consultorÍa para servicio de …...catastro de redes y demás elementos del sistema de aapp aass y...
TRANSCRIPT
CONSULTORÍA PARA SERVICIO DE
ASESORAMIENTO Y FACILITACIÓN DEL
PROCESO DE ASOCIACIÓN PÚBLICO
PRIVADA PARA LA EMPRESA PÚBLICA
MUNICIPAL DE AGUA POTABLE Y
SANEAMIENTO DE PORTOVIEJO
PORTOAGUAS EP. 04/10/2017
DESCRIPCIÓN BREVE INFORME TÉCNICO-ECONÓMICO-
FINANCIERO: PLAN DE
INTERVENCIÓN
ENDAVANT S.A. PRODUCTO 2
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 1
Documento entregable # 2:
Informe técnico - económico - financiero: plan de intervención
Referencia: Contrato Portoaguas EP - Endavant SA
Fecha: Septiembre del 2017
Detalle de contenidos:
1. Informe de determinación de objetivos a lograr mediante la alianza o asociación, metas
anuales, costos asociados e impactos económico-financieros de tales acciones.
2. Proponer, tanto para PORTOAGUAS EP como para el potencial operador externo: las
potestades, actividades, requerimientos, retribuciones, penalizaciones y demás reglas del
juego para cada uno y para el trabajo conjunto.
3. Presentar el impacto económico - financiero de los aportes de los actores mediante la
construcción de escenarios que presenten los beneficios, requerimientos y riesgos del
proyecto de asociación, alianza y/o relación comercial, tanto para PORTOAGUAS EP
como para el operador externo.
4. Generar y recomendar umbrales y rangos a los diferentes escenarios económicos
financieros que las condiciones enunciadas entre las partes, permiten proyectar, teniendo
como condiciones de diseño el logro de las metas de PORTOAGUAS EP propuestas en
el Informe Técnico al Directorio.
5. Proponer los sistemas de reporte y control del accionar y del desempeño del operador.
Desarrollo de contenidos:
1. Informe de determinación de objetivos a lograr mediante la alianza o asociación,
metas anuales, costos asociados e impactos económico-financieros de tales acciones.
La potencial alianza o asociación de Portoaguas EP con un actor privado, debe contribuir
de manera decisiva a lograr los objetivos estratégicos de la empresa y cumplir con los
condicionantes establecidos por la Agencia de Regulación y Control del Agua (ARCA).
Ambos grupos de directrices fueron presentados en el documento entregable anterior.
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 2
Para cumplir con tales objetivos y condicionantes, también en el entregable anterior se
propuso un adelanto de los ámbitos y alcances que debe asumir el aliado o asociado. Tales
ámbitos y alcance se resumen a continuación de manera actualizada:
Objetivos estratégicos: Intervenciones:
Aseguramiento de calidad del agua
mediante cumplimiento de estándares y
exámenes exigidos por el ente de control.
Repotenciación de Laboratorio de Control de Calidad (Estructura +
Infraestructura + proceso de acreditación)
Macromedición de agua cruda recibida,
de agua impulsada desde la planta y de
agua distribuida desde cada uno de los
cinco puntos de distribución.
Determinación del balance hidráulico y estrategia para optimizar la
operación de la red matriz.
Fase 1 de macrosectorización de Portoviejo: Plan de obras y pruebas de
cero presión (ZPT - zero pressure test)
Diagnóstico, mantenimiento,
repotenciación y/o renovación de
estaciones de bombeo.
Diagnóstico integral de la Estación de Bombeo 4 Esquinas
Mantenimiento integral de Estación de Bombeo 4 Esquinas
Renovación integral del sistemas de válvulas a tecnología de operación
remota, desde la impulsión hasta el primer nivel de nodos alimentadores
de los cinco puntos de distribución de agua potable
Operación y control del sistema con
visualización a través del software
SCADA desde una sala de control, para
los cinco nodos de distribución.
Implementación de Sala de Control Operacional de la red, incluyendo
Sistema SCADA para automatización de la gestión operativa de la red;
basado en la macromedición de la ciudad y los puntos de control de
caudales de la red.
Proyecto eficiencia técnica y operacional
de la red de abastecimiento de agua
potable de la ciudad de Portoviejo
Estudios y diseños (Ampliaciones de red, términos de referencia de todas
las adquisiciones, etc.)
Catastro de redes y demás elementos del sistema de AAPP AASS y
AALL
Rehabilitación focalizada de redes (40Km)
Eliminación de Doble Red (Red Antigua)
Proyectos para complementar la Sectorización de la Red de Distribución
(Incluye regulación de presiones)
Control Activo de Fugas por cinco años (Reparaciones por Búsqueda
Sistemática de Fugas)
Innovar la gestión del catastro y ls
cartera
Censo permanente de suscriptores para mantener actualizado el catastro
SIG, gestión catastral y de cartografía
Diagnóstico y propuesta estratégica para disminuir la submedición,
proponer perfiles de consumo y administrar el parque de micromedición
Plan masivo de instalación y/o reubicación de medidores en la ciudad;
(FASE 1- AÑOS 1 Y 2) 30,000 medidores
Proyecto de renovación del parque de micromedidores de la
ciudad.(FASE 2 - AÑO 2 y 3) 30,000 medidores
Instalación y puesta en marcha del Laboratorio de Medidores
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 3
Objetivos estratégicos: Intervenciones:
Ampliar las estrategias y canales de cobranza (Pago en línea, + Bancos,
Cobro legal)
Institucionalizar y generar operaciones
comerciales fiables y de alta
productividad
Implementar y universalizar el proceso de lecto-facturación
Instaurar nuevos procesos de corte y reconexión, basados en la lecto-
facturación
Innovar la atención al cliente
Diagnóstico y propuesta de mejora de atención al cliente con base en
indicadores clave
Re ingeniería para cierre de brechas de calidad de servicio en atención al
cliente
Capacitación al personal de atención al cliente
Unidad móvil de atención al cliente para: cobranza, catastro rural, registro
de usuarios, etc.
Proceso de integración tecnológica
técnico - comercial
Plataforma Tecnológica: Software Técnico-Comercial
Asegurar una buena relación con la
comunidad
Diseñar y ejecutar programas de promoción, alineamiento y desarrollo
comunicacional Portoaguas EP - comunidad
Adiestrar y capacitar al personal de gestión comunitaria
Alineamiento y mejora de capacidades
en los recursos humanos de Portoaguas
EP
Identificación de brechas entre los perfiles de puesto y los respectivos
empleados
Programa permanente de adiestramiento y capacitación, según las metas
de la nueva agenda
*Control activo de fugas es una intervención estratégica que contribuye al logro de los
dos objetivos estratégicos que la enmarcan.
Adicionalmente, fueron presentados los efectos que tales intervenciones deben provocar
en los indicadores principales para la solvencia de Portoaguas EP y con ello, en el
incremento de ingresos. La proyección esperada de tal incremento de ingresos que
entonces se proyectó, se reproduce a continuación:
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 4
Fuente: Documento entregable # 1
Las inversiones y costos directos a incurrir para generar los ingresos previstos fueron
presentados de manera general y preliminar en el entregable anterior. En esta ocasión,
se muestran actualizados y con mayor detalle, a continuación, luego de reuniones de
verificación con los respectivos directores de Portaguas EP:
Propuestas de intervención estratégica a incluir en potencial alianza Total ($)
Repotenciación de Laboratorio de Control de Calidad (Estructura + Infraestructura + proceso
de acreditación) 553,300
Determinación del balance hidráulico y estrategia para optimizar la operación de la red matriz. 111,000
Fase 1 de macrosectorización de Portoviejo: Plan de obras y pruebas de cero presión (ZPT -
zero pressure test) 526,800
Diagnóstico integral de la Estación de Bombeo 4 Esquinas 14,644
Mantenimiento integral de Estación de Bombeo 4 Esquinas 2,000,000
Mantenimiento periódico de estación Cuatro Esquinas 350,000
Renovación integral del sistemas de válvulas a tecnología de operación remota, desde la
impulsión hasta el primer nivel de nodos alimentadores de los cinco puntos de distribución de
agua potable
90,000
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 5
Propuestas de intervención estratégica a incluir en potencial alianza Total ($)
Implementación de Sala de Control Operacional de la red, incluyendo Sistema SCADA para
automatización de la gestión operativa de la red; basado en la macromedición de la ciudad y
los puntos de control de caudales de la red.
880,000
Estudios y diseños (Ampliaciones de red, términos de referencia de todas las adquisiciones,
etc.) 500,000
Catastro de redes y demás elementos del sistema de AAPP AASS y AALL 414,570
Rehabilitación focalizada de redes (40Km) 4,000,000
Eliminación de la Doble Red (Red Antigua) 435,480
Proyectos para complementar la Sectorización de la Red de Distribución (Incluye regulación
de presiones) 500,000
Control Activo de Fugas por cinco años (Reparaciones por Búsqueda Sistemática de Fugas) 500,000
Censo permanente de suscriptores para mantener actualizado el catastro 250,000
SIG, gestión catastral y de cartografía 120,000
Diagnóstico y propuesta estratégica para disminuir la submedición, proponer perfiles de
consumo y administrar el parque de micromedición 234,022
Plan masivo de instalación y/o reubicación de medidores en la ciudad; (FASE 1- AÑOS 1 Y
2) 30,000 medidores 2,000,000
Proyecto de renovación del parque de micromedidores de la ciudad.(FASE 2 - AÑO 2 y 3)
30,000 medidores 1,650,000
Instalación y puesta en marcha del Laboratorio de Medidores 150,000
Ampliar las estrategias y canales de cobranza (Pago en línea, + Bancos, Cobro legal) 400,000
Implementar y universalizar el proceso de lecto-facturación 600,000
Instaurar nuevos procesos de corte y reconexión, basados en la lecto-facturación 200,000
Diagnóstico y propuesta de mejora de atención al cliente con base en indicadores clave 25,000
Re ingeniería para cierre de brechas de calidad de servicio en atención al cliente 25,000
Capacitación al personal de atención al cliente 15,000
Unidad móvil de atención al cliente para: cobranza, catastro rural, registro de usuarios, etc. 50,000
Plataforma Tecnológica: Software Técnico-Comercial 700,000
Diseñar y ejecutar programas de promoción, alineamiento y desarrollo comunicacional
Portoaguas EP - comunidad (5 años) 90,000
Adiestrar y capacitar al personal de gestión comunitaria 18,000
Identificación de brechas entre los perfiles de puesto y los respectivos empleados 15,000
Programa permanente de adiestramiento y capacitación, según las metas de la nueva agenda 180,000
Total aportes directos del aliado a propuesta de intervención 17,597,815
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 6
2. Proponer, tanto para PORTOAGUAS EP como para el potencial operador externo:
las potestades, actividades, requerimientos, retribuciones, penalizaciones y demás
reglas del juego para cada uno y para el trabajo conjunto.
Los objetivos y planes de intervención detallados en el numeral anterior requieren un
diseño de roles, funciones y actividades que tanto Portoaguas EP como el potencial aliado
privado, deben asumir. Este diseño institucional de reglas el juego entre las partes, se
presenta a continuación:
Roles y potestades a recomendar para un aliado estratégico externo en alianza con
Portoaguas EP:
Principalmente, Portoaguas EP debe conservar la rectoría (poner las reglas del juego) y
control de los procesos bajo alianza y ser el responsable de los procesos que serán materia
de cooperación entre ella y el aliado privado.
Las potestades del aliado privado a lo largo de su intervención se pueden describir como:
proveedor, asesor y tutor. Su contribución consiste en proveer equipos y tencología
(propios o bajo subcontratación), aportar conocimiento y asesoría especializada en las
metodologías, tecnologías, herramientas, prácticas y saberes necesarios para lograr los
objetivos estratégicos antes descritos. Para ello, suministrará bienes y servicios y/o
articulará bajo su responsabilidad a proveedores de los mismos.
Esta distribución de roles deberá cumplir siempre con el siguiente condicionante: El
proceso de alianza debe generar capacidades internas en Portoaguas EP, tales que le
permitan transformar y/o mejorar sus procesos de planificación, operación, gestión
comercial, tecnologías, servicio al cliente y administrativo - financieros. Esta
transferencia de capacidades se realizará, inicialmente en base a una participación de
apoyo directo del aliado de Portoaguas EP en las actividades de cadena de valor.
A. Por lo expuesto, los roles a asumir por Portoaguas EP y el potencial aliado se presentan
en el siguiente cuadro:
Entidades Planificación Tecnología
Proyectos,
Operaciones y
Control de Calidad
Comercialización Servicio al
cliente
Adm,
RRHH,
Asesoría
Jur.,
Financiero
Portoaguas
EP
Rector,
ejecutor
Rector,
operador
Rector, ejecutor,
supervisor
Rector, ejecutor,
supervisor
Rector, ejecutor,
supervisor
Rector,
ejecutor
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 7
Entidades Planificación Tecnología
Proyectos,
Operaciones y
Control de Calidad
Comercialización Servicio al
cliente
Adm,
RRHH,
Asesoría
Jur.,
Financiero
Aliado
privado
Asesor
periódico.
Proveedor.
Asesor
permanente
Proveedor de
consultoría y
servicios,
mantenimiento y
reparaciones.
Asesor permanente
de operaciones
técnicas.
Proveedor y/o
articulador de
proveedores
Proveedor de
servicios.
Asesor permanente
de operaciones
comerciales.
Proveedor y/o
articulador de
proveedores
Proveedores de
servicio de
gestión y
comunicación
comunitaria.
Asesores para
mejora de
brechas de
calidad, gestión
de reclamos, etc.
Asesor
Periódico.
Las actividades que ambas entidades, Portoaguas EP y aliado estratégico, acometerán
como materia y alcance de los trabajos a contratar, serán principalmente aquellas en las
cuales el aliado estratégico tendría capacidades singulares respecto a la oferta del medio,
habilidades distintivas y ventaja diferenciadora sobre la provisión local de servicios de
asesoría y otros relacionados a la gestión del agua de Portoaguas EP.
Sin embargo de ello, existen actividades en las áreas Técnica y Comercial que
actualmente Portoaguas EP realiza directamente o mediante proveedores locales. En el
caso de actividades suministradas por proveedores locales externos, se recomienda que
las pueda dotar el aliado estratégico, si de aquellas dependiere de manera decisiva el éxito
de alguna de las actividades clave para cumplir los objetivos del contrato. De esta
manera, aumenta la posibilidad de alineamiento con el proyecto por parte del personal a
cargo de estas operaciones y se asegura la idoneidad de los procedimientos, materiales,
etc, inmersos en las intervenciones a contratar con el aliado. Estas actividades podrán ser
ofrecidas por el aliado externo y contratadas con éste, pero se sugiere que se contraten
bajo las actuales condicionantes legales, técnicas y financieras que rigen actualmente las
relaciones cliente - proveedor entre Portoaguas EP y sus proveedores de bienes y
servicios.
Si las actividades las estuviera realizando el personal de Portoaguas EP, se recomienda
que pasen a estar bajo tutoría, asesoría y supervisión del equipo humano del aliado.
Aporte esperado del aliado estratégico dentro de la implementación de la estrategia
descrita:
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 8
Componentes técnicos de la intervención:
Los componentes de la intervención del aliado, presentados en páginas anteriores, se
presentan a continuación, para ser ejecutados durante los cinco años posteriores a la firma
del contrato de Alianza:
Propuestas de intervención clasificadas
según fueren recuperados: a riesgo de
los resultados o libres de riesgo:
Total
intervenci
ón ($)
Total a
riesgo ($)
Total
libre de
riesgo ($)
Año 1 ($) Año 2 ($) Año 3 ($) Año 4 ($) Año 5 ($)
Repotenciación de Laboratorio de
Control de Calidad (Estructura +
Infraestructura + proceso de
acreditación)
553,300 553,300 553,300
Determinación del balance hidráulico y
estrategia para optimizar la operación
de la red matriz.
111,000 111,000 111,000
Fase 1 de macrosectorización de
Portoviejo: Plan de obras y pruebas de
cero presión (ZPT - zero pressure test)
526,800 526,800 526,800
Diagnóstico integral de la Estación de
Bombeo 4 Esquinas 14,644 14,644 14,644
Mantenimiento integral de Estación de
Bombeo 4 Esquinas 2,000,000 2,000,000 1,000,000 1,000,000
Mantenimiento periódico de estación
Cuatro Esquinas 350,000 350,000 50,000 100,000 100,000 100,000
Renovación integral del sistemas de
válvulas a tecnología de operación
remota, desde la impulsión hasta el
primer nivel de nodos alimentadores de
los cinco puntos de distribución de
agua potable
90,000 90,000 90,000
Implementación de Sala de Control
Operacional de la red, incluyendo
Sistema SCADA para automatización
de la gestión operativa de la red;
basado en la macromedición de la
ciudad y los puntos de control de
caudales de la red.
880,000 800,000 80,000 400,000 420,000 20,000 20,000 20,000
Estudios y diseños (Ampliaciones de
red, términos de referencia de todas las
adquisiciones, etc.)
500,000 500,000 200,000 200,000 100,000
Catastro de redes y demás elementos
del sistema de AAPP AASS y AALL 414,570 414,570 414,570
Rehabilitación focalizada de redes
(40Km) 4,000,000 4,000,000 2,000,000 2,000,000
Eliminación de la Doble Red (Red
Antigua) 435,480 435,480 435,480
Proyectos para complementar la
Sectorización de la Red de Distribución
(Incluye regulación de presiones)
500,000 500,000 500,000
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 9
Propuestas de intervención clasificadas
según fueren recuperados: a riesgo de
los resultados o libres de riesgo:
Total
intervenci
ón ($)
Total a
riesgo ($)
Total
libre de
riesgo ($)
Año 1 ($) Año 2 ($) Año 3 ($) Año 4 ($) Año 5 ($)
Control Activo de Fugas por cinco años
(Reparaciones por Búsqueda
Sistemática de Fugas)
500,000 500,000 100,000 150,000 100,000 100,000 50,000
Censo permanente de suscriptores para
mantener actualizado el catastro 250,000 250,000 50,000 50,000 50,000 50,000 50,000
SIG, gestión catastral y de cartografía 120,000 120,000 24,000 24,000 24,000 24,000 24,000
Diagnóstico y propuesta estratégica
para disminuir la submedición,
proponer perfiles de consumo y
administrar el parque de
micromedición
234,022 234,022 234,022
Plan masivo de instalación y/o
reubicación de medidores en la ciudad;
(FASE 1- AÑOS 1 Y 2) 30,000
medidores
2,000,000 2,000,000 2,000,000
Proyecto de renovación del parque de
micromedidores de la ciudad.(FASE 2 -
AÑO 2 y 3) 30,000 medidores
1,650,000 1,650,000 1,650,000
Instalación y puesta en marcha del
Laboratorio de Medidores 150,000 150,000 150,000
Ampliar las estrategias y canales de
cobranza (Pago en línea, + Bancos,
Cobro legal)
400,000 400,000 150,000 100,000 100,000 50,000
Implementar y universalizar el proceso
de lecto-facturación 600,000 600,000 250,000 200,000 150,000
Instaurar nuevos procesos de corte y
reconexión, basados en la lecto-
facturación
200,000 200,000 90,000 70,000 40,000
Diagnóstico y propuesta de mejora de
atención al cliente con base en
indicadores clave
25,000 25,000 25,000
Re ingeniería para cierre de brechas de
calidad de servicio en atención al
cliente
25,000 25,000 25,000
Capacitación al personal de atención al
cliente 15,000 15,000 15,000
Unidad móvil de atención al cliente
para: cobranza, catastro rural, registro
de usuarios, etc.
50,000 50,000 50,000
Plataforma Tecnológica: Software
Técnico-Comercial 700,000 700,000 460,000 60,000 60,000 60,000 60,000
Diseñar y ejecutar programas de
promoción, alineamiento y desarrollo
comunicacional Portoaguas EP -
comunidad (5 años)
90,000 90,000 18,000 18,000 18,000 18,000 18,000
Adiestrar y capacitar al personal de
gestión comunitaria 18,000 18,000 18,000
Identificación de brechas entre los
perfiles de puesto y los respectivos
empleados
15,000 15,000 15,000
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 10
Propuestas de intervención clasificadas
según fueren recuperados: a riesgo de
los resultados o libres de riesgo:
Total
intervenci
ón ($)
Total a
riesgo ($)
Total
libre de
riesgo ($)
Año 1 ($) Año 2 ($) Año 3 ($) Año 4 ($) Año 5 ($)
Programa permanente de
adiestramiento y capacitación, según
las metas de la nueva agenda
180,000 180,000 36,000 36,000 36,000 36,000 36,000
Total aportes directos del aliado a
propuesta de intervención 17,597,815 11,740,000 5,857,815 7,255,815 6,678,000 2,848,000 458,000 358,000
Estos componentes de la propuesta de intervención requerida se describen a continuación.
La columna que de “Requerimiento Técnico” se refiere al alcance de los TdRs que
deberán regir cada intervención o proceso. Como se recomendó, esos TdRs deberán ser
cargados al presupuesto de estudios y diseños.
PROCESO DESCRIPCIÓN PROCESO REQUERIMIENTO TECNICO
Repotenciación de
Laboratorio de Calidad
de Agua (Obra civil +
equipamiento +
acreditación)
Incluye la construcción de laboratorio con su
equipamiento, además del proceso de acreditación
de sus servicios a Portoaguas EP y a otros
potenciales clientes.
La construcción y equipamiento serán ejecutadas a
través de sub-contratistas y/o proveedores, aunque el
diseño podrá ser elaborado por los equipos de
ingeniería de la plantilla de consultoría. La
acreditación será gestión de la alianza y podría
contar con asesoría especializada puntual.
Balance hidráulico y
Análisis para la
optimización de la
Operación de la Red
Matriz.
Analiza la situación actual de presiones y caudales
de agua a lo largo del sistema de agua potable,
inventarios de regulación, flujos de entrada y salida
en el tiempo, en relación con las presiones y
caudales mínimas esperadas a nivel de
alimentadores sectoriales. Con base en este
análisis, propone la estrategia de balance hidráulico
para optimización de la operación de la red matriz.
El balance hidráulico y la optimización de la
operación de la red matriz podrá ser elaborado con
sub contratistas y fiscalizado por el personal de
ingeniería de la plantilla consultora del presente
contrato.
Macrosectorización de
Portoviejo: Ejecución
de Obras y pruebas
ZPT (zero pressure
test) FASE 1
Este componente consiste en identificar y
condonar, mediante pruebas controladas de presión
e intervenciones directas en la red sobre los puntos
identificados, las interconexiones entre sectores.
La Macrosectorización comprenderá las labores de
identificación, intervención a la red y pruebas
sucesivas de ZPT hasta sectorizar debidamente la
zona urbana de Portoviejo comprendida en la Fase 1.
Este trabajo se realizará con subcontratistas
administrado por la plantilla de consultoría del
presente contrato.
Diagnóstico de Equipos
Electromecánicos de
Estaciones de Bombeo
y plan de
mantenimiento integral
de los mismos
Cuatro Esquinas es el corazón del sistema de agua
potable Portoviejo. Necesita un diagnóstico y un
consecuente plan de manetenimiento integral que
incuya reemplazo de equipos, dispositivos,
accesorios y sistemas para recuperar sus niveles de
servicio y confiabilidad.
El diagnóstico y el plan de mantenimiento resultante
serán elaborados por especialistas externos y el
respectivo contrato será administrado por el equipo
consultor del aliado como parte de sus tareas en la
alianza.
Mantenimiento integral
de Estación de Bombeo
4 Esquinas
Incluye la implementación del plan de
mantenimiento electromecánico elaborado
anteriormente.
El mantenimiento integral será contratado con
proveedores externos conforme a estándares y
especificaciones previstos en el plan de
mantenimiento, bajo administración y fiscalización
de la plantilla de consultores de la alianza.
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 11
PROCESO DESCRIPCIÓN PROCESO REQUERIMIENTO TECNICO
Mantenimiento
periódico de estación
Cuatro Esquinas
Para asegurar el continuo abastecimiento de la
ciudad, los principales componentes de las
estaciones de bombeo deben recibir el
mantenimiento preventivo adecuado, esta área es la
encargada del monitoreo y control de las
estaciones.
El área de mantenimiento diseña y controla la
ejecución del plan de mantenimiento de las
estaciones, sin embargo, las tareas son ejecutadas
por contratista calificados con equipos adecuados
que aseguren y garanticen los resultados esperados.
Renovación
tecnológica y nuevos
sistemas de válvulas de
operación remota desde
la impulsión hasta el
primer nivel de nodos
alimentadores de los
cinco puntos de
distribución de agua
potable
Incluye la incorporación de válvulas de manejo
remoto que permitirán gobernar los stock y flujos
del sistema a nivel de alimentadores por sector.
Sus características deben ser definidas en el plan de
mantenimiento integran detallado anteriormente.
De acuerdo a las especificaciones establecidas en el
plan de mantenimiento integral, este componente
será contratado con proveedores externos. El
contrato será administrado y fiscalizado por el
equipo consultor del aliado aportado al presente
trabajo.
Implementación de
Sala de Control y
Control Operacional de
la red, incluyendo
Sistema SCADA para
automatización y
gestión operativa de la
red; Incluye
macromedición de la
ciudad y puntos de
control de la red.
Es el corazón de la operación del sistema, a ella se
enlazará el Scada y se registrarán los datos de las
distintas estaciones operativas.
Las cuadrillas a cargo de la sala de control requieren
herramientas y equipamiento menor para la
ejecución de sus tareas, adicionalmente el sistema
scada requiere un mantenimiento y revisión
periódicas.
Estudios y diseños
Esta área será creada para el desarrollo,
contratación y aprobación de los diseños que se
requieran para alcanzar los objetivos planteados
por los componentes materia de intervención de la
alianza aquí descritos.
Los trabajos serán definidos por el equipo consultor
establecido en la plantilla del aliado y serán
contratados con proveedores externos especializados
en cada uno de los componentes. Por tanto, se
requiere presupuesto para la contratación de los
diseños, el área creada se encargará de la
supervisión así como de los pliegos para la
contratación posterior de obras.
Catastro de redes y
demás elementos del
sistema de AAPP
AASS y AALL
Este proyecto tiene como objetivo actualizar la
base catastral del sistema y sus redes (técnica),
además de institucionalizar los lineamientos para la
actualización continua de la información.
Este proceso de actualización de la información o
incorporación de nuevos sectores y/o usuarios
requerirá trabajos de captura de información,
diagramación y digitalización o compra de planos
referenciados para actualización de la base.
Rehabilitación
focalizada de redes
(40Km)
Incluye trabajos de reahabilitación de sectores de
redes de distribución hasta por 40 Km. de la
misma. Los sectores a rehabilitar y las
especificaciones de cada intervención serán
acordados entre Portoaguas EP y el aliado.
Incluye el desarrollo de especificaciones y la
presupuestación de las intervenciones por parte del
equipo consultor del aliado. Las intervenciones
serán realizadas por proveedores externos.
Eliminación de Doble
Red (Red Antigua en
sectores rehabilitados)
Consiste en la condonación exhaustiva y definitiva
de la red de distribución antigua, especialmente en
sectores rehabilitados.
Las intervenciones serán identificadas,
dimensionadas y presupuestadas por el equipo
consultor del aliado y serán ejecutadas por
proveedores externos.
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 12
PROCESO DESCRIPCIÓN PROCESO REQUERIMIENTO TECNICO
Proyectos para
complementar la
Sectorización de la Red
de Distribución y
regulación de presiones
Esta área en coordinación con modelación y sala de
control trabajará en los proyectos para la eficiencia
del sistema y para recuperación de pérdidas. Se
controlará el modelo hidráulico de la ciudad, se
verificará las variaciones y flexibilidad del sistema
y se ejecutarán las mediciones para verificación de
pérdidas en coordinación con el personal de ANC
(Agua no contabilizada).
Para el desarrollo de los proyectos de ANC, se
requiere la ejecución y programación de distintas
pruebas, sondeos y verificaciones en terreno, estas
actividades serán efectuadas por un contratista . Para
la ejecución de mediciones se requerirá emplear
combustible para generadores, ejecución de sondeos
y guardianía para seguridad de los equipos durante
los registros.
Control Activo de
Fugas por cinco años
(Reparaciones por
Búsqueda Sistemática
BSF)
Se incluyen todas las actividades inherentes a la
detección de fugas en la red. Se ejecutarán bajo
responsabilidad del aliado y se evaluarán
mensualmente.
Las tareas podrán ser ejecutadas a través de
contratistas quienes tendrán a su cargo:
Sondeos para investigación.
Retiros de by pass y/o acometidas clandestinas
detectadas, instalación de medidores para
legalización y/o cambio de medidores manipulados.
En casos comprobados los costos deben ser
trasladados al usuario implicado.
Censo permanente de
suscriptores para
mantener actualizado el
catastro durante 5 años
Proceso a cargo del área de Catastro, pues se
requiere un mantenimiento constante que permita
contar con una base adecuada de trabajo tanto para
actualización de parámetros como para nuevos
sectores a incorporar.
Para la actualización del catastro, se deberá ejecutar
a través de un contratista la actualización periódica y
permanente de la base existente. Esta se deberá
hacer en tandas de aproximadamente al 5% de la
base existente, de manera periódica y sin repetir
zonas, eligiendo éstas en función del impacto
esperado en la facturación.
SIG y Catastro
Este proyecto tiene como objetivo actualizar la
base catastral de clientes y usuarios del sistema,
además de institucionalizar los lineamientos para la
actualización continua de la información.
Incluye el trabajo de un proveedor externo en la
supervisión de la actualización a tiempo real de la
base de usuarios, la revisión periódica de
inconsistencias detectadas mediante ejercicios de
data mining contra modelos de consumo a generar
por categoría y sector y generación de reportes a la
gerencia comercial y al equipo de control de ANC.
Análisis para
disminución de la
submedición de
medidores, perfiles de
consumo y
administración del
parque de
micromedición
Incluye el diagnóstico por sectores y categorías de
consumo de niveles de submedición, identificando
causas con base en indicadores duros. Además se
deberá generar perfiles de consumo por sector y
categoría de consumo, así como también del
sistema a nivel de estaciones de bombeo,
estableciendo los respectivos factores de
coincidencia . Finalmente, la intervención
propondrá un plan de crecimiento y renovación del
parque de medidores con base en estándares y
cantidades que maximicen el impacto sobre los
indicadores duros presentados en el diagnóstico
acerca de la submedición.
Los alcances de esta intervención serán propuestos
por el equipo consultor de la alianza y validados por
el equipo contraparte de Portoaguas EP. Los
trabajos de consultoría serán realizados por
proveedores externos bajo administración y
supervisión del equipo consultor de la plantilla del
aliado.
Proyecto de micro
medición: plan masivo
de instalación y/o
reubicación de
medidores en la ciudad;
(FASE 1- AÑOS 1 Y
2) 30,000 medidores
De conformidad con el plan de combate a la
submedición, este componente incluye la provisión
e instalación de medidores.
El equipo consultor del aliado propondrá los
términos de referencia de esta adquisición para
aprobación de Portoaguas EP, los mismos que deben
ser coherentes con las características que se
establezcan en la oferta pertinente que el aliado
hubiere ofertado. Una vez aprobados, el aliado
seleccionará, adquirirá e instalará los medidores, con
el concurso de proveedores externos y bajo
supervisión de su equipo consultor y del personal de
Portoaguas EP.
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 13
PROCESO DESCRIPCIÓN PROCESO REQUERIMIENTO TECNICO
Proyecto de renovación
del parque de
micromedidores de la
ciudad.(FASE 2 - AÑO
5) 30,000 medidores
De acuerdo a las labores permanentes de revisión
del catastro de usuarios, se realizará una segunda
fase de renovación de micro medidores, con las
especificaciones a acordar entre las partes, de
manera similar a lo que se realizará como Fase 1
El aliado y Portoaguas EP asumirán los mismos
roles y requerimientos para las partes previstos en la
Fase 1 de instalación y renovación de micro
medidores.
Laboratorio de
Medidores
Incluye el diseño, construcción y montaje del
laboratorio y/o banco de medidores
El diseño del banco de medidores será realizado por
el equipo consultor del aliado para ser validado por
el personal de Portoaguas EP. Luego, será
implementado por proveedores externos.
Ampliar las estrategias
y canales de cobranza
(Pago en línea, +
Bancos, Cobro legal)
Potencia el proceso de Cobranzas teniendo como
meta volver inevitable el pago por parte del cliente.
Se basa en acciones de comunicación omnicanal,
incentivos para pago ne línea, débito automático, y
impecabilidad del corte y acción coactiva
sistemática sobre la base de morosos.
Para la porción de cartera que le fuere asignada, el
aliado estratégico es el encargado de diseñar y
seleccionar la estrategia adecuada de cobro acorde a
factores como montos de deuda o historial de
respuesta de usuarios. La ejecución de las tareas
como cortes, reconexiones o campañas de llamada
se ejecutan a través de terceros, estos costos pueden
ser trasladados a los clientes como resarcimiento de
daños.
Dentro de la gestión de seguimiento y recuperación
de cartera se necesita preparar diferentes campañas,
vía mensaje de texto, llamadas, estrategias de corte y
reconexión entre otras.
Implementar y
universalizar el proceso
de lecto-facturación (3
años)
Considera cambiar el proceso actual migrando de
una lectura convencional y una facturación luego
del pago del usuario, al uso de dispositivos móviles
e impresión de las facturas y entrega de las
mismas predio a predio. Se prevé migrar la
facturación a facturación en sitio, incorporando
tecnología de punta que permita optimizar los
tiempos del proceso, mejorar la imagen
institucional y principalmente lograr eficiencias
operativas.
La actividad reemplaza las tareas convencionales de
lectura y reparto, incorporando equipos para terreno
y una sala de control comercial para seguimiento de
las tareas a ejecutarse.
Para la ejecución de la tarea se deberán emplear
dispositivos móviles con una plataforma adecuada
para el registro y transferencia de la información.
Instaurar nuevos
procesos de corte y
reconexión, basados en
la lecto-facturación
Los procesos de corte y reconexión se innovan por
la generación automática y sin retardo de las listas
de corte, lo cual incrementará la cantidad de cortes
a realizar. Este hecho obliga a replantear estas
operaciones para evitar rezagos y acumulaciones.
Las labores de corte se realizarán con contratistas
externos bajo suervisión de Portoaguas EP y el
aliado, a costos unitarios similares a los actualmente
pagados. Adicionalmente, se requiere comprar
materiales (a ser entregados al contratista o para las
cuadrillas propias) tales como llaves de corte,
precintos, cinta, fichas de corte, etcétera.
Diagnóstico y
propuesta de mejora de
atención al cliente con
base en indicadores
clave
Determina expectativas, identifica “momentos de
la verdad”, sus factores críticos de calidad y las
brechas a cuantificarse entre el servicio y las
expectativas de los clientes. Deberá además
plantearse las implicaciones del cierre de tales
brechas en las operaciones externas e internas de
Portoaguas EP.
El aliado propondrá los términos de referencia de la
intervención descrita. Una vez validados por
Portoaguas EP podrá implementarlo con
proveedores externos.
Re ingeniería para
cierre de brechas de
calidad de servicio en
atención al cliente
Consiste en la implementación de la propuesta de
mejora de la calidad en la atención al cliente.
La implementación será desplegada bajo la dirección
del aliado. El presupuesto incluirá la profundización
de la interacción digital mediante aplicaciones
móviles, asesoría y facilitación de la re ingeniería de
procesos con base tecnológica, etc.
Capacitación al
personal de atención al
cliente
Las nuevas condiciones de los perfiles de puestos
obligan procesos de capacitación y dotación de
competencias.
Las capacitaciones serán definidas por el aliado,
validadas por Portoaguas EP y desplegadas por
proveedores externos.
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 14
PROCESO DESCRIPCIÓN PROCESO REQUERIMIENTO TECNICO
Unidad móvil de
atención al cliente para:
cobranza, catastro rural,
registro de usuarios,
etc.
Con base en la propuesta de mejora de la atención
al cliente, se definirá una batería móvil de servicios
a brindar y se adquirirá dicha unidad. El aliado
adiestrará al personal de Portoaguas EP que
participará en la operación de esta unidad.
Las características de la unidad serán propuestas por
el aliado y validadas por Portoaguas EP. Su
adquisición y dotación son responsabilidad del
aliado, así como el adiestramiento y manejo del
personal que la operará.
Plataforma
Tecnológica: Software
Técnico-Comercial
(Licencia +
Mantenimiento anual)
El esfuerzo de migrar a un sistema técnico
comercial adecuado para las operaciones de
Portoaguas EP será en vano sino se considera el
plan de mantenimiento y el acompañamiento al
personal de IT de la empresa.
Para el mantenimiento del Sistema se requiere
considerar, el pago por mantenimiento anual al
dueño del sistema, el alquiler del servidor en la nube
para el alojamiento de la información y cubrir al
personal que dará apoyo y acompañamiento a la
Empresa que no necesariamente debe pertenecer a la
nómina fija del proyecto.
Diseñar y ejecutar
programas de
promoción,
alineamiento y
desarrollo
comunicacional
Portoaguas EP -
comunidad (5 años)
Se propone la creación del área para acercamiento
a la comunidad, socialización de los trabajos a
ejecutarse y comprometer a los usuarios con los
objetivos de la empresa.
El área de comunicación existe en Portoaguas EP,
se realizará acompañamiento continuo para el
manejo de informes a la comunidad, notificación
de actividades, interrupciones entre otras.
Para las campañas de socialización y acercamiento a
la comunidad, se requiere contar con un fondo que
permita organizar actividades y compartir
directamente con los usuarios los objetivos y metas
de la empresa. Para la ejecución del plan de
comunicación, se requiere contar con un presupuesto
que permita la ejecución de cuñas radiales,
publicaciones, etcétera.
Adiestrar y capacitar al
personal de gestión
comunitaria
De acuerdo al plan y programas de promoción se
deberá adiestrar al personal encargado de
interactuar con la comunidad para generar entorno
favorable a la alianza, orientarla a seguir los medio
de interacción con Portoaguas EP y propiciar la
solución de conflictos o demandas insatisfechas.
Los alcances de esta intervención serán propuestos
por el equipo consultor de la alianza y validados por
el equipo contraparte de Portoaguas EP. Los
trabajos de capacitación serán realizados por
proveedores externos bajo administración y
supervisión del equipo consultor de la plantilla del
aliado.
Identificación de
brechas entre los
perfiles de puesto y los
respectivos empleados
La agenda estratégica obliga nuevos perfiles de
puesto en buena parte de aquellos, especialmente
en los que corresponden a actividades agregadoras
de valor. Estos nuevos requerimientos de destrezas
y competencias deben ser establecidos como
materia de un plan de adiestramiento y
capacitación de escala institucional.
Los alcances de esta intervención serán propuestos
por el equipo consultor de la alianza y validados por
el equipo contraparte de Portoaguas EP. Los
trabajos de capacitación serán realizados por
proveedores externos bajo administración y
supervisión del equipo consultor de la plantilla del
aliado.
Programa permanente
de adiestramiento y
capacitación, según las
metas de la nueva
agenda
Se brindarán servicios de asesoría en distintas áreas
en las cuales no se está vinculado de forma directa,
de la misma manera, se organizarán capacitaciones
en distintos temas que permitan mejorar el
desempeño del personal y los resultados esperados.
A nivel de asesoría durante el proyecto, se
consideran al menos las siguientes actividades:
Producción, Planificación de procesos, Área
Financiera, control de pérdidas, tratamiento de aguas
residuales.
A nivel de capacitación, se crearán los programas
adecuados asegurando una inversión anual en
capacitación al personal, debiéndose considerar la
certificación a: geofonistas y manejo de equipos de
medición, manejo de equipos pesados, front office
(atención al cliente); además de programas de
higiene, salud ocupacional, programas para mandos
medios, entre otros.
Fuente: Entrevistas con profesionales del ramo y empleados de empresas proveedoras de servicios,
suministros y equipos para agua potable de Portoviejo, Manta y Guayaquil.
I. Elaboración: El autor
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 15
Conforme a lo esperado de una alianza estratégica, el presente documento recomienda
que una parte de estas intervenciones sean asumidas en sus alcances y costos como
inversiones a riesgo por parte del aliado. Esto quiere decir, que el aliado recuperaría su
inversión más la rentabilidad que espere de la misma, si y solo si su accionar generare
ingresos adicionales a Portoaguas EP.
En el Documento Entregable # 1, se presentaron dos escenarios de proyección de
recaudaciones: con aliado y sin aliado. Esta propuesta recomienda que una parte de los
egresos presentados a incurrir por parte del aliado sean pagados siempre como una
proporción de los ingresos que adicionalmente se lograrían y la porción restante, dentro
del marco de una relación cliente - proveedor, es decir, libre del riesgo de lograr o no los
incrementos de recaudación proyectados.
Para establecer cuánto de la inversión proyectada debe asignarse a riesgo, se tiene en
cuenta que el aliado estratégico no toma el control de la empresa Portoaguas EP, sino que
la asiste, provee y orienta en procesos específicos de su accionar de servicios. Por esta
condición y con base en experiencias previas asistiendo procesos similares, se
recomienda que los egresos a incurrir por parte del aliado, cuya recuperación quede
supeditada al riesgo del logro de incrementos suficientes de la recaudación, sean
equivalentes al 50% de los egresos totales previstos para su intervención.
En este contexto, a continuación, se presentan los egresos a realizar por parte del aliado
estratégico, clasificados por su condición de recuperación: pagaderos a riesgo de
resultados y pagaderos libres de riesgo, estos últimos resaltados en amarillo:
Propuestas de intervención clasificadas según fueren recuperados: a
riesgo de los resultados o libres de riesgo:
Total a riesgo
($)
Total libre de
riesgo ($)
Repotenciación de Laboratorio de Calidad de Agua (Obra civil +
equipamiento + acreditación)
$553,300
Balance hidráulico y Análisis para la optimización de la Operación de la
Red Matriz.
$111,000
Macrosectorización de Portoviejo: Ejecución de Obras y pruebas ZPT
(zero pressure test) FASE 1
$526,800
Diagnóstico de Equipos Electromecánicos de Estaciones de Bombeo; $14,644
Mantenimiento integral de Estación de Bombeo 4 Esquinas $2,000,000
Mantenimiento periódico de estación Cuatro Esquinas $350,000
Renovación tecnológica y nuevos sistemas de válvulas de operación
remota desde la impulsión hasta el primer nivel de nodos alimentadores
de los cinco puntos de distribución de agua potable
$90,000
Implementación de Sala de Control y Control Operacional de la red,
incluyendo Sistema SCADA para automatización y gestión operativa de
la red; Incluye macromedición de la ciudad y puntos de control de la
red.
$800,000 $80,000
Estudios y diseños $500,000
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 16
Propuestas de intervención clasificadas según fueren recuperados: a
riesgo de los resultados o libres de riesgo:
Total a riesgo
($)
Total libre de
riesgo ($)
Catastro de redes y demás elementos del sistema de AAPP AASS y
AALL
$414,570
Rehabilitación focalizada de redes (40Km) $4,000,000
Eliminación de Doble Red (Red Antigua en sectores rehabilitados) $435,480
Proyectos para complementar la Sectorización de la Red de Distribución $500,000
Proyectos de Regulación de presiones; 0
Control Activo de Fugas por cinco años (Reparaciones por Búsqueda
Sistemática BSF)
$500,000
Censo permanente de suscriptores para mantener actualizado el
catastro durante 5 años
$250,000
SIG y Catastro $120,000
Análisis para disminución de la submedición de medidores, perfiles de
consumo y administración del parque de micromedición
$234,022
Proyecto de micro medición: plan masivo de instalación y/o reubicación
de medidores en la ciudad; (FASE 1- AÑOS 1 Y 2) 30,000 medidores $2,000,000
Proyecto de renovación del parque de micromedidores de la
ciudad.(FASE 2 - AÑO 5) 30,000 medidores $1,650,000
Laboratorio de Medidores $150,000
Ampliar las estrategias y canales de cobranza (Pago en línea, + Bancos,
Cobro legal) 400,000
Implementar y universalizar el proceso de lecto-facturación (3 años) $600,000
Instaurar nuevos procesos de corte y reconexión, basados en la lecto-
facturación $200,000
Diagnóstico y propuesta de mejora de atención al cliente con base en
indicadores clave
$25,000
Re ingeniería para cierre de brechas de calidad de servicio en atención
al cliente
$25,000
Capacitación al personal de atención al cliente $15,000
Unidad móvil de atención al cliente para: cobranza, catastro rural,
registro de usuarios, etc.
$50,000
Plataforma Tecnológica: Software Técnico-Comercial (Licencia +
Mantenimiento anual) $700,000
Diseñar y ejecutar programas de promoción, alineamiento y desarrollo
comunicacional Portoaguas EP - comunidad (5 años)
$90,000
Adiestrar y capacitar al personal de gestión comunitaria $18,000
Identificación de brechas entre los perfiles de puesto y los respectivos
empleados
$15,000
Programa permanente de adiestramiento y capacitación, según las metas
de la nueva agenda
180,000
Total por tipo de aporte directo del aliado y totales anuales $11,740,000 $5,857,815
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 17
Propuestas de intervención clasificadas según fueren recuperados: a
riesgo de los resultados o libres de riesgo:
Total a riesgo
($)
Total libre de
riesgo ($)
Total aportes directos del aliado $17,597,815
Fuente: Entrevistas con técnicos de Portoaguas EP. profesionales en ejercicio en Portoviejo, Manta y
Guayaquil y ejecutivos de venta y soporte técnico de empresas proveedoras de la industria de servicios de
agua potable.
Elaboración: El Autor.
Los rubros cuya recuperación está librada al riesgo de los resultados, son rubros que
contribuyen de manera directa a la continuidad y/o fiabilidad del servicio (Mantenimiento
integral de la estación de bombeo, Renovación de válvulas, Sala de control, etc.) y/o
inciden directamente en el esperado incremento de la facturación (Rehabilitación
focalizada de redes, Proyectos de micromedición, Ampliar estrategias y canales de
cobranza, Lecto-facturación, Nuevos procesos de corte y reconexión y Agua potable para
Crucita).
Nótese que para ambos tipos de aporte del aliado se preverá un margen de rendimiento
de los recursos a comprometer. En este caso se propone la tasa de 15% sobre los costos
directos que tendrán el aliado en los aportes libres de riesgo. En esta tasa están inmersos
los costos indirectos de administración de contrato en que debe incurrir el aliado (se debe
contabilizar aquí los honorarios de los servicios de gerencia), impuestos, imprevistos y
las utilidades que le corresponden.
En el caso de los aportes cuya recuperación está en función y a riesgo de los resultados,
no se pre-establece una tasa de recuperación para los mismos, pues desnaturalizaría la
modalidad de recuperación de los recursos.
Adicionalmente, en cuanto a esta parte, cada uno de los costos presentados de los
componentes han sido materia de análisis y revisión con el equipo directores de
Portoaguas EP.
Componente consultor de la intervención:
La alianza estratégica debe contribuir decisivamente a transmitir y alinear la organización
Portoaguas EP con un nuevo modelo de servicios. Las innovaciones en los procesos que
trae la alianza, implican nuevas responsabilidades, tecnologías, herramientas, etc. a ser
adoptadas por el personal de Portoaguas EP. Una relación cliente - proveedor que dote
desde afuera equipos materiales y servicios tiene pocas posibilidades de institucionalizar
los cambios planteados. Por esta razón, la alianza debe incluir a un equipo especializado
del aliado externo, en todos los niveles de la organización, con una estructura de asesores,
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 18
facilitadores y adiestradores y, el proyecto de alianza deberá asumir los costos implícitos
en su operación. Tal estructura incluirá una nómina de personal permanente, cuyo
resumen de cantidad de personas por área funcional a intervenir se presenta a
continuación:
Equipo humano permanente - cantidad estimada Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5
Gerencia Contrato 3 3 3 3 2
Gerente Contrato 1 1 1 1 1
Asistente Administrativo Financiero 1 1 1 1 0
Jefe Administrativo Financiero 1 1 1 1 1
Gerencia Comercial 22 19 12 8 3
Gerente Comercial 1 1 1 1 1
Atención al Cliente 2 2 1 1 0
Analista de Reclamos 1 1 0 0 0
Jefe de Atención al Cliente 1 1 1 1 0
Catastro Técnico-Comercial 3 2 1 1 1
Analista de Catastro Comercial 1 1 0 0 0
Jefe de Catastro Técnico Comercial 1 1 1 1 1
Topógrafo 1 0 0 0 0
Cobranzas 3 3 3 1 0
Analista de Cartera 1 1 1 0 0
Inspector Cortes y Reconexiones 1 1 1 0 0
Jefe de Cobranzas 1 1 1 1 0
Comunicaciones y Gestión Comunitaria 2 2 1 1 0
Coordinador 1 1 1 1 0
Gestor Comunitario 1 1
Defraudaciones 3 3 2 1 1
Responsable área 1 1 1 1 1
Analista de Defraudaciones 1 1 1
Operador de Defraudaciones 1 1 0 0 0
Facturación 4 3 2 1 0
Analista de Facturación 2 1 1 0 0
Inspector 1 1 0 0
Jefe de Facturación 1 1 1 1 0
Operaciones Comerciales 4 3 1 1 0
Asistente Técnico de Operaciones Comerciales 1 1 0 0 0
Supervisor de Operaciones Comerciales 1 1 1 1 0
Obrero 2 1 0 0
Gerencia Técnica 20 18 11 5 2
Gerente Técnico 1 1 1 1 1
Agua No Contabilizada y Mediciones 6 5 2 2 1
Asistente Técnico ANC 1 1 0 0 0
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 19
Equipo humano permanente - cantidad estimada Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5
Asistente Técnico Mediciones 1 1
Jefe de ANC y Mediciones 1 1 1 1 1
Obrero Mediciones 2 1 0
Supervisor de ANC y Mediciones 1 1 1 1 0
Alcantarillado 1 1 1 1 0
Jefe de Alcantarillado 1 1 1 1 0
Estudios y Diseños 3 2 1 0 0
Ingeniero de Proyectos 2 1 0
Jefe de Estudios y Diseños 1 1 1 0 0
Mantenimiento de Redes de Agua Potable 4 4 2 1 0
Analista de Reclamos Técnicos 1 1 0 0 0
Fiscalizador Operativo AAPP 1 1 0 0 0
Jefe de Mantenimiento de Redes de AAPP 1 1 1 1 0
Ing de estaciones 1 1 1 0 0
Mantenimiento Electromecánico 2 2 2 0 0
Supervisor Eléctrico 1 1 1 0 0
Supervisor Mecánico 1 1 1 0 0
Modelación 1 1 0 0 0
Ingeniero de Modelación 1 1 0 0 0
Control de distribución de agua potable 2 2 2 0 0
Jefe de Operaciones Técnicas 1 1 1 0 0
Supervisor de Sala de Control 1 1 1 0 0
Totales anuales de personas en equipo consultor 45 40 26 16 7
Fuente: Entrevistas con técnicos de Portoaguas EP, profesionales en ejercicio en Portoviejo, Manta y
Guayaquil y ejecutivos de venta y soporte técnico de empresas proveedoras de la industria de servicios de
agua potable. Elaboración: El Autor
Este equipo humano será el responsable de implementar todas las intervenciones
estratégicas arriba planteadas, enseñará nuevas prácticas al personal de Portoaguas EP y
acompañará de manera permanente, diaria y presencial los procesos estratégicos materia
del presente contrato. Se sugiere que para los niveles de gerencia se exija un perfil con
experiencia relevante en administración exitosa de la solución de problemas en sistemas
de agua potable y alcantarillado como los que persiguen las intervenciones estratégicas
arriba detalladas. Portoaguas EP no tendrá ninguna responsabilidad laboral con estas
personas.
Como se aprecia, se plantea una intervención del personal del aliado estratégico en todas
las áreas clave y en todos los niveles funcionales de intervención (responsables de
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 20
procesos1, análisis, operación y supervisión), es decir, una estructura facilitadora, que
apoyará en todos los niveles de la organización al personal de Portoaguas EP, para contar
con un proceso transformador y generador de logros tempranos que terminen de alinear
a la organización y generen credibilidad interna y externa. Como se aprecia en esta
propuesta, irá retirándose el personal del aliado a medida que se realice un exitoso
proceso de transferencia de capacidades, tecnologías, herramientas y prácticas. El
modelo de disminución del personal suele ser materia de discrepancia y negociación en
este tipo de procesos. Se sugiere firmeza en las negociaciones para evidenciar la
disminución anual de colaboradores en la plantilla del aliado, pues si el proceso de
transferencia de capacidades resultare exitoso, cada vez se deberían necesitar menos de
aquellos dando soporte.
Estos supuestos permiten una estimación inicial de costos de recursos humanos del aliado
implícitos en el alcance de trabajos descrito anteriormente. Para efectos de
reconocimiento de obligaciones y asignación de costos de la alianza, los costos
correspondientes a los honorarios de la gerencia del contrato, del staff administrativo
financiero y las gerencias comercial y técnica no deberán ser contabilizadas en este
componente de consultoría, sino como parte de los costos indirectos del presente contrato.
Por lo tanto, los costos de gerencia se pagarán con parte del 15% de margen a pagar sobre
los aportes libres de riesgo y de los rendimientos a obtener sobre los aportes a riesgo.
Con base en lo expuesto, por lo tanto, los costos de la plantilla de consultoría aplicables
al presente contrato son:
Equipo humano permanente
- costos consultoría
asignables ($)
Sueldo Benef 33
- 40%
Año 1
Equipo
humano
Año 2
Equipo
humano
Año 3
Equipo
humano
Año 4
Equipo
humano
Año 5
Equipo
humano
Total equipo
humano
Atención al Cliente 42,816 42,816 28,944 28,944 0 143,520
Analista de Reclamos 850 306 13,872 13,872 0 0 0 27,744
Jefe de Atención al Cliente 1,800 612 28,944 28,944 28,944 28,944 0 115,776
Catastro Técnico-Comercial 0 57,504 42,816 28,944 28,944 28,944 187,152
Analista de Catastro
Comercial 850 306 13,872 13,872 0 0 0 27,744
Jefe de Catastro Técnico
Comercial 1,800 612 28,944 28,944 28,944 28,944 28,944 144,720
Topógrafo 900 324 14,688 0 0 0 0 14,688
Cobranzas 0 54,324 54,324 54,324 28,944 0 191,916
Analista de Cartera 850 306 13,872 13,872 13,872 0 0 41,616
Inspector Cortes y
Reconexiones 700 259 11,508 11,508 11,508 0 0 34,524
Jefe de Cobranzas 1,800 612 28,944 28,944 28,944 28,944 0 115,776
1 Se propone que el aliado asesorará a jefaturas y direcciones porque a ese nivel propondrá sus planes, aconsejará la implementación, analizará los efectos de la misma, etc.
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 21
Equipo humano permanente
- costos consultoría
asignables ($)
Sueldo Benef 33
- 40%
Año 1
Equipo
humano
Año 2
Equipo
humano
Año 3
Equipo
humano
Año 4
Equipo
humano
Año 5
Equipo
humano
Total equipo
humano
Comunicaciones y Gestión
Comunitaria 0 40,416 40,416 25,728 25,728 0 132,288
Coordinador 1,600 544 25,728 25,728 25,728 25,728 0 102,912
Gestor Comunitario 900 324 14,688 14,688 0 0 0 29,376
Defraudaciones 0 54,288 54,288 39,600 25,728 25,728 199,632
Responsable área 1,600 544 25,728 25,728 25,728 25,728 25,728 128,640
Analista de Defraudaciones 850 306 13,872 13,872 13,872 0 0 41,616
Operador de Defraudaciones 900 324 14,688 14,688 0 0 0 29,376
Facturación 0 69,828 55,140 43,632 28,944 0 197,544
Analista de Facturación 900 324 29,376 14,688 14,688 0 0 58,752
Inspector 700 259 11,508 11,508 0 0 0 23,016
Jefe de Facturación 1,800 612 28,944 28,944 28,944 28,944 0 115,776
Operaciones Comerciales 0 47,484 39,144 19,296 19,296 0 125,220
Asistente Técnico de
Operaciones Comerciales 700 259 11,508 11,508 0 0 0 23,016
Supervisor de Operaciones
Comerciales 1,200 408 19,296 19,296 19,296 19,296 0 77,184
Obrero 500 195 16,680 8,340 0 0 0 25,020
Agua No Contabilizada y
Mediciones 0 87,936 79,596 48,240 48,240 28,944 292,956
Asistente Técnico ANC 700 259 11,508 11,508 0 0 0 23,016
Asistente Técnico Mediciones 700 259 11,508 11,508 0 0 0 23,016
Jefe de ANC y Mediciones 1,800 612 28,944 28,944 28,944 28,944 28,944 144,720
Obrero Mediciones 500 195 16,680 8,340 0 0 0 25,020
Supervisor de ANC y
Mediciones 1,200 408 19,296 19,296 19,296 19,296 0 77,184
Alcantarillado 28,944 28,944 28,944 28,944 0 115,776
Jefe de Alcantarillado 1,800 612 28,944 28,944 28,944 28,944 0 115,776
Estudios y Diseños 0 67,824 48,384 28,944 0 0 145,152
Ingeniero de Proyectos 1,200 420 38,880 19,440 0 0 0 58,320
Jefe de Estudios y Diseños 1,800 612 28,944 28,944 28,944 0 0 86,832
Mantenimiento de Redes de
Agua Potable 0 81,696 81,696 48,384 28,944 0 240,720
Analista de Reclamos
Técnicos 850 306 13,872 13,872 0 0 0 27,744
Fiscalizador Operativo AAPP 1,200 420 19,440 19,440 0 0 0 38,880
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 22
Equipo humano permanente
- costos consultoría
asignables ($)
Sueldo Benef 33
- 40%
Año 1
Equipo
humano
Año 2
Equipo
humano
Año 3
Equipo
humano
Año 4
Equipo
humano
Año 5
Equipo
humano
Total equipo
humano
Jefe de Mantenimiento de
Redes de AAPP 1,800 612 28,944 28,944 28,944 28,944 0 115,776
Ing de estaciones 1,200 420 19,440 19,440 19,440 0 0 58,320
Mantenimiento
Electromecánico 0 34,636 34,636.32 34,636 0 0 103,909
Supervisor Eléctrico 1,038 228.36 15,196 15,196 15,196 0 0 45,589
Supervisor Mecánico 1,200 420 19,440 19,440 19,440 0 0 58,320
Modelación 0 19,440 19,440 0 0 0 38,880
Ingeniero de Modelación 1,200 420 19,440 19,440 0 0 0 38,880
Control de distribución de
agua potable 0 96,768 96,768 48,384 0 0 241,920
Jefe de Operaciones Técnicas 1,800 612 57,888 57,888 28,944 0 0 144,720
Supervisor de Sala de Control 1,200 420 38,880 38,880 19,440 0 0 97,200
Costo anual del equipo, neto
de costos indirectos
(gerencias) 783,904.32 718,408.32 478,000.32 292,656 83,616 2,356,584.96
Fuente: Entrevistas con técnicos de Portoviejo EP, profesionales en ejercicio en Portoviejo, Manta y
Guayaquil y ejecutivos de venta y soporte técnico de empresas proveedoras de la industria de servicios de
agua potable. Elaboración: El Autor.
Adicionalmente, el contrato deberá prever los costos de instalación y permanencia del
personal arriba reconocido y que no viviere previamente en Portoviejo o en ciudades a
menos de una hora de viaje, como Manta, es decir que pudieren transportarse a diario a
lugar de trabajo. Por ello se deberán presupuestar tales costos, los mismos que
corresponden a bienes y servicios poco especializados, de costo predecible y con una
oferta local competitiva (fueron tomados en cuenta precios y tarifas actualizados de
mercado, de bienes y servicios de la ciudad de Portoviejo). Además, por tratarse de
costos fijos, su costo mensual es independiente de la evolución y desempeño de la
estrategia de la alianza. Tales costos se detallan a continuación:
Costos de permanencia de equipo
consultor ($) Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Totales
Servicio consumo AAPP 1,200 1,200 1,200 1,200 1,200 6,000
Servicio Energía Eléctrica 2,400 2,596 2,700 1,990 1,750 11,436
Servicio Internet 2,400 2,472 2,546 2,623 2,701 12,742
Servicio telecomunicación 6,600 6,798 6,302 4,868 3,761 28,328
Subsidio al alojamiento de ejecutivos 84,000 60,000 48,000 36,000 24,000 252,000
Gastos de movilización terrestre 90,000 92,700 75,000 50,000 36,000 343,700
Licencias informáticas anuales 18,000 18,540 19,096 19,669 20,259 95,564
Servicio Limpieza 5,520 5,686 5,856 4,021 3,313 24,397
Servicio Seguridad 48,000 49,440 50,923 52,451 27,012 227,826
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 23
Suministros oficina 7,200 6,480 5,832 5,249 4,724 29,485
Equipos de Seguridad Ind y Uniformes 19,800 20,394 19,096 13,113 10,981 83,383
Viáticos 24,000 25,958 24,297 21,057 14,600 109,913
Eventos inherentes al contrato 30,000 37,856 39,370 32,756 21,291 161,274
Asesoría legal 30,000 30,900 31,827 32,782 33,765 159,274
Seguros y pólizas de fidelidad 150,000 120,000 90,000 60,000 30,000 450,000
Totales 519,120 481,020 422,046 337,779 235,358 1,995,322
Fuente: Consulta/investigación local de tarifas, tasas de alquiler, servicios generales, suministros,
servicios de hospitalidad, etc de la ciudad de Portoviejo. Elaboración: El autor.
El detalle de los componentes de cada uno de estos rubros es parte de nuestros
documentos de soporte que permanecerán a la orden. Resumiendo, se presentan a
continuación los egresos a incurrir por parte del aliado estratégico. Los egresos a
recuperar bajo una relación cliente - proveedor, es decir, libres de riesgo, serían:
Honorarios libres de
riesgo aliado estratégico
($) Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Totales
Equipo consultor. sin
Costos Indirectos de
Administración 783,904 718,408 478,000 292,656 83,616 2,356,585
Costo de permanencia del
equipo consultor 519,120 481,020 422,046 337,779 235,358 1,995,322
Componentes pagaderos
libres de riesgo 3,275,815 1,258,000 558,000 408,000 358,000 5,857,815
Total honorarios libres de
riesgo 4,578,840 2,457,428 1,458,046 1,038,435 676,974 10,209,722
Margen operativo 15% 686,826 368,614 218,707 155,765 101,546 1,531,458
Total honorarios libres de
riesgo 5,265,665 2,826,042 1,676,753 1,194,200 778,520 11,741,180
Este total sería el estimado de las obligaciones de cobro exigible legalmente por parte de
aliado, cualquiera fueren los resultados de la operación durante los años proyectados para
el contrato de alianza.
Al incluir los egresos debidos a componentes de la intervención a recuperar a riesgo de
los resultados, el total de egresos del aliado proyectados a 5 años (incluyendo el 15% de
margen operativo sobre los honorarios libres de riesgo) serían:
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 24
Resumen egresos del
aliado estratégico ($) Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Totales
Distribución
porcentual
(%)
Total honorarios libres
de riesgo 5,265,665 2,826,042 1,676,753 1,194,200 778,520 11,741,180 50.00%
Egresos del aliado
pagaderos según
resultados ($)
3,980,000 5,420,000 2,290,000 50,000 0 11,740,000 50.00%
Total egresos del
aliado ($) 9,245,665 8,246,042 3,966,753 1,244,200 778,520 23,481,180 100.00%
Nótese que en estas cifras no se incluye aún el valor correspondiente a la rentabilidad que
podría obtener la porción del capital invertido a riesgo por parte del aliado. Esta cifra
responderá a la bondad de los escenarios de incremento de recaudación. Tales escenarios
permiten recomendar proporciones para la distribución de los excedentes de la
recaudación proyectada y no deberá anticiparse ningún estimado en el texto de los
respectivos términos de referencia, informes y/o demás documentos del proceso
contractual a convocar por parte de Portoaguas EP.
Metodología sugerida para el Control de gestión, cumplimiento del contrato y
establecimiento de sanciones y compensaciones:
Los requerimientos a cumplir por parte del aliado estratégico estarán definidos por los
parámetros diseñados para medir y evaluar el cumplimiento de metas a lo largo del
período de trabajo que trabajaría el aliado estratégico. Estos indicadores los hemos
clasificado en indicadores de cumplimiento de metas (que justifican pagos), pero también
los hay de cumplimiento de procesos y de penalizaciones, como se presenta a
continuación:
A. Indicadores de cumplimiento de contrato: Son los que mantienen la relación entre las
partes de conformidad a lo contratado y disparan penalizaciones por incumplimiento.
Los hay de cumplimiento de alcances y de desempeño. Los de cumplimiento de
alcances son los siguientes:
Ámbito - componente a
evaluar Concepto
Frecuencia de
evaluación
Situación
actual del
indicador
Tipo de indicador
Componente de la estrategia
de intervención descrita en las
páginas # 15 y 16
Verificar cumplimiento
de ejecución de
componentes de TdRs
Según cronograma del
proyecto o según
condiciones de
entrega/recepción
X%
Por avance de obras
y/ criterio Cumple/No
Cumple, por rubros.
según plazos y
especificaciones
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 25
Como se puede ver, el propósito esencial de esta recomendación es que se logre evaluar
cada componente en cuanto a su cumplimiento. Finalmente, cabe proponer que estos
indicadores son de la modalidad discreta Cumple/No cumple y deben ser monitoreados
por el ente administrador del contrato por parte de Portoaguas EP.
Adicionalmente, existen otros indicadores de cumplimiento de metas exigibles. Estos
indicadores son de naturaleza numérica, continua y están ligados a las metas que motivan
a Portoaguas EP a la búsqueda de un aliado estratégico. Estos indicadores y sus valores
a alcanzar son los que revelarán el éxito o fracaso de la Alianza:
MEDIDAS METAS
KPI´s Definición
Operacional
Frecuencia
de Reporte
Fuente de
Captura de Datos
Nivel
actual
Meta
AÑO1
Meta
AÑO2
Meta
AÑO3
Meta
AÑO4
Meta
AÑO5
Meta
AÑO6
Meta
AÑO7
Sectores dentro de la cobertura continua 24/7
# Sectores atendidos 24/ 7
Mensual Informe Por
definir
COBERTURA MEDICION sobre
predios con vivienda
construida
(Medidores instalados /
Total conexiones) *
100
Mensual Informe Por
definir 99%
Agua No Contabilizada
(ANC) Alcanzar 30%. Mensual Informe
Estimado 68% 32%
Disminución de pérdidas por submedición
% de pérdidas debidas a
micromedición
Mensual Informe Por
estimar 5%
Eficiencia en la Recaudación
% de recaudación
efectiva sobre la emisión
Mensual Informe 87% >95%
Reducción de Cartera Vencida
Recuperación +
depuración/total cartera
vencida *100
Mensual Informe Por definir >90%
El incumplimiento de los indicadores arriba mostrados será causa de:
i. Multas por atraso: A establecer en el contrato una tasa de multa diaria valorada
como porcentaje del valor del contrato, aplicable a los días de atraso de en la
entrega de pendientes a conformidad de Portoaguas EP.
ii. Suspensión de pagos: El atraso injustificado en la entrega de los componentes del
proyecto (medidos por los indicadores de cumplimiento) será causa para la
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 26
suspensión de pagos hasta la recepción conforme por parte de Portoaguas EP de
los pendientes en cuestión.
iii. Terminación unilateral de contrato: Si las multas por mora en el cumplimiento de
los indicadores de cumplimiento superaren el porcentaje que la Ley dispone, se
habrá incurrido en causal de terminación unilateral del contrato.
iv. Indemnizaciones a Portoaguas EP y/o terceros: Cuando el incumplimiento de los
indicadores en cuestión implicare daños a Portoaguas EP y/o terceros.
v. Los que la Ley y los reglamentos de Portoaguas EP además establezcan.
B. Indicadores de pago del contrato de pago del contrato. Estos indicadores generan
obligación de pago de Portoaguas EP al aliado estratégico externo, de acuerdo a las
cláusulas a acordar entre las partes.
Al hablar de los indicadores de pago, es necesario primero definir la modalidad de
pago. Se recomienda que el valor total que comprenda la participación del aliado
estratégico y que en el presente documento ha sido estimada de manera inicial y
referencial, sea pagado en una porción fija y otra porción variable.
Componente fijo de pago: Dado que la modalidad de intervención del aliado
estratégico es de un consultor que no toma el control total de la operación sobre la
cual arriesga las inversiones descritas anteriormente, se considera justo que parte de
esta inversión sea pagada libre de riesgo, sin depender de los resultados esperados de
incremento de ingresos, pero si de indicadores de cumplimiento de metas. Se sugiere
que el componente de pago fijo se pagará a conformidad de dos de los indicadores de
cumplimiento de contrato y de los indicadores de cumplimiento de metas. Se sugiere
que este pago sea cada dos mes calendario.
Los indicadores que se recomiendan para generar el pago del componente fijo del
contrato son:
Hasta que haya macromedición en las redes de los sectores del sistema:
I. Evaluación mensual satisfactoria del avance de los cronogramas vigentes en el
contrato para los procesos de Sectorización y Continuidad.
II. Eficiencia en la recaudación, medida como porcentaje de la recaudación efectiva
sobre la emisión mensual, para efectos del pago al aliado de su porción fija.
A partir de que exista macromedición en los sectores de la red del sistema bajo
alianza:
1. Mejora, de acuerdo al cronograma aceptado por las partes, en el indicador de
Agua no contabilizada (ANC), partiendo del registro inicial a validar
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 27
conjuntamente. Esta evaluación será bimestral y afectará el pago del mes
respectivo. Para ello, el cronograma de mejora del indicador deberá definirse en
períodos bimestrales. En el presente trabajo se propone una meta anual de mejora
para el indicador, que puede servir como referencia para que las partes propongan
períodos bimestrales para el progreso del mismo.
2. Disminución de pérdidas por submedición, medidas como el porcentaje de
pérdidas debidas a errores, obsolecencias, carencias y fraudes a nivel de
micromedición. En esta categoría se incluye a los medidores inaccesibles,
consumos directos, ineficiencias en lectura, corte y reconexión, etc. Como en el
caso anterior, el presente trabajo propone una meta anual de mejora para el
indicador, que bien puede servir como referencia para que las partes propongan
períodos bimestrales para el mismo.
El componente fijo de pago implica el cumplimiento de un cronograma de
inversiones, gastos operativos y demás aportes por parte del aliado. Si algún mes este
no llegare a cumplirse en su totalidad, esta cifra será debidamente deducida del
correspondiente pago bimestral. El aliado por su parte deberá explicar debidamente
cuales son las razones para que este aporte no se realice. Si Portoaguas EP, a través
de la administración del contrato, decidiere que tales razones fueren valederas, podrá
aplazar la realización de este aporte en el cronograma de ejecución de la alianza,
reasignarlo o eliminarlo. Si la administración del contrato no acogiere como válidas
las razones del aliado para no incurrir en el aporte esperado, Portoaguas EP
establecerá sanciones por incumplimiento si fuere necesario. Si la naturaleza de estos
imprevistos afectare las posibilidades de cumplimiento de metas del presente
contrato, será el Gerente General de Portoaguas EP quien decida al respecto.
Adicionalmente, se sugiere que, si el aliado estratégico lograre cumplir las metas del
presente contrato con menos cantidad personal consultor aquí propuesto, sea
bonificado con el 33% de los salarios anuales acordados que se ahorrare el proyecto.
El pago de este bono será anual.
Componente variable del pago: Este componente se pagaría de manera trimestral y
será calculado como un porcentaje de la diferencia entre la recaudación trimestral
lograda por el aliado estratégico y la estimación de lo que se esperaba recaudar sin
aliado estratégico.
El porcentaje a recomendar que deberá ser pagado al aliado estratégico del total del
ingreso adicional, se sugerirá del análisis de escenarios que se presenta en páginas
siguientes.
Estos dos grupos de indicadores, los indicadores de pago fijo y variable y los de
cumplimiento de contrato, serían la base del modelo de control de avance del contrato.
Debe tenerse en cuenta siempre que los indicadores de cumplimiento de contrato generan
penalizaciones que podrían llegar a suspender los pagos, inclusive.
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 28
Se recomienda un tercer grupo de indicadores (algunos de los ya citados serán parte de
este tercer grupo) que servirían para control interno del desempeño de Portoaguas EP.
Estos se presentan en el numeral cinco del presente trabajo, en que se desarrolla el tema
de método de control de los trabajos.
3. Presentar el impacto económico - financiero de los aportes de los actores mediante
la construcción de escenarios que presenten los beneficios, requerimientos y riesgos
del proyecto de asociación, alianza y/o relación comercial, tanto para
PORTOAGUAS EP como para el operador externo.
Las proyecciones de ingresos a presentar están basadas en la evolución esperada de cuatro
variables independientes entre si: el número de clientes, el consumo de agua por cliente
(M3/cliente), la facturación global por M3 ($Fact/M3) y la tasa de
Recaudación/Facturación (%). En los cuatro casos, la proyección se realiza de manera
desagregada por categoría de consumo, teniendo en cuenta las tendencias históricas desde
el 2011 y los progresos esperados de la alianza, proyectados de manera conservadora.
El presente documento no incluye proyecciones que contemplen incrementos en las
tarifas de agua para ninguna categoría en ningún año.
Adicionalmente, cabe resaltar que toda la información histórica de estas cuatro variables
independientes ha sido trasladada y o procesada para efectos de este documento, tomando
como base la información que fue provista por la Dirección Comercial.
Proyecciones del número de clientes de Portoaguas EP, de contar con un aliado
estratégico:
Número de
clientes por
tipo de
consumo
2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026
Comercial
Activo
1,224 2,000 2,600 3,050 3,253 3,290 3,320 3,400 3,470 3,530
Comercial
directo
1,066 550 100 0 0
Total
comercial
2,290 2,550 2,700 3,050 3,253 3,290 3,320 3,400 3,470 3,530
Industrial
activo
22 40 44 48 50 52 54 55 56 57
Industrial
directo
12 0 0 0 0
Totales
industrial
34 40 44 48 50 52 54 55 56 57
Sin
asignación
directo
0
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 29
Número de
clientes por
tipo de
consumo
2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026
Residencial
activo
20,186 36,438 52,256 64,502 67,600 67,611 68,029 68,898 69,727 70,466
Residencial
directo
28,734 15,500 5,500 0 0
Totales
residencial
48,920 51,938 59,256 64,502 67,600 67,611 68,029 68,898 69,727 70,466
Totales
activos
21,432 38,478 54,900 67,600 70,903 70,953 71,403 72,353 73,253 74,053
Totales
directos
29,812 16,050 5,600 0 0 0 0 0 0 0
Total
clientes
51,244 54,528 62,000 68,100 70,903 72,003 73,003 73,953 74,853 75,653
Esta proyección recoge metas de crecimiento previstas por Portoaguas EP, responde a la
necesidad de dar cobertura a los predios urbanos debidamente catastrados, refleja la
agresiva instalación y renovación de medidores durante los primeros años de la alianza y
el potencial de crecimiento de la malla urbana correspondiente a los sectores previstos
para el proyecto.
Otro indicador que evidenciará un ligero incremento es el indicador de M3/Cliente, dado
el nuevo nivel de presiones y continuidad por mejoras en el servicio que los clientes
tendrían con la alianza.
Análisis histórico y proyecciones del consumo de agua por cliente (M3/Cliente)
Desde el 2011 a la fecha, el consumo de M3/Cliente presenta los siguientes resultados:
M3/cliente x
categoría 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Comercial
Activo 1,012 831 696 750 767 624 755
Comercial
directo 287 304 275 329 310 338 450
Total
comercial 503 489 459 536 547 485 613
Industrial
activo 3,494 1,863 2,351 2,775 2,287 2,511 2,608
Industrial
directo 853 906 700 551 406 320 690
Totales
industrial 2,173 1,371 1,455 1,540 1,447 1,594 1,931
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 30
M3/cliente x
categoría 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Sin
asignación
directo
60 172 165 15
Residencial
activo 143 125 137 155 161 133 135
Residencial
directo 139 136 123 128 126 113 122
Totales
residencial 140 133 127 136 137 120 127
Totales
activos 228 198 195 211 218 168 173
Totales
directos 148 146 132 137 134 121 134
Total
clientes 165 158 150 161 163 138 150
De las cifras, se puede afirmar que se está asignando menos metros cúbicos por consumo
a cada cliente directo que los medidos a los clientes con medidor activo de la misma
categoría. Por tanto, existe una diferencia entre el consumo de metros cúbicos medido y
el consumo directo de metros cúbicos, que afecta la sostenibilidad de la empresa y
constituye un problema que demanda urgente solución. Además, el consumo promedio
ponderado de M3 de agua por cliente de Portoaguas ha oscilado anualmente, teniendo
como máximos los consumos del 2011.
Esta condición de los datos históricos ha sido provocada, principalmente, por problemas
que afectaron la continuidad del servicio (períodos 2012-2013 y 2016), aunque en el caso
de los clientes directos, dada la ausencia de medición, esta causa parece explicar en menor
medida este fenómeno, como se aprecia en el siguiente gráfico:
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 31
Considerando que desaparecerán o se minimizará la cantidad de clientes directos, es de
esperar que la proyección del consumo de M3 por abonado tenga una trayectoria
creciente, la misma que se propone por categoría de consumo en el siguiente cuadro:
Proyección M3/cliente
por categoría
Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9
Comercial Activo 755 769 820 854 860 870 875 879 881 882
Comercial directo 450 560 680
Total comercial 613 724 815 854 860 870 875 879 881 882
Industrial activo 2,608 2,644 2,681 2,711 2,719 2,733 2,741 2,748 2,752 2,754
Industrial directo 690
Totales industrial 1,931 2,644 2,681 2,711 2,719 2,733 2,741 2,748 2,752 2,754
Sin asignación directo
Residencial activo 135 144 150 153 156 157 158 158 160 160
Residencial directo 122 138 145
Totales residencial 127 142 150 153 156 157 158 158 160 160
Totales activos 173 179 184 187 190 192 193 194 196 196
Totales directos 134 152 155
Total clientes 150 171 181 187 190 192 193 194 196 196
Nótese que en el horizonte de proyección (2026), el promedio ponderado del consumo
de M3 por cliente alcanzaría los 196 M3/Cliente, cantidad similar a la alcanzada en los
años 2012 y 2013 por los clientes activos. Siendo que tales años no fueron máximos
históricos, se demuestra que la proyección de M3/Cliente aquí mostrada es conservadora.
Análisis histórico de la facturación total por metro cúbico consumido ($ Fact./M3):
Desde el 2011, la tasa global facturada por los metros cúbicos consumidos para cada
categoría de consumo, son los que se muestran a continuación:
Tarifa global por
categoría ($/M3) 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Comercial Activo 1.53 1.54 1.62 1.60 1.62 1.58 1.47
Comercial directo 1.37 1.57 1.57 1.61 1.87 1.95 1.37
Total comercial 1.46 1.55 1.60 1.60 1.69 1.70 1.44
Industrial activo 1.82 2.01 1.70 1.64 1.87 1.79 1.73
Industrial directo 2.13 2.13 2.28 2.03 2.26 2.40 1.62
Totales industrial 1.88 2.05 1.85 1.71 1.92 1.84 1.72
Sin asignación directo 1.15 1.03 1.02 1.02
Residencial activo 1.08 1.12 1.31 1.12 1.18 1.17 1.28
Residencial directo 1.03 1.04 1.03 1.02 1.11 1.25 1.29
Totales residencial 1.04 1.06 1.11 1.06 1.14 1.22 1.28
Totales activos 1.28 1.32 1.42 1.28 1.33 1.28 1.34
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 32
Tarifa global por
categoría ($/M3) 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Totales directos 1.07 1.10 1.09 1.09 1.19 1.33 1.30
Total clientes 1.14 1.17 1.22 1.17 1.26 1.30 1.32
Del cuadro anterior, la primera conclusión es que la política de manejo de tarifas por
categoría ha sido tal, que una vez ponderada por los volúmenes de agua realmente
medidos, arroja una tendencia creciente (Salvo el 2014) para la tarifa global promedio
ponderada de $1.32/M3 facturado. Este incremento es notorio en la categoría de mayor
peso en la ponderación, que es la de clientes residenciales, especialmente desde el 2015.
Además, la diferencia entre la tarifa global de $Fact./M3 de los clientes directos es más
barata que la tarifa global de $Fact./M3 resultante para los clientes activos. Entre las
posibles causas a verificar para esta diferencia podría ser que: la mayoría de clientes
directos están en zonas que aún carecerían de alcantarillado sanitario (por ello la tarifa
global sería menor) y/o que existiera un segundo beneficio (el primero fue la
subestimación de los M3 consumidos) en favor del cliente directo, esto es, una tarifa
menor dada, probablemente, su condición socio-económica.
Al proyectar estas tarifas globales por categoría de consumo, se tomó como condición
que no haya incremento en la tarifa global ponderada bajo el sistema. Adicionalmente,
dada la esperada formalización de consumidores de condición social más vulnerable,
inicialmente bajaría un poco la tarifa ponderada de consumidores activos, para luego
subir lentamente, de acuerdo a conservadoras tasas de progreso socio-económico, según
se aprecia a continuación:
Tarifa global
por categoría ($
Fact./M3)
2017 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9
Comercial
Activo 1.47 1.51 1.49 1.49 1.47 1.48 1.47 1.47 1.47 1.47
Comercial
directo 1.37 1.65 1.54 0.00 0.00
Total comercial 1.44 1.53 1.49 1.49 1.47 1.48 1.47 1.47 1.47
Industrial activo 1.73 1.71 1.69 1.68 1.68 1.67 1.67 1.66 1.66 1.66
Industrial
directo 1.62 0.00 0.00 0.00 0.00
Totales
industrial 1.72 1.71 1.69 1.68 1.68 1.67 1.67 1.66 1.66 1.66
Sin asignación
directo
Residencial
activo 1.28 1.26 1.21 1.21 1.21 1.21 1.22 1.23 1.22 1.23
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 33
Tarifa global
por categoría ($
Fact./M3)
2017 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9
Residencial
directo 1.29 1.20 1.21 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
Totales
residencial 1.28 1.24 1.21 1.21 1.21 1.21 1.22 1.23 1.22 1.23
Totales activos 1.34 1.32 1.28 1.27 1.26 1.27 1.27 1.28 1.28 1.29
Totales directos 1.30 1.25 1.23
Total clientes 1.32 1.30 1.27 1.27 1.26 1.27 1.27 1.28 1.28 1.29
Análisis histórico del factor de recaudación/facturación:
Este indicador refleja la calidad de la gestión comercial sobre la cartera, incluyendo toda
cartera recuperada durante el período considerado. Las tasas superiores a 100% se
explican por la recuperación de cartera vencida. Será muy difícil hacer viable la alianza
sin incluir la recaudación de la cartera vencida.
En el cuadro siguiente se muestra el desempeño del indicador desde el 2012:
Indice $Recaud/$Fact
por categoría 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Comercial Activo 98.86% 98.41% 97.95% 97.75% 95.14% 97.75%
Comercial directo 91.59% 89.91% 87.38% 83.20% 78.82% 83.20%
Total comercial 95.89% 95.61% 94.64% 93.36% 88.81% 93.01%
Industrial activo 100.00% 99.99% 99.77% 97.75% 99.65% 99.65%
Industrial directo 96.54% 98.57% 79.09% 64.30% 62.81% 64.30%
Totales industrial 98.78% 99.53% 94.91% 92.80% 95.61% 95.45%
Sin asignación directo 100.00% 100.00% 100.00%
Residencial activo 94.60% 91.12% 89.69% 90.57% 84.63% 90.57%
Residencial directo 87.43% 85.43% 82.78% 76.39% 63.03% 82.78%
Totales residencial 89.02% 87.49% 85.37% 82.12% 71.38% 86.18%
Totales activos 96.84% 94.21% 93.20% 93.47% 88.17% 92.73%
Totales directos 88.18% 86.25% 83.48% 77.39% 65.39% 82.79%
Total clientes 91.02% 89.81% 87.99% 85.26% 75.47% 87.64%
Como se aprecia, el indicador en cuestión calculado para el total de clientes, venía
cayendo de manera sostenida ente 2012 y 2016 inclusive, mejorando el 2017. También
es notorio que, para todas las categorías, el valor del indicador para clientes activos el
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 34
siempre es mayor que para clientes directos, especialmente durante los años 2015 y 2016.
Esta condición permite presumir que el crecimiento de la cartera esta ocurriendo movido
por los clientes directos, lo su vez, dado el carácter presuntivo de los valores adeudados
a Portoaguas EP, coarta la posibilidad de cobranza por vía coactiva.
Dados estos antecedentes y suponiendo que con el aliado este factor
(Recaudación/Facturación) tenga un desempeño tal que evidencie una recuperación
razonable de cartera antigua (De dos a tres millones de dólares), se presenta una
proyección muy razonable para el mismo:
%
$Recaud/$Fact
por categoría
2017 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9
Comercial
Activo 97.75% 98.05% 105.40% 110.60% 115.90% 107.10% 104.20% 100.80% 98.10% 96.60%
Comercial
directo 83.20% 85.15% 94.60%
Total comercial 93.01% 95.73% 105.07% 110.60% 115.90% 107.10% 104.20% 100.80% 98.10% 96.60%
Industrial
activo 99.65% 99.70% 104.20% 109.80% 112% 104.80% 101.70% 99.30% 97.40% 96.80%
Industrial
directo 64.30%
Totales
industrial 95.45% 99.70% 104.20% 109.80% 112% 104.80% 101.70% 99.30%
5,454.40
% 96.80%
Sin asig,
directo
Residencial
activo 90.57% 91.76% 98.90% 105.83% 111.50% 105.40% 100.90% 99.60% 97.30% 96.90%
Residencial
directo 82.78% 83.90% 92.70%
Totales
residencial 86.18% 89.56% 98.34% 105.83% 111.50% 105.40% 100.90% 99.60% 97.30% 96.90%
Totales activos 92.73% 93.52% 100.60% 107.05% 112.56% 105.80% 101.71% 99.89% 97.50% 96.83%
Totales directos 82.79% 84.11% 92.89%
Total clientes 87.64% 91.15% 100.02% 107.05% 112.56% 105.80% 101.71% 99.89% 97.50% 96.83%
Esta combinación de variables independientes constituye la base sobre la cual se proyecta
la demanda futura y constituye el resultado de la implementación de las intervenciones a
realizar por parte de la alianza y presentadas anteriormente.
Proyección de la facturación y recaudación de Portoaguas EP contando con la
participación de un aliado estratégico:
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 35
Vistos las proyecciones de las variables clave para la proyección de la facturación y la
recaudación de Portoaguas EP, éstas serían las mostradas en los siguientes cuadros de
facturación y recaudación proyectadas y en el respectivo gráfico resumen:
Facturación
por tipo de
consumo ($)
2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026 2026
Comercial
Activo
1,363,027 2,316,256 3,174,600 3,888,750 4,115,045 4,227,650 4,282,800 4,396,200 4,493,650 4,578,410 4,422,744
Comercial
directo
658,632 508,750 105,000 0
Total
comercial
2,021,659 2,825,006 3,279,600 3,888,750 4,115,045 4,227,650 4,282,800 4,396,200 4,493,650 4,578,410 4,422,744
Industrial
activo
99,397 180,880 199,100 218,160 228,000 237,380 246,726 251,460 256,200 260,946 252,596
Industrial
directo
13,404 0 0 0 0
Totales
industrial
112,801 180,880 199,100 218,160 228,000 237,380 246,726 251,460 256,200 260,946 252,596
Sin asignación
directo
0
Residencial
activo
3,488,608 6,595,278 9,510,592 11,932,870 12,708,800 12,846,090 13,061,568 13,366,212 13,596,765 13,881,802 13,451,466
Residencial
directo
4,509,657 2,557,500 962,500 0
Totales
residencial
7,998,265 9,152,778 10,473,092 11,932,870 12,708,800 12,846,090 13,061,568 13,366,212 13,596,765 13,881,802 13,451,466
Totales activos 4,951,033 9,092,414 12,884,292 16,039,780 17,051,845 17,311,120 17,591,094 18,013,872 18,346,615 18,721,158 18,126,806
Totales
directos
5,181,692 3,066,250 1,067,500 0 0 0 0
Total clientes 10,132,725 12,158,664 13,951,792 16,039,780 17,051,845 17,311,120 17,591,094 18,013,872 18,346,615 18,721,158 18,126,806
Recaudación
por tipo de
consumo ($)
2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026
Comercial
Activo
1,332,359 2,271,089 3,346,028 4,300,958 4,769,337 4,527,813 4,462,678 4,431,370 4,408,271 4,422,744
Comercial
directo
547,982 433,201 99,330 0 0 0
Total comercial 1,880,341 2,704,289 3,445,358 4,300,958 4,769,337 4,527,813 4,462,678 4,431,370 4,408,271 4,422,744
Industrial
activo
99,049 180,337 207,462 239,540 255,360 248,774 250,920 249,700 249,539 252,596
Industrial
directo
8,619 0 0
Totales
industrial
107,668 180,337 207,462 239,540 255,360 248,774 250,920 249,700 249,539 252,596
Sin asignación
directo
Residencial
activo
3,159,633 6,051,827 9,405,975 12,628,556 14,170,312 13,539,779 13,179,122 13,312,747 13,229,652 13,451,466
Residencial
directo
3,733,094 2,145,743 892,238 0
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 36
Recaudación
por tipo de
consumo ($)
2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026
Totales
residencial
6,892,727 8,197,570 10,298,213 12,628,556 14,170,312 13,539,779 13,179,122 13,312,747 13,229,652 13,451,466
Totales activos 4,591,041 8,503,253 12,959,466 17,169,054 19,195,009 18,316,366 17,892,720 17,993,817 17,887,462 18,126,806
Totales directos 4,289,694 2,578,943 991,568 0 0 0 0 0 0 0
Total clientes 8,880,735 11,082,196 13,951,034 17,169,054 19,195,009 18,316,366 17,892,720 17,993,817 17,887,462 18,126,806
Fact. y
recaudo
anual ($)
2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026
Facturado 10,132,725 12,158,664 13,951,792 16,039,780 17,051,845 17,311,120 17,591,094 18,013,872 18,346,615 18,721,158
Recaudo 8,880,735 11,082,196 13,951,034 17,169,054 19,195,009 18,316,366 17,892,720 17,993,817 17,887,462 18,126,806
Si las cuatro variables independientes que han sido tomadas como base para la proyección
(Clientes, M3/Cliente, $Fact/M3 y Recaud/Fact), se proyectaren bajo la premisa de que
Portoaguas no contare con un aliado estratégico, sino que tratará de resolver sus graves
problemas con sus recursos (personal, dinero, conocimiento y tecnología), las
proyecciones para los indicadores base serían los siguientes:
Proyección del número de clientes - Sin aliado estratégico:
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 37
Clientes por tipo
de consumo
2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026
Comercial
Activo 1,224 1,250 1,506 1,884 2,401 2,856 3,320 3,400 3,470 3,530
Comercial
directo 1,066 1,026 923 677 278 123
Total comercial 2,290 2,276 2,429 2,561 2,679 2,979 3,320 3,400 3,470 3,530
Industrial activo 22 25 44 48 50 52 54 55 56 57
Industrial directo 12 10 0 0 0
Totales
industrial 34 35 44 48 50 52 54 55 56 57
Sin asignación
directo 0
Residencial
activo 20,186 23,415 26,957 30,211 34,580 39,695 43,784 49,255 54,049 57,211
Residencial
directo 28,734 26,493 23,944 21,807 18,826 16,136 12,902 8,497 4,863 2,373
Totales
residencial 48,920 49,908 50,901 52,018 53,406 55,831 56,686 57,752 58,912 59,584
Totales activos 21,432 24,690 28,507 32,143 37,031 42,603 47,158 52,710 57,575 60,798
Totales directos 29,812 27,529 24,867 22,484 19,104 16,259 12,902 8,497 4,863 2,373
Total clientes 51,244 52,219 53,374 54,627 56,135 58,862 60,060 61,207 62,438 63,171
Nótese que en esta proyección se supone que la adquisición de medidores, tanto para
instalaciones nuevas como para renovaciones, avanza a la velocidad que permiten los
recursos propios o créditos de proveedores.
Proyección del consumo de agua por cliente (M3/Cliente) - Sin aliado estratégico:
En este caso, se ha considerado una tasa magra de crecimiento del consumo de agua por
cliente para las diferentes categorías, debido a la permanencia de servicios directos, de
problemas de submedición y de regulación de caudales, principalmente:
M3/Cliente por
tipo de consumo
2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026
Comercial Activo 705 712 719 722 725 730 740 745 750 753
Comercial directo 420 453 482 515 547 568 591 614 649 686
Total comercial 572 595 629 667 707 723 740 745 750 753
Industrial activo 2,550 2,561 2,567 2,573 2,578 2,582 2,586 2,588 2,589 2,590
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 38
M3/Cliente por
tipo de consumo
2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026
Industrial directo 550 735 1,016 1,267 1,583 1,763 1,992 2,208 2,390 2,581
Totales industrial 1,844 2,039 2,567 2,573 2,578 2,582 2,586 2,588 2,589 2,590
Sin asignación
directo
Residencial activo 134 136 137 138 139 140 141 142 143 144
Residencial
directo 116 121 126 130 134 137 140 141 142 144
Totales
residencial 123 128 132 135 137 139 141 142 143 144
Totales activos 169 168 171 176 180 183 186 183 182 182
Totales directos 127 134 139 142 140 140 140 141 142 144
Total clientes 145 150 156 162 167 176 182 184 186 187
Proyección de la Tarifa Global $Fact./M3 por categoría de consumo - Sin aliado
estratégico:
En este caso, la proyección acusa una tendencia similar a la propuesta para el caso de contar
con un aliado estratégico. El incremento inicial de la tasa ponderada es más lento pues la
formalización de los clientes directos ocurre más lentamente, como se aprecia a continuación:
Tarifa globsl ($
Fact/M3) por tipo
de consumo
2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026
Comercial Activo 1.47 1.60 1.63 1.65 1.65 1.63 1.61 1.60 1.59 1.58
Comercial directo 1.37 1.39 1.35 1.29 1.21 1.17
Total comercial 1.44 1.53 1.55 1.58 1.61 1.62 1.61 1.60 1.59 1.58
Industrial activo 1.73 1.80 1.85 1.88 1.88 1.88 1.87 1.87 1.87 1.87
Industrial directo 1.62 1.55
Totales industrial 1.72 1.77 1.85 1.88 1.88 1.88 1.87 1.87 1.87 1.87
Sin asignación
directo
Residencial activo 1.28 1.30 1.33 1.34 1.33 1.32 1.28 1.27 1.26 1.25
Residencial
directo 1.29 1.32 1.31 1.29 1.26 1.23 1.20 1.19 1.18 1.17
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 39
Tarifa globsl ($
Fact/M3) por tipo
de consumo
2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026
Totales residencial 1.28 1.31 1.32 1.32 1.31 1.30 1.26 1.26 1.25 1.25
Totales activos 1.34 1.37 1.40 1.43 1.42 1.42 1.38 1.36 1.35 1.34
Totales directos 1.30 1.33 1.31 1.29 1.25 1.23 1.20 1.19 1.18 1.17
Total clientes 1.32 1.35 1.37 1.38 1.38 1.37 1.35 1.35 1.34 1.33
Proyección del factor de recaudación/facturación - Sin aliado estratégico:
En este caso, el desempeño del indicador para las diferentes categorías de consumo no
prevé logros notables en materia de recuperación de cartera y pronostica niveles
históricos de recuperación en la medida que aumenta el número de medidores, dada la
obsolescencia del actual modelo de operaciones comerciales. Tal realidad se presenta en
el siguiente cuadro:
Recaud/Fact por tipo
de consumo
2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026
Comercial Activo 97% 99% 103% 105% 101% 99% 96% 93% 90% 89%
Comercial directo 81% 85% 88% 91% 87% 85%
Total comercial 92% 95% 99% 103% 100% 99% 96% 93% 90% 89%
Industrial activo 100% 101% 103% 106% 102% 100% 97% 94% 92% 91%
Industrial directo 70% 80%
Totales industrial 96% 99% 103% 106% 102% 100% 97% 94% 92% 91%
Sin asignación directo
Residencial activo 87% 92% 97% 100% 96% 92% 88% 83% 82% 79%
Residencial directo 68% 77% 82% 86% 84% 81% 77% 74% 72% 73%
Totales residencial 76% 84% 90% 94% 92% 89% 86% 82% 81% 79%
Totales activos 90% 94% 99% 102% 98% 94% 91% 86% 85% 82%
Totales directos 70% 78% 83% 87% 84% 81% 77% 74% 72% 73%
Total clientes 80% 87% 92% 96% 94% 92% 89% 85% 84% 82%
Recaudación proyectada sin aliado estratégico:
Dados por pertinentes los condicionantes presentados, la proyección de recaudación de
Portoaguas EP se presenta como una combinación de tales supuestos, según se muestra
en el siguiente cuadro:
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 40
Recaudación proyectada por
tipo de consumo
($)
2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026
Comercial
Activo 1,322,137 1,405,622 1,814,775 2,360,646 2,893,838 3,374,070 3,803,383 3,773,311 3,735,053 3,749,086
Comercial
directo 533,492 549,607 527,239 407,899 160,135 69,222 0 0 0
Total comercial 1,855,628 1,955,229 2,342,013 2,768,546 3,053,974 3,443,293 3,803,383 3,773,311 3,735,053 3,749,086
Industrial activo 99,397 116,362 215,119 246,340 246,921 251,763 253,603 250,310 249,439 251,134
Industrial directo 9,383 9,115 0 0 0
Totales industrial 108,780 125,477 215,119 246,340 246,921 251,763 253,603 250,310 249,439 251,134
Sin asignación
directo
Residencial
activo 3,035,089 3,797,381 4,747,693 5,595,058 6,148,027 6,763,370 6,935,386 7,358,697 7,977,632 8,135,404
Residencial
directo 3,066,567 3,265,649 3,237,393 3,154,128 2,659,637 2,198,193 1,670,832 1,057,505 588,873 291,344
Totales
residencial 6,101,656 7,063,029 7,985,086 8,749,187 8,807,663 8,961,563 8,606,217 8,416,202 8,566,506 8,426,748
Totales activos 4,456,623 5,319,365 6,777,587 8,202,045 9,288,787 10,389,204 10,992,371 11,382,319 11,962,124 12,135,624
Totales directos 3,609,441 3,824,370 3,764,631 3,562,028 2,819,772 2,267,416 1,670,832 1,057,505 588,873 291,344
Total clientes 8,066,064 9,143,735 10,542,218 11,764,073 12,108,558 12,656,619 12,663,203 12,439,823 12,550,997 12,426,968
Por lo expuesto, reconociendo como aceptables los supuestos que anteceden, la intervención
del aliado estratégico propuesta en el presente documento traería consigo un incremento en
la recaudación proyectada, según se plantea en el siguiente cuadro:
Recaudo
anual ($) 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026
Totales a
5 años
Totales a
9 años
A recaudar
con aliado 11,082,196 13,951,034 17,169,054 19,195,009 18,316,366 17,892,720 17,993,817 17,887,462 18,126,806 79,713,659 151,614,463
A recaudar
sin aliado 9,143,735 10,542,218 11,764,073 12,108,558 12,656,619 12,663,203 12,439,823 12,550,997 12,426,968 56,215,203 106,296,195
Ingreso
marginal
estimado
para la
alianza
1,938,462 3,408,816 5,404,981 7,086,451 5,659,747 5,229,517 5,553,993 5,336,464 5,699,838 23,498,456 45,318,268
De acuerdo a las cifras mostradas, el impacto de la intervención del aliado conforme a la
estrategia planteada, arrojaría un incremento en la facturación que llegaría al orden de los
veinte y tres millones y medio de dólares en cinco años y cuarenta y cuatro millones de
dólares en los próximos nueve años. Corresponde, en las siguientes etapas del documento,
proponer escenarios de negociación para compensar la intervención del aliado con base en
tales ingresos proyectados y en los márgenes esperados de la operación.
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 41
Dada la metodología de proyección de demanda basada en el desempeño de cuatro variables
independientes, suponer umbrales máximos y mínimos moviendo las variables, ocasionaría
cerca de un centenar de posibles escenarios. En todo caso, dados los criterios con que fueron
proyectadas las variables independientes, el presente documento propone como umbrales de
proyección los que se encontraren a + 12.5% de la proyección de recaudación con aliado
presentada en el cuadro anterior. Este margen de variación se obtuvo al proyectar las cuatro
variables estratégicas sobre varios escenarios posibles cada uno. Los resultados obtenidos
para tales proyecciones cayeron dentro de dicho intervalo.
Impacto de la reducción de ANC a originarse debido a la ejecución de los programas,
proyectos y actividades inmersos en el plan de la Alianza Estratégica
De cumplirse la estrategia descrita, especialmente los componentes enfocados en mejorar el
índice de agua no contabilizada (ANC) el sistema mejoraría su cobertura incurriendo en un
ahorro del agua impulsada. A continuación, se presentan los escenarios de reducción del
índice de ANC. esperados como resultado del desempeño de la alianza:
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 42
Nótese que un desempeño de éxito parcial, afectaría directamente el ahorro de agua
impulsada aquí planteado.
En todo caso, la disminución de ANC es una meta institucional. El presente documento
asume una meta preliminar, inicial de reducción de ANC. Es recomendable que, una vez
lograda la anhelada gobernanza sobre la red, esta meta inicial sea debidamente revisada
por los participantes en la alianza. También es necesario prever que la tendencia
disminuye su tasa de crecimiento con el tiempo, porque se estima que las tareas de
recuperación entrarán en una etapa de rendimientos decrecientes.
Ahorros en materia de reducción de pérdidas de energía eléctrica consumida, a
lograr por el mantenimiento integral de la estación Cuatro Esquinas:
Pese a escapar de los alcances del presente documento pues se carece de información de
campo, es necesario dejar sentado que un mayor consumo de corriente al exigir al motor
mayor fuerza para cubrir la demanda de la bomba lo que conlleva a mayores consumos
de energía. El desgaste normal o acelerado de los elementos internos de las bombas de
impulsión pueden ocasionar fugas internas o pérdida del caudal succionado lo que
ocasiona que la bomba entregue menor caudal del esperado o diseño consumiendo mayor
o igual cantidad de energía lo que al final representa un indicador mayor de kWh/m3.
Cuando existe algún problema en la bomba este se manifiesta entregando un menor
caudal con mayor presión de descarga o también mayor caudal con una menor presión de
descarga.
La correcta operación y mantenimiento de un grupo de bombeo garantiza el
cumplimiento de tiempo de vida útil de los elementos internos como rodamientos,
impulsores, ejes, anillos de desgaste, carcazas y sellos mecánicos o prensa estopa. Una
inadecuada operación o mantenimiento de estos equipos ocasionaría el desgaste
acelerado de los elementos, reduciendo drásticamente su tiempo de vida útil hasta un 95%
aproximadamente, lo que consecuentemente generara grandes costos por reemplazo de
los elementos y mano de obra. Esto se evidencia cuando existe la necesidad de cambio
de rodamientos varias veces al año, cambio de sellos mecánicos o empaquetaduras por
año, deflexión acelerada del eje, picaduras o desgaste acelerado en el impulsor y carcaza,
antes del año.
Adicional a lo anteriormente expuesto, manteniendo la correcta operación y
mantenimiento afecta directamente al rendimiento del indicador de energía, que
dependiendo la situación actual se pueden obtener mejoras de hasta un 25%. Toda acción
que se realice sobre los grupos de bombeo afectara directamente a su indicador. En todo
caso y con base en los resultados de conversaciones con técnicos de Portoaguas EP, el
mantenimiento integral de la estación de bombeo Cuatro Esquinas arrojaría un ahorro no
menor al 10% del actual consumo de energía eléctrica de la estación, sin embargo, es
prematuro advertir cifras al respecto.
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 43
Proyecciones financieras para el aliado estratégico y para Portoaguas EP, para
varios escenarios de proyección de recaudaciones:
Las proyecciones financieras pretenden ser un referente inicial del proceso de
negociación que Portoaguas EP debe desarrollar con algún o algunos potenciales aliados
estratégicos. Con base en ellos, Portoaguas EP debe identificar rangos de negociación
para las variables financieras clave, reconocer umbrales claros que evidencien la defensa
del bien público en un esfuerzo que procura enfocar las capacidades pública y privada
para e logro de las metas anheladas para Portoviejo.
De conformidad con los componentes que serían materia de aporte por parte del aliado,
presentados detalladamente en el numeral 2 del presente documento, el escenario
esperado de ingresos por parte del aliado respecto a su inversión a riesgo es:
Escenario esperado inversión a riesgo
- flujo del aliado Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Totales
Ingresos por recaudaciones con
aliado estratégico ($) 11,082,196 13,951,033.59 17,169,053.50 19,195,009.16 18,316,366.25 79,713,659
Ingreso por recaudaciones sin aliado
estratégico ($) 9,143,735 10,542,218 11,764,073 12,108,558 12,656,619 56,215,203
Ingresos variables del aliado
estratégico: 62% del excedente ($) 1,201,846 2,113,466 3,351,088 4,393,599 3,509,043 14,569,042
Inversiones del aliado, a riesgo de
resultados ($) 3,980,000 5,420,000 2,290,000 50,000 0 11,740,000
Flujo libre del aliado estratégico ($) -2,778,154 -3,306,534 1,061,088 4,343,599 3,509,043
Flujo acumulado del aliado
estratégico ($) -2,778,154 -6,084,688 -5,023,600 -680,001 2,829,042
VAN (T corte 12%) ($) 390,379
TIR 15.08%
Las cifras arriba mostradas prevén que el 62% del incremento proyectado de ingresos
sean asignados al aliado estratégico, para compensar su inversión. El cuadro muestra
también que este modelo prevé una exposición máxima, durante el segundo año de la
alianza, de algo más de Seis millones de dólares por parte del aliado estratégico, la misma
que sería recuperada hasta el final del quinto año a una tasa de retorno superior al 15%.
Si se considerare el 12% como tasa de corte de la proyección o costo de oportunidad del
dinero a invertir por parte del aliado, entonces el valor actual neto de los flujos libres que
corresponderían al aliado serían de alrededor de US$ 390 mil.
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 44
Del lado de Portoaguas EP, este escenario esperado le genera la siguiente situación en
cuanto a flujos proyectados:
Flujo esperado Portoaguas EP ($) Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Total
Ingresos totales por recaudaciones
con aliado estratégico ($) 11,082,196 13,951,034 17,169,054 19,195,009 18,316,366 79,713,659
Ingresos por recaudaciones para
Portoaguas ($): Ingresos totales -
62% de ingreso marginal a pagar
al aliado
9,880,350 11,837,568 13,817,965 14,801,410 14,807,323 65,144,616
Gastos proyectados ($) 12,000,000 12,000,000 12,000,000 12,000,000 12,000,000 60,000,000
Flujo de las operaciones ($) -2,119,650 -162,432 1,817,965 2,801,410 2,807,323 5,144,616
Recuperación de medidores
instalados 900,000 1,642,500 742,500 3,285,000
Pago honorarios libres de riesgo
al aliado ($) 5,265,665 2,826,042 1,676,753 1,194,200 778,520 11,741,180
Saldo de caja ($) -7,385,315 -2,088,474 1,783,713 2,349,710 2,028,803 -3,311,564
Flujo acumulado de operaciones
($) -7,385,315 -9,473,790 -7,690,077 -5,340,367 -3,311,564
Las cifras suponen que la empresa logra recuperar el 90% de su inversión en medidores
instalados por la alianza. Además, como se aprecia en el cuadro anterior, el déficit de
caja de Portoaguas EP debido a la alianza, en este caso alcanza sobre los nueve millones
de dólares en el segundo año de la ejecución del contrato. Esta cifra tiene como supuesto
central que Portoaguas logra estabilizar sus costos de operación en US$ 12 millones
anuales. Nótese que, si es menor el gasto fijo, disminuiría en igual proporción el
requerimiento de flujo de Portoaguas EP.
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 45
Por lo expuesto, Portoaguas EP deberá constituir un Fondo de Estabilización de la alianza
no menor a nueve Millones de dólares, con aportes externos a la operación. Este fondo
de estabilización de la Alianza podría constituirse de la siguiente manera:
Componentes de Fondo de
estabilización de la alianza Año 1 Año 2 Totales Observación
Crédito BEDE ($) 6,000,000 6,000,000 Reembolsable por la operación
Reintegro Comité
Reconstrucción ($) 900,000 900,000 No reembolsable por la operación
Plan de recuperación de
IVA mediante el GAD ($) 1,000,000 1,000,000 No reembolsable por la operación
Colocación privada de
deuda: 2 años plazo, 1 año
de gracia ($) 2,000,000 2,000,000
A desarrollar con alguna casa de valores.
La cifra definitiva dependerá del
financiamiento que se estime al iniciar el
segundo año de la alianza.
Total ($) 6,900,000 3,000,000 9,900,000 Resultado esperado: El financiamiento
del flujo proyectado es factible.
Las fuentes del fondo de estabilización señaladas en el cuadro corresponden a estimados
con una buena probabilidad de ocurrencia, establecida con base en conversaciones con
tomadores de decisiones y asesores conocedores del tema. En el caso del programa de
recuperación de IVA mediante el GAD, es la única vía que aceptaría en Ministerio de
Finanzas para devolverle IVA a Portoaguas EP, pues así lo hicieron para satisfacer un
pedido similar realizado por la Empresa Municipal de Agua Potable y Alcantarillado de
Quito.
4. Generar y recomendar umbrales y rangos a los diferentes escenarios económicos
financieros que las condiciones enunciadas entre las partes, permiten proyectar,
teniendo como condiciones de diseño el logro de las metas de PORTOAGUAS EP.
Las cifras anteriores permiten concluir principalmente, que:
1. La ejecución exitosa de la alianza durante cinco años generaría un incremento en
las recaudaciones debidas a la alianza. Este incremento esperado estaría alrededor
de 23.5 millones de dólares en los cinco años de alianza.
2. El presente documento establece que el alcance de trabajos y obligaciones aquí
descritos como responsabilidad del aliado estratégico implicarían un valor de
alrededor de 23.5 millones de dólares. Si hubiere componentes y rubros
adicionales que convenga incluir para la exitosa ejecución de la alianza,
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 46
Portoaguas EP está en su pleno derecho de incorporarlas en el curso de sus
negociaciones con potenciales aliados.
3. Las proyecciones sugieren que el aliado estratégico sea retribuido mediante un
modelo de retribución que incluya una porción fija y libre de riesgo y, otra porción
en función del incremento en las recaudaciones a obtener por la alianza.
4. Se recomienda que el componente fijo sea de 50% del total de recursos a invertir.
Esta proporción se recomienda porque el aliado carece de mando y control sobre
los recursos humanos de Portoaguas EP, por lo cual estaría expuesto al riesgo de
no lograr las metas de la alianza por causas ajenas a su interés.
5. Para los escenarios presentados y sus respectivos supuestos, la tasa interna de
retorno de la inversión del aliado que está expuesta al riesgo de la operación oscila
alrededor del 15.08%.
6. Existe la posibilidad que las ofertas de potenciales aliados estratégicos
establezcan ingresos adicionales anuales menores a los ingresos adicionales
anuales previstos para el escenario esperado aquí proyectado. Si en la realidad
estos ingresos adicionales anuales sobrepasaren los previstos en dicho escenario,
el excedente anual logrado sobre el escenario esperado aquí presentado, será
compartido con el aliado estratégico a un porcentaje menor que el que se acordare
entre las partes para la proyección constante en la oferta del aliado estratégico.
Este pago de ingreso variable adicional se pagaría anualmente.
7. Bajo estas consideraciones, Portoaguas EP quedaría con una empresa totalmente
transformada en cuanto a la calidad de su servicio, tanto por haber construido
bases firmes para su solvencia, como por la calidad del agua, de la respuesta a la
demanda, de sus activos y de la organización en general. Contaría con talento
humano preparado con conocimientos, herramientas y prácticas de vanguardia.
Adicionalmente, Portoaguas EP obtendría ingresos adicionales a los que
obtendría sin la alianza.
8. Además, queda claro de los escenarios planteados en el cuadro resumen de la
página anterior, que Portoaguas EP deberá procurar un fondo de financiamiento
de la alianza o de estabilización de la misma. Por las cifras logradas, se
recomienda que este fondo fuere no menor a Nueve millones de dólares.
9. Por lo expuesto, se sugiere que las negociaciones respecto a la retribución de los
ingresos adicionales que generare la alianza a favor el aliado estratégico, se
mantengan alrededor del 62% del total de los ingresos adicionales.
10. El presente documento recomienda umbrales para la proyección de la demanda
de + 12.5%. Este margen no debe ser tomado por igual para cada una de las
variables independientes, pues la variación de éstas corresponde a criterios
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 47
establecidos en indicadores duros tales como: registro catastral, evidencia
empírica, etc.
11. Finalmente, dada la magnitud de las inversiones a comprometer, la capacidad de
repago de la operación aquí propuesta y los niveles de financiamiento que se
deberán propiciar en favor del proyecto, no se recomienda incluir en la alianza los
servicios de alcantarillado de la ciudad.
5. Proponer los sistemas de reporte y control del accionar y del desempeño del
operador.
Para asegurar que la intervención del aliado estratégico sea fecunda y con ello se
logren los resultados esperados por Portoaguas EP, es necesario lograr alineamiento
organizacional del personal de la empresa ante las nuevas tareas, cambios profundos
y al nuevo modelo de administración que trae consigo la presencia del aliado
estratégico. Nótese que este aliado estratégico ejecutará directamente algunas tareas
(inherentes a la actividad consultora/proveedora), a la vez que generar y transmitir
conocimiento especializado, orientar la toma de decisiones de cambio y establecer un
conjunto de nuevas prácticas, herramientas y modelos de operación técnica y
comercial que deberán ser ejecutadas por el personal de Portoaguas EP. Para
maximizar la posibilidad de que el personal de Portoaguas EP adopte estas nuevas
prácticas como propias, los sistemas de reporte y control deberán incluir los siguientes
condicionantes de diseño:
I. Establecer el equipo de gestión del cambio, transferencia de saberes y control
del curso del cambio con el Gerente General como líder del equipo. Se sugiere
fuertemente que el equipo esté liderado por el Gerente General y esté constituido por
los directores funcionales de Portoaguas EP, esto es: Director de Planificación,
Director Técnico, Director Comercial, Director Financiero, Director de Recursos
Humanos y Director de Tecnologías. Este comité debe tener un Secretario Técnico
que deberá ser el Administrador del Contrato, el cual se recomienda que sea el
Director de Planificación. Al constituir el equipo de esta manera, se logran varias
condiciones favorables para la instauración exitosa del proceso de cambio que a su
vez propician el alineamiento organizacional:
A. Se genera una señal inequívoca de compromiso claro con el cambio de la gerencia
general y el nivel de mando funcional hacia la base de la pirámide organizacional.
B. El alineamiento organizacional de obreros y empleados con el cambio será
alentado desde el inicio, pues contará en su favor con la credibilidad inicial y
autoridad que emanan el gerente y sus directores sobre el resto de la organización.
Si se escogiere contratar personal externo para estas tareas, es menos probable
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 48
que la organización adopte las medidas a recomendar por el aliad estratégico, pues
serían dos entes externos diciéndole qué hacer a los empleados y obreros de
Portoaguas EP.
C. Que el gerente general y los directores funcionales integren directamente el
equipo de gestión del cambio origina un ahorro en la estructuración de un equipo
de consultores externos para este propósito. Será ineludible que el gerente general
de Portoaguas EP y cada uno de los directores integrantes del equipo de gestión
de cambio, identifiquen, seleccionen y adiestren a un “segundo de a bordo” a
quien cada uno de ellos pueda delegarle sus actividades cotidianas. Es clave para
el éxito del proceso que por lo menos el 80% de la agenda y el tiempo del gerente
general y de cada director sean copadas por las actividades de la gestión del
cambio, por lo menos el primer año de la Alianza..
El equipo tendrá varias metas:
a. Asegurar que el aliado estratégico transfiera saberes, prácticas, herramientas
y tecnologías al personal de la empresa de manera eficaz. Esta transmisión
deberá realizarse a todo nivel, empezando por los miembros correspondientes
del equipo de gestión del cambio. El aliado estratégico deberá hacer talleres
de presentación de los contenidos a transferir al equipo de gestión de cambio.
En estos talleres, ambos deberá apropiar con exactitud los modelos de
transmisión al resto de la organización que se deberán adoptar según sea el
caso. Estas metodologías de transmisión serán materia exigible en la oferta
del aliado estratégico a Portoaguas EP.
b. Generar las disposiciones que fuere necesario que el personal a su cargo
ejecute, para que se haga realidad lo previsto en el alcance del contrato del
aliado estratégico. En el día a día del proceso de cambio, cada director
miembro del equipo de gestión del cambio ejemplificará la actitud de
permanente participación que sus subordinados deberán adoptar.
c. Supervisar la evolución de los indicadores de cumplimiento de metas del
contrato y los indicadores de desempeño interno: Respecto a los indicadores
de cumplimiento de metas de contrato, cada director responsable de cada
meta propondrá un modelo de seguimiento, desde su área funcional, de las
actividades necesarias para asegurar el logro de las metas expresadas por los
indicadores. Se sugiere que las actividades de gestión y control que
asegurarán el cumplimiento de metas se diseñen en base a la metodología del
anotador balanceado (Balanced Score Card). Estas actividades
corresponderán a los siguientes ámbitos:
i. Las expectativas de los clientes de Portoaguas EP y de la dirección en
lo referente a la meta en cuestión.
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 49
ii. La calidad y productividad de los procesos y tareas necesarios para
cumplir la meta.
iii. El cumplimiento de los gastos presupuestados para alcanzar la meta.
iv. La debida transferencia de conocimientos, tecnologías y capacidades
a los recursos humanos de Portoaguas EP por parte del aliado
estratégico durante la ejecución de las actividades correspondientes a
la meta.
Como las metas del proyecto presentan responsables funcionales, la dirección
funcional responsable propondrá ante el equipo de gestión del cambio el anotador
balanceado respectivo y establecerá requerimientos de las demás áreas
funcionales. Es decir, cada área funcional aportará al cumplimiento de los
indicadores de cumplimiento de metas de Portoaguas EP establecidos en las
páginas anteriores del presente documento. Un esquema del desarrollo de la
metodología de control interno a lograr, se presenta en el siguiente cuadro:
Indicadores de cumplimiento de metas Metas de las áreas funcionales responsables
KPI´s Definición
Operacional
Frecuencia
de Reporte
Fuente de
Captura
de Datos
Nivel
actual
De los
clientes de la
dirección y
de
Portoaguas
EP
De los
procesos de
la dirección
De los
resultados
financieros
de la
dirección de
Portoaguas
EP
De la
transferenci
a,
habilidades
y ambiente
Responsable de
Meta
Parroquias y
sectores dentro
de la cobertura
# Sectores
atendidos 24/ 7 Mensual Informe Por definir
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Dirección Técnica
COBERTURA
MEDICION
sobre predios
con vivienda
construida
(Medidores
instalados /
Total conexiones) *
100
Mensual Informe Por definir
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Dirección
Comercial
Agua No
Contabilizada
(ANC)
Alcanzar 32% en 7 años.
Mensual Informe Estimado
68%
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Dirección Técnica
y Comercial
Disminución de
pérdidas por
submedición
% de pérdidas
debidas a
micromedición
Mensual Informe Por definir
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Dirección
Comercial
Eficiencia en la
Recaudación
% de
recaudación
efectiva sobre la emisión
Mensual Informe Por definir
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Dirección
Comercial
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 50
Indicadores de cumplimiento de metas Metas de las áreas funcionales responsables
Reducción de
Cartera Vencida
Recuperación +
depuración/total
cartera vencida *100
Mensual Informe Por definir
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Dirección
Comercial
Incremento en
la recaudación
mensual debido
al aliado
estratégico
(Recaudación
mensual -
recaudación base)/Recaudaci
ón mensual
Mensual Informe Por definir
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Dirección
Comercial
Rentabilidad de
Portoaguas EP
Excedente neto
de operaciones incluyendo
egresos de no
efectivo
Trimestral
Reporte de la
Dirección
Financiera
Por definir
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Metas,
indicadores y
requerimientos
de la dirección
responsable
Dirección
Financiera
El anotador balanceado de cada dirección funcional responsable será materia de
trabajo del director respectivo con su equipo y los representantes del aliado
estratégico a cargo de los componentes del contrato que tuvieren relación con dichas
metas. Las metas de cada dirección responsable serán coherentes con las metas
anuales que tendrán los diferentes indicadores de cumplimiento de metas del contrato.
Finalmente, para asegurar el cumplimiento de la expectativa ciudadana y de las
autoridades de Portoaguas EP respecto a la participación del aliado estratégico, es
necesario condicionar el cumplimiento de los siguientes hitos a lo largo del desarrollo
del contrato:
i. Hasta el año 3 de la alianza, se debe institucionalizar totalmente las mejores
prácticas y procedimientos en el equipo operativo.
ii. Transferir conocimiento, habilidades y destrezas en base a formación y
capacitación a cada colaborador de Portoaguas EP.
iii. Mantener permanente información para la comunidad a través de la gestión
comunitaria; y atendida efectiva y eficientemente en un tiempo menor a 12
horas en redes secundarias, terciarias y conexiones domiciliarias, 24 horas
en trámites en general o 48 en acueductos o conducción; de la solicitud o
requerimiento realizado; de igual forma con todos los usuarios, clientes y
consumidores de los servicios prestados por Portoaguas EP.
iv. El aliado estratégico deberá asesorar y asegurar la sistematización de los
procesos necesarios para conseguir los objetivos y metas propuestas.
v. El tiempo de respuesta en reposiciones sobre la infraestructura vial y de
obra civil de la ciudad, será de 48 horas dentro de la misma semana
atención.
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 51
vi. El aliado asegurará su intervención en un plan emergente sobre las fuentes
y el sistema en general de aguas en caso de contaminantes en general.
D. Ejecutar reconocimientos, premios y sanciones que los resultados de las acciones
de los subordinados a cargo del cambio, merezcan: El comité de gestión del
cambio elaborará, con ayuda del aliado estratégico, un menú de reconocimientos,
premios y sanciones que incentiven a los empleados y obreros de Portoaguas EP
a cumplir con los propósitos y tareas que se les encomiende para implementar
con éxito la intervención del aliado estratégico. Estos reconocimientos y
sanciones serán monetarios y no monetarios. Los monetarios serán conferidos
directamente por el aliado estratégico en condición de premio. Estos premios no
podrán alcanzar más de un 3% de la totalidad de la recaudación adicional lograda,
serán un pago anual y el monto será debitado de la porción de lo excedentes que
le correspondiere a Portoaguas. Los no monetarios estarán basados en el
reconocimiento a ejecutorias exitosas de empleados y obreros en programas y
tareas materia del proceso de cambio. Estas compensaciones no monetarias
incluirán: reconocimientos públicos de los éxitos de los empleados y obreros
mediante eventos programados para el efecto, capacitaciones especializadas
fuera de Portoviejo con alojamiento pagado (se espera que la escala del aliado
permita realizar estas compensaciones sin que impliquen costo para Portoaguas
EP), etc.
II. Generación de la herramienta financiera de administración del cambio: EL
contrato, para seguridad de las partes, debe prever una herramienta o mecanismo
financiero que asegure y agilite que las recaudaciones de Portoaguas EP sean dirigidos
según los destinos de uso de fondos a acordar entre las partes. Para ello, se recomienda
implementar la siguiente opción:
Fideicomiso de Administración de las recaudaciones de la Alianza: El
fideicomiso es un contrato por el cual una entidad o persona destina ciertos bienes
a un fin lícito determinado, encomendando la realización de ese fin a una
institución fiduciaria. Los bienes afectados al fideicomiso no corren el riesgo
comercial del fiduciante (el que transmite la propiedad de los bienes) ni del
fiduciario (el propietario de los bienes fideicomitidos luego del vencimiento del
plazo del contrato), puesto que el bien que es objeto del fideicomiso no puede ser
perseguido por los acreedores de ninguno de ellos, ni afectado por la quiebra de
ambos o de alguno de ellos.
Para su operación, las partes deben nombrar un administrador o fiduciario que
opere el fideicomiso de acuerdo a un modelo de gestión, a un conjunto de normas,
la cuales están comprendidas en la serie de recomendaciones, condicionantes,
metas, etc. que normarán la relación entre las partes. En el caso específico del
manejo de las recaudaciones, se sugiere que el reglamento del fideicomiso
establezca que, cuando lo recaudado (y depositado en el fideicomiso) superare la
cifra de recaudaciones proyectadas que Portoaguas EP lograría sin la intervención
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 52
del operador, se pague una liquidación mensual de esta diferencia al aliado
estratégico, en las proporciones acordadas como fruto de las negociaciones y para
las cuales el presente documento ha propuesto rangos referenciales en párrafos
anteriores.
El fideicomiso es una herramienta, que establece una ventaja diferenciadora
sobre otras opciones de manejo de los dineros de la alianza: aísla los dineros
fideicomitidos de los riesgos y reclamaciones que los participantes en la alianza
pudieran tener ante terceros. Si Portoaguas EP o el aliado estratégico sufrieren
un embargo, los acreedores no podrían ir sobre los recursos del Fideicomiso,
salvaguardando los recursos para los fines establecidos en el reglamento del
mismo. Para su implementación, Portoaguas EP deberá prever en su flujo los
costos de constitución y operación del fideicomiso, incluyendo los gastos
mensuales del fiduciario. Una gruesa estimación de estos gastos sería:
Gastos de constitución: US$ 5,000 + IVA
Gastos de operación: US$ 1,500 mensuales + IVA
Gastos de reformas: US$ 400 + IVA
Gastos de liquidación o substitución: US$ 2,500 + IVA
Estos honorarios no incluyen gastos de notarios, avalúos o inspecciones que
son de terceros.
Otra ventaja importante de esta herramienta financiera: Si las recaudaciones de la
empresa se incrementan y con ello la calidad de la gestión de la cartera de
Portoaguas EP, la alianza podrá realizar una titularización sobre sus flujos futuros,
para paliar parte de las necesidades de capital de los primeros años. Estos ingresos
alimentarían el Fondo de Estabilización de la Alianza.
Se reitera que se recomienda realizar este proceso durante el segundo año de
ejecución del contrato de alianza, luego de los primeros resultados positivos que
genere el trabajo de la alianza sobre las cifras de desempeño de la empresa. De
esta manera, la emisión de títulos se colocaría a mejores precios pues habría
credibilidad favorable para colocar exitosamente dicha emisión.
III. Campaña comunicacional interna de información, promoción, reconocimientos
y sanciones: Para mover a toda la organización de Portoaguas EP al proceso de cambio,
deberá operar una estructura y un sistema comunicacional internos que lleven la
información del cambio a todos los integrantes de la empresa. Para ello deberá definirse
una estrategia comunicaciones que incluya:
A. Desarrollo de contenidos y materiales del proceso de cambio a lo largo de sus
diferentes etapas: Desde la promoción e información clara del proceso de
cambio, sus alcances y sus beneficios, hasta la rendición de cuentas y
resultados como la divulgación de premios y sanciones.
Luis Coloma N44-108 e Isla Rábida Email: [email protected]
www.grupoendavant.com 53
B. La combinación de medios de comunicación interna a los cuales los
empleados y obreros sean más sensibles: La estrategia comunicacional deberá
incluir una red de canales formales e informales de comunicación interna. De
esta manera, las actividades del proceso de cambio (tanto las actividades
“duras” de la ruta crítica de los componentes y alcances del contrato, como
las actividades de reconocimiento del desempeño de empleados y obreros)
serán parte de los hábitos y modelos de interacción de todo el personal,
generando alineamiento y movilización positiva e incidirán grandemente en
la transformación de la cultura organizacional
La dirección de comunicación deberá presentar un plan con la estrategia, estructura
comunicacional y sistemas de operación que caracterizarán el proceso
comunicacional aquí citado. Luego de aprobado este plan por el aliado estratégico y
por Portoaguas EP, la dirección de comunicación deberá asumir la responsabilidad
de implementarlo, proceso que será supervisado por el equipo de gestión del cambio.