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CONFÍESConsultoría Financiera Especializada
PARA INSTITUCIONES FINANCIERAS
SERVICIOS DE CONSULTORÍA
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SERVICIOS DE CONSULTORÍA
PARA INSTITUCIONES FINANCIERASCONFIES es una empresa de GSF Grupo de Soluciones Financieras que ofrece servicios de consultoría para Instuciones Financieras con la intención de dar cumplimiento en �empo y forma a todas las obligaciones adquiridas ante los órganos reguladores, de u n a m a n e r a s e n c i l l a , a m i g a b l e y personalizada, que no implique altos costos y minimice el riesgo de un incumplimiento a las disposiciones vigentes, que pudiera repercu�r en una multa que genere una mala reputación para su endad financiera.
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CONSECONGENERANDO OPORTUNIDADES DE CRECIMIENTO
Creación y traspaso de Instituciones
Financieras
by FINFERSA
COMIENZADESARROLLO DE EMPRESAS FINANCIERAS
Acceso a líneas de Crédito paraInstitucionesFinancieras
Defensoría Legal para InstitucionesFinancieras
GPA GUEDEAPIÑAY ASOCIADOS
SISTEMAS FINANCIEROS
TECNOLOGÍAFINANCIERA
FINTECH
MEXFINTECNOLOGÍA FINANCIERA
T
SERVICIOSFINANCIEROS
Servicios Consultoría a Instituciones
Financieras
CONFÍESConsultoría Financiera Especializada
EDUCACIÓNFINANCIERA
DEFENSORÍAUSUARIOS
ONSIGUEACCESO A FONDOS
GSFGRUPO DE SOLUCIONES FINANCIERAS
ESTRUCTURA DE SERVICIOS Y EMPRESAS DE GSF
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Contamos con un área especializada y de amplia experiencia en la materia, una estructura a la medida de sus necesidades diseñada con la intención de generar soluciones inmediatas y concretas apegadas a la norma�vidad vigente lo cual permita construir las bases para un sólido crecimiento de su en�dad financiera en el mediano y largo plazo.
ÁREA ESPECIALIZADA
Análisis preven�vo(Áreas de oportunidad para evitar multas)
Compliance (Cumplimiento Norma�vo)
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REPORTES A:
COMPLIANCE (CUMPLIMIENTO NORMATIVO)
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CONDUSEF
RECO:Registro de cartera.Registro de comisiones. Registro de contratos.
RECA:Ingreso o Actualización de contratos.
SIPRES:Reporte Trimestral.Carga Trimestralmente Información de las SIC´s.
REUNE:Reporte Trimestral.Envió de Une.
REDECO:Registró De Despachos de Cobranza.Envío de Reporte Trimestral.
IFIT: Registro de Fichas Técnicas.Registro de Programas de Educación Financiera.
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REPORTES A:
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COMISIÓN NACIONAL BANCARIA DE VALORES
Integración y cambios en elComité de Comunicación y Control
Integración y cambios Oficial de Cumplimiento
Reportes de Operaciones Relevantes
Reportes de Operaciones Inusuales así como los Reportes de Operaciones Internas Preocupantes, 24 HORAS.
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COMISIÓN NACIONAL BANCARIA DE VALORES
Elaboración del informe del programa anual de cursos de capacitación
Los cambios en la información respecto la identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el control en la Sociedad
La transmisión de cualquiera de sus acciones por más del dos por ciento de su capital social pagado
· Envió de manual y actualización políticas de identificación y conocimiento de clientes y usuarios y los criterios, medidas y procedimientos internos que se adoptaran para dar cumplimiento a las Disposiciones de carácter general aplicables.
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ANÁLISIS PREVENTIVO(ÁREAS DE OPORTUNIDAD PARA EVITAR MULTAS)
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El sector de las SOFOM, ENR se integra por 1,652 en�dades en operación con una cartera de crédito de casi 548 mil millones de pesos y 6 millones de contratos.
La CONDUSEF evalúa constantemente que diversos documentos (contratos, carátulas, página web, publicidad, entre otros) y sus expedientes reales cumplan en materia de Transparencia Financiera.
Una revisión a un solo contrato puede derivar en multas por más de 500 mil pesos, con sus respec�vas implicaciones financieras y jurídicas.
ANÁLISIS PREVENTIVO
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CUMPLIMIENTO A LEY DE TRANSPARENCIA Y ORDENAMIENTO DE LOS SERVICIOS FINANCIEROS
Te ayudamos con un análisis detallado para que tus documentos y publicidad cumplan con la Ley, revisamos:
Evita costosas multas y actúa de manera preven�va
- Contratos de adhesión.
- Carátulas.
- Estados de cuenta.
- Publicidad.
- Página web.
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PROGRAMAS DE AUTOCORRECIÓN Y MATRIZ
DE VALIDACIÓN DE OBLIGACIONES
Programas de Autorreción:
Con la finalidad de evitar multas, en caso de aplicar, se elaborarán Programas para detectar las irregularidades o incumplimientos y plantear acciones para su regularización.
Matriz de validación de obligaciones:
Se analizará el cumplimiento de la norma, algunos ejemplos: procedimiento de terminación de operaciones activas (Manual de Operación), operación de la UNE, correcta validación del SIPRES, reportes a Sociedades de Información Crediticia, Buró de Entidades Financieras, entre otros.
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MEJORA TU IDATU
El Índice de Atención a Usuarios (IDATU) es la Calificación generada, en referencia a la atención otorgada por parte de las Ins�tuciones Financieras a los Usuarios de productos y servicios financieros ante la CONDUSEF, con respecto a las siguientes tres variables: el Proceso de Ges�ón Ordinaria, Ges�ón Electrónica y Conciliación.
En 2018 el IDATU para el sector SOFOM, ENR fue de 5.94
(uno de los más bajos para los sectores que a�ende CONDUSEF)
En CONFIES te ofrecemos:
Análisis de los procesos de atención a Usuarios
Detección de áreas de oportunidad.
Plan de mejoras para lograr el 10 de calificación.
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SERVICIOS ADICIONALES:
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1.-Manual en materia de pld y �
2.- Cues�onario sobre el documento de polí�cas y procedimientos
3.- Generar y descargar escritos
4.- Formato DT
DICTAMEN TÉCNICO
TRAMITE DEL DICTAMEN TÉCNICO ANTE CNBV:
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Capacitación en materia de pld y ft
Entregable material de capacitación
Evaluación del la capacitación
La capacitación es vía remota*
CAPACITACIÓN EN MATERIA DE PLD Y FT
Y ACTUALIZACIONES
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EBR
1.- Elaboración de metodología de evaluación de riesgos2.- Matriz de Riesgos
AUDITORIA
1.- Revisión de la entidad financiera en materia de PLD y FT
CUESTIONARIOS DE GESTIÓN DE RIESGOS
1.- Respuesta a cuestionarios de gestión de riesgos
COMISIÓN NACIONAL
BANCARIA DE VALORES
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CONFÍESConsultoría Financiera Especializada
DANOS LA OPORTUNIDAD
Danos la oportunidad de ser tu área de cumplimiento externa y enfoca tu tiempo y recursos al crecimiento de su inst i tución financiera, para mayor información contáctanos a través de la página:
Ignacio Zaragoza # 210 Col. Centro, C.P. 36700 en Salamanca, Gto. (Matriz)
(464) 641-7992, (464) 178-2647 y (464) 139-5946
[email protected] [email protected]
www.grupofinfersa.com
Financiera Finfersa
@finfersa