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CONTRALORÍA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DE CÓRDOBA

INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO

ENERO – ABRIL 2016

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En cumplimiento a lo dispuesto en el artículo 9 de la Ley 1474 de 2011 y con base en la estructura de modelo estándar de control interno MECI – Decreto 943 de mayo 21 de 2014, la Oficina Asesora de Control Interno de la Contraloría General del Departamento de Córdoba, presenta el informe pormenorizado del estado de control interno de la entidad, correspondiente al periodo comprendido entre enero – abril de 2016.

1. MÓDULO DE CONTROL DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN

COMPONENTESY ELEMENTOS

CONTRALORÍA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DE CÓRDOBA

INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO Enero – abril 2016

COMPONENTE TALENTO HUMANO 1. ACUERDOS, COMPROMISOS Y PROTOCOLOS ÉTICOS

2. DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO

COMPONENTE DIRECCIONAMIENTO

ESTRATÉGICO

1. PLANES, PROGRAMAS Y PROYECTOS. 2. MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESOS. 3. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL 4. INDICADORES DE GESTIÓN 5. POLÍTICAS DE OPERACIÓN.

COMPONENTE ADMINISTRACIÓN DEL

RIESGO

1. POLÍTICAS DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO.

2. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS. 3. ANÁLISIS Y VALORACIÓN DEL RIESGO

EJE TRANSVERSAL DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

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1.1 COMPONENTE DE TALENTO HUMANO 1.1.1 Acuerdos, Compromisos y Protocolos Éticos

El documento que actualmente establece los principios, valores, directrices éticas y las políticas de buen gobierno de la Contraloría General del Departamento de Córdoba, es el Código de Ética y Buen Gobierno, actualizado Resolución 01- 001- 17 – 0097 del 29 de marzo de 2016, el cual hace parte del componente N° 6 – Iniciativas Adicionales del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2016. 1.1.2 Desarrollo del Talento Humano El desarrollo de las actividades del talento humano de la CGDC, se realiza a través del Proceso de Administración del Talento Humano, siguiendo los lineamientos de la Alta Dirección y en el marco del Plan Estratégico 2016 – 2019 “Gestión Vigilante y Eficiente al Servicio Ciudadano”, elaboró el Plan Estratégico de Talento Humano para el mismo período, adoptado mediante la Resolución N° 0100 del 30 de marzo de 2016. Este plan incluye, entre otros, el Plan Institucional de Capacitación, el Plan de Bienestar e Incentivos, temas relacionados con el clima organizacional y el Plan anual de vacaciones, programa de seguridad y salud en el trabajo, programa de pre pensionados y demás actividades requeridas para el desarrollo del ambiente y bienestar laboral. En el período enero- abril de 2016, el proceso ha ejecutado actividades programadas en los siguientes programas:

Programa de Seguridad y Salud en

el Trabajo

Aplicación de la Evaluación del Sistema de seguridad y salud en el Trabajo

Asistencia y / o Asesoría para el desarrollo e implementación del Plan de Trabajo anual.

Asistencia y / o Asesoría en el documento del sistema de Gestión SST ajustado al contexto de la entidad.

Fuente: Informe Ejecución Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo 2016

Este programa se ha ejecutado con el Gestor Empresarial ARL Positiva.

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Plan Anual de

Capacitaciones

Información Exógena en Medios Magnéticos

Primer Encuentro Nacional de Contralores

Taller de Capacitación a Interlocutores Índice de Transparencia

Doctrina Fiscal vigente, Perspectivas de la Contralorías Territoriales; Proceso Auditor; Gestión Transparente y Responsabilidad Fiscal

Seminario Taller Control Fiscal: Claves para su Fortalecimiento

Fuente: Informe Ejecución Plan de Capacitaciones 2016

Estas actividades han contado con la participación de 16 funcionarios de la CGDC. SIGEP: La Contraloría General del Departamento de Córdoba cumplió con la obligación de realizar el registro y veracidad de la información de sus funcionarios al Sistema de información y Gestión del empleo público (SIGEP). Plan Anual de Vacaciones: La entidad otorgó vacaciones a los funcionarios de la entidad, de acuerdo a las solicitudes y necesidad de la entidad. Evaluación de Funcionarios Públicos: a enero 31 fueron evaluados todos los funcionarios de carrera administrativa de la entidad y con fecha 1 de febrero se pactaron los compromisos para la actual vigencia. 1.2 DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO 1.2.1 Planes, programas y proyectos. 1.2.1.1 Plan Estratégico: La Contraloría General del Departamento de Córdoba, adoptó el Plan Estratégico Corporativo 2016-2019 “Gestión Vigilante y Eficiente al Servicio Ciudadano”, mediante la Resolución N° 0084 del 9 de marzo de 2016, enfocado en la obtención de resultados de impacto, estructurándose los objetivos institucionales, los cuales se

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lograrán con el compromiso de todos los servidores públicos y la aplicación de los sistemas y principios de control fiscal. Así mismo, la proyección de una nueva imagen institucional, dará valor agregado a la gestión. El fin buscado de la gestión vigilante y eficiente, es el mejoramiento continuo de la entidad, funcionarios, sujetos de control y construir una comunidad incluyente y activa, en defensa de los recursos públicos con el mecanismo de participación ciudadana. 1.2.1.2 Planes de Acción Los planes de acción por proceso, son la herramienta de evaluación del Plan Estratégico, fueron elaborados por los responsables de los procesos conforme a los objetivos establecidos en el plan; cada plan contiene las metas, actividades, indicadores y responsables. Estos planes fueron aprobados por el comité directivo y adoptados mediante la Resolución N° 0095 del 15 de marzo de 2016. 1.2.1.3 Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano Mediante la Resolución N°0098 del 30 de marzo de 2016, se adoptó el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano para la Contraloría General del Departamento de Córdoba vigencia 2016, según los lineamientos contenidos en los documentos "Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano Versión 2" y en la "Guía para la Gestión del Riesgo de Corrupción”. El plan tiene como objetivo establecer actividades y estrategias en los componentes del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano, orientadas a prevenir hechos de corrupción y a promover una gestión vigilante y eficiente al servicio de la ciudadanía. 1.2.1.4 Plan Estratégico de Divulgación y Estímulos de Participación Ciudadano La Resolución N°0156 del 17 de mayo de 2016, se adoptó el Plan Estratégico de Divulgación y Estímulos de Participación Ciudadano, con el propósito de crear espacios de debate y concertación encaminados a motivar a los ciudadanos para que participen en las decisiones que los afecten, brindando herramientas que contribuyan al ejercicio del control social, divulgando los mecanismos de participación ciudadana.

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1.2.2 Modelo de Operación por Proceso La Contraloría General del Departamento de Córdoba, adoptó el “MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESOS”, conformado por diez (10) procesos, clasificados en procesos de Direccionamiento Estratégico, Misionales, de Apoyo y de Evaluación y de Mejora. Estos procesos dan respuesta al ciclo PHVA y a los requisitos de las Normas NTC GP 1000:2009 y NTC ISO 9001:2008.

1.2.3 Estructura Organizacional La estructura organizacional de la CGDC, se encuentra articulada al enfoque basado por procesos. 1.2.4 Indicadores de Gestión Los indicadores establecidos en los procesos y en los planes de acción, constituyen una herramienta que permiten la medición de los resultados, con el establecimiento del nuevo plan estratégico se fijaron los planes de acción por proceso, los cuales contienen los indicadores. En cuanto a los indicadores de gestión por proceso, estos

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se encuentran en la fase de socialización y documentación de la nueva versión del Manual de la Calidad. 1.2.5 Políticas de Operación La Entidad para asegurar la conformidad en sus diferentes procesos implementa políticas de operación, enmarcadas en el mejoramiento continuo. Las cuales se encuentran en el Código de ética y buen Gobierno de la CGDC. 1.3 ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO En el Macro proceso de Evaluación y Mejora, se implementó la Guía Metodológica para la Administración de Riesgos en la CGDC, versión 2014. El establecimiento de ésta metodología, requiere de un análisis inicial relacionado con el estado actual de la estructura de riesgos y su gestión en la entidad, el conocimiento de la misma desde un punto de vista estratégico, de la aplicación de tres (3) pasos básicos para su desarrollo y de la definición e implantación de estrategias de comunicación transversales a toda la entidad para que su efectividad pueda ser evidenciada. En lo transcurrido en el año 2016, se ha avanzado con la focalización de los riesgos en los procesos, a corte del seguimiento la entidad se encuentra documentando los riesgos teniendo en cuenta la nueva plataforma estratégica. La entidad ha establecido como política de operación el seguimiento trimestral al mapa de riesgos, implementación de las acciones preventivas y el cumplimiento de los indicadores, buscando una adecuada administración ante los posibles riesgos que afectan negativamente el logro de los objetivos estratégicos de la entidad. Se realiza el seguimiento a los riesgos de corrupción establecidos en el Plan anticorrupción y de atención al ciudadano.

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2. MÓDULO DE CONTROL DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO

2.1 Autoevaluación Institucional

2.1.1 Autoevaluación del Control y Gestión La contraloría cuenta con los planes de acción por proceso, indicadores de gestión por procesos, auditorías independientes de control interno, auditorías al Sistema de Gestión de la Calidad, como instrumento de seguimiento al desempeño de los procesos; se realiza seguimiento permanente a través de los Comités Directivos 2.2 Componente de Auditoría Interna 2.2.1 Auditoría Interna Se elaboró y aprobó el Programa de Auditorías de Control Interno Vigencia 2016, el cual tiene una cobertura del 100 % de los procesos de la entidad. Se elaboró y aprobó el Programa de auditorías internas de Calidad 2016, mediante la Resolución N° 0119 del 25 de abril de 2016.

COMPONENTE

AUTOEVALUACIÓN INSTITUCIONAL

COMPONENTE AUDITORÍA

INTERNA

COMPONENTE PLANES DE MEJORAMIENTO

1. AUTOEVALUACIÓN DEL CONTROL Y

GESTIÓN

1. AUDITORÍA INTERNA

1. PLAN DE MEJORAMIENTO.

EJE TRANSVERSAL DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

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2.3 Componente Planes de Mejoramiento 2.3.1 Plan de Mejoramiento La Oficina Asesora de Planeación acompaña a los procesos en la elaboración y seguimiento de los planes de mejoramiento derivados de las auditorías internas y externas.

3. EJE TRANSVERSAL INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

Para el 2016, se establecieron actividades de comunicación en el Plan Anticorrupción

y de atención al Ciudadano, las cuales han permitido comunicación continua y directa

con la comunidad a través de las redes sociales: (twitter: @contraloria_Cba

Instagram: contraloriadecordoba, Facebook y YouTube), a través de los cuales se

mantiene informado y actualizado, tanto a servidores públicos, como a Entidades y

ciudadanía en general, sobre el desarrollo de la gestión institucional.

La Adopción del Manual de Identidad Corporativa, permitió el cambio de la imagen

institucional, acorde con el nuevo Plan Estratégico.

La entidad cuenta con la Página Web, la cual se encuentra actualizada con las

principales acciones adelantadas por la contraloría.

Original firmado MARIA BERNARDA MARTÍNEZ ORTIZ Asesora de Control Interno Contraloría General del Departamento de Córdoba Elaboró: María M. Publicado en página web

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