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Cómo implementar el SG-SST para dar cumplimiento al marco legislativo
Colombiano
EDGAR HUMBERTO RIOS RAVE
PAULA ANDREA MUÑOZ GARZÓN
Consultora en SIG
Auditor HSEQ
PARTE II
CÓMO SER AUDITOR DEL SG-SST,
SEGÚN LINEAMIENTOS DEL
DECRETO 1072 DEL 25 DE MAYO DE 2015
1. Objetivo General
2. Antecedentes Ley 1562 de 2012, Decreto 1443 de 2014 y el Decreto 1072 de
2015.
3. Ciclo PHVA del SG-SST según Decreto 1072 de 2015
4. Estructura del SG-SST según Decreto 1072 de 2015
5. Documentos requeridos por el SG-SST
6. Obligaciones y Responsabilidades de los Empleadores y las ARL – Según Decreto
1072 de 2015
7. Transición SG-SST según Decreto 1072 de 2015
8. Criterios de Auditoría
9. Bibliografía
CONTENIDO
Establecer los principales criterios
para ser un auditor del SG-SST,
teniendo como requisitos principales
los lineamientos establecidos en el
Decreto 1072 de 2015, en su Libro2, Parte 2, Título 4, Capítulo 6.
1. Objetivo General
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LEY 1562 DEL 11 DE JULIO DE 2012
Artículo 1° Definiciones:
Programa de Salud Ocupacional: en lo sucesivo se entenderá
como el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
SG-SST. Este Sistema consiste en el desarrollo de un proceso lógico
y por etapas, basado en la mejora continua y que incluye la política,
la organización, la planificación, la aplicación, la evaluación, la
auditoría y las acciones de mejora con el objetivo de anticipar,
reconocer, evaluar y controlar los riesgos que puedan afectar la
seguridad y salud en el trabajo.
2. Antecedentes Ley 1562 de 2012 y Decreto 1443 de 2014
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DECRETO 1443 DEL 31 DE JULIO DE 2014
"Por el cual se dictan disposiciones para la implementación del
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
(SG-SST)“.
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DECRETO 1072 DEL 25 DE MAYO DE 2014
"Por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del
Sector Trabajo“.
Libro 2 – Parte 2 – Título 4 – Capítulo 6. Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo.
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El SG-SST consiste en el desarrollo
de un proceso lógico y por etapas,
basado en la mejora continua y debe
incluir:
1. Política,
2. Organización
3. Planificación
4. Aplicación
5. Evaluación
6. Auditoría
7. Acciones de mejora
3. Ciclo PHVA del SG-SST según Decreto 1072 de 2015
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Ciclo del Mejoramiento Continuo del SG-SST
P: Planear - Planificar
H: Hacer - Aplicar
V: Verificar - Evaluar
A: Actuar - Mejorar
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HACER
VERIFICAR
ACTUAR
PLANEAR
ñ
Actuar para eliminaro corregir los problemasencontrados en la fase
de verificación , generar mejora en los procesos
ACTUAR
Diseñ o y disposicionesde las actividades de
acuerdo a las necesidades
PLANIFICAR
Ejecutar e implementarlo planeado para el
logro de la actividad
predeterminadaHACER
Verificar si el desarrollode la actividadconcuerda con
lo planeado y logra los resultados esperados
VERIFICAR
Ciclo PHVA
Artículo 2.2.4.6.2. Definiciones
10. Ciclo PHVA: Procedimiento lógico y por etapas que permite el mejoramiento
continuo a través de los siguientes pasos:
Planificar: Se debe planificar la forma de mejorar la seguridad y salud de los
trabajadores.
Hacer: Implementación de las medidas planificadas.
Verificar: Revisar que los procedimientos y acciones implementados están
consiguiendo los resultados deseados.
Actuar: Realizar acciones de mejora para obtener los. mayores beneficios en la
seguridad y salud de los trabajadores.
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4. Estructura del SG-SST según Decreto 1072 de 2015
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Objeto, campo de aplicación y definiciones
Artículos 2.2.4.6.1 al 2.2.4.6.4
Consiste en las definiciones de las directrices de obligatorio
cumplimiento para implementar el Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo – SG-SST.
Se debe evidenciar:
El alcance y las definiciones se pueden evidenciar en el
Manual del SG-SST.
Política en seguridad y salud en el trabajo Artículos 2.2.4.6.5 al 2.2.4.6.7
Consiste en los criterios para la elaboración e implementación dela Política SST.
Se debe evidenciar:
1. Política de SST2. Registro de la divulgación de la Política de SST a todos los
trabajadores independientemente de su forma de contratacióno vinculación, incluyendo contratistas y subcontratistas.
Organización del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
Artículos 2.2.4.6.8 al 2.2.4.6.14
Consiste en la obligación de los empleadores, dirección de la SST, obligación de lasARL, responsabilidades de los trabajadores, capacitación en seguridad y salud en eltrabajo SST, documentación, conservación de los documentos y comunicación
Se debe evidenciar:
1. Plan de Trabajo Anual2. Registro de la Matriz Legal3. Programa de Capacitación
Se debe evidenciar:
4. Procedimientos e instructivos internos de seguridad5. Programas de Vigilancia Epidemiológica6. Registro de EPP,7. Registro de entrega de protocolos de seguridad8. Registros de la convocatoria , elección y conformación Copasst con sus actas de
reuniones y soporte de sus actuaciones.9. Registro de Investigaciones de incidentes10. Registro de inspecciones de seguridad11. Registro de los perfiles epidemiológicos y sociodemográficos12. Registro de los resultados de ingreso, periódicos y de retiro,13. Resultados de mediciones y monitoreos
Planificación Artículos 2.2.4.6.15 al 2.2.4.6.22
Consiste en la identificación de peligros, evaluación y valoración
de riesgos, evaluación inicial del SGSST, planificación del SGSST,
Objetivos del SGSST, Indicadores del SGSST, Indicadores de
estructura del SGSST, Indicadores de Proceso del SGSST,
Indicadores de Resultado.
Se debe evidenciar:
1. Registro de matriz de riesgos y peligros
2. Registro y seguimiento de los resultados de los indicadores.
Se debe evidenciar:
3. Planificación del SGSST
4. Procedimiento para efectuar el diagnóstico del SGSST
5. Plan para la prevención y atención de emergencias
6. Plan de capacitación en SST
7. Registro estadístico de enfermedades laborales, incidentes, accidentes de
trabajo y ausentismo laboral.
8. Programa de rehabilitación de salud de los trabajadores
9. Registro de los programas de rehabilitación
10. Registro de enfermedades laborales, investigación de incidentes y
accidentes de trabajo, registro del ausentismo
11. Registro del cumplimiento del cronograma de las mediciones ambientales
ocupacionales, si aplica.
AplicaciónArtículos 2.2.4.6.23 al 2.2.4.6.28
Consiste en implementación o gestión de los peligros y riesgos, medidasde prevención y control, prevención, preparación y respuesta anteemergencias, Gestión del cambio, adquisiciones, contratación.
Se debe evidenciar:
1. Matriz de Riesgos y Peligros, controles operacionales2. Procedimientos para trabajos seguros3. Procedimientos para prevenir y controlar amenazas
Se debe evidenciar:
4. Plan de emergencias5. Programas de ayuda mutua6. Procedimiento para evaluar el impacto sobre la seguridad y la salud en
el trabajo – gestión del cambio.7. Procedimiento de compras – adquisiciones.
Auditoría y Revisión de la Alta DirecciónArtículos 2.2.4.6.29 al 2.2.4.6.32
Consiste en la Auditoría de cumplimiento del SGSST, Alcance de laauditoría de cumplimiento del SGSST, Revisión por la dirección,Investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedadeslaborales.
Se debe evidenciar:
1. Programa de auditoría anual.2. Registro de los resultados de la auditoría3. Registro de los resultados de la revisión por la dirección al SGSST,
anual.
Se debe evidenciar:
4. Registro de los resultados de las investigaciones de los
incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales.
5. Registro o soporte de la implementación de las acciones
preventivas, correctivas y de mejora de las investigaciones.
6. Registro de los resultados de las actuaciones administrativas
desarrolladas por el Ministerio de Trabajo.
7. Registro de las recomendaciones por parte de las ARL.
Mejoramiento Artículos 2.2.4.6.33 al 2.2.4.6.34
Consiste en las acciones preventivas y correctivas, mejora continua
Se debe evidenciar:
1. Registro de los resultados de la supervisión y medición de la eficaciadel SGSST.
2. Registro de las acciones correctivas, preventivas y de mejora.
Se debe evidenciar:
3. Registros de los resultados de los programas de promoción y
prevención.
4. Registro de los resultados de la intervención en los peligros y
riesgos priorizados.
5. Registro de los resultados de la supervisión realizada por la alta
dirección.
Disposiciones Finales Artículos 2.2.4.6.35 al 2.2.4.6.37
Consiste en la capacitación obligatoria, sanciones, transición, vigencia yderogatoria.
Se debe evidenciar:
1. Registro del certificado de aprobación de la capacitación de las 50horas, de los responsables de la ejecución de los SGSST.
5. Documentos requeridos por el SGSST
La política y los objetivos SST, firmados por el
empleador.
Las responsabilidades asignadas
La identificación anual de peligros y evaluación y
valoración de los riesgos
El informe de las condiciones de salud, junto con el
perfil sociodemográfico.
El plan de trabajo anual.
El programa de capacitación anual en SST, así
como de su cumplimiento.
Los procedimientos e instructivos internos de SST
Registros de entrega de equipos y EPP
Registro de entrega de los protocolos de
seguridad, y demás instructivos internos de SST.
Soportes convocatoria, elección y conformación del
COPASST, actas de reuniones o la delegación del
Vigía de y los soportes de sus actuaciones.
Reportes y las investigaciones de los Incidentes, AT
y EL de acuerdo con la normatividad vigente.
Identificación de las amenazas junto con la
evaluación de la vulnerabilidad y sus
correspondientes planes de emergencias.
Formatos de registros de las inspecciones a lasinstalaciones, maquinas o equipos ejecutadas.
Los SVE incluidos los resultados de la medicionesambientales y perfiles de salud arrojados por losmonitoreos biológicos
La matriz legal actualizada.
Evidencias de las gestiones adelantadas para el controlde los riesgos prioritarios.
Puede estar en cualquier medio escrito
o digital y custodiado por el encargado
de administrar el Sistema.
Debe ser de fácil comprensión.
Revisada y actualizada de ser
requerido.
De fácil consulta por cualquier
trabajador. (relativos a su salud)
Los documentos y registros deben
conservarse por 20 años.
Respecto a la Documentación
Obligaciones de los Empleadores – Capítulo III, Artículo 8,Decreto 1443 de 2014
1. Definir, firmar y divulgar la política de SST2. Asignación y comunicación de responsabilidades3. Rendición de cuentas al interior de la empresa4. Definición de recursos5. Cumplimiento de los requisitos normativos aplicables6. Gestión de peligros y riesgos7. Plan de trabajo anual8. Prevención y promoción de riesgos laborales9. Participación de los trabajadores
6. Obligaciones y Responsabilidades
Obligaciones de las ARL – Artículo 2.2.4.6.9 Decreto
1072 de 2015
Las Administradoras de Riesgos Laborales -ARL, dentro de las
obligaciones que le confiere la normatividad vigente en el Sistema
General de Riesgos Laborales, capacitarán al Comité Paritario o
Vigía de Seguridad, y Salud en el Trabajo COPASST o Vigía en
Seguridad y Salud en el Trabajo en los aspectos relativos al SG-
SST y prestarán asesoría y asistencia técnica a sus empresas y
trabajadores afiliados, en la implementación del presente decreto.
Disposiciones FinalesArtículo 2.2.4.6.37 Transición
a) Dieciocho (18) meses para las empresas de menos de diez(10) trabajadores.
b) Veinticuatro (24) meses para las empresas con diez (10) adoscientos (200) trabajadores.
c) Treinta (30) meses para las empresas de' doscientos uno(201) o más trabajadores.
7. Transición del SG-SST , según Decreto 1072 de 2015
“Proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias
de la auditoria y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los criterios
de auditoria”.
AUDITORÍA INTERNA
8. Criterios de Auditoría
¿Por qué hacer auditorias internas?
Las auditorias son la mejor herramienta para la identificación de
oportunidades de mejora.
Herramienta de medición de la conformidad del sistema.
Herramienta gerencial para verificar la eficacia del sistema.
Herramienta para verificar el estado de los procesos.
AUDITORÍAS INTERNAS
1. Conducta ética
2. Presentación ecuánime
3. Debido cuidado Profesional
4. Independencia
5. Enfoque basado en la evidencia
PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
PRESENTACIÓN ECUÁNIME
La obligación de informar con
veracidad y exactitud.
Los hallazgos, conclusiones e
informes de la auditoría
reflejan con veracidad y exactitud
las actividades de la
Auditoría.
PRINCIPIOS DE AUDITORÍACONDUCTA ÉTICA
El fundamento de la
profesionalidad.
La confianza, integridad,
confidencialidad y discreción
son esenciales para auditar
DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL
La aplicación de diligencia y juicio al auditar.
Los auditores proceden con el debido cuidado, de acuerdo con
la importancia de la tarea que desempeñan y la confianza
depositada en ellos por el cliente de la auditoría y por otras
partes interesadas
INDEPENDENCIA
La base para la imparcialidad de la auditoría y la
objetividad de las conclusiones de la auditoría.
Los auditores son independientes de la actividad que
es auditada y están libres de sesgo y conflicto de
intereses. Los auditores mantienen una actitud objetiva
a lo largo del proceso de la auditoría, para asegurarse
que los hallazgos y conclusiones de la auditoría
estarán basados solo en la evidencia de la auditoría.
ENFOQUE BASADO EN LA EVIDENCIA
El método racional para alcanzar conclusiones de la
auditoria fiables y reproducibles en un proceso de
auditoría sistemático.
La evidencia de la auditoria es verificable. Está basada
en muestras de la información disponible, ya que en una
auditoria se lleva a cabo durante un período de tiempo
delimitado y con recursos finitos. El uso apropiado del
muestreo está estrechamente relacionado con la
confianza que puede depositarse en las conclusiones de
la auditoría.
ETAPAS DE LA AUDITORÍA
PROGRAMACIÓN PREPARACIÓN
ACTIVIDADESDE SEGUIMIENTO
EJECUCIÓN
INFORME
PROCESO DE
AUDITORÍA
Programa de auditoria: Conjunto de una o más auditorias
planificadas para un período de tiempo determinado y dirigidas
hacia un propósito específico
PROGRAMA DE AUDITORÍA
Contenido de un programa de auditorias
Responsables
Año
Objetivo
Amplitud
Tipo de auditoría
Procesos auditados
Auditores responsables
Cronograma – mes
Aprobación de la gerencia
Documento que determina
los tiempos de auditoria y
el auditor de cada proceso
o actividad.
- Agenda de trabajo
- Itinerario
PLAN DE AUDITORÍA
Objetivos.
Alcance.
Auditados - responsables
directos de procesos.
Miembros del equipo auditor.
Identificación de criterios de
auditoría
Recursos.
CONTENIDO DEL PLAN DE AUDITORÍA
Fecha y lugar.
Duración esperada.
Programa de reuniones por
realizar (itinerario).
Requisitos de
confidencialidad.
Revisión de documentos: Manuales,
procedimientos, instructivos del sistema de la calidad.
Revisión de Auditorias anteriores.
Responsabilidad del equipo auditor, en
especial del auditor líder.
Actividades de planificación de la auditoria.
Elaboración y revisión de listas de verificación.
Elaborar plan de auditoria
Beneficio: uso efectivo del tiempo.
PREPARACIÓN
Garantizar que se audita todo el alcance de la auditoria.
Sirven de guía para la conducción de la auditoria.
Herramienta que le permite al auditor la recolección de
evidencia objetiva y que sirve de registro de la misma.
Medio para identificar los elementos o los procesos a
auditar.
Al hacer la lista de verificación se debe valorar el estado
actual del sistema. (Grado de madurez).
Adecuar las preguntas al proceso que va a ser auditado
LISTAS DE VERIFICACIÓNPropósito:
• Reunión de Apertura
• Auditoria en sitio (Evaluación del sistema)
• Entrevistas
• Revisión y Clasificación de Hallazgos
• Reunión de cierre.
EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA
EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍAFuentes de
información.
Recopilación
mediante muestreo
Evidencia de la auditoria
Evaluación frente a los
criterios de la auditoria.
Hallazgos de la auditoria
Revisión
Conclusiones de
la auditoria.
PROCESO DE
LA AUDITORÍA
CARACTERÍSTICAS DE UN BUEN AUDITOR
Amable y profesional.
Puntual.
Vestimenta apropiada.
Preparado.
Honesto.
Cortés.
Paciente.
Interesado.
Buen Receptor.
Sin temor a ser el tipo malo.
Con capacidad de comunicación:
verbal y escrita.
1. Ley 1562 del 11 de Julio de 20122. Decreto 1443 del 31 de Julio de 20143. Decreto 1072 del 25 de Mayo de 2015
8. Bibliografía
MUCHAS GRACIAS
ESPACIO PARA LAS PREGUNTAS