructuracin del capitulo 6 ( Desarrollo de la auditoria

Cambios capitulo 7. Se establecen parmetros para la definicin de la competencia del auditor (conocimientos y habilidades) y su evaluacin.

Informacin adicional de anexo A y B

MAYO 09/p.6

ISO 19011:2002Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la

calidad y/o ambiental.

ISO 19011:2011Directrices para la auditora de los sistemas de gestin.

Establece orientacin para todos los usuarios, incluidas las

pequeas y medianas organizaciones, hace nfasis en lo

referente a las "auditoras internas" (primera parte) y a "las

auditoras realizadas por los clientes en sus proveedores"

(segunda parte).

ACLARACIN DEL ALCANCE GENERAL

MAYO 09/p.7

2. Referencias informativas

Se eliminaron las referencias a los trminos y definiciones dadas en ISO 9000 e ISO 14050

3. Terminos y definiciones

Se incluyen definiciones de: Oservador, gua, RIESGO.

Auditoria combinada = auditoria integral para varios sistemas de gestin.

Competencia; aptitud (implica la aplicacin apropiadadel comportamiento personal durante el proceso deauditoria) para aplicar conocimientos y habilidadespara alcanzar los resultados pretendidos

MAYO 09/p.8

4. Principios de auditoria

2011

( 6 principios)

1. Integridad

2. Presentacin Imparcial

3. Debido cuidado profesional

4. Confidencialidad

5. Independencia (para auditorias interna,, auditores deben ser independientes de los gerentes operativos de la funcin a auditar)

6. Enfoque basado en la evidencia

2002

Conducta tica

Integridad

Presentacin ecunime

Debido cuidado profesional

Independencia

Enfoque basado en la evidencia

MAYO 09/p.9

PRINCIPIOS DE AUDITORIA

Integridad: Reemplaza el

principio de conducta etica y se

basa en el profesionalismo del

auditor.

Presentacin ecunime:

obligacin de informar con

veracidad y exactitud.

Debido cuidado profesional: la

aplicacin de la diligecnia y

juicio al auditar. Habilidad para

hacer juicios razonables.

Independencia: imparcialidad

de la auditoria y la objetividad

de las conclusiones de la

auditoria.

Enfoque basado en evidencia:

mtodo racional para alcanzar

conclusiones de la auditoria

confiables y reproducibles en

un proceso de auditora.

MAYO 09/p.10

CLASES DE AUDITORIA

PRIMERA PARTE

SEGUNDA PARTE

TERCERA PARTE

INTERNA

EXTERNA

SUFICIENCIA

CUMPLIMIENTO

PRODUCTO/ PROCESO/PROYECTO

Quien ?

Qu se audita?

MAYO 09/p.11

Definicin:

Auditora realizada por la organizacin a sus propios sistemas y procedimientos.

Objetivo:

Asegurar el mantenimiento, desarrollo y mejora del sistema integrado de gestin

Requisito ISO 14001: 4.5.5

Auditora de Primera Parte (interna)

MAYO 09/p.12

Definicin: Auditora realizada por la organizacin a sus

proveedores y sub-contratistas

Objetivo:

Determinar la aptitud de los proveedores

Valorar el desempeo de los proveedores

Asegurar la habilidad de los proveedores

Verificar el cumplimiento de requisitos legales

Auditora de Segunda Parte

MAYO 09/p.13

Definicin:

Auditora realizada por un organismo independiente a la organizacin. Ente certificador.

Objetivo:

Determinar si el SGA de la organizacin ha sidoestablecido, documentado, implementado ymantenido de acuerdo con la norma ISO14001:2004

Auditora de Tercera-parte (externa)

MAYO 09/p.14

ETAPAS DE AUDITORIA

1.PREPARACIN

2. PLANEACIN

3. EJECUCION

4. INFORME

5. S

EG

UIM

IEN

TO

MAYO 09/p.15

PROGRAMA DE AUDITORAS

Conjunto de una o ms auditorasplanificadas para un periodo detiempo determinado y dirigidas haciaun propsito especfico.

MAYO 09/p.16

SE DEBE TENER EN CUENTA:

1. Importancia ambiental de lasoperaciones implicadas

2. Resultado de auditoras previas

MAYO 09/p.17

Prioridades de la Gerencia;

Intenciones comerciales;

Requisitos del Sistema de Gestin Ambiental;

Requisitos regulatorios, contractuales y legales, aplicables a los aspectos ambientales de la organizacin;

La necesidad de la evaluacin de proveedores;

Los requisitos del cliente;

La necesidades de otras partes interesadas,

Basados en:

OBJETIVOS DEL PROGRAMA DE AUDITORA

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Alcance: reas/ departamentos/ sucursales

Fechas

Duracin

Equipo auditor

Criterios de la auditoria

Objetivos de la auditoria.

CONTENIDO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

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El alcance de una auditoria interna debera tener

en cuenta:

Las reas a ser auditadas / unidades

organizacionales.

sitios geogrficos, plantas, sucursales, si la

organizacin dispone de varios sitios de

operacin (multi-sitio).

Verificacin de requisitos de la norma.

ALCANCE

MAYO 09/p.20

Los objetivos, el alcance, los criterios y la duracin estimada de laauditora;

Si la auditoria es combianada o conjunta

La competencia global del equipo auditor necesaria paraconseguir los objetivos de la auditora;

La necesidad de asegurarse de la independencia del equipoauditor con respecto a las actividades a auditar y de evitarconflictos de intereses;

La capacidad de los miembros del equipo auditor para interactuareficazmente con el auditado y trabajar conjuntamente; y

El idioma de la auditora y la comprensin de las caractersticassociales y culturales particulares del auditado.

SE DEBERA CONSIDERAR LO SIGUIENTE:

SELECCIN DEL EQUIPO AUDITOR

MAYO 09/p.21

Establecer los canales de comunicacin con elrepresentante del auditado.

Confirmar la autoridad para llevar a cabo la auditora.

Proporcionar informacin sobre las fechas y la duracinpropuestas y la composicin del equipo auditor.

Solicitar acceso a los documentos pertinentes, incluyendolos registros.

Determinar las reglas de seguridad aplicables al lugar,

Hacer los preparativos para la auditora.

Acordar la asistencia de observadores y la necesidad deguas para el equipo auditor.

Contacto inicial con el auditado para:

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Documentos de trabajoSon todos los documentos requeridos para facilitarlas investigaciones del auditor y para documentar ypresentar los resultados, estos documentos pueden ser:

Procedimientos de auditoraListas de verificacinReportes de No ConformidadActas de ReuninInformes de auditora

MAYO 09/p.23

Revisin documental

1.La revisin debera tener en cuenta el tamao, lanaturaleza y la complejidad de la organizacin, as como losobjetivos y el alcance de la auditora.

2.En algunas situaciones, esta revisin puede posponersehasta el inicio de las actividades in situ, si esto no perjudicala eficacia de la realizacin de la auditora.

3.En otras situaciones, puede realizarse una visita preliminaral lugar para obtener una visin general apropiada de lainformacin disponible.

4.La revisin incluye documentos relevantes del Sistema degestin y registros, reportes de auditoras previas.

5.Si la documentacin se considera no adecuada, el lderdebe informar al cliente .

6.Se toma una decisin si se continua o se suspende laauditora

7.Antes de iniciar la auditora in situ el auditor entrega unreporte con las observaciones respecto a la documentacinal auditado.

Antes de llevar a cabo las actividades en las instalaciones del auditado, se revisa su documentacin para determinar la conformidad

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Plan de Auditora

El plan de auditora debe incluir:

a) Los objetivos de auditora;b) Los criterios de auditora y cualquier documento de referencia;c) El alcance de la auditorad) Las fechas y los lugares de las actividades en sitioe) La hora y duracin esperada de las actividades en sitio, f) Las funciones y responsabilidades de los miembros del equipo auditor y personas acompaantes;g) La asignacin de los recursos apropiadosh) Los mtodos de auditoria (muestreo)

Tambin debe incluir, cuando sea apropiado:

h) Nombre del representante del auditadoi) Idioma de trabajoj) Tpicos del reporte de auditorak) Arreglos de logstica (viaje, transporte, etc.)l) Asuntos relacionados a la confidencialidad; ym) Cualquier accin de seguimiento.

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Plan de Auditora

El plan debe ser revisado y aceptado por el cliente de auditora

Cualquier objecin de parte del auditado debe ser resuelta entre el auditor lder, el auditado y el cliente de auditora.

Antes de continuar la auditora, se debe llegar a un acuerdo entre las partes afectadas sobre el plan de auditora revisado.

Arreglar logsticas:

Traslados y hotel

Traductor

Espacio privado para el equipo auditor

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Asignacin de tareas al equipo auditor

Preparacin de los documentos de trabajo

Lista de verificacin y planes de muestreo; yFormatos para registrar El uso de las listas de verificacin

El auditor lder debe asignar responsabilidades.Estas asignaciones son en funcin de la independencia y competencia. Se pueden hacer cambios conforme progresa la auditora

Plan de Auditora

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EJEMPLO DE PLAN DE AUDITORIASPLAN DE AUDITORIA

Organizacin:

Representante de la direccin:

Objetivo de auditora: Idioma(s) de la auditora:

Alcance de la auditora:

Criterios de auditora: Documentos de referencia:

Auditor lder: Equipo auditor: Consideraciones de logstica:

Fecha Hora Actividad/rea Elemento (s)

Aplicable (s) Auditor Responsable

auditado

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HERRAMIENTA PARA RELACIONAR LOS RESULTADOS Y AYUDAR A HACER UNA SNTESIS

CONTENIDO DEPENDE DE LA SITUACIN A EXAMINAR

AYUDA A PREPARAR LA ENTREVISTA

PERMITE ESTRUCTURAR LA AUDITORA

LISTAS DE

VERIFICACIN

PREPARACION DE LOS DOCUMENTOS

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PROPOSITOS DE LA LISTA DE VERIFICACIN:

Ayudar a la memoria Asegurar que se cubren los aspectos y puntos de

control Asegurar que la interaccin entre procesos sea

cubierta Asegurar profundidad y continuidad de la auditora Ayudar al manejo del tiempo Organizar la toma de notas Es parte del reporte de auditora

PREPARACION DE LOS DOCUMENTOS

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MAL USO DE LAS LISTAS DE VERIFICACIN

Pueden limitar la visin

Pueden obstruir la comunicacin

EL seguimiento estricto puede resultar en la omisin de importantes pistas de auditora

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PREGUNTA

HOJA DE CHEQUEO - AUDITORA Pgina ___ de ___Auditoria No.: ____________ Fecha: ____/_____/____ Actividad/Procedimiento: __________________________________________

______________________________________________________________________________________________________________

Auditor^Principal: _ ______________________________ Auditor(es): ________________________________________________

________________________________________________

EVIDENCIAOBJETIVA

TIPO COMENTARIOS

Ejemplo de una lista de verificacin:

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TALLER No. 7

CHECK LIST

Objetivo del aprendizaje

Elaborar check list con base en los requisitos de la norma ISO 14001:2004.

Mtodo

Realizar un mnimo de 12 preguntas que esperara encontrar enuna lista de chequeo para evaluar las actividades realizadas enla Planta de tratamiento de aguas residuales que cuenta conpermiso de vertimientos y laboratorio propio para realizarmediciones internas a las caractersticas del vertimiento.

Duracin Preparacin: 60 minutos.Discusin: 20 minutos.

Material ISO 14001:2004Material cursoInformacin de la organizacin.

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ETAPAS DE AUDITORIA

1.PREPARACIN

2. PLANEACIN

3. EJECUCION

4. INFORME

5. S

EG

UIM

IEN

TO

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Ejecucin de auditoria Reuniones, Comunicaciones y Visitas a

Instalaciones

Las reuniones de Apertura y Cierre son comunicaciones formales.

Las reuniones de retroalimentacin informan sobre el avance, hallazgos y progreso de la auditora.

Las reuniones de enlace del equipo ayudan a coordinar y enfocar el equipo auditor.

MAYO 09/p.35

Comunicacin durante la auditora

Condiciones para comunicacin efectiva

1. Espacio ( ubicacin correcta, minima distraccin fsica, ubicacin de sillas)

2. Tiempo ( permita que los auditados tenga el tiempo para comenzar sus das antes de que los auditores lleguen, nuca llegue tarde notifique la demora; horario laboral, almuerzo, hora de descanso)

3. Contacto visual

4. Lenguaje corporal

5. Sensibilidad cultural ( analice antes de la realizacin de auditoria).

6. Informar las potenciales no conformidades oportunamente.

MAYO 09/p.36

REUNIN DE APERTURA

Puntos a tratar

1. presentacin de los participantes, incluyendo observadores y guas y una generalidad de sus roles;

2. confirmacin de los objetivos, alcance y criterios de auditora;

3. confirmacin del plan de auditora y otras disposiciones pertinentes con el auditado, tales como la fecha y hora de la reunin de cierre, cualquier reunin intermedia del equipo auditor y la gerencia del auditado y cambios tardos;

4. presentacin de los mtodos a utilizar durante la auditora, incluyendo el informar al auditado que la evidencia estar basada en una muestra de la informacin disponible;

5. presentacin de los mtodos para gestionar los riesgos que pueda implicar para la organizacin la presencia de los miembros del equipo auditor;

6. confirmacin de canales formales de comunicacin entre el equipo auditor y el auditado;

7. confirmacin del idioma a usar durante la auditora;

8. confirmacin de que durante la auditora, el auditado ser constantemente informado del progreso de la auditora;

9. confirmacin de que los recursos e instalaciones requeridos por el equipo auditor estn disponibles;

10. confirmacin de temas relacionados con confidencialidad y seguridad de la informacin;

11. confirmacin de procedimientos relevantes de salud y seguridad y emergencia para el equipo auditor;

12. informacin sobre el mtodo de reporte de los hallazgos de auditora, incluyendo su calificacin, de haberla;

13. informacin acerca de las condiciones bajo las cuales se dar por finalizada la auditora;

14. informacin acerca de la reunin de cierre;

15. informacin acerca de cmo dar tratamiento a posibles hallazgos durante la auditora;

16. informacin acerca de cualquier sistema usado para recibir retroalimentacin por parte del auditado sobre los hallazgos o conclusiones de la auditora, incluyendo quejas y apelaciones.

MAYO 09/p.37

EVIDENCIA DE AUDITORA

Registros, declaraciones de hechos o cualquierotra informacin que son pertinentes para loscriterios de auditora y que son verificables.

NOTA: La evidencia de la auditora puede sercualitativa o cuantitativa.

MAYO 09/p.38

Los mtodos para recopilar esta informacin incluyen:

EntrevistasObservacin de actividades; yRevisin de documentos

Para asegurar el xito el equipo auditor debe considerar los siguientes aspectos:

Controlar y dirigir la auditora en todo momento. Seguir el programa de la auditora. objetivo de:

Comunicar al gua las desviaciones Comunicar, con la mayor brevedad posible Basar todas las desviaciones en evidencias Evitar las discusiones. Evitar las prdidas de tiempo.

Fuentes de informacin

Recopilacin mediante un muestreo apropiado basado

en juicios o estadstico

Evaluacin frente a los criterios de auditora

Conclusiones de la auditora

Hallazgos de la auditora

Revisin

Evidencia de la auditora

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CONDUCCION DE AUDITORIA

> Reunirse primero con el representante del rea.

> Hablar siempre con los que realiza la tarea.

> Explicar el propsito de la visita.

> Ser calmado, cortes y transmitir confianza

> Nunca hablar con altivez ni actuar con suficiencia.

> Hablar en forma clara y cuidadosa.

MAYO 09/p.40

ENFOQUE DE LA AUDITORIA

Haga sentir cmodo al auditado

Sea amigable.

Explique el propsito de la auditoria.

Evite preguntas cuya respuesta sea SI o NO.

Qu? Como?Por qu?

Muestreme? Donde?Quien?

Cuando?

LOS 7 AMIGOS DEL AUDITOR

MAYO 09/p.41

DATOS DESALIDAPROCESO

DATOS DEENTRADA

OBJETIVOS

Informacin

ETAPAS

PreguntarEscuchar

ReformularTomar Notas

Agradecer

HALLAZGOS

ResultadosEfectividad Eficacia- objetivosRequisitos Riesgos y consecuencias

LA ENTREVISTA

EJECUCIN DE AUDITORA

MAYO 09/p.42

Tres tipos de enfoque para auditar

Enfoque basado en el producto

Enfoque basado en el proceso

Enfoque basado en el sistema

Enfoques de la auditora

MAYO 09/p.43

Siga las Pistas de Auditora

Al auditar encontrar oportunidades interesantes que investigar (pistas de la auditora)

Escoja pistas de auditora prometedoras:

Sgalas hasta donde sea necesario

Interaccione con el equipo

Pistas de auditora

MAYO 09/p.44

Siempre tome notas

Explique al auditado la necesidad de tomar notas

Haga sus notas:

CompletasExactasPrecisasLegibles

MAYO 09/p.45

AUDITA PROCESOS, NO PERSONAS

ESCUCHA, COMPRENDE, NO JUZGA

INSPIRA CONFIANZA Y CALMA

NO POLEMIZA Y NO ES AGRESIVO

ADAPTA SU LENGUAJE

VERIFICA EFICIENCIA Y EFICACIA

TRABAJO DEL AUDITOR

MAYO 09/p.46

ESTAR ATENTO A:

Mantngase observando la evidencia fsica, en:

operacionesproductosequiposinstrumentoscondicionescontroles

TRABAJO DEL AUDITOR

MAYO 09/p.47

MANEJO DEL TIEMPO

El tiempo es limitado

Ajstese al plan

No permita que su auditora se extienda demasiado

Concntrese en lo importante

Decida el tamao de la muestra y sgala.

TRABAJO DEL AUDITOR

MAYO 09/p.48

CONTROL DE AUDITORIA

NO DEBE:

>Dejar que lo desven del tema,>Dejarse influenciar o engaar,>Atascarse>Permitir que el auditado marque el ritmo de la auditoria,>Hacer suposiciones o presunciones. >Jams hacer suposiciones o presunciones.

DEBE:

Estar preparado,Ser puntualInsistir para que las personas a las

que se les esta preguntando,respondan por s mismas.Hablar lo menos posible,Evitar malentendidos,Mantener preguntas claras y

concisas,Ser cortes y mantener la calma,Felicitar.

MAYO 09/p.49

Qu es una No Conformidad?

Def 3.15 ISO14001:2004

Incumplimiento de un requisito

Existe evidencia objetiva para demostrar que:

No se ha considerado un requisito (intencin)La prctica difiere del sistema definido (implantacin)La prctica no es eficaz (eficacia)

No Conformidad

MAYO 09/p.50

NO - CFM (MAYOR Y MANOR)

MAYOR:Hay un rompimiento total de algn procedimiento o instruccin de trabajo critico

Hay una ausencia total de algn procedimiento exigido por la norma aplicable.

Hay varias faltas menores en el procedimiento,

un riesgo inmediato para la calidad del producto o servicio que se ofrece.

MENOR:

cuando se ha identificado una deficiencia (o deficiencias) en un procedimiento o instruccin de trabajo, o en el funcionamiento del sistema de calidad de la organizacin, pero que son menos graves que las que justifican una Mayor

MAYO 09/p.51

OBSERVACIONES

> Buenas practicas que pueden beneficiar otras reas de la organizacin;

> reas de inters que no son todava lo suficientementeserias para justificarlas como Reporte de No-CFM.

> Deficiencias por las cuales el auditor esta preparado para brindar a la organizacin el beneficio de la duda y para auditorias internas, sugerencias para accin.

MAYO 09/p.52

Una No Conformidad tambin debe ser ...

Basada en hechos

Precisa

Objetiva

Trazable

Concisa

Podra alguien ms trazar hacia atrs y encontrar la misma evidencia que usted encontr, basado en lo que usted ha escrito?

Caractersticas de la no conformidad

MAYO 09/p.53

Sea precavido, no sea demasiado concluyente!

No juzgue con base en las apariencias!

Est seguro de tener la evidencia completa!

Est seguro de que su evidencia es objetiva!

En caso de duda , investigue!

Identifique las pistas para investigaciones adicionales

Precaucin

MAYO 09/p.54

Generacin de hallazgos de auditora

Pueden indicar tanto conformidad como no conformidad o una oportunidad para la mejora.

Las no conformidades deben registrarse.

El auditor debe aplicar mtodos de muestreo.

Redaccin de las No ConformidadesLas No Conformidades poseen cuatro componentes

principales:

UBICACION DESCRIPCIN EVIDENCIA + REFERENCIA++Dnde se encuentra

el hallazgoCul es el hallazgo Cmo lo puedo

demostrarCon qu incumple

Lugar Descripcin Evidencia Referencia+ + +

Valorar el

Impacto=

Cuestionar para auto respuesta

MAYO 09/p.55

No Conformidad

Escenario:

planta de Produccin, Sede Valencia, seccin mezcla, turno 1

Durante el recorrido de la planta en la seccin de mezcla de pintura YHU, se observan 3 tambores de acetato, acetona, y alcohol Isopropilico sin tapas, en uso y el operario maniobrando sin gafas de seguridad, guantes ni protector respiratorio, con la presencia de olores fuerte al ambiente de trabajo.

El procedimiento P-2 indica el uso obligatorio de EPP como gafas de seguridad, guantes de nitrilo y mascarilla tipo rx-345. y los recipientes de sustancias a mezclar deben mantenerse sellado durante la operacin para garantizar la correcta mezcla debido su alta presin de vapor en la seccin de mezcla y evitar la alteracin en concentracin de la mezcla y la proteccin ambiental.

MAYO 09/p.56

REPORTE DE NO CONFORMIDAD

(NON CONFORMIRTY REPORT)

site Office Proceso Product No. Of NCR:

Date:

Procedure: Clause:

Auditor : Auditee:

Non conformance Mayor Menor

sign : date:

Reporte de No Conformidad

descripcin

Referencia

Clasificacin

Evidencia

Ubicacin

Firma

Se evidencian el incumplimiento de el sellado de recipientes y el no uso de EPP, ya que Se observan 3 tambores de acetato, acetona, y alcohol

Isopropilico sin tapas que se encuentran en uso y el operario maniobrando sin gafas de seguridad, guantes ni protector respiratorio, de acuerdo con El procedimiento P-2 indica el uso obligatorio de EPP como gafas de seguridad, guantes de nitrilo y mascarilla tipo rx-345. y

los recipientes de sustancias a mezclar deben mantenerse sellado durante la operacin para garantizar la correcta mezcla debido su alta

presin de vapor en la seccin de mezcla.

Valencia

4.4.6

LR

Mezcla Pintura YHUProduccin

Lomi Rotodo Loha GocasoX

P-2

14/feb/07

14/feb/07

MAYO 09/p.57

TALLER No. 8ANALISIS DE CASOS EN ISO 14001:2004

Objetivo del aprendizaje

Interpretar estudios de casos y redactar noconformidades

Mtodo

Analizar cada caso planteado, determinar y redactar las no conformidades en caso de que las haya. En caso de que no haya suficiente informacin para levantar una no conformidad, establezca que preguntas adicionales realizara con el fin de establecer si es o no una no conformidad. Intercambiar puntos de vista de cada miembro del grupo.

Duracin Preparacin: 90 minutos.Discusin: 30 minutos.

MaterialTaller 3. Anlisis de casos N ISO 14001 2004

MAYO 09/p.58

Agenda de la Reunin de Cierre

Agradezca al auditado y presente de nuevo al equipo

Resuma la razn, alcance y criterio

Repasar el plan de la auditoria y los mtodos

Informar sobre lo observado, positivo y negativo

Declaracin sobre muestreo

Resumen global

Preguntas y respuestas

Plazos para el cierre de No-CFM

Mtodo de Seguimiento

MAYO 09/p.59

ETAPAS DE AUDITORIA

1. PLANEACION

2. PREPARACION

3. EJECUCION

4. INFORME

5. S

EG

UIM

IEN

TO

MAYO 09/p.60

Caractersticas de calidad de un informe:

Contenido

Informativo

Basado en hechos

Completo

Exacto y preciso

Forma

Conciso

Legible

Transparente

Claro

Es el informe fcil de entender y til?

Informe de Auditoria

MAYO 09/p.61

Consejos sobre estilo de redaccin

Use palabras simples

Redaccin precisa y corta

Use estilo indirecto

Evite abreviaciones

Evite siglas

Estilos de Redaccin

MAYO 09/p.62

Cul es el contenido tpico de un Informe de Auditoria?

Alcance y objetivos de la auditora

Plan de la auditoria con la identificacin de auditores y auditados

Criterios de la auditoria

La opinin del equipo sobre si el SGC cumple con los criterios de la auditoria

No conformidades detectadas

Fortalezas y debilidades detectadas

Capacidad del sistema para alcanzar los objetivos definidos

Lista de distribucin

Anexos: Notas y Listas de Verificacin completas, Reportes de no conformidad, Plan de auditoria

Nota: Ver ISO19011:2000 seccin 6.6

Informe Final

MAYO 09/p.63

ETAPAS DE AUDITORIA

1. PLANEACION

2. PREPARACION

3. EJECUCION

4. INFORME

5. S

EG

UIM

IEN

TO

MAYO 09/p.64

SEGUIMIENTO

VERIFIQUE LA IMPLEMENTACIN DE ACCIONES CORRECTIVASDESPUS DE LA FECHA ESTABLECIDA

ESTABLEZCA UNANUEVA FECHA

VERIFIQUE DE NUEVO

ESCALE

CIERRE LOS REPORTESDE NO CONFORMIDAD

NO

SI

SI

NO

MAYO 09/p.65

ATRIBUTOS PERSONALES DE AUDITOR

DESEABLES> Mente abierta> Diplomtico> Flexible> Autodisciplinado > Imparcial> Honesto> Saber escuchar> Paciente> Claro> Capacidad para comunicarse> Tener inters,> Sin temor a ser impopular> Empata

NO DESEABLES

Mente cerrada Discutidor indisciplinado obstinado ocioso deseoso de ser agradable tmido impaciente no profesional crdulo arrogante

MAYO 09/p.66

Competencia y evaluacin de los auditores

La competencia se basa en:

1. Comportamiento personal

2. Conocimientos y habilidades genricos ( principios, procedimiento y

mtodos de auditoria, documentos del sistema de gestin y de referencia,

contexto de la organizacin, requisitos legales y contractuales aplicables y

otros requisitos que aplican al auditado)

Conocimientos y habilidades de la disciplina especifica y

Especficos del sector (ANEXO A)

Conocimientos y habilidades genricos del lder de un

equipo auditor ( bajo la direccin y orientacin de la

misma disciplina)

Conocimientos y habilidades para auditar sistemas de

gestin que tratan mltiples disciplinas.

MAYO 09/p.67


> Comportamiento personal

> Conocimientos y habilidades

Conocimientos y habilidades : pueden adquirir usando la combinacin de:

1.Educacion/ formacin formal y experiencia

contribuyan al desarrollo de los conocimientos y habilidades al sector o disciplina.

2. Programas de formacin para los conocimientos y habilidades genricos del auditor.

3. Experiencia en una funcin tcnica, de gestin oprofesional que implique el ejercicio del juicio,la toma de decisin, solucin de problemas ycomunicacin con gerentes, profesionales,compaeros, clientes y otras partes deinteresadas.

4. Experiencia en auditorias adquiridas bajo la supervisin de un auditor en la misma disciplina.

ISO 19011:2002ISO 19011:2011

MAYO 09/p.68


CRITERIOS DE EVALUACION DEL AUDITOR

1. Cualitativo (comportamiento personal, los conocimientos o eldesempeo de las habilidades, en la formacin o en el lugar detrabajo)

2. Cuantitativos (los aos de experiencia laboral y de educacin, elnumero de auditorias realizadas, las horas de formacin en auditoria)

La competencia debe ser evaluada CONTINUAMENTE DEL DESEMPO DE LOS AUDITORES ( Revisin de registros, retroalimentacin, entrevista, observacin, examen, revisin despus de la auditoria)

Realizacin de la evaluacin (Adquirir una formacin, experiencia laboral o de auditoria, y una nueva evaluacin )

Mantenimiento y mejora de la competencia del auditor ( DESARROLLO PROFESIONAL CONTINUO)

cotecna - iso 19011

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