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Certificacioacuten Perioacutedica de Ejecucioacuten de PRESIDENCIA DE LA REPUacuteBLICA Contrato de Presta~iexclBMtlJIOO~J~~at~n~~~T ~ C= LA

PRESlDC~JCjA DE lA REPU8i tCA lH(UFO (fjHRAIM DE CUENTAS

CERTIFICACiOacuteN PERiOacuteDICA DE EJECUCiOacuteN DE CONTRATO DE PRESTA~~ Ie 2011 DE SERVICIOS PERSONALES ~

HGHA 1ECIBflO ~ lORA tS~~ v-iexcltJo ~

Por medio del presente documento y en mi calidad de supervisora dg~i~Waacuteg~ ~~~ ejercer la coordinacioacuten control yvigilancia del Contrato de Prestacioacuten de Servicios W 034 de 2017 celebrado entre el DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA PRESIDENCIA DE LA REPUBLlCA y MARIA VICTORIA SEPULVEDA RINCON identificada con cedula de ciudadaniacutea W 63291156 presento informe penoacutedico sobre la ejecucioacuten del contrato en los siguientes teacuterminos

Prestar los servicios profesionales a la Secretariacutea de Transparencia de la OBJETO Presidencia dela Repuacuteblica para apoyar la asistencia teacutecnica acompantildeamiento y

seguimiento del Plan Anticorrupcioacuten yde Atencioacuten al Ciudadano con eacutenfasis en el componente de Mapa de Riesgos de Corrupcioacuten de las entidades nacionales y regJonales seleccionadas por la Secretariacutea de Transiexclgtarencia

PLAZO DE EJECUCiOacuteN 8de marzo de 2017 al 31 de diciembre de 2017

VALOR TOTAL DEL $ 38243397 TREINTA Y OCHO MILLONES DOSCIENTOS CUARENTA Y CONTRATO TRES MIL TRECIENTOS NOVENTA YSIETE PESOS MICTE PERIODO DE PRESTACION

IALDEL SERVICIO DEL 01122017 18122017 iexcl VALOR A PAGAR SEGUacuteN $ 2333495 PERiacuteODO DE EIECUCIOacuteN RECURSOS Vigencia Actual ( X ) I Reserva Presu~uestal (

I

Que durante eacuteste periodo el contratista cumplioacute a satisfaccioacuten con las obligaciones establecidas en el contrato realizoacute las siguientes actividades yo entregoacute los siguientes productos

~~iexclqa~I~ACIONE$~~L ff ~ ~( bull i~ iG~ilIOacuteADESbESARROLCA6AsOPRdoacuteucjoacutesIiexcllr(~ --~~_ ~t ~( ~middot~~-~FCONEAAtP1ltr -~gt~~~ ~iexcl)~gt_~-jr~ rmiddot --~--_~~~~i ~~- -tmiddot~ ~~~ i~ _~] ~_~ -iquestH ~1 gt~ _~- _-~ gt gt -c 2li_- ~~lt~_~ t--~-~~~( ti

1 Asesorar y acompantildear a la Se adelantaron acciones de apoyo a la asesoriacutea y acompantildeamiento para la definicioacuten de Secretariacutea de Transparencia en la los criterios de seleccioacuten de las entidades nacionales territoriales de la rama ejecutiva definicioacuten de los criterios de objeto hasta el31 de diciembre de 2017 seleccioacuten de las entidades nacionales y territoriales de la Se realizoacute un Plan de Trabajo que incluye los CRITERIOS DE SELECOacuteN de las rama ejecutiva a ~as que se les entidades alas que se les prestoacute asistencia teacutecnica acompantildeamiento yseguimiento tanto prestaraacute asistencia teacutecnica en lo cuantitativo como en lo cualitativo en la elaboracioacuten y publicacioacuten del Plan acompantildeamiento y seguimiento Anticorrupcioacuten yde Atencioacuten al Ciudadano y Mapa de Riesgos de Corrupcioacuten asl del Plan Anticorrupcioacuten y de Para el Plan Antlcorrupci6n yde Atencioacuten al Ciudadano Atencioacuten al Ciudadano con bull Prestacioacuten de asistencia teacutecnica y acompantildeamiento a) Resultados eacutenfasis en el componente de obtenidos en el seguimiento adelantado por la Secretaria de Mapa de Riesgos de Corrupcioacuten Transparencia en esta fase

b) Solicitud de las entidades c) La inclusioacuten en los planes de accioacuten de las comisiones Regionales de

F-BS34 (Versioacuten 04)

Certificacioacuten Perioacutedica de Ejecucioacuten de ) PRESIDENCIA DE LA REPUacuteBLICA Contrato de Prestacioacuten de Servicios Personales

Moralizacioacuten d) Departamentos y municipios

bull Para el seguimiento a) Entidades de la Rama Ejecutiva del nivel nacional b) Seleccioacuten de entidades territoriales c) Municipios de un departamento

Para el MaRa de Riesgosde Corrupcioacuten

bull Prestacioacuten de asistencia teacutecnica y acompantildeamiento a) Resultados obtenidos en el seguimiento adelantado por la Secretaria de Transparencia en esta fase b) Solicitud de las entidades y e) La inclusioacuten en los planes de accioacuten de las comisiones Regionales de Moralizacioacuten

La identificacioacuten de los criterios de seleccioacuten se concibioacute como un proceso dinaacutemico que se fue ajustando de acuerdo con los requerimientos problemaacuteticas y necesidades identificadas en las entidades y de conformidad con los objetivos planteados por la Secretaria de Transparencia

CRITERIOS DE SELECCIOacuteN DEFINITIVOS (Plan de Trabajo)

ENTREGADO 2 Apoyar la realizacioacuten de un Partiendo del MECANISMO DE SEGUIMIENTO que se construyoacute en desarrollo del estudio que deacute cuenta del estado presente contrato se adelantoacute el seguimiento a la implementacioacuten del PAAC y MRC as[ de implementacioacuten del Plan Anticorrupcioacuten y de Atencioacuten al Informe Especial I Ciudadano y en particular del Mapa de Riesgos de Corrupcioacuten Seguimiento a 177 entidades del nivel nacional que fueron plasmados en el estos en las entidades seleccionadas resultados sirvieron para la seleccioacuten de las entidades objeto de otros anaacutelisis) por la Secretaria de Transparencia Con este fin el Informe Especial ti contratista deberaacute

bull Seguimiento a las 32 Gobernaciones bull Seguimiento en 32 capitales de departamentos

Informe Especial 111

bull Estudio en cinco (5) municipios del departamento de la Guajira bull Verificacioacuten en 24 entidades del orden nacional una por sector del primer

seguimiento al PAAC que estaacute a cargo de los jefes de control interno se encuentran)

bull Seguimiento al seguimiento a 7 departamentos bull Seguimiento al seguimiento a 5 municipios de La Guajira

El mecanismo cuenta con las siguientes matrices-bases de datos los que se ajustaron en el presente mes asl

l Referente al Plan Anticorrupcioacuten y de Atencioacuten al Ciudadano

MECANISMO PAAC NIVEL NACIONAL

F-BS-34 (Versioacuten 04)

middotmiddotTmiddot

i

Certificacioacuten P~rioacutedica de Ejtcucioacutendereg PRESIDENCIA DE LA REPUacuteBLICA Contrato de Prestacioacuten de Servicios Personales

UjJ 1 Mecanismo PAAC Nivel Nacional Accciom5 preHminaresxlsx

UjJ 2 Mecanismo PAAC Nfvel nacional Componentes XI5X

Q]jiexcl 3 Mecanismo PAAC Nivel Nacional Actuaciones generales XI5X

q]) 4 Mecanismo PAAC NIvel nacionaISgtoaI5gt~xlsx

(sectj 5 FkhaTeacutecnica PAACxlsJ(

MECANISMO PAAC DEPARTAMENTOS

~ 1 Mecanismo PAAC depltlrtamentos Acciones plreliminaJmiddotes (15)(

fi2MecantsrrroPAAC departamentos Componentes xlsx

1m 3 Mecanismoacute PAAC depltlrtamentos Actuaciornes generales xI5(

~ 4 Mecanismo PAAC departamentG5 5gto al 59to xlsx

riTh 5 Ficha Teacutecnica PAACxlsx

MECANISMO PAAC CAPITALES DE DEPARTAMENTOS

~ LMecltlnismo PAAC capitales AcdoneiPreli~iiexclnares xlS)(

flilz Mecltlni~mo PAAC capitafeComponentes xlsx

g]iexcl 3 Mecanismo PAAC capitaJeacutes Actuaciones geenralesxlsx

Ifi) 4 Mecanismo PAAC capitales 5gto al sgtoxlsx

1Iacutefi15 Fkha -Teacutecnica PAACxlsx

MECANISMO PAAC MUNICIPIOS

01 MecanismoPAAC municilpiOacutes Acciones preliminares xlt-x

Q]J 2 Mecanismo PAAC municipiusCompOacutenentes xlsx

Q]J 3 Mecanrsmo PAAC municipios Actuadcmes 9enerafes xfsx

fil4 Mecanismo PAAC MlllncipiOsSgto al sgtoxlsx

1Iacutefi15 Ficha Teacutecnica PMCxlsx

FmiddotBS-34 (Versioacuten 04)

middotimiddot i

Certificacioacuten Perioacutedica de Ejecucioacuten de PRESIDENCIA DE LA REPUacuteBLICA Contrato de Prestacioacuten de Servicios Personales

n Refeacuterente al Mapa de Riesgos De Corrupcioacuten

MECANISMO MRC NIVEL NACIONAl

Qfil1Mecanismo MRCnivel nacional Contexto estraacutetegico xtsx

(ffi 2 Mecanismo MRC Nivel Nacional-Actuaciones generales rxlsx

Q]j 3Mecanismo MRC Nivel Nacional cualitativo xlsx

QJlj4 Mecanismo MRC Nivel nacional $9to al ~gto)(lsx 1Iacute21J 5 Ficha Teacutecnica MRCxI5x

MECANISMO MRC DEPARTAMENTOS

QTh 1 Mecanismo MRC departamentos Contexto estrateacutegico xlsx

rfh) 2 Mecanismo MRC departamentos Actuaciones generafesxlsx

Q]3Mecanismo MRC departamentos cualitativo xlsx

Q] 4 Mecanismo MRC departamentos 59to al 5gto x[sx

Iim 5 Ficha Teacutecnica MRcxJsx

MECANISMO MRC CAPITALES DE DEPARTAMENTOS

Q]iexclJ 1 Mecanismo MRC capitales Contexto estrateacutegico xlsx

~ 2 Mecanismo MRC capitales Actuaciones generaJegt xlsx

(fil3Mecanismo MRC capitales cualitativo xEsx

Qliexcl 4~ecanismo MRC capitales $gto al sgtoxlsx

Uuml 5 Ficha Teacutecnica MRcxlsx

MECANISMO MRC MUNICIPIOS

Uuml 1Mecanismo MRC Munidpfos Contexto estrateacutegico xlsx

li]J 2 Mecanismo MRC vlunidpios ~Actuadones generalesxlsx

l[liJ 3Mecanismo MRC municipios cualitativo xsx

(ID 4 Mecanismo MRC Muncipios Sgto al 5gtOXsx

oacute]) 5 Ficha Teacutecnica MRCxlsx

111 Seguimiento al seguimiento (QUEDO EN LOS PAAC y MRC)

APLICATIVO MODELO MATRICES

ENTREGADO

FmiddotBSmiddot34 (Versioacuten 04)

Certificacioacuten Perioacutedica de Ejecucioacuten dereg PRESIDENCIA DE LA REPUacuteBLICA Contrato de Prestacioacuten de Servicios Personales

a Secuenta con un Estudio cuantitativo del PAAC definitivo y corregido adelantado a Apoyarla elaboracioacuten sobre las entidades seleccionadas del nivel nacional (177) con el anaacutelisis y graacuteficas que

de un estudio reflejan el grado de implementacioacuten de los componentes del PAAC el porcentaje de cuaacutelitativo y participacioacuten en el cumplimiento del total de entidades analizadas y las conclusiones y cuantitativo del Plan recomendaciones pertinentes Anticorruacutepcioacuten y middotmiddot de AtenClon al Ciudadano y En las paacuteginas web de cada una de estas entidades se verificoacute el cumplimiento de las del Mapa de Riesgos de condiciones plasmadas en la guiacutea Estrategas para la Construccioacuten del Plan Corrupcioacuten en las Anticorrupcioacuten y de Atencioacuten al Ciudadano-versioacuten 2 -PAAC relacionadas con la entidades facilidad de acceso oportunidad de la publicaacutecioacuten a 31 de enero deacute 2017 la existencia de selacCionadas los cinco componentes del PAAC (i) Mapa de riesgo de corrupdoacuten(ii) Estrategia anti

traacutemites (iii) Rendicioacuten de cuefltas (Iv) Mecanismos para mejorar laatencioacuten aleacuteiudadano (v) Mecanismos para la Transparencia yAcceso ala Informacioacuten yVI) Iniciativa Adicionales para la lucha contra la corrupcioacuten

La primera parte anaacutelisis cuantitativo contiene las graacuteficas que reflejan elgrordfdode_ implementacioacuten de los componentes del PAAC y la ponderacioacuten sobre el total de entidades analizadas asiacute como las reflexiones conclusiones y retomiddotmendaciones resultantes

La segunda condensa las conclusiones y recomendaciones que se incluyeron en los informes especiales

Por otra parte el seguimiento al seguimiento se refiere al anaacutelisis que adelantan los jefes de las oficinas de Control Interno de las entidades estudiadas

ESTUDIO CUANTITATIVO ESTADO IMPLEMENTACION ENTIDADES ORDEN NACIONAL- INFORME ESPECIAL l

ENTREGADO

MATRIZ SEGUIMIENTO PAAC EN LAS ENTIDADES DE LA RAMA EJECUTIVA DEL NIVEL NACIONAL

ENTREGADO

ANEXOS QUE CONTIENEN LOS ESTUDOS DE bull PLAN ANTICORRUPCIOacuteN y ATENCiOacuteN AL CIUDADANO bull MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCiOacuteN bull SEGUIMIENTO AL SEGUIMIENTO

ENTREGADOS

b Se cuenta con el mecanismo modelo para capturar la informacioacuten base del estudio estudio cualitativo y cuantitativo b Apoyar la elaboracioacuten de un

cualitativo y cuantitativo sobre el seguimiento adelantado por los jefes de las oficinas del seguimiento que adelantan los de control interno tanto a los Planes Anticorrupcioacuten yde Atencioacuten al Ciudadano -PAACmiddot jefeS de las oficinas de control como a los Mapas de Riesgo de Corrupcioacuten -MRC con graficas (rAAe y MRC) Se interno a los planes entregoacute el Anaacutelisis Cuantitativo a 24 ENTIDADES DEL ORDEN NACIONAL POR anticorrupcioacuten y de atencioacuten al SECTORES- seleccionadas teniendo en cuenta las siguientes circunstancias ciudadano y al Mapa de Riesgos de Corrupcioacuten en las entidades a) Entidades con mayor ymenor el cumplimiento de elaboracioacuten del PAAC seleccionadas (Anaacutelisis entregado)

b) Cabeza desector

FmiddotBS-34 (Versi6n04)

11

--__-__---------~--------- Certificacioacuten Perioacutedica de Ejecucioacuten de ) PRESIDENCIA DE LA REPUacuteBLICA Contrato de Prestacioacuten de Servicios Personales

c) Escogidas aleatoriamente-

ENTREGADO

c Apoyar la determinacioacuten del c Dentro del anaacutelisis realizado al estado de implementacioacuten del Plan Anticorrupcioacuten yde grado de avance de Atencioacuten al Ciudadano-PAACmiddot ydel Mapa de Riesgos de Corrupcioacuten -MRC- se determinoacute implementacioacuten del Plan el grado de avance con el anaacutelisis comparativo del comportamiento de las entidades en Anticorrupcioacuten y de Atencioacuten al I la elaboracioacuten ypublicacioacuten del PAAC ydel MRC durante los antildeos 2013 2014 2015 2016 Ciudadano ydel Mapa de Riesgos y 2017 de Corrupcioacuten

Se observa que el comportamiento es similar en las entidades de la rama ejecutiva del i orden nacional en cuanto a la implementacioacuten del PAAC ycon respecto al MRC

En el antildeo 2013 tanto el PAAC como el MRC fueron elaborados y publicados por el 80 de las entidades (aprox) para luego presentar en el 2014 y 2015 una disminucioacuten significativa hasta el 60 y 65 (aprox) en el PAAC y 37 Y42 (aprox) en el MRC El

i grado de avance para los antildeos 2016 y2017 de igual manera en la implementacioacuten de las dos herramientas registra una tendencia similar y ascendiente acercaacutendose al 100 Se presentaron las recomendaciones al respecto y se consolido en informe especial acompantildeado de graacuteficas

ENTREGADO 3 Apoyar la formulacioacuten de Se cuenta con un documento llamado Aproximaciones de la Corrupcioacuten Vs DDHH que estrategias y lineamientos del analiza la contextualizacioacuten de la corrupcioacuten en Colombia y a partir de un anaacutelisis Plan Anticorrupcioacuten y de Atencioacuten integral que reconoce el impacto en los derechos fundamentales se demuestra la al Ciudadano en clave de existencia de un vinculo entre la corrupcioacuten y los derechos mostrando casos que derechos humanos DDHH en la praacutectica evidencian este nexo porque la corrupcioacuten ademaacutes de favorecer la

impunidad disminuye la confianza de los ciudadanos en el Estado y debilita la capacidad del Estado de respetar y proteger los derechos humanos

APROXIMACIONES DE LA CORRUPCiOacuteN VS DDHH

ENTREGADO 4 Apoyar en la asesoriacutea y En la ejecucioacuten del contrato se brindoacute apoyo en la asesoriacutea y acompantildeamiento a las acompantildeamiento de las entidades entidades priorizadas (capacitaciones sobre la contextualizacioacuten de la corrupcioacuten en priorizadas por la Secretariacutea de Colombia el PAAC y el MRC) de manera presencial en las que se prestoacute asistencia Transparencia en la formulacioacuten y teacutecnica respecto ala elaboracioacuten del PAAC ydel MRC Ademaacutes de forma escnta a traveacutes construccioacuten del Plan de las respuestas a las comunicaciones que llegan a la Secretariacutea de Transparencia Anticorrupcioacuten y de Atencioacuten al solicitando informacioacuten asesoriacutea ylineamientos sobre las herramientas anticorrupcioacuten Las Ciudadano ydel Mapa de Riesgos entidades fueron pnorizadas teniendo en cuenta de Corrupcioacuten a) Los resultados obtenidos en el seguimiento adelantado por la Secretaria de

Transparencia b) La solicitud de las entidades c) La inclusioacuten en los planes de accioacuten de las comisiones Regionales de

Moralizacioacuten y d) Apoyo en las respuestas a las inquietudes formuladas por escrito

Durante el presente periodo se brindoacute apoyo a traveacutes de la formulacioacuten de aclaraciones precisiones y respuestas a las preguntas presentadas por los asistentes en la capacitacioacuten en la Secretaria de Saludl SUB RED INTEGRADA DE SALUD SUR OCCIDENTE ESE


Certificacioacuten Perioacutedica de Ejecucioacuten de PRESWENCIADE LA REPUacuteBLICA Contrato de Prestacioacuten de SerVicios Personales

ANEXO 1 APOYO TALLER PAAC Y MRC PACC SUB RED INTEGRADA SERVICIOS SALUD Sur Occidente ESE

ANEXO 11 PLANILLA ASISTENCIA TALLER PAAC y MRC PACC SUB RED INTEGRADA SERVICIOS SALUD Sur Occidente ESE

Se cuenta con el Estudio cuantitativo del PAAC y MRC iexcliexcldelantado sobre las 32 entidades seleccionadas al 5 Adelantar seguimiento en las

Gobernaciones las 32 Capitales y los cinco (5) Municipios deJa Guajira con el anaacutelisIs y proceso de eJaboradoacutendelPlan graacuteficas que reflejan el grado de implementacioacuten de los dneo componentes del PAAC yel Anticorrupcioacutengt y de Aacutetencioacuten al porcentaje de participacioacuten enel cUmplimiento del total de entidades analizadas~ as( como Ciudadano ydel Mapade Riesgos las conclusiones yrecomendaciones pertinentes de Corrupcioacuten que deben elaborar en el 2017 las entidades El estudio partioacute de la verificacioacuten en las paacuteginas web de cada una de los entes

departamentales (Gobernaciones) de la publicacioacuten de los Planes Anticorrupcioacuten y de Atencioacuten al Ciudadano con los lineamientos dados en la guia Estrategias para la

Construccioacuten del Plan Anticorrupcioacuteri y de Atencioacuten al _Ciudadano-ve[stoacuteO2PMG facilidad de acceso oportunidad de la publicacioacuten a 31 de enero de 2017 consolidacioacuten en la matriz estaacutendar propuesta inclusioacuten del Coacutedigo de Eacutetica y la formulacioacuten de estrategias adicionales anticorrupcioacuten A su vez se verificoacute quienes cumplieron con los cinco componentes deIPAAC (i) Mapa de riesgo de corrupcioacuten (ji) Estrategia anti traacutemites (iii) Rendicioacuten de cuentas (iv) Mecanismos par8 mejorar la atencioacuten al ciudadano (v) Mecanismospara la Transparencia yAcceso a la Informacioacuten

Cabe sentildealar que en relacioacuten con los Cinco municipios de La Guajira el anaacutelisis se centroacute en los estudios de los componentes ydel seguimiento al seguimiento que adelantan las oficinas de Controllntemo

ESTUDIO CUANTITATIVO PAAC 32 GOBERNACIONES ENTREGADO

MATRIZ YGRAacuteFICAS PAAC 32 GOBERNACIONES ENTREGADO

ESTUDIO CUANTITATIVO PAAC 32 ALCALDIAS ENTREGADO

MATRIZ Y GRAacuteFICAS PAAC 32 ALCALDIAS ENTREGADO

ESTUDIO CUANTITATIVO PAAC 5MPIOS GUAJIRA ENTREGADO

MATRIZ YGRAacuteFICAS PAAC 5 MPIOS GUAJIRA ENTREGADO

Durante el presente periodo se concluyoacute el anaacutelisis cualitativo del Plan Anticorrupcioacuten y de Atencioacuteri al Ciudadano y del Mapa de Riesgos de Corrupcioacuten a la Gobernacioacuten de La Guajira ylas alcaldiacuteas municipales de Riohacha y Maicao en el que se realizoacute la revisioacuten verificacioacuten anaacutelisis yevaluacioacuten del cumplimiento de los paraacutemetros dados en las guiacuteas Estrategias para la Construccioacuten del Plan Anticorrupcioacuten y de Atencioacuten al Ciudadanoshyversioacuten 2middotPAAC (adoptado por el Decreto 124 de 2016) y en la Guiacutea para la gestioacuten del riesgo de corrupcioacuten-MRC


1


L

El anterior producto se origina por los lineamientos establecidos en el proyecto del Conpes para La Guajira la Secretaria de Transparencia de la Presidencia de la Repuacuteblica en relacioacuten con los PAAC y los MRC asumioacute el siguiente compromiso Asesorar a traveacutes de capacitacioacuten comunicacioacuten virtual y visitas teacutecnicas la construccioacuten de los mapas de riesgos de corrupcioacuten y del Plan Anticorrupcioacuten y de Atencioacuten al ciudadano

En cuanto a la gobemacioacuten de La Guajira se mencionan algunos aspectos analizados y las conclusiones y recomendaciones que resultan de los mismos

EIPMC bull Cuenta con los cinco (5) componentes y las varias iniciativas adicionales (Rendicioacuten

de Cuentas del Sistema General de Regallas Coacutedigo del Buen Gobiemo Manual de Calidad y Mapa Estrateacutegico de la Gobernacioacuten)

bull No se evidencioacute diagnoacutestico inicial de cada uno de los componentes bull No se identifican las metas los recursos ni los indicadores baacutesicos para medir su

comportamiento odesempentildeo bull No se encontroacute la estructura sobre la matriz estaacutendar propuesta por la Secretaria de

Transparencia bull No se evidencian acciones para la retroalimentacioacuten de servidores puacuteblicos

contratistas ciudadania e interesados externos bull Se plasman algunos lineamientos metodoloacutegicos pero se deben concretar las

acciones aseguir en cada aspecto tratado en la guia bull La Oficina de Control Interno realizoacute el seguimiento al PMC sobre los dos primeros

periodos y a pesar de sugerir algunas recomendaciones sobre los riesgos de corrupcioacuten no se evidencioacute la verificacioacuten sobre la elaboracioacuten y publicacioacuten del PAAC ni el seguimiento y control a su implementacioacuten ( ejecucioacuten retrasos o demoras calificacioacuten del semaacuteforo reprogramaciones y acuerdos mejoras)

ELMRC bull No se evidencia el contexto estrateacutegico en donde se determinen los factores

internos y externos que puedan afectar positiva o negativamente la misioacuten y los objetivos institucionales

bull Se plasman algunos lineamientos metodoloacutegicos que deben concretarse a las necesidades de la gobernacioacuten

bull No se evidencioacute el proceso participativo del MRC con actores internos y externos (previo a la divulgacioacuten) que contribuya a establecer el contexto estrateacutegico los riesgos de corrupcioacuten y su anaacutelisis

bull Los riesgos de corrupcioacuten son formulados de manera general lo que hace que aborden temaacuteticas propias de los riesgos de gestioacuten no se cumple con la descripcioacuten del riesgo conforme ala matriz sugerida por la Gula para la gestioacuten del Riesgo de Corrupcioacuten que establece la inclusioacuten de todos los elementos de su definicioacuten (Accioacuten u omisioacuten + uso del poder +desviacioacuten de la gestioacuten de lo puacuteblico +beneficio privado

bull El Seguimiento al Mapa de Riesgos de Corrupcioacuten no se encontroacute por tal razoacuten se llama la atencioacuten de la Oficina de Control Interno sobre la obligacioacuten de presentar este informe en los plazos establecidos (su publicacioacuten en la paacutegina web de la alcaldiacutea la coherencia entre causas riesgos y controles analizar el comportamiento de los riesgos y su evolucioacuten revisar que los controles sean efectivos informar a los liacutederes de cada proceso los resultados de las auditoriacuteas y en general controlar el cumplimiento de las recomendaciones)

Algunas recomendaciones tienen que ver con


Certificacioacuten Perioacutedica de Ejecucioacuten dereg PRESIDENCIA DE LA REPUacuteSLlCA Contraacuteto de Prestacioacuten deSeacutervicios Peacutersonales ~--~-c- bull_---~_--~------_ ___-------_-shy

RI Se recomienda proceder a la revisioacuten de la identificacioacuten de los riesgos de corrupcioacuten siguiendo los lineamientos establecidos en la Gula para la gestioacuten del Riesgoacute de Corrupcioacuten de la Secretariacutea de Transparencia considerando los elemeritos requeridos para su identificacioacuten que permitan separarlos de los de gestioacuten Una vez individualizados continuarcon el tratamiento de cada riesgo para su rniligacioacuten RI Se deben revisar las causas para cada riesgo de corrupcioacuten teniendo en cuenta que las causas son una serie de situaciones que porsus caracteriacutesticas son propicias para ocasionar praacutecticas corruptas RI Programar la realizacioacuten de una visita teacutecnica con el fin de prestarla a~istehcia en campo yacompanar la revisioacuten del MRC y la puesta en praacutectica de las recomendaciones del presente estudio

tn el mismo sentido se realiza el anaacutelisis en Riohacha yMaicao

ANEXO 2 ANAacuteLISIS CUALITATIVO DEL PLAN ANTICOacuteRRUPCIOacuteNY DE ATENCiOacuteN ALCIUDADANOYmiddotDEI- -MAPA DE RIESGOS DE CORRU~ctOacuter~L~I ~

GOBERNACiOacuteN DE LA GUAJIRA RIOHACHA YMAICAO

ANEXO 21 Mecanismo PAAC La Guajira Acciones preliminares

ANEXO 22 Mecanismo PAAC La Guajira Componentes

ANEXO 23 Mecanismo PAAC La Guajira Actuaciones generales

ANEXO 24 Mecanismo PAAC La Guajira Sgto al Sgto

ANEXO 25 Ficha Teacutecnica PAAC La Guajira

ANEXO 26 Mecanismo MRC La Guajira Contexto Estrateacutegico

ANIXO 27 Mecanismo MRC La Guajira Actuaeacuteiones generales

ANEXO 28 Mecanismo MRC La Guajira Sgto al S9to

ANEXO 29 Mecanismo MRC Cualitativo DEPTO nov 29 I

ANEXO 210 Mecanismo MRC Riohacha contexto estrateacutegico dic 7

ANEXO 211 Mecanismo PAAC municipios Riohacha componentes

ANEXO 212 Mecanismo PAAC municipios ROHACHA Actuaciones generales

ANEXO 213 Mecanismo MRC RIOHACHA 5gtoal 5gto

ANEXO 214 Ficha Teacutecnica PAAC RIOHACHA

ANEXO 215 Mecanismo MRC Malcao contexto estrateacutegico die 7

ANEXO 216 Mecanismo PAAC municipios Maicao componentes

ANEXO 217 Mecanismo PAAC MUNICIPIOS MAICAO Actuaciones generales (1)

ANEXO 218 Mecanismo MRC MAICAO Sgto al $9tO

ANeXO 219 Mecanismo MRC Maicao cualitativo



ANEXO 220 Ficha Teacutecnica PAAC Maicao

ANEXO 221 AON la Guajira dic 15 (resumen general)

Por otra parte se apoyoacute la verificacioacuten en 152 entidades aser reportadas al Departamento Nacional de Planeacioacuten por cumplir con la inclusioacuten dentro del PAAC de los cinco componentes (Mapa de Riesgos de Corrupcioacuten Mecanismos Antiacutetraacutemites Rendicioacuten de Cuentas Servicio al Ciudadano yTransparencia y Acceso a la Informacioacuten) a la fecha se cumplioacute con maacutes del 100 la meta toda vez que se estudiaron 157 entidades

ENTREGADO

6 Adelantar seguimiento al En esta obligacioacuten se priorizoacute el orden territorial para lo cual se contoacute con la matriz modelo seguimiento que deben realizar en a partir de la cual se realizoacute la captura de la informacioacuten sobre seguimiento que deben el201710s jefes de Control Interno realizar los jefes de las oficinas de Control Interno al PAAC y MRC al Plan Anticorrupcioacuten yde Atencioacuten al Ciudadano ydel Mapa Se seleccionaron siete (7) departamentos elegidos aleatoriamente y en cinco (5) de Riesgos de Corrupcioacuten en las municipios del departamento de La Guajira seguacuten modelo de matriz entregado en el entidades seleccionadas periodo anterior

MATRIZ MODELO SEGUIMIENTO 7DEPARTAMENTOS Y 5 MUNICIPIOS GUAJIRA ENTREGADO

Las entidades seleccionadas para este seguimiento son bull Siete (7) departamentos elegidos aleatoriamente (Caldas Coacuterdoba La Guajira

Meta Norte de Santander Putumayo y Valle del cauca) y bull Cinco(5) municipios de La Guajira (Dibulla Maicao Manaure Riohacha yUribia)

Gobernaciones El anaacutelisis permitioacute establecer que todos los departamentos es decir el 100 cuentan con el PAAC y el MRC cumpliendo los establecido en el articulo 73 de la Ley 1474 de 2011 yen el Decreto 124 de 2016 de elaborar ypublicar cada antildeo el Plan Anticorrupcioacuten yde Atencioacuten al Ciudadano (PAAC) yel Mapa de Riesgo eCorrupcioacuten (MRC)

Referente al seguimiento perioacutedico al PAAC se determinoacute que no se encontroacute en los departamentos de Caldas y Putumayo Es decir que de la muestra elegida solo cinco (5) departamentos cumplen con el seguimiento perioacutedico al PACC en los meses de abril y agosto equivalentes al 715

Asiacute mismo todos los departamentos cuentan con un MRC es decir el 100 Sin embargo solo en cuatro departamento se encontroacute el primer seguimiento del mes de abril 571 y en solo dos departamentos se encontroacute el segundo informe de seguimiento del mes de agosto es decir el 286 de cumplimiento dentro de los seleccionados

El anaacutelisis permitioacute establecer que todos las capitales es decir el 100 cuentan con el PAAC cumpliendo lo establecido en el articulo 73 de la Ley 1474 de 2011 yen el Decreto 124 de 2016 de elaborar y publicar cada antildeo el Plan Anticorrupcioacuten y de Atencioacuten al Ciudadano (PAAC) En cuanto al Mapa de Riesgo e Corrupcioacuten (MRC) la Alcaldiacutea de Leticia no lo evidencioacute en la paacutegina web razoacuten por la que el cumplimiento se reporta en un 85 de las alcaldiacuteas seleccionadas

En cuanto al seguimiento al PAAC solo en cuatro alcaldiacuteas se encontroacute el primer seguimiento es decir cumplioacute el 571 Yse encontroacute el segundo seguimiento en seis es decir el 85

FmiddotBS-34 (Versi6n 04)

Certificacioacuten Perioacutedica de Ejecucioacuten de PRESIDENCIA DE LA REPUacuteBLICA Contrato de Prestacioacuten de Serviciosmiddotpersonales

Asiacute mismo de las siete (7) alcaldiacuteas seleccionadas tan solo la Alcaldiacutea de LeUcia no publicoacute su MRC llevando el resultado a un cumplimiento del 85

El seguimiento al MRC presenta el siguiente resultado En las paacuteginas web de las alcaldiacuteas de Lelicia Arauca y Barranquilla no se encontroacute el informe correspondiente afseguiniiento al MRC del primero y segundo periodo llevando el resultado a un 571 de cumplimiento

Alcaldiacuteas de la Guajira

El anaacutelisis permitioacute eslablecerque los cinco (5) municipios de La Guajira tienen publicados el PAAC es decir el 100 cumpliendo con lo establecido en el artiacuteculo 73 de la Ley 1474 de 2011 y en el Decreto 124 de 2016 de elaborar y publicar cada antildeo el Plan Anticorrupcioacuten y de Atencioacuten al Ciudadano (PAAC)

En cuanto al Mapa de Riesgo El Corrupcioacuten (MRC) el municipio deUribia (La Guajira) no evidencioacute su publicacioacuten en la paacutegina web razooacute por la que el cumplimiento se reporta en un 80 de los municipios seleccionados

En cuanto al seguimiento al PAAC solo en tres de los cinco municipios tierien el primer seguimiento es deoir cumpliacutea el 60 y se encontroacute el segundo seguimiento en en dos municipios uacutenicamente es decir el 40

En cuanto al MRC

De los cinco (5) minicipioselecccionados solo uno no evidencioacute el MRC el municipiode Uribia (La Guajira) es decir el 80

Realizaron el primer seguimiento al MRC solo dos municipios de los seleccionados (Maicao y Riohaacha) es decir el 40

El municipio de Maicao fue el uacutenico que evidencioacute el s(gundo seguimiento al MRC 80 de cumplimiento

Se cuenta con 1

bull ESTUDIO CUANTITIA TlVO SGTO 7DEPARTAMENTO$ y 5 MPIOS GUAJIRA

bull MATRIZ YGRAFICAS SGTO PAAC y MRC 7DEPARTAMENTOS bull MATRIZ YGRAFICAS AL SGTO PAAC yMRC 5 MPIOS LA GUJAIRA

l ENTREGADO 7 Apoyar la realizacioacuten de A la fecha se apoyoacute la capacitacioacuten y asistencia teacutecnica sobre el Plan Anticorrupcioacuten y de

actividades de socializacioacuten Atencioacuten al Ciudadano -PAAC- y del Mapa de Riesgos de Corrupcioacuten -MRC- en 32 acompantildeamiento y difusioacuten del entidades durante las capacitaciones las que fueron priorizadas por la Secretariacutea de Plan Anticorrupcioacuten yde Atencioacuten Transparencia de acuerdo con al Ciudadano y del Mapa de a) Resultados obtenidos en el seguimiento adelantado por la Secretariacutea de

Riesgos de Corrupcioacuten de las Transparencia 1 entidades priorizadas por la b) Solicitud de las enUdades y bull Secretaria de Transparencia c) La inclusioacuten en los planes de accioacuten de las comisiones Regionales de Moralizacioacuten

Las entidades en las que se prestoacute apoyo presencial en la asesoriacutea yacompantildeamiento de las capacitacioacuten en la construcCioacuten del PAAC y el MRC 1 CLUB MILITAR 2 PROSPERIDAD SOCIAL 3 FONDO ADAPTACION 4 AGENCIA DESARROLLO RURAL

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5 SUPER SUBSIDIO FAMILIAR 6 INSTITUTO MUNICIPAL DE RECREACION y DEPORTES DE CHIA 7 SECRETARIA DISTRITAL DE HABITAT 8 BENEFICENCIA CUNDINAMARCA 9 INSTITUTO CBIANO ANTROPOLOGIA E HISTORIA 10 INSTITUTO NACIONAL DE METROLOGIA 11 INSTITUTO NACIONAL DE SALUD 12 AGENCIA NACIONAL DE MINERIA 13 INSTITUTO AMAZONICO SINCHI 14 ALCALDIA DE GACHANCIPA 15 SECRETARIA CONVIVENCIA SEGURIDAD Y JUSTICIA 16 CAJA DE VIVIENDA POPULAR 17 INSTITUTO DE INFRAESTRUCTURA Y CONCESIONES DE CUNDINAMARCA y 18 ICETEX 19 CONTADURIA GENERAL DE LA NACION 20 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA 21 SUPERINTENDENCIA DE INDUSTRIA YCOMERCIO Y22 CENTRAL DE INVERSIONES-CISA SA 23 DEFENSA CIVIL COLOMBIANA 24 ICA y 25 ESAP 26 CNSCIVIL 27 ARCHIVO GENERAL NACION 28 Taller Mapa de Riesgos de Corrupcioacuten ESAP 29 SUPERINTENDENCIA DE PUERTOS Y TRANSPORTE 30 BANCO AGRARIO 31 POSITIVA 32 SUB RED INTEGRADA SERVICIOS SALUD Sur Occidente ESE

Durante el presente periodo se prestoacute apoyo en la capacitacioacuten sobre PMC y MRC en la Secretaria de Salud-SUB RED INTEGRADA SERVICIOS SALUD Sur Occidente ESE


ANEXO 2 PLANILLA ASISTENCIA TALLER PAAC Y MRC PACC SUB RED INTEGRADA SERVICIOS SALUD Sur Occidente ESE

8 Participar en los comiteacutes Se cumplioacute con esta obligacioacuten asistiendo alas reuniones convocadas para el seguimiento actividades ydemaacutes instancias de la inclusioacuten del componente de Transparencia dentro del PMC con funcionarios del reunioacuten en los que se definan departamento Administrativo de la Funcioacuten Puacuteblica discutan e implementen proyectos relacionados con el Plan Anticorrupcioacuten y de Atencioacuten al Ciudadano ydel Mapa de Riesgos de Corrupcioacuten 9 Realizar las recomendaciones Se cumplioacute con esta obligacioacuten brindado apoyo en la ejecucioacuten a cada uno de los que puedan incidir en el compromisos del contrato y en especial en los estudios y anaacutelisis entregados en la mejoramiento del Plan inclusioacuten del componente de Derechos Humanos asl como en las capacitaciones y Anticorrupcioacuten y de Atencioacuten al asesodas teacutecnicas prestadas sobre el PMC yel MRC informes entregados y revisioacuten de Ciudadano ydel Mapa de Riesgos documentos cartillas guias y aplicativos de seguimiento En especial dentro del proceso de Corrupcioacuten de revisioacuten de los indicadores de medicioacuten del MRC y la consagracioacuten en una cartilla las

metodologiacuteas de riesgos de gestioacuten yde corrupcioacuten 10 Las demaacutes que se relacionen Se cumplioacute con las demaacutes labores relaCionadas brindando apoyo a las diferentes tareas con el objeto del presente que se adelantan en la poliacutetica del Plan Anticorrupcioacuten yde Atencioacuten al Ciudadano y a los contrato Mapa de Riesgos de Corrupcioacuten tales como MIPG y asistencia teacutecnica a interesados en ~____~~__________~e~IP~M~C~yMcR~C~~__________________________________~


Certificacioacuten Perioacutedica de Ejecucioacuten de )PRESIDENCIA DE LA REPUacuteBLICA Contrato de Prestacioacuten de Servicios Personales

Que el contrato SI ( X ) NO ( ) hace parte de un proacuteyecto de Inversioacuten

RELACION CON EL PRoYECTo DE INVERSloN

NoMBRE OacuteEL PRoYECTo DE DESARROLLO DE LAS ESTRATEGIAS DE LA POlIacuteTICA PlIBLlCA INTEGRAL ANTICORRUPCIOacuteNINVERSIOacuteN

INDIQUE EL (LoS) PRoDUCTo(S) Mecanismos para la prevencioacuten de la corrupcioacuten QUE CONTRI9UYE CoN EL (implementados) PRoYECTO DE INVERSIOacuteN -

META~RODPcIO~__ _ () CONTRIBlJC1oN CoN LAS

4 128

bull

METAS DE LOS PRODUCToS DEL PRoYECTOacuteDE INVERSiOacuteN

I

Nota ~ila contratacioacuten no hace parte de un proyecto de inversioacuten sentildeale en el cuadro No aplica

Asiacute mismoparaefectos de pago certifico que el contratista efectuoacuteos aportes al Sistema de Seguridad Social Integral conforme a las planillas de autoliquidacioacuten presentadas por el contratista juntO con su informe de ejecucioacuten observaciones

La presente certificacioacuten se expide en Bogotaacute DC a los 19 diacuteas del mes de diciembre de 2017



Moralizacioacuten d) Departamentos y municipios

bull Para el seguimiento a) Entidades de la Rama Ejecutiva del nivel nacional b) Seleccioacuten de entidades territoriales c) Municipios de un departamento

Para el MaRa de Riesgosde Corrupcioacuten

bull Prestacioacuten de asistencia teacutecnica y acompantildeamiento a) Resultados obtenidos en el seguimiento adelantado por la Secretaria de Transparencia en esta fase b) Solicitud de las entidades y e) La inclusioacuten en los planes de accioacuten de las comisiones Regionales de Moralizacioacuten

La identificacioacuten de los criterios de seleccioacuten se concibioacute como un proceso dinaacutemico que se fue ajustando de acuerdo con los requerimientos problemaacuteticas y necesidades identificadas en las entidades y de conformidad con los objetivos planteados por la Secretaria de Transparencia

CRITERIOS DE SELECCIOacuteN DEFINITIVOS (Plan de Trabajo)

ENTREGADO 2 Apoyar la realizacioacuten de un Partiendo del MECANISMO DE SEGUIMIENTO que se construyoacute en desarrollo del estudio que deacute cuenta del estado presente contrato se adelantoacute el seguimiento a la implementacioacuten del PAAC y MRC as[ de implementacioacuten del Plan Anticorrupcioacuten y de Atencioacuten al Informe Especial I Ciudadano y en particular del Mapa de Riesgos de Corrupcioacuten Seguimiento a 177 entidades del nivel nacional que fueron plasmados en el estos en las entidades seleccionadas resultados sirvieron para la seleccioacuten de las entidades objeto de otros anaacutelisis) por la Secretaria de Transparencia Con este fin el Informe Especial ti contratista deberaacute

bull Seguimiento a las 32 Gobernaciones bull Seguimiento en 32 capitales de departamentos

Informe Especial 111

bull Estudio en cinco (5) municipios del departamento de la Guajira bull Verificacioacuten en 24 entidades del orden nacional una por sector del primer

seguimiento al PAAC que estaacute a cargo de los jefes de control interno se encuentran)

bull Seguimiento al seguimiento a 7 departamentos bull Seguimiento al seguimiento a 5 municipios de La Guajira

El mecanismo cuenta con las siguientes matrices-bases de datos los que se ajustaron en el presente mes asl

l Referente al Plan Anticorrupcioacuten y de Atencioacuten al Ciudadano

MECANISMO PAAC NIVEL NACIONAL


middotmiddotTmiddot

i


























middotimiddot i




























ENTREGADO










ENTREGADO


ENTREGADO


ENTREGADOS



b) Cabeza desector


11



ENTREGADO





























1


L
















































ENTREGADO


















En cuanto al MRC




Se cuenta con 1







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I





middotmiddotTmiddot

i


























middotimiddot i




























ENTREGADO










ENTREGADO


ENTREGADO


ENTREGADOS



b) Cabeza desector


11



ENTREGADO





























1


L
















































ENTREGADO


















En cuanto al MRC




Se cuenta con 1







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I
































ENTREGADO










ENTREGADO


ENTREGADO


ENTREGADOS



b) Cabeza desector


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ENTREGADO





























1


L
















































ENTREGADO


















En cuanto al MRC




Se cuenta con 1







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I













ENTREGADO


ENTREGADO


ENTREGADOS



b) Cabeza desector


11



ENTREGADO





























1


L
















































ENTREGADO


















En cuanto al MRC




Se cuenta con 1







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ENTREGADO





























1


L
















































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En cuanto al MRC




Se cuenta con 1







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1


L
















































ENTREGADO


















En cuanto al MRC




Se cuenta con 1







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I


































ENTREGADO


















En cuanto al MRC




Se cuenta con 1







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En cuanto al MRC




Se cuenta con 1







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I



















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c= la presldc~jcja de l.a repu8i tca€¦ · victoria sepulveda rincon, identificada con cedula de...

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