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CONTENIDO
INTRODUCCIÓN
MARCO LEGAL
OBJETIVO GENERAL Y ESPECÍFICOS DEL PAE 2017
PARTICIPANTES EN EL PAE
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN 2017
CALENDARIO DE EJECUCIÓN DEL PAE 2017
SEGUIMIENTO A HALLAZGOS Y OBSERVACIONES
TRANSPARENCIA
GLOSARIO DE TÉRMINOS
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INTRODUCCIÓN
La evaluación se encarga de analizar la intervención pública para determinar y valorar su eficacia y eficiencia,
pero sobre todo los resultados obtenidos, los impactos y efectos generados en beneficio de la sociedad.
La evaluación consiste en un análisis sistemático y objetivo de un Programa Presupuestario (Pp) o de un Proyecto
(Py) en curso o concluido, que se realiza con el propósito de determinar el logro de los objetivos, la eficiencia,
eficacia, calidad, resultados e impactos, que permitirán aportar información fidedigna y útil sobre los resultados
obtenidos, que contribuya a la toma de decisiones.
Es importante mencionar que el Sistema de Evaluación del Desempeño (SED), aporta información objetiva para
el seguimiento y la evaluación de la gestión pública bajo la óptica de los resultados. Estos resultados apoyan la
toma de decisiones sobre los procesos y programas en marcha, por medio de su reforzamiento o modificación,
asignación o reasignación de los recursos presupuestarios.
Por tanto la SED es una herramienta que apoya y fortalece el trabajo de la administración pública, que se
constituye en un mecanismo para la rendición de cuentas entre las dependencias que integran el Sistema
Municipal para el Desarrollo Integral de la Familia, permite el seguimiento y proporciona elementos para la toma
de decisiones al nivel directivo.
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Por lo anterior, se integra el presente Programa Anual de Evaluación (PAE), para el ejercicio fiscal 2017, a través
del cual se establecen las bases para el seguimiento, control y la evaluación, para verificar el cumplimiento de
las metas establecidas en los Programas Presupuestarios (Pp) y los proyectos (Py) de las áreas que integran el
Sistema Municipal para el Desarrollo Integral de la Familia de Cuautitlán Izcalli, de manera detallada y precisa a
partir de la definición de estrategias e instrumentos de evaluación que fundamentarán y evidenciarán el cabal
cumplimiento de las metas programadas.
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MARCO LEGAL
Ámbito Documento Artículo (s)
Federal
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos 26 inciso c), y 134
Ley General de Contabilidad Gubernamental 48; 54; 61 numeral II, inciso c); 62; 71; 79; 80; 81; y 82
Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria 2; 27; 85; 110
Ley de Planeación 9
Estatal
Constitución Política del Estado Libre y Soberano de México
129; 139, fracción I
Ley de Planeación del Estado de México y Municipios 7; 20, fracciones I, II, V y VI; 36 y 38
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Estatal
Ley Orgánica Municipal del Estado de México 2; 3; 31, fracciones XXI, XXXV, y XLVI; 69, fracción I, inciso b); 74, fracción II; 83; 95, fracciones XV y XVII; 101, fracción I; 103; 114 y 122
Reglamento de la Ley de Planeación del Estado de México y Municipios
18, fracción VI; y 20, fracciones V y VI
Código Financiero del Estado de México y Municipios 285; 287; 294; 327; 237-A y 327-D
Manual para la Planeación, Programación y Presupuesto de Egresos Municipal para el ejercicio fiscal 2017. Metodología para la Construcción del Sistema de Evaluación de la Gestión Municipal (SEGEMUN) 2017
Lineamientos Generales para la Evaluación de Programas Presupuestarios Municipales
Disposiciones Séptima; Sétima; Décimo Tercera; Décimo Cuarta; Décimo Quinta; Vigésimo Tercera; y Vigésimo Cuarta
Municipal Reglamento Interno del Sistema Municipal para el Desarrollo Integral de la Familia de Cuautitlán Izcalli
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OBJETIVO GENERAL Y ESPECÍFICOS DEL PAE 2017
Objetivo General
Determinar los tipos de evaluación que en términos de lo dispuesto en los Lineamientos Generales para la
Evaluación de Programas Presupuestarios Municipales, en su Numeral Décimo Sexta, se aplicarán a los
programas presupuestarios como parte de un proceso integral, gradual y útil para apoyar las decisiones
del proceso aplicables durante el ejercicio fiscal 2017.
Objetivos Específicos
Determinar las áreas involucradas, sus programas y proyectos en la ejecución del Programa Anual de
Evaluación 2017.
Establecer el cronograma de ejecución de las evaluaciones de los Programas Presupuestarios para el
ejercicio fiscal 2017.
Establecer los mecanismos de seguimiento a los hallazgos producto de las evaluaciones de los programas
presupuestarios.
Publicar los resultados obtenidos de las evaluaciones realizadas al Sistema Municipal para el Desarrollo
Integral de la Familia (SMDIF), en la página web del SMDIF de Cuautitlán Izcalli.
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PARTICIPANTES EN EL PAE
I. Unidad de Información, Planeación, Programación y Evaluación (UIPPE)
Área responsable de realizar la evaluación en los periodos establecidos y haciendo uso de los instrumentos
de evaluación determinados; además procesará la información proporcionada por las dependencias
participantes para integrar las evaluaciones del Sistema Municipal para el Desarrollo Integral de la Familia
(SMDIF) de Cuautitlán Izcalli.
II. Dependencias Evaluadas (Sujetos Evaluados)
Serán evaluadas las dependencias responsables de programas presupuestarios y proyectos establecidos
en el Presupuesto basado en Resultados Municipal y el Programa Operativo Anual (autorizado por el DIF
Estado de México).
Serán responsables de la ejecución de proyectos, quienes reportarán los avances de las metas
establecidas, para ejecutar las evaluaciones. Además implementarán medidas para atender los hallazgos
producto de las evaluaciones.
III. Tesorería (Dirección de Administración y Finanzas)
Conviene con las Dependencias participantes y la UIPPE, las acciones a instrumentar para atender los
hallazgos derivados de las evaluaciones. Encargada de proporcionar la información presupuestal para
llevar a cabo las evaluaciones.
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IV. Órgano de Control Interno
Dará seguimiento al cumplimiento de los hallazgos y recomendaciones que se efectúen a las dependencias
participantes, incluso solicitar a las áreas que incumplan las estrategias a seguir para el puntual
cumplimiento de las metas establecidas.
V. Órgano Superior de Fiscalización del Estado de México (OSFEM)
Órgano encargado de vigilar la integración y publicación del PAE, así como la publicación de los resultados
producto de las evaluaciones.
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RESPONSABLES DE LA COORDINACIÓN INTERINSTITUCIONAL
TITULAR DEPENDENCIA Teodoro Orihuela Serrano Unidad de Información, Planeación, Programación y
Evaluación
Paulina Santamaría Rosas Tesorera (Directora de Administración y Finanzas)
María Eugenia del Valle Cabrera Órgano de Control Interno
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PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN 2017
DEPENDENCIAS EVALUADAS (SUJETOS EVALUADOS)
PROGRAMA PRESUPUESTARIO (Pp) Y PROYECTO (Py)
TIPO DE EVALUACIÓN CLAVE DENOMINACIÓN
Clínica Materno Infantil. Prevención de las Adicciones. Clínicas y Centros Periféricos.
02030101 020301010201 020301010202 020301010203
Pp Py Py Py
Prevención Médica para la Comunidad. Promoción de la Salud. Prevención de las Adicciones. Entornos y Comunidades Saludables.
Específica Desempeño
Menores Trabajadores Urbano Marginales (METRUM).
02060801 020608010103
Pp Py
Protección a la Población Infantil. Detección y Prevención de Niños en Situación de Calle.
Específica
Desempeño
Centro de Rehabilitación e Integración Social (CRIS). Centro de Capacitación Laboral para Personas con Discapacidad Intelectual “ARANTZA”.
02060802 020608020302 020608020201
Pp Py Py
Atención a Personas con Discapacidad. Atención Terapéutica a Personas con Discapacidad. Capacitación a Personas con Discapacidad.
Específica Desempeño
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Centro de Prevención y Atención al Maltrato y a la Familia (CEPAMYF). Procuraduría de Protección a Niñas, Niños, Adolescentes y la Familia. Atención Psicológica y Psiquiátrica (AP). Presidencia, Dirección General, Trabajo Social, Dirección de Servicios de Asistencia Social, Jefatura de Prevención, Jefatura de Jornadas Comunitarias, Jefatura de Centros de Desarrollo Comunitario y el Programa de Integración Familiar (INFAM).
02060804 020608040102 020608040103 020608040106 020608040101
Pp Py Py Py Py
Desarrollo Integral de la Familia. Atención a Víctimas por Maltrato y Abuso. Servicios Jurídicos Asistenciales a la Familia. Orientación y Atención Psicológica y Psiquiátrica. Fomento a la Integración de la Familia.
Específica Desempeño
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CALENDARIO DE EJECUCIÓN DEL PAE 2017
PROGRAMA PRESUPUESTARIO CALENDARIO DE EJECUCIÓN
CLAVE DENOMINACIÓN FECHA DE ENTREGA DE REPOSTES AL 3er
TRIMESTRE
FECHA DE EVALUACIONES
TRIMESTRAL 02030101
Prevención Médica para la Comunidad.
6 noviembre 29 noviembre
02060801
Protección a la Población Infantil.
6 noviembre 29 noviembre
02060802
Atención a Personas con Discapacidad.
6 noviembre 29 noviembre
02060804
Desarrollo Integral de la Familia.
6 noviembre 29 noviembre
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SEGUIMIENTO A HALLAZGOS Y OBSERVACIONES
Los hallazgos y resultados de la evaluación se articularán necesariamente a la planeación y al proceso
presupuestario mediante la celebración de un “Convenio para la Mejora del Desempeño y Resultados
Gubernamentales”, lo firmarán de manera conjunta entre la UIPPE, la Tesorería, el Órgano de Control Interno y
los sujetos evaluados (deberán atender los hallazgos de las evaluaciones practicadas).
Dicho convenio será una herramienta para dar seguimiento a los hallazgos y observaciones, producto de la
evaluaciones que serán objeto, con la finalidad de dar cumplimiento a las metas establecidas.
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TRANSPARENCIA
La transparencia no sólo promueve la rendición de cuentas sino que provee información a la ciudadanía
sobre lo que su gobierno realiza a través de sus instituciones; es por ello que, se deberán dar a conocer
los documentos y los resultados de las evaluaciones aplicadas a los programas presupuestarios que se
ejecutan, a través de la página de internet del municipio, en un lugar visible y de fácil acceso. Para lo
anterior están obligados los sujetos evaluados en coordinación con UIPPE (Disposición Vigésima Quinta).
Es importante la difusión de la información de manera oportuna en formatos accesibles y fáciles de usar,
para facilitar a la ciudadanía su consulta. Además, los resultados de las evaluaciones o los informes de
evaluación deben difundirse en la página de internet de las dependencias encargadas de la operación de
los programas evaluados.
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¡INFORMACIÓN A PUBLICAR EN LA PÁGINA DE INTERNET DEL MUNICIPIO!
a) Programa Anual de Evaluación (PAE) 2017.
La UIPPE en coordinación con la Tesorería establecerá el PAE en el que se identificarán los programas
presupuestarios, los sujetos evaluados y los tipos de evaluación que se llevarán a cabo, así como el
calendario de ejecución correspondiente. El PAE, se publicará a más tardar el último día hábil del mes
de abril de cada ejercicio fiscal (Lineamientos Generales para la Evaluación de Programas
Presupuestarios Municipales, Disposición Décima Quinta).
b) Convenio para la Mejora del Desempeño y Resultados Gubernamentales.
Disposición Vigésima Quinta, inciso e), de los Lineamientos Generales para la Evaluación de Programas
Presupuestarios Municipales.
c) Resumen Ejecutivo y los Anexos correspondientes de las evaluaciones realizadas.
Disposición Vigésima Quinta, inciso b), de los Lineamientos Generales para la Evaluación de Programas
Presupuestarios Municipales.
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GLOSARIO DE TÉRMINOS
MML: Metodología del Marco Lógico (MML), constituye una herramienta para elaboración de la Matriz de
Indicadores para Resultados (MIR), que se basa en la estructuración y solución de problemas para presentar de
forma sistemática y lógica los objetivos de programa y sus relaciones de causalidad, a través de la elaboración
del árbol de problemas y de objetivos, del que se obtienen el Fin, Propósito, Componentes y Actividades, además
de los indicadores por cada nivel, con sus metas, medios de verificación y los supuestos.
MIR: Matriz de Indicadores para Resultados (MIR), constituye una herramienta de planeación estratégica que
en forma resumida y armónica establece con claridad los objetivos del programa y su alineación con aquellos
de la planeación nacional, sectorial, estatal y municipal; incorpora los indicadores que miden los objetivos y
resultados esperados; identifica los medios para obtener y verificar la información de los indicadores; describe
los bienes y servicios a la sociedad, así como las actividades e insumos para producirlos; incluye supuestos que
son factores externos al programa que influyen en el cumplimiento de los objetivos. En resumen la MIR se ha
consolidado como una herramienta central para el diseño, seguimiento y evaluación de los programas
presupuestarios.
Proceso Presupuestario: Al conjunto de actividades que comprende la planeación, programación, integración
del presupuesto, ejercicio, control, evaluación y rendición de cuentas, de los programas presupuestarios.
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PAE: Al Programa Anual de Evaluación.
SED: Al Sistema de Evaluación del Desempeño. Mismo que se define como el conjunto de elementos
metodológicos que permiten realizar una valoración objetiva del desempeño de los programas, bajo los
principios de verificación del grado de cumplimiento de metas y objetivos, con base en indicadores estratégicos
y de gestión que permitan conocer el impacto social de los programas y de los proyectos (Artículo 2, de la Ley
Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria).
Programa Presupuestario (Pp): Son el conjunto de acciones sistematizadas dirigidas a resolver un problema
vinculado a la población que operan los sujetos evaluados, identificando los bienes y servicios mediante los
cuales logra su objetivo, así como a sus beneficiarios. Los programas presupuestarios se individualizarán con
base a la estructura programática presupuestal vigente, pueden realizarlo una o más Dependencias Generales
y Auxiliares; sirve de base para programar y examinar el grado de cumplimiento de los objetivos trazados.
Comprende uno o varios proyectos establecidos en el Catálogo Programático vigente.
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Convenio: Al “Convenio para la Mejora del Desempeño y Resultados Gubernamentales”, que suscriben la Unidad
de Información, Planeación, Programación y Evaluación (UIPPE), el Órgano de Control Interno y los sujetos
evaluados, en donde se establecen las obligaciones y responsabilidades de mejorar el desempeño y los
resultados gubernamentales; indicando las actividades, fechas y responsables, redactado en forma de Programa
de Trabajo.
Dependencias Administrativas: Las referidas en el Artículo 87 de la Ley Orgánica Municipal del Estado de
México.
Evaluación: Al proceso que tiene como finalidad determinar el grado de eficacia, eficiencia, calidad, resultados
e impacto con que han sido empleados los recursos destinados a alcanzar los objetivos previstos, posibilitando
la determinación de las desviaciones y la adopción de medidas correctivas que garanticen el cumplimiento
adecuado de las metas, de conformidad con lo señalado en el Artículo 10 de la Ley de Planeación del Estado de
México y Municipios. (Disposición Tercera, de los Lineamientos Generales para la Evaluación de Programas
Presupuestarios Municipales).
La evaluación de las políticas públicas se encarga de analizar la intervención pública para determinar y valorar
su eficacia y eficiencia pero sobre todo los resultados obtenidos y el efecto generado en beneficio de la sociedad.
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Sujetos Evaluados: A las dependencias administrativas, la Tesorería Municipal, la Contraloría Municipal y los
organismos auxiliares, que ejecuten programas presupuestarios.
Términos de Referencia (TdR): Los TdR son el instrumento técnico que específica las metodologías,
características y los alcances de la evaluación a desarrollar; son una guía de referencia, cuyos términos son
propiamente el índice para el desarrollo de la evaluación. Éstos contienen las especificaciones técnicas,
objetivos y estructura de cómo ejecutar una determinada evaluación. De esta forma, los TdR conforman una
especie de mapa y determinan el camino adecuado para el desarrollo de la evaluación, especificando qué
necesita ser alcanzado, por quién y cuándo.
Por tanto describen los objetivos general y específicos de la evaluación por realizar; contienen las
especificaciones técnicas y metodológicas para que el evaluador externo desarrolle la evaluación; así como los
productos entregables que deben elaborarse y fechas de entrega.
SMDIF: al Sistema Municipal para el Desarrollo Integral de la Familia de Cuautitlán Izcalli.
Tesorería: A la dirección de Administración y Finanzas.
Contraloría: Al Órgano de Control Interno del SMDIF de Cuautitlán Izcalli.
UIPPE: Unidad de Información, Planeación, Programación y Evaluación.