Gerencia de Auditoría Corporativa Bases Licitación Pública “SERVICIO DE LOAN STAFF PARA EL LEVANTAMIENTO DE PROCESOS, RIESGOS Y CONTROLES DE ENAMI”. marzo, 2020

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“SERVICIO DE LOAN STAFF PARA EL LEVANTAMIENTO DE PROCESOS, RIESGOS Y CONTROLES DE

ENAMI”.

BASES TÉCNICAS, ADMINISTRATIVAS Y ECONÓMICAS DE LICITACIÓN

INDICE

1. INTRODUCCIÓN ............................................................................................................. 3

1.1. ANTECEDENTES ......................................................................................................... 3 1.2. OBJETO Y ALCANCE DE LA LICITACIÓN ............................................................................... 4

2. BASES TECNICAS Y ADMINISTRATIVAS ............................................................................. 5

2.1. BIENES Y SERVICIOS OBJETO DE LA LICITACIÓN: ................................................................... 5 2.2. CONDICIONES DE PARTICIPACIÓN EN LA LICITACIÓN: ............................................................. 7 2.3. ALCANCE Y CONOCIMIENTOS DE LAS BASES Y SITUACIONES NO PREVISTAS: ................................... 8 2.4. GASTOS Y DESEMBOLSOS: ............................................................................................. 8 2.5. GARANTÍAS: ............................................................................................................. 9 2.6. MARCO NORMATIVO, JURISDICCIÓN Y LEGISLACIÓN APLICABLE. .............................................. 11 2.7. CALENDARIO DE LA LICITACIÓN: .................................................................................... 12 2.8. COMUNICACIÓN CON LOS LICITANTES: ............................................................................ 13 2.9. SUPERVISIÓN DEL CONTRATO: ..................................................................................... 14 2.10. RECEPCIÓN FINAL DE LOS TRABAJOS: .............................................................................. 14 2.11. CONFIDENCIALIDAD Y EXCLUSIVIDAD: ............................................................................. 14 2.12. PREGUNTAS Y RESPUESTAS RESPECTO A LAS BASES: ............................................................ 15 2.13. PRESENTACIÓN DE LAS OFERTAS: .................................................................................. 15 2.13.1 PRESENTACIÓN, FORMALIDADES, CONTENIDO Y VIGENCIA DE LAS OFERTAS. .......................... 15 2.13.2 APERTURA DE LOS SOBRES 1, 2 Y 3 Y REGISTRO DE LAS OFERTAS. ...................................... 19 2.13.3 PRESENTACIÓN EJECUTIVA DE LA OFERTA TÉCNICA ......................................................... 20 2.13.4 IRREVOCABILIDAD Y VIGENCIA DE LAS OFERTAS ............................................................. 21 2.14. EVALUACIÓN Y ADJUDICACIÓN: .................................................................................... 21 2.14.1 EVALUACIÓN TÉCNICA Y ECONÓMICA ........................................................................ 21 2.14.2 ADJUDICACIÓN ................................................................................................... 24 2.14.3 RECLAMOS ........................................................................................................ 25 2.15. CARACTERÍSTICAS DEL CONTRATO. ................................................................................ 25 2.15.1 TIPO DE CONTRATO ............................................................................................. 25 2.15.2 PLAZO DEL CONTRATO .......................................................................................... 26 2.15.3 TÉRMINO ANTICIPADO DEL CONTRATO ....................................................................... 26 2.15.4 FORMA DE PAGO DEL PRECIO .................................................................................. 27

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2.15.5 DE LAS OBLIGACIONES DE LA EMPRESA ADJUDICATARIA ................................................... 29 2.15.6 DE LA COORDINACIÓN Y FISCALIZACIÓN DEL CONTRATO ................................................... 34

3. ALCANCE DEL TRABAJO ................................................................................................ 35

4. PROPIEDAD INTELECTUAL Y CONFIDENCIALIDAD ............................................................ 37

5. ANEXOS. ..................................................................................................................... 39

ANEXO A: DESIGNACIÓN DEL COORDINADOR Y SU SUPLENTE ANEXO B: CARTA DE ACEPTACIÓN DE CONDICIONES ANEXO C: DECLARACION JURADA DE INTERESES DE TERCEROS ANEXO D: DECLARACION DE CONOCIMIENTO ANEXO E: DECLARACION DE POLITICAS DE INDEPENDENCIA ANEXO F: DECLARACION DE CAPACIDAD PROFESIONAL Y FINANCIERA

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“SERVICIO DE LOAN STAFF PARA EL LEVANTAMIENTO DE PROCESOS, RIESGOS Y CONTROLES DE ENAMI”.

BASES TÉCNICAS, ADMINISTRATIVAS Y ECONÓMICAS DE LICITACIÓN

1. INTRODUCCIÓN

1.1. ANTECEDENTES

Las presentes Bases fijan el procedimiento a través del cual se regulará el proceso de licitación pública convocado por la Empresa Nacional de Minería, en adelante ENAMI o la Empresa, para la contratación de los servicios que en el cuerpo del presente documento se detallan. Para los efectos de la licitación, se deben tener presente las siguientes definiciones:

1. Licitación Pública: Procedimiento de carácter concursal mediante el cual se realiza un llamado a licitación a través de la publicación de uno o más avisos destacados, invitando a empresas consultoras para que formulen propuestas sujetándose a lo exigido en estas Bases. Tal publicación se efectúa en un medio de prensa escrito de circulación nacional, detallándose en ella quienes pueden participar y el valor, período y lugar en que se encuentran a la venta las Bases de licitación.

2. Licitación por serie de precios: Corresponde a aquel en el cual los precios unitarios ofertados tienen el carácter de fijos y se aplican a cubicaciones provisorias del servicio, establecidas o aceptadas por ENAMI y cuyo precio total es el resultado de la suma de los productos de dichos precios por las cubicaciones provisorias.

3. Proponente u Oferente: persona natural o jurídica que participa en la licitación.

4. Adjudicatario o Contratista: Proponente al cual le ha sido aceptada su oferta.

5. Términos Técnicos: En las presentes bases se definen, entre otras, las características, especificaciones, descripciones y requisitos del servicio requerido.

6. Anexos: Todos aquellos documentos agregados a las presentes bases, esto es, Designación del Coordinador y su Suplente (Anexo A); Carta de Aceptación de Condiciones (Anexo B); Declaración Jurada de Intereses (Anexo C); Declaración de Conocimiento (Anexo D), Declaración de Políticas de Independencia (Anexo E) y

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Declaración de Capacidad Profesional y Financiera (Anexo F). Sin perjuicio de otros que se contienen en estas mismas bases y sus anexos.

Para participar en esta Licitación, los Oferentes deben seguir las instrucciones contenidas en estas Bases. La Licitación se encuentra estructurada en las siguientes etapas principales:

i) Distribución de las Bases: Consiste en la venta de estas Bases a las empresas que hayan respondido el llamado a través de su publicación a participar de este proceso de Licitación Pública.

ii) Preguntas y respuestas respecto a las Bases: Los Licitantes podrán realizar consultas aclaratorias acerca del contenido de estas Bases, por escrito, dirigidas al Coordinador del Proceso señalado en la sección 2.8.

iii) Presentación de las Ofertas Técnica y Económica: Los Proponentes deberán entregar su Oferta en la forma y plazos señalados en la sección 2.7.

iv) Evaluación de las Ofertas, adjudicación y celebración del Contrato: Una vez cerrado el proceso de recepción de Ofertas, se procederá a efectuar la evaluación de ellas. Para esto, el Comité de Adjudicación de ENAMI realizará la evaluación técnica y económica de las Ofertas.

1.2. OBJETO Y ALCANCE DE LA LICITACIÓN

A través de esta licitación, ENAMI invita a Empresas de Auditoría y Consultoría a presentar sus ofertas para el servicio de “Loan Staff para el levantamiento de procesos, riesgos y controles de ENAMI”. El contrato que se suscriba con el adjudicado se regirá por las presentes Bases técnico Administrativa y económicas. Las presentes Bases de Licitación se refieren a los servicios profesionales de Consultoría, con un plazo de vigencia de 6 meses, renovable por el periodo que adicionalmente solicite la Gerencia de Auditoría Corporativa. Se demandará un tiempo estimado de 1.896 horas Profesionales (considerando 2 profesionales), las cuales son solo de carácter referencial y no comprometen a ENAMI, en forma alguna, a cumplir con la asignación parcial o total de dicha cantidad.

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Las disposiciones contenidas en estas Bases serán complemento del correspondiente contrato a suscribir con el proponente adjudicado.

Los servicios consideran el levantamiento, por medio de diagramación Business Process Model and Notation (BPMN) y redacción de cada una de las actividades en documentos formato MS Word, de procesos y subprocesos; la identificación, análisis y evaluación de riesgos, y el levantamiento de controles y/o planes mitigadores aplicables a cada uno de los riesgos identificados, evaluando su diseño y efectividad operativa (por medio de una matriz en formato MS Excel). Todo lo anterior con la aplicación de la metodología de gestión de riesgos de la ENAMI, lo que incluye ingresar el trabajo realizado a la plataforma tecnológica con la que la Empresa dispone para el registro de riesgos y controles. Los trabajos de apoyo de distinta índole que se requieran deberán efectuarse en cualquiera de las faenas que ENAMI tiene a lo largo del país. Para la realización del servicio, la empresa auditora/consultora deberá permanecer el 100% del tiempo en terreno, sea esto Santiago o faenas.

Para desarrollar los servicios profesionales solicitados, el Oferente deberá contar con personal técnico de profesión Contador Auditor, Contador Público o Ingeniero Comercial, todos con experiencia profesional demostrable en el campo de la Auditoría, Gestión de Riesgos y Cumplimiento, además de conocimientos del sistema BPM Bizagi. Adicionalmente a los requisitos anteriores, deben tener experiencia comprobada en el ámbito Minero-Metalúrgico, Sistemas Informáticos, Medio Ambiente y seguridad, Cumplimiento, Procesos y Empresas del Estado o Públicas. Si durante el desarrollo del contrato, se considera la participación de otros profesionales de una especialidad diferente, para atender requerimientos específicos, esto deberá ser sometido previamente a la consideración y aprobación formal y por escrito del Gerente de Auditoría Corporativa.

2. BASES TECNICAS Y ADMINISTRATIVAS

2.1. BIENES Y SERVICIOS OBJETO DE LA LICITACIÓN: Al surgir la necesidad del servicio de Loan Staff el Gerente de Auditoría Corporativa o el Administrador del Contrato que de estas bases se derive, solicitará a la empresa adjudicada el servicio requerido, aportando el programa detallado elaborado por ENAMI o convenido entre ENAMI y la Auditora/Consultora y las horas disponibles por trabajo.

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Realizado lo anterior, el Oferente procederá al desarrollo del servicio, de acuerdo a lo indicado, en la forma y plazos establecidos en el programa del servicio entregado a la Consultora o convenido entre ella y ENAMI, y sobre el cual no se deberán realizar modificaciones a no mediar la aceptación del Gerente de Auditoría Corporativa. Al final de cada hito definido para el trabajo solicitado por la Gerencia de Auditoría Corporativa, el Oferente deberá presentar a ENAMI los entregables requeridos, los cuales no podrán ser modificados una vez aceptado por el Gerente de Auditoría Corporativa o por quien él delegue. En el mismo formato, de acuerdo a lo utilizado por la Gerencia de Auditoría Interna, se emitirá un informe del servicio realizado en los formatos que establezca la Gerencia o bien en los formatos convenidos con el Oferente adjudicado. Finalmente, el Oferente deberá ingresar los papeles de trabajo o entregables en el sistema Pentana de ENAMI. Queda establecido que todos los antecedentes de respaldo del trabajo realizado son de propiedad de ENAMI y serán cargados en el sistema Pentana en un plazo máximo de 10 días después de emitidos el informe final. La presentación y aprobación por parte de la Gerencia de Auditoria Corporativa de cada entregable e informe final, así como el ingreso de los papeles de trabajo en el sistema Pentana, es requisito indispensable para proceder al pago del servicio. En el trabajo asignado al Contratista, el Gerente de Auditoria Corporativa designará a un Coordinador, para que actué en su representación en todos los asuntos técnicos y administrativos del servicio contratado. El Gerente de Auditoria Corporativa o el Coordinador realizará inspecciones periódicas y tendrá plena autoridad para interiorizarse del progreso y calidad del trabajo que desarrolle el Oferente, con el objeto de controlar y comprobar su ejecución en conformidad al contrato y al programa.

De la versión definitiva de los entregables finales, de acuerdo a lo requerido por ENAMI, el Oferente deberá entregar 2 copias digitalizadas, en archivos electrónicos (Word, BPMN, Excel, PowerPoint, etc.).

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2.2. CONDICIONES DE PARTICIPACIÓN EN LA LICITACIÓN:

A continuación, se presentan las condiciones requeridas de participación en la presente licitación:

a) La presente licitación tiene el carácter de propuesta pública en la cual participarán todas las empresas que, habiendo adquirido las presentes Bases, cumplan con los requisitos específicos detallados en ellas.

b) Los Oferentes deberán ser empresas de auditoría/Consultoría de reconocida experiencia y calidad que cuenten con experiencia demostrable en levantamiento de procesos, riesgos operacionales y controles.

c) La licitación a que se refieren las presentes Bases es por sistema de “Serie de precio”.

d) El Oferente debe asumir la exclusiva responsabilidad por el cumplimiento de las leyes sociales y laborales que afecten al personal que trabaje bajo su dependencia (Ley N° 20.123) y, en general, de las disposiciones de la Ley N° 16.744 y Reglamentos Complementarios. Auditoria puede exigir que se le acredite el cumplimiento total y oportuno de todas las obligaciones legales y contractuales del Oferente con su personal, antes de proceder a efectuar cualquier pago.

e) El Oferente se obliga a que todos los informes, documentos y papeles de trabajo diseñados y creados por él se ejecutaran de acuerdo a procedimientos convenientemente aceptados por el buen ejercicio de la profesión.

f) Nombrar al personal que participará en el trabajo y dar cumplimiento respecto de su personal, con las exigencias de idoneidad profesional y curriculares exigidas por la Gerencia de Auditoria Corporativa.

g) El Oferente realizará el trabajo encomendado bajo su única y directa responsabilidad, no pudiendo subcontratar la totalidad o parte del servicio que por estas bases se solicita, sin la autorización previa y escrita de la Gerencia de Auditoria Corporativa.

h) Abstenerse de participar en cualquier actividad distinta a la estrictamente relacionada con el objeto especifico de los trabajos a realizar, durante el tiempo en que el Oferente o su personal permanezca dentro de las oficinas y faenas de ENAMI

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i) ENAMI no será responsable de ningún tipo de accidentes que pudiera sufrir el personal, equipos, materiales, vehículos, etc. del Oferente que le preste servicios, siendo de cargo y responsabilidad del Oferente cualquier acción al efecto.

j) Los Elementos de Protección Personal necesarios para la correcta ejecución del

servicio o para un servicio específico que así se requiera, es de cargo del Oferente adjudicado, en cumplimiento a la normativa interna vigente.

k) La tarifa que se señale en la oferta incluirá todo tipo de impuestos aplicables,

según disposiciones vigentes, y no estará sujeto a ningún reajuste o tipo de variación, salvo el que experimente la Unidad de Fomento (U.F.).

2.3. ALCANCE Y CONOCIMIENTOS DE LAS BASES Y SITUACIONES NO PREVISTAS:

Estas Bases rigen el llamado a Licitación, la Adjudicación y todo el proceso conducente a la prestación de los servicios objeto de la misma, rigiendo supletoriamente en todo aquello no previsto en el contrato que suscriba el Adjudicatario. ENAMI se reserva el derecho de modificar unilateralmente los plazos y condiciones indicados en estas Bases de Licitación, previa comunicación escrita enviada a todos los Licitantes con, a lo menos, 2 días de anticipación al vencimiento del plazo respectivo, y se reserva el derecho de suspender o dejar sin efecto esta Licitación en cualquier tiempo, con anterioridad a la apertura de las Ofertas, sin que de ninguno de tales eventos derive responsabilidad alguna para ENAMI ni sus administradores.

Toda situación no prevista en estas Bases será resuelta unilateralmente por ENAMI, siendo su decisión formal obligatoria para todos los Licitantes. El solo hecho de participar en cualquier forma en la presente Licitación, implica el conocimiento y aceptación íntegra y obligatoria de todos los procedimientos, requisitos y términos de estas Bases y de sus Anexos. Las Reparticiones, filiales y sistemas de información se detallan en el punto 3 de las presentes bases.

2.4. GASTOS Y DESEMBOLSOS: Todos los costos, gastos, impuestos, derechos y demás desembolsos o perjuicios derivados de la participación en esta Licitación, y de los documentos, costos de crédito, boletas de garantía, pólizas de seguro y contratos que deban emitirse para

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su materialización, serán de cargo de los Oferentes, sin tener ENAMI responsabilidad alguna en ello. Todos los gastos generados durante el desarrollo del trabajo, necesarios para su correcta ejecución, tales como gastos de traslados de los profesionales del Adjudicatario hacia y desde los centros de trabajo fuera de Santiago, los de alojamientos, alimentación y los derivados de la permanencia de los mismos en faenas serán de cargo ENAMI, previamente coordinados y aprobados por el Gerente de Auditoria Corporativa o el coordinador del trabajo, que nombrará ENAMI y reembolsados en base a rendición de gastos justificados con la correspondiente boleta o factura. No se pagarán cuentas de celular o red inalámbrica, lavandería, alcohol u otros no relacionados con el servicio. La partida "Gastos Reembolsables" serán por un monto determinado por ENAMI que se utilizará para pagar, cuando proceda, aquellos gastos que el Consultor necesite realizar por cuenta de ENAMI y que hayan sido previamente aprobados por el Administrador del contrato en conjunto con el Coordinador del mismo.

ENAMI, en la medida de sus posibilidades, facilitará al Adjudicatario oficinas en sus recintos durante la prestación de los servicios, con equipamiento básico de mobiliario y conexión a la red computacional, programas asociados y servicios de impresión a discreción y autorizados por el Coordinador de ENAMI. El Oferente no podrá enviar profesionales a terreno sin que el Gerente de Auditoria Corporativa o el Coordinador de ENAMI, califique y autorice formal y previamente la necesidad del viaje.

2.5. GARANTÍAS: Cada Oferta Técnica deberá incluir una boleta de garantía para cautelar la seriedad de la misma, por un monto total de UF 200 (doscientas Unidades de Fomento) y con validez de 120 días, a contar de la fecha de presentación de la oferta. Deberán ser boletas de garantía bancarias, nominativas, tomadas a la Vista por el Oferente en uno o más bancos de la plaza de Santiago de Chile, tomada a favor de la Empresa Nacional de Minería RUT 61.703.000-4, extendida con la siguiente leyenda: “Para garantizar en todas sus partes la seriedad de la oferta en la Licitación “Loan Staff para el levantamiento de procesos, riesgos y controles de ENAMI”. Podrá ser hecha efectiva y cobrada por ENAMI a su sólo requerimiento y sin más trámite, y pagadera a la Vista al momento de su presentación o cobro. Esta garantía se hará efectiva, entre otras situaciones, si el proponente desiste de su oferta después de haber sido abierta su Oferta Técnica, o bien, si siendo adjudicado

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no proporciona los antecedentes necesarios para elaborar el contrato o no lo suscribiere dentro del plazo que para el efecto ENAMI establezca, o no presentare oportunamente la garantía de fiel cumplimiento a la que se hace referencia más adelante. En caso necesario, y al sólo requerimiento, ENAMI podrá solicitar por una sola vez y con, al menos, 10 días de anterioridad al vencimiento, una prórroga de la Boleta de Garantía de seriedad de la Oferta, confirmada por un Banco con domicilio en Santiago de Chile, en caso de requerir un plazo mayor al establecido en estas Bases para la evaluación de las Ofertas. Dicha prórroga no podrá exceder de 30 días. Los Proponentes no adjudicados podrán retirar su correspondiente boleta bancaria de garantía de seriedad de la oferta a contar de la fecha que indique el Licitador, y que no será después del tercer día hábil siguiente a la firma del contrato con el Oferente adjudicado. El retiro de las Boletas de Garantía deberá hacerse en la oficina de la Gerencia de Administración y Finanzas de ENAMI, ubicada en calle Mac Iver 459, piso 3°, de 9:00 a 12:00 hrs. En el caso de ser declarada desierta la Licitación, se les devolverá las boletas de garantía a todos los Oferentes en la misma forma y lugar antes señalados, y a contar del tercer día hábil siguiente a la fecha en que ENAMI haya declarado desierta la Licitación. Asimismo, el Adjudicatario podrá retirar su boleta de garantía de seriedad de la oferta, una vez firmado el contrato y constituida la garantía de su fiel cumplimiento. Por otra parte, la empresa que se adjudique la Licitación deberá hacer entrega a ENAMI, de una boleta bancaria de garantía de fiel cumplimiento del contrato, dentro de diez (10) días desde la fecha en que se comunique la adjudicación, por un monto equivalente al cinco por ciento (5%) del valor total del contrato, de modo de garantizar el fiel, oportuno y correcto cumplimiento del contrato que con él se celebre. El plazo de validez de esta garantía será de dos años y seis meses. De igual forma, esta boleta bancaria de garantía deberá ser pagadera a la vista, sin más trámite, ser emitida por un banco con oficinas en Santiago de Chile, tomada a favor de la Empresa Nacional de Minería, RUT 61.703.000-4. El retiro de esta boleta bancaria de garantía, habiendo transcurrido el plazo indicado, se podrá realizar en lugar y horarios señalados precedentemente. En caso de ENAMI hacer efectiva esta garantía, en todo o en parte, será obligación del Oferente adjudicado otorgar una nueva garantía, en el plazo que para el efecto señale ENAMI, de tal manera de mantener ésta por todo el plazo de ejecución del contrato, por el monto original antes indicado.

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La devolución de la garantía de fiel cumplimiento se realizará una vez hecha la recepción de todos los trabajos especificados en el punto Nº 2.1 de estas bases. ENAMI podrá hacer efectiva estas garantías a todo evento y en cualquier momento, administrativamente y sin forma de juicio, si constata que ha existido incumplimiento o cumplimiento tardío de las obligaciones que el Oferente adjudicado contraiga en el contrato respectivo. El costo de todas las garantías será de cargo del Oferente adjudicado. ENAMI no reembolsará estos costos ni ninguna otra garantía o seguro que deba contratarse en relación con los servicios que se contrataren.

2.6. MARCO NORMATIVO, JURISDICCIÓN Y LEGISLACIÓN APLICABLE.

Se deberá considerar los siguientes aspectos:

a) Los servicios de Loan Staff ofertados de acuerdo a lo especificado en el punto N° 2.1 de las presentes Bases, deberán ajustarse estrictamente a las normas de Auditoría generalmente aceptadas y procedimientos convenientemente aceptados por el buen ejercicio de la profesión y, por las mejores prácticas y normativa ad-hoc en materias de Consultorías o Estudios.

b) La Licitación se regirá por las presentes Bases, sus Anexos y por las aclaraciones

que se pudieren efectuar, documentos todos que, en definitiva, formarán parte del contrato que se suscriba en su oportunidad.

c) Los Oferentes deberán cumplir estrictamente con las disposiciones contenidas en

las presentes Bases.

d) Los Oferentes, por el solo hecho de su presentación a la Licitación, se entenderán en cabal conocimiento de todos y cada uno de los documentos anexos que integran estas Bases y de las normas jurídicas y administrativas que le son aplicables a ENAMI.

e) Cualquier reclamo que deseen formular los Oferentes sobre el proceso de

apertura de ofertas de la Licitación, se sujetará al procedimiento establecido en 2.14.3 de las presentes Bases.

f) El Oferente será responsable por los datos proporcionados en su oferta,

reservándose ENAMI el derecho a verificarlos y confirmarlos por las vías que estime conveniente. El Proponente asumirá los costos de preparación y otros que sean necesarios para la correcta presentación de su propuesta.

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g) Todos los plazos de días a que se haga mención en estas Bases se entenderán

corresponden a días corridos, salvo los casos expresamente exceptuados.

h) Todo Proponente quedará sometido a lo dispuesto en las presentes Bases, debiendo presentar debidamente firmada la Designación del Coordinador y su Suplente (Anexo A), la Carta de Aceptación de Condiciones (Anexo B), la Declaración Jurada de Intereses (Anexo C), la Declaración de Conocimiento (Anexo D), la Declaración de Políticas de Independencia (Anexo E) y la Declaración de Capacidad Profesional y Financiera (Anexo F) que deberán ser incluidas en el sobre de Antecedentes Legales, Financieros y otros.

i) El equipamiento e infraestructura para la ejecución del servicio serán aportados por el Oferente incluyendo computadores exclusivos para trabajar en ENAMI y configurados de acuerdo a las normas de ENAMI. Para la ejecución de los trabajos que por su naturaleza deben efectuarse dentro de los recintos de ENAMI, el personal del Oferente deberá dar cumplimiento a las Normas de Seguridad Internas de ENAMI y contar a lo menos con zapatos de seguridad y cascos propios, si las labores se desarrollan en faenas productivas de ENAMI.

Para todos los efectos de la presente Licitación, sus Bases, sus Anexos y el contrato que a consecuencia de ella se suscriban, se establece como domicilio la ciudad de Santiago de Chile, y los participantes, Oferentes, Adjudicatario y/o partes del contrato, según el caso, se someten a la jurisdicción de los Tribunales Ordinarios de Justicia, con asiento en la comuna de Santiago.

2.7. CALENDARIO DE LA LICITACIÓN: Las actividades principales y plazos estimados considerados en esta Licitación y su subsecuente contrato son los siguientes:

Actividades Fecha y Hrs. Desde

Fecha y Hrs. hasta

Publicación invitación a Licitación. 14.03.20 20.03.20

Plazo de venta de las Bases de Licitación.

23.03.20 8:30 hrs.

26.03.19 12:30 hrs.

Estudio inicial de Bases de Licitación. 30.03.20 01.04.20

Formulación de Preguntas por parte de los Licitantes.

03.04.20 8:30 hrs.

07.04.20 13:00 hrs.

Respuestas a las consultas de los Licitantes. 08.04.20 09.04.20

Recepción de oferta técnica y oferta económica. 17.04.20 17.04.20

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09 a11:00 hrs. 09 a11:00 hrs.

Apertura de oferta técnica 17.04.20 12:30 hrs.

17.04.20 13:00 hrs.

Evaluación de antecedentes administrativos (legales y financieros) y de las ofertas técnicas. (*)

21.04.20 28.04.20

Apertura Oferta Económica. (*) 30.04.20 12:30 hrs

30.04.20 13:00 hrs.

Evaluación de la oferta económica 05.05.20 07.05.20

Adjudicación (*) 11.05.20

Notificación

Revisión Contrato por Fiscalía ENAMI (*)

Revisión del contrato por la empresa Consultora/auditora (*)

Celebración del contrato. (*)

(*) Fechas tentativas que podrían sufrir cambios, por lo que las fechas definitivas serán informadas oportunamente.

2.8. COMUNICACIÓN CON LOS LICITANTES:

ENAMI designará como Administrador único del contrato al Gerente de Auditoría Corporativa, Sr. Omar Oyaneder Leiva. De esta forma, toda comunicación de los Licitantes con ENAMI deberá ser a través de:

Sr. Omar Oyaneder Leiva Gerente de Auditoría Corporativa Empresa Nacional de Minería Mac Iver 459, 5° piso. Santiago.

Teléfono: 2 2435 5240 E-mail:

ooyaneder@ENAMI.cl

Copia de la misma comunicación deberá ser remitida a la Srta. Pía Hernández Reyes, Encargada de Gestión de Riesgos, teléfono 2 2435 5250, dirección e-mail: phernandez@ENAMI.cl. Del mismo domicilio antes indicado.

Del mismo modo, cada Proponente deberá designar a una persona natural como coordinador único y un suplente, con los cuales se establecerá la relación en todos los aspectos de la Licitación. Los Proponentes deberán comunicar al Coordinador de la Empresa, a través de correo electrónico, los datos de sus respectivos coordinadores único y suplente, a más tardar 48 horas después de recibidas estas Bases por parte del Oferente, y de acuerdo al formato y antecedentes solicitados en el Anexo A, los cuales serán considerados como válidos para todos los efectos de estas Bases y esta Licitación.

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Para todos los efectos de la Licitación, sólo tendrán validez aquellas comunicaciones que se realicen por escrito entre los respectivos coordinadores de ENAMI y de los Licitantes, que se envíen por e-mail o correo, según corresponda. No serán válidas conversaciones informales sostenidas entre ENAMI y la Consultora.

2.9. SUPERVISIÓN DEL CONTRATO:

a) El manejo total del contrato por parte de ENAMI, estará a cargo del Gerente de Auditoría Corporativa de ENAMI. Los trabajos contratados deberán desarrollarse a satisfacción de ENAMI, siendo el Gerente de Auditoría Corporativa y/o el Coordinador por trabajo encomendado, quienes tendrán la facultad para supervisar la ejecución de éstos y hacer todas las observaciones que juzgue pertinentes, antes de otorgar su conformidad.

b) El Gerente de Auditoría Corporativa de ENAMI deberá aprobar los Informes especificados en el punto Nº 2.1 de las presentes bases, requisito sin el cual no se dará autorización escrita para emitir las facturas y cursar los respectivos pagos.

2.10. RECEPCIÓN FINAL DE LOS TRABAJOS:

La relación contractual con cada trabajo encargado al Oferente adjudicado termina, cuando haga entrega de cada uno de los entregables/informes finales solicitados por ENAMI en base al punto Nº 1.2 y 2.1 de las presentes bases y, ENAMI los recepcione otorgando formalmente su conformidad.

2.11. CONFIDENCIALIDAD Y EXCLUSIVIDAD: El contenido de estas Bases de Licitación y de toda información entregada por ENAMI, con ocasión del servicio prestado, es de uso confidencial y exclusivo del Oferente y no debe ser mostrado, usado ni divulgados a terceros para otros fines que no sean los de generar las ofertas solicitadas. Cualquier incumplimiento de esta norma que no esté autorizado por escrito por ENAMI, faculta a ésta para descalificar al Oferente infractor y para ejercer las acciones legales que de ello puedan derivar. Esta obligación subsistirá por el plazo de 5 años a contar de la adquisición de estas Bases, sin perjuicio que el Oferente se haya o no adjudicado la licitación.

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ENAMI será titular de los derechos de dominio sobre la totalidad del trabajo y cualquier documento que el Oferente adjudicado prepare con objeto de estas bases. En consecuencia, y de acuerdo con la confidencialidad de la información, el Oferente adjudicado, se obliga a prestar sus servicios manteniendo la más estricta reserva de todos y cada uno de los antecedentes proporcionados por ENAMI o que conozca, a consecuencia de esta prestación de servicios así como respecto de los informes que prepare para el cumplimiento del contrato que derive de estas bases.

2.12. PREGUNTAS Y RESPUESTAS RESPECTO A LAS BASES: Los Proponentes podrán formular preguntas por escrito destinadas a aclarar el contenido de estas Bases, aclaración a los límites y alcances de esta propuesta o solicitud de antecedentes adicionales, por correo electrónico, dirigidas al Coordinador de la Licitación, con copia al Gerente de Auditoría Corporativa, hasta la fecha indicada en la tabla de la sección 2.7 de estas Bases. No serán admitidas consultas formuladas fuera del plazo o por un conducto diferente al señalado. Todas las respuestas serán enviadas a través de correo electrónico a todos los Proponentes, en la fecha definida en la sección 2.7, sin revelar la identidad de quien hizo la pregunta. La serie de preguntas y respuestas entregadas pasarán a ser parte integrante de estas Bases y del contrato que se suscriba con el Adjudicatario. ENAMI se reserva el derecho de contestar sólo las preguntas que estime pertinentes.

2.13. PRESENTACIÓN DE LAS OFERTAS:

2.13.1 PRESENTACIÓN, FORMALIDADES, CONTENIDO Y VIGENCIA DE LAS OFERTAS.

Las Propuestas Técnicas, Económicas y demás antecedentes exigidos deberán ser entregados en las oficinas de la Empresa, ubicada en Mac Iver 459, Santiago, mediante una carta dirigida al Vicepresidente Ejecutivo de ENAMI y firmada por el representante legal del Oferente, el día y la hora indicados para la actividad “Recepción y Apertura de oferta técnica y Recepción de oferta económica”, en el calendario de la sección 2.7 de las presentes Bases.

La cotización que se solicita deberá expresarse en Unidades de Fomento (UF), en su monto total especificando Horas Hombre y número de profesionales que se propone asignar a la ejecución de los trabajos que ella implique.

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Las propuestas deberán formularse de manera pura y simple, sin condición de ninguna naturaleza, con carácter de irrevocables, debiendo la documentación, en soporte de papel, incluirse en tres sobres debidamente cerrados y rotulados como: “ Propuesta Servicio de Loan Staff para el levantamiento de procesos, riesgos y controles de ENAMI”, indicando en la carátula de cada sobre, nombre o razón social y domicilio del proponente, la fecha de su presentación y expresando cada uno lo siguiente:

Sobre 1: “Antecedentes Legales, Financieros y otros”

Sobre 2: “Oferta Técnica”

Sobre 3: “Oferta Económica”

Los sobres denominados “Oferta Económica” y “Oferta Técnica” deberán contener un original y dos copias de las respectivas ofertas. Los documentos incluidos en el sobre “Antecedentes Legales, Financieros y otros”, se presentarán en original y una fotocopia, exceptuando los Anexos y la boleta de garantía de seriedad de la oferta que deberá presentarse en original, de tal forma que permitan ser analizados sin necesidad de desarmar las carpetas. ENAMI podrá desestimar y considerar como no presentada, cualquier cotización que contenga aclaraciones, reservas o condiciones formuladas por el proponente y que no hubiesen sido previamente comunicadas y aceptadas por ENAMI. En el sobre 1, correspondiente a “Antecedentes Legales, Financieros y otros”, el proponente deberá incluir la siguiente información y/o documentación:

1. Antecedentes legales de constitución, estatutos vigentes, razón social, Rol Único

Tributario y domicilio del proponente, acompañando copia de la escritura de constitución de la sociedad y de sus modificaciones, si las hubiere; publicaciones de extractos; y certificados de vigencia otorgados por el respectivo Conservador, con una antigüedad no mayor a sesenta (60) días a la fecha de presentación de la propuesta.

2. Fotocopia del RUT de la sociedad, fotocopia de la Cédula de Identidad de su

representante legal y certificado de vigencia de la personería del representante legal con una antigüedad no mayor a sesenta (60) días a la fecha de presentación de la propuesta.

3. Individualización de la persona que actuará en representación del Oferente y

copia con vigencia de la escritura en que consten las facultades que se le hayan

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conferido, debiendo ser éstas suficientes para participar en todo el proceso de licitación, incluida la suscripción del contrato.

4. Representante internacional de la empresa, presencia en otros países.

5. Certificado de afiliación de la Mutualidad y certificado de la tasa de siniestralidad

(últimos 24 meses).

6. Certificado de cumplimiento de obligaciones laborales y previsionales y Certificado de antecedentes laborales y previsionales, ambos emitidos por la inspección del trabajo con una antigüedad no mayor a diez (10) días a la fecha de presentación de la propuesta.

7. Organigrama del Oferente por línea de negocio hasta el nivel de Socios, identificando el área y nombre que tiene a cargo.

8. Valor de las Ventas de la Sociedad en Chile correspondientes a los años 2016,

2017, 2018 y último antecedente disponible respecto del año 2019, indicando separadamente, por una parte, los ingresos por servicios de Auditoría y, por otra, el conjunto de los ingresos correspondientes a las demás áreas.

9. “Declaración Jurada de Intereses”, conforme lo dispone el Anexo C de estas

Bases, la que debe ser firmada por el representante legal del Oferente. 10. “Carta de Aceptación de Condiciones”, conforme lo dispone el Anexo B de estas

Bases. 11. “Declaración de Conocimiento”, conforme lo dispone el Anexo D de estas Bases. 12. Declaración de tener establecidas políticas internas de independencia, conforme

lo dispone el Anexo E de estas Bases. 13. Declaración de disponer de los medios necesarios, tanto profesionales como

financieros, para prestar el servicio durante la vigencia del contrato que en definitiva se suscriba, conforme lo dispone el Anexo F de estas Bases.

14. Para acreditar solvencia económica, deberá incluirse copia impresa del último

balance general clasificado y estado de resultado. Estos documentos deberán reflejar, en su contenido, el uso de principios contables generalmente aceptados. Tales documentos deberán estar firmados por el respectivo representante legal y por un contador titulado.

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15. Situación tributaria del SII con vigencia de diez (10) días a la fecha de presentación de la propuesta y los tres (3) últimos pagos de IVA

16. Antecedentes registrados en DICOM. 17. Dirección, número de teléfono y correo electrónico que correspondan al

Proponente. 18. La garantía de seriedad de la oferta. En el sobre 2, “Oferta Técnica”, el Oferente deberá incluir lo siguiente:

1. Descripción detallada de los servicios ofertados de acuerdo a lo especificado en

el punto Nº 1.2 y 2.1 de estas bases.

2. Breve currículum de los profesionales que participarán en el trabajo encargado por la Gerencia de Auditoría Corporativa en apoyo a los trabajos establecidos en el Plan de gestión de riesgos 2020, indicando antigüedad en la empresa, títulos y años de experiencia, competencias relevantes y experiencia (años) en empresas mineras extractivas de cobre, de consultoría, públicas o del Estado.

3. Descripción de trabajos de similar naturaleza a los que se están licitando,

realizados por el Oferente, que le permita acreditar su experiencia en empresas mineras extractivas de cobre dentro y fuera de Chile, durante los últimos cinco años, indicando fecha de inicio y de término de cada trabajo, breve descripción de los trabajos realizados y singularización de la empresa asesorada, nombre, cargo, teléfono y correo electrónico del contacto y/o contraparte. ENAMI se reserva el derecho de confirmar las referencias con el contacto indicado por el Oferente o con un tercero.

4. Nómina de los clientes actuales que sean Empresas Públicas o del Estado y de las actividades que desarrollan en el área de Auditoría interna, Gestión de Riesgos o Cumplimiento, a quienes se haya prestado o se esté prestando el servicio Loan Staff, Co- sourcing o consultorías similares a este, en los últimos 5 años.

5. Descripción de trabajos de Auditoría, consultoría y trabajos realizados por el área

de TI de la Consultora/Auditora, que le permita acreditar su experiencia en empresas que desarrollen sus actividades en un ambiente de sistema ERP de clase mundial dentro y fuera de Chile.

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ENAMI podrá desestimar y considerar como no presentada, cualquier cotización que contenga aclaraciones, reservas o condiciones formuladas por el proponente y que no hubiesen sido previamente comunicadas y aceptadas por ENAMI. En el sobre 3, denominado “Oferta Económica”, se deberá incluir y/o señalar en la oferta económica, el precio y deberá presentarse de acuerdo a la modalidad y condiciones indicadas en estas Bases de Licitación, referidas principalmente a que:

1. La licitación a que se refieren las presentes bases es por sistema de suma de

precios. 2. La cotización que se solicita deberá expresarse en Unidades de Fomento (UF), en

la modalidad de préstamo de personal, cuyos entregables e informe final los emite la empresa adjudicada, con tarifas por Horas Hombre y por estamento; Analista, Staff, Consultor. El precio pactado incluye todo costo que sea necesario para la correcta ejecución del servicio, los gastos generales para el cumplimiento del contrato y las utilidades del Contratista.

3. La tarifa que se señale incluirá todo tipo de impuestos aplicables según las

disposiciones legales vigentes y no estará sujeta a ningún ajuste o tipo de variación, salvo el que experimente la Unidad de Fomento (UF).

4. La Oferta Económica deberá encontrarse firmada por el representante legal del Oferente y contemplar la totalidad de los costos.

5. Las ofertas presentadas tendrán una vigencia de 120 días, contados desde la fecha de apertura de las Propuestas Técnicas.

2.13.2 APERTURA DE LOS SOBRES 1, 2 Y 3 Y REGISTRO DE LAS OFERTAS.

Las Ofertas deberán ser entregadas en Oficina de Partes de ENAMI el día 17 de Abril del presente año, antes de las 11:00 horas y cuyo Acto de Apertura de los antecedentes, sobre 1 y 2, se realizará el mismo día a las 12:30 horas con los Oferentes que deseen participar del proceso. No se recibirán Ofertas en Oficina de Partes con posterioridad a las 11:00 horas. Una vez iniciado el acto de apertura de las Propuestas, no se permitirá el ingreso de ninguna persona. El Secretario General de la Empresa, o quién ENAMI designe al efecto, actuará como Ministro de Fe y, en presencia de los Oferentes que asistan, con un máximo de dos representantes por cada proponente debidamente acreditado, procederá a las 12:30

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horas del día señalado en la tabla de la sección 2.7, en las oficinas de la Empresa, a la apertura de los sobres denominados “Antecedentes Legales, Financieros y otros” y “Oferta Técnica” y verificará la existencia de la documentación exigida. Si estos sobres no incluyen todos los antecedentes requeridos, el Ministro de Fe, previa evaluación, podrá devolver toda la documentación al (los) proponente(s) de que se trate, o bien, dar un nuevo plazo para acompañar los documentos faltantes, el que no excederá de dos días contados desde la fecha en que fueran solicitados. Se considerará que se ha omitido un antecedente esencial si no se acompañan las Declaraciones Juradas anexas a las bases de licitación y la garantía de seriedad de la oferta exigida, o ésta es insuficiente o se encuentre emitida en plazo o condiciones distintas a las exigidas por ENAMI. A continuación, en ese mismo acto, se verificará la existencia del sobre denominado “Oferta Económica”, documentos que, debidamente cerrados, permanecerán bajo la custodia del Ministro de Fe hasta el día de su apertura.

Terminado este acto de apertura se levantará un Acta en que se dejará constancia de las ofertas recibidas, del día y la hora, del número de las ofertas rechazadas, la individualización de los Oferentes, esto es, razón social, Rut, domicilio, correo electrónico y representantes legales y las observaciones que el acto mereciere a los presentes. El acta será firmada por el Ministro de Fe y por los asistentes que así lo manifiesten. Todos los formularios y cartas de la oferta deberán ser firmados por el o los representantes legales del Oferente. Todos los documentos que formen parte de la oferta deberán llevar las páginas claramente numeradas e incluirán al comienzo del documento una tabla o índice de contenidos, firmada por el o los representantes legales del Oferente. 2.13.3 PRESENTACIÓN EJECUTIVA DE LA OFERTA TÉCNICA ENAMI se reserva el derecho de invitar a los Proponentes a realizar una presentación ejecutiva de su Oferta Técnica ante la Administración Superior de ENAMI, para lo cual cada proponente dispondrá de aproximadamente media (1/2) hora. La fecha y hora respectiva será comunicada por ENAMI a lo menos con 72 horas de anticipación. Los Oferentes deberán hacer llegar al Administrador y Coordinador del proceso, una copia impresa y otra copia electrónica de la presentación ejecutiva 24 horas antes de la presentación.

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2.13.4 IRREVOCABILIDAD Y VIGENCIA DE LAS OFERTAS

Todas las ofertas presentadas serán irrevocables y su plazo de vigencia se extenderá hasta el día en que ENAMI haya firmado el contrato con el Adjudicatario, o hasta la fecha en que ENAMI haya comunicado que se ha declarado desierta la Licitación. En todo caso las Ofertas deberán tener una vigencia mínima de 120 días desde su presentación.

2.14. EVALUACIÓN Y ADJUDICACIÓN:

El análisis y evaluación de las Ofertas Técnicas se realizará, en una o más sesiones, por el Comité de Adjudicación de ENAMI, conforme lo exigen las normas internas de la Empresa.

2.14.1 EVALUACIÓN TÉCNICA Y ECONÓMICA La evaluación de las Ofertas consistirá, en una primera etapa, en verificar si el Proponente cumple la totalidad de los requerimientos técnicos definidos en estas Bases y, ha dado pleno cumplimiento a la entrega y requisitos de todos los antecedentes administrativos solicitados en estas Bases de Licitación, y posteriormente se analizarán los factores de evaluación. El no cumplimiento de alguno de los requerimientos mínimos establecidos, faculta a ENAMI para rechazar una oferta teniendo presente que la aceptación o rechazo de las ofertas en base a la evaluación del cumplimiento de los requisitos mínimos por el Oferente es privativo de ENAMI, sin expresión de causa. Es obligación de los Oferentes colaborar en todas las actividades relacionadas con la comprobación del cumplimiento de los requerimientos técnicos, entregando todas las certificaciones o antecedentes que las acrediten. Al término de la etapa de evaluación, ENAMI informará a cada uno de los Proponentes si su Oferta Técnica ha sido adjudicada o no, sin ulterior reclamo. El Comité de Adjudicación está facultado para rechazar toda Oferta Económica que esté incompleta o no cumpla con el formato exigido, sin que esto de derecho a indemnización o reclamo de ningún tipo a ninguno de los Proponentes. Cada Oferta Económica será evaluada con posterioridad a este proceso, de acuerdo a lo señalado en la letra e) de este punto.

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a) Evaluación Financiera, Legal y Administrativa

La evaluación administrativa consiste en la determinación de la idoneidad legal, financiera y administrativa del Proponente, considerando la experiencia del prestador y organización con la que proporcionará el servicio, la que se efectúa en base a los documentos presentados en el “Sobre 1: Antecedentes Legales, Financieros y otros”. No obstante lo anterior, durante la evaluación ENAMI podrá solicitar al o los Proponentes antecedentes adicionales o ampliación de los presentados con el propósito de mejorar la comprensión de la información presentada y completar eventuales vacíos u omisiones menores o no sustanciales de los mismos.

b) Evaluación Técnica

En caso de que el Proponente resulte admisible luego de su evaluación administrativa, se procederá a la revisión de la documentación contenida en el “Sobre 2: Oferta Técnica”. Esta revisión será efectuada por representantes de la Gerencia de Auditoría Corporativa de ENAMI y consistirá en un análisis y tabulación de los datos relevantes y pertinentes, emitiendo un informe de resultados de carácter comparativo para posterior consideración, evaluación y pronunciamiento por parte del Comité de Adjudicación ENAMI.

c) Presentación Ejecutiva

De acuerdo a lo establecido en el punto 2.13.3 de estas Bases, las empresas auditoras/consultoras Oferentes podrán ser invitadas a realizar una exposición de sus propuestas técnicas a la Administración Superior de ENAMI, la que debiera considerar al menos los siguientes tópicos incluidos en su oferta técnica: el equipo profesional, trayectoria y experiencia de la Empresa y del equipo de trabajo.

d) Evaluación de las Propuestas Técnicas

La evaluación de las propuestas se realizará de acuerdo al Manual de Evaluación definido por la Administración de ENAMI para tal efecto. Se evaluarán las ofertas con una escala relativa de 1 a 100 puntos, en base a las evaluaciones técnicas de cada uno de los componentes técnicos descritos a continuación:

Factores de Evaluación de Oferta Técnica

Contenido y Calidad de la Oferta

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• Nivel de Cumplimiento de Requerimientos Técnicos • Índices de tasa de siniestralidad de la mutualidad

Experiencia del Oferente en la industria • Experiencia del Oferente en servicios a empresas mineras • Experiencia del Oferente en servicios a empresas del Estado

Equipo de Trabajo • Información Educacional del equipo de trabajo. • Antigüedad y Experiencia del Equipo, en la Empresa del

Oferente. • Antigüedad y Experiencia del Equipo en trabajos similares.

Calificarán en la evaluación técnica aquellos proponentes que obtengan una nota promedio ponderada de al menos de 80 puntos. Las empresas que resulten rechazadas en la evaluación técnica serán informadas de ello mediante carta certificada y/o correo electrónico, y se procederá al envío del Sobre N° 3 “Oferta Económica” sin abrir. Con posterioridad, ellos podrán retirar su correspondiente boleta bancaria de garantía de seriedad de la oferta a contar del tercer día hábil siguiente a dicha notificación. El retiro de las Boletas de Garantía deberá hacerse en la oficina de la Gerencia de Administración y Finanzas de ENAMI, ubicada en calle Mac Iver 459, piso 3°, de 9:00 a 12:00 hrs.

e) Evaluación Económica y determinación de la mejor oferta

En la oportunidad señalada en el calendario de actividades contemplado en el punto 2.7 de las presentes Bases, y en presencia de los Oferentes seleccionados que deseen asistir, se procederá a la apertura de las ofertas económicas. El Secretario General de la Empresa, o quién ENAMI designe al efecto, levantará un acta conteniendo los valores de las ofertas económicas recibidas. El análisis económico se efectuará respecto de los Proponentes cuyas ofertas hayan calificado administrativa y técnicamente. Para presentar su oferta económica, los Oferentes deberán utilizar el siguiente formato, para los dos tipos de contrataciones:

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1.- Precio por hora hombre, impuestos y gastos incluidos, expresado en Unidades de Fomento por personal, para apoyar en el Plan Anual de Auditoría Corporativa (préstamos de Personal). Esto, por cada uno de los siguientes estamentos:

• Analista A

• Analista B

• Staff

• Consultor

UF UF UF UF

Dicha suma deberá corresponder al precio/valor final, no correspondiendo aplicarle ningún tipo de reajustabilidad al momento de su pago, que sea distinto al de la variación de la Unidad de Fomento.

2.14.2 ADJUDICACIÓN La Gerencia de Auditoría Corporativa preparará y presentará al Comité de Adjudicación ENAMI, una recomendación de adjudicación de la Licitación al Proponente que cumpla con las formalidades establecidas en estas Bases cuya Oferta Técnica haya calificado con una nota promedio ponderada superior a los 80 puntos mínimos y cuya Oferta Económica sea la menor. Comité de Adjudicación ENAMI, dentro del plazo señalado en la sección 2.7 de estas Bases, resolverá la adjudicación de la Licitación considerando al Oferente que cumpla con las formalidades establecidas en estas Bases y cuyas Ofertas Técnica y Económica sea la más conveniente a los intereses de ENAMI. En el caso de que dos o más Oferentes entregaran idénticas Ofertas Económicas, se procederá al desempate de acuerdo a los siguientes criterios, en el orden de precedencia que se indica: 1°) Mayor puntaje obtenido en la evaluación final de la Oferta Técnica.

2°) Mayor puntaje obtenido en el factor “Contenido y Calidad de la Oferta”, en la Evaluación Técnica.

En todo caso, ENAMI se reserva el derecho de rechazar todas o una cualquiera de las ofertas, contratar a más de un Oferente, de contratar sólo una parte de los servicios ofertados, o declarar desierta la Licitación, sin expresión de causa y sin que de ello se derive responsabilidad alguna para ENAMI ni sus administradores. Terminado el proceso de adjudicación con la nominación de la empresa auditora/consultora adjudicada mediante el acuerdo en Acta del Comité de

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Adjudicación ENAMI, el Gerente de Auditoría Corporativa comunicará por carta certificada y/o por correo electrónico al Oferente seleccionado, la aceptación de su oferta. Esta comunicación bastará que contenga la indicación de que el Oferente ha resultado favorecido con la licitación, o bien que el Oferente no ha sido favorecido en esta oportunidad y no necesitará contener ninguna información o explicación adicional. El Oferente seleccionado tendrá un plazo de diez (10) días corridos contados desde la fecha de la comunicación por escrito enviada por ENAMI, para entregar los documentos solicitados por ENAMI (Boletas de garantía y otros). Luego, ENAMI iniciará el proceso de formalización del contrato con el adjudicado. En caso que por cualquier causa el Adjudicatario se retractare de su Oferta o no diere cumplimiento a los documentos, declaraciones y procedimientos contemplados en estas Bases, no entregue la boleta de garantía de fiel cumplimiento del contrato correspondiente dentro del plazo de 10 días desde la fecha en que se comunique la adjudicación, o no firme el contrato correspondiente dentro del plazo establecido en las Bases, ENAMI tendrá la facultad de revocar la adjudicación a dicho Oferente, hacer efectiva la boleta de garantía bancaria de seriedad de la oferta y adjudicar al Oferente que hubiere presentado la siguiente Oferta mejor calificada, y así sucesivamente, reservándose ENAMI, adicionalmente, el derecho de no considerarlo en una futura licitación.

2.14.3 RECLAMOS El Proponente que desee formular algún reclamo u observación respecto de los actos de apertura de las Ofertas Técnicas y/o Económicas, deberá fundamentarlos por escrito al Gerente de Auditoría Corporativa de ENAMI por medio de una presentación que deberá ingresar a la Oficina de Partes, ubicada en Mac Iver 459, piso 1°. Santiago, a más tardar el día subsiguiente a la fecha de la apertura indicada en 2.7 de estas bases.

2.15. CARACTERÍSTICAS DEL CONTRATO.

2.15.1 TIPO DE CONTRATO

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Se tratará de un contrato de prestación de servicios por Serie de Precios, que se regirá por la ley chilena y que estará integrado, además, por la Serie de Preguntas y Respuestas, las presentes Bases de Licitación y la Oferta Técnica y Económica, en el mismo orden de prelación. 2.15.2 PLAZO DEL CONTRATO

El plazo de ejecución de este contrato es de 6 meses, prorrogable, en caso de ser necesario, por el periodo que sea requerido por la Gerencia de Auditoría Corporativa a contar de la fecha estipulada en el contrato, no obstante ENAMI se reservará el derecho de poner término al contrato, durante la vigencia de éste, si la empresa que los proporciona no cumpliera satisfactoriamente con alguno de los términos de dicho contrato, cuestión que será calificada unilateralmente por ENAMI. Para estos efectos se requerirá solamente una comunicación mediante carta certificada de ENAMI informando la decisión, y sin que ello importe pago de indemnización alguna que pudiera invocar el Oferente. El plazo de ejecución del servicio encomendado será comunicado por el Gerente de Auditoría Corporativa, cada vez que éste se le asigne al Oferente adjudicado.

2.15.3 TÉRMINO ANTICIPADO DEL CONTRATO Además de lo anterior, en los siguientes casos ENAMI podrá poner término unilateralmente al contrato en forma anticipada: - Si el Adjudicatario o representantes se encontraren en notoria insolvencia

económica o quiebra. - Por acumulación de al menos tres demoras injustificadas en la iniciación o

termino de los trabajos asignados respecto a lo señalado en el programa de trabajo que fuera proporcionado por ENAMI o consensuado por las partes.

- Si el Adjudicatario no preserva adecuadamente los compromisos de

confidencialidad requeridos en estas Bases o en documentos complementarios. - Si el Adjudicatario incurre en una deficiente ejecución del trabajo, total o parcial,

o negligencia en el cumplimiento de los plazos y/o calidades exigidas.

- Si el Adjudicatario cediere, sin autorización expresa y escrita de la Empresa, todo o en parte, el subsecuente contrato a que da origen estas Bases, sus derechos u obligaciones.

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- Si el Adjudicatario participa activa o pasivamente, directa o indirectamente, ejecutando u omitiendo actos o conductas que puedan comprometer los bienes o intereses de ENAMI; la salud y/o seguridad de sus trabajadores; o que afecten el fiel y oportuno cumplimiento de las obligaciones del Oferente; o que afecten el fiel y oportuno cumplimiento de las obligaciones de la Empresa para con terceras personas; u otro cualquier acto o conducta que provoque consecuencias de la misma naturaleza antes señalada.

2.15.4 FORMA DE PAGO DEL PRECIO

El pago del precio pactado por los trabajos ejecutados se realizará en seis cuotas mensuales, de acuerdo a las horas mensuales efectivamente trabajadas y validadas con el control de tiempo registrado internamente.

El Adjudicatario emitirá la Factura correspondiente, previa comunicación por escrito de la Gerencia de Auditoría Corporativa que otorgue la aprobación y aceptación del servicio y productos recibidos y solicite la emisión de la Factura correspondiente. El pago de cada trabajo se realizará, considerando lo establecido en el punto N° 2.1 de estas bases, y dentro de los treinta (30) días corridos siguientes de recepcionada la factura exenta de IVA por parte de ENAMI.

ENAMI pagará el precio en moneda nacional, conforme al valor vigente de la Unidad de Fomento del día de la emisión de la Factura.

La tarifa que se señale, expresada en Unidades de Fomento, incluirá todo tipo de impuestos aplicables según las disposiciones legales vigentes y no estará sujeta a ningún ajuste o tipo de variación. Según lo señalado en el artículo tercero de la Ley 19.983, en el respectivo contrato se pactará que ENAMI podrá rechazar cada Factura o Boleta de Honorarios reclamando contra su contenido, hasta un plazo de ocho (8) días corridos siguientes a su presentación. El Adjudicatario deberá adjuntar a cada Factura un Certificado de Antecedentes Laborales y Previsionales de la Dirección del Trabajo, referente al Adjudicatario, sobre el cumplimiento de tales obligaciones laborales y previsionales así como también de sus empresas subOferentes asociadas al contrato, si fuere el caso, en el cual conste que no registran cotizaciones previsionales pendientes en relación al respectivo contrato, documento que será obligatorio para la aprobación del estado de pago respectivo.

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Asimismo, a requerimiento de ENAMI, y si así le fuera solicitado, el Adjudicatario deberá presentar, la siguiente información para autorizar el pago:

a) Planillas de cotizaciones previsionales declaradas y pagadas, del personal de la Auditora/consultora que participe en la prestación de los servicios, correspondiente al mes anterior de la fecha de presentación de la Factura.

b) Liquidación y pago de las remuneraciones devengadas de cada uno de los

trabajadores de la Auditora/consultora que realizaron las actividades y servicios.

c) Un certificado, referente a la Auditora/consultora, emitido por la Mutual de Seguridad a la cual se encuentren afiliados, en el cual conste que no registran cotizaciones impagas.

Lo anterior es sin perjuicio de la presentación de aquellos documentos que puedan acordar las partes referidas al respectivo contrato.

ENAMI a través del Administrador y/o Coordinador del trabajo asignado, podrá exigir en cualquier tiempo al Adjudicatario, sin expresión de causa y sin aviso previo, que se le informe y acredite en el plazo que se señale, el monto y estado de cumplimiento de sus obligaciones laborales y previsionales con sus trabajadores adscritos a este contrato.

De ser requerido por ENAMI, el Adjudicatario cumplirá con su deber de información a ENAMI acompañando certificados emanados de la Inspección del Trabajo y de las demás entidades o instituciones competentes. Sin perjuicio de lo anterior, el Oferente quedará obligado también a exhibir y entregar copia a ENAMI de los contratos individuales de trabajo y sus anexos, instrumentos colectivos de trabajo, liquidaciones de remuneraciones, planillas de pago de cotizaciones previsionales y de salud, seguro de cesantía, aporte de la Ley Nº 16.744, impuestos al trabajador, y demás documentos que correspondan, así como también documentación que evidencie el pago del Seguro de Accidentes del Trabajo y Enfermedades Profesionales y, en caso de despido o bien de renuncia de algunas de las personas adscritas al respectivo contrato, la presentación del finiquito firmado por las partes; y, todos aquellos documentos que correspondan y referido a los trabajadores adscritos al contrato que se celebre con ENAMI.

Si ENAMI lo requiere y el Adjudicatario no cumple con su deber de informar y acreditar oportunamente el cumplimiento íntegro de las obligaciones laborales y previsionales o si las certificaciones y antecedentes idóneos que proporcione reflejan denuncias, reclamos o multas pendientes, o si la empresa principal fuere informada o notificada por la Dirección del Trabajo de infracciones a la legislación

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laboral o previsional, o si fuere notificada de demanda judicial en su contra por dichas infracciones, ENAMI podrá retener de las obligaciones que tenga a su favor el monto de dinero de que sea responsable, con el objeto de proceder a pagar a quien o quienes corresponda. ENAMI podrá también pagar por subrogación a quienes corresponda, rebajando lo pagado de las obligaciones que tenga con el adjudicado.

2.15.5 DE LAS OBLIGACIONES DE LA EMPRESA ADJUDICATARIA

En la ejecución de los trabajos que se contraten, el Oferente adjudicado cumplirá con todas las condiciones generales siguientes:

a) En Relación al personal que emplee:

1. El Oferente adjudicado deberá mantener, a su exclusivo costo, los recursos

humanos y materiales suficientes y necesarios que permitan asegurar la correcta ejecución de los trabajos a contratar.

2. Todo el personal del Oferente debe ser de su exclusiva dependencia y

responsabilidad. Dichas personas no tendrán vínculo alguno de subordinación o dependencia respecto a ENAMI.

b) En relación al contrato:

1. Una vez adjudicado, se prohíbe al Adjudicatario ceder, transferir, traspasar

o aportar, en cualquier forma, sea total o parcialmente, el contrato, sus derechos u obligaciones que se deriven de estas Bases de Licitación; tampoco podrá gravar su precio, constituir prenda u otra garantía o gravamen que afecte al contrato que se celebre en cumplimiento de estas Bases de Licitación y, tampoco podrá afectar cualquier derecho derivado del o los pagos o cobros que provengan del contrato, salvo autorización expresa y escrita de la Empresa. La infracción a esta obligación importará el término inmediato del contrato y se hará efectiva la garantía de fiel cumplimiento.

2. El incumplimiento de una cualquiera de las prohibiciones de estas bases y

el contrato, en cualquier forma o por cualquier razón, será causal suficiente para que ENAMI pueda poner término inmediato al contrato, sin que el Adjudicatario tenga derecho a indemnización de ninguna especie, circunstancia que éste declara conocer y aceptar por cuanto esta prohibición será determinante para la celebración del contrato.

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3. No obstante, si el Adjudicatario efectúa operaciones de Factoring con instituciones financieras autorizadas, en el marco de la Ley 19.983 y de los artículos 1901 y siguientes del Código Civil, informará de manera oportuna a ENAMI el hecho de haber efectuado esas operaciones, indicando el nombre de el o los cesionarios y además deberá notificar, en forma oportuna, la cesión del crédito en la forma que establece la Ley 19.983.

Se entenderá que la información a ENAMI es oportuna cuando se ha realizado vía carta certificada dirigida al Administrador de Contrato, despachada en oficinas de correo a más tardar dentro del día siguiente hábil de efectuada la cesión del crédito contenido en la factura que se trata. La notificación de la cesión de crédito contenido en una factura deberá ser efectuada de acuerdo a lo establecido en el artículo 7º de la ley 19.983, de manera que ENAMI pueda disponer el pago al cesionario o ejercer en su caso, los derechos que otorga esta ley. Las partes convendrán que la falta de oportunidad en la comunicación por parte del Adjudicatario, en la forma antes establecida, lo hará responsable ante ENAMI de cualquier gasto, pagos, costo y costas que ello pudiere significar para la Empresa, sumas que podrán ser descontadas administrativamente del contrato o de cualquier garantía u obligación de pago que ENAMI tenga con el Adjudicatario, incluso del importe de la factura cedida. Del mismo modo, dicha falta de comunicación por parte del Adjudicatario constituirá causal de incumplimiento contractual grave pudiendo ENAMI poner término anticipado, administrativamente y sin forma de juicio al contrato, haciendo efectiva la Boleta de Garantía de Fiel Cumplimiento del Contrato.

4. El prestador de servicios conoce y consiente que su actuar durante la vigencia del contrato o la prestación de los servicios deberá, en todo momento, ajustarse a la ley, particularmente en lo relativo a la normativa sobre prevención de delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo, cohecho y receptación, señalados en el artículo 1° de la Ley N°20.393. Negociación incompatible, Corrupción entre privados, Apropiación indebida y Administración desleal señalados en la Ley 21.121. En este sentido, el prestador de servicios reconoce, desde ya, que bajo ninguna circunstancia o evento ENAMI tendrá responsabilidad o incumbencia ante cualquier vulneración de la normativa antes mencionada.

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En cualquier caso, el prestador de servicios deberá evitar que los bienes que provengan directa o indirectamente de ENAMI, o a los que tuviere acceso con motivo del contrato o de la prestación de los servicios, cualquiera que sea su naturaleza, sean utilizados para fines ilegales y/o constitutivos de los delitos antes mencionados. Del mismo modo, el prestador de servicios deberá evitar todo comportamiento o conducta indebida, entre entidades o funcionarios públicos o privados que constituyan la realización de actos ilegítimos o improcedentes conforme a las políticas y principios de ENAMI, y a la normativa legal aplicable. ENAMI declara que, bajo ninguna circunstancia ni instrucción, el Oferente estará autorizado para incurrir en alguna de las conductas indebidas o delitos señalados anteriormente, o cualquier otro, ni siquiera bajo pretexto de estar cumpliendo instrucciones de ENAMI o que el resultado del delito, supuestamente, beneficiaría a ésta.

Asimismo, el Oferente deberá poner en conocimiento inmediato de ENAMI cualquier situación de la cual tome conocimiento, y que podría resultar en una utilización ilegal de dinero o bienes de ENAMI, en los términos antes indicados. Al respecto, el prestador de servicios deberá velar permanentemente que los trabajadores a su cargo, prestadores de servicios y cualquier persona que tenga relación con él, se abstengan de ejecutar, en su relación o vinculación con ENAMI, todo acto ilícito, indebido o contrario a las conductas establecidas en estas leyes y en el Código de Ética de ENAMI y en caso que el proveedor o prestador de servicios llegue a conocer la existencia de algún acto de los señalados, deberá informarlo inmediatamente.

Las obligaciones y deberes del prestador de servicios establecidos anteriormente son esenciales, por lo cual el incumplimiento respectivo será considerado un incumplimiento grave de las obligaciones que impone este contrato, lo que podrá dar lugar al término anticipado del mismo, así como, por otro lado, quedará sujeto a los efectos civiles y/o penales que resulten procedentes. En este sentido, el Oferente adhiere completa y totalmente al Código de Ética de ENAMI y declara haber recibido copia íntegra de éste. Igualmente, declara que tiene conocimiento de la existencia del Manual de Prevención de Delitos de la Ley N° 20.393, aprobado por el Directorio de ENAMI en su Sesión N° 1.131 de fecha 18 de diciembre de 2014 y actualizado en su Sesión N°1.201 de fecha 22 de agosto de 2019. También declara que tiene conocimiento que ENAMI creó la Unidad de Prevención de Delitos y que se designó al Encargado de Prevención de Delitos. El no cumplimiento de una, cualquiera de las restricciones precedentes, en

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cualquier forma o por cualquier razón, será causal suficiente para que ENAMI ponga término de inmediato al contrato, administrativamente y sin forma ni declaración judicial alguna, y sin que el Oferente adjudicado tenga derecho a indemnización de ninguna especie. En todo caso, ENAMI podrá hacer efectiva las garantías de fiel, oportuno y correcto cumplimiento del contrato. Cualquiera dificultad que eventualmente se produzca entre los contratantes relativa al cumplimiento, interpretación o aplicación del presente contrato, será conocido y resuelto por los Tribunales Ordinarios de Justicia con asiento en la ciudad de Santiago.

6. ENAMI quedará facultada para aplicar a la empresa Auditora/consultora

una multa equivalente al 0,1% (cero coma uno por ciento) del monto del contrato por cada día de atraso sobre la fecha de cumplimiento de los productos a entregar como resultado del servicio de Loan Staff y los entregables/Informes especificados en el punto Nº 2.1 de las presentes Bases y del término del servicio pactado, con excepción de los atrasos producidos a causa de fuerza mayor o por causas imputables a ENAMI. La aplicación de multas se hará administrativamente, a través del Coordinador del contrato, y se deducirán del monto que corresponda pagar a la Auditora/consultora, de la garantía de fiel cumplimiento del contrato o de cualquier suma que por cualquier concepto, ENAMI deba pagar al Adjudicatario. El monto total de las multas aplicadas durante el contrato no podrá exceder del 10% (diez por ciento) del valor neto de éste. Superado ese tope, ENAMI queda facultada para dar término anticipado al contrato, caso en el cual, podrá contratar con terceros o ejecutar por sus propios medios y/o dirección los servicios y trabajos no ejecutados, u observados, si así ocurriere será de cargo del Adjudicatario los costos que ello implicare. Estos mayores gastos se descontarán de cualquier suma que corresponda percibir al Adjudicatario por cualquier causa y de la Boleta de Garantía de Fiel Cumplimiento del Contrato

7. Otras obligaciones del Adjudicatario, serán las siguientes:

a. Responder por los servicios convenidos.

b. No utilizar, ni divulgar, ni publicar los informes y/o productos que resulten

de la ejecución del contrato, los que se entienden de exclusiva propiedad de ENAMI.

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c. El Adjudicatario será plenamente responsable por el manejo financiero de sus actividades y actuará en forma totalmente independiente de la Empresa, no estando sometido a vínculo de subordinación o dependencia respecto de ésta.

d. Deberá proveer los servicios con personal de su exclusiva dependencia; si fuere contratado lo será a su nombre, y será de su cargo y responsabilidad pagar las remuneraciones, enterar las imposiciones previsionales, de salud y del seguro de cesantía, los seguros de accidentes, pago de mutuales, impuestos y otros que se deriven de dicha relación laboral, de modo que ENAMI no asuma responsabilidad directa ni indirecta alguna por estos conceptos.

e. Todo el personal contratado y empleado por el Adjudicatario desarrollará sus funciones exclusivamente bajo vínculo de subordinación y dependencia con el Adjudicatario, quien en su calidad de empleador se obligará a dar cumplimiento estricto, íntegro y oportuno, a todas las normas y obligaciones legales, laborales, previsionales y de higiene y seguridad, y en especial, a pagar o enterar correcta, íntegra y oportunamente las remuneraciones, cotizaciones previsionales, de salud, seguro de cesantía, aporte de la Ley Nº 16.744, impuestos al trabajador y demás obligaciones y beneficios que correspondan, dejándose expresa constancia que ENAMI no tiene relación laboral con el personal del Oferente.

f. De acuerdo a lo anterior, corresponderá al Adjudicatario contratar personal debidamente seleccionado y entrenado para el desempeño de sus funciones, responsabilizándose de la idoneidad y de los actos en servicio de su personal y sus consecuencias, en los términos señalados en el artículo 1.679 del Código Civil.

g. Será obligación del Adjudicatario vigilar que los servicios contratados sean ejecutados por el personal a su cargo con el máximo de acuciosidad, respondiendo profesionalmente del encargo y no siendo admisible excusas que atribuyan a terceros las imperfecciones o errores que se detecten.

h. Será obligación del Adjudicatario mantener en forma estable a lo menos un 80% del personal hasta el final del proyecto, pudiendo reemplazar el 20% de su personal con igual calificación y competencias.

i. ENAMI quedará, además, facultada para retener de la Garantía de Fiel Cumplimiento del Contrato, los montos que correspondan para solucionar obligaciones laborales y previsionales del adjudicado. Sin perjuicio de lo anterior, será causa de término o resolución inmediata del contrato, sin

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forma de juicio, más las indemnizaciones correspondientes a favor de ENAMI, si el Adjudicatario no da cumplimiento cabal de las obligaciones laborales y previsionales respecto de sus empleados.

j. Acreditación de empresa Oferente, trabajadores y vehículos:

ENAMI ha implementado el sistema SIGIS, sistema web de acreditación para las empresas Oferentes, sus trabajadores, equipos y vehículos motorizados, con la finalidad de llevar a cabo un control de ingreso y salida de las faenas, entre otras.

Para tales efectos, la empresa Oferente adjudicada deberá, desde la fecha de notificación de la adjudicación y hasta antes de la firma del contrato, ingresar al sistema SIGIS, y cumplir con los procesos y entrega de antecedentes necesarios conforme al manual, que para estos efectos, se entrega a todos los participantes en la licitación.

La falta de entrega, en tiempo y forma, de todos los antecedentes para la acreditación de la empresa Oferente, faculta a ENAMI para dejar sin efecto la adjudicación realizada, además de hacer efectiva la garantía de seriedad de la oferta.

c) Respecto de las Incompatibilidades:

La empresa adjudicada, desde la fecha de su designación y hasta terminado el contrato, no podrá prestar a ENAMI servicios que limiten la independencia, tales como, el servicio de Auditoría externa. En el caso que al momento de su designación la empresa auditora/consultora se encontrare prestando algún servicio incompatible, deberá oportunamente informar del hecho al Gerente de Auditoria Corporativa.

2.15.6 DE LA COORDINACIÓN Y FISCALIZACIÓN DEL CONTRATO El Adjudicatario deberá designar a la persona que se relacionará y coordinará para todos los efectos del desarrollo del contrato por parte del Adjudicado, con el Gerente de Auditoría Corporativa de ENAMI y coordinador del trabajo encomendado. A ellos corresponderá, entre otras, ejercer las siguientes funciones principales:

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a. Representar a las partes en la discusión y solución de las materias relacionadas con la ejecución del contrato.

b. Establecer los calendarios periódicos de reuniones que permitan controlar el

desarrollo del contrato hasta su expiración normal o término. c. Supervisar el cumplimiento y calidad de los servicios establecidos en las Bases,

para la oportuna prestación de los mismos y de los productos contratados. d. Fiscalizar el estricto cumplimiento del contrato. e. La persona designada por el Adjudicatario actuará como representante ante

ENAMI sólo para los trámites administrativos referidos al desarrollo y ejecución del contrato a partir de la fecha de la adjudicación.

3. ALCANCE DEL TRABAJO

a) Las reparticiones de ENAMI son las siguientes:

• Región de Arica y Parinacota - Oficina Minera Arica

• Región de Tarapacá - Oficina Minera Iquique

• Región de Antofagasta - Oficinas Mineras Antofagasta y Tocopilla - Poderes de Compra Barriles y Mantos Blancos - Planta José Antonio Moreno, Taltal

• Región de Atacama - Fundición Hernán Videla Lira, Paipote - Planta Manuel A. Matta, Copiapó - Planta Osvaldo Martínez, El Salado - Planta Vallenar / Vallenar - Copiapó – Gerencias y Oficina Comercial

• Región de Coquimbo - Planta Delta, Ovalle - Oficinas Mineras La Serena, Ovalle e Illapel - Poderes de Compra Guayacán (Coquimbo) y Portezuelo (Illapel)

• Región de Valparaíso - Oficina Minera Cabildo

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- Poderes de Compra Ventanas, Las Cenizas (Cabildo) y Planta Amalia (Catemu)

• Región Metropolitana de Santiago - Vicepresidencia Ejecutiva y Gerencias

• Región del Libertador Bernardo O’Higgins - Oficina Minera y Poder de Compra Rancagua

• Región del Biobío - Oficina Minera Concepción

b) Sistema Computacional: Toda la Contabilidad de ENAMI se procesa a través de un ERP (Enterprise Resource Planning, Planificador de Recursos Empresariales) denominado Oracle EBS R12, cuyo proveedor es Oracle con el cual se tiene licencia de uso. También se utilizan otras interfaces con otros sistemas computaciones de propiedad de ENAMI. A continuación, se especifican algunos aspectos relacionados con el sistema de información contable ERP Oracle EBS R12. El sistema ERP Oracle EBS R12, opera en modalidad cliente-servidor, incorporando todas las oficinas contables que reportan a la Oficina Central donde se consolida. Principales Módulos del Sistema Financiero/Contable del ERP Oracle EBS R12:

• FA – Activo Fijo

• CE – Conciliaciones Bancarias

• GL – Contabilidad General

• AP – Cuentas por Pagar

• AR – Cuentas por Cobrar

• PO – Compras

• INV – Inventarios de Bodega

• EAM – Mantenimiento de Activos

• PJC – Proyectos

• HRMS – Sistema de Gestión de Recursos Humanos

• Reportes – Reporte de Caja y Seguimiento Presupuestario El Sistema Financiero/Contable del ERP Oracle EBS R12 opera a través de interfaces con otros sistemas legacy de la empresa y otros módulos del ERP Oracle EBS R12: Recursos Humanos, Mantención y Materiales (Compras de Insumos, Inventario y Bodega).

Principales Interfaces desde otros Sistemas hacia el ERP Oracle EBS R12:

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• Ventas y Embarque: Sistema de Ventas nacionales y extranjeras

• LIQMIN: Sistema de liquidaciones mineras y contratos hacia libro de compra, Proveedores e impuesto retenido.

• SICREMI: Sistema de Crédito Minero.

• EMPSIG+: Proveedores Mineros

• Control de Calidad: Sistema de control de leyes de minerales

• SISFUT: Sistema de control de operaciones de mercado futuro

• CONMET: Contabilidad Metalúrgica.

• ARTICOS: Sistema de Gestión Documental (B2B Market Place)

• Pedido de Fondos: Control de Viáticos.

• MUAD DIB: Control de Tiempo del personal ENAMI (GTA).

• DBSOFT: Remuneraciones del personal ENAMI.

Principales Interfaces desde el Sistema ERP Oracle EBS R12hacia otros sistemas:

• Nómina de Pagos: Nómina de pago de Proveedores hacia Banco de Chile.

• COSPRO: Costos por Procesos Plantas.

• ENABAL: Costos por Procesos Fundición Hernán Videla Lira Los servicios de desktop y redes relativos al ERP Oracle EBS R12 son brindados localmente, por las 3 Unidades de Informática, con asiento en: Santiago, Fundición Hernán Videla Lira y Copiapó.

4. PROPIEDAD INTELECTUAL Y CONFIDENCIALIDAD Todos los documentos, informes o antecedentes que sean de conocimiento y/o elaborados por el Consultor a causa o con ocasión de los servicios prestados, serán de propiedad de ENAMI y de carácter estrictamente confidencial, no debiendo ser mostrados ni divulgados a terceras personas. Asimismo, tales documentos, informes o antecedentes, deberán ser devueltos a ENAMI al termino de los servicios contratados. El Adjudicatario podrá utilizar tales conocimientos solo para los fines y propósitos de los servicios contratados, como también conservar copias de los mencionados documentos, informes o antecedentes, con las limitaciones que se indican a continuación:

a) El Adjudicatario se obliga a que tales informaciones no serán divulgadas a terceros por su parte o por sus dependientes o empresas relacionadas, sin previo consentimiento escrito de ENAMI. En caso contrario, el peso de la prueba de que dicha información no fue divulgada por ellos o no se

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encontraba sujeta a estas limitaciones de confidencialidad por cualquier causa, recaerá sobre el Consultor.

b) El Adjudicatario se obliga además a que ninguna publicidad, promoción o propaganda será efectuada por el, sus dependientes y sus empresas relacionadas, cuando en aquellos actos se use el nombre de la ENAMI y/o de sus Planteles o se refieran al contrato que se suscriba o a alguna información derivada del mismo sin el previo consentimiento de ENAMI, salvo que la mención que haga se efectué solo con fines de referencia estrictamente curricular.

El incumplimiento de lo convenido en esta cláusula será causal suficiente para que ENAMI pueda poner término anticipado al contrato, sin pago de indemnización de ninguna especie al Adjudicatario, circunstancia que este declara conocer y aceptar, sin perjuicio de que ENAMI pueda adoptar las acciones legales que estime conveniente.

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5. ANEXOS.

ANEXO A DESIGNACIÓN DEL COORDINADOR Y SU SUPLENTE

EMPRESA:........................................................................................................ DIRECCIÓN:...................................................................................................... REPRESENTANTE LEGAL:.............................................................................................................. COORDINADOR:............................................................................................... CARGO:............................................................................................................. TELÉFONO:....................................................................................................... E-MAIL:.............................................................................................................. FAX:................................................................................................................... SUPLENTE:....................................................................................................... CARGO:............................................................................................................. TELÉFONO:....................................................................................................... E-MAIL:..............................................................................................................

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ANEXO B CARTA DE ACEPTACIÓN DE CONDICIONES

Señor Coordinador Proceso de Licitación ENAMI Presente Nombre del Oferente: _______________________________________________________ Declaramos conocer y aceptar, en todas sus partes, las Bases de Licitación del “SERVICIO DE LOAN STAFF PARA EL LEVANTAMIENTO DE PROCESOS, RIESGOS Y CONTROLES DE ENAMI”, así como todos sus Anexos y aclaraciones, si las hubiere, y las resoluciones que ENAMI adopte conforme a ellas. Asimismo, reconocemos y aceptamos la plena facultad del Licitador para modificar los plazos y condiciones de esta Licitación, para rechazar todas o una cualesquiera de las Ofertas, y para declarar desierta la Licitación, sin expresión de causa, sin que de ello se derive responsabilidad alguna para ENAMI ni sus administradores. Aceptamos que los antecedentes y datos proporcionados por ENAMI, tienen un carácter meramente informativo o ilustrativo, liberándolo de responsabilidad por eventuales errores u omisiones, y declaramos que guardaremos estricta reserva y confidencialidad sobre dicha información y sobre todos los antecedentes, documentos y datos contenidos en las Bases de Licitación, sus documentos, formularios, anexos y cualquier otro antecedente relativo a ENAMI, actividades y planes comerciales que por vía directa o indirecta hubiere obtenido, conocido, obtenga o conozca con motivo de la aludida Licitación. Declaramos, además, que en el caso que sea aceptada por la ENAMI nuestra Oferta y no diéremos oportuno cumplimiento a lo establecido en las Bases de Licitación y sus documentos Anexos, la Empresa hará efectiva sin más trámite la garantía de seriedad de la oferta entregada, según los términos de dichas Bases y sin perjuicio de otros derechos que correspondan a ENAMI. <<Firma>> Por <<nombre de la empresa>> <<nombre representante legal>>

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(Fecha)

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ANEXO C

Parte 1 - DECLARACIÓN JURADA DE INTERESES DE TERCEROS

Yo, ______________________________________________________________________,

RUT N° __________________ Representante legal de la Sociedad

_______________________________________________ RUT N° ________________ sin

ninguna responsabilidad para la Empresa Nacional de Minería y para los efectos de dar

cumplimiento a su normativa sobre “Negocios con Personas Relacionadas”, vengo en

declarar lo que se indica en las letras a), b) y c) siguientes:

(Tarjar lo que no corresponda):

a) En esta empresa, existen vinculaciones de propiedad y/o gestión que involucren a

Directores, Vicepresidente Ejecutivo, Gerentes u otras personas que actualmente

trabajan en la Empresa Nacional de Minería, hasta el tercer grado de consanguinidad

el cual considera al cónyuge, padre, madre, hijo(a), suegro(a), yerno/nuera, abuelo(a),

nieto(a), hermano(a), cuñado(a), sobrino(a), tío(a). En el caso de sobrino(a) y tío(a)

incluye la relación por afinidad, esto es sobrino(a) del cónyuge y cónyuge del tío(a)).

SI NO

De ser afirmativo favor llenar el siguiente cuadro:

Proveedor ENAMI

Nombre Cargo Nombre Cargo Parentesco

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b) En esta empresa, existen Directores, Vicepresidente Ejecutivo, Gerentes u otras

personas que actualmente son o fueron (considerar hasta un año luego de haber

culminado su periodo en el cargo) una Persona Expuesta Políticamente (PEP) /

funcionario público, tal como lo indica la UAF 49 (ver Anexo 1).

SI NO

De ser afirmativo favor llenar el siguiente cuadro:

Nombre RUT Cargo Empresa Pública

c) Declaro que en esta empresa existen vinculaciones de propiedad y/o gestión con

don ___________________________________________________, quien ocupa el

cargo de _________________________________________. La citada relación de

propiedad se establece por su participación, su cónyuge, su hijo (tarjar lo que no

corresponda) y alcanza a un _____ % del capital, y la relación de gestión se establece

por desempeñarse como (explicite la relación que lo afecta, de su relación hasta tercer

grado de consanguinidad y segundo de afinidad, según corresponda).

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

__________________

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d) Declaro que esta empresa no existe vinculación de propiedad con personas

Persona Políticamente Expuesta (PEP), en los términos que se expresan en los

literales a), b) y c) anteriores.

Parte 2 - CUESTIONARIO DE DEBIDA DILIGENCIA A TERCEROS

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1. De acuerdo con la Ley 20.393, ¿en su empresa existe implementado un programa de cumplimiento, u otra normativa

sobre anticorrupción? (Adjuntar respaldo de las políticas y/o procedimientos que sustentan el programa en su empresa)

Respuesta: SI____ NO ____. Comentarios_________________________________________________________________________

2. ¿En su empresa realizan capacitaciones en relación a temas de anticorrupción (Ley 20.393 u otras)? Entregar detalles, en

términos de la frecuencia de las capacitaciones y los niveles de su empresa se les hace la capacitación

Respuesta: SI____ NO ____. Comentarios_________________________________________________________________________

3. ¿Existen capacitaciones relacionados a temas de anticorrupción para los contratistas o proveedores que les prestan

servicios / proveen un bien a su empresa?

Respuesta: SI____ NO ____. Comentarios_________________________________________________________________________

4. ¿Existe un Código de Ética en su compañía?, ¿Es conocido por su empresa? Comente.

Respuesta: SI____ NO ____. Comentarios_________________________________________________________________________

5. ¿Su empresa tiene un canal de denuncias?

Respuesta: SI____ NO ____. Comentarios_________________________________________________________________________

6. ¿Su empresa tiene con un Modelo de Prevención de Delitos?, ¿Se encuentra certificado? (Favor suministrar los soportes)

Respuesta: SI____ NO ____. Comentarios_________________________________________________________________________

7. Para establecer relaciones comerciales con terceros, ¿Existe un proceso de chequeo de antecedentes? Entregar detalles.

Respuesta: SI____ NO ____. Comentarios_________________________________________________________________________

8. ¿Algún gerente, ejecutivo de la alta administración o director de su empresa es en la actualidad también Persona Expuesta

Políticamente (PEP) o un funcionario público?, ¿Se ha presentado esta situación en el pasado (hasta 1 año atrás)? Entregar

detalles.

Respuesta: SI____ NO ____. Comentarios_________________________________________________________________________

9. ¿Su empresa, o alguna sociedad relacionada (la matriz de su empresa, o una filial) se ha(n) visto sujeta(s) a alguna

investigación iniciada en base a una acusación por comisión de actos ilícitos relacionados a corrupción (local y/o

internacional) dentro de los últimos 5 años?

Respuesta: SI____ NO ____. Comentarios_________________________________________________________________________

10. ¿Se encuentra su empresa o algún trabajador, gerente, ejecutivo de la alta administración o director de su empresa,

actualmente sujeto a una investigación por cualquier acto ilícito de corrupción (local y/o internacionales)?, ¿Se ha presentado

esta situación en el pasado?

Respuesta: SI____ NO ____. Comentarios_________________________________________________________________________

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Declaro que la información proporcionada en este formulario es a mi leal saber y entender, actual, correcta y veraz EMPRESA: ……………………………………………….……………………………………………………………………………. NOMBRE REPRESENTANTE LEGAL: …………………………………………………………………………..…………… RUT REPRESENTANTE LEGAL: ………………………………………………………………………………..……………… FIRMA: ……………………………………… FECHA:………………………………….

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ANEXO C - GLOSARIO DE TÉRMINOS

La Unidad de Análisis Financieros (UAF), según Circular N°49 indica que la Persona Expuesta Políticamente (PEP) son los chilenos o extranjeros que desempeñan o hayan desempeñado funciones públicas destacadas en un país, hasta a lo menos un año de finalizado el ejercicio de las mismas.

A lo menos deberán estar calificadas como PEP las siguientes personas:

1. Presidente de la República.

2. Senadores, Diputados y Alcaldes.

3. Ministros de la Corte Suprema y de las Cortes de Apelaciones.

4. Ministros de Estado, Subsecretarios, Intendentes, Gobernadores, Secretarios

Regionales Ministeriales, Embajadores, Jefes Superiores de Servicios tanto

centralizados como descentralizados y el directivo superior inmediato que deba

subrogar a cada uno de ellos.

5. Comandantes en Jefe de las Fuerzas Armadas, General Director de Carabineros,

Director General de Investigaciones y el superior inmediato que deba subrogar a

cada uno de ellos.

6. Directores y ejecutivos principales de empresas públicas.

7. Directores de sociedades anónimas nombrados por el Estado o sus organismos.

8. Miembros de las directivas de los partidos políticos.

9. Fiscal Nacional del Ministerio Público y Fiscales Regionales.

10. Contralor General de la República.

11. Consejeros del Banco Central de Chile.

12. Presidente y Consejeros del Consejo de Defensa del Estado.

13. Ministros del Tribunal Constitucional.

14. Ministros del Tribunal de la Libre Competencia.

15. Integrantes titulares y suplentes del Tribunal de Contratación Pública.

16. Miembros del Consejo de Alta Dirección Pública.

17. Consejeros Regionales (CORE).

18. Concejales.

19. Todos los candidatos en elecciones presidenciales, parlamentarias y

municipales. De igual forma, las personas, naturales o jurídicas, con o sin fines

de lucro, vinculadas a algún candidato a cargo de elección popular, desde el

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momento de inscripción de la respectiva candidatura, conforme a las

disposiciones legales aplicables.

20. Administradores de campañas electorales y demás personal de staff de

candidatos, registrados en el Servicio Electoral en distritos y circunscripciones

en las zonas en que ENAMI tenga oficinas o establecimientos, hasta un año de

finalizada la respectiva elección.

21. Ex Directores y/o ex ejecutivos de ENAMI.

1

ANEXO D DECLARACION DE CONOCIMIENTO

El Oferente que se individualiza al final de este instrumento, declara que se ha informado

debidamente y con anterioridad a la presentación de su oferta del contenido y

requerimientos de las BASES DE LICITACION SERVICIO DE LOAN STAFF PARA EL

LEVANTAMIENTO DE PROCESOS, RIESGOS Y CONTROLES DE ENAMI, que está conforme

con ellas, que se ha informado cabalmente de las características, exigencias y

requerimientos del servicio a licitar, de las obligaciones que contraerá en el evento de

adjudicarse la propuesta y que las consultas y aclaraciones formuladas respecto de las

bases han sido adecuadamente respondidas.

Para constancia firma

NOMBRE DE LA EMPRESA, NOMBRE Y FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL

Santiago,………..

2

ANEXO E DECLARACION DE POLITICAS DE INDEPENDENCIA El Oferente que se individualiza al final de este instrumento, declara que tiene

establecidas políticas internas formales para evaluar la independencia de los

profesionales, en el servicio de LOAN STAFF PARA EL LEVANTAMIENTO DE PROCESOS,

RIESGOS Y CONTROLES DE ENAMI.

Para constancia firma

NOMBRE DE LA EMPRESA, NOMBRE Y FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL

Santiago,…………..

3

ANEXO F DECLARACION DE CAPACIDAD PROFESIONAL Y FINANCIERA

El Oferente que se individualiza al final de este instrumento, declara que dispone de los

medios necesarios, tanto profesionales como financieros, para prestar el servicio durante

la vigencia del contrato que en definitiva se suscriba en relación con la contratación del

servicio de LOAN STAFF PARA EL LEVANTAMIENTO DE PROCESOS, RIESGOS Y CONTROLES

DE ENAMI.

Para constancia firma

NOMBRE DE LA EMPRESA, NOMBRE Y FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL

Santiago,…………