cog-ft-001 mapa de riesgos corrupcion seguimiento agosto 2014 consolidado final (1).xls

7/25/2019 COG-FT-001 Mapa de Riesgos corrupcion Seguimiento Agosto 2014 CONSOLIDADO FINAL (1).xls

1/31

1.CONSECUTIVO

2. MACRO-PROCESO 3. PROCESO 4. OBJETIVO DEL PROCESO

5. CONTETO ESTRAT!GICO

". IDENT

".1 CAUSAS

5.1.ETERNOS

5.2.INTERNOS

D()*+,

1

PROCESOSES

TRATEGICOS

PLANEACIN

ESTRAT!GICA

SOCIO-CULTURALES

RECURSOSHUMANOS

DECORRUPCIN

2

COMUNICACIN&DIVULGACIN

ESTRAT!GICA

SOCIO-CU

LTURALES

RECURSOS

HUMANOS

DECORR

UPCIN

3

GESTIND

ELAINFORMACION&CONOCIMIENTO

SOCIO-CULTURALES

RECURSOSHUMANOS

DECORRUPCIN

ELO

'.CLASIFICACIN

DELRIESGO

$esarro%%ar & a'%"ar %os"#str!me#tos esta%e"dos'ara %a *orm!%a"+#,se!"m"e#to & ea%!a"+# de%os '%a#es, 'roramas &'ro&etos "#st"t!"o#a%es e#!m'%"m"e#to de s! m"s"+#e# o#orda#"a o# %os%"#eam"e#tos setor"a%es. as/omo e%ar 'or e% d"se0o,"m'%eme#ta"+# &ma#te#"m"e#to de% S"stemade 1est"+# I#terado (S1I)2

E3tra%"m"ta"+# de *!#"o#es$e*""e#te o %"m"tada or"e#ta"+# ere#"a%No a'%"ar %as d"s'os""o#es de*"#"das 'araee!"+# & se!"m"e#to I#st"t!"o#a%Baa "de#t"dad, se#t"do de 'erte#e#"a "#st"t!"o#'oa 5t"a 'ro*es"o#a% 'or 'arte de %os ser"dores

So"a%"7ar a %os d"*ere#tes!s!ar"os %a "#*orma"+# dear9ter "#st"t!"o#a%, a

tra5s de d"ersos med"os,'ara dar a o#oer e%!m'%"m"e#to de %a m"s"+# de%a U'ra2

L"#eam"e#tos 'ara %a "de#t"*"a"+# de #ees"dade '!%"a"+# de "#*orma"+# "#ade!adas desart"!%adas

A!se#"a de 'roed"m"e#tos & 'o%/t"as de o'era%aras res'eto a% ma#eo de "#*orma"+# ar9ter "#ter#o &:o e3ter#o2Fa%ta de 5t"a & se#t"do de 'erte#e#"a 'or 'arteser"dor !e t"e#e a aro %a "#*orma"+#2

A!se#"a de a#a%es de om!#"a"+#E3tem'ora%"dad e# %a '!%"a"+# de %a "#*orma"+

Rea%"7ar %a est"+# & a#9%"s"sde %a "#*orma"+#, desarro%%ode% s"stema de "#*orma"+# &%a adm"#"stra"+# de %a'%ata*orma te#o%+"a o#e% *"# de 'roeer %os re!rsosde "#*orma"+# 'ara %ae%aora"+# de %os 'rod!tosm"s"o#a%es de %a UPRA2

Fa%ta de "m'%eme#ta"+# de 'o%/t"as & 'rotoo%osse!r"dadCo#tro%es de aesos de*""e#tes$e"%"dades e# %a adm"#"stra"+# de %a '%ata*ote#o%+"aRe!rso H!ma#o & te#o%+"o "#s!*""e#teFa%ta de 5t"a & se#t"do de 'erte#e#"a 'or 'arteser"dor !e t"e#e a aro %a "#*orma"+#Co#e#tra"+# de "#*orma"+#, at""dades'roed"m"e#tos e# !#a so%a 'erso#a o 9rea2S"stema de "#*orma"+# s!se't"%e de ma#"'!%a

o ad!%tera"+#2


2/31

1.CONS

ECUTIVO

1

2

3

10. RIESGO RESIDUAL 11. ACCIONES DE MANEJO DEL

10.2 EVALUACIN DEL RIESGO

11.1 ACCIONES 11.2 FECHA DE IN

10.1.1 PROBABILIDAD 10.1.2 IMPACTO 10.2.1 ONA DE RIESGO

POSIBLE (>) INACEPTABLE (6) EXTREMA 6:?:@?4



10.1 CALIFICACIN DEL RIESGO

10.2.2 OPCIONES DE MA

8 Red!"r e% r"eso

8 E"tar e% r"eso

1est"o#ar at!a%"7a"o#es e# e% !so de


3/31

1.CONSECUTIVO

1

2

3

CODIGO

VERSION

FECHA

14.1SEGUIMIENTO A LOS CONTROLES EISTENTES

14.1.1 DESCRIPCIN DEL SEGUIMIENTO REALIADO A LOS CONTROLES

SI

SI

SI

14.1.2 EST$DOCUMENT

ADO

Este o#tro% se e#!e#tra do!me#tado e# e% Proed"m"e#to PLE-P$- Prorama"+# & se!"m"e#to a %a I#ers"+# & es'e/*"ame#te e# %a at""dad No2 esta%ee %a 'er"od""dad me#s!a% e# !e se dee


4/31

1.CONSECUTIVO



". IDENT

".1 CAUSAS

5.1

.ETERNOS

5.

2.INTERNOS

D()*+, '.CLASIFICACIN

DELRIESGO

5

PROCESOS

SOCIO-CULT

URALES

RECURSOSH

UMANOS

DECORRU

PCIN

'

GESTIN

CONTRACTUAL

SOCIO-CULTURALES

RECURSOS

HUMANOS

DECORRUPCIN

"

SOCIO-CULTURALES

RECURSOSHUMANOS

DECORRUPCIN

URALES

UMANOS

PCIN

GESTION

PARALAPLANEAC

IN

DELORDENAMIENTO

SOCIALDELAPROPIEDAD 1e#erar


5/31

1.CONSECUTIVO

5

'

"

#











8 Red!"r e% r"eso

8 E"tar e% r"eso

Form!%ar & ee!tar 'rotoo%os & a!erdos *orma%es'ara aeso & !so a %a "#*orma"+# (TIC)A'%"a"+# de a"o#es de a!too#tro% er"*"a"+#de %a orreta a'%"a"+# de *!#"o#es & de %oso#tro%es determ"#ados e# %os 'roed"m"e#tos2Se!"m"e#to med"a#te a!d"tor/as "#ter#as2Se#s""%"7a"+# a *!#"o#ar"os & o#trat"stas e#temas de orr!'"+#2

8 Red!"r e% r"eso

8 E"tar e% r"eso

Rea%"7ar or#adas e#*oadas e# %a estr!t!ra"+#,ee!"+# & se!"m"e#to e# %as eta'aso#trat!a%es de %as moda%"dades de se%e"+# !esea# ade%a#tadas2A'%"a"+# de a"o#es de a!too#tro% er"*"a"+#de %a orreta a'%"a"+# de *!#"o#es & de %oso#tro%es determ"#ados e# %os 'roed"m"e#tos2Se!"m"e#to med"a#te a!d"tor/as "#ter#as2Se#s""%"7a"+# a *!#"o#ar"os & o#trat"stas e#temas de orr!'"+#2

8 Red!"r e% r"eso

8 E"tar e% r"eso

So"a%"7ar %os 'roed"m"e#tos "e#tes,


6/31

1.CONSECUTIVO

5

'

"

#

CODIGO

VERSION

FECHA


14.1.1 DESCRIPCIN DEL SEGUIMIENTO REALIADO A LOS CONTROLES14.1.2 EST$DOCUMENT

ADO

14.AP

SI

SI

SI

SI

E# %a $"re"+# de Orde#am"e#to se !e#ta o# !# *!#"o#ar"o ded"ado a !m'%"r %a *!#"+# de o#tro%ar %os re!er"m"e#tos de "#*orma"+# !e se


7/31

1.CONSECUTIVO



". IDENTI

".1 CAUSAS

5.1.ETERNOS

5.2.INTERNOS

D()*+, '.CLASIFICACIN

DE

LRIESGO

10

PROCESOSDEAPO&O

GESTIN

FINANCIERA

SOCIO-CULTURALES

RECURSOSHUMANOS

DECORRUPCIN

11

SOCIO-

CULTURALES

RECURS

OSHUMANOS

DECO

RRUPCIN

GESTION

FINANCIERA

SOCIO-CULTURALES

RECURSOSHUMANOS

DECORRUPCIN

1est"o#ar %a d"s'o#""%"dadde re!rsos *"#a#"eros, s!ee!"+# & se!"m"e#to dea!erdo a% maro %ea% ormat"o, o# a'o&o a%!m'%"m"e#to de %a m"s"+#"#st"t!"o#a%2

Fa%ta a% +d"o de 5t"a de %a U#"dad & a!se#"a se#t"do de 'erte#e#"a 'or 'arte de %os ser"do!e 'art""'a# e# %a adm"#"stra"+# de !e#tas deU'ra2$e"%"dades e# %a "#*raestr!t!ra te#o%+"a2

Aeso %"m"tado a %a "#*orma"+# 'ara e% desarrde %a at""dad2

Fa%ta a% +d"o de 5t"a de %a U#"dad & a!se#"a se#t"do de 'erte#e#"a 'or 'arte de %os ser"do!e 'art""'a# e# %a rea%"7a"+# de 'aos2E3tra%"m"ta"+# de *!#"o#es2I#e3"ste#"a de re"stros a!3"%"ares !e 'erm""de#t"*"ar & o#tro%ar %os r!ros de "#ers"+#2

Ar

S!m"#"strar %os re!rsos*"#a#"eros 'ara e% 'ao de%as o%"a"o#es o#tra/das'or %a UPRA & re*%ear %as"t!a"+# *"#a#"era &eo#+m"a 'ara e% re'orteo'ort!#o e %os e#tes deo#tro%

Fa%ta a% +d"o de 5t"a de %a U#"dad & a!se#"a dse#t"do de 'erte#e#"a 'or 'arte de %os ser"dores!e 'art""'a# e# %a rea%"7a"+# de 'aos2Ut"%"7a"+# "#de"da de %os 'er*"%es de SIIF, dema#era !e se '!eda# a%terar %a ee!"+# de %osre!rsos de %os r!ros de *!#"o#am"e#to e"#ers"+#2

A*eta"+# de r!ros "#ade!ados, !e #oorres'o#de# o# e% oeto de% asto2Re!rsos


8/31

1.CONSEC

UTIVO

10

11









PROBABLE (4) INTOLERABLE () N:A N:A 6:?:@?4

8 Red!"r e% r"eso

8 E"tar e% r"eso

A'%"a"+# de a"o#es de a!too#tro% Co#s!%ta'erma#e#te de sa%dos, '!%"a"+# me#s!a% deestados *"#a#"eros, er"*"a"+# de %a orretaa'%"a"+# de *!#"o#es & %os o#tro%es esta%e"dose# %os 'roed"m"e#tos2$"!%a"+# de 'o%/t"as & 'roed"m"e#tos deo#tro%2Se!"m"e#to med"a#te a!d"tor/as "#ter#as2

8 Red!"r e% r"eso

8 E"tar e% r"eso

Retroa%"me#ta"+# 'er"+d"a de %os "#*ormes*"#a#"eros 'rese#tadosEsta%eer !# ro#orama !#"*"ado de "#*ormes*"#a#"eros o# 'aos a!tor"7ados 'orS!'er"sores2A'%"a"+# de a"o#es de a!too#tro% Co#s!%ta'erma#e#te de sa%dos, '!%"a"+# me#s!a% deestados *"#a#"eros, er"*"a"+# de %a orretaa'%"a"+# de *!#"o#es & %os o#tro%es esta%e"dose# %os 'roed"m"e#tos2$"!%a"+# de 'o%/t"as & 'roed"m"e#tos de

o#tro%2Se!"m"e#to med"a#te a!d"tor/as "#ter#as2Se#s""%"7a"+# a *!#"o#ar"os & o#trat"stas e#temas de orr!'"+#2

A'%"a"+# de a"o#es de a!too#tro% Co#s!%ta'erma#e#te de sa%dos, '!%"a"+# me#s!a% deestados *"#a#"eros, er"*"a"+# de %a orretaa'%"a"+# de *!#"o#es & %os o#tro%es esta%e"dose# %os 'roed"m"e#tos2$"!%a"+# de 'o%/t"as & 'roed"m"e#tos deo#tro%2Se!"m"e#to med"a#te a!d"tor/as "#ter#as2

Rea%"7ar or#adas de se#s""%"7a"+# e# !%t!ra" " % +d" d 5t" d % U


9/31

1.CONSECUTIV

O

10

11

CODIGO

VERSION

FECHA


14.1.1 DESCRIPCIN DEL SEGUIMIENTO REALIADO A LOS CONTROLES14.1.2 ESTDOCUME

ADO

SI

$e"do a %as d"*ere#"as e#tre ers"o#es de% Ma'a de R"esos de Corr!'"+# e#tre %a Seretar"a 1e#era%, ers"+# de% > de ma&o de @?4 & %a !%t"ma '!%"ada &a'roada 'or %a d"re"+# e% @ de !#"o de @?4, este r"eso #o esta o#tem'%ado e# %a ers"+# de %a Seretar"a 1e#era% 'or e#de #o se ot!o "#*orma"+#sore e% tratam"e#to de% m"smo2

SININFORMA

ON

$e"do a %as d"*ere#"as e#tre ers"o#es de% Ma'a de R"esos de Corr!'"+# e#tre %a Seretar"a 1e#era%, ers"+# de% > de ma&o de @?4 & %a !%t"ma '!%"ada &

a'roada 'or %a d"re"+# e% @ de !#"o de @?4, este r"eso #o esta o#tem'%ado e# %a ers"+# de %a Seretar"a 1e#era% 'or e#de #o se ot!o "#*orma"+#sore e% tratam"e#to de% m"smo2

SIN

INFORMAON

At!a%me#te se est9# a'%"a#do %os o#tro%es esta%e"dos 'or %a #ormat""dad a'%"a%e & %os esta%e"dos e# %os 'roed"m"e#tos !e re"e#teme#te *!ero#oeto de at!a%"7a"+# & re"s"+# de s!s o#tro%es as/ 1FI-P$-? Ee!"+# de% 'res!'!esto at!a%"7ado e% @?::@?42 1FI-P$-@ Pao de o%"a"o#esat!a%"7ado e% ?::@?4, 1FI-P$-> 1est"+# o#ta%e at!a%"7ado e% ?::@?4 & 1FI-P$-4 Prorama"+# & ee!"+# de% PAC de% :??:@?>2

At!a%me#te esta e# ee!"+# !# P%a# de Meoram"e#to de% !a% &a se d"se0o !# "#str!me#to de se!"m"e#to a %a ee!"+# 'res!'!esta%, %os 'roed"m"e#tos &s!s o#tro%es se e#!e#tra# at!a%"7ados de a!erdo a %o me#"o#ado arr"a2

Se er"*"aro# %os 'er*"%es as"#ados a %os 'ro*es"o#a%es de% 'res!'!esto de a!erdo a %as e"de#"as a'ortadas do!me#to de ord 1est"+# F"#a#"era Per*"%esSIIF & se er"*"o !e ada !#o de %os 'ro*es"o#a%es de este 'roeso t"e#e# 'er*"%es de !s!ar"o d"*ere#tes de a!erdo a %os ro%es !e desem'e0a# de#tro de %aade#a de a%or de% 'roeso2

Se e"de#"o a tra5s de %as Atas de Re!#"+# a'ortadas !e de ma#era 'erma#e#te se est9# rea%"7a#do o#"%"a"o#es e# temas de !e rea%"7a rete#"+# e# %a*!e#te, ICA & #om"#a

Se e"de#"+ a tra5s de %os Com'roa#tes de Re"#tero Pres!'!esta% e% o#tro% sore %ea%"7a"+# 'ao de "9t"os, tam"5# se er"*"aro# %os orreos !edesde tesorer/a se e#/a a !"e# se rea%"7a e% 'ao "#*orma#do %as tra#sa"o#es rea%"7adas2

Ad""o#a% a e%%o se e"de#"+ e% o#tro% !e %%ea# e# e% rea de Pres!'!esto a tra5s de% d"%"e#"am"e#to de% *ormato 1FI-FT- P%a#"%%a de re"stro & o#tro%de 'ao, a!/ se re"stra# %os datos sore todas %as so%""t!des re""das2 $e "!a% ma#era a tra5s de% T5#"o Adm"#"strat"o se rea%"7a !#a re"s"+# 're"a a %aso%""t!d de 'ao !e o#s"ste e# %a a%"da"+# de% de"do d"%"e#"am"e#to de %os *ormatos & do!me#tos !e so'orta# e% 'ao 'ara as/ "#""ar e% tram"te de'ao2


10/31

1.CONSECUTIVO



". ID

".1 CAUSAS

5.1.E

TERNOS

5.2.INTERNOS

D()*+, '.C

LASIFICACIN

DELRIESGO

GESTION

DELTA

LENTO

HUMANO

POLTICOS

ESTRUCTURAO

R1ANIVACIONAL

DECORRUPCIN

13

GESTIN

DOCUMENTAL

SOCIO-CULTURALES

RECURSOSHUMANOS

DECORRUPCIN

14

SOCIO-CULTURALES

RECURSOSHUMA

NOS

DECORRUPCI

N

1est"o#ar %a 'o%/t"a deTa%e#to H!ma#o de#tro de%maro o#st"t!"o#a% & %ea%de *!#"+# '!%"a, e#!m'%"m"e#to de %osoet"os "#st"t!"o#a%, de %os*"#es de% Estado &

e#era#do o#d""o#es demeoram"e#to 'ara e%desarro%%o "#tera% de%*!#"o#ar"o '!%"o a% "!a%!e %os om'o#e#teseo#+m"os &'resta"o#a%es2

Los 'roesos mer"torat"os & de 'ro"s"+#

tra#s"tor"a #o !m'%e# o# e% r"or t5#"o & e'roeso mer"torat"os2

1est"o#ar, ma#ear &ora#"7ar %a do!me#ta"+#'rod!"da, re""da &tram"tada 'or %a U'ra, 'ara*a"%"tar %a d"s'o#""%"dad,o#s!%ta & o#sera"+# de%a "#*orma"+#, as/ omotam"5# re""r, tram"tar &e%ar 'or!e %as 'et""o#es,!eas, re%amos &s!ere#"as sea# ate#d"doso'ort!#ame#te

Fa%ta a% +d"o de 5t"a de %a U#"dad & a!se#se#t"do de 'erte#e#"a 'or 'arte de %os ser!e 'art""'a# e# %a ate#"+# de de#!#"asI#!m'%"m"e#to de% 'roed"m"e#to esta%e"do$eso#o"m"e#to de %os a#a%es de ate#"+'arte de% *!#"o#ar"o res'o#sa%e2Fa%ta de d"!%a"+# de "#*orma"+# a %a "!dsore %os a#a%es d"s'o#"%es 'ara %as de#!PRS2$eso#o"m"e#to de %as e3'etat"as d'et""o#ar"osFa%ta de "#*orma"+# sore e% estado de% tr9"#ter"or de %a e#t"dad2

Fa%ta a% +d"o de 5t"a de %a U#"dad & a!se#se#t"do de 'erte#e#"a 'or 'arte de %os ser

!e 'art""'a# e# %a rad"a"+#, tr9m"te o ar%os do!me#tos de %a U'ra2Traao o'erat"o ma#!a%, !e o#%%ea a


11/31

1.CONSECUTIVO

13

14

10. RIESGO RESIDUAL 11. ACCIONES DE MANEJO D


11.1 ACCIONES 11.2 FECHA DE




POSIBLE (>) INACEPTABLE (6) N:A N:A 6:?:@?

POSIBLE (>) INACEPTABLE (6) EXTREMA 6:?:@?

POSIBLE (>) INACEPTABLE (6) EXTREMA 6:?:@?

Re"sar %as ert"*"a"o#es de e3'er"e#"a *re#te a%as *!#"o#es 'ara esta%eer %a orres'o#de#"ao# e% re!"s"to e# e% ma#!a% de *!#"o#es2

8 Red!"r e% r"eso

8 E"tar e% r"eso

A*"a#7ar %a C!%t!ra de Ser""o a% "!dada#o e# %osser"dores '=%"osForta%e"m"e#to de %os a#a%es de ate#"+#A'%"a"+# de a"o#es de a!too#tro% er"*"a"+#de %a orreta a'%"a"+# de *!#"o#es & de %oso#tro%es determ"#ados e# %os 'roed"m"e#tos2Se!"m"e#to med"a#te a!d"tor/as "#ter#as2

Co#o"m"e#to de% Proed"m"e#to PRS$ Ate#"+#a% C"!dada#o e# %os Ser"dores P=%"os2Forma"+# e# C!%t!ra de Ser""o a% C"!d ada#o

8 Red!"r e% r"eso

8 E"tar e% r"eso

Im'%eme#tar %a a'%"a"+# de %os 'roed"m"e#tos*orma%"7ados a% "#ter"or de %as 9reas & 'roesosA'%"a"+# de a"o#es de a!too#tro% er"*"a"+#de %a orreta a'%"a"+# de *!#"o#es & de %oso#tro%es determ"#ados e# e% 'roed"m"e#to de

orres'o#de#"a 2Se!"m"e#to med"a#te a!d"tor/as "#ter#as2


12/31

1.CONSECUTIVO

13

14

CODIGO

VERSION

FECHA


14.1.1 DESCRIPCIN DEL SEGUIMIENTO REALIADO A LOS CONTROLES14.1.2 ESTDOCUMEN

ADO

SI

SI

SI

Se e#o#traro# %as e"de#"as de %as ea%!a"o#es de desem'e0o rea%"7adas a %os "#o *!#"o#ar"os de % "re #omram"e#to & remo"+# de %a UPRA o# orte >de !%"o de @?42 Para %os @ aros de Asesor ?@ 1rado ?@, ? aro Pro*es"o#a% Es'e"a%"7ado @@ 1rado @ - Tesorera, ? aro Seretar"o Ee!t"o 4@?1rado @4 & ? aro de Co#d!tor Me9#"o 4?> 1rado ?2

$e "!a% ma#era e# %a A!d"tor"a Prat"ada a% Proeso de Ta%e#to

E% Proeso de Pet""o#es, !eas, re%amos, s!ere#"as & de#!#"as !e#ta o# e% Proed"m"e#to 1$O-P$- ers"+# @ at!a%"7ado e# mar7o de @?42 Como'arte de% se!"m"e#to & o#tro% se re"stra %a "#*orma"+# e# e% Formato 1$O-FT-? Pet""+#, !ea, re%amo, s!ere#"a o de#!#"a, !e dee !m'%"r e% "%ode tram"te de rad"a"+# 'ara "#""ar s! 'roeso de tram"te & res'!esta2

$e "!a% ma#era e# e% mes de mar7o se "m'%eme#to e% *ormato 1$O-FT-?4 Matr"7 de se!"m"e#to de ate#"+# a% "!dada#o, e# do#de se %%ea e% o#tro% detodas %as PRS$ !e "#resa# a %a UPRA2

Esta "m'%eme#tado e% 'roed"m"e#to de orres'o#de#"a 1$O-P$->, e# do#de se esta%ee 'aso a 'aso e% tram"te !e se dee s!rt"r 'ara !m'%"r o# %arad"a"+# de orres'o#de#"a e# %a UPRA2 Ad""o#a% a e%%o se est9# "m'%eme#ta#do %os s"!"e#tes *ormato omo med"da de o#tro% de re"stros & tram"te dedo!me#tos- Rem"s"+# I#ter#a de $o!me#tos- 1$O-FT- P%a#"%%a de e#trea de orres'o#de#"a, !e es !t"%"7ada desde orres'o#de#"a 'ara re"strar %a e"de#"a de e#trea de do!me#ta"+#2

At!a%me#te %a UPRA !e#ta o# e% I#e#tar"o de est"+# do!me#ta% 'or de'e#de#"a2 E% !a% *!e dado a o#oer e% de ma&o de @?4 e# !# "#*orme'rese#tado 'or %as res'o#sa%es de ee!tar esta at""dad omo o#sta e# e% memora#do 6->


13/31

ESTRAT!GICOS

IMAGEN

OPERATIVO

FINANCIERO

CUMPLIMIENTO

TECNOLOGA

CONOCIMIENTO

AMBIENTALES & DE SALUD OCUPACIONAL

DE CORRUPCIN


14/31

So# a!e%%os !e se aso"a# o# toda 'os""%"dad de !e s!eda a%o re%a"o#ado o# e% !m'%"m"e#to de %os oet"os estrat5"os & %a m"s"+# "#st"t!"o#a%, %a soste#""%"dad & s!s"ste#"a de %a e#t"dad & ora#"s

So# %os re%a"o#ados o# %a 1est"+# F"#a#"era de %a e#t"dad, %os !a%es '!ede# estar re%a"o#ados o# tra#s*ere#"as, ee!"+# 'res!'!esta%, 'aos, tesorer/a, "#e*""e#"as e# e% ma#eo de "e#es, '5rd"das e

So# todos %os re%a"o#ados o# %a a'a"dad de %a e#t"dad 'ara !m'%"r o# %os re!"s"tos, aa est9# "#mersos %os re!"s"tos re!%at"os, %ea%es, o#trat!a%es, 'o%/t"as "#ter#as, so%""t!des de "#*orma"+#, 5t"a

So# a!e%%os !e se re%a"o#a# o# e% da0o e#erado 'or %a '5rd"da de o#o"m"e#to e "#*orma"+# "ta% 'ara e% desarro%%o de %as at""dades de %a e#t"dad & ora#"smo d"str"ta%2 E# esta %as"*"a"+# se e#!e#tra

So# a!e%%os e#erados 'or %a e3'os""+# a *atores "#ter#os & e3ter#os !e a*eta# e% med"o am"e#te de %a e#t"dad & ora#"smo d"str"ta% (%a o#tam"#a"+#, am"e#tes 'oo sa%!da%es, ma%os

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TABLA DE PROBABILIDAD

NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIN 6FACTIBILIDAD8 FRECUENCIA

? RARO N!#a o #o se POSIBLE E% r"eso '!ede o!rr"r e# a%=# mome#to2 A% me#os de ? e7 e# %os =%t"mos @ a0os2

4 PROBABLE E% r"eso o!rr"r9 e# %a ma&or/a de %as "r!#sta#"as2 A% me#os de ? e7 e# e% =%t"mo a0o2

CASI SEGURO Se es'era !e e% r"eso o!rra e# %a ma&or/a de %as "r!#sta#"as2 M9s de ? e7 a% a0o2

TABLA DE IMPACTO

NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIN

? INSIGNIFICANTE

@ MENOR

> MODERADO

4 MA&OR

CATASTRFICO

P!ede !e e% r"eso #o se


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OPCIONES DE MANEJO DEL RIESGO

ASUMIR EL RIESGO BAJA

REDUCIR EL RIESGO MODERAD

EVITAR EL RIESGO ALTA

ETREM

ONA D

RIESGO

Im'%"a !e seACEPTAN %as o#se!e#"as o e*etos de %a mater"a%"7a"+# de% r"eso.e# este aso #o es#eesar"o tomar med"das 'ara se!"r d"sm"#!&e#do %a 'roa"%"dad e "m'ato de% r"eso2

Im'%"a tomar med"das e#am"#adas a DISMINUIR ta#to %aPROBABILIDAD 6:(+*+= +( @((*


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OPCIONES DE MANEJO DEL RIESGO

"a e# %a 7o#a aa, se dee re"sar s" 5ste r"eso amer"ta o #o, !e se "#%!&a e# e% ma'a de r"esos, 'ara

ventivos y s!s acciones de manejo del riesgo or"e#tadas a +*=:** %a 'roa"%"dad de mater"a%"7a"+# ccin & s!s acciones de manejo del riesgo , or"e#tadas a +*=:**e% "m'ato de %a mater"a%"7a"+# de% r"esar e% r"eso a %a 7o#a aa2

entivos ys!s acciones de manejo del riesgo, or"e#tadasa +*=:**o (*%a mater"a%"7a"+# de% r"eso Gacciones de manejo del riesgo or"e#tadasa +*=:** , (* e% "m'ato de %a mater"a%"7a"+# de% r"eso2 r e% r"eso a 7o#a moderada2

o tra#s*er"r e% r"eso, se 'odr/a esta%eer e% ma#te#"m"e#to de '+%"7as (o#tratos de se!ros), terer"7a"+#, e#s de ma#eo de% r"eso e#*oadas a %a 'rote"+#2 Esta o'"+# de ma#eo se deer9 te#er e# !e#ta, o# ase#t"dad, 'ara as!m"r %as o#se!e#"as de% "m'ato 'rod!"do 'or %a mater"a%"7a"+# de% r"eso2

entivos& s!sacciones de manejo del riesgo, or"e#tadas a +*=:** o(* %a mater"a%"7a"+# de% r"eso Gcciones de manejo del riesgo or"e#tadas a +*=:** o (* e% "m'ato de %a mater"a%"7a"+# de% r"eso2

* , =(* (9 *(=>,, te#"e#do e# !e#ta !e e# esta 7o#a de r"eso se '!ede# 'rod!"r '5rd"d:o %a e#t"dad, se


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MATRI DE CALIFICACIN EVALUACIN & RESPUESTA A LOS RIESGOS

CONCEPTO IMPACTO

1 & ) . 6 7

PROBABILIDAD INSIGNIFICANTE (1) MENOR (2) MODERADO (3) MAYOR (4) CATASTRFICO (5) INACEPTABLE (6) INTOLERABL

1 2 3 4 5 5 5

RARO (1) 11 12 13 14 15 15 15

IMPROBABLE (2) 21 22 23 24 25 25 25

POSIBLE (3) 31 32 33 34 35 35 35

PROBABLE (4) 41 42 43 44 45 45 45

CASI SEGURO (5) 51 52 53 54 55 55 55

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O D' $2'*GO B3

D' $2'*GO 4OD'$D

O D' $2'*GO 5T

D' $2'*GO 'T$'4


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MAPA DE RIESGOS

CDIGO COG-FT-001

VERSIN 1

FECHA 3/21/2014

INSTRUCTIVO DE DILIGENCIAMIENTO

N, CAMPO INFORMACIN UE DEBE CONTENER

? Co#se!t"o As"#e e% #=mero de o#se!t"o 'ara ada r"eso, em'e7a#do desde ?

@ Maro'roeso E%"a de %a %"sta des'%ea%e e% #omre de% maro'roeso> Proeso E%"a de %a %"sta des'%ea%e e% #omre de% 'roeso

4 Oet"o de% 'roeso E%"a de %a %"sta des'%ea%e e% oet"o de% 'roeso

2 CONTEXTO ESTRAT1ICO

Co#te3to Estrat5"o

2? E3ter#os Se%e"o#e de %a %"sta des'%ea%e e% *ator o *atores e3ter#os, !e est5# re%a"o#ados o# %as a!sas & o# %a e#era"+# de% r"eso !e se a a "de#t" *"ar2

2@ I#ter#os Se%e"o#e de %a %"sta des'%ea%e e% *ator o *atores "#ter#os, !e est5# re%a"o#ados o# %as a!sas & o# %a e#era"+# de% r"eso !e se a a "de#t" *"ar2

62CLASIFICACIN $EL RIES1O

6 C%as"*"a"+# de% R"eso

2 I$ENTIFICACIN $EL RIES1O

Ide#t" *"a"+# de% R"eso

2? Ca!sas

2@ R"eso

2 ANLISIS $EL RIES1O INHERENTE

2? Ca%"*"a"+# de% R"eso

2?2? Proa"%"dad

2?2@ Im'ato

2@ Ea%!a"+# de% R"eso

2@2? Vo#a de R"eso

2@2@ O'"o#es de ma#eo de% r"eso

2 ALORACIN $EL RIES1O

a%ora"+# de% R"eso

2?

E% o#te3to estrat5"o es !# e%eme#to de o#tro%, !e se o#st"t!&e e# %a ase 'ara "de#t"*"ar %os *atores e3ter#os e "#ter#os, !e '!ede# e#erar a!sas !e!m'%"m"e#to de %os oet"os 'or 'roesos e "#st"t!"o#a%es. e% a#9%"s"s de% o#te3to estrat5"o se rea%"7a a 'art"r de% o#o"m"e#to de% e#tor#o e# e% !e o'e((,= '!ede# ser de ar9ter Lea%, F"#a#"ero, Te#o%+"o, Po%/t"o, Med"oam"e#ta%, So"o!%t!ra%2L,= ,(= *(,=est9# re%a"o#ados o# I#*raestr!t!ra, Re!rsos H!ma#os, Te#o%o/a, Re!rsos F"#a#"eros, S"stemas de I#*orma"+#, Proesos &Ora#"7a"o#a%, C!%t!ra Ora#"7a"o#a%, Re%a"o#es Co#trat!a%es2

Re'rese#ta %as %ases o t"'os de r"esos !e '!ede# 'rese#tarse, a%e a%arar !e %a %as"*"a"+# dee ser so%o !#a, %a m9s re'rese#tat"a 'or ada !#o de %os r"r"esos2S"a e% *@(9, 'ara o#oer %as arater/st"as de %os r"esos de t"'o estrat5"o, de "mae#, O'erat"o, F"#a#"ero, de !m'%"m"e#to, de te#o%o/a,o!'a"o#a%. & se%e"o#e so%o !#a %as"*"a"+# de %a %"sta des'%ea%e, 'or ada !#o de %os r"esos "de#t"*"ados2

La "de#t"*"a"+# de% r"eso es e% e%eme#to de o#tro% !e 'os""%"ta o#oer %os ee#tos 'ote#"a%es (r"esos), !e '!ede# a*etar e% %oro de %os oet"os 'or 'ro!e '!ede# 'ro'""ar %a mater"a%"7a"+# de% r"eso, & %os e*etos o o#se!e#"as de s! mater"a%"7a"+#2

CAUSAS So# %os med"os, %as "r!#sta#"as &:o ae#tes !e e#era# o 'ro'""a# r"esos2 Estas a!sas dee# estar re%a"o#adas o# %o "de#t"*"ado e# e% o#teaso"ar !#o o mas *atores "#ter#os & : o e3ter#os)2Para r"esos de orr!'"+# "de#t"*"ar !# o#!#to s"stem9t"o de s"t!a"o#es !e 'or s!s arater/st"as, '!ede# or""#ar 'r9t"as orr!'tas2

N, 1 Las a!sas dee# o#trarrestarse o# !#o o mas o#tro%es2 No #eesar"ame#te ada a!sa dee te#er !# o#tro% e3%!s"o, es de"r, !# o#tro% '!ede "m'orta#te es !e todas %as a!sas te#a# o#tro%es aso"ados, e# aso de #o te#er o#tro%es aso"ados, %a "dea es "de#t"*"ar a"o#es om'%eme#tar"as a esto#trarrestar %as a!sas !e #o


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2@ Ea%!a"+# de% Co#tro%

2@2? S" o No

ELABORADO POR VALIDADO POR APROBADO POR

La ea%!a"+# de% o#tro%, e# re%a"+# o# %a +,:(*) re!"s"tos (+mo se dem!estra e% o#tro%, !"5# %o a'%"a, ada !a#to %o a'%"a), s"#"*"a"#d"a !e se dee esoer %a o'"+# NO, %a !a% a!tom9t"ame#te %e as"#a e% a%or QCaso o#trar"o, !a#do e% o#tro% !m'%a o# %os tres re!"s"tos &a me#"o#ados, se dee esoer %a o'"+# SI %a !a% a!tom9t"ame#te %e as"#a e% a%or @QN, 1 Los a%ores Q & @Q as"#ados a %a do!me#ta"+# de% Co#tro% ,so# a%ores est9#dar 'ara %a ea%!a"+# de% Co#tro%, tomados de %a 1!/a 'ara %a Adm"#"$"str"ta% e# e% a0o @?@2N, 2 E% @Q as"#ado a %a do!me#ta"+# de% Co#tro%, se om'%eme#ta o# e% @Q as"#ado a %a a'%"a"+# de% Co#tro% & o# e% Q as"#ado a %a e*et""dad%a ea%!a"+# tota% de% o#tro%2

A%e3a#dra Goma&!7a Cartae#aCo#trat"sta - P%a#ea"+# - S1I

Em"ro Dos5 $/a7 Lea%Asesor de P%a#ea"+#

Fe%"'e Fo#sea F"$"retor 1e#era

Em"ro Dos5 $/a7 LAsesor P%a#ea"


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2@2@ P!#tae Q

2>

24 Ea%!a"+# de% Co#tro%

242? S" o No

242@ P!#tae Q

2

26 Ea%!a"+# de% Co#tro%

262? S" o No

262@ P!#tae Q

2

10. RIESGO RESIDUAL

? R"eso res"d!a% E% r"eso res"d!a%, re'rese#ta e% r"eso !e PERMANECE, des'!5s de a'%"ar %os o#tro%es 'ree#t"os &:o de 'rote"+#, a% r"eso "#


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??2@ Fe Fe


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12. PLAN DE CONTIGENCIA

?@ P%a# de Co#t"#e#"a

?@2? Corre"o#es

?@2@ Res'o#sa%e Es %a 'erso#a o 'erso#as o# s!s res'et"os aros, !e se e#arar9# de %"derar !e e#tre e# o'era"+# %a a"+# desr"ta e# e% '%a# de o#t"#e#"a, !#a e7 s

?@2> A"o#es Corret"as

?@24 Res'o#sa%e Es %a 'erso#a o 'erso#as o# s!s res'et"os aros, !e se e#arar9# de %"derar %a *orm!%a"+# de %as a"o#es orret"as, !#a e7 se mater"a%"e e% r"eso2

13. SEGUIMIENTO DEL AUTOCONTROL POR PARTE DEL RESPONSABLE DEL PROCESO

?>

?>2 ? Se!"m"e#to a o#tro%es e3"ste#tes

?>2@

?>2>

?>24 E% R"eso se mater"a%"7oZ Se%e"o#e !#a de %as o'"o#es de %a %"sta des'ea%e SI : NO

?>2

?>26 At"a"+# de% '%a# de o#t"#e#"a

14. SEGUIMIENTO INDEPENDIENTE POR PARTE DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO

?42 ? Se!"m"e#to a %os o#tro%es e3"ste#tes

?42?2? $e a!erdo a% se!"m"e#to rea%"7ado esr""r 'or !5 %os o#tro%es est9# do!me#tados, se a'%"a# & so# e*et"os2

?42?2@ Esta do!me#tado Co# ase e# %as e"de#"as e#o#tradas , "#d"ar s" e% o#tro% se e#!e#tra o #o do!me#tado2 SI:NO

?42?2> Se a'%"a Co# ase e# %as e"de#"as e#o#tradas , "#d"ar s" e% o#tro% se est9 o #o a'%"a#do2 SI:NO

?42?24 Es e*et"o Co# ase e# %as e"de#"as e#o#tradas , "#d"ar s" e% o#tro% es o #o e*et"o2 SI:NO

?42@ Se!"m"e#to a %as a"o#es de% ma#eo de% r"eso

?42@2?

?42@2@

?42> E% r"eso se mater"a%"7+Z Se%e"o#e !#a de %as o'"o#es de %a %"sta des'%ea%e2 SI:NO

?424 E# aso de mater"a%"7a"+# de% r"eso, desr"a 'or !5 se 'rese#t+ esta ee#t!a%"dad, de %o o#trar"o esr"a N:A

E% '%a# de o#t"#e#"a 'ro&eta %as 'os"%es a"o#es "#med"atas !e se 'odr/a# tomar SOLO !a#do e% r"eso se mater"a%"e, 'ara orre"r %os e*etos o o#se(orre"o#es) & 'ro&eta a"o#es orret"as 'ara e"tar s! re!rre#"a22Nota U#a e7 se mater"a%"e e% r"eso (e# aso de !e esto s!eda), %as orre"o#es & %as a"o#es orret"as !e se e#!e#tra# 'ro&etadas e# e% '%a# de o#tmater"a%"7a e% r"eso, se dee# "#%!"r e# e% '%a# de meoram"e#to de% res'et"o 'roeso2So%o se


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?42 At"a"+# de% '%a# de o#t"#e#"a

?426 Fe


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a s! e7 'ro'""e# r"esos, !e a*ete# e%a e% 'roeso &:o %a e#t"dad2 L,= ,(=

'roed"m"e#tos, Adm"#"stra"+#, Estr!t!ra

esos !e se "de#t"*"!e# e# este ma'a de

de o#o"m"e#to, am"e#ta%es & de sa%!d

esos e "#st"t!"o#a%es, as/ omo %as a!sas

3to estrat5"o (a ada a!sa se %e '!ede#

o#trarrestar ar"as a!sas "de#t"*"adas, %os o#tro%es &a esta%e"dos, !e !s!e#

ter"oro de22, $esora#"7a"+#22, Fa%ta de22,2, "o%a"+# de22, Re"stro "#o'ort!#o de22,*""e#"as de222, $eser"+# de 2222222222 e#tre

# de estos r"esos, de'e#de de %o !e a%a!%"7ar, retrasar o a*etar de a%!#a otra

des'%ea%e2

de ees e# !# t"em'o determ"#ado) o de

a"%"dad & %!eo se%e"o#e !#a o'"+# de

arte s!'er"or de esta e%da CALIFICACIN

#t"dad a% m"smo. de esta *orma es 'os"%e

roa"%"dad e "m'ato "#""a%2 Co#s!%te e%

% 'roeso2

ICIAL de% r"eso. %!eo, se dee# ea%!ar

%, Po%/t"a, Cro#orama, A'%"a"+#, "deo,

ater"a%"7a"+# de% r"eso, o a m"#"m"7ar e%

# !e#ta %os s"!"e#tes tres (>) re!"s"tos#orama, A'%"a"+#, "deo, et22222), de"r

"*"a !e e% o#tro% NO est9 do!me#tado,


27/31

!e at!a%me#te se t"e#e#, *re#te a %os tres

!e e% o#tro% NO est9 do!me#tado, esto

stra"+# de% r"eso, em"t"da 'or %a eed!r/a

de% o#tro%, 'ara om'%etar as/ e% ?Q de

#o %

ea% #


28/31

!me#tados2de *a"%"tar s! d"s'o#""%"dad a% "#ter"or de%

"de#"as) e#erados 'or %os o#tro%es !e

esto "#d"a !e se dee esoer %a o'"+#

se dee esoer %a o'"+# NO %a !a%

tra"+# de% r"eso, em"t"da 'or %a eed!r/a

ad de% o#tro% ,'ara om'%etar as/ e% ?Q

star %a 'roa"%"dad de mater"a%"7a"+# de%

" %os o#tro%es !e se t"e#e# at!a%me#te

r"a%"7a"+# de% r"eso + e% "m'ato de s!9t"ame#te %e as"#a e% a%or Qtra"+# de% r"eso, em"t"da 'or %a eed!r/a

de% Co#tro%, 'ara om'%etar as/ e% ?Q de

% a#9%"s"s de r"eso res"d!a%2

SER RIES1O RESI$UAL2

"a e# e% ra#o (-), No se d"sm"#!&e#

e% ra#o (-), No se d"sm"#!&e# as"%%as,

!%te e%*@(9,d"s'!esto e# esta

. l resultado de esta casilla se da de

a e7 a'%"ados %os o#tro%es de

resultado de esta casilla se da de forma

r"ter"os de*"#"dos 'ara esta%eer e%

sta casilla se da de forma autom#tica

*oadas a o#trarrestar %a 'roa"%"dad de

e2

r a%!#a ra7+# #o e3"ste#, dee# estar

"eso, s"m'%eme#te se dee# se!"r


29/31

e%a"o#adas o# e% r"eso & o%oar N:A

#es re%a"o#adas o# e% r"eso & o%oar

re%a"o#adas o# e% r"eso & o%oar N:A

#o %

ea% #


30/31

e mater"a%"e e% r"eso2

e#"as "#med"atas de %a mater"a%"7a"+#

"#e#"a, %as !a%es se at"a# !#a e7 se

%"e, s"t!a"+# $IFERENTE a %os o#tro%es

e# otras #!eas, a !e re"se# & ea%=e#

r"a%"7a"+# de% m"smo2o#tro%es o a% meoram"e#to ode% r"eso2

& de s!s a"o#es om'%eme#tar"as2

# %os o#tro%es2o de ea%!a"+#o se!"m"e#to !e dee


31/31

ter"a%"7+ e% r"eso2

"+# de% S1I2

"+# omo re'rese#ta#te de %a d"re"+#

"#o %

ea% #

cog-ft-001 mapa de riesgos corrupcion seguimiento agosto 2014 consolidado final (1).xls

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