caso gubernamental

Procedimiento Administrativo Sancionador - PAS

LEGISLACIN COMPARADA

La potestad sancionadora no resulta ajena a las Entidades Fiscalizadoras Superiores de la regin:

ECUADOR Contralora General del

Estado de la Repblica del Ecuador

COLOMBIA Contralora General de la Repblica de Colombia

CHILE Contralora General de la

Repblica de Chile

RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA

RESPONSABILIDAD CIVIL

RESPONSABILIDAD FISCAL

RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA

Decreto Ley N 19039 (1971) Proceso de Determinacin de Responsabilidades (PDR) Reglamento DS 001-72-CG.

Decreto Ley N 26162 Potestad sancionadora por Titulares de entidades.

Ley N 27785 LOSNCYCGR - Potestad sancionadora por Titulares de entidades.

Ley N 29622 Potestad Sancionadora de CGR por responsabilidad administrativa funcional derivada de Informes de control por infracciones graves y muy graves.

Resolucin de Contralora N 309-2011 de 28.OCT.2011 Modificacin Parcial de la NAGU.

Resolucin de Contralora N 333-2011 de 21.NOV.2011 Directiva N 008-2011-CG/GDES Procedimiento Administrativo Sancionador por Responsabilidad Administrativa Funcional.

ANTECEDENTES

4

ESQUEMA ANTERIOR DE RESPONSABILIDADES Y SANCIONES

Realiza el control

Obtiene evidencias

Detecta

irregularidades

Derecho de defensa

de los funcionarios

Se identifica

responsabilidades

Identificacin de responsabilidades

SNCrganos Sancionadores

Responsabilidad

Penal

Responsabilidad

Civil

Responsabilidad

Administrativa

Funcional

Ministerio

Pblico

Poder Judicial

Titulares de las

Entidades

Informes

de Control

Poder Judicial

RECOMENDACIONES PARA LA SANCIN ADMINISTRATIVA

De las recomendaciones para deslinde de

responsabilidad administrativa emitidas en la ltima

dcadaslo el 23% han tenido algn tipo de sancin.

MARCO NORMATIVO

Ley 29622

Reglamento Decreto Supremo N 023-2011-PCM

Directiva N 008-2011-CG/GDES

7

ESQUEMA ACTUAL DE RESPONSABILIDADES Y SANCIONES

Realiza el control

Obtiene evidencias

Detecta

irregularidades

Derecho de defensa

de los funcionarios

Se identifica

responsabilidades



Responsabilidad

Penal

Responsabilidad

Civil

Responsabilidad

Administrativa

Funcional

Ministerio

Pblico

Poder Judicial

CGR

Informes

de Control

Poder Judicial

Entidad

LEY N 29622 Publicada el 07 de diciembre de 2010. - Modifica la Ley N 27785 LOSNC CGR. - Vigencia a los 120 das de su publicacin.

COMPETENCIA MATERIAL Procesamiento y sancin de la Responsabilidad Administrativa Funcional (RAF), por infracciones graves y muy graves, derivadas de los Informes de Control emitidos por los rganos del Sistema Nacional de Control (SNC).

Excepcin: Las infracciones leves son de competencia del titular de la entidad.

LEY N 29622

COMPETENCIA PERSONAL Para servidores y funcionarios pblicos (definicin bsica de la Ley N 27785) con prescindencia del vnculo laboral, contractual, estatutario, administrativo, civil y rgimen. Excepcin:

Autoridades elegidas por voto popular, titulares de organismos constitucionales autnomos y autoridades con prerrogativa de antejuicio.

LEY N 29622

INFRACCIONES

SANCIONES

Por incumplimiento de disposiciones legales e

internas

Por trasgresin de principios, deberes y prohibiciones ticas

Por realizar actos persiguiendo finalidades

prohibidas

Por desempeo funcional negligente o para fines

distintos al inters pblico

INHABILITACIN

1 a 5 aos

SUSPENSIN

30 a 360 das

TIPIFICACIN

COLABORACIN

REGLAMENTARIA

LEY N 29622

Autonoma de la RAF:

La RAF es independiente de la responsabilidad penal y civil

que puedan generar los mismos hechos.

Tratamiento de hechos anteriores:

La potestad sancionadora de la CGR, no comprende hechos anteriores al 06.ABR.2011, los que se procesan y sancionan conforme al rgimen a que pertenecen los funcionarios o servidores pblicos.

Registro de Sanciones:

Las sanciones por RAF que hubieren quedado firmes o causado estado, se incorporan al Registro Nacional de Sanciones de Destitucin y Despido.

REGLAMENTO DECRETO SUPREMO N 023-2011-PCM

Publicado el 18 de marzo de 2011. Establece disposiciones para el procesamiento de las

infracciones e imposicin de sanciones por RAF. Especifica y describe las conductas constitutivas de

infraccin y las sanciones correspondientes. COLABORACIN REGLAMENTARIA

Especifica las cuarenta y siete (47) conductas, ms sus agravantes, que configuran infracciones graves y muy graves.

Establece que las infracciones leves estn constituidas por las trasgresiones normativas que no configuren infracciones graves o muy graves.


Prevalencia de la potestad sancionadora de la CGR

El inicio del PAS determina el impedimento de las entidades para efectuar el deslinde de responsabilidades por los mismo hechos.

COLABORACIN REGLAMENTARIA

Escala de sanciones: Infracc. grave: Suspensin 30 360 das calendario; o inhabilitacin 1 2 aos. Infracc. muy grave: Inhabilitacin 2 5 aos

Excepcin: El impedimento puede determinarse antes del PAS y durante el proceso de control.


EXIMENTES Incapacidad mental

Caso fortuito o fuerza mayor

Ejercicio de deber legal,

funcional o cargo

Ausencia de consecuencia

perjudicial

Orden competente, con

expresa oposicin escrita

ATENUANTES Subsanacin voluntaria

(anterior el inicio del PAS)

Actuacin en favor de

intereses superiores

Reduce de la sancin en la escala o la calificacin de la infraccin (incluso leve)

Elimina la antijuridicidad de la conducta tpica.

Evaluacin por el PAS

Rehabilitacin:

La rehabilitacin de la sancin opera automticamente a los tres (3) aos de cumplida. Elimina toda mencin o constancia de la sancin. No genera reposicin en la funcin o cargo.

Reiterancia / Reincidencia:

La infraccin puede calificarse en el nivel superior de gravedad o sancionarse hasta el lmite superior de la escala, cuando al administrado tenga antecedentes no rehabilitados por infracciones de igual o mayor gravedad.


Directiva Procedimiento Administrativo Sancionador por Responsabilidad Administrativa Funcional, aprobada por Resolucin de Contralora N 333-2011-CG. Publicada el 22 de noviembre de 2011.

DIRECTIVA N 008-2011-CG/GDES

Establece las disposiciones complementarias para implementar el procedimiento sancionador: - Especifica las funciones de las instancias que

participan en el PAS . - Desarrolla la estructura del procedimiento y los

criterios para el ejercicio de la potestad sancionadora.

- Enuncia y asigna contenido a los principios que rigen el procedimiento sancionador.

Cmputo de plazos:

Los plazos del procedimiento sancionador se computan en das hbiles, salvo especificacin expresa, aadiendo el trmino de la distancia, conforme al cuadro del Poder Judicial .


. Concurso de infracciones:

En caso un mismo hecho configure mas de una infraccin por RAF, se aplicar la sancin de la infraccin ms grave. (concurso ideal)

En caso concurran varios hechos que configuren infracciones independientes, se aplicar la sancin de la infraccin mas grave. (concurso real)


Normas de competencia:

Los OI de cada Macro Regin conocen los Informes de Control elaborados por el mismo rgano, sus ORC, OCIs y SOA de las entidades bajo su mbito.

El OI de la Sede Central conoce los Informes elaborados por las unidades orgnicas ubicadas en dicha sede, OCIs y SOA de entidades sujetas a su mbito.

Excepcionalmente se puede asignar la competencia a un OI distinto, considerando ubicacin, carga procesal, complejidad, u otros criterios objetivos.

PRINCIPIOS

20

PRINCIPIOS

PRINCIPIOS

Debido Procedimiento Verdad

Material

Celeridad

Imparcialidad

Transparencia

Razonabilidad

Presuncin de licitud

Intimacin

Non bis in idem

Irretroactividad

Legalidad

Tipicidad

Causalidad

Prohibicin de reformatio in

peius

21

PRINCIPIOS

PRINCIPIOS

Debido Procedimiento:

derecho de defensa, a presentar escritos y

descargos, a ofrecer y producir pruebas y a

decisin motivada Verdad Material:

deber verificar plenamente los hechos, actuar pruebas, inclusive las no propuestas.

Celeridad: evitar actuaciones que sean meros formalismos;

ponderar criterios de economa, eficiencia y eficacia, para alcanzar

una decisin en los plazos previstos Imparcialidad:

actuar sin discriminacin o preferencia entre los

administrados, tratamiento igualitario, en funcin al ordenamiento jurdico e

inters general

Transparencia: acceso a las actuaciones,

documentos e informacin generada o recopilada; acceder al

expediente en cualquier etapa

Razonabilidad: prever que cometer la

conducta sancionable no resulte ms ventajosa que la sancin. Las sanciones deben ser proporcionales

al incumplimiento

22

PRINCIPIOS

PRINCIPIOS

Presuncin de licitud: se presume que los administrados actuaron

acorde con sus atribuciones, obligaciones, competencias:

prueba suficiente Intimacin: comunicacin al

administrado de los cargos imputados, debe ser

oportuna, clara, precisa. Pronunciamiento

congruente

Non bis in idem: No se puede procesar ni

imponer sucesiva o simultneamente dos o

ms sanciones administrativas, cuando se

aprecie identidad de hechos, persona y

fundamento

Irretroactividad: infracciones y sanciones vigentes al momento de la comisin del hecho o su culminacin en caso sea continuado, salvo

ms favorables, no afectndose, sanciones

firmes

Legalidad: derivadas de los Informes de Control, e imposicin de sanciones

establecidas en la Ley y especificadas en el

Reglamento

Tipicidad: Slo las conductas y

consecuencias descritas en la Ley y especificadas

en el Reglamento; adecuacin entre el hecho imputado o comprobado y la

infraccin: No interpretacin extensiva

ni analoga

23

GARANTAS

GARANTAS

LEGALIDAD y TAXATIVIDAD

IMPARCIALIDAD

PROPORCIONALIDAD PRESCRIPCIN

DEFENSA

RGANOS DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR

RGANOS DEL PROCEDIMIENTO

CONTRALOR GENERAL DE LA

REPBLICA

VICECONTRALOR GENERAL

GERENCIA DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR

RGANO SANCIONADOR

RGANO INSTRUCTOR

TRIBUNAL SUPERIOR DE

RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS

SECRETARA TCNICA MACRO REGIN

RGANO INSTRUCTOR

PROCEDIMIENTO SANCIONADOR

rgano Sancionador

rgano Instructor

Gerencia del PAS GPAS

Tribunal Superior

GPAS

Encargado de supervisar y conducir el desempeo y actividades del OI y OS. Propone polticas, estrategias y lineamientos para la ejecucin del PAS. Inscribe y anota en el RNDD las sanciones firmes o que causen estado. Gestiona y suministra los insumos y soporte que requieran los OI y OS.

Propone documentos normativos para las actividades de los OI y OS.

GERENCIA DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR

SESIN I

rgano Instructor

Inicia y desarrolla el procedimiento. Dirige y desarrolla la Investigacin. Propone al rgano Sancionador la aplicacin de la Medida Preventiva. Emite pronunciamiento sobre existencia o no de infraccin, recomendando al

rgano Sancionador, la sancin aplicable.

RGANO INSTRUCTOR

SESIN I

RGANO SANCIONADOR

Realiza las actuaciones complementarias que sean necesarias. Dispone la aplicacin de Medidas Preventivas. Emite Resolucin motivada imponiendo sancin o declarando no ha lugar a su

imposicin. Califica y concede los recursos de apelacin.

SESIN I

rgano Sancionador

Tribunal Superior

Dispone las actuaciones complementarias que sean necesarias. Resuelve la apelacin en ltima instancia agotando la va administrativa. Resuelve quejas por defecto de tramitacin o quejas por denegatoria de recurso de

apelacin. Emite precedentes administrativo de observancia obligatoria.

TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES

SESIN I

FASES E INSTANCIAS DE PAS

FASES E INSTANCIAS DEL PAS

FASE INSTRUCTORA

FASE SANCIONADORA

TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES

ADMINISTRATIVAS

PRIMERA INSTANCIA SEGUNDA INSTANCIA

El PAS est constituido por dos instancias (art. 51) - PRIMERA: Contralora General (F. Instructora y F. Sancionadora) - SEGUNDA: Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas

PRIMERA INSTANCIA - FASE INSTRUCTIVA

34

ESQUEMA ACTUAL DE RESPONSABILIDADES Y SANCIONES

Realiza el control

Obtiene evidencias

Detecta

irregularidades

Derecho de defensa

de los funcionarios

Se identifica

responsabilidades



Responsabilidad

Penal

Responsabilidad

Civil

Responsabilidad

Administrativa

Funcional

Ministerio

Pblico

Poder Judicial

CGR

Informes

de Control

Poder Judicial

Entidad

FASE INSTRUCTIVA

PLAZO

180 das hbiles, contados desde la notificacin del inicio del procedimiento o del provedo de indagaciones previas.

Prorrogable por 60 das hbiles adicionales, previa comunicacin al administrado antes del vencimiento del plazo ordinario.

RESPONSABLE rgano Instructor

FASE INSTRUCTIVA

ADMISIN PROGRAMACIN PROCEDENCIA INICIO

PROCEDIMIENTO DESARROLLO

PROCEDIMIENTO PRONUNCIAMIENTO

INFORME DE CONTROL AUDITORA / PIR

Recepcin Requisitos

formales

Distribucin Priorizacin Seguimiento

Evaluacin del Informe

Ejecucin de indagaciones previas

Disposicin de inhibicin de las entidades

Elaboracin y comunicacin de cargos

Recepcin de descargos

Actuacin de pruebas

Existencia de infraccin y propuesta de sancin

Inexistencia de infraccin y archivo del procedimiento

FASE INSTRUCTIVA

Hecho observado debidamente evidenciado Cometido a partir del 06.04.2011 Identificacin de responsables Infracciones graves y muy graves

RECEPCIN DEL INFORME DE CONTROL

El Informe de Control es el insumo bsico del procedimiento sancionador y prueba para su inicio, desarrollo y resolucin.

Se verifican los requisitos formales del Informe de Control, procediendo a su devolucin en caso requiera subsanacin.

En caso no se subsanen las omisiones se declara la inadmisibilidad del Informe de Control.

RECEPCIN Y REGISTRO DEL INFORME

Requisitos de forma:

a) El nombre de la unidad orgnica que elabor el Informe.

b) La fecha de aprobacin del Informe.

c) La recomendacin para el deslinde de responsabilidades.

d) Los anexos relacionados a la identificacin de responsabilidades.

e) El domicilio de las personas comprendidas.

f) El cargo desempeado y periodos de gestin de las personas comprendidas.

g) La correcta foliacin.

RECEPCIN DEL INFORME DE CONTROL

Requisitos de contenido:

a) Los hechos que configuran infracciones grave o muy grave.

b) La identificacin de los presuntos responsables.

c) La entidad en que se cometi la infraccin.

d) La presunta infraccin grave o muy grave identificada (por persona).

e) La fecha de ocurrencia de los hechos observados.

f) El cumplimiento de lo requisitos establecidos por las normas de control para la elaboracin del Informe.

RECEPCIN Y REGISTRO DEL INFORME

INICIO DEL PROCEDIMIENTO

La decisin inicio o improcedencia del procedimiento sancionador, considera la evaluacin del Informe de Control, tomando en cuenta que : 1) La informacin y evidencias tienen valor probatorio; y 2) Los hechos deben estar debidamente acreditados.

Para la evaluacin se puede requerir aclaraciones o precisiones a la unidad formuladora del Informe de Control.

La evaluacin del procedencia del Informe de Control comprende el anlisis de:

PROCEDENCIA

Competencia material: Los hechos deben configurar infraccin grave o muy grave.

Coherencia: Los fundamentos deben generar conviccin razonables de la comisin de una infraccin.

Acreditacin: Los hechos y responsabilidad deben estar adecuadamente acreditados.

PRONUNCIAMIENTO

REQUISITOS PARA EMISIN DE PRONUNCIAMIENTO

Verificar que se haya brindado el derecho de defensa.

Ponderar los elementos de cargo y descargo, con la pruebas que lo sustentan.

Evaluar la tipificacin, antijuricidad, calificacin y graduacin de la sancin.

El pronunciamiento debe sealar la existencia o inexistencia de infraccin, proponiendo la imposicin sancin o disponiendo el archivo del procedimiento sancionador..

REEVALUACIN DEL PRONUNCIAMIENTO

El rgano Sancionador puede devolver el pronunciamiento por: 1) error sustancial; o 2) insuficiencia.

La devolucin genera la obligacin de reevaluar el contenido del pronunciamiento.

La reevaluacin puede concluir en la emisin de un nuevo pronunciamiento o la ratificacin del pronunciamiento original.

MEDIDA PREVENTIVA

MEDIDA PREVENTIVA

(). El rgano sancionador, a propuesta del rgano instructor, podr disponer que las entidades separen del cargo al servidor o funcionario pblico, mientras dure la investigacin y hasta que se emita el pronunciamiento sobre la existencia de responsabilidad administrativa funcional, siempre que se respete el derecho de defensa de aquel. (Art. 53 Ley N 27785)

A travs de decisin motivada, el rgano Instructor puede proponer al rgano Sancionador, la separacin del cargo del servidor o funcionario procesado, mientras dure el procedimiento sancionador. () (Art 43 Reglamento)

MEDIDA PREVENTIVA

Comprende la separacin del cargo que ocupa la persona procesada mientras dure el procedimiento sancionador.

El procesado debe ser puesto a disposicin de la Oficina de Personal o la que haga sus veces, para el desarrollo de labores compatibles con su especialidad.

No puede realizar labores vinculadas con la materia investigada ni puede ocupar cargos de direccin, administracin o ejecutivos.

CONCEPTO

Disminucin en niveles salariales.

Sancin administrativa.

Impedimento para continuar con el procedimiento sancionador.

Indefensin.

LA MEDIDA PREVENTIVA NO REPRESENTA

MEDIDA PREVENTIVA

Gravedad de los hechos imputados

Riesgo del correcto ejercicio de la administracin pblica.

Principio de razonabilidad.

Hechos referidos a infracciones graves y muy graves

Participacin relevante.

Nivel del cargo y funciones asignadas.

CRITERIOS PARA SU DISPOSICIN

PRIMERA INSTANCIA - FASE SANCIONADORA

FASE SANCIONADORA

PLAZO

30 das hbiles, contados desde la recepcin del pronunciamiento del rgano Instructor.

La realizacin de actuaciones complementarias determina la suspensin en el computo del plazo.

RESPONSABLE rgano Sancionador

FASE SANCIONADORA

FASE SANCIONADORA

RECEPCIN Y PROGRAMACIN

EVALUACIN DE PROPUESTA DE

SANCIN RESOLUCIN

RECEPCIN DE APELACIN

PROPUESTA DE SANCIN


Actuaciones complementarias

Estimacin de suficiencia de sancin propuesta

Imposicin de sancin

Absolucin

Calificacin Concesin

EVALUACIN DEL PRONUNCIAMIENTO

Error sustancial: Por defecto en la individualizacin o en la calificacin de la infraccin.

Insuficiencia en el pronunciamiento: Por falta de coherencia o correccin lgica en la fundamentacin.

ANLISIS DE SUFICIENCIA

En caso se determine la insuficiencia del pronunciamiento, el expediente es devuelto al rgano Instructor para su reevaluacin.

El rgano Instructor puede acoger los fundamentos del anlisis de suficiencia o ratificarse en su pronunciamiento.

El rgano Sancionador y Tribunal Superior tienen la facultad de disponer actuaciones complementarias, las mismas que deben ser estrictamente necesarias.

Su actuacin no debe incidir significativamente en la duracin del procedimiento sancionador.

La realizacin de actuaciones complementarias suspende el computo del plazo del procedimiento sancionador, desde que son dispuestas y hasta su culminacin.

ACTUACIONES COMPLEMENTARIAS

ACTUACIONES COMPLEMENTARIAS

En la fase instructiva la prueba de oficio no se encuentra acotada, ni su ejecucin implica la suspensin en el cmputo de los plazos del procedimiento.

Las resoluciones que imponen sancin son de obligatorio cumplimiento y ejecutoriedad inmediata desde que quedan firmes o causan estado.

Las medidas preventivas tienen ejecutoriedad inmediata desde su notificacin, no estando sus efectos condicionados a que el acto quede firme o cause estado.

EJECUTORIEDAD INMEDIATA

Las sanciones o medidas preventivas no requieren de medidas complementarias por las entidades para tener plenos efectos .

Sin embargo, las entidades adoptan las medidas que permitan asegurar la ejecucin de las sanciones o medidas preventivas. En los cinco (05) das (sanciones) o tres (03) das (medida preventiva) de comunicadas.

EJECUCIN

EJECUTORIEDAD

SEGUNDA INSTANCIA - TRIBUNAL

SEGUNDA INSTANCIA

PLAZO 10 das hbiles, contados desde que se declara

que el expediente se encuentra expedito para resolver.

RESPONSABLE Tribunal Superior de Responsabilidades

Administrativas

SEGUNDA INSTANCIA

RECEPCIN Y PROGRAMACIN REVISIN DE RESOLUCIN

IMPUGNADA RESOLUCIN

CONCESORIO DE APELACIN


Evaluacin resolucin impugnada

Actuaciones complementarias

Confirmacin Modificacin Revocacin Anulacin

TRIBUNAL SUPERIOR

Contra las resoluciones emitidas por el Tribunal Superior nicamente procede la accin contenciosa administrativa.

La interposicin de la demanda contencioso administrativa no enerva la ejecutoriedad de las decisiones emitidos por al Tribunal Superior, salvo disposicin judicial en contrario.

IMPUGNACIN DE RESOLUCIONES

El Tribunal Superior puede emitir precedentes administrativos de observancia obligatoria, a partir de los criterios adoptados en las resolucin de los casos puestos a su consideracin.

Los precedentes se encuentran referidos y resultan de obligatoria aplicacin para la determinacin de la responsabilidad administrativa funcional. (rgano Instructor, rgano Sancionador y Tribunal Superior)

Los precedentes son aprobados en Sala Plena y deben ser publicados en el Diario Oficial.

PRECEDENTE DE OBSERVANCIA OBLIGATORIA

RESOLUCIN

La potestad para sancionar la responsabilidad administrativa funcional prescribe a los cuatro (04) aos de cometido o culminado el hecho, en caso fuera una infraccin continuada.

El computo del periodo de prescripcin se suspende con el inicio del procedimiento sancionador o por la suspensin del procedimiento sancionador (disposicin judicial o, p.e, actuaciones complementarias)

PLAZO DE PRESCRIPCIN Y SUSPENCIN

La prescripcin se aprecia de oficio o pedido de parte en cualquier instancia del procedimiento sancionador.

La denegatoria del pedido de prescripcin es impugnable ante el Tribunal Superior, conforme al procedimiento del recurso de queja.

APRECIACIN DE LA PRESCRIPCIN

PRESCRIPCIN

El procedimiento sancionador no puede excederse los dos (02) aos de duracin, computados desde la notificacin de su inicio.

La caducidad del procedimiento debe ser alegada en va de defensa, en cualquier momento del procedimiento

La denegatoria del pedido de caducidad es impugnable ante el Tribunal Superior conforme al procedimiento del recurso de queja.

CADUCIDAD DEL PROCEDIMIENTO

En ningn caso la suspensin del plazo del procedimiento genera la interrupcin o suspensin del periodo establecido para la caducidad.

NO SUSPENSIN DEL PERIODO DE CADUCIDAD

CADUCIDAD

caso gubernamental

Documents