auto numero de - supersalud · 2016-02-16 · establecido en el artículo quinto de la resolución...

PROCESO COMUN CÓDIGO

FI-COMU-610224 Copia Controlada

INFORME DE VISITA

MUNICIPIO DE SAN VICENTE DEL CAGUAN - CAQUETA

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INFORME FINAL

1 INFORMACION GENERAL

1.1 Información general del sujeto visitado

Nombre o Razón Social: Alcaldía municipal de San Vicente del Caguán – Secretaría de

Desarrollo Social

Dirección y ubicación de la entidad visitada: Calle 4 # 4-65 esquina

Número de Identificación Tributaria: 800.095.785-2

Tipo de entidad visitada: Entidad Territorial del Orden Municipal.

Dirección de correspondencia Representante Legal de la Entidad Visitada: Calle 4 # 4-

65 esquina

Representante Legal: Domingo Emilio Pérez Cuellar– Alcalde Municipal.

Secretaría de Desarrollo Social: Carmen Sofía Gómez Antury.

1.2 Información de la visita y del grupo visitador

Fecha de visita: Del 13 al 17 de enero de 2014

Lugar de la visita: San Vicente del Caguán - Caquetá

Duración de la visita: 5 días

Número del auto de visita: 001691 del 13 de noviembre de 2013 y 001893 del 30 de

diciembre de 2013

Ordenador de la visita: Rutty Paola Ortiz Jara - Superintendente Delegada para las Medidas Especiales, Olga Lucía Jiménez Orostegui –Superintendente Delegada para la Atención en Salud, Liliana García Velásquez - Superintendente Delegada para la Generación y Gestión de los Recursos Económicos para Salud (E), Adolfo León Varela Sánchez – Superintendente Delegado para la Protección al Usuario y la Participación Ciudadana. Coordinador de la visita: Sandra Esperanza Garibello Amaya, CC 52.192.426 de Bogotá,

Fisioterapeuta, Auditor en salud.

Servidores del grupo visitador: Decxy Chaparro Araque, CC 46.378.181 de Sogamoso,

Enfermera, Auditora en salud. Víctor Hugo Ospina Ramos, CC 1102576724 de Sucre,

Contador Público, Auditor financiero y Frank Enrique Pérez de La Victoria, CC 72098106 de

Sabanagrande, Ingeniero de sistemas, Auditor Tecnología.

1.3 Objeto de la visita

Realizar auditoria de carácter integral a Entidades Territoriales de orden Departamental, o Distrital y/o Municipal, con el fin de verificar el cumplimiento de las obligaciones frente al Sistema General de seguridad Social en Salud en los componentes de financiamiento, aseguramiento, prestación de servicios de salud y salud pública para población general y



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poblaciones de especial protección constitucional y la implementación y desarrollo de los sistemas de atención al usuario, acceso a los derechos de atención y mecanismos de participación ciudadana.

1.4 Metodología aplicada en la auditoria

Previo a la visita se diseñaron herramientas que fueron implementadas en el trascurso de la auditoria integral para verificar el cumplimiento de estándares establecidos en la normatividad vigente y las actividades realizadas por el municipio de San Vicente del Caguán. A partir de la aplicación de las herramientas se obtiene información detallada de la Entidad frente a los estándares identificados en la norma. En atención a lo establecido en el auto de visita 001691 del 13 de noviembre de 2013 y Auto

N° 001893 del 30 de diciembre de 2013, se realizó la presentación e identificación oficial de

los servidores del grupo visitador y de los funcionarios del municipio, se protocolizó la

entrega y lectura del Auto Administrativo que ordena la visita, y la solicitud de la firma de

constancia de comunicación del mismo.

Se procede a explicar la metodología y la división del trabajo, solicitando el apoyo logístico y la colaboración de los funcionarios de la Entidad.

2 ANTECEDENTES

La Superintendencia Nacional de Salud suscribió el Contrato Interadministrativo No.386 de 28 octubre de 2013, con HAGGEN AUDIT LTDA, con el objeto de “Realizar auditoria de carácter integral a Entidades Territoriales de orden Departamental, o Distrital y/o Municipal, con el fin de verificar el cumplimiento de las obligaciones frente al Sistema General de seguridad Social en Salud en los componentes de financiamiento, aseguramiento, prestación de servicios de salud y salud pública para población general y poblaciones de especial protección constitucional y la implementación y desarrollo de los sistemas de atención al usuario, acceso a los derechos de atención y mecanismos de participación ciudadana”.

La Superintendencia Nacional de Salud notificó y entregó el día 7 de febrero de 2014, a la Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN, el informe preliminar de la visita de auditoría practicada del 13 al 17, de enero de 2014 conforme a lo ordenado en el auto N° 001691 de 2013, donde de manera expresa se le señalo que si vencido el termino de 10 días posteriores al recibo del informe preliminar de visita por parte del sujeto visitado, no se recibe retroalimentación del mismo en ejercicio de su derecho a la contradicción, se entenderá que el informe preliminar ha sido aceptado y este mismo corresponderá al informe final de visita, conforme lo establece el artículo quinto de la resolución 002190 del 7 de noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud. Conforme a lo anterior la Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN, debió ejercer su derecho a la contradicción dentro de los diez (10) días hábiles posteriores a la fecha de recibo de la notificación, los cuales se vencieron el día 21 de febrero de 2014, sin que a la fecha la Superintendencia Nacional de Salud hubiere recibido respuesta alguna



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por parte de la Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN, por lo tanto y tal como lo establece la Resolución 2190 del 7 de Noviembre de 2013 el informe preliminar de auditoría queda en firme.

3 INFORME TEMATICO DE LA VISITA

Según todos los efectos previstos en la Ley 617 de 2000 y demás que lo reglamentan, el

Municipio de San Vicente del Caguan fue clasificado para la vigencia 2012 como categoría

Sexta no certificado, bajo el decreto Municipal No 0184 del 18 de Noviembre de 2011.

Para la vigencia 2013 y para todos los efectos según lo establecido en el Art 6, III. Tercer

grupo (Municipios Básicos), numeral 7, parágrafo 1 de la Ley 1551de 2012 se clasifica al

municipio en categoría Sexta, no certificado; bajo el decreto No 117 de Octubre 22 de

20112.

Por lo anterior al municipio no le corresponde prestar los servicios en salud, de acuerdo con

lo establecido en la Ley 715 de 2001 Art 44.

IMAGEN No. 1: ORGANIGRAMA SECRETARIA DE DESARROLLO SOCIAL.

Fuente: Suministrado por la oficina de Recursos Humanos de la Alcaldía Municipal de San Vicente del Caguán.



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Teniendo en cuenta lo anterior, la Secretaría de Desarrollo Social, está conformada por los la

División Educación, Deporte y Recreación y por la Unidad Coordinadora de programas PAB

y Población Vulnerable.

IMAGEN No. 2: ORGANIGRAMA ENTIDAD TERRITORIAL

Fuente: Suministrado por la oficina de Recursos Humanos de la Alcaldía Municipal de San Vicente del Caguan.

Observamos en el organigrama presentado, para el funcionamiento el Municipio de San Vicente del Caguan, está conformado por el Despacho del Alcalde, seguido por las Asesorías Contables, Unidad de Biblioteca, Oficina de Cultura y Turismo, Asesoría Jurídica y Asesoría Administrativa. Adicionalmente tienen como áreas funcionales 4 secretarias: Secretaria General y de Gobierno, Secretaria de Hacienda y Tesorería, Secretaria de Desarrollo Social y Departamento Administrativo de Planeación. Cada una de estas secretarias contiene sus grupos funcionales, los cuales no hacen parte de la estructura orgánica. Articulándose el organigrama con el mapa de procesos mostrando la secretaria de Desarrollo Social como una Secretaría de Despacho, la cual es una unidad administrativa propia del área misional, que le corresponde desarrollar los procesos de administración de recursos y el logro de resultados en áreas estratégicas del municipio.



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3.1 Módulos y estándares a inspeccionar

3.1.1. COMPONENTE FINANCIERO

Los funcionarios responsables del manejo de los recursos para la salud y la ejecución de los

programas en las vigencias auditadas fueron:

CUADRO No. 1: CERTIFICACION DE FUNCIONARIOS PROCESOS DE SALUD

VIGENCIA 2011- 31 DE MARZO 2013

Fuente: Suministrado por la oficina de recursos Humanos de la Alcaldía Municipal de San Vicente del Caguan.

3.1.1.1 Verificación del funcionamiento del fondo de salud.

Se evidencio que el Concej0 Municipal de San Vicente del Caguan en uso de sus contribuciones legales y en especial las que le confiere el Art. 819 de la Constitución Nacional y demás facultades legales; mediante el acuerdo 07, se encuentra creado el Fondo Local de Salud del 4 de Diciembre de 1992.

Por lo anterior se acuerda crear el fondo de conformidad con el artículo 13 de la Ley 10 de 1990 donde se establece que las entidades territoriales locales deben organizar un Fondo Local de salud donde se deberán girar todas las rentas nacionales cedidas o transferidas con destinación específica para la dirección y administración de Salud. Esto se evidencia con el documento, Acuerdo mencionado, entregado al equipo auditor. En entrevista con Marsolaire Gordon Delgado, Contadora del municipio, sobre el manejo del Fondo Local de Salud; se concluye que este no es independiente contablemente de las demás cuentas del municipio; igual conclusión llegamos cuando se recibe por parte de la Entidad Territorial, los documentos de balance general comparado y los estados de actividad financiera de las vigencias contempladas en la auditoría. Estos informes financieros corresponden al municipio en su totalidad. Tampoco hay independencia en el manejo presupuestal del FLS, conclusión a la que llegamos al verificar el proceso como se generan



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las matrices presupuestales, en lo cual la persona encargada del proceso, Sr. Justo Meza Palacios Jefe de presupuesto debe filtrar del presupuesto general los rubros que corresponden al FLS.

Hallazgo:

No hay independencia Contable ni Presupuestal del FLS, de las demás rentas del municipio; por lo tanto el Municipio está violando lo normado en el artículo 13 de la ley 1122 de 2007 y el artículo 2 de la Resolución 3042 de 2007, que disponen que todos los recursos de salud, se manejarán en las entidades territoriales mediante los fondos locales, distritales y departamentales de salud en capítulo especial conservando un manejo contable y presupuestal independiente y exclusivo que permita identificar con precisión el origen y destinación de los recursos de cada fuente. Se aprecia la inexistencia de independencia contable y presupuestal del FLS. Situación que se puede evidenciar a través de entrevistas realizadas, documentos solicitados y verificación de procesos. Persona entrevistada: Marsolaire Gordon Delgado, Carmen Sofía Gómez Antury y Justo Meza Palacios Pruebas documentales: Acta de constitución del Fondo Local de salud, Balances y estados financieros comparados de la entidad territorial.

Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud. Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos encontrados y descargos presentados de la entidad visitada La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo

3.1.1.2. Análisis y evaluación del comportamiento y ejecución de las fuentes y usos de los recursos del sector salud en la entidad territorial, así como el cumplimiento del flujo y la distribución de los recursos.

3.1.1.2.1. Fuentes y usos 2011



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CUADRO No. 2: FUENTES Y USOS VIGENCIA 2011 Cifras en miles $

Fuente: Ejecución presupuestal 2011 del Municipio de San Vicente del Caguan.

Al verificar la información, se evidencia que son tomadas de las matrices de presupuestales de las respectivas vigencias auditadas, proceso que hace la persona Jefe de la oficina de presupuesto. Los recaudos de 2011 son de $ 20.610.356 miles, los cuales provienen en un 60.42% de Fosyga, Sistema General de Participaciones 36.02%, y en menor proporción se encuentran fuentes como rentas cedidas (Etesa), Transferencias Departamento y Recursos de Capital. Según la información anterior, los recursos fueron utilizados al 84.47%. A continuación se presentan el resumen de los usos:

CUADRO No. 3: RESUMEN FUENTES Y USOS VIGENCIA 2011 Cifras en miles de pesos




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GRAFICO No. 1: RESUMEN FUENTES Y USOS VIGENCIA 2011

Del total recaudado, el Municipio comprometió recursos por un 84.47%, de los cuales el

77.94% se destinó al Régimen Subsidiado, mientras que solo el 6.53% se destinó a los

programas de salud pública.

3.1.1.2.2. Fuentes y usos 2012

CUADRO No. 4: FUENTES Y USOS VIGENCIA 2012 Cifras en miles de $

Fuente: Ejecución presupuestal 2012 del Municipio de San Vicente del Caguán.

77,94%

6,53%

0,00%

20,00%

40,00%

60,00%

80,00%

100,00%

1

FUENTES Y USOS 2011

Régimen Subsidiado Salud Púbica



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Al verificar la información se evidencia que son tomadas de las matrices de presupuestales de las respectivas vigencias auditadas, proceso que hace la persona Jefe de la oficina de presupuesto. Para el 2012 los recaudos fueron por $21.113.397 provenientes en un 60.70% del Fosyga, seguido del Sistema General de Participaciones con un 36.16% y en menor participación Transferencias del Departamento y Rentas Cedidas.

CUADRO No. 5: RESUMEN FUENTES Y USOS VIGENCIA 2012

Cifras en miles de $.

Fuente Ejecución presupuestal 2012 del Municipio de San Vicente del Caguan.

GRAFICO No. 2: RESUMEN FUENTES Y USOS VIGENCIA 2012

Según información del cuadro anterior y gráfico los recaudos se han comprometido en el

83.39%, de los cuales para el régimen subsidiado se destinó el 78.40% del recaudo y el

4.99% para los programas de salud pública. Estos recursos son administrados y manejados

por la Alcaldía de San Vicente del Caguan. No se lleva registros de ingresos y gastos del

Fondo Local de Salud por separado, como tampoco contabilidad separada. Cuando

necesitan información de salud, hacen filtración de los datos.

78,40%

4,99%

0,00%

10,00%

20,00%

30,00%

40,00%

50,00%

60,00%

70,00%

80,00%

90,00%

1

FUENTES Y USOS 2012

Régimen Subsidiado Salud Púbica



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3.1.1.2.3. Fuentes y usos primer trimestre 2013

CUADRO No. 6: FUENTES Y USOS VIGENCIA 2013

Cifras en miles de pesos


Al verificar la información se evidencia que son tomadas de las matrices presupuestales de

las respectivas vigencias auditadas, proceso que hace la persona Jefe de la oficina de

presupuesto. Para la vigencia 2013, la Entidad Territorial suministró la información de

acuerdo con la proyección que tienen de los recursos que obtuvieron y el uso que hicieron de

los mismos durante el año 2013

Por lo expuesto se observa lo siguiente: Para el primer trimestre de 2013 los recaudos fueron

por $28.593.421 miles, provenientes en un 60.18% Fosyga, seguido del Sistema General de

Participaciones con un 35.90%, y en menor participación Transferencias del departamento,

Rentas cedidas Etesa y recursos de Capital.



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CUADRO No. 7: RESUMEN FUENTES Y USOS VIGENCIA 2013 Cifras en miles de $

Fuente Ejecución presupuestal 2013 del Municipio de San Vicente del Caguan.

Los recursos totales para el año 2011 fueron por la suma de $20.610.356y en el año 2012 fueron $21.113.397 es decir hubo un incremento en los recursos para el sector de la salud de $503.041; sin embargo estos recursos no se ejecutaron el 100% y en el primer trimestre del 2013 han recibido recursos por la suma de $28.593.421 de los cuales no se ha ejecutado nada, porque el municipio está haciendo contratación tardía. Hallazgo:

Se evidencia que no se registran por separado las cuentas del FLS, de las demás cuentas

del municipio de San Vicente del Caguan, violando así lo normado en el artículo 13 de la ley

1122 de 2007 y en el artículo 2 de la Resolución 3042 de 2007, que disponen que todos los

recursos de salud, se manejarán en las entidades territoriales mediante los fondos locales,

distritales y departamentales de salud en capítulo especial conservando un manejo contable

y presupuestal independiente y exclusivo que permita identificar con precisión el origen y

destinación de los recursos de cada fuente.

Persona entrevistada: Justo Meza Palacios.

Pruebas documentales: Diligenciamiento de instrumento financiero en medio magnético,

Ejecuciones presupuestales 2011,2012 y primer trimestre 2013.




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3.1.1.3. Análisis y evaluación de los aspectos administrativos, operacionales,

técnicos y financieros de la entidad territorial, específicamente en el fondo

de salud, así como la dispersión de los recursos, de acuerdo con los

porcentajes y plazos establecidos en las normas vigentes.

3.1.1.3.1. Ejecución de ingresos 2011- 2012 primer trimestre de 2013

CUADRO NO. 8: EJECUCIÓN PRESUPUESTAL DE INGRESOS VIGENCIA 2011, 2012 Y PRIMER TRIMESTRE DE 2013.

Cifras en miles $

Fuente: Presupuesto Entidad Territorial San Vicente del Caguan.

GRAFICO NO. 3: EJECUCIÓN PRESUPUESTAL DE INGRESOS VIGENCIA 2011, 2012 Y

PRIMER TRIMESTRE DE 2013

1

2.011 21%

2.012 85%

2.013 9%

21%

85%

9%

0%

20%

40%

60%

80%

100%

EJECUCION PRESUPUESTAL DE INGRESOS POR AÑO.

2.011 2.012 2.013



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Al verificar la información; fueron tomadas de las ejecuciones presupuestales de ingresos generadas desde la base de datos correspondiente. Los registros presupuestales se llevan de manera general de todas las dependencias de la alcaldía, con su código que permite identificar las cuentas del FLS de las demás. Se debe filtrar la información para poder ver las cuentas del Fondo. En conclusión el manejo presupuestal del FLS, no se lleva de forma separada de las demás cuentas del presupuesto. Se realizó la respectiva verificación de las Ejecuciones presupuestales de ingresos de acuerdo a los datos anteriores aportados por el Municipio de San Vicente del Caguan, los recaudos de 2011 alcanzaron la suma de $4.319.673miles, equivalentes al 21% de los recursos presupuestados. Se evidencia que para el rubro de Etesa excedió lo presupuestado para esta vigencia.

Para la vigencia 2012 los recaudos alcanzaron la suma de $17.952.099miles, equivalentes al 85% de los recursos presupuestados. En el primer trimestre de 2013 la ejecución va en el 9%, para el cual se observa lo siguiente:

Aportes del Departamento, Recursos de Capital y Fondo de Solidaridad y Garantía, no presentan recaudo.

Etesa, es la fuente de mayor porcentaje de recaudo.

SGP 24% es el rubro de menor recaudo.

Hallazgo:

La gestión de recaudo no es eficiente para el período 2011, mejorando la gestión para el

2012, para los periodos auditados las cifras no muestran la ejecución total de los recursos,

incumpliendo con artículo 44.1.2 de la Ley 715 de 2001 donde se asigna a los municipios la

responsabilidad de “Gestionar el recaudo, flujo y ejecución de los recursos con destinación

específica para salud del municipio, y administrar los recursos del Fondo Local de Salud.”


Pruebas documentales: Ejecución presupuestal de ingresos periodos 2011-2012 y primer

trimestre 2013, en medio magnético.

Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud. Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos encontrados y descargos presentados de la entidad visitada La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo



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establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo

3.1.1.3.2. Ejecución de gastos 2011-2012 y primer trimestre de 2013.

CUADRO No.9: EJECUCIÓN PRESUPUESTAL DE GASTOS VIGENCIA 2011-2012 Y PRIMER TRIMESTRE DE 2013

Cifras en miles $

Fuente: Ejecución presupuestal de gastos periodos 2011-2012 y primer trimestre 2013, Entidad territorial.

GRAFICO No.4: EJECUCIÓN PRESUPUESTAL DE GASTOS VIGENCIA 2011-2012 Y

PRIMER TRIMESTRE DE 2013

Se realizó la respectiva verificación de las Ejecuciones presupuestales de Gastos de acuerdo a los datos anteriores aportados por el Municipio de San Vicente del Caguan, en lo cual se observa que para la vigencia 2011 la Entidad Territorial presupuesto de sus recursos $20.215.401 Miles de los cuales Ejecuto $17.083.044 miles, equivalente al 85% del total Presupuestado.

Para la vigencia 2012 la Entidad Territorial presupuesto de sus recursos$21.636.001 Miles de los cuales Ejecuto $18.265.735 miles, equivalente al 84% del total Presupuestado.

1

2.011 85%

2.012 84%

2.013 87%

85% 84%

87%

83%84%84%85%85%86%86%87%87%

EJECUCION PRESUPUESTAL DE GASTOS POR AÑO

2.011 2.012 2.013



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Para la vigencia 2013 en su primer trimestre, la entidad territorial comprometió de sus recursos el 87%, este porcentaje es muy alto en relación con el tiempo transcurrido en la vigencia (25%). Esta información fue entregada por la persona encargada de hacer los registros presupuestales y avalada por el Secretario de Hacienda del municipio. En la ejecución presupuestal de ingresos y gastos, se hace una relación de las fuentes y usos de los recursos y que porcentaje del presupuestado se comprometió y se recaudó durante las vigencias 2011, 2012 y primer trimestre 2013. Se encontró que lo comprometido y lo recaudado está por debajo de lo que se presupuestó.

Hallazgo:

Se evidencia en estos resultados, que la entidad territorial no realiza una gestión eficiente de los programas de salud para dar cumplimiento al artículo 44.1.2 de la Ley 715 de 2001 sobre “Gestionar el recaudo, flujo y ejecución de los recursos con destinación específica para salud del municipio, y administrar los recursos del Fondo Local de Salud. Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud. Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos encontrados y descargos presentados de la entidad visitada La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo

CUADRO No 10: COMPROMISOS Y PAGOS VIGENCIA 2011-2012 Y PRIMER

TRIMESTRE 2013. Cifras en miles $

Fuente: Ejecución presupuestal periodos 2011-2012 y primer trimestre 2013, Entidad territorial.



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El cuadro anterior, corresponde a lo pagado frente a los compromisos. Para la vigencia 2011 la Entidad Territorial comprometió de sus recursos $17.083.044 Miles de los cuales pagó $7.679.184 Miles, equivalente al 45% del total comprometido. Para la vigencia 2012, la entidad territorial comprometió de sus recursos $ 18.265.735 Miles, de los cuales se pagó $17.080.027 Miles; equivalente al 94% del total comprometido. Para la vigencia 2013, la entidad territorial ha comprometido de sus recursos $23.820.056 Miles, de los cuales no se ha pagado nada.

GRAFICO No. 5: COMPROMISOS Y PAGOS VIGENCIA 2011-2012 Y PRIMER

TRIMESTRE DE 2013

En el grafico anterior se evidencia que en comparación de la vigencia 2011 y 2012 existe un

aumento en los pagos con respecto a lo comprometido; y para la vigencia 2013 no se han

realizado los pagos con respecto a lo comprometido.

El cuadro anterior (de compromisos y pagos), fue diligenciado por la persona encargada del

manejo del presupuesto, por tanto es quien hace los registros presupuestales, y fue

avalada por el Secretario de Hacienda del municipio.

1

2.011 45%

2.012 94%

2.013 0%

45%

94%

0% 0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

100%

COMPROMISOS VS PAGOS POR AÑO

2.011 2.012 2.013



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En este cuadro de compromisos y pagos, no se aprecia que hayan efectuado pagos por

encima de lo comprometido. Esto se aprecia en las tres vigencias analizadas. Los pagos

fueron máximos del 94% de lo comprometido, nunca se ve que hayan sido superiores los

pagos a lo comprometido

Superávit o Déficit y Revisión Equilibrio Presupuestal

CUADRO No. 11: SUPERAVIT O DEFICIT PRESUPUESTAL VIGENCIA 2011-2012 Y

PRIMER TRIMESTRE DE 2013. Cifras en miles $

Fuente: Ejecución presupuestal periodos 2011-2012 y primer trimestre 2013, Entidad territorial.

Con los datos presupuestales en los periodos 2011-2012 y primer trimestre de 2013

podemos evidenciar Déficit presupuestal.


Pruebas documentales: Ejecución presupuestal de ingresos y gastos periodos 2011-2012 y

primer trimestre 2013, en medio físico y magnético.

3.1.1.4. Verificación y análisis integral de la estructura financiera, el giro directo

realizado por el ministerio de salud y protección social de los recursos

correspondientes al sistema general de participaciones en su componente

de subsidios a la demanda, salud pública y los demás recursos del

presupuesto general de la nación y los recursos propios para la financiación

y cofinanciación del régimen subsidiado.



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CUADRO No. 12: LIQUIDACIONES MENSUALES POR EPSS PERIODO 2011, 2012 Y PRIMER TRIMESTRE 2013. Cifras reportadas en miles de $

Fuente: Ficha integral diligenciada por la entidad territorial y soportes documentales.

El Municipio reporto los siguientes valores de giros:

CUADRO No. 13: GIROS REPORTADOS POR LA ENTIDAD TERRITORIAL POR EPSS PERIODO 2011, 2012 Y PRIMER TRIMESTRE 2013.

Cifras reportadas en miles de $

Fuente: Ficha integral diligenciada por la entidad territorial, Base de datos.



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CUADRO No. 14: COMPARATIVO LIQUIDACIONES MENSUALES - GIROS REPORTADOS POR LA ENTIDAD PERIODO 2011, 2012 Y 1ER TRIMESTRE 2013.

Cifras reportadas en miles de $

Fuente: base de datos entidad territorial.

CUADRO No. 15: RECURSOS DE ESFUERZO PROPIOPERIODO 2011, 2012 Y PRIMER TRIMESTRE 2013. Cifras reportadas en miles de $

Fuente: base de datos entidad territorial.



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Los giros correspondientes a esfuerzo propio, se realizaron en las siguientes fechas:

CUADRO No.16: OPORTUNIDADES DE LOS GIROS DE ESFUERZO PROPIO 2011.

Fuente: Ficha de Financiamiento diligenciada por la Entidad Territorial





Hallazgo:

En las tablas anteriores se evidencia que la Entidad Territorial incumplió con el artículo 10 del Decreto 971 de 2011, toda vez que no hizo el giro de los recursos de esfuerzo propio dentro de los diez (10) primeros días hábiles de cada mes.



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Para los 3 periodos validados los giros sin situación de fondos provenientes del Sistema General de Participaciones no se evidencia en la contabilidad el registro de dichos pagos. Por ende no se evidencian las fechas de los respectivos giros. Realizando una revisión del contenido de la tabla anterior se evidencia que la Entidad Territorial no ha efectuado los giros avalados por la firma interventora y de acuerdo a las planillas de liquidación emitidas por el Ministerio de salud y protección social. La Entidad Territorial incumple cumple con lo establecido en el artículo 31 de la Ley 1438 de 2011 y los artículos 10 y 11 del Decreto 971 de 2011, toda vez que los giros reportados no coinciden con las liquidaciones mensuales de afiliados emitidas por el Ministerio de Salud y Protección Social La Entidad Territorial no gira oportunamente los recursos de esfuerzo propio, incumpliendo el artículo 31 de la ley 1438 de 2011 y el artículo 10 del Decreto 971 de 2011. Persona entrevistada: Betty Cardozo Moreno y Oscar Javier Trujillo Valderrama. Pruebas documentales: Diligenciamiento instrumento financiero, planillas de liquidación emitidas por el ministerio de Salud y Protección social. Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud. Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos encontrados y descargos presentados de la entidad visitada La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo

3.1.1.5. Verificación y evaluación frente a las cuentas maestras, comprobar que estén creadas y cumplan con las normatividad vigente. De acuerdo a la información entregada por la Entidad Territorial soportada con certificaciones Bancarias, han existido7 cuentas para el manejo de los recursos de Salud de las cuales no se evidencio el respectivo certificado emitido por el Ministerio de la Protección Social descritas así: Subcuenta Régimen Subsidiado

Nombre de la Entidad Financiera: BANCO DE BOGOTA

Titular de la Cuenta: MUNICIPIO DE SAN VICENTE DEL CAGUAN.



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Nit: 800.095785-2 Tipo de Cuenta: Ahorros Número de la Cuenta: 625-03292-5 Denominación: MUNICIPIO DE SAN VICENTE DEL CAGUAN – REGIMEN SUBSIDIADO. Fecha de Apertura: 19-94-2008. Estado: ACTIVA. Objeto del Convenio: N/A. Subcuenta Régimen Subsidiado Nombre de la Entidad Financiera: BBVA Titular de la Cuenta: MUNICIPIO DE SAN VICENTE DEL CAGUAN. Nit: 800.095785-2 Tipo de Cuenta: CORRIENTE Número de la Cuenta: 79830010000254-9 Denominación: N/A Fecha de Apertura: N/A Estado: ACTIVA. Objeto del Convenio: N/A. Subcuenta Régimen Subsidiado Nombre de la Entidad Financiera: BBVA Titular de la Cuenta: MUNICIPIO DE SAN VICENTE DEL CAGUAN. Nit: 800.095785-2 Tipo de Cuenta: Ahorros Número de la Cuenta: 36436020010714-4 Denominación: N/A Fecha de Apertura: N/A Estado: INACTIVA. Objeto del Convenio: N/A. Subcuenta Fondo local de Salud. Nombre de la Entidad Financiera: BBVA Titular de la Cuenta: MUNICIPIO DE SAN VICENTE DEL CAGUAN. Nit: 800.095785-2 Tipo de Cuenta: Ahorros Número de la Cuenta: 79831010000325-7 Denominación: N/A Fecha de Apertura: N/A Estado: ACTIVA. Objeto del Convenio: N/A. Subcuenta Salud Pública Nombre de la Entidad Financiera: BBVA Titular de la Cuenta: MUNICIPIO DE SAN VICENTE DEL CAGUAN. Nit: 800.102.801-3 Tipo de Cuenta: AHORRO Número de la Cuenta: 36437020011497-5 Denominación: N/A



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Fecha de Apertura: N/A Estado: Inactiva. Objeto del Convenio: N/A Subcuenta Salud Pública Nombre de la Entidad Financiera: BBVA Titular de la Cuenta: MUNICIPIO DE SAN VICENTE DEL CAGUAN. Nit: 800.102.801-3 Tipo de Cuenta: CORRIENTE Número de la Cuenta: 79830010000251-5 Denominación: N/A Fecha de Apertura: N/A Estado: Cancelada 23-01-2013 Objeto del Convenio: N/A Subcuenta Salud Pública Nombre de la Entidad Financiera: BANCOLOMBIA Titular de la Cuenta: MUNICIPIO DE SAN VICENTE DEL CAGUAN. Nit: 800.102.801-3 Tipo de Cuenta: AHORRO Número de la Cuenta: 47384945381 Denominación: SGP SALUD PUBLICA Fecha de Apertura: 28-06-2012 Estado: ACTIVA Y VIGENTE Objeto del Convenio: N/A 3.1.1.5.2. Certificación de apertura de las cuentas maestras emitidas por el ministerio de la protección social. La Entidad Territorial no entrega copia de comunicado firmado por el Subdirector de Gestión de la Dirección de Administración de Fondos de la Protección Social en el que certifique el registro de la Cuentas Maestras de Régimen Subsidiado y Salud Pública Colectiva en el Ministerio de la Protección Social, incumpliendo con lo establecido en la resolución 3042 de 2007. Hallazgo:

Durante la visita se evidenció que las cuentas maestras no se encuentran debidamente certificadas por el Ministerio de la Protección Social, incumpliendo así con lo establecido en la resolución 3042 de 2007

Persona entrevistada: Oscar Javier Trujillo Valderrama.

Pruebas documentales: Certificaciones bancarias.

Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo



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establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud. Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos encontrados y descargos presentados de la entidad visitada La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo

3.1.1.6. Análisis de los saldos y movimientos de la cuenta maestra del régimen subsidiado, los giros directos, estableciendo el valor por cada fuente que compone el saldo de la cuenta maestra a 31 de Diciembre de 2012 y a 31 de Marzo de 2013 y en general los demás aspectos que definan el manejo de los recursos del régimen subsidiado.

A continuación se relacionan las cuentas bancarias que conforman el Fondo Local de Salud.

CUADRO No.19: SALDOS DE CUENTAS MAESTRAS VIGENCIA 2011 Cifras en miles $

Fuente: Extractos Bancarios, conciliaciones y Certificaciones por parte de la Entidad Bancaria.

CUADRO No. 20: SALDOS DE CUENTAS MAESTRAS VIGENCIA 2012 Cifras en miles $




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CUADRO No. 21: SALDOS DE CUENTAS MAESTRAS VIGENCIA ENERO A MARZO DE 2013.

Cifras en miles $


3.1.1.6.1. Rendimientos financieros

Revisado el libro auxiliar de la cuenta, se evidencia la causación contable de los rendimientos financieros de algunas cuentas, ya que existen otras de estas cuentas que no generan rendimientos como se presenta a continuación:

CUADRO No.22: RENDIMIENTOS FINANCIEROS Cifras en miles $

Fuente: Contabilidad -Tesorería - Certificación – Libros Auxiliares contables de las vigencias 2011, 2012 y primer trimestre de 2013.

Los saldos de las cuentas citadas en el cuadro anterior, se encuentran conciliadas, no hay

inconsistencia entre libros auxiliares y extractos bancarios.

Persona entrevistada: Oscar Javier Trujillo Valderrama.

Pruebas documentales: Extractos Bancarios, Conciliaciones, Libros auxiliares de Bancos y Certificaciones por parte de la Entidad Bancaria.



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3.1.1.7. Verificación y análisis de la aplicación, administración y el flujo de los recursos, entre la entidad territorial, las entidades administradoras de los planes de beneficio y los prestadores de servicios de salud.

En la visita se solicitó los libros auxiliares de las cuentas por pagar en las respectivas vigencias auditadas, donde manifestaron verbalmente y por medio de certificado escrito que en dichas vigencias no se encuentran registrados en la contabilidad cuentas por pagar. Esto debido al mal manejo que le están dando al procedimiento contable ya que están registrando el respectivo gasto en el momento de realizar los pagos incumpliendo así el principio de causación. Lo anterior evidencia que están afectando vigencias con gastos que no le corresponden, reflejando así de forma errada los respectivos estados financieros. Es responsabilidad del Alcalde y del Secretario de Salud local, adelantar las gestiones necesarias a fin de cancelar estas deudas y evitarse graves consecuencias que podría traer esta situación. Además cuando se realizan los pagos de manera oportuna, se puede tener mayores posibilidades de servicios de salud con calidad, fundamentalmente se podría garantizar acceso y prestación más efectiva. Hallazgo: La Entidad Territorial incumple con el artículo 114 de la Ley 1428 de 2011, toda vez que no entregó información razonable de las obligaciones de la Entidad al 30 de junio de 2012. Persona entrevistada: Marsolaire Gordon Delgado. Pruebas documentales: Libro auxiliar de cuentas por pagar en medio magnético. 3.1.1.8. Revisión y análisis del estado de las liquidaciones de contratos de

aseguramiento, estableciendo los saldos por cobrar y por pagar a nivel de cada contrato, identificando la fuente de financiación y la fecha de liquidación de cada contrato.

En entrevista sostenida con la Secretaria de desarrollo Social Carmen Sofía Gómez Antury, no se logró evidenciar que no existe una relación en físico ni en medio magnético del estado de los contratos de aseguramiento. En la resolución 2446 del 2013, emanada del MSPS, se efectúa la asignación de recursos por parte del ministerio a través del Fosyga, por concepto de saneamiento de deudas que tienen las Entidades Territoriales con las EPS-S; el giro se realiza directamente a las instituciones prestadoras de servicios de salud, con quienes las Entidades Promotoras de Salud del Régimen Subsidiado tengan deudas o recursos pendientes de pago por prestación de servicios de salud de la población afiliada al Régimen Subsidiado de Salud. De lo anterior queda pendiente el excedente de pago a cada una de las EPS-S.



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Durante el periodo 2011 y 2012, no se evidencio la realización de interventoría a los procesos contractuales con las EPS-S, por ende no se visualiza la realización de las incorporaciones y movimientos necesarios (recursos sin situación de fondos SGP, FOSYGA) para garantizar la continuidad en las afiliaciones. Persona entrevistada: Carmen Sofía Gómez Antury. Pruebas documentales: No existen pruebas documentales.

3.1.1.9 Revisión y análisis por cada contrato del régimen subsidiado, en el marco del Decreto 1080 de 2012, lo siguiente:

CUADRO No. 23: LIQUIDACIÓN DE CONTRATOS DECRETO 1080 de 2012 Cifras expresadas en miles $


De acuerdo con lo establecido en el artículo 2 del Decreto 1080 de 2012, se observa el valor de la deuda reconocida por contratos de aseguramiento que sostuvo la Entidad Territorial de San Vicente del Caguan, con las EPS-S; Asmet Salud, Comfaca EPSS, Caprecom y Humana Vivir. Los rubros más importantes en contratación en el Municipio de San Vicente del Caguan se hicieron con Asmet Salud y Comfaca EPSS. Se observa en la tabla anterior que la Entidad Territorial reportó a la División de Financiamiento del Ministerio de Salud y Protección Social, las deudas reconocidas no pagadas, de acuerdo con lo estipulado en el artículo 5° del Decreto 1080 de 2012, mediante los formatos establecidos en el artículo 1° de la Resolución 1302 – anexo 4. Hallazgo: La Entidad Territorial incumplió la aplicación del decreto 1080 del 2012, ya que en las vigencias auditadas aún se encuentra un saldo pendiente por pagar a Caprecom EPSS.

Persona entrevistada: Carmen Sofía Gómez Antury.



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Pruebas documentales: Contratos físicos, relación de contratos en medio físicos y Actas de liquidación de los mismos y Soportes de pago por transferencias virtuales.


3.1.1.10 Determinación y análisis del uso de los saldos de la cuenta maestra del

Régimen subsidiado a 31 de diciembre de 2012, en el marco de la Ley 1608 de 2013.

A continuación se detalla el saldo y el movimiento de la cuenta maestra del régimen Subsidiado, el cual presenta el siguiente detalle:

CUADRO 24: SALDO CUENTA MAESTRA REGIMEN SUBSIDIAD

Cifras expresadas en miles $


Después de hacer una minuciosa revisión a los movimientos realizados a la cuenta descrita en el cuadro anterior, se verifico que esta se encuentra conciliada y no contiene partidas conciliatorias pendientes por registrar a 31 de marzo de 2013. Hallazgo: La entidad territorial no utiliza los recursos según lo previsto en la Ley 1608 de Enero de 2013 en su artículo 2 Numeral 1 y 2, toda vez que estos recursos no se giran directamente a



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las instituciones Prestadoras de Servicios de Salud y para el pago de los servicios prestados a la población pobre no asegurada. Persona entrevistada: Oscar Javier Trujillo Valderrama. Pruebas documentales: Extractos Bancarios, Conciliaciones, Libros auxiliares de Bancos y Certificaciones por parte de la Entidad Bancaria. Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud. Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos encontrados y descargos presentados de la entidad visitada La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo 3.1.1.11. Verificación y evaluación de la estructura, organización funcional,

administrativa y recursos con que cuentan las entidades territoriales para cumplir sus competencias de inspección vigilancia y control.

Se logró evidenciar que la Inspección, Vigilancia y Control del periodo 2011, 2012 y primer trimestre de 2013, no existe ningún informe de interventoría; sobre las visitas de seguimiento a la prestación del servicio en las distintas IPS, la entrega de medicamentos y la afiliación por parte de la EPS.

Para las vigencias auditadas la Secretaria de Desarrollo Social no aporta documentos en donde se evidencien las asesorías técnicas realizadas a los Prestadores de Servicios de Salud y a las Empresas Administradoras de Planes sobre la implementación del Programa de Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención en salud.

En relación al seguimiento del reporte de indicadores de los Prestadores de su jurisdicción la Entidad Territorial no aportó documentos que dieran soporte de la realización de seguimiento y asistencia técnica a los Prestadores de servicios de salud del área geográfica de su influencia ni soportes del seguimiento al contenido, calidad y reporte de la información de los Indicadores de Calidad a la Superintendencia Nacional de Salud.

La Secretaria Municipal de Salud no aportó soportes documentales en donde se evidenciara para las tres (3) vigencias auditadas la búsqueda activa de Prestadores de servicios de salud en su jurisdicción así como no se observaron informes emitidos de dicho procedimiento a la Dirección Territorial del Departamento.



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Para las tres vigencias auditadas, la Entidad Territorial de San Vicente del Caguán no aportó documentos en donde se evidenciara la verificación y evaluación de la generación y reporte de la información requerida por el Sistema de Información para la Calidad por parte de los Prestadores que operan en su jurisdicción.

De igual manera ante el no aporte de documentos que soportaran la realización del procedimiento, se concluye que la Secretaria de Desarrollo Social de San Vicente del Caguan - Caquetá no está dando cumplimiento a lo especificado en el Artículo 16 del Decreto 1011 de 2006 “Las Direcciones Municipales de Salud deben realizar de manera permanente una búsqueda activa de los Prestadores de Servicios de salud que operan en sus respectivas jurisdicciones, con el propósito de informar a las Entidades Departamentales … garantizando así el cumplimiento permanente de las condiciones de habilitación”.

Hallazgo:

La Secretaria de Desarrollo Social no aportó soportes documentales en donde se evidenciara para las tres (3) vigencias auditadas la búsqueda activa de Prestadores de servicios de salud en su jurisdicción así como no se observaron informes emitidos de dicho procedimiento a la Dirección Territorial de Salud del Caquetá. Por ende no está dando cumplimiento a lo especificado en el Artículo 16 del Decreto 1011 de 2006 “Las Direcciones Municipales de Salud deben realizar de manera permanente una búsqueda activa de los Prestadores de Servicios de salud que operan en sus respectivas jurisdicciones, con el propósito de informar a las Entidades Departamentales… garantizando así el cumplimiento permanente de las condiciones de habilitación”.

Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez Antury.

Pruebas documentales: No hay evidencia de soportes documentales.




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3.1.1.12. Verificación y análisis en el marco de las competencias de vigilancia y control que les corresponde a los municipios, distritos y departamentos del cumplimiento de las normas para el logro de las metas del sector salud y del sistema general de seguridad social en salud.

El municipio de San Vicente del Caguán tiene dentro de sus entidades descentralizadas a la ESE Hospital San Rafael. Se evidenció que la Entidad Territorial verifica la capacidad financiera de la Red Prestadora, y se soporta con lo que el Departamento y la Secretaría de Salud le suministra (Habilitación). Persona entrevistada: Carmen Sofía Gómez Antury. Pruebas documentales: Programa de saneamiento fiscal y financiero de la ESE.

3.1.1.13. Sistemas de información.

Para el buen funcionamiento del sistema de información la secretaria de hacienda del Municipio de San Vicente del Caguan – Caquetá, cuenta con la siguiente infraestructura tecnológica para cada una de sus áreas responsables: PC - Presupuesto: Procesador Intel Core2Quad 2.3 Ghz, Memoria Ram2GB, Disco Duro500Gb, Sistema operativo Windows XP Profesional – Service Pack 3 PC - Contabilidad: Marca Janus, Procesador Intel Corei5 2.9 Ghz, Memoria Ram4GB, Disco Duro500Gb, Sistema operativo Windows 7– Service Pack 1 PC - Pagos: Procesador Intel Core2Duo 2.4 Ghz, Memoria Ram1 GB, Disco Duro160Gb, Sistema operativo Windows XP profesional – Service Pack 3 PC - Recaudo: Procesador Intel Core2Duo 2.4 Ghz, Memoria Ram1 GB, Disco Duro160Gb, Sistema operativo Windows XP profesional – Service Pack 3 Los equipos se encuentran interconectados a través de la red de datos, con acceso a internet banda ancha de 2048 Kbps, servicio prestado por Telefónica – TELECOM, igualmente cuenta con una impresora Epson-FX-2190 y una impresora RICOH 2022, para apoyar su gestión documental. La secretaria de Hacienda y Tesorería Municipal desde el 17 de mayo del 2011 realiza todos los procedimientos de tipo contables y presupuestal, incluido los de Régimen Subsidiado y Salud Pública, a través del Software SIIGO, por medio de los Módulos de Presupuesto y Contabilidad. Módulo de Presupuesto (Responsable): Justo Mesa Palacios, técnico administrativo, el cual dentro de sus funciones se encuentra:

La expedición de certificados de disponibilidad presupuestal. La expedición de registro presupuestal. La expedición de obligación presupuestal.



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Proyección de actos administrativos para movimientos presupuestales. Elaboración de ejecuciones presupuestales.

Módulo de Presupuesto (Responsable): Justo Mesa Palacios, técnico administrativo, el cual dentro de sus funciones se encuentra: Está conformado por tres áreas: Contabilidad, Pagos y Recaudo

Contabilidad: está a cargo de la señora Marsolaire Gordon Delgado (Contadora pública), con las siguientes funciones:

Elaboración de estados financieros y asesoría para el registro de la información financiera, económica y contable.

Causación. Elaboración de conciliaciones. Libro de bancos.

Pagos: está a cargo de la señora Rubiela Lozano Martínez (Secretaria), con las

siguientes funciones: Elaboración de comprobante de egresos y cheques de acuerdo de acuerdo al

rubro al cual se dé el giro. Elaboración de libros de bancos en Excel. Elaboración de relación de giros. Proyección de informes y respuesta a solicitudes. Organización de la documentación de acuerdo a las normas de archivo.

Recaudo: está a cargo de la señora Carmenza Rodríguez Herrera (Auxiliar

administrativo), con las siguientes funciones: Impresión de recibos para el pago de impuesto. Registro y recaudo de impuesto de industria y comercio y predial. Elaboración de libros diario de caja.

El mantenimiento del sistema de información está a cargo de la empresa Informática y Gestión S.A, la cual es la responsable de realizar el mantenimiento, soporte y actualización del sistema de información. Para vigencia 2011, el mantenimiento preventivo y correctivo de los equipos de cómputo del ente territorial, estuvo a cargo de la señora Yenny Andrea Escobar Suarez y el señor Willington Facundos Llanos. Para vigencia 2012, el mantenimiento preventivo y correctivo de los equipos de cómputo del ente territorial, estuvo a cargo de la señora Mauricio Montoya Palacio. Para vigencia 2013, el mantenimiento preventivo y correctivo de los equipos de cómputo del ente territorial, estuvo a cargo de la señora Jahir Andrés Guarnizo Osorio. Con lo mencionado anteriormente, la Entidad Territorial Municipal está dando cumplimiento a

lo estipulado en la Ley 715 de 2001, Artículo 44, Numeral 44.1 “Competencias de los



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Municipios” y con lo normado en la Ley 598 de 2000, en conformidad con el artículo 5 de la

ley 598 de 2000 en concordancia con las Leyes anuales del presupuesto y el Decreto 111 de

1996.

Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez Antury, Secretaria de Desarrollo Social Oscar Javier Trujillo, Secretario de Hacienda Jahir Andrés Guarnizo Osorio; Técnico de mantenimiento de computadores Pruebas documentales: Listado de inventario de los equipos de cómputo del Ente Territorial Copia del contrato de Prestación de servicio Profesionales para el mantenimiento y reparación de equipos de cómputo. Contrato de prestación de servicio de apoyo a la gestión No. 131. 3.1.1.14. Circular única A continuación se detalla la oportunidad de entrega de información, por parte de la Entidad Territorial en cumplimiento de lo dispuesto en la Circular Única 047 de 2007 y sus modificatorias: 3.1.1.14.1. Envío de información.

CUADRO 25: REPORTE DE ENVÍOS INFORMACIÓN

Fuente: Circular Única SNS



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Hallazgo:

El cuadro anterior permite evidenciar que la Entidad Territorial en lo que respecta a circular

Única todos los reportes fueron cargados de manera extemporánea.

El Fut de tesorería para el segundo trimestre de 2011 y el cuarto trimestre del 2012 fueron

cargados de manera extemporánea; el resto de los trimestres no se evidencia reporte

alguno.

Para el Fut de Ejecución de fondos, para el primer y tercer trimestre de 2011 no se evidencia

ningún reporte, del resto de los trimestres fueron cargados de manera extemporánea.

Persona entrevistada: Carmen Sofía Gómez Antury y José Hilario Parra.

Pruebas documentales: Reportes en medio Magnético de publicaciones de la Circular

Única y el FUT (Tesorería y Ejecución presupuestal).


3.1.1.14.2. Calidad y consistencia de la información

Revisados los datos reportados y los documentos que reposan en la Entidad se evidencian

inconsistencias en los datos a saber:



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CUADRO 26: COMPARATIVO DE SALDOS DE CUENTAS MAESTRAS EXTRACTO – CIRCULAR ÚNICA

Cifras en miles $

Fuente: Superintendencia Nacional de Salud – Extractos aportados por tesorería.

Los datos correspondientes al saldo de la cuenta maestras del régimen subsidiado en el 212,

no corresponden con los extractos bancarios; al igual que para la cuenta de salud pública en

el 2012 e igualmente las de salud pública en el primer trimestre de 2013.

CUADRO 27: REPORTE DE PRESUPUESTO

Cifras en miles $

Fuente: Secretaría de Salud de San Vicente del Caguan. Revisando las respectivas publicaciones realizadas en lo correspondiente al Fut (Tesorería Y Ejecución presupuestal) y Circular Única, la Entidad Territorial reporta trimestralmente, en la



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Circular Única, de forma inoportuna, en algunos casos no se evidencio soporte de publicaciones; como se observa en los dos Cuadros anteriores las cifras no corresponden a lo evidenciado en los documentos suministrados durante la visita.

Hallazgo: La Entidad Territorial no cumple en oportunidad ni en calidad con la información establecida en la Circular Única, incumpliendo las instrucciones impartidas mediante la mencionada Circular y el artículo 114 de la Ley 1438 de 2011. Persona entrevistada: Carmen Sofía Gómez Antury y José Hilario Parra. Pruebas documentales: Reportes en medio magnético de publicaciones de la Circular Única y el FUT, diligenciamiento de instrumento financiero. Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud. Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos encontrados y descargos presentados de la entidad visitada La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo

3.1.1.15 Programas de Salud Pública.



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CUADRO No 28: PROGRAMAS DE SALUD PÚBLICA. Cifras expresadas en miles $

Fuente: Presupuesto de prgramas de Salud Publiuca y Actas de liquidacion de contratos.

Con los datos aportados por la Entidad Territorial en Salud Pública, se evidencia que para la

vigencia 2011 se presupuestó en acciones de Salud Publica $1.546.248 miles de los cuales

Comprometió $1.546.248 miles equivalentes al 100% del total presupuestado.

Para la vigencia 2012 la Entidad Territorial presupuesto en acciones de Salud Publica

$1.053.078 miles de los cuales comprometió $696.254 equivalentes al 66.12% de lo

presupuestado.

Para la vigencia 2013 la Entidad Territorial presupuesto en acciones de Salud Publica

$1.659.305 miles de los cuales a la fecha no se ha ejecutado ningún programa de Salud

Publica ya la contratación inicio en Sept/2013.

Hallazgo:

En forma general se evidencia que en el 2011 los programas de Salud Publica el

presupuesto y los compromisos son equilibrados; excepto para la vigencia 2012 que solo se



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ejecutó al 66.12% y primer trimestre de 2013 el cual no presenta ninguna ejecución por la

contratación tardía en los respectivos programas de salud pública.

Persona entrevistada: Carmen Sofía Gómez Antury y José Hilario Parra.

Pruebas documentales: Contratos POA-PIC 2011, 2012, 2013.


3.1.2 COMPONENTE DE ASEGURAMIENTO

El aseguramiento en salud, dentro del marco de la protección social, es la estrategia o mecanismo estructurado y formal por el cual una persona o familia es protegida o amparada de unos riesgos en salud específicos, a través de un plan de beneficios, que se encuentra financiado por una unidad de pago por capitación (UPC).

El concepto de aseguramiento en salud, implica entonces, la gestión del riesgo en salud de los afiliados, lo cual puede definirse como la determinación de la probabilidad de ocurrencia de un hecho o daño, que es incierto, afecta la salud o requiere un servicio de salud y que en consecuencia puede vulnerar la economía familiar. Las entidades territoriales del orden local tienen unas competencias definidas a través de la Ley 715 de 2001 a saber: a. Financiar y cofinanciar la afiliación al Régimen Subsidiado de la población pobre y vulnerable y ejecutar eficientemente los recursos destinados a tal fin. b. Identificar a la población pobre y vulnerable y seleccionar a los beneficiarios del Régimen Subsidiado, atendiendo las disposiciones que regulan la materia. c. Celebrar contratos o instrumentos que los sustituyan para el aseguramiento en el Régimen Subsidiado de la población pobre y vulnerable y realizar el seguimiento y control directamente o por medio de interventorías ahora de acuerdo a la Ley 1438 de 2011 llamadas auditorias. d. Promover en su jurisdicción la afiliación al Régimen Contributivo del Sistema General de Seguridad Social en Salud de las personas con capacidad de pago y evitar la evasión y elusión de aportes; para dar cumplimiento a dichas competencias se han venido



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desarrollando simultáneamente normas que reglamentan el Aseguramiento, una de las más importantes, el Acuerdo 415 de 2009 que determinó la forma y condiciones de operación del Régimen Subsidiado de salud.

3.1.2.1 Verificación y Evaluación del cumplimiento de la Estructura Organizacional de las Direcciones Locales y Territoriales de Salud para la gestión del Aseguramiento.

Mediante Decreto Municipal No. 003 del 3 de Enero de 2005 "Se reestructura la administración municipal de San Vicente del Caguán – Caquetá”, y se decreta: Principios generales del municipio: Coordinación, Concurrencia, Subsidiariedad. Funciones del Municipio: Según la Ley 136 de 1994, Artículo 3, corresponde al Municipio: 1. Administrar los asuntos municipales y prestar los servicios públicos que determine la Ley. 2. Ordenar el desarrollo de su territorio y construir las obras que demande el progreso municipal. 3. Promover la participación comunitaria y el mejoramiento social y cultural de sus habitantes. 4. Planificar el desarrollo económico, social y ambiental de su territorio, de conformidad con la ley y en coordinación con otras entidades. 5. Promover las necesidades insatisfechas de salud, educación, saneamiento ambiental, agua potable, servicios públicos domiciliarios, vivienda, recreación y deporte. 6. Velar por el adecuado manejo de los recursos naturales y del medio ambiente, de conformidad con la Ley 7. Promover el mejoramiento económico y social de los habitantes del Municipio 8. Hacer cuanto pueda adelantar por sí mismo, en subsidio de otras entidades territoriales, mientras éstas proveen lo necesario.

El Municipio de San Vicente fue certificado como categoría Sexta mediante Decreto Municipal No. 0184 de Noviembre 18 de 2011 “Por medio del cual se determina la categoría del Municipio de San Vicente del Caguán, Caquetá para la vigencia fiscal 2012”… Decreta: Artículo Primero: Clasificar al Municipio…, para la vigencia de dos mil doce (2012) en la Categoría SEXTA, para todos los efectos previstos en la Ley 617 de 2000 y demás que la reglamenten”. Para la vigencia fiscal 2013, se observa Decreto Municipal No. 117 de Octubre 22 de 2012 “Por medio de la cual se establece la categorización del Municipio de San Vicente del Caguán – Caquetá”… En mérito de lo anterior decreta, Artículo primero: “Clasifíquese para la vigencia 2013 al Municipio… en categoría SEXTA, según lo establecido en el artículo 6ª, III. Tercer Grupo (Municipios Básicos), numeral 7, Parágrafo 1 de la Ley 1551 de 2012”

De igual forma, mediante Resolución administrativa No.316 del 5 de Octubre de 2009 "Se adopta el organigrama para el Municipio de San Vicente del Caguán". “La presente Resolución adopta el organigrama de la Administración Municipal de San Vicente del Caguán, para dar aplicación del Modelo Estándar de Control Interno, de acuerdo a la ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL adjunta, la cual hace parte integral del presente acto administrativo”.



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Imagen 1. Organigrama Administración Municipal de San Vicente del Caguán – Caquetá

Fuente: Organigrama Administración Municipal de San Vicente del Caguán – Resolución administrativa No.316

del 5 de Octubre de 2009

En el Organigrama de la Alcaldía Municipal de San Vicente del Caguán se observa la Secretaria de Desarrollo Social, de donde se desprenden dos (2) grandes grupos: División Educación, Deporte y Recreación y, Unidad Coordinadora de Programa PAB y Población Vulnerable. Cabe mencionar que dentro del último Grupo mencionado se encuentra Aseguramiento y/o Régimen Subsidiado. Análisis: La Secretaria de Desarrollo Social de San Vicente del Caguán cuenta con la respectiva Resolución por medio de la cual se adopta el Organigrama de la Administración Municipal, evidenciándose la respectiva Secretaria y sus Grupos, uno de ellos la Unidad Coordinadora de Programa PAB y Población Vulnerable (Aseguramiento y/o Régimen Subsidiado). De igual forma, en el Manual de Funciones y competencias laborales de la Alcaldía Municipal se evidencia la Descripción de las Funciones esenciales para la Secretaria de Desarrollo Social. Dicho Manual se detallará en el Numeral 3.1.2.2 Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez – Secretaria de Desarrollo Social Pruebas documentales:



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Decreto Municipal No. 003 del 3 de Enero de 2005 "Se reestructura la administración municipal de San Vicente del Caguán – Caquetá” Decreto Municipal No. 0184 de Noviembre 18 de 2011 “Por medio del cual se determina la categoría del Municipio de San Vicente del Caguán, Caquetá para la vigencia fiscal 2012” Decreto Municipal No. 117 de Octubre 22 de 2012 “Por medio de la cual se establece la categorización del Municipio de San Vicente del Caguán – Caquetá” Resolución administrativa No.316 del 5 de Octubre de 2009 "Se adopta el organigrama para el Municipio de San Vicente del Caguán".

3.1.2.2 Verificación y evaluación de los responsables del proceso de organización del

Aseguramiento, en Entidades Territoriales del orden Departamental, Municipal y

Distrital.

Para las vigencias 2011, 2012 y 2013 se menciona el Acta de posesión de las Secretarias de Desarrollo Social del Municipio de San Vicente del Caguán: Decreto Municipal No. 126 de 2010 "Por medio de la cual se hace un nombramiento ordinario: Nombrase a la señora Sofía Marcela Barrios Ordoñez, en el cargo de Secretario de Despacho, asignado a la Secretaria de Desarrollo Social, Código 020, Grado 04 de la Planta de Gerencia Pública”, a partir de Enero de 2010 y renuncia en Enero de 2012.

Resolución Administrativa No. 003 del 2 de Enero de 2012 “Por medio de la cual se hace un nombramiento Sindy Lorena Carrillo González, Secretaria de Despacho, Código 020, Grado 04, de la Secretaria de Desarrollo Social (Socióloga)”. Desde el 2 de Enero de 2012 a Julio de 2013.

Resolución administrativa No. 252 del 19 de Julio de 2013, por medio de la cual se hace un nombramiento: "Nombrar con carácter ordinario a la señora Carmen Sofía Gómez Anturi como Secretaria de Despacho, Código 020, Grado 04, de la Secretaria de Desarrollo Social.

Manual específico de Funciones y de Competencias laborales: Decreto Municipal No. 249 de 2011 "Por medio del cual se adopta el Manual específico de funciones y competencias laborales para los empleos que conforman la planta de personal del municipio de San Vicente del Caguán - Caquetá”. Identificación Denominación del empleo: Secretario de Despacho Código: 020 Grado: 04 Dependencia: Secretaria de Desarrollo Social Naturaleza del empleo: Libre nombramiento y remoción Propósito principal: Garantizar la dirección, coordinación administración y control de las actividades relacionadas con la formulación de planes y programas en los sectores educación, salud, deporte y atención a la población vulnerable; de acuerdo con las políticas trazadas por la administración municipal y del gobierno nacional.

Descripción de Funciones Esenciales:



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1. Formular con la colaboración del departamento Administrativo de Planeación y

Desarrollo Territorial y con la anuencia del Concejo Municipal de Planeación, los planes sectoriales de salud, educación y deporte.

2. Conducir y o ejecutar seguimiento a la ejecución de los programas de promoción y

prevención de salud.

3. Coordinar y efectuar seguimiento a los programas y contratos del régimen subsidiado.

4. Coordinar con el Departamento Administrativo de Planeación, División Infraestructura

y Desarrollo Territorial, los programas y proyectos de construcción, reparación, dotación y mantenimiento de instalaciones educativas, de deporte, recreativas y de salud.

5. Proponer las políticas y programas para la asignación de subsidios en salud,

educación, y servicios públicos domiciliarios y conducir las trámites para la distribución de los mismos, con forme a las normas legales.

6. Realizar seguimiento a la prestación de los servicios de educación y de salud

subsidiada, en combinación con la Junta Municipal de educación y el comité de participación comunitaria en salud.

7. Realizar seguimiento a los diferentes programas sociales establecidos por el Gobierno Nacional, para atender la población vulnerable, desplazados y de la tercera edad.

8. Brindar orientación y apoyo a las oficinas, divisiones y unidades que de acuerdo a la

estructura de la Administración Municipal pertenecen a la Secretaría General y de Gobierno.

9. Colaborar con entidades públicas y privadas en el establecimiento y fomento de

programas de empresas de autogestión comunitaria que generan empleo y prestación de servicios a precios módicos para la comunidad.

10. Dirigir las acciones que permitan el cumplimiento de las funciones descritas en la

normatividad de estructura municipal vigente.

11. Responder ante las entidades estatales competentes sobre los asuntos administrativos de las dependencias del nivel central, sobre los asuntos de gobierno bajo su responsabilidad y sobre aquellos asuntos delegados por el Alcalde Municipal en cumplimiento de su política de Gobierno.

12. Dar cumplimiento a los reglamentos aprobados y/o adoptados por el gobierno municipal.

13. Las demás funciones que le sean asignadas y las que se den por necesidades del servicio, acordes con la naturaleza del cargo.



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CUADRO No. 1: RESPONSABLES DEL PROCESO DE ORGANIZACIÓN DEL ASEGURAMIENTO

Del Al Nombres y

Apellidos

Funciones Nombramiento /

Contrato

31 de

Diciembre

de 1999

Julio de 2013 Mariano Trujillo

Teuta

Administrador SISBEN y Régimen

Subsidiado

Decreto Municipal No.

093 de Diciembre 31 de

1999 "Por medio del

cual se hace un

nombramiento en

provisionalidad, al señor

Mariano Trujillo Teuta”

Año 2011 Actualidad Carolina Lizcano

Prieto

Auxiliar Administrativo: -Apoyar técnicamente los procesos misionales y administrativos que se desarrollan en la dependencia. -Acopiar información para los procesos e investigaciones que se adelantan en la institución. -Mantener actualizados los registros estadísticos y demás datos relacionados con los procesos y actividades que se desarrollen en la dependencia. -Transcribir informes y demás documentos que requiera la institución. -Llevar los registros contables y demás documentos de carácter administrativo y financiero. -Orientar al ciudadano o usuario de los servicios ofrecidos de la dependencia. -Llevar y actualizar la base de datos y demás archivos que se manejen en la dependencia. -Rendir los informes que le sean solicitados por el jefe de la dependencia. -Asistir a los eventos de capacitación que determine el Alcalde o jefe de la dependencia, replicando en la institución las orientaciones recibidas. -las demás funciones que le sean asignadas por el Alcalde o jefe inmediato, relacionadas con la naturaleza de su cargo.

Resolución

administrativa No. 196

de 2011 Por medio de la

cual se hace un

nombramiento

provisional, cargo

Auxiliar administrativo,

código 407, Grado 07.

Inicia a desempeñar las

funciones de Mariano

Trujillo Teuta

(Administrador del

Sisben) desde Julio de

2013.

Fuente: Construcción propia del Auditor. Hojas de Vida, Actas de posesión y Manual de Funciones y

Competencias laborales del Personal Responsable del Aseguramiento – Secretaria de Desarrollo Social – San

Vicente del Caguán (Caquetá).



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La Alcaldía Municipal no soportó documentación respecto al Manual de Procesos y Procedimientos para Aseguramiento y Régimen Subsidiado. Hallazgo: Se observa específicamente para la Dependencia - Secretaria de Desarrollo Social, una líder del proceso con la asignación de diferentes y múltiples funciones y responsabilidades en las áreas de Salud, Educación, Deporte, Programas Sociales y Atención a la población vulnerable y, un Técnico Administrativo quien es el Administrador de las Bases de Datos del Sisben. Evidenciándose personal insuficiente para el desarrollo de las funciones específicas que den respuesta al Manual de Funciones y Competencias Laborales del Ente Territorial Municipal. De igual forma, no se evidencia Manual de Procesos y procedimientos para Aseguramiento y Régimen Subsidiado. Análisis: Para las tres vigencias auditadas, el Ente Territorial de Salud del Municipio de San Vicente del Caguán contó con el Talento Humano para el desarrollo de los procedimientos de Aseguramiento y/o Régimen Subsidiado. Sin embargo, se observa asignación de múltiples funciones específicamente para la Profesional que lidera la Secretaria de Desarrollo Social, y por ende, personal insuficiente para la ejecución de funciones y actividades propias para la organización del Aseguramiento. De igual forma, no existe un Manual de Procesos en donde se especifiquen los procedimientos propios para Aseguramiento y/o Régimen Subsidiado. Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez – Secretaria de Desarrollo Social Pruebas documentales: Hojas de Vida del Personal Técnico y Profesional de la Secretaria de Desarrollo Social. Decretos, Resoluciones y Actas de Posesión del Personal de planta.

Decreto Municipal No. 249 de 2011 "Por medio del cual se adopta el Manual específico de

funciones y competencias laborales para los empleos que conforman la planta de personal

del municipio de San Vicente del Caguán - Caquetá”.




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El Ente Territorial del Municipio de San Vicente del Caguán emitió los actos

administrativos para generar el compromiso presupuestal destinado a la

cofinanciación del Régimen Subsidiado, en dichos documentos se evidencia:

Vigencia 2011:

La Secretaria de Desarrollo Social no presenta el Acto administrativo en donde se soporte el compromiso presupuestal para dicha vigencia; se evidencia soporte de la Solicitud de Disponibilidad presupuestal: Nombre: Ministerio de la protección social Objeto: Aseguramiento población afiliada al régimen subsidiado en salud para la vigencia Abril - Diciembre de 2011. Valor Total: $5.404.179.993,43 Se evidencia Resolución No. 277 del 25 de Noviembre de 2011 "Por medio de la cual se destinan recursos adicionales para garantizar la continuidad del aseguramiento de los afiliados al régimen subsidiado y la afiliación de la población No asegurada, durante el período comprendido entre el 1 de Abril al 31 de Diciembre de 2011”:

a. “Que mediante Resolución No. 084 del 1 de Abril de 2011, se asignó la suma de $5.404.179.993,43 para garantizar la continuidad del aseguramiento de los afiliados al Régimen Subsidiado y la afiliación de la población pobre no asegurada, durante el período comprendido entre el 1 de Abril al 31 de Diciembre de 2011”.

b. “Que según el Ministerio de la Protección Social, los recursos necesarios para garantizar la continuidad del Aseguramiento de los afiliados al Régimen Subsidiado y la afiliación de la población pobre no asegurada, durante el período comprendido entre el 1 de Abril al 31 de Diciembre de 2011, es por la suma de $ 13.802.058.874,00”.

c. “Que el Municipio de San Vicente del Caguán, Caquetá cuenta con un total de $8.239.302.031,57 para dar cumplimiento a lo ordenado por el Ministerio de la Protección Social”.

Vigencia 2012: Para dicha vigencia se evidencian varias Resoluciones en donde se observan los compromisos presupuestales:

- Resolución Administrativa Número 026-A del 19 de Enero de 2012 "Por medio del cual se realiza el compromiso presupuestal de los Recursos del Régimen Subsidiado en el municipio de San Vicente del Caguán, Caquetá, que garantizan la continuidad del aseguramiento de los afiliados al régimen subsidiado para la vigencia comprendida entre el 1 de Enero de 2012 al 15 de Marzo de 2012 de acuerdo a la información de la Base de Datos Única de Afiliados con corte 31 de Diciembre de 2011”

Población continuidad subsidios plenos: 35.752 Cupos para población pobre no asegurada: 8.312 Que al 01 de Enero de 2012 en el Municipio de San Vicente del Caguán – Caquetá, continúan activas, vigente la habilitación y operando las siguientes EPS-S:



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Asmetsalud EPS-S Caprecom EPS-S “Comprometer en el presupuesto del Municipio de San Vicente del Caguán la suma de TRES MIL SEISCIENTOS CINCO MILLONES CUATROCIENTOS SETENTA MIL SETECIENTOS CUATRO PESOS ($3.605.470.704,00) MCTE, para la vigencia comprendida entre el Primero (01) de Enero de 2012 al Quince (15) de Marzo de 2012 basados en los 35.749 afiliados cargados en la Base de datos Única de Afiliados con corte 31 de Diciembre de 2011”. La población del Régimen Subsidiado del municipio de San Vicente del Caguán se encuentra distribuida entre las EPS-S de la siguiente manera, con modalidad de Subsidio Total así: EPS-S Asmetsalud: 25.377 afiliados, Costo Afiliación Enero – Diciembre de 2012 $9.966.887.805,60 EPS-S Caprecom: 10.375 afiliados, Costo Afiliación Enero – Diciembre de 2012 $4.074.810.300,00 Total: 35.752 afiliados. Total Costo Afiliación Enero – Diciembre de 2012 $14.041.698.105,00

- Resolución administrativa Número 101 del 16 de Marzo de 2012 "Por medio del cual

se realiza el compromiso presupuestal de los recursos del Régimen Subsidiado en el Municipio de San Vicente del Caguán, Caquetá, que garantizan la continuidad del aseguramiento de los afiliados al régimen subsidiado para la vigencia comprendida entre el Dieciséis (16) de Marzo de 2012 al quince (15) de Abril de 2012 de acuerdo a la información de la Base de datos Única de Afiliados con corte al 31 de Diciembre de 2011”.

“Que mediante Resolución No. 026ª de Enero 19 de 2012, el Municipio de San Vicente del Caguán, expidió el compromiso presupuestal para el aseguramiento de 35.752 beneficiarios al Régimen Subsidiado por el período Enero primero (1) a Marzo quince (15) de 2012 de acuerdo a la información de la Base de datos Única de Afiliados con corte al 31 de Diciembre de 2011”. “Que mediante la Resolución el Municipio de San Vicente del Caguán expide el compromiso presupuestal para el aseguramiento de 35.752 beneficiarios del Régimen Subsidiado para el período comprendido entre el dieciséis (16) de Marzo al quince (15) de Abril de 2012, de acuerdo a la base de datos única de afiliados a corte 31 de Diciembre de 2011, monto que se encuentra soportado con el Certificado de Disponibilidad Presupuestal – CDP – No. 183”. “Que el Municipio de San Vicente del Caguán – Caquetá, no ha incorporado la totalidad de los recursos asignados en su presupuesto 2012 en razón a no contar con facultades del Concejo Municipal, razón por la cual se expide Certificado de Disponibilidad Presupuestal hasta Abril 15 de 2012, mientras el concejo autoriza la adición o concede facultades y una vez finiquitado la autorización se procede a la expedición del Certificado de Disponibilidad Presupuestal a Diciembre 31 de 2012 para la continuidad del aseguramiento de los afiliados al régimen subsidiado, durante el período comprendido entre el 16 de Marzo al 15 de Abril de 2012, monto que se encuentra soportado con el Certificado de Disponibilidad No. 183”. Fuente de Financiación: SGP: $1.170.141.508,80

La población del Régimen Subsidiado del municipio de San Vicente del Caguán se encuentra distribuida entre las EPS-S de la siguiente manera, con modalidad de Subsidio Total así: EPS-S Asmetsalud: 25.377 afiliados, Costo Afiliación Enero – Diciembre de 2012 $9.966.887.805,60 EPS-S Caprecom: 10.375 afiliados, Costo Afiliación Enero – Diciembre de 2012 $4.074.810.300,00



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Total: 35.752 afiliados. Total Costo Afiliación Enero – Diciembre de 2012 $14.041.698.105,00

- Resolución Administrativa No. 133 del 16 de Abril de 2012 "Por medio del cual se

realiza el Compromiso presupuestal de los recursos del Régimen Subsidiado en el Municipio de San Vicente del Caguán, Caquetá, que garantizan la continuidad del aseguramiento de los afiliados al régimen subsidiado para la vigencia comprendida entre el Dieciséis (16) de Abril de 2012 al Treinta y uno (31) de Diciembre de 2012 de acuerdo a la información de la Base de datos Única de Afiliados con corte al 31 de Diciembre de 2011”.

“Que al 31 de Diciembre de 2011, el municipio tiene el siguiente comportamiento poblacional sujeto a garantizarle aseguramiento del régimen subsidiado: Población continuidad subsidios plenos: 35.752 Cupos para Población Pobre No Asegurada: 8.684” “Comprometer en el presupuesto del Municipio de San Vicente del Caguán en la suma de DOCE MIL MILLONES SEISCIENTOS SETENTA Y SEIS MILLONES SETECIENTOS CINCUENTA Y UN MIL DOSCIENTOS OCHO PESOS MCTE ($12.676.751.208,00) MCTE, para la vigencia comprendida entre el Dieciséis (16) de Abril de 2012 al Treinta y uno (31) de Diciembre de 2012 de acuerdo a la información de la Base de datos Única de Afiliados con corte al 31 de Diciembre de 2011”.

La población del Régimen Subsidiado del municipio de San Vicente del Caguán se encuentra distribuida entre las EPS-S de la siguiente manera, con modalidad de Subsidio Total así: EPS-S Asmetsalud: 25.377 afiliados, Costo Afiliación Enero – Diciembre de 2012 $9.966.887.805,60 EPS-S Caprecom: 10.375 afiliados, Costo Afiliación Enero – Diciembre de 2012 $4.074.810.300,00 Total: 35.752 afiliados. Total Costo Afiliación Enero – Diciembre de 2012 $14.041.698.105,00

- Resolución administrativa No. 212 del 1 de Julio de 2012 "Por medio del cual se realiza el Compromiso presupuestal de los recursos del Régimen Subsidiado en el Municipio de San Vicente del Caguán, Caquetá, que garantizan la continuidad del aseguramiento de los afiliados al régimen subsidiado para la vigencia comprendida entre el 1 de Julio (01) Treinta y uno (31) de Diciembre de 2012 de acuerdo a la información de la Base de datos Única de Afiliados con corte al 31 de Diciembre de 2011”.

“Que al 31 de Diciembre de 2011, el municipio tiene el siguiente comportamiento poblacional sujeto a garantizarle aseguramiento del régimen subsidiado: Población continuidad subsidios plenos: 35.752 Cupos para Población Pobre No Asegurada: 8.684”

Total: $2.270.510.539,62 La población del Régimen Subsidiado del municipio de San Vicente del Caguán se encuentra distribuida entre las EPS-S de la siguiente manera, con modalidad de Subsidio Total así: EPS-S Asmetsalud: 25.377 afiliados, Costo Afiliación Enero – Diciembre de 2012 $9.966.887.805,60 EPS-S Caprecom: 10.375 afiliados, Costo Afiliación Enero – Diciembre de 2012 $4.074.810.300,00 Total: 35.752 afiliados. Total Costo Afiliación Enero – Diciembre de 2012 $14.041.698.105,00 Vigencia 2013:



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Resolución Administrativa Número 011 del 14 de Enero de 2013 "Por medio del cual se realiza el Compromiso presupuestal de los recursos del régimen subsidiado en el Municipio de San Vicente del Caguán, Caquetá que garantizan la continuidad del aseguramiento de los afiliados del Régimen Subsidiado para la vigencia comprendida entre el 1 de Enero (01) al 31 de Diciembre de 2013 de acuerdo a la información de la Base de Datos Única de afiliados con corte al 31 de Diciembre de 2012". “Que al 31 de Diciembre de 2012, el municipio tiene el siguiente comportamiento poblacional sujeto a garantizarle aseguramiento del régimen subsidiado: Población continuidad subsidios plenos: 38.680 Cupos para Población Pobre No Asegurada: 4.406” “Asignar los recursos que financian y cofinancian el régimen subsidiado en el Municipio de San Vicente del Caguán discriminado por Fuentes de financiación, de acuerdo a la última matriz expedida por el Ministerio de la Protección Social, para un Total de $24.445.893.398,40”. Hallazgo: Para la vigencia 2011, la Entidad Territorial del Municipio no soporta el documento en donde se evidencie el Acto Administrativo para el compromiso presupuestal, presenta únicamente el Certificado de Disponibilidad Presupuestal y la Resolución No. 277 del 25 de Noviembre de 2011 "Por medio de la cual se destinan recursos adicionales para garantizar la continuidad del aseguramiento de los afiliados al régimen subsidiado”. Para la vigencia 2012, la Dirección Territorial presenta cuatro (4) Actos administrativos (Resoluciones) en donde realiza el Compromiso presupuestal de los recursos del Régimen Subsidiado en el Municipio de San Vicente del Caguán, Caquetá, para cuatro períodos: 1 de Enero al 15 de Marzo, 16 de Marzo al 15 de Abril, 16 de Abril al 31 de Diciembre y 1 de Julio al 31 de Diciembre. Se observa que en los dos últimos períodos existe cruce de vigencias; se solicitó en el momento de la auditoría aclarar el hallazgo, sin información adicional por parte del vigilado. Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez – Secretaria de Desarrollo Social Pruebas Documentales: Resolución No. 277 del 25 de Noviembre de 2011 "Por medio de la cual se destinan recursos adicionales para garantizar la continuidad del aseguramiento de los afiliados al régimen subsidiado y la afiliación de la población No asegurada, durante el período comprendido entre el 1 de Abril al 31 de Diciembre de 2011”: Resolución Administrativa Número 026-A del 19 de Enero de 2012 "Por medio del cual se realiza el compromiso presupuestal de los Recursos del Régimen Subsidiado en el municipio de San Vicente del Caguán, Caquetá, que garantizan la continuidad del aseguramiento de los afiliados al régimen subsidiado para la vigencia comprendida entre el 1 de Enero de 2012 al 15 de Marzo de 2012 de acuerdo a la información de la Base de Datos Única de Afiliados con corte 31 de Diciembre de 2011”. Resolución administrativa Número 101 del 16 de Marzo de 2012 "Por medio del cual se realiza el compromiso presupuestal de los recursos del Régimen Subsidiado en el Municipio



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de San Vicente del Caguán, Caquetá, que garantizan la continuidad del aseguramiento de los afiliados al régimen subsidiado para la vigencia comprendida entre el Dieciséis (16) de Marzo de 2012 al quince (15) de Abril de 2012 de acuerdo a la información de la Base de datos Única de Afiliados con corte al 31 de Diciembre de 2011”. Resolución Administrativa No. 133 del 16 de Abril de 2012 "Por medio del cual se realiza el Compromiso presupuestal de los recursos del Régimen Subsidiado en el Municipio de San Vicente del Caguán, Caquetá, que garantizan la continuidad del aseguramiento de los afiliados al régimen subsidiado para la vigencia comprendida entre el Dieciséis (16) de Abril de 2012 al Treinta y uno (31) de Diciembre de 2012 de acuerdo a la información de la Base de datos Única de Afiliados con corte al 31 de Diciembre de 2011”. Resolución administrativa No. 212 del 1 de Julio de 2012 "Por medio del cual se realiza el Compromiso presupuestal de los recursos del Régimen Subsidiado en el Municipio de San Vicente del Caguán, Caquetá, que garantizan la continuidad del aseguramiento de los afiliados al régimen subsidiado para la vigencia comprendida entre el 1 de Julio (01) Treinta y uno (31) de Diciembre de 2012 de acuerdo a la información de la Base de datos Única de Afiliados con corte al 31 de Diciembre de 2011”. Resolución Administrativa Número 011 del 14 de Enero de 2013 "Por medio del cual se realiza el Compromiso presupuestal de los recursos del régimen subsidiado en el Municipio de San Vicente del Caguán, Caquetá que garantizan la continuidad del aseguramiento de los afiliados del Régimen Subsidiado para la vigencia comprendida entre el 1 de Enero (01) al 31 de Diciembre de 2013 de acuerdo a la información de la Base de Datos Única de afiliados con corte al 31 de Diciembre de 2012".


3.1.2.3 Verificación y evaluación del cumplimiento de las acciones de Inspección, Vigilancia y Control del Aseguramiento en el SGSSS a cargo de las Entidades Territoriales del orden Departamental, Municipal y Distrital en el ámbito de su jurisdicción, en el marco de la Ley 715 de 2001.

Vigencia 2011:

Se evidencia el Plan Operativo Anual específico para el Eje Programático de Aseguramiento

el cual pertenece al Plan de Desarrollo Social; en el POA se observa:



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Nombre del

Eje

Programático

Áreas

Subprogramática

Có

dig

o d

el

Áre

a

Nombre del

Proyecto

Metas de Producto

Anual

Descripción Estrategia o

Actividades del Proyecto

Indicador de Producto del Proyecto

I

Trimestre

II

Trimestre

III

Trimestre

IV

Trimestre

AS

EG

UR

AM

IEN

TO

Promoción de la

afiliación al SGSSS 1.1

GE

ST

ION

AN

DO

EL

AS

EG

UR

AM

IEN

TO

EN

LA

PO

BL

AC

ION

SA

NV

ICE

NT

UN

A

Una campaña de

promoción del

aseguramiento

Se realizará una campaña con el

fin de promocionar el

aseguramiento en la comunidad

solanense.

1

Identificación y

priorización de la

población a afiliar

1.2

Elaborar el listo censal

priorizando la

población a afiliar.

Continuar fortaleciendo la

información para obtener el

listado real de priorización de la

población objeto de afiliar en el

Municipio de Solano,

90% 100%

Gestión y utilización

eficiente de los cupos

del Régimen

Subsidiado.

1.3

Incrementar la

cobertura de afiliación

al régimen subsidiado

en el 70%.

Fortalecer las acciones que se

vienen desarrollando para

incrementar la afiliación de la

comunidad solanense al régimen

subsidiado

50% 60% 70%

Adecuación

tecnológica y recurso

humano para la

administración de la

afiliación en el

municipio.

1.4

Adecuación tecnológica y recurso humano para la administración de la afiliación en el municipio.

Se continuará adelantando

(dotación, organización y

actualización) la adecuación de

la oficina municipal que se

encarga de atender todo lo

relacionado con afiliación de la

comunidad solanense.

1



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Celebración de los

contratos de

aseguramiento.

1.5

Elaboración oportuna

del 100% de los

contratos de

administración de

recursos del régimen

subsidiado con la EPS-

S que tienen presencia

en el Municipio

Elaborar los contratos de

prestación de servicios de salud

del régimen subsidiado con las

EPS-S, que tienen presencia en

el municipio, en un tiempo corto,

con el fin de brindar un

mejoramiento continuo a la

comunidad solanense en el área

de la salud.

100%

Administración de

bases de datos

afiliados

1.6

85% de aplicación de la

base de datos única de

afiliados BDUA, en el

FOSYGA

Evaluación del flujo de recursos

del Municipio, EPS-S, IPS 75% 80% 85%

Gestión financiera del

giro de los recursos 1.7

Realizar el 100% de los

giros de forma

oportuna de

Municipio a EPS-S,

IPS.

Realizar los pagos

oportunamente a las EPS-S, en

un tiempo no superior a 45 días.

90% 95% 100%

Interventora de los

contratos del régimen

subsidiado.

1.8

Realizar seguimiento

al cumplimiento de la

ejecución de los

contrato con las EPS-S

Contratar un auditor externo

para la realización de una

auditoría exhaustiva a todos los

contratos con las EPS-S.

100% 100% 100%

Vigilancia y control

de aseguramiento. 1.9

Verificación de la

efectividad de las

afiliaciones de las

EPS-S

Vigilar la efectividad de las

afiliaciones de las EPS-S. 100% 100% 100%

No se realiza ningún tipo de análisis al Plan Operativo Anual vigencia 2011 presentado por el Ente Territorial, dado que en dicho Plan se

menciona el Municipio de Solano, lo que indica falla en el proceso de planeación del Eje Programático de Aseguramiento por parte de la

administración Municipal de San Vicente del Caguán, dicho hallazgo fue evidenciado en el documento en Excel anexo 3 y 4 San Vicente 2011

– Eje Programático.



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Vigencia 2012:

Se observa el Plan Operativo Anual específico para el Eje Programático de Aseguramiento el cual pertenece a la Línea Programática

Derecho a la Salud; en dicho Plan se evidencia:

CUADRO No. 2. PLAN OPERATIVO ANUAL VIGENCIA 2012 – SAN VICENTE DEL CAGUÁN

No

mb

re d

el E

je

Pro

gra

má

tic

o

Áreas Subprogramática

Nombre del Proyecto

Metas de Producto Anual

Descripción Estrategia o Actividades del Proyecto


Responsables Institucionales

E mail Responsable I

Trimestre II

Trimestre III

Trimestre IV

Trimestre

AS

EG

UR

AM

IEN

TO

Adecuación tecnológica y

recurso humano para la

administración de la afiliación en el

municipio

Pro

ye

cto

Mu

nic

ipal

de A

se

gu

ram

ien

to:

“T

od

os y

to

das

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o”

Ampliar la cobertura de afiliación al régimen subsidiado en un 5%, priorizando la vinculación de niños, niñas y adolescentes.

1 jornada de formación en legislación del SGSSS a gestoras de las EPS, encargados de la facturación en las IPS, encargados del SIAU, ministerio público, liga de usuarios, comités de salud, sindicato y organizaciones sociales.

1 0

AL

CA

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Vigilancia y control del aseguramiento

1 jornada de monitoreo y evaluación con gestoras de las EPS, encargados de la facturación en las IPS, encargados del SIAU, ministerio público, liga de usuarios, comités de salud, sindicato y organizaciones sociales, sobre desempeño del aseguramiento en el municipio.

0 1

Identificación y priorización de la población a afiliar

4 jornadas de promoción de la afiliación en zonas rurales focalizadas.

1 1 2

Promoción de la afiliación al SGSSS

1 campaña permanente en medios masivos para la promoción de la afiliación.

X X X

Fuente: POA Vigencia 2012 – Eje programático de Aseguramiento – Secretaria de Desarrollo Social San Vicente del Caguán (Caquetá)



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Vigencia 2013:

CUADRO No. 3 PLAN OPERATIVO ANUAL VIGENCIA 2013 – SAN VICENTE DEL CAGUÁN

No

mb

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Pro

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Áreas Subprogramática

Nombre del Proyecto

Metas de Producto Anual

Descripción Estrategia o Actividades del Proyecto


Responsables Institucionales

E mail Responsable I Trimestre II Trimestre

III Trimestre

IV Trimestre

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Adecuación tecnológica y recurso

humano para la administración de la

afiliación en el municipio

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” Ampliar la cobertura de

afiliación al régimen subsidiado en un 5%, priorizando la vinculación de niños, niñas y adolescentes.

1 jornada de formación en legislación del SGSSS a gestoras de las EPS, encargados de la facturación en las IPS, encargados del SIAU, ministerio público, liga de usuarios, comités de salud, sindicato y organizaciones sociales.

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o

Vigilancia y control del aseguramiento

1 jornada de monitoreo y evaluación con gestoras de las EPS, encargados de la facturación en las IPS, encargados del SIAU, ministerio público, liga de usuarios, comités de salud, sindicato y organizaciones sociales, sobre desempeño del aseguramiento en el municipio.

0 1

Identificación y priorización de la población a afiliar

4 jornadas de promoción de la afiliación en zonas rurales focalizadas.

1 1 2

Promoción de la afiliación al SGSSS

1 campaña permanente en medios masivos para la promoción de la afiliación.

X X X

Fuente: POA Vigencia 2012 – Eje programático de Aseguramiento – Secretaria de Desarrollo Social San Vicente del Caguán (Caquetá)

Dentro de las áreas sub programáticas de Aseguramiento, se evidencia la Competencia del Municipio en lo referente a la Vigilancia y control

del Aseguramiento, mencionándose actividades como Jornadas de Monitoreo y evaluación con diferentes sectores del Municipio con el fin de

verificar el desempeño del Aseguramiento. Sin embargo, no se observan acciones específicas en lo relacionado a la Auditoría del Régimen

Subsidiado ni a la adecuación tecnológica y recurso humano para la administración de la afiliación en el municipio.



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MUNICIPIO DE SAN VICENTE DEL CAGUÁN - CAQUETÁ

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Hallazgo: Para la vigencia 2011, la Entidad Territorial del Municipio de San Vicente del Caguán, aportó el Plan Operativo Anual para el Eje Programático de Aseguramiento del Municipio de Solano (Caquetá), lo que evidencia fallas en el proceso de planeación para dicho Eje en lo que respecta a las competencias propias en el ámbito Municipal, tal y como se encuentra establecido en la Ley 715 de 2001. De igual forma, para las vigencias 2012 y 2013, la Dirección Local presenta los Planes Operativos Anuales, no se evidencian acciones específicas en lo relacionado a la Auditoría del Régimen Subsidiado ni a la adecuación tecnológica y recurso humano para la administración de la afiliación en el municipio. Análisis: La Entidad Territorial, para el año 2011, aporta documento que hace referencia al Plan Operativo Anual del Municipio de Solano Caquetá, lo que evidencia fallas en la planeación del Componente de Aseguramiento para dicha vigencia. Para las vigencias 2012 y 2013, en los Planes Operativos Anuales no se menciona la Auditoría del Régimen Subsidiado ni las acciones específicas que le den respuesta al área subprogramática de Adecuación tecnológica y recurso humano para la administración de la afiliación en el municipio. Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez – Secretaria de Desarrollo Social Pruebas Documentales: Planes Operativos Anuales vigencia 2011, 2012 y 2013 Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud. Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos encontrados y descargos presentados de la entidad visitada La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo

La Entidad Territorial de Salud verifica la habilitación de las EPSS que operan en el Municipio, la cual es expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, de lo anterior se observa que los respectivos soportes radican en medio magnético en la Secretaría de Desarrollo Social:



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Resolución 1726 del 10 de Diciembre de 2008 “Por medio de la cual se habilita a la Caja de Previsión Social de Comunicaciones "Caprecom" para la administración de recursos del Régimen subsidiado del SGSSS”. Resolución 01695 del 10 de Octubre de 2007 “Por medio de la cual se confirma la habilitación a la Asociación Mutual La Esperanza “Asmetsalud” ESS”.

En referencia a los soportes de inscripción y autorización para la operación de las dos (2) EPSS en el Municipio de San Vicente del Caguán, el Ente Territorial no aporta soportes al respecto.

Hallazgo:

La Dirección Territorial no soporta la documentación respectiva en donde se evidencie la

inscripción y autorización para la operación de las EPSS Caprecom y Asmetsalud en el

Municipio de San Vicente del Caguán.

Análisis:

El Ente Territorial del Municipio de San Vicente del Caguán no cuenta con la respectiva

documentación en donde se observe la inscripción y autorización de las 3 (tres) EPSS para

operar en el Municipio.

Personas entrevistadas:

Carmen Sofía Gómez – Secretaria de Desarrollo Social

Pruebas Documentales:

Resolución 1726 del 10 de Diciembre de 2008 “Por medio de la cual se habilita a la Caja de

Previsión Social de Comunicaciones "Caprecom" para la administración de recursos del

Régimen subsidiado del SGSSS”.

Resolución 01695 del 10 de Octubre de 2007 “Por medio de la cual se confirma la

habilitación a la Asociación Mutual La Esperanza “Asmetsalud” ESS”.




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Para la promoción de usuarios en su jurisdicción de la afiliación al Régimen Contributivo del Sistema General de Seguridad Social en Salud de las personas con capacidad de pago, la Secretaria de Desarrollo Social no soporta documentación alguna para las tres (3) vigencias auditadas.

Hallazgo: Para ninguna de las tres vigencias auditadas la Entidad Territorial de San Vicente del Caguán contó con soportes en donde se evidenciara la implementación de estrategias y/o actividades para promover la afiliación de las personas con capacidad de pago al Régimen Contributivo. Análisis: Ante el no aporte de documentos que soportaran la realización de estrategias para promover la afiliación de las personas con capacidad de pago al Régimen Contributivo, la Entidad Territorial no garantizó que se evitara la evasión y elusión de aportes en su jurisdicción. Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez – Secretaria de Desarrollo Social

Pruebas Documentales: No hay pruebas documentales al respecto.


Para el proceso de depuración de base de datos única de afiliados, el municipio lo realiza a través de la asistencia técnica brindada por la dirección de Aseguramiento de la Secretaria de Salud Departamental, la cual realiza mesas de trabajo con las EPS-S adscritas en su departamento y con los Coordinadores del Régimen Subsidiado o encargados del manejo de las base de datos de los respectivos municipios con el objetivo de brindar asesoría y capacitación.

Igualmente, la Secretaria de Desarrollo Social realiza cruces de bases de datos del régimen subsidiado con el régimen contributivo y base de datos de Sisben Certificada, con la finalidad



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de llevar a cabo los procesos internos de depuración e identificación de la población elegible, proceso que carece de veracidad debido a que no soporta evidencia. La base de datos del Sisben Metodología III, que el ente territorial dice ser certificada contiene toda la información de la encuesta menos el campo del puntaje, razón por la cual no es válida la información resultante del cruce de base de datos para la identificación de la población elegible. La base de datos del régimen subsidiado de salud, que suministra la Secretaria de Desarrollo social para realizar los respectivos cruces de base de datos con la finalidad de analizar la calidad de la información, no es confiable, debido a que contienen únicamente información de las EPS’S que se encuentran funcionando en el municipio con sus respectivos usuarios activos, por tal motivo no se relaciona la datos históricos de la BDUA del municipio, como son la EPS`S que funcionaron y los usuarios con estado retirado (RE) y fallecido (AF). Dicho hallazgo se especifica en el numeral 3.1.2.7 La oficina de Desarrollo Social no realiza cruce de base de datos entre régimen subsidiado y régimen especial. Hallazgos: El Ente Territorial no cuenta con un sistema de información para el proceso de aseguramiento el cual garantice la calidad y oportunidad de la información. La base de datos del régimen subsidiado de salud, que suministra la Secretaria de Desarrollo Social para realizar los respectivos cruces de base de datos con la finalidad de analizar la calidad de la información, no es confiable, debido a que contienen únicamente información de las EPS’S que se encuentran funcionando en el municipio con sus respectivos usuarios activos, por tal motivo no se relaciona la datos históricos de la BDUA del municipio, como son la EPS`S que funcionaron y los usuarios con estado retirado (RE) y fallecido (AF). El cruce de base de datos que realiza la Secretaria de Desarrollo Social para identificar la población elegible no es idóneo y carece de integridad y calidad de información, dado que no cuenta con la base de datos del Sisben certificada por el DNP, ya que la que posee no visualiza el puntaje respectivo para avalar si la población resultante de dicho cruce cumple con los puntajes de afiliación para acceder al SGSSS-RS.

La oficina de desarrollo social no realiza cruce de base de datos entre régimen subsidiado y régimen especial.

Análisis: El Ente Territorial al no contar con un sistema de información para el proceso de aseguramiento, se le dificulta la toma de decisiones para llevar a cabo la administración y depuración efectiva de la Base Datos Única de Afiliados.

La Secretaria de Desarrollo Social no realiza una adecuada inspección, vigilancia y control para hacer cumplir los criterios para la determinación, identificación y selección de beneficiarios y la aplicación del gasto social en salud por parte del Entidades territorial, debido a que no tiene en cuenta los puntos de corte para el Sisben Metodología III certificada por el DNP para realizar los cruces de base de datos e identificar la población elegible.



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La Entidad Territorial al no contar con un sistema de back-up, no le permite custodiar de manera óptima los datos de la población afiliada al régimen subsidiado y contributivo.

El Ente territorial al no apoyarse con la Registraduría de Estado Civil y otras entidades que manejen información que resulte útil para evitar pagos indebidos con recursos del sector salud, no está realizando la debida inspección, vigilancia y control a la Base de Datos Única de Afiliados de su jurisdicción. Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social Mariano Trujillo– Técnico operativo Carolina Lizcano Prieto, Auxiliar administrativo Pruebas documentales: Formulario de afiliación, novedades y/o traslado sin sus respectivos soportes. Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud. Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos encontrados y descargos presentados de la entidad visitada La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo

La Secretaria de Desarrollo Social realiza de forma mensual la recepción de documentos para los pagos directos a las EPSS dentro de los cuales se encuentran solamente la Factura y acta de liquidación, se toma muestra aleatoria de las tres vigencias auditadas en donde se evidencia que la Entidad Territorial no está revisando ni recibiendo la totalidad de los soportes requeridos para los giros a las EPSS, de igual forma, no confronta la información suministrada por el Fosyga a los municipios a través del servidor FTP referente a la liquidación mensual de los afiliados de su jurisdicción.

Hallazgo: La Entidad Territorial no confronta la información que reposa en la oficina del régimen subsidiado, con los resultados de los procesos de validación de los archivos de la Base de Datos Única de Afiliados (BDUA) que realiza el Fosyga con la finalidad de ejercer control en la multiafiliación, seguimientos de traslados entre administradoras y regímenes, así como, la optimización en el flujo de los recursos.

Análisis:



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La Secretaria de Desarrollo Social al no confrontar la información reportada por las EPS-S a la oficina de Régimen Subsidiado con los procesos de validación realizados por el Fosyga en su sitio web, no realiza de manera óptima las competencias de inspección, vigilancia y control al régimen subsidiado las cuales son de su responsabilidad directa. Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social Pruebas documentales: Soportes radicados por parte de las EPSS para los giros


Para la vigencia 2011 de Auditoría, se evidencia informe enviado por la Entidad Territorial del Municipio de San Vicente del Caguán a la Superintendencia Nacional de Salud, mediante Oficio 100-2854 de Octubre 13 de 2011, dirigido al Superintendente Delegado para la atención en salud Dr. Gilberto Álvarez Uribe, Asunto: Seguimiento al proceso de traslados de COMFACA a otras EPSS en Abril de 2011.

Se observa la remisión de la respuesta al oficio de radicado No. 2-2011-059670, informando los siguientes aspectos: a. Con oficio 10111-09-02-2010-279 de fecha 29 de Noviembre de 2010, de la Caja de

Compensación Familiar del Caquetá, comunica "que hemos tomado la decisión de retirarnos voluntariamente de la Administración del Régimen Subsidiado en ese municipio (San Vicente del Caguán)”.

b. Se recibe oficio DNSR 0351/2010 de fecha 30 de Noviembre de 2010, firmado por la Dra. Liliana Milena Clavijo Vergara, representante Legal de la EPSS Humana vivir, donde solicita al señor Alcalde de San Vicente, la inscripción de la EPS, para poder operar en el municipio conforme a la normatividad vigente.

c. Posteriormente, la Administración Municipal recibe Circular No. 00012 del Instituto Departamental de Salud, donde informan que la EPS Humana vivir, está autorizada para operar y prestar los servicios de salud al régimen subsidiado en el Departamento del Caquetá.

d. Se menciona que la Caja de Compensación Familiar del Caquetá COMFACA, cumple con lo contemplado en la normatividad vigente en lo referente al haber informado de su



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retiro por lo menos ciento (120) días calendario antes de terminar el proceso de contratación vigente.

e. Se autoriza la inscripción de la EPSS Humana vivir en el Municipio de San Vicente. f. El Instituto Departamental de Salud del Caquetá convoca a todos los Coordinadores del

régimen subsidiado del Caquetá en donde viene operando COMFACA, en conjunto con las Alcaldías Municipales, se elaboran los comunicados a los beneficiarios (Fecha 11 de Febrero de 2011):

“Informan: A los beneficiarios del régimen subsidiado que vienen afiliados a la EPSS Comfaca, que esta Entidad presentó solicitud de retiro voluntario de la administración del régimen subsidiado en los municipios del departamento, por tanto para continuar recibiendo servicios de salud , pueden trasladarse de EPS escogiendo la EPSS de su preferencia que exista en su municipio ejerciendo así el derecho de libre elección; para el efecto deben acercarse a la Alcaldía del Municipio donde pertenece su carne. Traslados que se consolidarán hasta el 31 de Marzo de 2011. Requisitos: Presentar documento de identidad acorde a la edad y ficha del sisben actualizada”

g. Publicación de edicto, en donde se informó el listado de las EPSS para la libre elección (Ubicación de los edictos en lugares estratégicos y concurridos de los Municipios).

h. Reunión liderada por la Secretaria de Desarrollo Social con las Gestoras de las EPSS, Temática tratada: Traslados entre las EPSS, retiro voluntario y la reasignación de cupos de los usuarios de la EPSS Comfaca.

i. Acta de reunión con Fecha Febrero 22 de 2011, Finalidad: Tratar asuntos relacionados con la reasignación de cupos de los usuarios de COMFACA.

j. Oficio Febrero 23 de 2011 dirigida al Director de la Emisora Ecos del Caguán y Emisora del Ejército Nacional, Asunto: Solicitud divulgación de comunicado. Se divulgue ampliamente el siguiente comunicado:

"Se informa a todos los afiliados del régimen subsidiado de la EPSS Comfaca que deben presentarse a diligenciar su nueva afiliación los días 02-003-04 y 05 de Marzo de 2011, Fecha que se llevará a cabo el proceso de lanzamiento de la apertura del régimen subsidiado en el Centro Comunitario, el cual irá hasta el 31 de Marzo de 2011 y puedan manifestar libremente su acuerdo de traslado a otra EPSS, como lo estipula el Acuerdo 415/2009. Con su documento de identidad y la Ficha del Sisben para ejercer su derecho”. Firma: Secretario de Desarrollo Social.

k. Acta de apertura de proceso de traslado de los afiliados de Comfaca EPSS durante el día 2, 3, 4 de Marzo de 2011, en dichas Actas se verifica la Resolución de Habilitación de las EPSS: Asmetsalud, Caprecom EPSS, Humana vivir EPSS y número de rangos de formularios sistematizados consecutivos por ARS, Firma de quienes intervinieron.

De igual forma, se registra el Número de usuarios afiliados a cada una de las EPSS: Día 02/03/2011: 853 usuarios Día 03/03/2011: 615 usuarios Día 04/03/2011: 582 usuarios Para un total de 2040 usuarios afiliados de 13.246 en el lanzamiento de la apertura del proceso.

l. Posterior al proceso mencionada anteriormente, el Municipio es notificado vía Fax por parte del Ministerio de la Protección Social, con oficio de fecha 25 de Marzo de 2011 enviado al Dr. Tito Méndez, donde le manifiestan que “la EPSS Humana vivir, se retiró de forma voluntaria de algunos municipios del Departamento del Caquetá, a partir del

01 de Abril de 2008” por tanto estaría incursa por inhabilidad para operar en el Municipio.



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m. Circular 00028 de 2011, de Fecha 31 de Marzo del Instituto Departamental de Salud del Caquetá, donde manifiestan que todas las afiliaciones realizadas por la EPSS Humana vivir no podrán validarse. Se emite dicho comunicado a los Alcaldes municipales, EPSS, Personeros Municipales, Procuraduría y Contralorías.

n. Total de afiliados a Humana vivir hasta la fecha: 3402 usuarios. o. Se revoca la inscripción de la EPSS Humana vivir, mediante Acto Administrativo

Resolución 031 del 31 de Marzo de 2011. p. Oficio con fecha Marzo 31 de 2011 de Secretario de Desarrollo Social a la Emisora Ecos

del Caguán y Ejército Nacional, Asunto: Solicitud divulgación de comunicado: “Se informa a todos los afiliados del Régimen subsidiado que legalizaron su afiliación a la nueva EPSS Humana vivir deben presentar de nuevo la documentación toda vez que esta EPSS, le fue revocada su inscripción y no podrá operar en el municipio por estar sancionada por inhabilidad y puedan manifestar libremente su voluntad de traslado a otra EPSS, como lo estipula el Acuerdo 415 de 2009. Con su documento de identidad y la ficha del Sisben para ejercer su derecho”.

q. Del 4 al 20 de Abril de 2011, se procedió a realizar las nuevas inscripciones de traslado quedando la distribución de las siguiente forma: - Libre escogencia:

EPSS No. de Afiliados Total

Asmetsalud 4103 5913

Caprecom 1810

- Alto Costo:


Asmetsalud 18 36

Caprecom 18

- Distribución de los afiliados, de acuerdo al Acuerdo 415 de 2009, Artículo 50, Numeral 3:


Asmetsalud 4228 13.246

Caprecom 3069

3.1.2.4 Verificación y evaluación de la priorización para la afiliación del régimen subsidiado y evaluar el cumplimiento de las normas.

Teniendo en cuenta información evidenciada en el Plan de Salud Territorial del Municipio

de San Vicente del Caguán: ¡El cambio está en marcha… y usted hace parte de él!

Vigencia 2013 - 2015 se observa:



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Aspectos demográficos

Fuente: Plan de Salud Territorial 2013-2015 San Vicente del Caguán

En el momento de la apertura de la visita de Auditoría integral, la Secretaria de Desarrollo Social mencionó las inconsistencias en el censo de la población del Municipio, dado la omisión censal en ciertas áreas del Municipio. En dicho documento, se encuentra el Análisis del Aseguramiento al SGSSS en el Municipio a Octubre de 2012, en donde se hace referencia a:



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Con lo mencionado anteriormente y tomados los datos esgrimidos en el Plan de Salud Territorial del Municipio de San Vicente del Caguán, se evidencia la afiliación al SGSSS del total de la población en 69,07 puntos porcentuales y 30,92 puntos porcentuales corresponderían a Población Pobre no asegurada; ello teniendo en cuenta que la proyección de población de acuerdo al censo no es confiable, lo que podría indicar un posible aumento en el número de la Población pobre no asegurada.

Para la priorización de la afiliación del Régimen Subsidiado se evidencia por parte del Ente Territorial del municipio:

a. Aplicación de la Metodología III del Sisben:

Se observa la operación de la Oficina de Sisben, que depende directamente del Departamento Administrativo de Planeación Municipal, Área encargada de la Aplicación de la Encuesta Sisben, tiene en cuenta la Resolución 3778 de 2011 del Ministerio de la Protección Social, en donde se establecieron los puntos de corte del Sisben Metodología III “Que tomando como base dicha Encuesta el Ministerio de la Protección Social con la asistencia técnica del Departamento Nacional de Planeación, adelantó los estudios pertinentes respecto de los puntos de corte para la asignación de beneficios en salud de la población pobre y vulnerable, que como tal permitan la universalización del aseguramiento en el marco de lo establecido en el Artículo 32 de la Resolución 1438 de 2011, puntos que se hace necesario determinar a través de la presente resolución”.

CUADRO No. 4: PUNTOS DE CORTE PARA NIVELES 1 Y 2

NIVEL PUNTAJE DE SISBÉN METODOLOGÍA III

14 CIUDADES OTRAS CABECERAS RURAL

1 0 - 47.99 0 - 44.79 0 - 32.98

2 48.00 - 54.86 44.80 - 51.57 32.99 - 37.80

Fuente: Oficina de Sisben (Alcaldía Municipal de San Vicente del Caguán) – Resolución 3778 de 2011

- Oficina de Sisben:

Horario de atención: Lunes a Viernes: 7:30 am a 11:30 am

2:00 pm a 5:00 pm

Horario de atención: Sábado: 8:00 am a 12m

- Recurso Humano Oficina de Sisben:

Magnolia Concepción Rubio - Administrador del Sisben

Robinson Vega - Encuestador.



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Para la aplicación de la Encuesta del Sisben en el área rural, los funcionarios de la Oficina de Sisben se articulan con la ESE Hospital San Rafael y las EPSS, apoyando así Brigadas de Salud en articulación con los Presidentes de las Juntas de Acción Comunal. Las visitas para aplicación del Instrumento de Sisben se realizan de acuerdo a la demanda de la población; de igual forma, la solicitud de nueva visita se realiza en el Aplicativo Sisben.

Posterior, a la aplicación de la Encuesta del Sisben, ésta Ficha pasa por una revisión en donde se verifica la calidad del diligenciamiento y se evidencian posibles inconsistencias, para su luego ingreso al Aplicativo y almacenamiento en la Base de datos Municipal; proceso que debe esperar a las fechas de inicio de envío de bases de datos brutas municipales al DNP. La Oficina del Sisben debe esperar las fechas estipuladas para la generación y envío de la base de datos certificada del DNP al Municipio. La base de datos certificada por el Departamento Nacional de Planeación, es entregada por parte de la Oficina de Sisben a la Oficina de Régimen Subsidiado para que allí se inicie el proceso de identificación de la población elegible. Igualmente, la Secretaria de Desarrollo Social realiza cruces de bases de datos del régimen subsidiado con el régimen contributivo y base de datos de Sisben Certificada, con la finalidad de llevar a cabo los procesos internos de depuración e identificación de la población elegible, proceso que carece de veracidad debido a que no soporta evidencia. La base de datos del Sisben Metodología III, que el ente territorial dice ser certificada contiene toda la información de la encuesta menos el campo del puntaje, razón por la cual no es válida la información resultante del cruce de base de datos para la identificación de la población elegible. Dado que en dicha base de Datos no aparece la información referente al Puntaje del Sisben, el puntaje es consultado de forma individual directamente en la página del Departamento Nacional de Planeación. Hallazgo: El cruce de base de datos que realiza la Secretaria de Desarrollo Social para identificar la población elegible no es idóneo y carece de integridad y calidad de información, dado que no cuenta con la base de datos del Sisben certificada por el DNP, ya que la que posee no visualiza el puntaje respectivo para avalar si la población resultante de dicho cruce cumple con los puntajes de afiliación para acceder al SGSSS-RS. Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social Mariano Trujillo– Técnico operativo Carolina Lizcano Prieto - Auxiliar administrativo Pruebas Documentales: Certificación expedida por el Director del Departamento de

Planeación del Municipio.

Descargos de la Entidad



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La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud. Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos encontrados y descargos presentados de la entidad visitada La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo

Teniendo en cuenta que las bases de datos del Sisben Metodología III no contiene la información referente al puntaje; el Grupo Auditor para realizar el respectivo análisis del porcentaje de población cubierto con Sisben, consulta la información en el Portal informativo del DNP:

CUADRO No. 5: PORCENTAJE DE POBLACIÓN CUBIERTA CON SISBEN METODOLOGÍA III

Año Población Total Personas cubiertas con metodología III Sisben

% Población cubierta con Metodología III

Sisben

2011 63239 44880 70,97

2012 64409 49112 76,25 Fuente: Construcción propia del auditor. Proyecciones de Población DANE 2011 Y 2012 (Plan

Territorial de Salud) y Bases de datos certificadas consultadas en DNP.

Se observa un incremento importante en el Número de habitantes cubiertos con Metodología

III de Sisben entre los años 2011 y 2012, que corresponde a un incremento de 4.232

habitantes para un incremento de 5,28 puntos porcentuales. Lo que evidencia la ejecución

de estrategias y/o actividades por parte del Ente Territorial para aumentar la cobertura de

Sisben en la población del Municipio.

b. Listados censales del Municipio:

Teniendo en cuenta la información suministrada por el Ente Territorial se evidencia el

siguiente consolidado, en donde se observa claramente que la población especial que

representó para el año 2011 mayor volumen en el municipio corresponde a la Población

Indígena.



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CUADRO No. 6. POBLACIONES ESPECIALES POR VIGENCIA AUDITADA

Código Nombre dic-11 dic-12 mar-13

1 Habitantes de la Calle 0 0 0

2 Niños ICBF 0 0 0

4 Autores, Compositores, Artistas 0 0 0

6 Menores desmovilizados 0 0 0

8 Desmovilizados 23 0 0

9 Desplazados 0 0 0

16 Población de la Tercera edad 20 0 0

17 Indígenas 573 0 0

19 Afro descendientes 0 0 0

Fuente: Listados Censales 2011, 2012 y 2013 – Secretaria de Desarrollo Social de San Vicente del

Caguán (Caquetá)

Para la vigencia 2011 se observa únicamente la articulación del Ente Territorial con los Resguardos Indígenas (Cabildos Banderas del Recaivo, La Libertad, Altamira, La Pradera, EmberaChami y Chantama) y con el Hogar del Anciano el Buen Samaritano; de igual forma, para dicha vigencia se evidencia en medio físico soportes de únicos listados censales de la población especial mencionada anteriormente. Por ende, los listados censales para las vigencias 2012 y 2013 se reporta en cero (o). Hallazgo: Para las vigencias auditadas 2012 y 2013, la Entidad Territorial no cuenta con soportes de articulación con las diferentes Instituciones que hacen presencia en el Municipio y que administran la información de listados censales de la población indígena, afro descendiente, población infantil abandonada a cargo del ICBF, población víctima del desplazamiento forzado, población de personas mayores en Centros de Protección, entre otras. Análisis: Para el período de auditoría 2011, se evidenció soportes de la articulación de la Entidad Territorial con Cabildos Indígenas y Hogar del Anciano El Buen Samaritano, contando con soportes físicos de únicos listados censales en donde se observa 573 personas que corresponden a Población Indígena, 20 personas de la tercera edad y 23 Personas desmovilizadas. Para las vigencias 2012 y 2013 no se evidencia articulación alguna (Actas de Reunión u oficios solicitando los respectivos listados censales) con Instituciones que administran los listados censales, lo que conlleva a que los datos para dichas vigencias se encuentren en cero (0).

Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social Mariano Trujillo – Técnico operativo Carolina Lizcano Prieto - Auxiliar administrativo Pruebas Documentales: Listados censales Población Indígena, Adulto Mayor en Centro de Protección y Población desmovilizada.



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3.1.2.5 Verificación y evaluación del seguimiento a los procesos de Afiliación, identificación, selección de afiliados, cargue de afiliados.

La Secretaria de Desarrollo Social soporta documento Plan de Acción para la vigencia 2013, en donde se observa: Tipo de Población a afiliar - Acciones – Mes – Qué se tiene (Capacidad instalada) – Quiénes serían responsables:

CUADRO No. 7. PLAN DE ACCIÓN PPNA 2013

# Tipo de Población

a afiliar Acciones

MES

Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre

1 Población Indígena

Reunión con cada uno de los gobernadores de los cabildos, para actualización de censos y depuración de base de datos

x x x X

2 Población Desplazada

Verificar inclusión en la base del Sipod y ordenar su carnetización del 01-20 de cada mes en la EPS-S Caprecom

x x x x x x

3 Población Desmovilizada

Autorizar su afiliación y/o traslado según el caso en la EPS CAPRECOM, una vez verificado su condición de desmovilizado con su respectivo cod.08

x x x x x x

4 Población bajo la protección del I.C.B.F.

Oficio al I.C.B.F, solicitando listado censal del menor que se encuentre sin ninguna seguridad social junto con su respectivo documento de identidad de acuerdo a la edad (RC y/o TI).

x



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5 Población Infantil menores de un (1) año

Ordenar la Afiliación a todo recién nacido hijos de padres que se encuentren afiliados al régimen Subsidiado en Salud, con certificado de nacidos vivos, o su respectivo registro civil de nacimiento

x x x x x x

6

Adulto mayor bajo la protección de centros de Ancianato

Ya cubierta la Población con el 100%

7 Población Víctima de Abuso Sexual

Oficio a la Comisaria de Familiar informándole que cuando se presenten estos casos verificar en la oficina del régimen Subsidiado y proceder a carnetizar conforme lo señala la ley

x

8 Mujeres en estado de Embarazo

Oficio a la ESE, Hospital Local San Rafael para que coordinen con Las Promotoras Rurales y enfermeras encargadas del Control Prenatal para que le informen a estas madres embarazadas el diligenciamiento de la ficha del Sisben para que puedan adquirir el derecho de afiliación a la seguridad social en salud

x

9

Población de Programas ( Mas Familias en Acción y Familias Red Unidos )

oficio Mas Familias en Acción y Red unidos para que envíen a la oficina del Régimen Subsidiado a toda su población pobre no afiliada en seguridad social con toda su documentación acorde a la edad ( RC-TI y/0 CC ) para que adquieran este beneficio

x

10 Población Sisbenizada nivel I-II

Oficio a las emisora locales informando la universalización, divulgación constante de los servicios de afiliación en las dependencias de la administración

x X X X X x

11 Población Escolar

Durante los primeros meses del año se enviaron oficios para que los y las rectoras de las Instituciones Educativas del municipio remitieran los listados de los niños y niñas que se encontraban sin afiliar para poder proceder a hacer las jornadas de afiliación en los colegios durante el resto del año

X X X X X

12 Población Sisbenizada nivel I-II de zona rural

Jornadas de identificación y afiliación en salud en las distintas inspecciones y caseríos

X X X

Fuente: Plan de Acción PPNA 2013 – San Vicente del Caguán (Caquetá)



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Al respecto, no se observan soportes del desarrollo de las acciones enunciadas anteriormente.

Respecto al proceso de Identificación, Selección y Priorización de Beneficiarios de subsidios en Salud contemplados en la Ley 100 de 1993 Artículo 213, Acuerdo 415 de 2009 Artículos 5, 6, 12 y 19, CONPES y en Resolución 3778 de 2011, en el numeral 3.1.2.4 se enunciaron las acciones realizadas por el Ente Territorial en lo que se refiere a:

Proceso de Identificación:

a. Aplicación de la Encuesta del Sisben a través de la Oficina de Sisben, que depende directamente del Departamento Administrativo de Planeación Municipal. La base de datos certificada por el Departamento Nacional de Planeación, es entregada por parte de la Oficina de Sisben a la Oficina de Régimen Subsidiado para que allí se inicie el proceso de identificación de la población elegible.

La base de datos del Sisben Metodología III, que el ente territorial dice ser certificada contiene toda la información de la encuesta menos el campo del puntaje, razón por la cual no es válida la información resultante del cruce de base de datos para la identificación de la población elegible. Dado que en dicha base de Datos no aparece la información referente al Puntaje del Sisben, el puntaje es consultado de forma individual directamente en la página del Departamento Nacional de Planeación.

b. Listados Censales: Para el período de auditoría 2011, se evidenció soportes de la articulación de la Entidad Territorial con Cabildos Indígenas y Hogar del Anciano El Buen Samaritano, contando con soportes físicos de únicos listados censales en donde se observa 573 personas que corresponden a Población Indígena, 20 personas de la tercera edad y 23 Personas desmovilizadas. Para las vigencias 2012 y 2013 no se evidencia articulación alguna (Actas de Reunión u oficios solicitando los respectivos listados censales) con Instituciones que administran los listados censales, lo que conlleva a que los datos para dichas vigencias se encuentren en cero (0).

Proceso de Selección de Población elegible:

La Secretaria de Desarrollo Social no soporta evidencia de actos administrativos acerca de la publicación de listado de población elegible no afiliada para las tres vigencias auditadas.

Dado que la Entidad Territorial se encuentra sin cobertura superior, se procede a auditar lo normado en el Artículo 84 del Acuerdo 415 de 2009, en donde la Dirección Local de Salud no aporta los siguientes soportes:

a. Elaboración de los listados de población priorizada al Régimen Subsidiado a partir del

listado de población elegible en orden ascendente de menor a mayor puntaje; de

igual forma no soporta los criterios de priorización normados en el Acuerdo 415 de

2009.

b. Actos administrativos por medio de los cuales se publicaron los Listados actualizados

de población priorizada en lugares de fácil acceso a la población.



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Proceso de Afiliación de los beneficiarios del Régimen Subsidiado y garantías a la

libertad de elección:

Los habitantes para ingresar al SGSSS-RS, deben acercarse primeramente a la oficina de la Secretaria de Desarrollo Social con la finalidad de verificar que cumplan con los criterios legales establecidos para el régimen subsidiado en salud. El Ente Territorial, una vez que haya verificado la información suministrada por el ciudadano, autoriza la afiliación y lo direcciona a la EPS-S donde desee afiliarse, posteriormente la EPS-S radica en la oficina de Régimen Subsidiado perteneciente a la Secretaria de Desarrollo Social los formularios de afiliación, novedades y/o traslados para su respectiva verificación y validación. Dichos procedimientos se encuentran implementados más no documentados.

- Las copias de los Formularios se encuentran organizadas por EPSS y por períodos en carpetas.

- La recepción de los formularios por parte del Ente Territorial se tiene establecido todos los días, a excepción del día miércoles.

- Dentro del procedimiento de revisión de los formularios, se verifican los documentos soporte y, los datos de los usuarios en la página del Fosyga y en la página del DNP.

- El líder de Aseguramiento lo avala y lo firma; evidenciándose una oportunidad en el proceso de entrega de los formularios avalados a las EPSS de un (1) día.

- Ante la ocurrencia de un error en el diligenciamiento de los formularios por parte de las EPSS, la Entidad Territorial realiza la devolución de manera informal; no existe el registro de los hallazgos encontrados en el procedimiento de revisión de los formularios ni la relación de los documentos devueltos a las EPSS.

Hallazgos: El cruce de base de datos que realiza la Secretaria de Desarrollo Social para identificar la población elegible no es idóneo y carece de integridad y calidad de información, dado que no cuenta con la base de datos del Sisben certificada por el DNP, ya que la que posee no visualiza el puntaje respectivo para avalar si la población resultante de dicho cruce cumple con los puntajes de afiliación para acceder al SGSSS-RS. Para las vigencias auditadas 2012 y 2013, la Entidad Territorial no cuenta con soportes de articulación con las diferentes Instituciones que hacen presencia en el Municipio y que administran la información de listados censales de la población indígena, afro descendiente, población infantil abandonada a cargo del ICBF, población víctima del desplazamiento forzado, población de personas mayores en Centros de Protección, entre otras. El Ente Territorial no presenta soportes en donde se evidencie la elaboración de los listados de población priorizada al Régimen Subsidiado a partir del listado de población elegible en orden ascendente de menor a mayor puntaje; de igual forma no soporta los criterios de priorización normados en el Acuerdo 415 de 2009 y no presenta documentos que hagan referencia a los Actos administrativos por medio de los cuales se publicaron los Listados actualizados de población priorizada en lugares de fácil acceso a la población. Análisis:



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Para las tres vigencias auditadas, la Entidad Territorial del Municipio no garantizó cruces de bases de datos confiables, no realizó para las vigencias 2012 y 2013 articulación con las Instituciones que administran listados censales y como municipio sin cobertura superior en Régimen Subsidiado no ejecutó acciones propias para el Proceso de Selección de Población elegible; por tanto, no implementó estrategias o actividades para dar cumplimiento a sus competencias en el Componente de Aseguramiento. Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social Mariano Trujillo – Técnico operativo Carolina Lizcano Prieto - Auxiliar administrativo Pruebas documentales: Formularios de Afiliación, novedades y traslados. Archivo de almacenamiento de los Formularios de Afiliación, novedades y traslados.


La Secretaria Local de Salud, reporta mensualmente las novedades, correspondiente al municipio:

N09: Retiro por muerte N13: Novedad de retiro por parte del municipio

Información que fue evidenciada por medio de los oficios enviados al administrador fiduciario del Fosyga a través del Departamento (Secretaria Departamental de Salud del Caquetá), donde se describe el tipo de novedad a reportar, junto con el nombre del archivo según las especificaciones técnicas contempladas en la Resolución 2321 de 2011 y Resolución 1344 de 2012, por la cual se dictan las disposiciones sobre el reporte de información de afiliación al Sistema General de Seguridad Social en Salud y se efectúan las modificaciones a la Base de datos Única de Afiliados – BDUA.

Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social Mariano Trujillo– Técnico operativo

Carolina Lizcano Prieto, Auxiliar administrativo



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Pruebas documentales: Soporte de envío de reporte de novedades al fiduciario del

FOSYGA.

3.1.2.6 Verificación y evaluación del seguimiento al proceso de auditoría del Régimen Subsidiado, los informes emitidos y acciones adoptadas frente al incumplimiento de los mismos.

Vigencia 2011: No se evidencia documento que soporte la realización del proceso de auditoría del régimen subsidiado en el Municipio de San Vicente del Caguán. Vigencia 2012: Primer Semestre: Se observa Informe de Seguimiento y Control al Régimen Subsidiado para el primer semestre de 2012 con los siguientes criterios evaluados:

a. Contratación: Se menciona la emisión de tres resoluciones para los compromisos presupuestales del Régimen Subsidiado, mencionándose que para la construcción de dichos instrumentos se tuvo en cuenta el Número de Afiliados por EPSS y el Costo de Afiliación Enero – Diciembre de 2012.

b. Red contratada por la EPSS Asmetsalud, no se cuenta con información de la EPSS Caprecom, dado que ésta no remitido la respectiva documentación a la Entidad Territorial del Municipio.

c. Dificultades con la EPSS Caprecom en lo referente a la prestación de los servicios de I Nivel que no son contratados con el Municipio.

d. Falta de contratación de las dos EPSS del servicio de transporte para el paciente ambulatorio.

e. Dificultades con trámites EPSS f. Resultados de las visitas de inspección a las Oficinas de las EPSS en el Municipio. g. Flujo de Recursos: Se mencionan las dificultades de ello, debido a que en el proceso

de empalme con la anterior administración no se tuvo acceso a ningún tipo de información sobre régimen subsidiado.

h. Afiliación y seguimiento a las bases de datos Segundo Semestre: Se observa Informe de Seguimiento y Control al Régimen Subsidiado para el segundo semestre de 2012 con los siguientes criterios evaluados:

a. Contratación: Se menciona la emisión de tres resoluciones para los compromisos presupuestales del Régimen Subsidiado, mencionándose que para la construcción de dichos instrumentos se tuvo en cuenta el Número de Afiliados por EPSS y el Costo de Afiliación Enero – Diciembre de 2012.

b. Red contratada por la EPSS Asmetsalud, no se cuenta con información de la EPSS Caprecom, dado que ésta no remitido la respectiva documentación a la Entidad Territorial del Municipio.

c. Dificultades con la EPSS Caprecom en lo referente a la prestación de los servicios en donde los usuarios han tenido que pagar de forma particular la Atención en Salud.

d. Dificultades con la EPSS Caprecom en lo relacionado a la terminación del contrato con la Clínica Roosevelt en Bogotá.



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e. Falta de contratación de las dos EPSS del servicio de transporte para el paciente ambulatorio.

f. Seguimiento a la oportunidad en la entrega de medicamentos g. Dificultades con trámites EPSS h. Resultados de las visitas de inspección a las Oficinas de las EPSS en el Municipio. i. Flujo de Recursos: Realización de abonos por parte de la Entidad Territorial a las

EPSS de acuerdo a compromisos establecidos; pago directo a IPS autorizadas; Relación de pago de Régimen Subsidiado II Semestre de 2012

j. Afiliación y seguimiento a las bases de datos: Comportamiento Universalización Segundo Semestre 2012, Traslados de otros municipios, Nacimientos, Seguimiento a Novedades del Régimen Subsidiado.

No se evidencia Acto administrativo en donde se delegue las funciones de Auditoría del Régimen Subsidiado a Funcionarios, contratistas o Servidores públicos de planta de la Alcaldía Municipal. Por ende, se desconoce el Personal que realizó la Auditoría en dicha vigencia. No se observa Informe de Diagnóstico, solicitud de Plan de Mejora de acuerdo a los hallazgos evidenciados en el proceso de Auditoría, informes bimestrales ni informe final de Auditoría. Se evidencia envío de informes semestrales a la Secretaria Departamental de Salud del Caquetá mediante oficios, Asunto: Remisión de informes de seguimiento y control al Régimen subsidiado del primer y segundo semestre de 2012. No se observan soportes del envío de los resultados de la auditoría del régimen subsidiado a la Superintendencia Nacional de Salud. Vigencia 2013: Se observa Informe de Seguimiento y Control al Régimen Subsidiado para el primer semestre de 2013 con los siguientes criterios evaluados:

a. Contratación: Conforme matriz de cofinanciación del régimen subsidiado para la vigencia 2013, se expidieron dos instrumentos jurídicos.

b. Red contratada por la EPSS Asmetsalud, no se cuenta con información de la EPSS Caprecom, dado que ésta igual que en el año 2012 no ha remitido la respectiva documentación a la Entidad Territorial del Municipio.

c. Quejas de los usuarios en lo referente al retraso de las autorizaciones, la falta de asignación de citas con Especialistas, la falta de suministro de transporte.

d. Falta de contratación de las dos EPSS del servicio de transporte para el paciente ambulatorio.

e. En el informe se insiste, en solicitar de la Secretaria de Salud Departamental un mayor seguimiento a la situación de la contratación de las EPSS, no sólo de la Red de servicios de baja, media y alta complejidad, sino del transporte.

f. Seguimiento a la oportunidad en la entrega de medicamentos g. Seguimiento específico a la Atención de la población gestante prestada por la ESE

Hospital San Rafael h. Dificultades con trámites EPSS i. Resultados de las visitas de inspección a las Oficinas de las EPSS en el Municipio.



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j. Flujo de Recursos k. Afiliación y seguimiento a las bases de datos

No se evidencia Acto administrativo en donde se delegue las funciones de Auditoría del Régimen Subsidiado a Funcionarios, contratistas o Servidores públicos de planta de la Alcaldía Municipal. Por ende, se desconoce el Personal que realizó la Auditoría en dicha vigencia. No se observa Informe de Diagnóstico, solicitud de Plan de Mejora de acuerdo a los hallazgos evidenciados en el proceso de Auditoría, informes bimestrales ni informe final de Auditoría. Se evidencia envío de informe semestral a la Secretaria Departamental de Salud del Caquetá mediante oficio, Asunto: Remisión de informes de seguimiento y control al Régimen subsidiado del primer semestre de 2013. No se observan soportes del envío de los resultados de la auditoría del régimen subsidiado a la Superintendencia Nacional de Salud.

Hallazgo: Para la vigencia 2011, la Entidad Territorial no presenta soporte documental que evidencie la realización de auditoría del Régimen Subsidiado; para las vigencias 2012 y 2013, se evidencian informes semestrales de Auditoría, no existen Informes de Diagnóstico, solicitud de Planes de Mejora, informes bimestrales ni informe final de Auditoría. Análisis: La Entidad Territorial del Municipio de San Vicente del Caguán no aporta documentos en donde se observe la realización del proceso de Auditoría al Régimen Subsidiado para el año 2011; en las vigencias 2012 y 2013, la Secretaria de Desarrollo Social presenta informes semestrales de Auditoría en donde se refleja la evaluación de los procesos críticos de las EPSS, sin embargo, no se evidencian informes de diagnóstico, informes bimestrales de seguimiento ni informes finales. Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social Pruebas documentales: Informes de Seguimiento y Control al Régimen Subsidiado primer y segundo semestre de 2012 Informe de Seguimiento y Control al Régimen Subsidiado primer semestre de 2013 Oficios de envío de los Informes Semestrales de Seguimiento y Control al Régimen Subsidiado por parte del Ente Territorial de San Vicente a la Secretaria Departamental de Salud. Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo



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establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud. Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos encontrados y descargos presentados de la entidad visitada La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo 3.1.2.7 Verificación y evaluación del seguimiento al proceso de las bases de datos del Régimen Subsidiado, así como efectuar cruces de bases de datos con el fin de establecer novedades.

A continuación se describe el resultado obtenido de los cruces de base de datos, el cual se realizó con cada una de las base de datos del régimen subsidiado suministradas por la Secretaria de Desarrollo Social, para la vigencias 2011, 2012 y 2013, con la finalidad de identificar las posibles multiafiliaciones y/o duplicidades en la BDUA del municipio, que es responsabilidad del Ente Territorial. El cruce de base de datos régimen subsidiado y contributivo, no se logró realizar, debido a que el Ente Territorial no suministro las base de datos del régimen contributivo para vigencias auditadas, ya que no cuenta con sistema de back-Up. Análisis Vigencia 2011:

Marzo: Cruce de información de la BDUA, régimen subsidiado MS1875331032011, consultando primeramente por el número de identificación del afiliado, y luego consultando por nombres y apellidos conjuntamente, donde se logra detectar las posibles duplicidades y/o multiafiliación, de cada EPS-S inscritas en el municipio de San Vicente del Caguan - Caquetá, descritas a continuación: Cuadro 10

Periodo 2011 MS1875331032011

P. Duplicidad y/o MultafiliaciónDuplicidad_RS_

Num_Doc

EPS CANT

CCF103 38

EPS020 12

ESS062 20

70

54% 17%

29%

Periodo 2011 MS1875331032011

Dupl_RS_ Num_Doc

CCF103

EPS020

ESS062



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Junio: Cruce de información de la BDUA, régimen subsidiado MS1875330062011, consultando primeramente por el número de identificación del afiliado, y luego consultando por nombres y apellidos conjuntamente, donde se logra detectar las posibles duplicidades y/o multiafiliación, de cada EPS-S inscritas en el municipio de San Vicente del Caguan - Caquetá, descritas a continuación: Cuadro 11

Periodo 2011 MS1875330062011


Num_Doc

EPS CANT

EPS020 15

ESS062 31

46

Periodo 2011 MS1875331032011


Nombres y Apellidos

EPS CANT

CCF103 134

EPS020 64

ESS062 260

458

Periodo 2011 MS1875330062011


Nombres y Apellidos

EPS CANT

EPS020 71

ESS062 259

330

29%

14%

57%

Periodo 2011 MS1875331032011

Dupl_RS_Nombres y Apellidos

CCF103

EPS020

ESS062

33%

67%

Periodo 2011 MS1875331032011

Dupl_RS_ Num_Doc

EPS020

ESS062

22%

78%

Periodo 2011 MS1875330062011


EPS020

ESS062



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33%

67%

Periodo 2011 MS1875331032011

Dupl_RS_ Num_Doc

EPS020

ESS062

Septiembre: Cruce de información de la BDUA, régimen subsidiado MS1875328092011, consultando primeramente por el número de identificación del afiliado, y luego consultando por nombres y apellidos conjuntamente, donde se logra detectar las posibles duplicidades y/o multiafiliación, de cada EPS-S inscritas en el municipio de San Vicente del Caguan - Caquetá, descritas a continuación: Cuadro 12

Periodo 2011 MS1875328092011


Num_Doc

EPS CANT

EPS020 16

ESS062 32

48

Diciembre: Cruce de información de la BDUA, régimen subsidiado MS1875328122011, consultando primeramente por el número de identificación del afiliado, y luego consultando por nombres y apellidos conjuntamente, donde se logra detectar las posibles duplicidades y/o multiafiliación, de cada EPS-S inscritas en el municipio de San Vicente del Caguan - Caquetá, descritas a continuación: Cuadro 13

Periodo 2011 MS1875328122011


Num_Doc

EPS CANT

EPS020 20

ESS062 26

46

Periodo 2011 MS1875328092011


Nombres y Apellidos

EPS CANT

EPS020 78

ESS062 198

276

28%

72%

Periodo 2011 MS1875328092011


EPS020

ESS062

43% 57%

Periodo 2011 MS1875328122011

Dupl_RS_ Num_Doc

EPS020

ESS062



INFORME DE VISITA


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Análisis Vigencia 2012:


Periodo 2012 MS1875321032012


Num_Doc

EPS CANT

EPS020 14

ESS062 30

44

Periodo 2012 MS1875321032012


Nombres y Apellidos

EPS CANT

EPS020 58

ESS062 134

192

Periodo 2011 MS1875328122011


Nombres y Apellidos

EPS CANT

EPS020 57

ESS062 153

210

27%

73%

Periodo 2011 MS1875328122011


EPS020

ESS062

32%

68%

Periodo 2012 MS1875321032012

Dupl_RS_ Num_Doc

EPS020

ESS062

30%

70%

Periodo 2012 MS1875321032012


EPS020

ESS062



INFORME DE VISITA


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Periodo 2012 MS1875326062012


Num_Doc

EPS CANT

EPS020 23

ESS062 39

62

Periodo 2012 MS1875326062012


Nombres y Apellidos

EPS CANT

EPS020 64

ESS062 126

190

Septiembre: Cruce de información de la BDUA, régimen subsidiado MS1875326092012, consultando primeramente por el número de identificación del afiliado, y luego consultando por nombres y apellidos conjuntamente, donde se logra detectar las posibles duplicidades y/o multiafiliación, de cada EPS-S inscritas en el municipio de San Vicente del Caguan - Caquetá, descritas a continuación:

37%

63%

Periodo 2012 MS1875326062012

Dupl_RS_ Num_Doc

EPS020

ESS062

34%

66%

Periodo 2012 MS1875326062012


EPS020

ESS062



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 80 de 198

Cuadro 16

Periodo 2012 MS1875326092012


Num_Doc

EPS CANT

EPS020 23

ESS062 37

60

Periodo 2012 MS1875326092012


Nombres y Apellidos

EPS CANT

EPS020 39

ESS062 81

120


Periodo 2012 MS1875303122012


Num_Doc

EPS CANT

EPS020 21

ESS062 27

48

38%

62%

Periodo 2012 MS1875326092012

Dupl_RS_ Num_Doc

EPS020

ESS062

32%

68%

Periodo 2012 MS1875326092012


EPS020

ESS062

44%

56%

Periodo 2012 MS1875303122012

Dupl_RS_ Num_Doc

EPS020

ESS062



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 81 de 198

61%

39%

Periodo 2013 MS1875326032013

Dupl_RS_ Num_Doc

EPS020

ESS062

Periodo 2012 MS1875303122012


Nombres y Apellidos

EPS CANT

EPS020 45

ESS062 79

124



Periodo 2013 MS1875326032013


Num_Doc

EPS CANT

EPS020 40

ESS062 26

66

Periodo 2013 MS1875326032013

P. Duplicidad y/o MultafiliaciónDuplicidad_RS_ Nombres y

Apellidos

EPS CANT

EPS020 49

ESS062 59

108

Hallazgos Vigencia 2011, 2012 y 2013:

36%

64%

Periodo 2012 MS1875303122012


EPS020

ESS062

45%

55%

Periodo 2013 MS1875326032013


EPS020

ESS062



INFORME DE VISITA


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1) El Ente Territorial no cuenta con un sistema de información para el proceso de

aseguramiento el cual garantice la calidad y oportunidad de la información, (ver cuadro 10 al 18).

2) La base de datos del régimen subsidiado de salud, que suministra la secretaría de desarrollo social para realizar los respectivos cruces de base de datos con la finalidad de analizar la calidad de la información, no es confiable, debido a que contienen únicamente información de las EPS’S que se encuentran funcionando en el municipio con sus respectivos usuarios activos (ver cuadro Núm. 1 al Núm. 9.), por tal motivo no se relaciona la datos históricos de la BDUA del municipio, como son la EPS`S que funcionaron y los usuarios con estado retirado (RE) y fallecido (AF).

3) La secretaría de desarrollo social no cuenta con registros, ni bitácoras que evidencie ejecución de Back-Up.

4) El cruce de base de datos que realiza la Secretaria de Desarrollo Social para identificar la población elegible no es idóneo y carece de integridad y calidad de información, dado que no cuenta con la base de datos del Sisben certificada por el DNP, ya que la que posee no visualiza el puntaje respectivo para avalar si la población resultante de dicho cruce cumple con los puntajes de afiliación para acceder al SGSSS-RS.

5) La oficina de desarrollo social no realiza cruce de base de datos entre régimen subsidiado y régimen especial.

6) La entidad territorial no confronta la información que reposa en la oficina del régimen subsidiado, con los resultados de los procesos de validación de los archivos de la Base de Datos Única de Afiliados (BDUA), que realiza el Fosyga con la finalidad de ejercer control en la multiafiliacion, seguimientos de traslados entre administradoras y regímenes, así como, la optimización en el flujo de los recursos.

7) Las EPS-S radican los formularios de afiliación, novedades y/o traslados sin los respectivos soportes, como: Copia del documento de identidad, copia del Sisben certificado por el DNP, y para la población censal o especial código o certificado correspondiente a su situación.

8) La Secretaria de Desarrollo Social, reporta novedades por fallecimiento ante el Fosyga, sin el debido certificado de defunción expedido por la Registraduría del Estado Civil, igualmente no se apoya en dicha institución para el proceso de depuración de la Base Datos Única de Afiliados del Municipio, (ver cuadro10 al 18).

Análisis:

1) El Ente Territorial al no contar con un sistema de información para el proceso de aseguramiento, se le dificulta la toma de decisiones para llevar a cabo la administración y depuración efectiva de la Base Datos Única de Afiliados.



INFORME DE VISITA


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2) La Secretaria de Desarrollo Social no realiza una adecuada inspección, vigilancia y controlpara hacer cumplir los criterios para la determinación, identificación y selección de beneficiarios y la aplicación del gasto social en salud por parte del Entidades territorial, debido a que no tiene en cuenta los puntos de corte para el Sisben Metodología III certificada por el DNP para realizar los curses de base de datos y identificar la población elegible.

3) La Entidad Territorial al no contar un sistema de back-up, no le permite custodiar de manera óptima los datos de la población afiliada al régimen subsidiado y contributivo.

4) La Secretaria de Desarrollo Social al no confrontar la información reportada por las EPS-S a la oficina de Régimen Subsidiado con los procesos de validación realizados por el Fosyga en su sitio web, no realiza de manera óptima las competencias de inspección, vigilancia y control al régimen subsidiado las cuales son de su responsabilidad directa.

5) El Ente territorial al no apoyarse con la Registraduría de Estado Civil y otras entidades que manejen información que resulten útil para evitar pagos indebidos con recursos del sector salud, no está realizando la debida inspección, vigilancia y control a la Base de Datos Única de Afiliados de su jurisdicción.

Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social Mariano Trujillo– Técnico operativo Carolina Lizcano Prieto, Auxiliar administrativo Pruebas documentales: Formulario de afiliación, novedades y/o traslado sin sus respectivos soportes. Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud. Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos encontrados y descargos presentados de la entidad visitada La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo

3.1.2.8 Verificación y evaluación del cumplimiento de lo señalado en el Acuerdo 415 de 2009 específicamente en lo concerniente al artículo 18 sobre las garantías a la libre elección de EPS y en el caso de población indígena verificar el cumplimiento del artículo 17 de la Ley 691 de 2011.



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La Secretaria de Desarrollo Social no presenta soportes de las siguientes actividades:

- Mantener en un lugar visible al público y o en los principales centros de atención en Salud en el municipio, en forma permanente y actualizada, el listado de las EPS-S que se encuentran debidamente inscritas en el territorio con su respectiva ubicación, número telefónicos de atención al público y red prestadora de servicios de salud adscrita a cada una de ellas.

- Apoyar en la distribución, entre los beneficiarios elegibles o priorizados y entre los afiliados la “Carta de Desempeño” de las EPSS.

- Planear y ejecutar una estrategia de afiliación al Régimen Subsidiado de la población elegible o elegible priorizada a través de los colegios públicos y los demás programas sociales que se adelanten en el municipio.

- Establecer mecanismos de afiliación al Régimen Subsidiado de la población elegible, o elegible priorizada al momento de la atención en los prestadores de servicios de salud.

Hallazgo: Para las tres vigencias auditadas la Dirección Territorial de San Vicente del Caguán no presenta soportes de la planeación y ejecución de estrategias de afiliación al Régimen Subsidiado de la población elegible o elegible priorizada a través de los colegios públicos y los demás programas sociales que se adelantan en el municipio, no mantiene en un lugar visible al público y/o en los principales centros de atención en Salud en el municipio el listado de las EPS-S que se encuentran inscritas en el territorio con su respectiva ubicación, números telefónicos de atención al público y red prestadora de servicios de salud adscrita a cada una de ellas. De igual forma, no apoya la distribución de la Carta de Desempeño de las EPSS a los beneficiarios elegibles y a los afiliados. Para las vigencias 2012 y primer trimestre de 2013 la Entidad Territorial no soporta documentos en donde se evidencien estrategias de información y comunicación sobre las exigencias del proceso de afiliación. Análisis: El Ente Territorial del Municipio de San Vicente del Caguán para las tres vigencias auditadas no presenta soportes documentales en donde se evidencie la ejecución de actividades y/o estrategias de garantías a la libre elección ni promoción de la afiliación al régimen subsidiado. Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social Mariano Trujillo– Técnico operativo Carolina Lizcano Prieto, Auxiliar administrativo Pruebas documentales: No hay aporte de pruebas documentales al respecto. Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud.



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Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos encontrados y descargos presentados de la entidad visitada La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo

3.1.2.9 Verificación y evaluación del cumplimiento de fallos de Tutela

Hallazgo

Para las tres vigencias auditadas, la Entidad Territorial no aportó soportes documentales en donde se evidenciara el procedimiento de la verificación y evaluación del cumplimiento de fallos de tutela ni responsable del mismo.

Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social

Pruebas documentales: Para las vigencias auditadas no existe aporte de documentos al

respecto


3.1.2.10. Verificación y evaluación de la remisión a las autoridades competentes de los hallazgos de auditoría del régimen subsidiado.

Para las vigencias 2012 y 2013, de acuerdo a la documentación presentada por la Secretaria de Desarrollo Social, la Entidad Territorial realizó el envío de los informes semestrales de Seguimiento y Control al Régimen Subsidiado a la Secretaria Departamental de Salud del Caquetá; no se evidencia la remisión de los informes en comento a la Superintendencia Nacional de Salud. Para la vigencia 2011, la Dirección Territorial no aporta soportes de informe en donde se evidencie la realización de la auditoría del Régimen Subsidiado en el Municipio.



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Hallazgo: Para las vigencias auditadas 2012 y 2013, la Entidad Territorial no remitió a la Superintendencia Nacional de Salud los resultados de las auditorías del Régimen Subsidiado realizadas en el Municipio de San Vicente del Caguán. Análisis: La Dirección Local de Salud del Municipio de San Vicente realizó Auditoría del Régimen Subsidiado, presentando informes semestrales para el año 2012 y 2013, remitió dichos informes a la Dirección Territorial de Salud Departamental más no a la Superintendencia Nacional de Salud tal y como lo estipula la normatividad vigente. Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social Pruebas documentales: Oficios de envío de los Informes Semestrales de Seguimiento y Control al Régimen Subsidiado por parte del Ente Territorial de San Vicente a la Secretaria Departamental de Salud.


3.1.2.11 Verificación y evaluación del seguimiento a la gestión de la liquidación y posterior pago de los saldos del régimen subsidiado de las aseguradoras en su Jurisdicción.



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CUADRO No. 23: LIQUIDACIÓN DE CONTRATOS DECRETO 1080 de 2012 Cifras expresadas en miles $


De acuerdo con lo establecido en el artículo 2 del Decreto 1080 de 2012, se observa el valor de la deuda reconocida por contratos de aseguramiento que sostuvo la Entidad Territorial de San Vicente del Caguán con las EPS-S: Asmet Salud, Comfaca EPSS, Caprecom y Humana Vivir. Los rubros más importantes en contratación en el Municipio de San Vicente del Caguán se hicieron con Asmet Salud y Comfaca EPSS. Se observa en la tabla anterior que la Entidad Territorial reportó a la División de Financiamiento del Ministerio de Salud y Protección Social, las deudas reconocidas no pagadas, de acuerdo con lo estipulado en el artículo 5° del Decreto 1080 de 2012, mediante los formatos establecidos en el artículo 1° de la Resolución 1302 – anexo 4. Hallazgo: La Entidad Territorial incumplió la aplicación del decreto 1080 del 2012, ya que en las vigencias auditadas aún se encuentra un saldo pendiente por pagar a Caprecom EPSS. Persona entrevistada: Carmen Sofía Gómez Antury. Pruebas documentales: Contratos físicos, relación de contratos en medio físicos y Actas de liquidación de los mismos y Soportes de pago por transferencias virtuales.

Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud. Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos encontrados y descargos presentados de la entidad visitada



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La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo

3.1.3 COMPONENTE SISTEMA OBLIGATORIO DE GARANTIA DE CALIDAD Y RED PRESTADORA

El Sistema Obligatorio de Garantía de la Calidad de la Atención de Salud (SOGCS) del Sistema General de Seguridad Social en Salud (SGSSS) fue creado para mantener y mejorar la calidad de los servicios de salud en el país y establece cuatro (4) componentes mediante el Decreto 1011 de 2006: Sistema Único de Habilitación, Auditoria para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención de Salud, Sistema Único de Acreditación y Sistema de Información para la Calidad.

La calidad de la atención de salud es la provisión de servicios de salud a los usuarios individuales y colectivos de manera accesible y equitativa, a través de un nivel profesional óptimo, teniendo en cuenta el balance entre beneficios, riesgos y costos, con el propósito de lograr la adhesión y satisfacción de dichos usuarios.

Dentro de la dinámica del SOGC a las Entidades Territoriales de orden municipal de Salud, les corresponde brindar asistencia técnica para implementar la Auditoria para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención de Salud en los Prestadores de Servicios de Salud de su jurisdicción y también realizar la Auditoria para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención de Salud a los Prestadores de Servicios de Salud, que prestan servicios de salud a la población no afiliada, entre otras funciones asignadas mediante el Decreto 1011 de 2006.

El Municipio de San Vicente fue certificado como categoría Sexta mediante Decreto Municipal No. 0184 de Noviembre 18 de 2011 “Por medio del cual se determina la categoría del Municipio de San Vicente del Caguán, Caquetá para la vigencia fiscal 2012”… Decreta: Artículo Primero: Clasificar al Municipio…, para la vigencia de dos mil doce (2012) en la Categoría SEXTA, para todos los efectos previstos en la Ley 617 de 2000 y demás que la reglamenten”. Para la vigencia fiscal 2013, se observa Decreto Municipal No. 117 de Octubre 22 de 2012 “Por medio de la cual se establece la categorización del Municipio de San Vicente del Caguán – Caquetá”… En mérito de lo anterior decreta, Artículo primero: “Clasifíquese para la vigencia 2013 al Municipio… en categoría SEXTA, según lo establecido en el artículo 6ª, III. Tercer Grupo (Municipios Básicos), numeral 7, Parágrafo 1 de la Ley 1551 de 2012” De acuerdo a información suministrada por la actual Secretaria de Desarrollo Social el municipio de San Vicente del Caguán no está certificado en salud, por ello, dentro de sus competencias no se encuentra realizar la contratación para la prestación de servicios de salud dirigidos a la Población Pobre No Asegurada en el primer nivel de atención. En el desarrollo del numeral de SOGC se mencionarán cada una de las competencias del Ente Municipal.



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3.1.3.1 Verificación y evaluación del cumplimiento de lo ordenado en el SOGC Componente de Habilitación.

En cuanto a la organización administrativa de la Entidad frente al Sistema Obligatorio de Garantía de la calidad, dentro del organigrama suministrado por el Ente Territorial de San Vicente del Caguán, se evidencia la Secretaria de Desarrollo Social con dos grandes grupos a mencionar: División Educación, Deporte y Recreación y, Unidad Coordinadora de Programa PAB y Población Vulnerable; sin embargo, en ninguno de los dos grupos se evidencia el área de Garantía de la Calidad. Cabe mencionar que dentro del Manual de Funciones y Competencias laborales para la Secretaria de Desarrollo Social se evidencia: 6. Realizar seguimiento a la prestación de los servicios de educación y de salud subsidiada, en combinación con la Junta Municipal de educación y el comité de participación comunitaria en salud.

Prestadores de Servicios de Salud y Búsqueda Activa de Prestadores en su jurisdicción

Teniendo en cuenta información del Registro Especial de Prestadores de Servicios de Salud (REPS) del Ministerio de Salud y Protección Social, el municipio de San Vicente del Caguán cuenta a la fecha con un total de 11 prestadores de servicios de salud habilitados (Ver Tabla No.

1).

TABLA No. 1: PRESTADORES DE SERVICIOS DE SALUD EN EL MUNICIPIO DE SAN VICENTE DEL CAGUAN (CAQUETÁ) DE ACUERDO AL REPS

TIPO DE PRESTADOR PRIVADO PUBLICO

IPS 2 1

Prestadores independientes 7 0

Transporte Especial de Pacientes 1 0

Fuente: Registro Especial de Prestadores de Servicios de Salud - Ministerio de Protección Social – Enero de 2014

Vigencia 2011, 2012 y primer trimestre de 2013 De acuerdo a lo evidenciado, el Ente Territorial para las tres (3) vigencias auditadas no realizó búsqueda activa de Prestadores de Servicios de Salud en la jurisdicción y por ende, no remitió informes al Ente Territorial del Departamento. Hallazgo: La Secretaria de Desarrollo Social no aportó soportes documentales en donde se evidenciara para las tres (3) vigencias auditadas la búsqueda activa de Prestadores de servicios de salud en su jurisdicción así como no se observaron informes emitidos de dicho procedimiento a la Dirección Territorial de Salud del Caquetá. Análisis: La Secretaria de Desarrollo Social de San Vicente del Caguán no implementó estrategias para la búsqueda activa de Prestadores en su jurisdicción para las tres (3) vigencias auditadas, por ende, no remitió informes del procedimiento al Ente Territorial del Departamento.



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Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez – Secretaria de Desarrollo Social

Pruebas documentales: Para las vigencias auditadas no existe aporte de documentos al

respecto, lo cual quedó consignado en el Acta de cierre de la visita de auditoría.


3.1.3.2 Verificación y Evaluación de la generación y reporte de la información requerida por el Sistema de Información para la Calidad por parte de las IPS de su área.

Vigencia 2011, 2012 y primer trimestre de 2013 En relación al seguimiento del reporte de indicadores de los Prestadores de su jurisdicción la Entidad Territorial no aportó documentos que dieran soporte de la realización de seguimiento y asistencia técnica a los Prestadores de servicios de salud del área geográfica de su influencia ni soportes del seguimiento al contenido, calidad y reporte de la información de los Indicadores de Calidad a la Superintendencia Nacional de Salud. Hallazgos: Para las tres vigencias auditadas, la Entidad Territorial de San Vicente del Caguan no aportó documentos en donde se evidenciara la verificación y evaluación de la generación y reporte de la información requerida por el Sistema de Información para la Calidad por parte de los Prestadores que operan en su jurisdicción.

Análisis: La Entidad Territorial no realiza seguimiento ni asistencia técnica a los Prestadores de su Jurisdicción en lo referente a los Indicadores de Calidad inmersos en la Circular Única de la Superintendencia Nacional de Salud, de igual manera, no realiza la verificación del reporte exitoso al Ente Competente. Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez – Secretaria de Desarrollo Social Pruebas documentales: Para las vigencias auditadas no existe aporte de documentos al

respecto, lo cual quedó consignado en el Acta de cierre de la visita de auditoría.



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3.1.3.3 Verificación y evaluación del programa de Auditoría para el Mejoramiento de la calidad de la Atención en Salud

Asistencia Técnica a los Prestadores y EAPB de su Jurisdicción

Vigencia 2011, 2012 y primer trimestre de 2013 Para las vigencias auditadas la Secretaria de Desarrollo Social no aporta documentos en donde se evidencien las asesorías técnicas realizadas a los Prestadores de Servicios de Salud y a las Empresas Administradoras de Planes sobre la implementación del Programa de Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención en salud. Hallazgo: La Entidad Territorial para las vigencias auditadas no realizó ejercicios de asistencia técnica y acompañamiento a los Prestadores ni EAPB que operan en su área geográfica en relación al diseño e implementación del Programa de Auditoría para el Mejoramiento Continuo de la Atención en Salud (PAMEC). Análisis: La Secretaria de Desarrollo Social de San Vicente del Caguan, no desarrolló actividades de asesoría técnica a los Prestadores de Servicios de Salud ni a las EAPB de su jurisdicción en la implementación del Programa de Auditoría, tal y como se encuentra estipulado dentro de las Competencias para las Direcciones Municipales de Salud. Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez – Secretaria de Desarrollo Social Pruebas documentales: Para las vigencias auditadas no existe aporte de documentos al respecto, lo cual quedó consignado en el Acta de cierre de la visita de auditoría. Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo



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3.1.3.4 Verificación y evaluación de la organización para la prestación de servicios de salud, gestión y coordinación de la oferta de servicios de salud, red de prestadores y sistema de Referencia y contrarreferencia con la Red Departamental/Distrital, estructura administrativa y proceso de selección de red.

El Municipio de San Vicente del Caguán, no se encuentra certificado en salud, por lo anterior dentro del marco de sus competencias no se observa que deba obrar como asegurador o comprador de servicios de salud de primer nivel para la Población Pobre no Asegurada, de acuerdo a lo referido el Contrato para la atención en salud de dicha población se encuentra entre el Departamento y la ESE Hospital San Rafael del Municipio.

Para la vigencia 2011, se evidencia Contrato de prestación de servicios de salud ETESA, No. de Contrato 180 del 2011, Contratista: Salud IPS, CDP 609 expedido 25 de Octubre de 2011, Valor $160.534.413. Modalidad de selección: Abreviada de salud No. 002 de 2011 "Efectuar Jornadas masivas de atención de consulta externa especializada a la población vulnerable no cubierto con subsidios a la demanda: Ginecología, Pediatría, Medicina General, Urología, Optometría (valoración y entrega de anteojos), Fonoaudiología (Consulta, valoración cognitiva y auditiva, extracción de tapón de cera), Fisioterapia, Medicina Interna y Suministro de medicamentos. Plazo y vigencia: El plazo del presente contrato será de (15) días contados a partir de la fecha del presente contrato (6 de Diciembre de 2011), previo a ello se realizaron los estudios para contratar la ejecución de jornadas de salud de Especialistas en el municipio de San Vicente del Caguán a la población pobre y vulnerable en lo no cubierto con subsidio a la demanda. Aunque no corresponde a las tres vigencias de auditoría, se evidencia oficio emitido por parte de la Contraloría dirigida al señor Domingo Emilio Pérez Cuellar - Alcalde Municipal de San Vicente del Caguán, Asunto: Comunicación - Apertura e imputación proceso de responsabilidad fiscal 80183-266-03-843 "Me permito comunicarle que la Coordinación de Investigaciones, juicios Fiscales y Jurisdicción Coactiva, dio apertura al proceso de Responsabilidad Fiscal del asunto... "Los hechos hacen referencia al presunto daño al patrimonio del Estado generado como consecuencia que el municipio suscribió el 16 de Diciembre de 2010, contrato de prestación de servicios de salud No. 304 de 2010, con la IPS Unidad Médica Integral Limitada por valor de $100.000.000 y cuyo objeto era contratar la ejecución de jornadas de salud de especialistas en el municipio a la población pobre y vulnerable en lo no cubierto con subsidios a la demanda según actividades detalladas en la



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propuesta que hace parte integral del contrato, y cuyo monto en razón al posible detrimento o daño patrimonial al Estado fue calculado en ($83.461.170).

Proceso de Referencia y Contrarreferencia en su jurisdicción

Vigencia 2011, 2012 y primer trimestre de 2013: El Municipio de San Vicente del Caguán no se encuentra certificado en Salud, por lo cual no obra como Asegurador para la Población Pobre no asegurada; y por ende, dentro de sus competencias no se evidencia la verificación y evaluación del proceso de referencia y Contrarefencia de la red prestadora. Se observan soportes del seguimiento a la prestación de los servicios de salud de la ESE Hospital San Rafael y seguimiento al proceso de autorizaciones de las EPSS que operan en el Municipio. Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez – Secretaria de Desarrollo Social

3.1.4. COMPONENTE DE SALUD PÚBLICA

3.1.4.1 Verificación y evaluación de la organización y capacidad institucional de gestión de las acciones de salud pública territoriales.

3.1.4.1.1. Estructura administrativa de salud pública y recurso humano

A través del Decreto municipal N° 003(Enero 03 de 2005) emitido por la alcaldía municipal de San Vicente del Caguán, se reestructura la administración municipal de San Vicente del Caguán (Caquetá). En el artículo séptimo se establece la estructura orgánica del municipio, dentro de la cual se contempla la Secretaria de Desarrollo Social con dos áreas: División de educación, deporte y recreación y Unidad coordinadora de programas PAB y de población vulnerable. Dentro de las funciones establecidas para la Secretaria de Desarrollo Social en el artículo octavo del Decreto N° 003 de 2005 se encuentran entre otras:

Formular, con colaboración del Departamento Administrativo de Planeación y desarrollo Territorial y con la anuencia del Consejo municipal de Planeación, los planes sectoriales en salud, educación y Deporte.

Conducir y/o ejecutar seguimiento a la ejecución a los programas de promoción y prevención en salud.

Diseñar y orientar la contratación y la ejecución del Plan de Atención Básica en Salud.

A través de la Resolución administrativa N° 316 del 05 de octubre de 2009 emitida por el alcalde municipal se adopta el organigrama para el municipio de San Vicente del Caguán. El área de Salud Pública se encuentra contemplada dentro del organigrama de la Entidad haciendo parte de la Secretaría de Desarrollo Social.



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Fuente: Organigrama Alcaldía San Vicente del Caguán.

En el Decreto municipal No. 249 de 2011 (05 de agosto) por medio del cual se adopta el manual específico de funciones y competencias laborales para los empleos que conforman la planta de personal del municipio de San Vicente del Caguán – Caquetá, se incluyen como propósito esencial del cargo de Secretario de Desarrollo Social “Garantizar la dirección, coordinación administración y control de las actividades relacionadas con la formulación de planes y programas en los sectores educación, salud, deporte y atención a la población vulnerable; de acuerdo con las políticas trazadas por la administración municipal y del gobierno nacional” y discrimina las funciones esenciales.

CUADRO No. 1: N° LISTADO DE RECURSO HUMANO: ACCIONES DE SALUD PUBLICA

FUENTE: Cuadro RRHH Salud Pública de San Vicente del Caguán.

Para la vigencia 2011 se verifica Decreto Municipal No. 023 de 2008 (1 de Enero) "Por medio de la cual se hace un nombramiento provisional "Nombrase en provisionalidad a la señora Sofía Marcela Barrios Ordoñez, en el cargo de Técnico administrativo Código 367, Grado 07. Profesional en Trabajo Social. Período comprendido entre el 1 de Enero de 2008 al 21 de Enero de 2010. A través del Decreto Municipal No. 126 de 2010 "Por medio de la cual se hace un nombramiento ordinario "Nombrase a la señora Sofía Marcela Barrios Ordoñez, en el cargo de Secretario de Despacho, asignado a la Secretaria de Desarrollo Social, Código 020, Grado 04 de la Planta de Gerencia Pública, renuncia a partir del 1 de Enero de 2012.

Para la vigencia 2012 y I semestre de 2013 se verifica la Resolución Administrativa No. 003 del 2 de Enero de 2012 Por medio de la cual se hace un nombramiento Sindy Lorena

NOMBRE PROFESIÓN PROGRAMA O PROYECTO TIPO DE VINCULACION TIEMPO DE VINCULACION

SOFIA MARCELA BARRIOS ORDOÑEZ TRABAJADORA SOCIAL SECRETARIA DE DESARROLLO SOCIAL LIBRE NOMBRAMIENTO Y REMOCIÓN

01/01/2008

31/12/2011

SINDY LORENA CARRILLO GONZALEZ SOCIOLOGA SECRETARIA DE DESARROLLO SOCIAL LIBRE NOMBRAMIENTO Y REMOCIÓN

02/01/2012

18/07/2013

CARMEN SOFIA GOMEZ ANTURY PSICOLOGA SECRETARIA DE DESARROLLO SOCIAL LIBRE NOMBRAMIENTO Y REMOCIÓN 19/09/2013

RECURSO HUMANO SALUD PUBLICA



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Carrillo González, Secretaria de Despacho, Código 020, Grado 04, de la Secretaria de Desarrollo Social (Socióloga).

El municipio cuenta actualmente con la profesional Carmen Sofía Gómez Antury, quien a través de la Resolución administrativa No. 252 del 19 de Julio de 2013, fue nombrada Secretaria de Despacho, Código 020, Grado 04, de la Secretaria de Desarrollo Social municipal. La profesional mencionada ejerce la coordinación del eje programático de Salud Pública durante las vigencias evaluadas evidenciándose continuidad del recurso humano para la gestión de las acciones en salud pública.

El recurso humano de planta tiene el perfil adecuado y experiencia específica para liderar los diferentes procesos en las competencias en Salud Pública esto fue evidenciado en la revisión de 3 hojas de vida.

Para la vigencia 2011 se encuentra que los profesionales de apoyo a la gestión operativa

de las diferentes prioridades del Plan de Intervenciones Colectivas son contratados a

través del PIC por la ESE pública del municipio y de IPS privada, el promedio de tiempo

de contratación oscila entre 1 a 6 meses.


de las diferentes prioridades son contratados a través del PIC por la ESE pública del

municipio, el promedio de tiempo de contratación es de 4 meses.


de las diferentes prioridades son contratados a través del PIC por la ESE pública del

municipio, el tiempo de contratación es de 3 meses 15 días.

Hallazgos:

No se evidencia el respectivo manual de procesos y procedimientos especifico para la implementación de las acciones de salud Pública, acorde a lo establecido en Resolución 425 del 2008, artículo 19.

Solo existe una profesional vinculada a la alcaldía para la coordinación de Salud Pública, lo que sugiere insuficiencia del recurso humano para la ejecución de la totalidad de las acciones del componente.

La contratación del PIC se realizo en su mayoría en el tercer y cuarto trimestre del año, por lo tanto, no se evidenció continuidad ni oportunidad en la contratación del recurso humano de apoyo a la gestión operativa de las diferentes prioridades del PIC para las vigencias auditadas. Resolución 425 de 2008, Ley 715 de 2001.

Para la gestión operativa de las prioridades en salud pública en vigencia 2013 el tiempo de contratación es de 3 meses y 15 días lo que indica que se cubre el 25% de la vigencia con acciones colectivas dirigidas a la población objeto.

Análisis:

Las acciones administrativas de coordinación de salud pública es realizado por el recurso humano de planta de la Entidad el cual es insuficiente, dado que no se evidencia apoyo profesional ni técnico para la implementación de vigilancia en salud pública, esto podría propiciar fallas en la rectoría del Ente territorial en la ejecución de actividades de Salud Pública de acuerdo a las competencias asignadas por ley.

Durante las vigencias evaluadas se presentaron retrasos en la contratación del PIC, por lo tanto, la entidad no garantiza la continuidad y disponibilidad oportuna del recurso humano para la gestión operativa de las prioridades en salud pública.



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Persona entrevistada: Carmen Sofía Gómez Antury, Secretaria de Desarrollo Social. Pruebas documentales: Decreto municipal N° 003 (Enero 03 de 2005) se reestructura la administración municipal de San Vicente del Caguán (Caquetá).Decreto Municipal No. 249 de 2011 -Manual de funciones y competencias laborales.Resolución administrativa N° 316 del 05 de octubre de 2009 emitida por el alcalde municipal. Organigrama municipio de San Vicente Caguán. Listado de recurso humano 2011, 2012 -2013. Hoja de vida de Carmen Sofía Gómez Antury, Secretaria de Desarrollo Social, Resolución administrativa No. 252 del 19 de Julio de 2013. Decreto Municipal No. 023 de 2008 (1 de Enero) "Por medio de la cual se hace un nombramiento provisional. Decreto Municipal No. 126 de 2010 "Por medio de la cual se hace un nombramiento ordinario. Resolución Administrativa No. 003 del 2 de Enero de 2012 Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud. Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos encontrados y descargos presentados de la entidad visitada La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo

3.1.4.1.2. Planeación, formulación y aprobación del PST-PIC

El Plan de Desarrollo municipal 2008-2011 ¡Porqué San Vicente somos todos…querámoslo! fue adoptado a través del Decreto N° 161 del 30 de mayo de 2008, emitido por el Concejo Municipal.

El plan de desarrollo participativo 2012-2015 "El cambio está en marcha…y usted hace parte de él" fue adoptado a través del Acuerdo N° 006 del 28 de mayo de 2012 expedido por el Concejo municipal el cual incluye en el capítulo 2 línea programática poblacional la Política 6: El derecho a la salud. más allá del acetaminofén.

Se verifica el Acuerdo N°015 de 2013 (23 de agosto), por medio del cual se adopta el Plan Territorial de Salud 2013-2015 para el municipio de San Vicente del Caguán (Caquetá) y se incluye dentro del Plan de Desarrollo Participativo 2012-2015 ¡el cambio está en marcha... y usted hace parte de él!

Además se evidencia acta de reunión del CTSSS del 08 de mayo de 2013, objetivo: Aprobación del PTS 2013-2015 con el CTSSS, y Acta N°003 del Consejo de Gobierno del 08 de mayo de 2013 por el cual se socializa y aprueba el ASIS y el PTS 2013-2015.

Para la formulación del PST 2013-2015 participaron las instituciones, comunidades indígenas, líderes comunitarios y actores sociales que hacen parte del CTSSS teniendo



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como base una serie de diagnósticos participativos realizados en el marco de la formulación el plan de desarrollo participativo 2012-2015 y del diagnostico en salud ASIS.

La metodología participativa fue estructurada alrededor de un marco de referencia común: promover la participación de comunidades, sectores y grupos poblacionales para la construcción colectiva. Se efectuaron 18 encuentros comunitarios para la formulación del plan de desarrollo (14 en zona rural y 4 en urbana), con representantes de 260 juntas y 4 cabildos), 8 mesas temáticas con niños, niñas y adolescentes, jóvenes, mujeres, adultos mayores, victimas, indígenas, afrodescendientes y población discapacitada y 3 sectoriales con transportadores, formales, informales y productores lácteos, en los que participaron cerca de 1500 personas.

El PST 2012-2015 fue socializado y divulgado a la comunidad lo cual fue verificado mediante acta de socialización Acta N°002 del 08 de mayo de 2013 del CTSSS “socialización del diagnóstico en salud, y aprobación del PST 2013-2015”, y Acta N°003 del 08 de mayo de 2013 de reunión del Consejo de Gobierno (alcalde, secretario de hacienda y tesorero, director del departamento administrativo y de planeación, secretario general y de gobierno, secretaria de desarrollo social) para socialización y aprobación del PTS y el ASIS.

Para las vigencias evaluadas la entidad territorial elaboró y aprobó del Plan de salud

territorial acorde a lo definido en el artículo 7 de la resolución 425 de 2008.

El diagnóstico de la situación en salud incluyó los aspectos definidos en la resolución 425 de 2008 (Características generales del Territorio, factores de riesgo con enfoque poblacional, determinantes en salud, definición de oferta y capacidad resolutiva institucional en salud) a excepción de características de la organización y participación comunitaria.

El perfil epidemiológico se encuentra actualizado a 2012 e incluye el proceso de priorización de necesidades en salud.

Se verifica en el Plan de Salud Territorial 2013 – 2015 la Descripción y Priorización de Necesidades identificadas en las mesas de trabajo de los encuentros Comunitarios en San Vicente del Caguán en el año 2013, en las cuales se identificaron las siguientes necesidades para salud pública:

Mantener las coberturas de vacunación (Causa: poco personal contratado). Caracterización y georeferenciación de la problemática social del Municipio (Causa:

El municipio no cuenta con recursos necesarios para hacer una buena caracterización).

Fortalecer la red de apoyo institucional para contrarrestar las diferentes problemáticas de salud mental (Causa: No se cuenta en el Hospital San Rafael con servicios de psicología).

Fortalecer la estrategia AIEPI comunitario (Causa: La falta de recursos y de personal calificado)

La cultura que aún está arraigada en este municipio donde se acude a los servicios de Parteras y de hierbatero ya que presentan menos barreras al acceso de salud (Causa: La cultura y las barreras de acceso a la salud, la calidad y la oportunidad, falta de capacitación a las parteras)

Institucionalizar la estrategia IAMI (Causa: Falta de personal capacitado y de recursos para la contratación de quien implemente la política pública).



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Fortalecer el proyecto de alimentación y nutrición a nivel intersectorial para minimizar la desnutrición en el Municipio (Causa: La falta de capacidad económica de la población y la falta de un estilo de vida saludable en hábitos nutricionales)

La estrategia para priorizar la población beneficiaria de las acciones de salud pública es la distribución de la población urbana - rural, la priorización de necesidades y la población discriminada en PST.

El POA 2011 fue aprobado oportunamente a través del Acta de Consejo de Gobierno reunión extraordinaria del 28 de enero de 2011.

La entidad aporta Acta del 04/06/2012 del CTSSS: discusión y aprobación del POA

transitorio y Acta de reunión N°002 del CTSSS del 15/04/2013 de socialización del

diagnostico y aprobación del POA 2013, documentos que evidencian la participación del

CTSSS para la elaboración del POA del Plan de Intervenciones Colectivas 2012 y 2013,

según lo establecido en el Artículo 8 del Capítulo III de la Resolución 425 de 2008.

El POA 2011, 2012 y 2013 incluye la formulación de acciones de promoción de la salud y calidad de vida conforme a las establecidas en el artículo 17 de la Resolución 425 de 2008.

El POA 2011, 2012 y 2013 incluye la formulación de acciones de prevención de los riesgos en salud conforme a las establecidas en el artículo 17 de la Resolución 425 de 2008.

Se verifica oficio del 06 de agosto de 2012 asunto: anexo concepto técnico del POA 2012 emitido por la directora de salud pública de la secretaría de salud departamental de Caquetá, el cual menciona que "en cuanto a estructura cumple en su totalidad con los lineamientos establecidos por la Resolución 425 de 2008 del Ministerio de la Protección Social”.

Se verifica oficio N° 120-1485 del 22/04/2013 en el que se remite a la secretaria de salud departamental el Plan operativo de salud 2013, las actas de aprobación el POA por el CTSSS y el consejo de Gobierno. Se evidencia oficio 100-2206 del 29 de mayo de 2013 referencia: entrega del PTS del municipio de San Vicente del Caguán 2013-2015 con los ajustes del POA transitorio 2013.

Hallazgos:

El diagnóstico de la situación en salud no incluyó las características de la organización y participación comunitaria.

El POA 2012 fue aprobado de manera inoportuna, según revisión del acta del Consejo de Gobierno del 27 de mayo de 2012 por la cual se presenta y aprueba el POA transitorio 2012 cuyo contenido recoge lo señalado en el programa de gobierno y está diseñado en relación con las metas propuestas en el marco de la política de salud "El Derecho a la Salud... más allá del acetaminofén" contenida en el Plan de Desarrollo Participativo 2012-2015 “El cambio está en marcha...y usted hace parte de él". Lo anterior indica incumplimiento al artículo 9 de la resolución 425 de 2008.

El POA 2013 fue aprobado de manera inoportuna, según revisión del acta del Consejo de Gobierno del 13 de abril de 2013. Tema: Socialización del diagnóstico y aprobación del POA de Salud del municipio en 2013, indicando inoportunidad e incumplimiento al artículo 9 de la resolución 425 de 2008.

No se encuentran soportes de remisión del POA 2011 a la Secretaria de Salud

Departamental de Caquetá.



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La evaluación de las acciones es realizada referente a las coberturas pero no hay medición de impacto. No tiene implementado como proceso la evaluación trimestral del PIC.

Análisis:

Pese a que han asumido las responsabilidades normativas en el proceso de planeación, existen aún fallas en el proceso de aprobación de los POA PIC de las vigencias evaluadas, es importante resaltar que el proceso de planeación es el eje central del cual se derivan las acciones para la prestación de estos servicios.

No existe un acompañamiento técnico continuo, pese a que se realiza un proceso de supervisión a la ESE e IPS durante la ejecución de las obligaciones contractuales, por lo tanto, se evidencian fallas en el seguimiento, evaluación y toma de medidas correctivas de manera oportuna frente a los resultados técnicos de las acciones del PIC.

Persona entrevistada: Carmen Sofía Gómez Antury, Secretaria de Desarrollo Social.

Pruebas documentales: Plan de desarrollo municipal 2008-201 ¡Porqué San Vicente somos

todos…querámoslo!, Plan de desarrollo participativo 2012-2015 "El cambio está en

marcha…y usted hace parte de él". Acuerdo N° 006 del 28 de mayo de 2012 emitido por el

Concejo municipal por el cual se adopta el plan de desarrollo participativo del municipio de

San Vicente el Caguán 2012-2015. Acuerdo N°015 de 2013 (23 de agosto) aprobación PST

2013-2015.Acta N°002 del 08 de mayo de 2013 del CTSSS socialización del diagnóstico en

salud, y aprobación del PST 2013-2015. Acta N°003 del 08 de mayo de 2013 de reunión del

Consejo de Gobierno para socialización y aprobación del PTS y el ASIS. Acta de Consejo

de Gobierno del 27 de mayo de 2012. Acta de reunión de Consejo de Gobierno del 13 de

abril de 2013.




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3.1.4.1.3. Contratación de prestación de servicios para salud pública

CUADRO No. 2: CONTRATACION PIC

Criterio

Gestión de la

contratación

Contratación con

ESE Contratación con IPS

Continuidad en

Contratación

SI NO SI NO SI NO SI NO

2011 SI SI SI NO

2012 SI SI NO NO

Avance 2013 SI SI NO NO

Vigencia 2011

Para la vigencia 2011 se verifican los contratos realizados con la ESE Hospital San Rafael y con una IPS privada, los cuales se enuncian a continuación:

Convenio interadministrativo N° 0141 de 2011 con fecha de inicio 25/11/2011, cuyo objeto es “ejecutar el proyecto del plan de salud de intervenciones colectivas (pico) para la vigencia 2011: fortalecimiento del programa ampliado de inmunización PAI”. Duración1 mes 5 días. Valor del contrato $311.163.121.25. Porcentaje de ejecución del 100% según lo verificado en Acta de liquidación del 28/12/2011 y constancia de recibo a satisfacción suscrita por el interventor (secretaria de desarrollo) del 28/12/2011.

Contrato de prestación de servicios de salud 143 de 2011 con Salus IPS (naturaleza privada) con fecha de inicio 07/06/2011, objeto: “prestación de servicios de salud del plan de intervenciones colectivas del municipio de San Vicente del Caguán vigencia 2011”. Duración 6 meses. Valor del contrato $789.105.648,75. Porcentaje de ejecución del 100% según lo verificado en informe final de ejecución presentado por SALUS IPS en diciembre 2011 y en acta de liquidación final 28/12/2011.

Adición N°1 al contrato 143 de 2011 por valor de $245.979.316,82, para las prioridades de salud mental ($75.618.767,56), nutrición ($59.260.549,26), SSR ($111.100.000), con fecha de inicio 28/06/2011. Ejecución 100% verificado en Informe final de diciembre 2011y acta de liquidación final 28/12/2011.

Adición N°2 al contrato 143 de 2011 por valor de $148.520.000 para la prioridad de enfermedades crónicas con fecha de inicio 09/11/2011. Ejecución 100% verificado en Informe final de diciembre 2011 y acta de liquidación final 28/12/2011.

Contrato de prestación de servicios de salud 186 de 2011 con Salus IPS (naturaleza privada) con fecha de inicio 15/12/2011, objeto: “prestación de servicios de salud del plan de intervenciones colectivas del municipio de San Vicente del Caguán vigencia 2011 (SSR)”. Duración 15 días. Valor del contrato $51.480.000. Porcentaje de ejecución del 100% según lo verificado en informe final de ejecución presentado por SALUS IPS en diciembre 2011 y en acta de liquidación final 22/12/2011.

Vigencia 2012:

La entidad realizó contrato interadministrativo 131de 2012 con la ESE Hospital San Rafael con fecha de inicio 01/09/2012, cuyo objeto es “prestar los servicios en la ejecución de actividades del plan de intervenciones colectivas- pico 2012 en el municipio de San Vicente del Caguán de conformidad con el POA de salud 2012”. Duración 4 meses. Valor del contrato $1.053.077.597. Porcentaje de ejecución del 66.12% verificado en acta de liquidación final y acta de supervisión final. Valor no ejecutado $129.866.500. Valor glosado $226.956.934. Valor real ejecutado: $696.254.163.



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Avance vigencia 2013:

Se verifica contrato interadministrativo 185 de 2013 con la ESE Hospital San Rafael con fecha de inicio 13/09/2013, cuyo objeto es “prestar los servicios en la ejecución de actividades del plan de intervenciones colectivas - pico- 2013 del municipio de San Vicente del Caguán , de conformidad con el POA 2013”. Duración 3 meses 15 días. Valor del contrato $1.659.305.147

Hallazgos: Para las tres vigencias no cumple lo dispuesto en la norma sobre oportunidad de la

contratación dado que no cubre la totalidad de la vigencia, lo que no permite garantizar impacto sobre los indicadores y los perfiles de morbimortalidad de la entidad territorial según Resolución 425 de 2008.

Según los contratos verificados aportados por la Entidad, se encuentra que la contratación se llevó a cabo para 2011 finalizando el segundo trimestre (07/06/2011), en el 2012 y 2013 la realiza finalizando el tercer trimestre (01/09/2012) y (13/09/2013) respectivamente; el tiempo de contratación oscila entre 15 días y 6 meses.


Análisis:

En las tres vigencias evaluadas la contratación para la ejecución del PIC es realizado de forma tardía, lo que indica demoras en procesos administrativos y fallas en el proceso de planeación por parte del Municipio para el inicio oportuno de las acciones contempladas en el objeto contractual. Aunque se ejecuta, se está saturando a los actores objeto de intervenciones de información, capacitaciones, asesorías, asistencias técnicas y similares a partir del segundo y tercer trimestre del año, situación no coherente con un proceso continuo de acompañamiento que permita la evaluación y toma de medidas correctivas de manera oportuna.

La entidad realiza un proceso de supervisión a la ESE durante la ejecución de las acciones contratadas sólo para dar soporte a los pagos sin dar cuenta del cumplimiento de carácter técnico de las obligaciones contractuales en el desarrollo del POA, por lo tanto, se evidencian fallas en el seguimiento, evaluación y toma de medidas correctivas de manera oportuna frente a los resultados técnicos de las acciones del PIC.

Persona entrevistada: Carmen Sofía Gómez Antury, Secretaria de Desarrollo Social. Pruebas documentales: Convenio interadministrativo N° 0141 de 2011. Contrato de prestación de servicios de salud 143 de 2011. Adición N°1 al contrato 143 de 2011. Adición N°2 al contrato 143 de 2011. Contrato de prestación de servicios de salud 186 de 2011.Contrato interadministrativo 131 de 2012. Contrato interadministrativo 185 de 2013.Informes finales de ejecución de los contratos. Documentos precontractuales. Actas de inicio 2011, 2012, 2013. Actas de de liquidación contratos vigencia 2011 y 2012. Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo



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3.1.4.2. Verificación y evaluación de los procesos del plan de intervenciones colectivas.

3.1.4.2.1. Competencias en salud pública

Gestión en salud pública

Hallazgos

No cuenta con un cronograma de asesoría y asistencia técnica para la implementación

del Plan de Salud Territorial y el Plan de Intervenciones Colectivas en EAPB e IPS

acorde a los lineamientos señalados en la Ley 715 de 2000 Art. 44.3, Decreto 3039 de

2007, para las vigencias 2011, 2012 y avance 2013.

No presentó documentos soportes que den cuenta de asesoría y asistencia técnica,

seguimiento, monitoreo ni evaluación de la implementación del Plan de Salud Territorial -

PST y Plan de Intervenciones Colectivas – PIC en las EAPB e IPS de su jurisdicción.

Las acciones de gestión en salud pública están a cargo de la secretaría de desarrollo

social, quien cumple funciones de salud pública, y no cuenta con dedicación exclusiva

para esta función.

Análisis:

El Municipio no se está responsabilizando del 100% de las acciones de gestión en salud pública, dado que no hay suficiencia de personal para la ejecución de estas actividades, así las cosas, se evidencian fallas en la capacidad de rectoría, regulación y gestión en salud pública concerniente a la articulación con las EAPB e IPS de su jurisdicción referente a la implementación de las políticas de salud pública.


Pruebas documentales: No hay soportes documentales.

Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo



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Vigilancia en salud pública

Hallazgos:

No existe Unidad de Vigilancia en Salud Pública municipal, según lo señalado en el Decreto 3518 de 2006 para la competencia.

Para 2011, 2012 y 2013 la ESE notifica directamente al ente departamental.

No se encuentra conformado ni operativizado el COVE ni el COVECOM, según lo señalado en el artículo 37 del Decreto 3518 de 2006.

No cuenta con recurso humano asignado para la ejecución de las actividades de la competencia.

No realiza seguimiento a las unidades notificadoras de su jurisdicción, ni cuenta con el censo actualizado de las UPGD.

No hizo seguimiento a la notificación semanal ni a los eventos de interés en salud pública para las vigencias auditadas.

No tiene implementados mecanismos de interacción permanente con los integrantes de la red de vigilancia en salud pública.

Análisis:

La entidad no ha asumido su rol como establece la norma respecto a la competencia obligatoria de vigilancia en salud pública. Es importante señalar que la no operativización de la unidad de vigilancia en salud pública municipal impide al ente planificar y ejecutar acciones tendientes a detectar factores de riesgo y abordar oportunamente eventos de interés en Salud Pública, los cuales pueden tener implicaciones colectivas de gran magnitud, convirtiéndose fácilmente en emergencia sanitaria; incrementando la carga de la enfermedad, con el impacto socio-económico consecuente.


Pruebas documentales: No hay soportes documentales.

Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud.



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Salud ambiental

Seguridad sanitaria y ambiental y prevención y control de enfermedades transmisibles y zoonosis

Según Decreto municipal N° 0184 (Noviembre 18 de 2011) por el cual se establece la

categorización del municipio de San Vicente del Caguán – Caquetá, para la vigencia

fiscal 2012, decreta en el artículo primero: “Clasificar al Municipio de San Vicente del

Caguán, Caquetá, para la vigencia de 2012 en la CATEGORÍA SEXTA, para todos los

efectos previstos en la Ley 617 de 2000 y demás que la reglamentan”.

Según Decreto municipal N° 117 del 22 de octubre de 2012 por el cual se establece la

categorización del municipio de San Vicente del Caguán – Caquetá, para la vigencia

fiscal 2013, decreta en el artículo primero: “Clasifíquese para la vigencia 2013 al

municipio de San Vicente del Caguán – Caquetá en categoría SEXTA, según lo

establecido en el artículo 6°, III Tercer Grupo (Municipios Básicos), numeral 7, Parágrafo

1° de la Ley 1551 de 2012”.

Por lo tanto, para las vigencias auditadas, solo se verificaron las acciones de articulación

y coordinación con el departamento, incluyendo acciones de promoción de la salud que

se realizaron según capacidad resolutiva del municipio.

Para Seguridad sanitaria, su inspección, vigilancia y control está a cargo de la Secretaria

de Salud Departamental de Caquetá y la parte ambiental es dirigida por la oficina de

gestión ambiental que funciona bajo la dirección del Departamento administrativo de

planeación municipal.

Para las vigencias 2011 y 2012 no hubo ejecución de las acciones de salud ambiental

por el departamento. En el 2013 a partir del 07 de marzo, el departamento da inicio

nuevamente a la ejecución de acciones de salud ambiental en el municipio con el equipo

del programa de ETV.

En POA 2013 se tiene formulada como meta: Mejorar la calidad de vida del municipio

mejorando el entorno saludable de 18 instituciones educativas interviniendo los

determinantes sociales para reducir a 40 por 10.000 la tasa de morbilidad por Dengue

incluyendo la formulación de las siguientes acciones:

Barrido sanitario en la comunidad en general de centros poblados mediante la

recolección de inservibles incluyendo kit de aseo (escobas, rastrillos, recogedores

de basura, bolsas plásticas, guantes, tapabocas, jabón, refrigerios, agua).



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Organización de la red social de apoyo para la promoción y fortalecimiento de la

comunidad del municipio sobre entornos saludables (viviendas y escuelas

saludables) con el fin de identificar y realizar inscripción de líderes interesados en

participar en los procesos.

Mesa de trabajo con líderes de procesos de entornos saludables para determinar

número mínimo de familias a trabajar y presentar avances del proceso.

Actividad teórico práctico sobre vivienda saludable en centros poblados (agua para

consumo humano, aguas residuales, manejo de plagas, residuos sólidos buenas

prácticas alimenticias, manejo de insecticidas y plaguicidas).

Actividad teórico práctico sobre Escuelas saludable en centros poblados (agua

para consumo humano, aguas residuales, manejo de plagas, residuos sólidos

buenas prácticas alimenticias, manejo de insecticidas y plaguicidas).

Mediante talleres teórico prácticos elaborar filtros de agua caseros.

Estrategia IEC mediante elaboración de pendones, murales y cuñas y perifoneo

de la estrategia hacia una vivienda saludable (la vivienda como espacio habitual,

agua para consumo humano en la vivienda, excretas y las aguas sucias, residuos

sólidos en la vivienda, manejo de plagas, Buenas prácticas alimenticias).

Persona entrevistada: Carmen Sofía Gómez Antury, Secretaria de Desarrollo Social. Pruebas documentales: POA 2013.Decreto municipal N° 0184 (Noviembre 18 de

2011).Decreto municipal N° 117 del 22 de octubre de 2012.

3.1.4.2.2. Prioridades en salud pública

El Municipio de San Vicente el Caguán desarrolla las acciones obligatorias establecidas para

salud infantil, Salud Sexual y Reproductiva, Salud Mental, Nutrición, Enfermedades Crónicas

no Transmisibles.

Salud Infantil

-Programa Ampliado de Inmunizaciones

En el Plan indicativo de salud 2012- 2015 se encuentra como metas para salud infantil: Disminuir Tasa de Mortalidad infantil a 10 casos por cada 1000 NV. Disminuir tasa de Mortalidad en menores de 5 años a 5 por cada 1000 NV. Aumentar al 95% las coberturas de vacunación, con biológicos trazadores 6 practicas claves que protegen la salud del menor de 5 años y de la mujer gestante

implementadas a nivel comunitario AIEPI: Prevención de EDA, Tratamientos caseros, Prevención de accidentes, cuando buscar atención medica, asegure que toda mujer embarazada asista al control prenatal, vacunación.

Fortalecer la Estrategia IAMI en el Hospital San Rafael que permita la atención a la madre y el hijo para disminuir los eventos contra la salud binomio madre –hijo mediante charlas a los médicos.



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Fortalecer la Estrategia AIEPI y IAMI mediante la realización de un diagnostico de morbimortalidad de EDA y IRA.

En el Plan de Salud Territorial 2013-2015 se encuentran como metas de resultado para salud infantil: Reducir a 0.5 por 1000 nacidos vivos la tasa de mortalidad en menores de un año Lograr y mantener las coberturas de vacunación con todos los biológicos del Programa

Ampliado de inmunizaciones en niveles óptimos Reducir a 1 por mil la tasa de mortalidad en menores de 5 años Desarrollar el 100% de las jornadas de vacunación propuestas por la secretaria de salud

Departamental del Caquetá

Vigencia 2011:

Se verifica acta de reunión primera visita Monitoreo Rápido de Cobertura de vacunación

emitido por el Hospital de San Vicente del Caguán del 25 de abril de 2011.

Se evidencia convenio interadministrativo N° 0141 de 2011 con fecha de inicio 25/11/2011, cuyo objeto es “ejecutar el proyecto del plan de salud de intervenciones colectivas (pico) para la vigencia 2011: fortalecimiento del programa ampliado de inmunización PAI”. Duración 1 mes 5 días. Valor del contrato $311.163.121.25. Porcentaje de ejecución del 100% según lo verificado en Acta de liquidación del 28/12/2011 y constancia de recibo a satisfacción suscrita por el interventor (secretaria de desarrollo) del 28/12/2011. Las acciones efectuadas fueron:

Vacunar en el mes de noviembre y diciembre a 32 centros poblados del área rural.

Vacunar en el mes de noviembre y diciembre a 20 comunidades dispersas del área rural

Realizar una prejornada de vacunación en el área urbana (estrategia casa-casa) en noviembre.

Realizar una pos jornada de vacunación en el área urbana en el mes de diciembre.

Realizar una jornada de vacunación en el área urbana. El municipio aporta consolidado de coberturas de vacunación a corte diciembre de 2011:

CUADRO No.3: COBERTURAS VACUNACIÓN 2011

FUENTE: Consolidado de vacunación 2011 San Vicente del Caguán

IPS

VACUNADOR

A

H SAN

RAFAEL 571 1101 1095 1020 1179 1213 1255 1397 1404 1210 1215 1208

TOTAL 571 1101 1095 1020 1179 1213 1255 1397 1404 1210 1215 1208

2do

REFUERZO

DPT

REFUERZO

SRP (T.V.)

BCG (RN - 29

DÍAS)

VOP 3ra <1

AÑO (6 m - 11

m 29 días)

PENTA3ra <1

AÑO (6 m - 11

m 29 días)

ROTAVIRUS

2da (4 m - 7

m 29 días)

REFUERZO

NEUMOCOCO

(12 m - 15 m)

SRP (T.V.) 1

AÑO (12 m -

23 m 29 días)

DOSIS VACUNADAS EN EL MUNICIPIO ENERO A DICIEMBRE-2011

F.A. 1 AÑO (12

m - 23 m 29

días)

1er REFUERZO

POLIO

1er REFUERZO

DPT

2do

REFUERZO

POLIO



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 107 de 198


GRAFICO N° 1: COBERTURAS VACUNACIÓN 2011


De acuerdo a lo evidenciado en los cuadros y gráfica anteriores referente a coberturas de vacunación, el municipio no cumple el porcentaje de vacunación esperado del 95% establecido en la circular 002 de 2008para la vigencia 2011.

Respecto a la estrategia AIEPI la entidad formuló en POA 2011 las siguientes acciones: Taller de actualización sobre IRA y EDA con los voluntarios de las UAIRAS y las UROCS, incluye entrega material educativo, en el área urbana y rural del municipio de San Vicente del Caguán; Dotación y creación de otras 10 UROSC y UAIRA en las localidades urbanas y rurales del Municipio de San Vicente del Caguán. (incluye: acetaminofén, sales de rehidratación oral, pesa de pie, recipientes plásticos, vasos, lonchera para almacenamiento); Taller sobre causas y tratamiento de la Infección Respiratoria Aguda (IRA) y Enfermedad Diarreica Aguda (EDA), dirigido a la comunidad en general del área urbana y rural del municipio de San Vicente del Caguán. Entrega de material educativo.

Vigencia 2012

Menores de 1 año: =

Niño de 1 año:

1561

1540

Fuente Proyección de Población DANE

MunicipioDOSIS

VACUNADAS ESPERADASMunicipio

%

ALCANZADO

%

ESPERADO BCG 571 1561 BCG 36,6 95

VOP 1101 1561 VOP 70,5 95

PV 1095 1561 PV 70,1 95

2 Rotavirus 1020 1561 2 Rotavirus 65,3 95

TV 1213 1540 TV 78,8 95

F.A. 1 año 1255 1540 F.A. 1 año 81,5 95 3

Neumococo 1179 1540 3

Neumococo 76,6 95

0,010,020,030,040,050,060,070,080,090,0

100,0

BCG VOP PV 2 Rotavirus

TV F.A. 1 año 3 Neumococ

o

% ALCANZADO 36,6 70,5 70,1 65,3 78,8 81,5 76,6

% ESPERADO 95 95 95 95 95 95 95

Co

be

rtu

ra %

COBERTURAS DE VACUNACIÓN 2011



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 108 de 198

Se evidencia acta de reunión de MRC de vacunación programa regular Sarampión y rubeola de la ESE Hospital San Rafael con participación de la Secretaria de Salud Departamental de Caquetá en fecha julio 06 de 2012.

La entidad realizó contrato interadministrativo 131 de 2012 con la ESE Hospital San Rafael con fecha de inicio 01/09/2012, cuyo objeto es “prestar los servicios en la ejecución de actividades del plan de intervenciones colectivas- pico 2012 en el municipio de San Vicente del Caguán de conformidad con el POA de salud 2012”. Duración 4 meses. Valor del contrato $1.053.077.597. Porcentaje de ejecución del 66.12% verificado en acta de liquidación final y acta de supervisión final. Las acciones contratadas fueron: Promover la estrategia de vacunación sin barreras con la cooperación intersectorial y

comunitaria para el logro de coberturas útiles de vacunación a través de la actualización en la normatividad y cadena de frio del programa PAI.

Fortalecer AIEPI comunitario con promotores y promotoras de Salud, madres comunitarias, madres líderes, padres de familia y gestores comunitarios en salud, en el municipio a través de la promoción de la estrategia AIEPI en zona urbana y seguimientos a niños/as menores de 5 años que presentaron EDA-IRA para el análisis de la evolución final.

El municipio aporta consolidado de coberturas de vacunación a corte diciembre de 2012:




IPS

VACUNADOR

A

H SAN

RAFAEL 572 1008 1007 1015 1098 1161 1144 1214 1205 1175 1192 1174

TOTAL 572 1008 1007 1015 1098 1161 1144 1214 1205 1175 1192 1174

SRP (T.V.) 1

AÑO (12 m -

23 m 29 días)

F.A. 1 AÑO (12

m - 23 m 29

días)

1er REFUERZO

POLIO

1er REFUERZO

DPT

2do

REFUERZO

POLIO

2do

REFUERZO

DPT

REFUERZO

SRP (T.V.)

DOSIS VACUNADAS EN EL MUNICIPIO ENERO A DICIEMBRE-2012

BCG (RN - 29

DÍAS)

VOP 3ra <1

AÑO (6 m - 11

m 29 días)

PENTA3ra <1

AÑO (6 m - 11

m 29 días)

ROTAVIRUS

2da (4 m - 7

m 29 días)

REFUERZO

NEUMOCOCO

(12 m - 15 m)

Niño de 1 año: 1572


1593Menores de 1 año: =

MunicipioDOSIS


%

ALCANZADO

%


VOP 1008 1593 VOP 63,3 95

pv 1007 1593 pv 63,2 95


TV 1161 1572 TV 73,9 95

F.A. 1 año 1144 1572 F.A. 1 año 72,8 95 3


Neumococo 69,8 95



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 109 de 198



De acuerdo a lo evidenciado en los cuadros y gráfica anteriores referente a coberturas de

vacunación, el municipio no cumple el porcentaje de vacunación esperado del 95%

establecido en la circular 002 de 2008para la vigencia 2012.

Avance Vigencia 2013

Se verifica Acta de reunión MRC de vacunación programa regular ESE Hospital San

Rafael con participación de la Secretaria de Salud Departamental de Caquetá en fecha

diciembre 18,19 y 20 de diciembre de 2013 y acta de MRC del 21, 23 y 24 de diciembre

de 2013.

Se verifica contrato interadministrativo 185 de 2013 con la ESE Hospital San Rafael con fecha de inicio 13/09/2013, cuyo objeto es “prestar los servicios en la ejecución de actividades del plan de intervenciones colectivas - pico- 2013 del municipio de San Vicente del Caguán , de conformidad con el POA 2013”. Duración 3 meses 15 días. Valor del contrato $1.659.305.147

En el POA 2013 tienen contempladas dentro del Proyecto Municipal de Salud Infantil:

“Crezco sano, crezco sana, crezco bien”:

Fortalecer el Programa Ampliado de Inmunización (PAI) en el área rural mediante la

contratación de personal auxiliar área de la salud.

Promover la estrategia de vacunación sin barreras con la cooperación intersectorial

y comunitaria para el logro de coberturas útiles de vacunación.

Fortalecer AIEPI comunitario con promotores y promotoras de Salud, madres

comunitarias, madres líderes, padres de familia y gestores comunitarios en salud, en

el municipio

0,0

10,0

20,0

30,0

40,0

50,0

60,0

70,0

80,0

90,0

100,0

% ALCANZADO

% ESPERADO



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

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Fortalecer proceso de implementación de la estrategia IAMI - AIEPI a nivel

Institucional y comunitario y realizar seguimiento de cada estrategia

El municipio aporta consolidado de coberturas de vacunación a corte diciembre de 2012:


FUENTE: Consolidado de vacunación 2013 corte junio San Vicente del Caguán



IPS

VACUNADOR

A

H SAN

RAFAEL 282 637 637 607 611 621 622 585 585 591 591 591

TOTAL 282 637 637 607 611 621 622 585 585 591 591 591

SRP (T.V.) 1

AÑO (12 m -

23 m 29 días)

F.A. 1 AÑO (12

m - 23 m 29

días)

1er REFUERZO

POLIO

1er REFUERZO

DPT

2do

REFUERZO

POLIO

2do

REFUERZO

DPT

REFUERZO

SRP (T.V.)

DOSIS VACUNADAS EN EL MUNICIPIO ENERO A JUNIO-2013

BCG (RN - 29

DÍAS)

VOP 3ra <1

AÑO (6 m - 11

m 29 días)

PENTA3ra <1

AÑO (6 m - 11

m 29 días)

ROTAVIRUS

2da (4 m - 7

m 29 días)

REFUERZO

NEUMOCOCO

(12 m - 15 m)

Niño de 1 año:

1626

1605


Menores de 1 año: =

MunicipioDOSIS


%

ALCANZADO

%


VOP 637 1626 VOP 39,2 47

PV 637 1626 DPT 39,2 47


TV 621 1605 TV 38,7 47

F.A. 1 año 622 1605 F.A. 1 año 38,8 47 3


Neumococo 38,8 47



INFORME DE VISITA


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De acuerdo a lo evidenciado en los cuadros y gráfica anteriores referente a coberturas de vacunación para el avance junio de 2013 referente a coberturas de vacunación, el municipio no cumple el porcentaje de vacunación esperado del 47,5% establecido en la circular 002 de 2008.

Realiza vacunación extramural –rural para las vigencias evaluadas.

Respecto a las búsquedas activas comunitarias se verifica Vigencia 2011: Acta BAC de casos de sarampión, rubeola, parálisis flácida aguda y

tétano neonatal abril 25 de 2011. Vigencia 2012: Acta de reunión MRC de vacunación programa regular Sarampión y

rubeola, ESE Hospital San Rafael con participación de la Secretaria de Salud Departamental de Caquetá en fecha julio 06 de 2012 en la que se relaciona la BAC de casos de Parálisis flácida (poliomielitis) en menores de 15 años, sarampión, rubéola, síndrome de rubeola congénita y tétanos neonatal.

I trimestre de 2013: No hay soportes de BAC.

Respecto al inventario de la red de frío se verifica documento que describe tipo de construcción, instalaciones con servicio de luz eléctrica y con red de frio en los puestos de salud ubicados en el área rural año 2011 (35 puestos de salud), y documento que describe los puestos de salud ubicados en el área rural 2012 y 2013 que incluye el estado de la dotación, en general regular para 30 puestos de salud. La CAVA está localizada en el Hospital San Rafael desde el cual se ejecutan las acciones.

Desarrolla divulgación y cumple con la estrategia de vacunación sin barreras con el apoyo de otros sectores y de la comunidad para el logro de las metas de vacunación. Se verifica soportes de ejecución 2011 y 2012.

Hallazgos:

Referente a los monitoreos rápidos de cobertura de vacunación sólo se evidencia la realización de uno (1) para la vigencia 2011 y uno (1) en 2012. No se evidencia MRC en primer trimestre de 2013. Por lo tanto, no cumple con los cuatro monitoreos al año establecidos en la Circular 002 de 2008 para las vigencias 2011 y 2012 y primer trimestre 2013.

0,0

5,0

10,0

15,0

20,0

25,0

30,0

35,0

40,0

45,0

50,0

% ALCANZADO

% ESPERADO



INFORME DE VISITA


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Página 112 de 198

Para vigencia 2011 y 2012 referente a coberturas de vacunación, el municipio no cumple para ningún biológico el porcentaje de vacunación esperado del 95% establecido en la circular 002 de 2008.

Para el avance junio de 2013 referente a coberturas de vacunación, el municipio no cumple el porcentaje de vacunación esperado del 47,5% para ningún biológico, acorde a lo establecido en la circular 002 de 2008.

Referente a las búsquedas activas institucionales BAI no se evidencian acciones en 2011, 2012 y I trimestre 2013.

No hay soportes que evidencien el desarrollo de estrategias y asistencia técnica en PAI a

las IPS y EAPB de la jurisdicción en las vigencias auditadas.

Para el primer trimestre de 2013 no se evidencia avance en ejecución de la estrategia AIEPI dado que no estaba contratado el PIC.

Análisis: Dado que el programa ampliado de inmunización es el único con impacto tangible e inmediato en la salud de la población, inquieta que no alcancen las coberturas útiles de vacunación para las vigencias 2011, 2012 y avance 2013. Al indagar al respecto, se encuentra que la población real a vacunar es menor que la población DANE, por ello, la entidad solicita al Departamento se gestione ante el MPS la posibilidad de reconsiderar la población asignada al municipio y por ende las metas de cobertura.


Pruebas documentales: Acta de reunión primera visita MRC de vacunación emitido por el

Hospital de San Vicente del Caguán del 25 de abril de 2011. Acta de reunión MRC de

vacunación programa regular Sarampión y rubeola, ESE Hospital San Rafael con

participación de la Secretaria de Salud Departamental de Caquetá en fecha julio 06 de 2012.

2013: Acta de reunión MRC de vacunación programa regular ESE Hospital San Rafael con

participación de la Secretaria de Salud Departamental de Caquetá en fecha diciembre 18,19

y 20 de diciembre de 2013 y acta de MRC del 21, 23 y 24 de diciembre de 2013.

Consolidado de vacunación 2011, 2012 y avance 2013. Inventario Red de frio 2011, 2012 y

2013.Convenio interadministrativo N° 0141 de 2011 con fecha de inicio 25/11/2011. Contrato

interadministrativo 131 de 2012 con la ESE Hospital San Rafael con fecha de inicio

01/09/2012.




INFORME DE VISITA


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-Política de Salud Infantil, Infancia y Adolescencia

Como mecanismos de coordinación y articulación local intersectorial para la formulación y seguimiento de la política de salud infantil y control social de la política nacional de primera infancia y plan nacional de niñez y adolescencia, la entidad territorial soporto articulación con los programas de nutrición, salud infantil, salud sexual y reproductiva, salud mental, salud oral y estilos de vida saludable para la prevención y control de las enfermedades crónicas durante las vigencias evaluadas, a través de las acciones formuladas y ejecutas en el POA-PIC.

Para la vigencia 2011 se verifican actas de reunión de articulación del sistema nacional de bienestar familiar con el objetivo de promover la articulación de los agentes el sistema nacional de bienestar familiar en el municipio y realizar acciones concertadas que contribuyan al mejoramiento de la calidad de vida de los niños, niñas, adolescentes y familia, socialización Ley 1098 y políticas públicas de infancia y adolescencia.

Para la vigencia 2012, se verifica actas de las mesas de trabajo de Protección y de Existencia (se encarga de hacer seguimiento a las actividades y estadísticas de la atención de niños y niñas en el marco del PIC) y actas del COMPOS 2012: Acta N° 2 del 16/05/2012 en la que se realiza socialización del diagnostico sobre infancia y adolescencia y capitulo de infancia y adolescencia del plan de desarrollo participativo 2012-2015 "el cambio está en marcha y usted hace parte de él" y del plan de acción. Se evidencia acta de COMPOS N°03 del 28/08/2012 en la que se desarrolla la socialización del CONPES 147 y la implementación de la estrategia de la prevención del embarazo en adolescentes, socialización de la ampliación de cobertura en primera infancia- estrategia de Cero a Siempre.

Para la vigencia 2013, se verifica acta del COMPOS N°001 cuyo objetivo es la determinación del plan de acción y priorización de política pública 2013, se socializa la propuesta de reestructuración de las mesas de trabajo: mesa de primera infancia, mesa de Infancia y Adolescencia, mesa de mujeres, mesa intersectorial de prevención del embarazo en adolescentes (la razón de inclusión de esta mesa es que el municipio se focalizó a través del CONPES 147 sobre la prevención del embarazo en adolescentes, debido a que el municipio presentó una alta tasa de nacidos vivos con madres de 10-19, el municipio fue priorizado con dicha estrategia) y se socializa la propuesta de la política pública para el municipio.

Se verifican actas de las mesas de trabajo de primera infancia, mesa de Infancia y Adolescencia, mesa de mujeres, mesa intersectorial de prevención del embarazo en adolescentes del mes de mayo de 2013.

La Secretaría de Desarrollo Social implementa el Programa de desayunos infantiles con amor “DIA”: en el que se brindan 90 desayunos tipo 2 (de 1 año a 4 años 11 meses, reciben 20 leches, 20 galleta y 1 kilo de bienestarina) y 11 desayunos tipo 1(niños de 6 meses a1 año y reciben complemento de bienestarina). Se verifica listado de beneficiarios.

Respecto a la implementación de la política de protección contra el trabajo infantil se evidencia que el municipio a través de la Resolución 103 de 2011 (15 de abril) conformó



INFORME DE VISITA


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los comités municipales de prevención y erradicación del trabajo infantil en sus peores formas - CETI basado en lo reglamentado por la Ley 1098/2006 y el comité de prevención de la explotación sexual, comercial y trata de personas.

Se verifica convocatoria N°1 del 02/10/2012 para la reunión del CETI y listado de asistencia en fecha 04/10/2012, objetivo: 1. Dar a conocer las diferentes actividades realizadas en el municipio con el propósito de levantar línea de base de NNA trabajadores en el municipio. 2. Rendición de cuentas de actividades adelantadas en el transcurso del año, con el fin de garantizar y evitar amenaza y/o vulneración de derechos de NNA que se encuentran en el municipio.

En diciembre de 2012 la comisaria de familia remite oficio al Dr. Benjamín Paba coordinador territorial convenio UNAD-Min trabajo, la entrega de la línea base TI - encuestas de identificación NNA, se evidencia que del total de 100 encuestas ingresan a la línea base 63, de las cuales, no aplican 42, presentan riesgo de trabajo infantil 0, trabajo infantil 21, peores formas de trabajo infantil 0. En plan de acción de 2013: se formularon campañas de prevención y sensibilización de prevención del trabajo infantil (talleres instituciones educativas, a la madres del CDI, integrantes de la ludoteca, y cogestores de red unidos), Celebración conmemoración del día mundial contra el trabajo infantil en junio de 2013; fortalecimiento base de datos e inscripción en SIRITI (encuestas para levantar line base). Durante vigencias 2012 y 2013 se rinden acciones en la mesa de Protección.

Análisis:

El municipio implementa mecanismos de coordinación y articulación local intersectorial para la formulación y seguimiento de la política de salud infantil y control social de la política nacional de primera infancia y plan nacional de niñez y adolescencia, lo que garantiza la construcción de principios de protección integral y prevalencia de los derechos de los NNA así como la corresponsabilidad que atañe al Estado. Persona entrevistada: María Antonieta Reyes Osorio, Comisaria de familia. Carmen Sofía Gómez Antury, Secretaria de Desarrollo Social. Pruebas documentales: Actas de reunión de articulación del sistema nacional de bienestar familiar 2011. Acta de mesas de trabajo de protección y de Existencia 2012. Actas del COMPOS 2012: Acta N° 2 del 16/05/2012 y acta N°03 del 28/08/2012. Listado de beneficiarios del Programa de desayunos infantiles con amor DIA. Actas COMPOS N° 001 de 2013. Actas de las mesas de trabajo de primera infancia, mesa de Infancia y Adolescencia, mesa de mujeres, mesa intersectorial de prevención del embarazo en adolescentes mayo de 2013.Resolución 103 de 2011 (15 de abril) conformación del comité municipal de prevención y erradicación del trabajo infantil en sus peores formas – CETI. Salud Sexual y Reproductiva

Dentro de las metas establecidas en el anexo técnico N° 1 de la Resolución 425/08 para

el cuatrienio 2012-2015 y PST 2013-2015 se tiene:

Disminuir a 0 casos de sífilis gestacional por cada 1000 NV.

Aumentar cobertura de los servicios amigables para el adolescente.

Fortalecer la promoción de la salud sexual.



INFORME DE VISITA


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Reducir por debajo de 62,4 por cien mil nacidos vivos la tasa de mortalidad materna.

En el POA2012 y 2013 de Salud Sexual y Reproductiva se encuentran formuladas las

estrategias y actividades obligatorias de la Resolución 425 de 2008.

Respecto a la ejecución 2011 se encuentra un cumplimiento del 100%. Se verifica

Contrato de prestación de servicios de salud 143 de 2011 con Salus IPS (naturaleza

privada) con fecha de inicio 07/06/2011, objeto: “prestación de servicios de salud del plan

de intervenciones colectivas del municipio de San Vicente del Caguán vigencia 2011”.

Duración 6 meses. Adición N°1 al contrato 143 de 2011 que incluye SSR por valor de

($111.100.000), con fecha de inicio 28/06/2011. Ejecución 100% verificado en Informe

final de diciembre 2011 y acta de liquidación final 28/12/2011.

Contrato de prestación de servicios de salud 186 de 2011 con Salus IPS (naturaleza privada) con fecha de inicio 15/12/2011, objeto: “prestación de servicios de salud del plan de intervenciones colectivas del municipio de San Vicente del Caguán vigencia 2011 (SSR)”. Duración 15 días. Valor del contrato $51.480.000. Porcentaje de ejecución del 100% según lo verificado en informe final de ejecución presentado por SALUS IPS en diciembre 2011 y en acta de liquidación final 22/12/2011.

Para 2012 se verifica Contrato interadministrativo 131 de 2012 con la ESE Hospital San

Rafael con fecha de inicio 01/09/2012, cuyo objeto es “prestar los servicios en la

ejecución de actividades del plan de intervenciones colectivas- pico 2012 en el municipio

de San Vicente del Caguán de conformidad con el POA de salud 2012”.Duración 4

meses. Valor del contrato $1.053.077.597. Porcentaje de ejecución del 66.12% verificado

en acta de liquidación final y acta de supervisión final.

Para el primer trimestre de 2013 no se evidencia avance en ejecución dado que no estaba contratado el PIC. Sin embargo se encuentra contrato interadministrativo 185 de 2013 con la ESE Hospital San Rafael con fecha de inicio 13/09/2013. Duración 3 meses 15 días. Valor del contrato $1.659.305.147

Hallazgos:

Las actividades de la prioridad contratadas en 2011 se desarrollaron a partir de junio.

Las actividades de la prioridad contratadas en 2012 y 2013 se desarrollaron a partir del

tercer trimestre de cada año, por tanto, no cubre la totalidad de las vigencias.

No se articula con VSP del orden municipal para el seguimiento técnico a la ejecución específica de la prioridad, ni para la medición de resultados e impacto.

Análisis:

Realizar una contratación tardía durante las tres vigencias de no más de 3-6 meses de duración para la prioridad, denota una falla en la gestión por parte de los funcionarios responsables, exponiendo a la población del municipio a una situación de riesgos innecesarios, y a pesar de ejecutar las actividades en un alto porcentaje no se garantiza la oportunidad, eficacia, calidad e impacto de las acciones contratadas.




INFORME DE VISITA


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Pruebas documentales: Contratos 2011,2012, 2013. Actas de liquidación. Informes de

ejecución 2011, 2012 y 2013. Soportes de acciones efectuadas para la prioridad. PST 2008-

2011. Plan indicativo 2012-2015.PST 2013-2015. POA 2011, 2012 y 2013.


Salud Mental



Promoción de la red comunitaria en salud mental, la importancia de la formación de

grupos gestores y redes de apoyo para la prevención de las alteraciones mentales y

el consumo de SPA.

Un plan estratégico de Atención integral al SPA implementado y funcionando.

Programa integral contra la violencia con enfoque integral en la familia reducción de

intentos de suicidios y suicidios victimas.

Plan Intersectorial de salud mental, acciones articuladas con COMPOS funcionando

y 100% de N° de actividades realizadas.

En el POA 2011, 2012 y 2013 de Salud Mental se encuentran formuladas las estrategias

y actividades obligatorias de la Resolución 425 de 2008.

El desarrollo del programa se encuentra bajo supervisión de la secretaría de desarrollo

social.





Duración 6 meses. Adición N°1 al contrato 143 de 2011 que incluye Salud mental por

valor de $75.618.767,56, con fecha de inicio 28/06/2011. Ejecución 100% verificado en

Informe final de diciembre 2011 y acta de liquidación final 28/12/2011.





INFORME DE VISITA


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Página 117 de 198



meses. Porcentaje de ejecución del 66.12% verificado en acta de liquidación final y acta

de supervisión final.


Hallazgos:





Análisis:

El inicio tardío de ejecución de las acciones en la vigencia 2013 podría poner en riesgo la

salud de la población y a la vez disminuir el impacto de las acciones en cuanto a

oportunidad y continuidad de las mismas.


Pruebas documentales: Contratos 2011,2012, 2013. Actas de liquidación. Informes de




Nutrición y Seguridad Alimentaria





INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

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Incrementar en dos meses la mediana de duración de la lactancia materna

exclusiva.

Reducir a 2% el porcentaje de desnutrición global en niños menores de 5 años con

desnutrición global.

Construir a través de prácticas Comunitarias recetarios teniendo en cuenta guías

nacionales de alimentación y prácticas saludables Nutricionales.

Disminuir a 3 el Porcentaje de nacidos vivos con bajo peso al nacer.

Aumentar al 100% de control y desarrollo en los niños.

Disminuir Tasa de Mortalidad infantil a 10 casos por cada 1000 NV.

Conformación de grupos de apoyo a la LM (exclusiva hasta los 6 meses y

complementaria hasta los 2 años)

En el POA 2011, 2012 y 2013 de Nutrición se encuentran formuladas las estrategias y

actividades obligatorias de la Resolución 425 de 2008.


social.





Duración 6 meses. Adición N°1 al contrato 143 de 2011 que incluye nutrición por valor de

$59.260.549,26, con fecha de inicio 28/06/2011. Ejecución 100% verificado en Informe

final de diciembre 2011 y acta de liquidación final 28/12/2011.





meses. Porcentaje de ejecución del 66.12% verificado en acta de liquidación final y acta

de supervisión final.


Hallazgos:





Análisis:



INFORME DE VISITA


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Persona entrevistada: Carmen Sofía Gómez Antury, Secretaria de Desarrollo Social. Pruebas documentales: Contratos 2011,2012, 2013. Actas de liquidación. Informes de




Enfermedades Crónicas No Transmisibles



Jornadas de promoción de la salud visual en 400 adultos mayores en el área

urbana y rural.

Promoción y prevención de discapacidades en población en condición de

discapacidad en general, mediante actividades de ocupación del tiempo libre.

Implementar estrategia de promoción que garantice aumento de la Prevalencia de

actividad física en tiempo libre (>150 minutos a la semana).

Hábitos nutricionales sanos mediante la elaboración de dietas a los enfermos

crónicos en el área urbana y rural de S.V.C.

Implementar estrategia de promoción que garantice la disminución del consumo de

cigarrillo y promueva espacios libres de humo tanto a nivel escolar, laboral y

comunitario.

En el POA 2011, 2012 y 2013 de Enfermedades crónicas no transmisibles se encuentran

formuladas las estrategias y actividades obligatorias de la Resolución 425 de 2008.


social.



INFORME DE VISITA


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Respecto a la ejecución 2011 se encuentra un cumplimiento del 100%. Se verifica Contrato de prestación de servicios de salud 143 de 2011 con Salus IPS (naturaleza privada) con fecha de inicio 07/06/2011. Duración 6 meses.

Se evidencia Adición N°2 al contrato 143 de 2011 por valor de $148.520.000 para la prioridad de enfermedades crónicas con fecha de inicio 09/11/2011. Ejecución 100% verificado en Informe final de diciembre 2011 y acta de liquidación final 28/12/2011.


Rafael con fecha de inicio 01/09/2012.Duración 4 meses. Porcentaje de ejecución del

66.12% verificado en acta de liquidación final y acta de supervisión final.

Para el primer trimestre de 2013 no se evidencia avance en ejecución dado que no estaba contratado el PIC. Sin embargo se encuentra contrato interadministrativo 185 de 2013 con la ESE Hospital San Rafael con fecha de inicio 13/09/2013. Duración 3 meses 15 días. Valor del contrato $1.659.305.147.

Hallazgos:





Análisis:


Persona entrevistada: Carmen Sofía Gómez Antury, Secretaria de Desarrollo Social. Pruebas documentales: Contratos 2011,2012, 2013. Actas de liquidación. Informes de






INFORME DE VISITA


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Salud Oral

Dentro de las metas establecidas en el anexo técnico N° 1 de la Resolución 425/08 para el cuatrienio 2012-2015 y PST 2013-2015 se tiene: Implementar estrategia de Promoción de hábitos de higiene oral en la comunidad

general del Municipio, a través de Jornadas educativas de fomento de hábitos adecuados en Salud Oral en el Municipio, Incluyendo Kit de higiene oral.

Durante la vigencia 2012 se verifica Contrato interadministrativo 131 de 2012 con la ESE Hospital San Rafael con fecha de inicio 01/09/2012, en el que se contrató la realización de 10 jornadas de promoción de hábitos higiénicos de salud bucal, priorizando las instituciones educativas de la zona rural y la entrega de 1000 kits orales.

Para el primer trimestre de 2013 no se evidencia avance en ejecución dado que no estaba contratado el PIC. Sin embargo se encuentra contrato interadministrativo 185 de 2013 con la ESE Hospital San Rafael con fecha de inicio 13/09/2013. Duración 3 meses 15 días.

Hallazgo:

Las actividades de la prioridad contratadas en 2012 y 2013 se desarrollaron a partir del tercer trimestre de cada año, por tanto, no cubre la totalidad de las vigencias.

Análisis: El inicio tardío de ejecución de las acciones en la vigencia 2013 podría poner en riesgo la salud de la población y a la vez disminuir el impacto de las acciones en cuanto a oportunidad y continuidad de las mismas.

Persona entrevistada: Carmen Sofía Gómez Antury, Secretaria de Desarrollo Social. Pruebas documentales: Contratos 2012, 2013. Actas de liquidación. Informes de ejecución

2012. Soportes de acciones efectuadas para la prioridad. Plan indicativo 2012-2015.PST

2013-2015. POA 2012 y 2013.




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Tuberculosis y Lepra



Fomentar la detección temprana para TB en la población estimada, reduciendo la

tasa de morbilidad al 4 por 10.000.

Operativización al 100% del programa de TB del Municipio y lepra.

Durante la vigencia 2012 se verifica Contrato interadministrativo 131 de 2012 con la ESE

Hospital San Rafael con fecha de inicio 01/09/2012, en el que se contrató la realización

de 500 visitas domiciliarias para búsqueda activa de sintomáticos respiratorios y de piel

en el área rural y apoyo al programa estrategia IEC.

Para el primer trimestre de 2013 no se evidencia avance en ejecución dado que no

estaba contratado el PIC. Sin embargo se encuentra contrato interadministrativo 185 de

2013 con la ESE Hospital San Rafael con fecha de inicio 13/09/2013. Duración 3 meses

15 días.

Hallazgos:




Análisis:

El inicio tardío de ejecución de las acciones en la vigencia 2013 podría poner en riesgo la

salud de la población y a la vez disminuir el impacto de las acciones en cuanto a oportunidad

y continuidad de las mismas.


Pruebas documentales: Contratos 2012, 2013. Actas de liquidación. Informes de ejecución

2012. Soportes de acciones efectuadas para la prioridad. Plan indicativo 2012-2015. PST

2013-2015. POA 2012 y 2013.




INFORME DE VISITA


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3.1.4.2.3 Emergencias y desastres

El eje de emergencias y desastres programa está contemplado en el plan de desarrollo participativo 2012-2015 "El cambio está en marcha…y usted hace parte de él".

Dentro de las metas establecidas en el anexo técnico N° 1 de la Resolución 425/08 para el cuatrienio 2012-2015 y PST 2013-2015 se encuentran: Crear, articular, y activar permanentemente el comité de Gestión del Riesgo y

Desastres del Municipio de San Vicente del Caguán. Articular el plan municipal de comité de Gestión del Riesgo y Desastres del

Municipio de San Vicente del Caguán con el plan hospitalario. Adquirir elementos para el fortalecimiento de la red de comunicación y equipos para

la atención, comité de Gestión del Riesgo y Desastres del Municipio. Integrar al municipio y su centro de salud a la red de urgencias municipal y del

departamento. 1 documento escrito y N° de actas de reuniones. Realizar Simulacro Municipal anual preparación y entrenamiento de atención para

la atención de Emergencia.

Se evidencia la formulación, convocatoria e implementación del Consejo Municipal de gestión del riesgo en desastres CMGRD, en concordancia con la Ley 1523 de 2012. Para lo cual, se verifica el Decreto N° 059 de 2012 (19 de junio) por el cual se conforma y organiza el Consejo Municipal de gestión del riesgo de desastres del municipio de San Vicente del Caguán Caquetá y se dictan otras disposiciones. Integrantes: Alcalde, secretario de gobierno, jefe de infraestructura, director del departamento administrativo de planeación municipal, directores o gerentes de las entidades de servicios públicos, jefe de unidad agropecuaria, comandante de la base militar, presidente de la defensa civil, presidente cruz roja municipal, comandante cuerpo de bomberos, comandante estación de policía, presidente de asociación de juntas comunales del municipio. En su artículo segundo establece las funciones generales basadas en la ley 1523 del 24 de abril de 2012. En el capitulo segundo, artículo cuarto se mencionan los integrantes del comité municipal para el conocimiento del riesgo de acuerdo al artículo 63 de la Ley 1523 de 2012 y en el artículo quinto las funciones del mismo. El artículo sexto hace referencia a la creación del comité municipal para la reducción del riesgo con sus integrantes y las funciones descritas en el artículo séptimo, sin embargo no están operativizados estos comités actualmente. En el artículo octavo menciona la creación del comité municipal para el manejo de desastres y las funciones en el artículo noveno.

Para el primer semestre de 2012 se verifican actas del comité de atención y prevención de desastres municipal acerca de la exposición de proyectos producto de la ola invernal, campañas preventivas y educativas para la mitigación de riesgos de incendios forestales.

Para el segundo semestre de 2012 de evidencian las actas del CMGR consejo municipal de gestión de riesgo de desastres: Acta N°3 (28/09/2012) en la que se describen los informes por cada uno de los organismos de socorro del evento de la ola invernal del 27/09/2012, presentación y entrega formatos para censo área urbana y rural. Acta de



INFORME DE VISITA


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acuerdo de compromiso del 15/11/2012 referente a la socialización de la estrategia para la respuesta a emergencias en el marco del proyecto de asistencia técnica en gestión del riesgo. Acta N 04 del CMGR el 11/10/2012: análisis del siniestro por incendio estructural en el barrio 20 de julio.

En vigencia 2013 se verifica Acta N°001 del 24 de enero de 2013 concerniente a la socialización del Decreto 059 de 2012 de creación del consejo municipal del gestión del riesgo y del plan municipal de gestión de riesgo de desastres, y acta N° 002 del 16 de mayo de 2013.

El municipio elaboró el Plan Municipal de Gestión del Riesgo de desastres de San Vicente del Caguán - Caquetá, de octubre de 2012. Incluye marco normativo; caracterización general de escenarios de riesgo por movimientos en masa, inundación, orden público y conflicto armado, incendios, vendavales; componente estratégico y programático que contempla objetivos, programas y acciones y fichas de formulación de acciones; resumen de costos y cronograma.

Respecto a la socialización y capacitación en el plan de Emergencias y Desastres de la ET, se evidencia socialización del plan municipal de gestión del riesgo de desastres al interior del CMGR el 24 de enero de 2013en Acta N°001.

Análisis: La entidad efectúa acciones para el eje programático evaluado acorde a lo establecido en la Resolución 425 de 2008, lo que indica que puede garantizar acciones de articulación intersectorial con el fin de prevenir y mitigar las consecuencias en Emergencias y desastres. Hallazgo:

La entidad no ha desarrollado acciones de fortalecimiento de la red de urgencias, según lo establecido en Resolución 425 de 2008, artículo 15, numeral 6, literal d.

Persona entrevistada: Oscar Zapata, Técnico administrativo de la Unidad de Desarrollo Agropecuario adscrita al departamento administrativo de planeación. Pruebas documentales: Plan de desarrollo territorial 2012 - 2015.Decreto N° 059 de 2012 (19 de junio). Actas de operativización del Consejo Municipal de gestión del riesgo 2012 y 2013. Plan de gestión del riesgo municipal.




INFORME DE VISITA


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3.1.4.2.4 Rendición de cuentas

Para 2011 se verifica diapositivas impresas del evento de rendición de cuentas del COMPOS del municipio de San Vicente del Caguán en julio 27 de 2011 por parte del ICBF y mesas de infancia y adolescencia: de desarrollo, de existencia, de ciudadanía, y de protección, y se evidencia acta N° 04 del 23 de diciembre de 2011 en la que se ejecuta el cuarto COMPOS del año con el fin de socializar los resultados de la ejecución de los planes de acción vigencia 2011 y presentar informe de rendición de cuentas, se verifican informe de avances de planes de acción de las mesas de protección en cabeza de la comisaria de familia, mesa de desarrollo, mesa de ciudadanía, y la alcaldesa encargada Dra. Sofía Marcela Barrios quien rinde informe de gestión vigencia 2011.

Se verifica archivo de audio rendición de cuentas 2012 a través de la emisora comunitaria ECOS del Caguán en fecha 29 de diciembre de 2012.

La rendición de cuentas de la vigencia 2013 está programada en abril de 2014.

Se evidencia operativización del consejo de Política Social para las vigencias evaluadas el cual tiene periodicidad trimestral. En el reglamento interno del consejo municipal de política social del municipio de San Vicente del Caguán, se enuncian como objetivos los siguientes: El consejo de Política Social es una estancia de coordinación interinstitucional e intersectorial para la definición, concertación, seguimiento y evaluación de la Política Social, orientada a mejorar la calidad de vida y el establecimiento de los derechos en el municipio de San Vicente del Caguán.

En Vigencia 2011: se verifican cuatro actas del COMPOS, acta N°1 del 05/04/201 reactivación de las mesas de trabajo; acta N° 2del 28/04/2011 actualización del diagnostico social situacional, concertación para la construcción de la política de seguridad, problemática de discapacidad alimentaria, evaluación del COMPOS. Acta N° 03 del 24/11/2011: realizar el tercer COMPOS con el fin de articular acciones para mejoramiento de la prestación del servicio público a través del seguimiento a los diversos programas existentes en el municipio y sus diversas modalidades que benefician la infancia y la adolescencia. Acta N° 04 del 23 de diciembre de 2011: realizar cuarto COMPOS con el fin de socializar los resultados de la ejecución de los planes de acción vigencia 2011 y presentar informe de rendición de cuentas.

En Vigencia 2012 se verifica la conformación de mesas de trabajo (existencia, desarrollo, ciudadanía, protección, infancia y adolescencia y primera infancia). Se revisa acta N°01 del 03/02/2012 y listado de asistencia (instalación del primer COMPOS 2012, presentación de agenda temática para el primer semestre del año y activación de las mesas de trabajo. COMPOS N°2 del 16/05/2012 en la que se realiza socialización del diagnostico sobre infancia y adolescencia y capitulo de infancia y adolescencia del plan de desarrollo participativo 2012-2015 "el cambio está en marcha y usted hace parte de él" y del plan de acción. COMPOS N°03 del 28/08/2012: socialización del CONPES 147 y de la implementación de la estrategia de la prevención del embarazo en adolescentes, socialización ampliación de cobertura en primera infancia- estrategia de Cero a Siempre. Acta N°4 del 20/12/2012, socialización del informe de Rendición de cuentas COMPOS 2012.

En primer trimestre 2013, se verifica acta N°001 cuyo objetivo es la determinación del plan de acción y priorización de política pública 2013, se socializa la propuesta de reestructuración de las mesas de trabajo: mesa de primera infancia, mesa de Infancia y Adolescencia, mesa de mujeres, mesa intersectorial de prevención del embarazo en adolescentes y se socializa la propuesta de la política pública para el municipio.



INFORME DE VISITA


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Hallazgo:

La entidad no aporto documentos que soporten la conformación de veedurías ciudadanas para el seguimiento a la ejecución del PIC inmerso en el Plan de Salud Territorial.

La Entidad no realiza rendición de cuentas dos veces al año, según lo establecido en el Artículo 14 del Capítulo V de la Resolución 425 de 2008.

Análisis:

El no contar con veeduría para el eje programático de salud pública podría limitar los ejercicios de control social por parte de la comunidad, lo que a su vez dificulta el empoderamiento de su situación de salud.

Persona entrevistada: Oscar Zapata, Técnico administrativo de la Unidad de Desarrollo

Agropecuario adscrita al departamento administrativo de planeación.

Pruebas documentales: Rendición de cuentas 2012 en Audio. Actas de consejo de política

social 2011, 2012 y 2013.Listados de asistencia a Consejo municipal de política social.


3.1.5 POBLACIONES ESPECIALES:

3.1.5.1 Verificación y evaluación de los procesos de aseguramiento para esta población.

En el Organigrama de la Alcaldía Municipal de San Vicente del Caguán se observa la

Secretaria de Desarrollo Social, de donde se desprenden dos (2) grandes grupos:

División Educación, Deporte y Recreación y, Unidad Coordinadora de Programa PAB y

Población Vulnerable. Cabe mencionar que dentro del último Grupo mencionado se

encuentra Aseguramiento y/o Régimen Subsidiado.

Análisis:



INFORME DE VISITA


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La Secretaria de Desarrollo Social de San Vicente del Caguán cuenta con la respectiva

Resolución por medio de la cual se adopta el Organigrama de la Administración Municipal,

evidenciándose la respectiva Secretaria y sus Grupos, uno de ellos la Unidad Coordinadora

de Programa PAB y Población Vulnerable (Aseguramiento y/o Régimen Subsidiado). De

igual forma, en el Manual de Funciones y competencias laborales de la Alcaldía Municipal se

evidencia la Descripción de las Funciones esenciales para la Secretaria de Desarrollo Social.

Dicho Manual se detalló en el Numeral 3.1.2.2.

Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez – Secretaria de Desarrollo Social

Pruebas documentales:

Decreto Municipal No. 003 del 3 de Enero de 2005 "Se reestructura la administración

municipal de San Vicente del Caguán – Caquetá”

Decreto Municipal No. 0184 de Noviembre 18 de 2011 “Por medio del cual se determina la

categoría del Municipio de San Vicente del Caguán, Caquetá para la vigencia fiscal 2012”

Decreto Municipal No. 117 de Octubre 22 de 2012 “Por medio de la cual se establece la

categorización del Municipio de San Vicente del Caguán – Caquetá”

Resolución administrativa No.316 del 5 de Octubre de 2009 "Se adopta el organigrama para

el Municipio de San Vicente del Caguán".

Para la vigencia 2011 de Auditoría, se evidencia informe enviado por la Entidad Territorial

del Municipio de San Vicente del Caguán a la Superintendencia Nacional de Salud,

mediante Oficio 100-2854 de Octubre 13 de 2011, dirigido al Superintendente Delegado

para la atención en salud Dr. Gilberto Álvarez Uribe, Asunto: Seguimiento al proceso de

traslados de COMFACA a otras EPSS en Abril de 2011.

Se observa la remisión de la respuesta al oficio de radicado No. 2-2011-059670, informando

los siguientes aspectos:

a. Con oficio 10111-09-02-2010-279 de fecha 29 de Noviembre de 2010, de la Caja de

Compensación Familiar del Caquetá, comunica "que hemos tomado la decisión de

retirarnos voluntariamente de la Administración del Régimen Subsidiado en ese

municipio (San Vicente del Caguán)”.

b. Se recibe oficio DNSR 0351/2010 de fecha 30 de Noviembre de 2010, firmado por la

Dra. Liliana Milena Clavijo Vergara, representante Legal de la EPSS Humana vivir,

donde solicita al señor Alcalde de San Vicente, la inscripción de la EPS, para poder

operar en el municipio conforme a la normatividad vigente.

c. Posteriormente, la Administración Municipal recibe Circular No. 00012 del Instituto

Departamental de Salud, donde informan que la EPS Humana vivir, está autorizada

para operar y prestar los servicios de salud al régimen subsidiado en el Departamento

del Caquetá.



INFORME DE VISITA


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d. Se menciona que la Caja de Compensación Familiar del Caquetá COMFACA,

cumple con lo contemplado en la normatividad vigente en lo referente al haber

informado de su retiro por lo menos ciento (120) días calendario antes de terminar el

proceso de contratación vigente.

e. Se autoriza la inscripción de la EPSS Humana vivir en el Municipio de San Vicente.

f. El Instituto Departamental de Salud del Caquetá convoca a todos los Coordinadores

del régimen subsidiado del Caquetá en donde viene operando COMFACA, en

conjunto con las Alcaldías Municipales, se elaboran los comunicados a los

beneficiarios (Fecha 11 de Febrero de 2011):

“Informan: A los beneficiarios del régimen subsidiado que vienen afiliados a la EPSS

Comfaca, que esta Entidad presentó solicitud de retiro voluntario de la administración

del régimen subsidiado en los municipios del departamento, por tanto para continuar

recibiendo servicios de salud , pueden trasladarse de EPS escogiendo la EPSS de

su preferencia que exista en su municipio ejerciendo así el derecho de libre elección;

para el efecto deben acercarse a la Alcaldía del Municipio donde pertenece su carne.

Traslados que se consolidarán hasta el 31 de Marzo de 2011. Requisitos: Presentar

documento de identidad acorde a la edad y ficha del sisben actualizada”

g. Publicación de edicto, en donde se informó el listado de las EPSS para la libre

elección (Ubicación de los edictos en lugares estratégicos y concurridos de los

Municipios).

h. Reunión liderada por la Secretaria de Desarrollo Social con las Gestoras de las

EPSS, Temática tratada: Traslados entre las EPSS, retiro voluntario y la reasignación

de cupos de los usuarios de la EPSS Comfaca.

i. Acta de reunión con Fecha Febrero 22 de 2011, Finalidad: Tratar asuntos

relacionados con la reasignación de cupos de los usuarios de COMFACA.

j. Oficio Febrero 23 de 2011 dirigida al Director de la Emisora Ecos del Caguán y

Emisora del Ejército Nacional, Asunto: Solicitud divulgación de comunicado. Se

divulgue ampliamente el siguiente comunicado:

"Se informa a todos los afiliados del régimen subsidiado de la EPSS Comfaca que

deben presentarse a diligenciar su nueva afiliación los días 02-003-04 y 05 de Marzo

de 2011, Fecha que se llevará a cabo el proceso de lanzamiento de la apertura del

régimen subsidiado en el Centro Comunitario, el cual irá hasta el 31 de Marzo de

2011 y puedan manifestar libremente su acuerdo de traslado a otra EPSS, como lo

estipula el Acuerdo 415/2009. Con su documento de identidad y la Ficha del Sisben

para ejercer su derecho”. Firma: Secretario de Desarrollo Social.

k. Acta de apertura de proceso de traslado de los afiliados de Comfaca EPSS durante el

día 2, 3, 4 de Marzo de 2011, en dichas Actas se verifica la Resolución de

Habilitación de las EPSS: Asmetsalud, Caprecom EPSS, Humana vivir EPSS y

número de rangos de formularios sistematizados consecutivos por ARS, Firma de

quienes intervinieron.

De igual forma, se registra el Número de usuarios afiliados a cada una de las EPSS:

Día 02/03/2011: 853 usuarios



INFORME DE VISITA


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Día 03/03/2011: 615 usuarios

Día 04/03/2011: 582 usuarios

Para un total de 2040 usuarios afiliados de 13.246 en el lanzamiento de la apertura

del proceso.

l. Posterior al proceso mencionada anteriormente, el Municipio es notificado vía Fax por

parte del Ministerio de la Protección Social, con oficio de fecha 25 de Marzo de 2011

enviado al Dr. Tito Méndez, donde le manifiestan que “la EPSS Humana vivir, se

retiró de forma voluntaria de algunos municipios del Departamento del Caquetá, a

partir del

01 de Abril de 2008” por tanto estaría incursa por inhabilidad para operar en el

Municipio.

m. Circular 00028 de 2011, de Fecha 31 de Marzo del Instituto Departamental de Salud

del Caquetá, donde manifiestan que todas las afiliaciones realizadas por la EPSS

Humana vivir no podrán validarse. Se emite dicho comunicado a los Alcaldes

municipales, EPSS, Personeros Municipales, Procuraduría y Contralorías.

n. Total de afiliados a Humana vivir hasta la fecha: 3402 usuarios.

o. Se revoca la inscripción de la EPSS Humana vivir, mediante Acto Administrativo

Resolución 031 del 31 de Marzo de 2011.

p. Oficio con fecha Marzo 31 de 2011 de Secretario de Desarrollo Social a la Emisora

Ecos del Caguán y Ejército Nacional, Asunto: Solicitud divulgación de comunicado:

“Se informa a todos los afiliados del Régimen subsidiado que legalizaron su afiliación

a la nueva EPSS Humana vivir deben presentar de nuevo la documentación toda vez

que esta EPSS, le fue revocada su inscripción y no podrá operar en el municipio por

estar sancionada por inhabilidad y puedan manifestar libremente su voluntad de

traslado a otra EPSS, como lo estipula el Acuerdo 415 de 2009. Con su documento

de identidad y la ficha del Sisben para ejercer su derecho”.

q. Del 4 al 20 de Abril de 2011, se procedió a realizar las nuevas inscripciones de

traslado quedando la distribución de las siguiente forma:

- Libre escogencia:


Asmetsalud 4103 5913

Caprecom 1810

- Alto Costo:


Asmetsalud 18 36

Caprecom 18



INFORME DE VISITA


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- Distribución de los afiliados, de acuerdo al Acuerdo 415 de 2009, Artículo 50, Numeral 3:


Asmetsalud 4228 13.246

Caprecom 3069

Para la priorización de la afiliación del Régimen Subsidiado se evidencia por parte del

Ente Territorial del municipio:

a. Aplicación de la Metodología III del Sisben

b. Listados censales del Municipio:

Teniendo en cuenta la información suministrada por el Ente Territorial se evidencia el

siguiente consolidado, en donde se observa claramente que la población especial que

representó para el año 2011 mayor volumen en el municipio corresponde a la Población

Indígena.




2 Niños ICBF 0 0 0




9 Desplazados 0 0 0



19 Afro descendientes 0 0 0

Fuente: Listados Censales 2011, 2012 y 2013 – Secretaria de Desarrollo Social de San Vicente del

Caguán (Caquetá)

Para la vigencia 2011 se observa únicamente la articulación del Ente Territorial con los

Resguardos Indígenas (Cabildos Banderas del Recaivo, La Libertad, Altamira, La Pradera,

EmberaChami y Chantama) y con el Hogar del Anciano el Buen Samaritano; de igual forma,

para dicha vigencia se evidencia en medio físico soportes de únicos listados censales de la

población especial mencionada anteriormente.

Por ende, los listados censales para las vigencias 2012 y 2013 se reporta en cero (o).

Hallazgo:



INFORME DE VISITA


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Para las vigencias auditadas 2012 y 2013, la Entidad Territorial no cuenta con soportes de

articulación con las diferentes Instituciones que hacen presencia en el Municipio y que

administran la información de listados censales de la población indígena, afro descendiente,

población infantil abandonada a cargo del ICBF, población víctima del desplazamiento

forzado, población de personas mayores en Centros de Protección, entre otras.

Análisis:

Para el período de auditoría 2011, se evidenció soportes de la articulación de la Entidad

Territorial con Cabildos Indígenas y Hogar del Anciano El Buen Samaritano, contando con

soportes físicos de únicos listados censales en donde se observa 573 personas que

corresponden a Población Indígena, 20 personas de la tercera edad y 23 Personas

desmovilizadas. Para las vigencias 2012 y 2013 no se evidencia articulación alguna (Actas

de Reunión u oficios solicitando los respectivos listados censales) con Instituciones que

administran los listados censales, lo que conlleva a que los datos para dichas vigencias se

encuentren en cero (0).

Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social

Mariano Trujillo – Técnico operativo

Carolina Lizcano Prieto - Auxiliar administrativo

Pruebas Documentales: Listados censales Población Indígena, Adulto Mayor en Centro de

Protección y Población desmovilizada.


La Secretaria de Desarrollo Social soporta documento Plan de Acción para la vigencia

2013, en donde se observa: Tipo de Población a afiliar - Acciones – Mes – Qué se tiene

(Capacidad instalada) – Quiénes serían responsables:

CUADRO No. 7. PLAN DE ACCIÓN PPNA 2013



INFORME DE VISITA


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# Tipo de Población

a afiliar Acciones

MES

Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre

1 Población Indígena

Reunión con cada uno de los gobernadores de los cabildos, para actualización de censos y depuración de base de datos

x x x X

2 Población Desplazada

Verificar inclusión en la base del Sipod y ordenar su carnetización del 01-20 de cada mes en la EPS-S Caprecom

x x x x x x

3 Población Desmovilizada

Autorizar su afiliación y/o traslado según el caso en la EPS CAPRECOM, una vez verificado su condición de desmovilizado con su respectivo cod.08

x x x x x x

4 Población bajo la protección del I.C.B.F.

Oficio al I.C.B.F, solicitando listado censal del menor que se encuentre sin ninguna seguridad social junto con su respectivo documento de identidad de acuerdo a la edad (RC y/o TI).

x

5 Población Infantil menores de un (1) año

Ordenar la Afiliación a todo recién nacido hijos de padres que se encuentren afiliados al régimen Subsidiado en Salud, con certificado de nacidos vivos, o su respectivo registro civil de nacimiento

x x x x x x

6

Adulto mayor bajo la protección de centros de Ancianato

Ya cubierta la Población con el 100%

7 Población Víctima de Abuso Sexual

Oficio a la Comisaria de Familiar informándole que cuando se presenten estos casos verificar en la oficina del régimen Subsidiado y proceder a carnetizar conforme lo señala la ley

x

8 Mujeres en estado de Embarazo

Oficio a la ESE, Hospital Local San Rafael para que coordinen con Las Promotoras Rurales y enfermeras encargadas del Control Prenatal para que le informen a estas madres embarazadas el diligenciamiento de la ficha del Sisben para que puedan adquirir el derecho de afiliación a la seguridad social en salud

x



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9

Población de Programas ( Mas Familias en Acción y Familias Red Unidos )

oficio Mas Familias en Acción y Red unidos para que envíen a la oficina del Régimen Subsidiado a toda su población pobre no afiliada en seguridad social con toda su documentación acorde a la edad ( RC-TI y/0 CC ) para que adquieran este beneficio

x

10 Población Sisbenizada nivel I-II

Oficio a las emisora locales informando la universalización, divulgación constante de los servicios de afiliación en las dependencias de la administración

x X X X X x

11 Población Escolar

Durante los primeros meses del año se enviaron oficios para que los y las rectoras de las Instituciones Educativas del municipio remitieran los listados de los niños y niñas que se encontraban sin afiliar para poder proceder a hacer las jornadas de afiliación en los colegios durante el resto del año

X X X X X

12 Población Sisbenizada nivel I-II de zona rural

Jornadas de identificación y afiliación en salud en las distintas inspecciones y caseríos

X X X

Fuente: Plan de Acción PPNA 2013 – San Vicente del Caguán (Caquetá)

Al respecto, no se observan soportes del desarrollo de las acciones enunciadas

anteriormente.

Respecto al proceso de Identificación, Selección y Priorización de Beneficiarios de

subsidios en Salud contemplados en la Ley 100 de 1993 Artículo 213, Acuerdo 415 de

2009 Artículos 5, 6, 12 y 19, CONPES y en Resolución 3778 de 2011, en el numeral

3.1.2.4 se enunciaron las acciones realizadas por el Ente Territorial en lo que se refiere a:

Proceso de Identificación:

c. Aplicación de la Encuesta del Sisben a través de la Oficina de Sisben, que

depende directamente del Departamento Administrativo de Planeación Municipal. La

base de datos certificada por el Departamento Nacional de Planeación, es entregada

por parte de la Oficina de Sisben a la Oficina de Régimen Subsidiado para que allí se

inicie el proceso de identificación de la población elegible.

La base de datos del Sisben Metodología III, que el ente territorial dice ser certificada

contiene toda la información de la encuesta menos el campo del puntaje, razón por la cual no



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es válida la información resultante del cruce de base de datos para la identificación de la

población elegible.

Dado que en dicha base de Datos no aparece la información referente al Puntaje del Sisben,

el puntaje es consultado de forma individual directamente en la página del Departamento

Nacional de Planeación.

d. Listados Censales: Para el período de auditoría 2011, se evidenció soportes de la

articulación de la Entidad Territorial con Cabildos Indígenas y Hogar del Anciano El

Buen Samaritano, contando con soportes físicos de únicos listados censales en

donde se observa 573 personas que corresponden a Población Indígena, 20

personas de la tercera edad y 23 Personas desmovilizadas. Para las vigencias 2012 y

2013 no se evidencia articulación alguna (Actas de Reunión u oficios solicitando los

respectivos listados censales) con Instituciones que administran los listados censales,

lo que conlleva a que los datos para dichas vigencias se encuentren en cero (0).

Proceso de Selección de Población elegible:

La Secretaria de Desarrollo Social no soporta evidencia de actos administrativos acerca

de la publicación de listado de población elegible no afiliada para las tres vigencias

auditadas.

Dado que la Entidad Territorial se encuentra sin cobertura superior, se procede a auditar lo

normado en el Artículo 84 del Acuerdo 415 de 2009, en donde la Dirección Local de Salud no

aporta los siguientes soportes:

c. Elaboración de los listados de población priorizada al Régimen Subsidiado a partir del

listado de población elegible en orden ascendente de menor a mayor puntaje; de

igual forma no soporta los criterios de priorización normados en el Acuerdo 415 de

2009.

d. Actos administrativos por medio de los cuales se publicaron los Listados actualizados

de población priorizada en lugares de fácil acceso a la población.

Hallazgos:

Para las vigencias auditadas 2012 y 2013, la Entidad Territorial no cuenta con soportes de

articulación con las diferentes Instituciones que hacen presencia en el Municipio y que

administran la información de listados censales de la población indígena, afro descendiente,

población infantil abandonada a cargo del ICBF, población víctima del desplazamiento

forzado, población de personas mayores en Centros de Protección, entre otras.

El Ente Territorial no presenta soportes en donde se evidencie la elaboración de los listados

de población priorizada al Régimen Subsidiado a partir del listado de población elegible en

orden ascendente de menor a mayor puntaje; de igual forma no soporta los criterios de



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priorización normados en el Acuerdo 415 de 2009 y no presenta documentos que hagan

referencia a los Actos administrativos por medio de los cuales se publicaron los Listados

actualizados de población priorizada en lugares de fácil acceso a la población.

Análisis:

Para las tres vigencias auditadas, la Entidad Territorial del Municipio no garantizó cruces de

bases de datos confiables, no realizó para las vigencias 2012 y 2013 articulación con las

Instituciones que administran listados censales y como municipio sin cobertura superior en

Régimen Subsidiado no ejecutó acciones propias para el Proceso de Selección de Población

elegible; por tanto, no implementó estrategias o actividades para dar cumplimiento a sus

competencias en el Componente de Aseguramiento.

Personas entrevistadas:

Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social

Mariano Trujillo – Técnico operativo

Carolina Lizcano Prieto - Auxiliar administrativo

Pruebas documentales: Formularios de Afiliación, novedades y traslados. Archivo de

almacenamiento de los Formularios de Afiliación, novedades y traslados.


La Secretaria de Desarrollo Social no presenta soportes de las siguientes actividades:

- Mantener en un lugar visible al público y o en los principales centros de atención en Salud en el municipio, en forma permanente y actualizada, el listado de las EPS-S que se encuentran debidamente inscritas en el territorio con su respectiva ubicación, número telefónicos de atención al público y red prestadora de servicios de salud adscrita a cada una de ellas.

- Apoyar en la distribución, entre los beneficiarios elegibles o priorizados y entre los afiliados la “Carta de Desempeño” de las EPSS.



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- Planear y ejecutar una estrategia de afiliación al Régimen Subsidiado de la población elegible o elegible priorizada a través de los colegios públicos y los demás programas sociales que se adelanten en el municipio.

- Establecer mecanismos de afiliación al Régimen Subsidiado de la población elegible, o elegible priorizada al momento de la atención en los prestadores de servicios de salud.

Hallazgo: Para las tres vigencias auditadas la Dirección Territorial de San Vicente del Caguán no presenta soportes de la planeación y ejecución de estrategias de afiliación al Régimen Subsidiado de la población elegible o elegible priorizada a través de los colegios públicos y los demás programas sociales que se adelantan en el municipio, no mantiene en un lugar visible al público y/o en los principales centros de atención en Salud en el municipio el listado de las EPS-S que se encuentran inscritas en el territorio con su respectiva ubicación, números telefónicos de atención al público y red prestadora de servicios de salud adscrita a cada una de ellas. De igual forma, no apoya la distribución de la Carta de Desempeño de las EPSS a los beneficiarios elegibles y a los afiliados. Para las vigencias 2012 y primer trimestre de 2013 la Entidad Territorial no soporta

documentos en donde se evidencien estrategias de información y comunicación sobre las

exigencias del proceso de afiliación.

Análisis:

El Ente Territorial del Municipio de San Vicente del Caguán para las tres vigencias auditadas no presenta soportes documentales en donde se evidencie la ejecución de actividades y/o estrategias de garantías a la libre elección ni promoción de la afiliación al régimen subsidiado. Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social Mariano Trujillo– Técnico operativo Carolina Lizcano Prieto, Auxiliar administrativo Pruebas documentales: No hay aporte de pruebas documentales al respecto.




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3.1.5.2 Verificación y evaluación de los procesos de prestación de servicios de salud para esta población

La Entidad Territorial para ejercer seguimiento a la calidad de atención en salud para la población especial es mediante los mismos mecanismos y/o estrategias descritas para la población general; por lo tanto, se menciona: La Secretaria de Desarrollo Social de San Vicente del Caguán no implementó estrategias para la búsqueda activa de Prestadores en su jurisdicción para las tres (3) vigencias auditadas, por ende, no remitió informes del procedimiento al Ente Territorial del Departamento. En relación al seguimiento del reporte de indicadores de los Prestadores de su jurisdicción la Entidad Territorial no aportó documentos que dieran soporte de la realización de seguimiento y asistencia técnica a los Prestadores de servicios de salud del área geográfica de su influencia ni soportes del seguimiento al contenido, calidad y reporte de la información de los Indicadores de Calidad a la Superintendencia Nacional de Salud. Para las vigencias auditadas la Secretaria de Desarrollo Social no aporta documentos en donde se evidencien las asesorías técnicas realizadas a los Prestadores de Servicios de Salud y a las Empresas Administradoras de Planes sobre la implementación del Programa de Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención en salud. El Municipio de San Vicente del Caguán no se encuentra certificado en Salud, por lo cual no obra como Asegurador para la Población Pobre no asegurada; y por ende, dentro de sus competencias no se evidencia la verificación y evaluación del proceso de referencia y Contrarefencia de la red prestadora. Se observan soportes del seguimiento a la prestación de los servicios de salud de la ESE Hospital San Rafael y seguimiento al proceso de autorizaciones de las EPSS que operan en el Municipio. Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez – Secretaria de Desarrollo Social Pruebas documentales: No hay aporte de pruebas documentales al respecto.

3.1.5.3 Verificación y evaluación de los procesos de de salud pública para esta población

Este subcomponente hace alusión a cada uno de los aspectos verificados en salud pública para poblaciones especiales en el Municipio de San Vicente del Caguán para la vigencia 2011, 2012 y avance 2013. El objeto de análisis es la población en condiciones de desplazamiento, Indígenas, afros, desmovilizados, niños ICBF, adulto mayor, población carcelaria y personas en condición de discapacidad.



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el cuatrienio 2012-2015 y PST 2013-2015en el eje de promoción social contempla:

Difundir y promocionar las normas técnicas de atención en promoción de la salud y prevención del riesgo, derechos y deberes en el S.G.S.S.S. a un grupo de indígenas, a un grupo de madres, a un grupo de adolescentes y jóvenes, a un grupo de 60 discapacitados, a un grupo de personas en condición de desplazados, a un grupo de las familias pertenecientes a la estrategia red juntos a través de 3 talleres, durante el periodo de gobierno.

Realización de un diagnostico situacional de las poblaciones especiales y vulnerables.

En el marco del proceso de planeación del PST - PIC 2013-2015 se evidencia la participación de las comunidades indígenas en las etapas de caracterización y formulación.

Respecto a las acciones efectuadas a la población especial por la Secretaria de de Desarrollo Social se encuentran: Adulto mayor: Programa de protección social al adulto mayor subsidiado por el MPS,

actualmente hay 1548 adultos activos que cobran el subsidio, cuentan con base de datos de priorizados que han pasado solicitud y están lista de espera (600 personas) y base datos de fichas de priorización en la que se incluye los que solicitan ser incluidos en el programa. Para el cierre de 2013 el programa presenta una efectividad del 99,13%. Desde el área de deportes se realizan actividades lúdico recreativas, artística, danzas, manualidades los lunes, miércoles y viernes para el adulto mayor (actualmente participan 80 adultos mayores). La entidad realizó en la vigencia 2013 la celebración de la semana del adulto mayor. Y aprobó el proyecto de acuerdo N° 026 de 2013 de creación del centro vida para el bienestar del adulto mayor en el municipio de San Vicente del Caguán.

Discapacidad: la población urbana fue caracterizada a través de la secretaría de desarrollo social, información que se encuentra en la plataforma de registro para la localización y caracterización de personas con discapacidad para un total de 100 personas y a través de los cogestores de red unidos se realizó la caracterización en zona rural (en proceso de consolidación). Está conformado el comité de discapacidad sin embargo no está funcionando actualmente. Esta proyectado reactivar el comité en el 2014.

En la ejecución del PIC 2012 para población indígena se formularon las siguientes acciones las cuales fueron contratadas con la ESE hospital San Rafael a través del contrato interadministrativo 131 de 2012: 1. Promoción de la salud y prevención de las enfermedades crónicas con comunidades indígenas desde un enfoque diferencial a través de 1 jornada de tres días, valor $15.000.000 no ejecutado, 2.Capacitación y sensibilización en temas de derechos indígenas y adecuación cultural 3 jornadas valor $1.500.000, de las cuales se ejecutaron solo dos jornadas, 3. Formación en medicina tradicional para comunidades indígenas 5 talleres valor $10.000.000, no fueron ejecutados por la ESE.

Respecto a la formulación de acciones del PIC 2013 para poblaciones especiales, se

verifican acciones formuladas en las prioridades de SSR, ECNT, Salud infantil, Salud



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mental, Nutrición, y Salud oral para población adulto mayor, NNA, maternas, y población

indígena.

Hallazgo: La Entidad no cuenta con un perfil epidemiológico específico para cada una de las poblaciones especiales, en su lugar, aporta el diagnóstico de salud para la población general. Por lo tanto, dada la no especificidad de un perfil epidemiológico para cada una de las poblaciones especiales, no se encuentra documentado un proceso de priorización de necesidades específico para las poblaciones en mención. Análisis: Aunque la Entidad no ha desagregado la información específica para cada una de las poblaciones especiales objeto de auditoría, se encuentra que cuenta con un perfil epidemiológico en estado de actualización para la población en general. Sin embargo, la falta de información específica relacionada con las condiciones de salud de la población especial, podría limitar el direccionamiento y planeación de acciones de acuerdo a las necesidades sentidas de la población en mención. La Entidad se ha fortalecido en lo concerniente a los programas, proyectos y estrategias que buscan garantizar desde el sector salud el acceso oportuno a la prestación de servicios y el goce efectivo de derechos para la población identificada en condición de discapacidad, indígenas, NNA, mujer y adulto mayor.

Persona entrevistada: Carmen Sofía Gómez Antury, Secretaria de Desarrollo Social. María Alejandra Aldana Penagos, apoyo a los procesos operativos de los programas de adulto mayor y desayunos infantiles.

Pruebas documentales: PST 2013-2015. Diagnóstico en salud 2013. Contratos de

ejecución PIC 2011, 2012.Acta COMPOS 2011, 2012, 2013.


3.1.6 SISTEMAS DE ATENCIÓN AL USUARIO Y PROGRAMAS DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA



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3.1.6.1 Verificación y evaluación frente a los sistemas de atención al usuario comprobar que cumplan con lo establecido en las normas.

El Ente Territorial para los periodos auditados 2011, 2012 y primer trimestre de 2013, no presentó evidencias del acto administrativo para conformar la oficina de Servicio de Atención a la Comunidad – SAC, para atender a los usuarios de los servicios de salud del Municipio de San Vicente del Caguán, igualmente, no soportó documentos que hagan referencia a manuales de procesos y procedimientos frente para la recepción y tramite a las PQR, actas de revisión de buzón de sugerencias o formularios específicos para PQR de salud. La Secretaría de Desarrollo Social con el objetivo de atender con oportunidad las Peticiones, Quejas y reclamos de los usuarios en salud, para el periodo 2012 y primer trimestre de 2013 tiene implementado una matriz en Excel denominada “Dificultades con EPS” donde la Secretaria de Desarrollo Social luego de una atención personalizada, registra cada una de las PQR y las acciones realizadas por la dependencia para dar respuesta al usuario tales como: oficios a EPS-S, Personería y Superintendencia Nacional de Salud. La secretaría de Desarrollo Social cuenta desde el año 2012 con la línea móvil 3204488893, línea telefónica de concomimiento de la comunidad y organizaciones sociales para informar dificultades en los servicios de salud prestados. Hallazgos:

El Ente Territorial no cuenta con la oficina de Atención al Usuario, por tal motivo no tiene una sala de espera con su respectivo mobiliario acorde a las necesidades de la población usuaria.

No tiene implementado el buzón de sugerencias con apertura periódica y acciones tomadas frente a las mismas.

No cuenta con una ventanilla de atención a los usuarios.

No tiene un sistema de información donde se identifiquen y organicen las acciones emprendidas en relación a las quejas y reclamos, sugerencias y servicios solicitados por el usuario.

Análisis: El Ente Territorial al no contar con la oficina de Servicio de Atención a la Comunidad no podrá brindar una orientación oportuna para canalizar y resolver las peticiones e inquietudes en salud de los ciudadanos. Al no contar con un sistema de información donde se identifiquen y organicen las acciones emprendidas en relación a las peticiones, quejas y reclamos, igualmente las sugerencias recibidas a través del Buzón, no podrá disponer de información estadística confiable que le facilite la toma de decisiones. Persona entrevistada: Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social. Pruebas documentales: Certificación expedida por la señora Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social Descargos de la Entidad



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La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud. Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos encontrados y descargos presentados de la entidad visitada La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo 3.1.6.2 Verificación y evaluación a la implementación y desarrollo de los programas de participación ciudadana de la entidad territorial, frente al cumplimiento de sus obligaciones en el Sistema General de Seguridad Social en Salud. Para las vigencias 2011, 2012 y 2013 el ente territorial no soportó evidencia referente a la implementación y desarrollo de los programas de participación ciudadana de la entidad territorial, frente al cumplimiento de sus obligaciones en el Sistema General de Seguridad Social en Salud. Hallazgo: Para las vigencias 2011, 2012 y 2013 el ente territorial no presentó evidencia referente a la implementación y desarrollo de los programas de participación ciudadana de la entidad territorial en salud, por lo anterior, no cumple lo establecido en el Decreto 1757 de 1994 - Artículos 2, 4.6, 7, 9, 13, 14, 17, 18, 19, 20 y en la circular única de SNS. Análisis: La participación ciudadana es el proceso por medio del cual los ciudadanos y las comunidades organizadas se involucran en la formulación, implementación y monitoreo de las políticas públicas y los programas, por tal motivo es fundamental que el Ente territorial conforme el comité de participación comunitaria en salud, con el fin crear un espacio de concertación entre los diferentes actores sociales y el Estado, con el fin de vigilar y controlar la gestión pública y los recursos públicos.

Persona entrevistada: Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social Pruebas documentales: Certificación expedida por la señora Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud.



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3.1.7 TECNOLOGIA

3.1.7.1. Evaluación del cumplimiento de los procesos y procedimientos tecnológicos asociados con la infraestructura tecnológica.

3.1.7.1.1 Adquisición y renovación de infraestructura (equipos de cómputo, servidores, redes, dispositivos para comunicaciones, canales, etc) El Ente Territorial para las vigencias 2011, a través de la orden de suministro No. 049, de acuerdo al Decreto 3576 de 2000, Art. 1(subasta inversa), por medio el cual se adjudica el contrato al mejor postor, adquirió equipos de oficina para algunas de sus dependencias. Para la vigencias 2012 el Ente Territorial, a través, del contrato de suministro No. 097, realizo un contrato de suministro de computadores, impresoras, equipos y accesorios de cómputo para el correcto funcionamiento logístico de la entidad. Hallazgo

Para la vigencia auditada el Ente territorial 2011, 2012 y 2013, no soportó ningún documento, como el Plan de Compras o Presupuesto General de Ingresos y Gastos del Municipio, donde se evidencie el rubro o presupuesto destinado para la adquisición y renovación de infraestructura (equipos de cómputo, servidores, redes, dispositivos para comunicaciones, canales, etc.).

Análisis: El Ente Territorial para el buen funcionamiento de los procesos del Sistema General de Seguridad Social de Salud – Régimen Subsidiado y Salud Pública, por medio del cual tiene las competencias de inspección vigilancia y control. Por ende, es necesario que cuente con una infraestructura tecnológica para llevar a cabo de forma idónea dicha responsabilidad, razón por la cual es indispensable contar con un rubro específico en su presupuesto para la adquisición y renovación de infraestructura.

Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social. Jahir Andrés Guarnizo Osorio. Pruebas documentales: Orden de suministro No. 049, Contrato de suministro No. 097 Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo



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establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud. Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos encontrados y descargos presentados de la entidad visitada La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo 3.1.7.1.2 Administración de infraestructura y disponibilidad de la misma. La administración de la infraestructura tecnológica del Ente Territorial, para los periodos auditados estuvo a cargo de las personas contratadas para el mantenimiento preventivo y correctivo de los equipos de cómputo, igualmente el Ente territorial soporta a través del archivo A22.xls el inventario de equipos tecnológicos pertenecientes a la Secretarias de Desarrollo Social y Secretaria de Hacienda y Tesorería, soportando de esta manera la disponibilidad de dicha infraestructura. Hallazgo:

Para la vigencia 2011, 2012 y 2013, el Ente territorial no soporto documentación correspondiente a la administración de la infraestructura tecnológica, como: plan de contingencias o políticas de servicio.

Análisis: El Ente Territorial para el buen funcionamiento de los procesos del Sistema General de Seguridad Social de Salud – Régimen Subsidiado y Salud Pública, por medio del cual tiene las competencias de inspección vigilancia y control. Por ende, es necesario que cuente con una infraestructura tecnológica para llevar a cabo de forma idónea dicha responsabilidad, razón por la cual es indispensable que cuente con políticas de servicios, plan de contingencias y manual de procesos y procedimientos para mantener todos los equipos que hacen parte de la infraestructura tecnológica de la entidad en óptimas condiciones.

Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social. Jahir Andrés Guarnizo Osorio Pruebas documentales: Orden de servicios de apoyo de la gestión N°098/2011, Orden de servicios N° 165/2011, Contrato de prestación de servicios N° 072 16/05/2012, Archivo A22.xls (Desarrollo Social - Hacienda y Tesorería – Régimen Subsidiado) Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud.



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Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos encontrados y descargos presentados de la entidad visitada La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo 3.1.7.2. Verificación y evaluación para establecer si disponen de un sistema de información integrado y en línea que garantice la calidad y oportunidad de la información. 3.1.7.2.1 Seguridad de la información (accesos, restricciones, copias de seguridad, confidencialidad, administración de bases de datos, etc) Teniendo en cuenta que un sistema de información se refiere a un conjunto independiente de recursos de información organizados para la recopilación, procesamiento, mantenimiento, transmisión y difusión de información según determinados procedimientos, tanto automatizados como manuales. La Secretaria de Salud Local, protege su información, a través de diferentes de formas o estrategias, como: 1. Acceso restringido a personal no autorizado dentro de las oficinas del Ente Territorial. 2. Tiene un único responsable para la administración de la base de datos. 3. Los equipos de cómputo cuentan con antivirus, actualizados periódicamente 4. Los equipos de cómputo cuentan con clave de acceso. Todo esto con la finalidad de Proteger los recursos de información del organismo y la tecnología utilizada para su procesamiento, frente a amenazas, internas o externas, deliberadas o accidentales. Hallazgo:

La secretaría de desarrollo social no cuenta con registros, ni bitácoras que evidencie ejecución de Back-Up.

Análisis: La Entidad Territorial al no contar un sistema de back-up, no le permite custodiar de manera óptima los datos de la población afiliada al régimen subsidiado y contributivo. Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social. Mariano Trujillo – Técnico operativo Carolina Lizcano Prieto, Auxiliar administrativo Jahir Andrés Guarnizo Osorio Pruebas documentales: Orden de servicios de apoyo de la gestión N°098/2011, Orden de servicios N° 165/2011, Contrato de prestación de servicios N° 072 16/05/2012, Archivo A22.xls (Desarrollo Social - Hacienda y Tesorería – Régimen Subsidiado)



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Esta información fue evidencia de forma presencial por parte del auditor y la información validada fue suministrada por el Señor Mariano Trujillo (Técnico operativo) y Carolina Lizcano Prieto (Auxiliar administrativo) Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud. Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos encontrados y descargos presentados de la entidad visitada La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo 3.1.7.2.2 Soporte técnico El Ente Territorial para la vigencia de 2011, contrató a la señora Yenny Andrea Escobar Suarez, con el objeto de realizar mantenimiento correctivo y preventivo de los equipos de cómputo, igualmente para esa misma vigencia contrató al señor Willington Facundo Llanos para realizar las mismas actividades mencionadas anteriormente. Para la vigencia 2012, el Ente Territorial contrato al señor Mauricio Montoya Palacio con el objeto de realizar el mantenimiento correctivo y preventivo de los equipos de cómputo. Hallazgo

Para el primer trimestre de 2013, Ente territorial no soportó contrato alguno o funciones delegadas a la persona responsable del soporte técnico de la institución.

Análisis. El Ente Territorial para el buen funcionamiento de los procesos del Sistema General de Seguridad Social de Salud – Régimen Subsidiado y Salud Pública, por medio del cual tiene las competencias de inspección vigilancia y control. Por ende, es necesario que cuente con una infraestructura tecnológica para llevar a cabo de forma idónea dicha responsabilidad, razón por la cual es indispensable contar con el soporte técnico de forma permanente, con la finalidad de mantener todos los equipos que hacen parte de la infraestructura tecnológica de la entidad en óptimas condiciones. Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social. Jahir Andrés Guarnizo Osorio Pruebas documentales: Orden de servicios de apoyo de la gestión N°098/2011, Orden de servicios N° 165/2011, Contrato de prestación de servicios N° 072 16/05/2012 Descargos de la Entidad



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La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud. Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos encontrados y descargos presentados de la entidad visitada La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo 3.1.7.2.3 Mantenimiento y actualización del sistema de información El mantenimiento y actualización del sistema de información de la secretaría de desarrollo social estuvo a cargo del señor Mariano Trujillo T., el cual era el responsable directo de la oficina del régimen subsidiado y Sisben, para la vigencia auditada. Hallazgo:

La secretaría de desarrollo social no cuenta con un aplicativo especializado el cual le permitiera facilitar la toma de decisiones de manera oportuna para el proceso de depuración de la base de datos del régimen subsidiado.

Análisis: El Ente Territorial al no contar con un sistema de información para el proceso de aseguramiento, se le dificulta la toma de decisiones para llevar a cabo la administración y depuración efectiva de la Base Datos Única de Afiliados. Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social Mariano Trujillo – Técnico operativo Carolina Lizcano Prieto, Auxiliar administrativo Pruebas documentales: Manual de funciones, Decreto Municipal No. 093 de Diciembre 31 de 1999 Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud. Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos encontrados y descargos presentados de la entidad visitada



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 147 de 198

La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo 3.1.7.3. Verificación y evaluación para determinar que el sistema de información incluya mecanismos de captura, registro, trasmisión, consolidación y validación de datos, que garanticen la calidad y oportunidad de la información. 3.1.7.3.1 Garantizar calidad de la información (validaciones de estructura, referencia y contenido) El Ente territorial no cuenta con un sistema de información el cual le permita garantizar la calidad de la información, referente a la validación de estructura, referencia y contenido de los datos, dado que no está ejerciendo como es debida las competencias de inspección, vigilancia y control al régimen subsidiado de salud y salud pública. Hallazgo:

El Ente territorial para el periodo auditado no cuenta con un sistema de información el cual le permita garantizar la calidad de la información, referente a la validación de estructura, referencia y contenido de los datos.

Análisis: El Ente Territorial al no contar con un sistema de información que incluya mecanismos de captura, registro, transmisión, consolidación y validación de datos, no podrá garantizar la calidad de la información, para la toma de decisiones correspondientes a los diferentes procesos administrativos para la inspección, vigilancia y control al régimen subsidiado de salud y salud pública.. Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social Mariano Trujillo – Técnico operativo Carolina Lizcano Prieto, Auxiliar administrativo Pruebas documentales: El ente territorial no soportó documentación Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud. Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos encontrados y descargos presentados de la entidad visitada



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 148 de 198

La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo 3.1.7.4. Verificación y evaluación del envío y cargue de información. La Secretaria Local de Salud, reporta mensualmente las novedades, correspondiente al municipio:

N09: Retiro por muerte

N13: Novedad de retiro por parte del municipio Información que fue evidenciada por medio de los oficios enviados al administrador fiduciario del Fosyga, a través de la Secretaria de Salud Departamental, donde se describe el tipo de novedad a reportar, junto con el nombre del archivo según las especificaciones técnicas contempladas en la resolución 2321 de 2011 y 1344 de 2012, por la cual se dictan las disposiciones sobre el reporte de información de afiliación al Sistema General de Seguridad Social en Salud y se efectúan las modificaciones a la Base de datos Única de Afiliados – BDUA. Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social Mariano Trujillo– Técnico operativo Carolina Lizcano Prieto, Auxiliar administrativo Pruebas documentales: Soporte de envió de reporte de novedades al fiduciario del FOSYGA. 3.1.7.5 Sistemas de información en el aseguramiento En el municipio de San Vicente del Caguán, los habitantes para ingresar al SGSSS-RS, deben acercarse primeramente a la oficina de la Secretaria de Desarrollo Social con la finalidad de verificar que cumplan con los criterios legales establecidos para el régimen subsidiado en salud. El Ente Territorial, una vez que haya verificado la información suministrada por el ciudadano, autoriza la afiliación y lo direcciona a la EPS-S donde desee afiliarse, posteriormente la EPS-S radica en la oficina de Régimen Subsidiado perteneciente a la Secretaria de Desarrollo Social los formularios de afiliación, novedad y/o traslado para su respectiva validación. Para proceso de depuración de base de datos única de afiliados, el municipio lo realiza a través de la asistencia técnica brindada por la dirección de aseguramiento de la Secretaria de Salud Departamental, la cual realiza mesas de trabajo, con las EPS-S adscritas en su departamento y con los Coordinadores del Régimen Subsidiado o encargados del manejo de las base de datos de los respectivos municipios con el objetivo de brindar asesoría y capacitación.



INFORME DE VISITA


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Igualmente, la Secretaria de Desarrollo Social realiza cruces de bases de datos del régimen subsidiado con el régimen contributivo y base de datos de Sisben Certificada, con la finalidad de llevar a cabo los procesos internos de depuración e identificación de la población elegible, proceso que carece de veracidad debido a que no soporta evidencia. La base de datos del Sisben Metodología III, que el ente territorial dice ser certificada contiene toda la información de la encuesta menos el campo del puntaje, razón por la cual no es válida la información resultante del cruce de base de datos para la identificación de la población elegible. Dado que en dicha base de Datos no aparece la información referente al Puntaje del Sisben, el puntaje es consultado de forma individual directamente en la página del Departamento Nacional de Planeación.

EPS-S inscritas en el Municipio de San Vicente del Cuaguan – Caquetá durante el periodo 2011 Cuadro No. 1

Año 2011 MS1875331032011

Cod_EPS-S Nombre EPS-S Activos Retirados Fallecidos Total

CCF103 Caja de Compensación Familiar del Caquetá – COMFACA 12.372 0 0 12.372

EPS020 CAPRECOM EPS 6.099 0 0 6.099

EPSS14 Humana Vivir S.A. E.P.S. 3 0 0 3

ESS062 Asociación Mutual La Esperanza ASMET SALUD 18.091 0 0 18.091

36.565

Marzo 2011; Fuente Secretaria de desarrollo Social de San Vicente de Caguan – Caquetá.

Usuarios activos a corte del mes de marzo

34%

17% 0%

49%

AC CCF103

EPS020

EPSS14

ESS062



INFORME DE VISITA


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Cuadro No. 2

Año 2011 MS1875330062011


EPS020 CAPRECOM EPS 9.759 0 0 9.759


33.885

Junio 2011; Fuente Secretaria de desarrollo Social de San Vicente de Caguan – Caquetá.

Usuarios activos a corte del mes de Junio

Cuadro No. 3

Año 2011 MS1875328092011


EPS020 CAPRECOM EPS 10.373 0 0 10.373



35.390

Septiembre 2011; Fuente Secretaria de desarrollo Social de San Vicente de Caguan – Caquetá.

Usuarios activos a corte del mes de Septiembre

29%

71%

AC

EPS020

ESS062

29%

0% 71%

AC EPS020

EPSS14

ESS062



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 151 de 198

Cuadro No. 4

Año 2011 MS1875328122011


EPS020 CAPRECOM EPS 10.375 0 0 10.375


35.752

Diciembre 2011; Fuente Secretaria de desarrollo Social de San Vicente de Caguan – Caquetá.

Usuarios activos a corte del mes de diciembre

Información analizada:

Vigencia 2011

Base de datos Cantidad de Registros

MS1875331032011 36.565

MS1875330062011 33.885

MS1875328092011 35.390

MS1875328122011 35.752

141.592

Fuente: Secretaria de desarrollo Social de San Vicente de Caguan – Caquetá.

Meses auditado: Marzo, Junio, Septiembre y Diciembre AC: Usuarios Activo RE: Usuarios Retirado AF: Usuarios Fallecido

EPS-S inscritas en el Municipio de San Vicente del Cuaguan – Caquetá durante el periodo 2012 Cuadro No. 5

29%

71%

AC

EPS020

ESS062



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

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Año 2012 MS1875321032012


CCF103 Caja de Compensación Familiar del Caquetá – COMFACA 0 964 104 1.068

EPS020 CAPRECOM EPS 10.862 227 104 11.193


EPSS33 SALUDVIDA S.A .E.P.S 0 8 0 8


39.608


Usuarios activos a corte del mes de marzo Usuarios retirados a corte del mes de marzo

Usuarios fallecidos a corte del mes de marzo

Cuadro No. 6

Año 2012 MS1875326062012


EPS020 CAPRECOM EPS 10.899 0 0 10.899


37.575

Junio 2012; Fuente Secretaria de desarrollo Social de San Vicente de Caguan – Caquetá.

Usuarios activos a corte del mes de Junio

29%

71%

AC

EPS020

ESS062

42%

10% 8%

0% 40%

RE CCF103EPS020EPSS14EPSS33ESS062

19%

19% 4%

0%

58%

AF CCF103

EPS020

EPSS14



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 153 de 198

Cuadro No. 7

Año 2012 MS1875326092012


EPS020 CAPRECOM EPS 10.576 0 0 10.576


38.153

Septiembre 2012; Fuente Secretaria de desarrollo Social de San Vicente de Caguan – Caquetá.

Usuarios activos a corte del mes de septiembre

Cuadro No. 8

Año 2012 MS1875303122012


CCF103 Caja de Compensación Familiar del Caquetá – COMFACA 0 827 104 931

EPS020 CAPRECOM EPS 10.479 289 116 10.884




41.330

Diciembre 2012; Fuente Secretaria de desarrollo Social de San Vicente de Caguan – Caquetá.

29%

71%

AC

EPS020

ESS062

28%

72%

AC

EPS020

ESS062



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 154 de 198

Usuarios activos a corte del mes de diciembre Usuarios retirados a corte del mes de diciembre

Usuarios fallecidos a fallecidos del mes de diciembre


Vigencia 2012

Información Analizada Cantidad de Registros

MS1875321032012 39.608

MS1875326062012 37.575

MS1875326092012 38.153

MS1875303122012 41.330

156.666

Fuente: Secretaria de desarrollo Social de San Vicente de Caguan – Caquetá. Meses auditado: Marzo, Junio, Septiembre y Diciembre AC: Usuarios Activo RE: Usuarios Retirado AF: Usuarios Fallecido

EPS-S inscritas en el Municipio de San Vicente del Cuaguan – Caquetá durante el periodo 2013

0% 27%

0%

0% 73%

AC CCF103

EPS020

EPSS14

EPSS33

ESS062

38%

13% 7%

0% 42%

RE CCF103

EPS020

EPSS14

EPSS33

ESS062

17%

19% 4%

0%

60%

AF CCF103

EPS020

EPSS14

EPSS33

ESS062



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 155 de 198

Cuadro No. 9

Año 2013 MS1875326032013


CCF053 Caja de Compensación Familiar de Cundinamarca COMFACUNDI 1 0 0 1

CCF103 Caja de Compensación Familiar del Caquetá – COMFACA 0 731 104 835

EPS020 CAPRECOM EPS 10.521 313 143 10.977




42.174


Usuarios activos a activos del mes de marzo Usuarios activos a activos del mes de marzo

Usuarios fallecidos del mes de marzo


Vigencia 2013

Información Analizada Cantidad de Registros

MS1875326032013 42.174

42.174

Fuente: Secretaria de desarrollo Social de San Vicente de Caguan – Caquetá. Meses auditado: Marzo, Junio, Septiembre y Diciembre AC: Usuarios Activo

0% 0% 27%

0%

0%

73%

AC CCF053

CCF103

EPS020

EPSS14

EPSS33

ESS062

0% 33%

14% 7% 1%

45%

RE CCF053

CCF103

EPS020

EPSS14

EPSS33

ESS062

0% 16%

21% 4%

0%

59%

AF CCF053

CCF103

EPS020

EPSS14

EPSS33

ESS062



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 156 de 198

RE: Usuarios Retirado AF: Usuarios Fallecido 3.1.7.5.1 Cruces de base de datos vigencia 2011, 2012 Y 2013. A continuación se describe el resultado obtenido de los cruces de base de datos, el cual se realizó con cada una de las base de datos del régimen subsidiado suministradas por la Secretaria de Desarrollo Social, para la vigencias 2011, 2012 y 2013, con la finalidad de identificar las posibles multiafiliaciones y/o duplicidades en la BDUA del municipio, que es responsabilidad del Ente Territorial. El cruce de base de datos régimen subsidiado y contributivo, no se logró realizar, debido a que el Ente Territorial no suministro las base de datos del régimen contributivo para vigencias auditadas, ya que no cuenta con sistema de back-Up. Vigencia 2011:


Periodo 2011 MS1875331032011


Num_Doc

EPS CANT

CCF103 38

EPS020 12

ESS062 20

70

54% 17%

29%

Periodo 2011 MS1875331032011

Dupl_RS_ Num_Doc

CCF103

EPS020

ESS062



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 157 de 198


Periodo 2011 MS1875330062011


Num_Doc

EPS CANT

EPS020 15

ESS062 31

46

Periodo 2011 MS1875331032011


Nombres y Apellidos

EPS CANT

CCF103 134

EPS020 64

ESS062 260

458

Periodo 2011 MS1875330062011


Nombres y Apellidos

EPS CANT

EPS020 71

ESS062 259

330

29%

14%

57%

Periodo 2011 MS1875331032011


CCF103

EPS020

ESS062

33%

67%

Periodo 2011 MS1875331032011

Dupl_RS_ Num_Doc

EPS020

ESS062

22%

78%

Periodo 2011 MS1875330062011


EPS020

ESS062



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 158 de 198

33%

67%

Periodo 2011 MS1875331032011

Dupl_RS_ Num_Doc

EPS020

ESS062


Periodo 2011 MS1875328092011


Num_Doc

EPS CANT

EPS020 16

ESS062 32

48

Diciembre: Cruce de información de la BDUA, régimen subsidiado MS1875328122011, consultando primeramente por el número de identificación del afiliado, y luego consultando por nombres y apellidos conjuntamente, donde se logra detectar las posibles duplicidades y/o multiafiliación, de cada EPS-S inscritas en el municipio de San Vicente del Caguan - Caquetá, descritas a continuación:

Periodo 2011 MS1875328092011


Nombres y Apellidos

EPS CANT

EPS020 78

ESS062 198

276

28%

72%

Periodo 2011 MS1875328092011


EPS020

ESS062



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 159 de 198

Cuadro 13

Periodo 2011 MS1875328122011


Num_Doc

EPS CANT

EPS020 20

ESS062 26

46



Periodo 2012 MS1875321032012


Num_Doc

EPS CANT

EPS020 14

ESS062 30

44

Periodo 2011 MS1875328122011


Nombres y Apellidos

EPS CANT

EPS020 57

ESS062 153

210

43% 57%

Periodo 2011 MS1875328122011

Dupl_RS_ Num_Doc

EPS020

ESS062

27%

73%

Periodo 2011 MS1875328122011


EPS020

ESS062

32%

68%

Periodo 2012 MS1875321032012

Dupl_RS_ Num_Doc

EPS020

ESS062



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 160 de 198

Periodo 2012 MS1875321032012


Nombres y Apellidos

EPS CANT

EPS020 58

ESS062 134

192


Periodo 2012 MS1875326062012


Num_Doc

EPS CANT

EPS020 23

ESS062 39

62

Periodo 2012 MS1875326062012


Nombres y Apellidos

EPS CANT

EPS020 64

ESS062 126

190

30%

70%

Periodo 2012 MS1875321032012


EPS020

ESS062

37%

63%

Periodo 2012 MS1875326062012

Dupl_RS_ Num_Doc

EPS020

ESS062

34%

66%

Periodo 2012 MS1875326062012


EPS020

ESS062



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 161 de 198


Periodo 2012 MS1875326092012


Num_Doc

EPS CANT

EPS020 23

ESS062 37

60

Periodo 2012 MS1875326092012


Nombres y Apellidos

EPS CANT

EPS020 39

ESS062 81

120


Periodo 2012 MS1875303122012


Num_Doc

EPS CANT

EPS020 21

ESS062 27

48

38%

62%

Periodo 2012 MS1875326092012

Dupl_RS_ Num_Doc

EPS020

ESS062

32%

68%

Periodo 2012 MS1875326092012


EPS020

ESS062

44% 56%

Periodo 2012 MS1875303122012

Dupl_RS_ Num_Doc

EPS020

ESS062



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 162 de 198

61%

39%

Periodo 2013 MS1875326032013

Dupl_RS_ Num_Doc

EPS020

ESS062

Periodo 2012 MS1875303122012


Nombres y Apellidos

EPS CANT

EPS020 45

ESS062 79

124



Periodo 2013 MS1875326032013


Num_Doc

EPS CANT

EPS020 40

ESS062 26

66

Periodo 2013 MS1875326032013

P. Duplicidad y/o MultafiliaciónDuplicidad_RS_ Nombres y

Apellidos

EPS CANT

EPS020 49

ESS062 59

108

36%

64%

Periodo 2012 MS1875303122012


EPS020

ESS062

45%

55%

Periodo 2013 MS1875326032013


EPS020

ESS062



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

Página 163 de 198

Hallazgos Vigencia 2011, 2012 y 2013:

9) El Ente Territorial no cuenta con un sistema de información para el proceso de aseguramiento el cual garantice la calidad y oportunidad de la información, (ver cuadro 10 al 18).

10) La base de datos del régimen subsidiado de salud, que suministra la secretaría de desarrollo social para realizar los respectivos cruces de base de datos con la finalidad de analizar la calidad de la información, no es confiable, debido a que contienen únicamente información de las EPS’S que se encuentran funcionando en el municipio con sus respectivos usuarios activos (ver cuadro Núm. 1 al Núm. 9.), por tal motivo no se relaciona la datos históricos de la BDUA del municipio, como son la EPS`S que funcionaron y los usuarios con estado retirado (RE) y fallecido (AF).

11) La secretaría de desarrollo social no cuenta con registros, ni bitácoras que evidencie ejecución de Back-Up.

12) El cruce de base de datos que realiza la Secretaria de Desarrollo Social para identificar la población elegible no es idóneo y carece de integridad y calidad de información, dado que no cuenta con la base de datos del Sisben certificada por el DNP, ya que la que posee no visualiza el puntaje respectivo para avalar si la población resultante de dicho cruce cumple con los puntajes de afiliación para acceder al SGSSS-RS.

13) La oficina de desarrollo social no realiza cruce de base de datos entre régimen subsidiado y régimen especial.

14) La entidad territorial no confronta la información que reposa en la oficina del régimen subsidiado, con los resultados de los procesos de validación de los archivos de la Base de Datos Única de Afiliados (BDUA), que realiza el Fosyga con la finalidad de ejercer control en la multiafiliacion, seguimientos de traslados entre administradoras y regímenes, así como, la optimización en el flujo de los recursos.

15) Las EPS-S radican los formularios de afiliación, novedades y/o traslados sin los respectivos soportes, como: Copia del documento de identidad, copia del Sisben certificado por el DNP, y para la población censal o especial código o certificado correspondiente a su situación.

16) La Secretaria de Desarrollo Social, reporta novedades por fallecimiento ante el Fosyga, sin el debido certificado de defunción expedido por la Registraduría del Estado Civil, igualmente no se apoya en dicha institución para el proceso de depuración de la Base Datos Única de Afiliados del Municipio, (ver cuadro10 al 18).

Análisis:

6) El Ente Territorial al no contar con un sistema de información para el proceso de aseguramiento, se le dificulta la toma de decisiones para llevar a cabo la administración y depuración efectiva de la Base Datos Única de Afiliados.

7) La Secretaria de Desarrollo Social no realiza una adecuada inspección, vigilancia y controlpara hacer cumplir los criterios para la determinación, identificación y selección de beneficiarios y la aplicación del gasto social en salud por parte del Entidades territorial, debido a que no tiene en cuenta los puntos de corte para el Sisben Metodología III certificada por el DNP para realizar los curses de base de datos y identificar la población elegible.



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

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8) La Entidad Territorial al no contar un sistema de back-up, no le permite custodiar de manera óptima los datos de la población afiliada al régimen subsidiado y contributivo.

9) La Secretaria de Desarrollo Social al no confrontar la información reportada por las EPS-S a la oficina de Régimen Subsidiado con los procesos de validación realizados por el Fosyga en su sitio web, no realiza de manera óptima las competencias de inspección, vigilancia y control al régimen subsidiado las cuales son de su responsabilidad directa.

10) El Ente territorial al no apoyarse con la Registraduría de Estado Civil y otras entidades que manejen información que resulten útil para evitar pagos indebidos con recursos del sector salud, no está realizando la debida inspección, vigilancia y control a la Base de Datos Única de Afiliados de su jurisdicción.

Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social Mariano Trujillo– Técnico operativo Carolina Lizcano Prieto, Auxiliar administrativo Pruebas documentales: Formulario de afiliación, novedades y/o traslado sin sus respectivos soportes. Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud. Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos encontrados y descargos presentados de la entidad visitada La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo



INFORME DE VISITA


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3.1.7.5.2. Sistema de información en salud – listados censales. Teniendo en cuenta la información suministrada por el Ente Territorial se evidencia el siguiente consolidado, en donde se observa claramente que la población especial que representó para el año 2011 mayor volumen en el municipio corresponde a la Población Indígena.




2 Niños ICBF 0 0 0




9 Desplazados 0 0 0



19 Afro descendientes 0 0 0 Fuente: Listados Censales 2011, 2012 y 2013 – Secretaria de Desarrollo Social de San Vicente del Caguán (Caquetá)

Para la vigencia 2011 se observa únicamente la articulación del Ente Territorial con los Resguardos Indígenas (Cabildos Banderas del Recaivo, La Libertad, Altamira, La Pradera, EmberaChami y Chantama) y con el Hogar del Anciano el Buen Samaritano; de igual forma, para dicha vigencia se evidencia en medio físico soportes de únicos listados censales de la población especial mencionada anteriormente. Por ende, los listados censales para las vigencias 2012 y 2013 se reporta en cero (o).

Hallazgo: Para las vigencias auditadas 2012 y 2013, la Entidad Territorial no cuenta con soportes de articulación con las diferentes Instituciones que hacen presencia en el Municipio y que administran la información de listados censales de la población indígena, afro descendiente, población infantil abandonada a cargo del ICBF, población víctima del desplazamiento forzado, población de personas mayores en Centros de Protección, entre otras. Análisis: Para el período de auditoría 2011, se evidenció soportes de la articulación de la Entidad Territorial con Cabildos Indígenas y Hogar del Anciano El Buen Samaritano, contando con soportes físicos de únicos listados censales en donde se observa 573 personas que corresponden a Población Indígena, 20 personas de la tercera edad y 23 Personas desmovilizadas. Para las vigencias 2012 y 2013 no se evidencia articulación alguna (Actas de Reunión u oficios solicitando los respectivos listados censales) con Instituciones que



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administran los listados censales, lo que conlleva a que los datos para dichas vigencias se encuentren en cero (0).

Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez Antury – Secretaria de Desarrollo Social Mariano Trujillo – Técnico operativo Carolina Lizcano Prieto - Auxiliar administrativo Pruebas Documentales: Listados censales Población Indígena, Adulto Mayor en Centro de Protección y Población desmovilizada.


3.1.7.6 Sistematización de los procesos de calidad 3.1.7.6.1 Verificación y Evaluación de la generación y reporte de la información requerida por el Sistema de Información para la Calidad por parte de las IPS de su área.

En relación al seguimiento del reporte de indicadores de los Prestadores de su jurisdicción la Entidad Territorial no aportó documentos que dieran soporte de la realización de seguimiento y asistencia técnica a los Prestadores de servicios de salud del área geográfica de su influencia ni soportes del seguimiento al contenido, calidad y reporte de la información de los Indicadores de Calidad a la Superintendencia Nacional de Salud. Hallazgo: Para las tres vigencias auditadas, la Entidad Territorial de San Vicente del Caguan no aportó documentos en donde se evidenciara la verificación y evaluación de la generación y reporte de la información requerida por el Sistema de Información para la Calidad por parte de los Prestadores que operan en su jurisdicción. Análisis: La Entidad Territorial no realiza seguimiento ni asistencia técnica a los Prestadores de su Jurisdicción en lo referente a los Indicadores de Calidad inmersos en la Circular Única de la Superintendencia Nacional de Salud, de igual manera, no realiza la verificación del reporte exitoso al Ente Competente.



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Personas entrevistadas: Carmen Sofía Gómez – Secretaria de Desarrollo Social Pruebas documentales: Para las vigencias auditadas no existe aporte de documentos al respecto, lo cual quedó consignado en el Acta de cierre de la visita de auditoría. Descargos de la Entidad La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud. Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los hallazgos encontrados y descargos presentados de la entidad visitada La Entidad Territorial del Municipio de SAN VICENTE DEL CAGUAN no presento descargos dentro de los plazos establecidos, ni ejerció el derecho a la contradicción de acuerdo a lo establecido en el artículo quinto de la resolución 002190 del 13 de Noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, por lo tanto se confirma el hallazgo

4 CONCLUSIONES

CONCLUSIONES DEL COMPONENTE DE FINANCIAMIENTO

Se verificó que el manejo contable de las cuentas del fondo local de salud y se encontró

que se llevan junto con toda la contabilidad del municipio. Los balances comparados y los

estados de resultados que se recibió por parte del contador del municipio Marsolaire

Gordon Delgado son de todo el Municipio de San Vicente del Caguan. Esta situación

evidencia que no se lleva de manera independiente la contabilidad del fondo local de

salud. Esto hace que sea muy difícil establecer con claridad el manejo de los recursos del

sector salud que debe ejecutar el municipio.

La entidad no planea adecuadamente el flujo de recursos en lo referente a presupuesto y

recaudo.

La entidad observa que fue cuidadosa en que los pagos no se hicieran por encima de lo

comprometido.

Se pudo comprobar con los documentos obtenidos en la visita, que la entidad no cumplió

con la obligación de realizar los giros dentro de los términos fijados lo cual es recurrente

esta práctica y puede afectar el flujo de recursos al prestador de los servicios de salud

del municipio.



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La entidad territorial no realiza oportunamente los pagos por compromisos adquiridos en

contratación de servicios para la ejecución de los diferentes rubros de los programas de

salud. Situación que puede afectar la eficiencia y calidad en la prestación de los

servicios de salud.

Conseguir la información del componente financiero que solicito el equipo auditor fue

muy complicado porque no se manejan los recursos de salud de manera separada de los

demás recursos del municipio.

CONCLUSIONES DEL COMPONENTE DE ASEGURAMIENTO

Estructura organizacional de la dirección local en salud para la gestión del aseguramiento La Entidad Territorial Municipal tiene establecida la Estructura Organizacional para la gestión

del Aseguramiento de acuerdo a lo estipulado en la Ley 715 de 2001, Artículo 44, Numeral

44.1 “Competencias de los Municipios” y con lo normado en la Ley 1438 de 2011, Artículo 32

“Universalización del Aseguramiento” y Artículo 121 “Sujetos de inspección, vigilancia y

control de la Superintendencia Nacional de Salud”.

Responsables del proceso de organización del aseguramiento

Para las tres vigencias auditadas, el Ente Territorial de Salud del Municipio de San

Vicente del Caguán contó con el Talento Humano para el desarrollo de los

procedimientos de Aseguramiento y/o Régimen Subsidiado. Sin embargo, se observa

asignación de múltiples funciones específicamente para la Profesional que lidera la

Secretaria de Desarrollo Social, y por ende, personal insuficiente para la ejecución de

funciones y actividades propias para la organización del Aseguramiento. De igual forma,

no existe un Manual de Procesos en donde se especifiquen los procedimientos propios

para Aseguramiento y/o Régimen Subsidiado.

De acuerdo a la revisión de Hojas de Vida, Actas de Nombramiento y Manual de Funciones y

Competencias laborales, se evidencia que la Entidad Territorial Municipal no da cumplimiento

a la totalidad de las competencias para el Componente de Aseguramiento de acuerdo a lo

estipulado en la Ley 715 de 2001, Artículo 44, Numeral 44.2 “De Aseguramiento de la

población al Sistema General de Seguridad Social en Salud” y con lo normado en la Ley

1438 de 2011, Artículo 32 “Universalización del Aseguramiento” y Artículo 121.2 “Sujetos de

inspección, vigilancia y control de la Superintendencia Nacional de Salud”.

Teniendo en cuenta los actos administrativos para el presupuesto del Régimen

Subsidiado en el Municipio de San Vicente del Caguán, se concluye que el Ente



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Territorial para las vigencias 2011 y 2012 no dio cumplimiento a lo establecido en la Ley

715 de 2001 Artículo 44.1, Numeral 44.2.1, Ley 1438 de 2011 Artículos 29 y 31 y, lo

normado en el Artículo 4 del Decreto 971 de 2011.

Inspección, Vigilancia y Control del Aseguramiento en el SGSSS a cargo de las Entidades Territoriales del orden Departamental, Municipal y Distrital en el ámbito de su jurisdicción, en el marco de la Ley 715 de 2001.

La Entidad Territorial, para el año 2011, aporta documento que hace referencia al Plan

Operativo Anual del Municipio de Solano Caquetá, lo que evidencia fallas en la

planeación del Componente de Aseguramiento para dicha vigencia.

Para las vigencias 2012 y 2013, en los Planes Operativos Anuales no se menciona la

Auditoría del Régimen Subsidiado ni las acciones específicas que le den respuesta al área

subprogramática de Adecuación tecnológica y recurso humano para la administración de la

afiliación en el municipio.

De acuerdo a los POA vigencia 2011, 2012 y 2013 suministrados por la Entidad Territorial del

Municipio de San Vicente, se concluye que la Dirección Local de Salud no está dando

cumplimiento a lo esgrimido en el Artículo 44.1 Numeral 44.1.1 de la Ley 715 de 2001

“Formular, ejecutar y evaluar planes, programas y proyectos en salud, en armonía con las

políticas y disposiciones del orden nacional y departamental” y a lo normado en la

Resolución 425 de 2008, Artículos 1, 2, 6 y 8.

El Ente Territorial del Municipio de San Vicente del Caguán no cuenta con la respectiva

documentación en donde se observe la inscripción y autorización de las 3 (tres) EPSS

para operar en el Municipio.

Teniendo en cuenta el no soporte de documentos que evidencien la inscripción y

autorización para la operación de las EPSS en el Municipio de San Vicente, se establece

que el Ente Territorial no está dando cumplimiento a lo referido en el Acuerdo 415 de 2009,

Artículos 49, 51, 75, 79, 80 y 81.

Ante el no aporte de documentos que soportaran la realización de estrategias para

promover la afiliación de las personas con capacidad de pago al Régimen Contributivo, la

Entidad Territorial no garantizó que se evitara la evasión y elusión de aportes en su

jurisdicción.

Para las tres vigencias auditadas, la Entidad Territorial no dio cumplimiento a lo referido en el

numeral 44.2.4 del Artículo 44 de la Ley 715 de 2001.

El Ente Territorial al no contar con un sistema de información para el proceso de

aseguramiento, se le dificulta la toma de decisiones para llevar a cabo la administración y

depuración efectiva de la Base Datos Única de Afiliados.



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La Secretaria de Desarrollo Social no realiza una adecuada inspección, vigilancia y control

para hacer cumplir los criterios para la determinación, identificación y selección de

beneficiarios y la aplicación del gasto social en salud por parte del Entidades territorial,

debido a que no tiene en cuenta los puntos de corte para el Sisben Metodología III certificada

por el DNP para realizar los cruces de base de datos e identificar la población elegible.

La Entidad Territorial al no contar con un sistema de back-up, no le permite custodiar de

manera óptima los datos de la población afiliada al régimen subsidiado y contributivo.

El Ente territorial al no apoyarse con la Registraduría de Estado Civil y otras entidades que

manejen información que resulte útil para evitar pagos indebidos con recursos del sector

salud, no está realizando la debida inspección, vigilancia y control a la Base de Datos Única

de Afiliados de su jurisdicción.

La Entidad Territorial Municipal no se ajusta a lo establecido en la Ley 715 de 2001 Artículo

44.1 Numeral 44.1.5 y 44.2.2, Ley 1122 de 2007 Artículo 37.7, Ley 1438 de 2011 Artículo

29, 31 y 114, Ley 1266 de 2008, Resolución 2321 de 2011, Resolución 1344 de 2012,

Circular Externa 049 de 2008 SNS, Título V, Decreto 971 de 2011, Acuerdo 415 de 2009

Artículo 47, Circular Externa 006 de 2011 SNS numerales 2.1 y 2.2.

La Secretaria de Desarrollo Social al no confrontar la información reportada por las EPS-

S a la oficina de Régimen Subsidiado con los procesos de validación realizados por el

Fosyga en su sitio web, no realiza de manera óptima las competencias de inspección,

vigilancia y control al régimen subsidiado las cuales son de su responsabilidad directa.

La Entidad Territorial Municipal no da cumplimiento a lo establecido en la Ley 715 de 2001

Artículo 44.1 Numeral 44.1.5 y 44.2.2, Ley 1438 de 2011 Artículo 29, 31 y 114, Ley 1266 de

2008, Resolución 2321 de 2011, Resolución 1344 de 2012, Circular Externa 049 de 2008

SNS, Título V, Decreto 971 de 2011, Acuerdo 415 de 2009 Artículo 47, Circular Externa 006

de 2011 SNS numerales 2.1 y 2.2.

Teniendo en cuenta el retiro voluntario de la EPSS Comfaca de la Administración del

Régimen Subsidiado en el Municipio de San Vicente del Caguán y los soportes del

informe enviado por la Entidad Territorial a la Superintendencia Nacional de Salud

informando el proceso de traslado de los usuarios, se concluye que la Dirección

Territorial del Municipio se ajusta a lo estipulado en el Capítulo VII, Artículo 50 del

Acuerdo 415 de 2009.

Verificación y evaluación de la priorización para la afiliación del régimen subsidiado y evaluar el cumplimiento de las normas.

Dado que el cruce de base de datos para la identificación de la población elegible carece

de calidad e integridad de la información, se concluye que la Entidad Territorial no está

dando cumplimiento a lo establecido en la Ley 715 de 2001 Articulo 44,1 Numeral 44.1.5,

Decreto -Ley 1281 de 2002 Artículo 6, Ley 1438 de 2011 Artículo 114, Resolución 1344



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de 2012, Resolución 3778 de 2011, Circular Externa 049 de 2008 SNS, Título V, 2.3 y el

Artículo 4 de la Ley 1266 de 2008 y las normas que la modifiquen, adicionen o sustituyan.

Se observa un incremento importante en el Número de habitantes cubiertos con

Metodología III de Sisben entre los años 2011 y 2012, que corresponde a un incremento

de 4.232 habitantes para un incremento de 5,28 puntos porcentuales. Lo que evidencia

la ejecución de estrategias y/o actividades por parte del Ente Territorial para aumentar la

cobertura de Sisben en la población del Municipio.

Para el período de auditoría 2011, se evidenció soportes de la articulación de la Entidad

Territorial con Cabildos Indígenas y Hogar del Anciano El Buen Samaritano, contando

con soportes físicos de únicos listados censales en donde se observa 573 personas que

corresponden a Población Indígena, 20 personas de la tercera edad y 23 Personas

desmovilizadas. Para las vigencias 2012 y 2013 no se evidencia articulación alguna

(Actas de Reunión u oficios solicitando los respectivos listados censales) con

Instituciones que administran los listados censales, lo que conlleva a que los datos para

dichas vigencias se encuentren en cero (0).

Ante el no aporte de documentos que evidencien la articulación del Ente Territorial con las

Instituciones que hacen presencia en el Municipio de San Vicente del Caguán y administran

las bases de datos de los listados censales, se concluye que la Entidad Territorial del

municipio no dio cumplimiento a lo establecido en el Artículo 6, 7 y 12 del Acuerdo 415 de

2009.

Verificación y evaluación del seguimiento a los procesos de Afiliación, identificación, selección de afiliados, cargue de afiliados. La Dirección Territorial del Municipio de San Vicente del Caguán no dio cumplimiento a lo

estipulado en la Ley 715 de 2001 Articulo 44,1 Numeral 44.1.5, Decreto - Ley 1281 de 2002

Artículo 6, Ley 1438 de 2011 Artículo 114, Resolución 1344 de 2012, Resolución 3778 de

2011, Circular Externa 049 de 2008 SNS, Título V, 2.3, Ley 1266 de 2008 y Acuerdo 415 de

2009 Artículos 6, 7, 8, 11, 12 y 84.

Verificación y evaluación del seguimiento al proceso de auditoría del Régimen Subsidiado, los informes emitidos y acciones adoptadas frente al incumplimiento de los mismos. La Entidad Territorial del Municipio de San Vicente del Caguán no aporta documentos en

donde se observe la realización del proceso de Auditoría al Régimen Subsidiado para el año

2011; en las vigencias 2012 y 2013, la Secretaria de Desarrollo Social presenta informes

semestrales de Auditoría en donde se refleja la evaluación de los procesos críticos de las

EPSS, sin embargo, no se evidencian informes de diagnóstico, informes bimestrales de

seguimiento ni informes finales.



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El Ente Territorial del Municipio de San Vicente del Caguán no dio cumplimiento a lo

normado en el Decreto 971 de 2011, en el Artículo 6 de la Resolución 660 de 2008 y a lo

estipulado en la Circular 06 de 2011 en donde se establecen los Informes de Auditoría del

Régimen Subsidiado.

Verificación y evaluación del cumplimiento de lo señalado en el Acuerdo 415 de 2009 específicamente en lo concerniente al artículo 18 sobre las garantías a la libre elección de EPS y en el caso de población indígena verificar el cumplimiento del artículo 17 de la Ley 691 de 2011.

El Ente Territorial del Municipio de San Vicente del Caguán para las tres vigencias auditadas

no presenta soportes documentales en donde se evidencie la ejecución de actividades y/o

estrategias de garantías a la libre elección ni promoción de la afiliación al régimen

subsidiado.

Para las tres vigencias auditadas y ante la no presentación de soportes por parte de la

Entidad Territorial, se concluye que la Dirección Local de Salud no está dando cumplimiento

a lo determinado en el Artículo 18 del Acuerdo 415 de 2009.

Verificación y evaluación del cumplimiento de fallos de Tutela

Para las tres vigencias auditadas, la Entidad Territorial no aportó soportes documentales en

donde se evidenciara el procedimiento de la verificación y evaluación del cumplimiento de

fallos de tutela ni responsable del mismo.

Verificación y evaluación de la remisión a las autoridades competentes de los

hallazgos de auditoría del régimen subsidiado.

La Dirección Local de Salud del Municipio de San Vicente realizó Auditoría del Régimen

Subsidiado, presentando informes semestrales para el año 2012 y 2013, remitió dichos

informes a la Dirección Territorial de Salud Departamental más no a la Superintendencia

Nacional de Salud tal y como lo estipula la normatividad vigente.

Con lo mencionado anteriormente, se determina que el Ente Territorial del municipio de San

Vicente del Caguán no está dando cumplimiento a lo normado en el Decreto 971 de 2011 y a

lo establecido en el Numeral 2 de la Circular 06 de 2011 en donde se establecen los

Informes de Auditoría del Régimen Subsidiado a la Superintendencia Nacional de Salud.

Verificación y evaluación del seguimiento a la gestión de la liquidación y posterior pago de los saldos del régimen subsidiado de las aseguradoras en su Jurisdicción.

De acuerdo con lo establecido en el artículo 2 del Decreto 1080 de 2012, se observa

el valor de la deuda reconocida por contratos de aseguramiento que sostuvo la



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Entidad Territorial de San Vicente del Caguán con las EPS-S: Asmet Salud, Comfaca

EPSS, Caprecom y Humana Vivir.

Los rubros más importantes en contratación en el Municipio de San Vicente del

Caguán se hicieron con Asmet Salud y Comfaca EPSS.

La Entidad Territorial reportó a la División de Financiamiento del Ministerio de Salud

y Protección Social, las deudas reconocidas no pagadas, de acuerdo con lo

estipulado en el artículo 5° del Decreto 1080 de 2012, mediante los formatos

establecidos en el artículo 1° de la Resolución 1302 – anexo 4.

La Entidad Territorial incumplió la aplicación del Decreto 1080 del 2012, ya que en las

vigencias auditadas aún se encuentra un saldo pendiente por pagar a Caprecom

EPSS.

CONCLUSIONES DEL COMPONENTE PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE SALUD (Sistema Obligatorio De Garantía De Calidad Y Red Prestadora)

1. Verificación y evaluación del cumplimiento de lo ordenado en el SOGC

Componente de Habilitación.

Prestadores de Servicios de Salud y Búsqueda Activa de Prestadores en su

jurisdicción

La Secretaria de Desarrollo Social de San Vicente del Caguán no implementó estrategias

para la búsqueda activa de Prestadores en su jurisdicción para las tres (3) vigencias

auditadas, por ende, no remitió informes del procedimiento al Ente Territorial del

Departamento.

Para las tres vigencias auditadas y ante el no aporte de documentos que soportaran la

realización del procedimiento, se concluye que la Secretaria de Desarrollo Social de San

Vicente del Caguán- Caquetá no está dando cumplimiento a lo especificado en el Artículo 16

del Decreto 1011 de 2006 “Las Direcciones Municipales de Salud deben realizar de manera

permanente una búsqueda activa de los Prestadores de Servicios de salud que operan en

sus respectivas jurisdicciones, con el propósito de informar a las Entidades Departamentales

… garantizando así el cumplimiento permanente de las condiciones de habilitación”.

Verificación y Evaluación de la generación y reporte de la información requerida por el Sistema de Información para la Calidad por parte de las IPS de su área. Vigencia 2011, 2012 y primer trimestre de 2013



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La Entidad Territorial no realiza seguimiento ni asistencia técnica a los Prestadores de su

Jurisdicción en lo referente a los Indicadores de Calidad inmersos en la Circular Única de la

Superintendencia Nacional de Salud, de igual manera, no realiza la verificación del reporte

exitoso al Ente Competente.

Ante el no aporte de documentación del criterio evaluado, se establece que la Entidad

Territorial no está dando cumplimiento a lo estipulado en la Ley 1438 de 2011 Art 107 y 108,

Ley 715 del 2001 Art. 44, Decreto 1011 de 2006 Art 44, 45 y 46, Circular Única de la

Superintendencia Nacional de Salud Numeral 8.1.1.2.3, Circular Externa 056 de 2009,

Resolución 1446 de 2006 Art 4 y Decreto 4747 de 2007 Art 5.

Verificación y evaluación del programa de Auditoría para el Mejoramiento de la calidad de la Atención en Salud

Asistencia Técnica a los Prestadores y EAPB de su Jurisdicción

Vigencia 2011, 2012 y primer trimestre de 2013 La Secretaria de Desarrollo Social de San Vicente del Caguan, no desarrolló actividades de

asesoría técnica a los Prestadores de Servicios de Salud ni a las EAPB de su jurisdicción en

la implementación del Programa de Auditoría, tal y como se encuentra estipulado dentro de

las Competencias para las Direcciones Municipales de Salud.

La Entidad Municipal de Salud no da cumplimiento a lo normado en el Decreto 1011 de

2006 Art 35 Numeral 3 y Art 39. Pautas y guías de Auditoría del MPS y Sistemas de

Autoevaluación normados.

Verificación y evaluación de la organización para la prestación de servicios de salud, gestión y coordinación de la oferta de servicios de salud, red de prestadores y sistema de Referencia y contra referencia con la Red Departamental/Distrital, estructura administrativa y proceso de selección de red.

Proceso de Referencia y Contrarreferencia en su jurisdicción

El Municipio de San Vicente del Caguán no se encuentra certificado en Salud, por lo cual no

obra como Asegurador para la Población Pobre no asegurada; y por ende, dentro de sus

competencias no se evidencia la verificación y evaluación del proceso de referencia y

Contrarefencia de la red prestadora. Se observan soportes del seguimiento a la prestación

de los servicios de salud de la ESE Hospital San Rafael y seguimiento al proceso de

autorizaciones de las EPSS que operan en el Municipio.

CONCLUSIONES DEL COMPONENTE DE SALUD PÚBLICA

Verificación y evaluación de la organización y capacidad institucional de gestión de las acciones de salud pública territoriales.



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Estructura administrativa de salud pública y recurso humano

El talento humano de planta para la coordinación del componente de Salud Pública es insuficiente y no cuenta con la asistencia técnica departamental para el fortalecimiento de sus competencias profesionales en el desempeño de su cargo.

Durante las vigencias evaluadas se presentaron retrasos en la contratación del PIC con la ESE municipal, por lo tanto, la entidad no garantiza la continuidad y disponibilidad oportuna del recurso humano para la gestión operativa de las prioridades en salud pública. Resolución 425 de 2008, Ley 715 de 2001.

Planeación, formulación y aprobación del PST-PIC

El diagnóstico de la situación en salud no incluyó todos los aspectos definidos en la resolución 425 de 2008.

Los POA 2012 y 2013 presentaron retraso en la aprobación, indicando inoportunidad e incumplimiento al artículo 9 de la resolución 425 de 2008, lo que puede incidir en la demora del proceso de ejecución.

El proceso de ejecución del POA 2011, 2012 y 2013 evidenció debilidades en la etapa de gestión de indicadores para el monitoreo de acciones y de sus resultados.

Contratación de prestación de servicios para salud pública

Para el año 2011, 2012 y 2013 contrató las acciones del PIC en forma inoportuna, lo que no permite garantizar impacto sobre los indicadores y los perfiles de morbimortalidad de la entidad territorial según Resolución 425 de 2008.

No existe un proceso de interventoría técnica para el seguimiento periódico de las acciones contratadas en el PIC.

Verificación y evaluación de los procesos del Plan de Intervenciones Colectivas

Competencias en salud publica Gestión en salud pública

No cuenta con un cronograma de asesoría y asistencia técnica para la implementación del Plan de Salud Territorial y el Plan de Intervenciones Colectivas en EAPB en las vigencias evaluadas, acorde a los lineamientos señalados en la Ley 715 de 2000 Art. 44.3, Decreto 3039 de 2007.

Las EAPB del Municipio no han sido involucradas en el proceso de armonización del Plan de Salud Territorial.

No posee personal específico para la ejecución de las acciones de gestión en salud pública.

El municipio no cumple en un 100% los lineamientos señalados en la Ley 715 de 2000 Art. 44.3 con respecto a las actividades en Gestión de las Acciones de Salud Pública para las vigencias 2011, 2012 y 2013.

Vigilancia en salud pública

Para las vigencias 2011, 2012 y I trimestre de 2013 el municipio no cumple lo estipulado en el artículo 10 del Decreto 3518 de 2006, funciones de la direcciones municipales de salud.

Respecto al COVE municipal no cumple con lo establecido en el artículo 37 del Decreto 3518 de 2006.



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Salud ambiental

Dada la categoría 6 del municipio, se evidencia que este se articula con el departamento para el cumplimiento de las acciones de IVC descritas en la Ley 9° de 1979, Ley 715 de 2001 y las del Decreto 3039 de 2007 correspondientes al cumplimiento de las normas de seguridad sanitaria y prevención y control de enfermedades transmisibles y zoonosis.

Prioridades en salud pública

En el marco de los datos DANE, no cumplió con las coberturas útiles de vacunación para ninguno de los biológicos en menores de un año y de un año, durante las vigencias 2011, 2012 y avance 2013 acorde a lo establecido en la circular 002 de 2008.

Para las vigencia 2011 y 2012 no cumple con la realización de 4 BAI y 4 BAC.

En vigencia 2013 no realiza BAC ni BAI en I trimestre.

No realiza asistencia técnica en PAI a las IPS y EAPB de la jurisdicción.

La entidad no garantiza la ejecución de acciones para el PAI y la estrategia AIEPI durante la totalidad de las vigencias evaluadas.

El municipio implementa la política de salud infantil, infancia y adolescencia.

Existe un diagnóstico específico para niños, niñas y adolescentes por lo tanto se tiene caracterizada la población en cuanto a aseguramiento y vulnerabilidad.

El sector salud del ente territorial participa en las mesas de trabajo de primera infancia, mesa de Infancia y adolescencia, mesa intersectorial de prevención del embarazo en adolescentes.

Las acciones del POA de 2011, 2012, y 2013 no se ejecutan de manera oportuna.

La contratación realizada en 2011, 2012 y 2013 no cubre la totalidad de la vigencia.

Las prioridades no se articulan con VSP del orden municipal para el seguimiento técnico a la ejecución específica de las prioridades, ni para la medición de resultados e impacto.

Emergencias y desastres

La entidad no desarrolla acciones de fortalecimiento de la red de urgencias, acorde a lo señalado en Resolución 425 de 2008, artículo 15, numeral 6, literal d.

Rendición de cuentas


No se evidenció soportes de realización de veedurías ciudadanas para las vigencias

auditadas. Según Resolución 425 de 2008, Artículo 7º y 14. Ley 152 de 1994, Artículo

41.

La entidad realiza Consejo de Política Social trimestral acorde a lo establecido en la norma.

CONCLUSIONES POBLACIONES ESPECIALES:

1. Procesos de aseguramiento para esta población

La Secretaria de Desarrollo Social de San Vicente del Caguán cuenta con la respectiva

Resolución por medio de la cual se adopta el Organigrama de la Administración



INFORME DE VISITA


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Municipal, evidenciándose la respectiva Secretaria y sus Grupos, uno de ellos la Unidad

Coordinadora de Programa PAB y Población Vulnerable (Aseguramiento y/o Régimen

Subsidiado). De igual forma, en el Manual de Funciones y competencias laborales de la

Alcaldía Municipal se evidencia la Descripción de las Funciones esenciales para la

Secretaria de Desarrollo Social. Dicho Manual se detalló en el Numeral 3.1.2.2.

La Entidad Territorial Municipal tiene establecida la Estructura Organizacional para la

gestión del Aseguramiento de acuerdo a lo estipulado en la Ley 715 de 2001, Artículo 44,

Numeral 44.1 “Competencias de los Municipios” y con lo normado en la Ley 1438 de

2011, Artículo 32 “Universalización del Aseguramiento” y Artículo 121 “Sujetos de


Teniendo en cuenta el retiro voluntario de la EPSS Comfaca de la Administración del

Régimen Subsidiado en el Municipio de San Vicente del Caguán y los soportes del

informe enviado por la Entidad Territorial a la Superintendencia Nacional de Salud

informando el proceso de traslado de los usuarios, se concluye que la Dirección

Territorial del Municipio se ajusta a lo estipulado en el Capítulo VII, Artículo 50 del

Acuerdo 415 de 2009.

Para el período de auditoría 2011, se evidenció soportes de la articulación de la Entidad Territorial con Cabildos Indígenas y Hogar del Anciano El Buen Samaritano, contando con soportes físicos de únicos listados censales en donde se observa 573 personas que corresponden a Población Indígena, 20 personas de la tercera edad y 23 Personas desmovilizadas. Para las vigencias 2012 y 2013 no se evidencia articulación alguna (Actas de Reunión u oficios solicitando los respectivos listados censales) con Instituciones que administran los listados censales, lo que conlleva a que los datos para dichas vigencias se encuentren en cero (0). Ante el no aporte de documentos que evidencien la articulación del Ente Territorial con las Instituciones que hacen presencia en el Municipio de San Vicente del Caguán y administran las bases de datos de los listados censales, se concluye que la Entidad Territorial del municipio no dio cumplimiento a lo establecido en el Artículo 6, 7 y 12 del Acuerdo 415 de 2009.

Para las tres vigencias auditadas, la Entidad Territorial del Municipio no garantizó cruces de bases de datos confiables, no realizó para las vigencias 2012 y 2013 articulación con las Instituciones que administran listados censales y como municipio sin cobertura superior en Régimen Subsidiado no ejecutó acciones propias para el Proceso de Selección de Población elegible; por tanto, no implementó estrategias o actividades para dar cumplimiento a sus competencias en el Componente de Aseguramiento.

La Dirección Territorial del Municipio de San Vicente del Caguán no dio cumplimiento a lo estipulado en la Ley 715 de 2001 Articulo 44,1 Numeral 44.1.5, Decreto - Ley 1281 de 2002 Artículo 6, Ley 1438 de 2011 Artículo 114, Resolución 1344 de 2012, Resolución 3778 de 2011, Circular Externa 049 de 2008 SNS, Título V, 2.3, Ley 1266 de 2008 y Acuerdo 415 de 2009 Artículos 6, 7, 8, 11, 12 y 84.



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El Ente Territorial del Municipio de San Vicente del Caguán para las tres vigencias auditadas no presenta soportes documentales en donde se evidencie la ejecución de actividades y/o estrategias de garantías a la libre elección ni promoción de la afiliación al régimen subsidiado. Para las tres vigencias auditadas y ante la no presentación de soportes por parte de la Entidad Territorial, se concluye que la Dirección Local de Salud no está dando cumplimiento a lo determinado en el Artículo 18 del Acuerdo 415 de 2009.

Procesos de prestación de servicios de salud para esta población

La Entidad Territorial para ejercer seguimiento a la calidad de atención en salud para la

población especial es mediante los mismos mecanismos y/o estrategias descritas para la

población general; por lo tanto, se menciona:

La Secretaria de Desarrollo Social de San Vicente del Caguán no implementó estrategias para la búsqueda activa de Prestadores en su jurisdicción para las tres (3) vigencias auditadas, por ende, no remitió informes del procedimiento al Ente Territorial del Departamento. Para las tres vigencias auditadas y ante el no aporte de documentos que soportaran la realización del procedimiento, se concluye que la Secretaria de Desarrollo Social de San Vicente del Caguán- Caquetá no está dando cumplimiento a lo especificado en el Artículo 16 del Decreto 1011 de 2006 “Las Direcciones Municipales de Salud deben realizar de manera permanente una búsqueda activa de los Prestadores de Servicios de salud que operan en sus respectivas jurisdicciones, con el propósito de informar a las Entidades Departamentales … garantizando así el cumplimiento permanente de las condiciones de habilitación”.

En relación al seguimiento del reporte de indicadores de los Prestadores de su jurisdicción la Entidad Territorial no aportó documentos que dieran soporte de la realización de seguimiento y asistencia técnica a los Prestadores de servicios de salud del área geográfica de su influencia ni soportes del seguimiento al contenido, calidad y reporte de la información de los Indicadores de Calidad a la Superintendencia Nacional de Salud. Ante el no aporte de documentación del criterio evaluado, se establece que la Entidad Territorial no está dando cumplimiento a lo estipulado en la Ley 1438 de 2011 Art 107 y 108, Ley 715 del 2001 Art. 44, Decreto 1011 de 2006 Art 44, 45 y 46, Circular Única de la Superintendencia Nacional de Salud Numeral 8.1.1.2.3, Circular Externa 056 de 2009, Resolución 1446 de 2006 Art 4 y Decreto 4747 de 2007 Art 5.

Para las vigencias auditadas la Secretaria de Desarrollo Social no aporta documentos en donde se evidencien las asesorías técnicas realizadas a los Prestadores de Servicios de Salud y a las Empresas Administradoras de Planes sobre la implementación del Programa de Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención en salud. La Entidad Municipal de Salud no da cumplimiento a lo normado en el Decreto 1011 de 2006 Art 35 Numeral 3 y Art 39. Pautas y guías de Auditoría del MPS y Sistemas de Autoevaluación normados.



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El Municipio de San Vicente del Caguán no se encuentra certificado en Salud, por lo cual no obra como Asegurador para la Población Pobre no asegurada; y por ende, dentro de sus competencias no se evidencia la verificación y evaluación del proceso de referencia y Contrarefencia de la red prestadora. Se observan soportes del seguimiento a la prestación de los servicios de salud de la ESE Hospital San Rafael y seguimiento al proceso de autorizaciones de las EPSS que operan en el Municipio.

Procesos de salud pública para esta población

La Entidad contempla la participación de población en condición de vulnerabilidad en el proceso de planeación del PST.

No contempló en el perfil epidemiológico la situación de salud específica de la población especial que habita el territorio. Sin embargo cuenta con un perfil epidemiológico para la población general del municipio.

Fomenta y ejecuta actividades con enfoque diferencial para población especial en

situación de discapacidad, mujer, adulto mayor, NNA e indígena, encontrando

articulación entre los ejes de salud pública y de promoción social.

CONCLUSIONES COMPONENTE SISTEMAS DE ATENCION AL USUARIO Y PROGRAMAS DE PARTICIPACION CIUDADANA

1. Verificación y evaluación frente a los sistemas de atención al usuario comprobar que cumplan con lo establecido en las normas.

La Entidad Territorial Municipal no cumple con lo establecido en el Decreto 1757 de 1994 - Artículos 2, 4, 6, y en la circular única de SNS.

2. Verificación y evaluación a la implementación y desarrollo de los programas de participación ciudadana de la entidad territorial, frente al cumplimiento de sus obligaciones en el Sistema General de Seguridad Social en Salud.

La Entidad Territorial Municipal no cumple lo establecido en el Decreto 1757 de 1994 - Artículos 2, 4.6, 7, 9, 13, 14, 17, 18, 19, 20 y en la circular única de SNS.

CONCLUSIONES COMPONENTE TECNOLOGIA

Evaluación del cumplimiento de los procesos y procedimientos tecnológicos asociados con la infraestructura tecnológica.

Adquisición y renovación de infraestructura (equipos de cómputo, servidores, redes, dispositivos para comunicaciones, canales, etc) La Entidad Territorial Municipal no se ajusta a lo estipulado en la Ley 715 de 2001 - Artículo 44, Ley 80 de 1993 – Art. 3 y Decreto 111 de 1996 – Art 17. Administración de infraestructura y disponibilidad de la misma.



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La Entidad Territorial Municipal no se ajusta a lo estipulado en la Ley 715 de 2001 - Artículo 44, Ley 80 de 1993 – Art. 3 y Decreto 111 de 1996 – Art 17 Verificación y evaluación para establecer si disponen de un sistema de información integrado y en línea que garantice la calidad y oportunidad de la información. Seguridad de la información (accesos, restricciones, copias de seguridad, confidencialidad, administración de bases de datos, etc) La Entidad Territorial Municipal no se ajusta a lo establecido en el artículo 4 de la ley 1266 de 2008 y Decreto 971 de 2011. Soporte técnico La Entidad Territorial Municipal no se ajusta a lo estipulado en la Ley 715 de 2001 - Artículo 44, Ley 80 de 1993 – Art. 3 y Decreto 111 de 1996 – Art 17 Mantenimiento y actualización del sistema de información La Entidad Territorial Municipal no se ajusta a lo establecido en la Ley 715 de 2001 Artículo 44.1 Numeral 44.1.5 y 44.2.2, Ley 1122 de 2007 Artículo 37.7, Ley 1438 de 2011 Artículo 29, 31 y 114, Ley 1266 de 2008, Resolución 2321 de 2011, Resolución 1344 de 2012, Circular Externa 049 de 2008 SNS, Título V, Decreto 971 de 2011, Acuerdo 415 de 2009 Artículo 47, Circular Externa 006 de 2011 SNS numerales 2.1 y 2.2. Verificación y evaluación para determinar que el sistema de información incluya mecanismos de captura, registro, trasmisión, consolidación y validación de datos, que garanticen la calidad y oportunidad de la información. La Entidad Territorial Municipal no se ajusta a lo establecido en la Ley 715 de 2001 Artículo 44.1 Numeral 44.1.5 y 44.2.2, Ley 1122 de 2007 Artículo 37.7, Ley 1438 de 2011 Artículo 29, 31 y 114, Ley 1266 de 2008, Resolución 2321 de 2011, Resolución 1344 de 2012, Circular Externa 049 de 2008 SNS, Título V, Decreto 971 de 2011, Acuerdo 415 de 2009 Artículo 47, Circular Externa 006 de 2011 SNS numerales 2.1 y 2.2. Verificación y evaluación del envío y cargue de información. El Entidad Territorial Municipal se ajusta conforme a lo estipulado en la resolución 2321 de 2011, resolución 1344 de 2012, Ley 1266 de 2008 - artículo 4, Ley 1438 de 2011– Artículos 130 numeral 10,11, 12 y 13. Sistemas de información en el aseguramiento. La Entidad Territorial Municipal no se ajusta a lo establecido en la Ley 715 de 2001 Artículo 44.1 Numeral 44.1.5 y 44.2.2, Ley 1122 de 2007 Artículo 37.7, Ley 1438 de 2011 Artículo 29, 31 y 114, Ley 1266 de 2008, Resolución 2321 de 2011, Resolución 1344 de 2012, Circular Externa 049 de 2008 SNS, Título V, Decreto 971 de 2011, Acuerdo 415 de 2009 Artículo 47, Circular Externa 006 de 2011 SNS numerales 2.1 y 2.2. Ante el no aporte de documentos que evidencien la articulación del Ente Territorial con las Instituciones que hacen presencia en el Municipio de San Vicente del Caguán y administran



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las bases de datos de los listados censales, se concluye que la Entidad Territorial del municipio no dio cumplimiento a lo establecido en el Artículo 6, 7 y 12 del Acuerdo 415 de 2009.

Sistematización de los procesos de calidad

Verificación y Evaluación de la generación y reporte de la información requerida por el

Sistema de Información para la Calidad por parte de las IPS de su área.

Ante el no aporte de documentación del criterio evaluado, se establece que la Entidad Territorial no está dando cumplimiento a lo estipulado en la Ley 1438 de 2011 Art 107 y 108, Ley 715 del 2001 Art. 44, Decreto 1011 de 2006 Art 44, 45 y 46, Circular Única de la Superintendencia Nacional de Salud Numeral 8.1.1.2.3, Circular Externa 056 de 2009, Resolución 1446 de 2006 Art 4 y Decreto 4747 de 2007 Art 5.



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5. RECOMENDACIONES GENERALES

Después de realizar un detalle minucioso de los hallazgos detectados en la entidad territorial y en vista de la falta de pruebas documentales que desmientan dichos hallazgos se emiten las siguientes recomendaciones:

COMPONENTE FINANCIERO

Se recomienda que la entidad territorial tenga una mayor efectividad en la gestión del recaudo, flujo y ejecución total de los recursos que se asignan para la salud del Municipio.

Definir un procedimiento con el objeto de brindar independencia contable y presupuestal a las cuentas del Fondo Local de Salud, permitiendo identificar con precisión el origen y destinación de los recursos de cada fuente.

Realizar oportunamente los giros de los recursos de esfuerzo propio dentro de los diez (10) primeros días hábiles de cada mes, conciliando con las liquidaciones mensuales de afiliados emitidas por el Ministerio de Salud y Protección Social.

Adelantar las gestiones necesarias para certificar las cuentas maestras ante el Ministerio de Salud y Protección Social.

Igualmente revisar los soportes documentales de las cuentas por pagar, y las partidas conciliatorias antiguas e inconsistentes, tomar los correctivos del caso para reflejar los saldos reales y así presentar de manera más clara los saldos en las cuentas de Balance.

Mejorar la oportunidad y la calidad de la información establecida en la Circular Única.

COMPONENTE ASEGURAMIENTO

La Entidad Territorial debe implementar acciones de mejora en donde se evidencie la ejecución de estrategias que den cumplimiento a la normatividad vigente en lo referente a la identificación, selección y afiliación de los beneficiarios del Régimen subsidiado, así como la realización de los procesos de auditoría del régimen subsidiado y el desarrollo de acciones de Inspección, Vigilancia y Control del Aseguramiento en el SGSSS.

Elaborar, ejecutar y realizar evaluación del Plan Operativo Anual para el Eje Programático de Aseguramiento en donde se involucre la descripción general de los Proyectos incluidos en el Eje en comento y en sus áreas subprogramáticas.

Documentar e implementar el Manual de procesos y procedimientos para Aseguramiento, en donde se evidencien las diferentes actividades que se ejecutan (el paso a paso) y los Responsables de su implementación. Con ello, la Entidad Territorial tendrá un marco de referencia para la realización de auditorías internas al proceso y facilitará los procesos de inducción.

Implementar el proceso de gestión documental dentro del Ente Territorial, con el fin de mejorar el archivo, custodia y disponibilidad de los documentos o productos generados de las diferentes áreas.

COMPONENTE SOGC Y PRESTACION DE SERVICIOS



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La Entidad Territorial debe implementar acciones de mejora en torno a las competencias que como Municipio se encuentran establecidas en la normatividad vigente para el Sistema Obligatorio de Garantía de la Calidad dentro de las cuales cabe mencionar: Búsqueda activa de prestadores de servicios de salud dentro de su jurisdicción y remisión de informes a la Entidad Departamental, realización de seguimiento y asistencia técnica a los Prestadores de servicios de salud del área geográfica de su influencia y seguimiento al contenido, calidad y reporte de la información de los Indicadores de Calidad a la Superintendencia Nacional de Salud y asesorías técnicas realizadas a los Prestadores de Servicios de Salud y a las Empresas Administradoras de Planes sobre la implementación del Programa de Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención en salud.

COMPONENTE SALUD PÚBLICA

Adelantar un diagnóstico de necesidades de talento humano para el sector municipal de salud basados en el diagnóstico de salud territorial y en las competencias asignadas por la norma.

Fortalecer las competencias profesionales del personal contratado para el desempeño de sus funciones.

Incluir en el diagnóstico de la situación en salud municipal todos los aspectos definidos en la resolución 425 de 2008 del MPS, teniendo en cuenta las organizaciones sociales y la participación comunitaria.

Desarrollar sistemas de información que faciliten la gestión oportuna para el monitoreo de acciones y de sus resultados.

Adoptar el proceso de gestión de las acciones de salud pública establecida en la normatividad vigente como Ente Rector Municipal, y garantizar así el cumplimiento oportuno y coherente de las estrategias planteadas en el PST y en el PIC.

Contemplar la pertinencia en la contratación de un profesional de apoyo que se encargue de la planeación, ejecución y evaluación de las acciones de Gestión en Salud Pública.

Generar espacios que permitan el que las EAPB del Municipio se articulen al proceso de seguimiento y evaluación del Plan de Salud Territorial.

Debe cumplir con todas las competencias designadas por el Decreto 3518 de 2006 del MPS para municipios categoría 4, 5, y 6 y fortalecer la gestión de la información de tal manera que procese, sistematice, analice y tome decisiones oportunas en salud pública.

Debe fortalecer el equipo humano (suficiencia, pertinencia, competencia) y los sistemas de información para cumplir a cabalidad con lo asignado por la norma.

Generar estrategias que permitan dar celeridad a los procesos de contratación en los tiempos establecidos, acorde a lo señalado en el artículo 19 de la Resolución 425 de 2008.

Asegurar un proceso de supervisión y acompañamiento a la ESE durante la ejecución de las obligaciones contractuales, garantizando la evaluación y toma de medidas correctivas de manera oportuna frente a los resultados técnicos de las acciones del PIC.

Establecer como política prioritaria el cubrimiento de los servicios de salud pública para la población de manera continua, oportuna y de calidad y hacer que la gestión, administración, contratación y control estén al servicio de esa política.



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Es prioritario plantear y ejecutar planes de contingencia y de corto y largo plazo para mantener protegida la población infantil con el esquema de vacunación y mantener las coberturas útiles de vacunación.

Dar cumplimiento a lo establecido en la Circular 002 de 2008 y lineamientos del Ministerio de Salud y de la Protección social para el Programa Ampliado de Inmunizaciones.

No dejar descubierta a la población de la atención de los servicios de salud pública durante ningún periodo de la vigencia, puesto que de lo contrario se estaría dejando vulnerable a grupos poblacionales frente a los riesgos que puede alterar la salud.

Ejecutar al 100% todas las actividades planeadas en salud pública, para esta y las siguientes vigencias.

Realizar rendición de cuentas dos veces al año.

Garantizar las acciones de control social a la implementación del POA-PIC inmerso en el Plan de Salud Territorial.

COMPONENTE SISTEMAS DE ATENCIÓN AL USUARIO Y PROGRAMAS DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA

El Ente Territorial Municipal debe crear la oficina del Servicio de Atención a la Comunidad y disponer del espacio físico adecuado para el funcionamiento de dicha oficina, con su respectivo mobiliario acorde a las necesidades de la población usuaria, con el objetivo de brindar una mejor atención a la comunidad y por consiguiente cumplir con la normatividad vigente.

El Ente Territorial debe implementar el buzón de sugerencias con apertura periódica y acciones tomadas frente a las mismas, con el objetivo de brindar a la comunidad de participar en la tomas de decisiones del Ente Territorial, creando de esta manera un sistema de mejora continua.

El Ente Territorial debe contar con un software que le facilite la toma de decisiones, a través de reporte estadísticos referente al número de Peticiones, Quejas y Reclamos por: aseguramiento, prestación del servicio, deficiencias administrativas y seguimiento a tutelas.

La Entidad Territorial Municipal debe implementar un Sistema de Gestión Documental, el cual le permita a través de una serie conjunta de actividades administrativas y técnicas planificar, manejar y organizar la documentación producida y recibida por la Entidad, desde su origen hasta su destino final, con el objetivo de facilitar su utilización y conservación. Dado que los documentos institucionalizan las decisiones administrativas y los archivos constituyen una herramienta indispensable para la gestión administrativa, económica, política y cultural del estado y la administración de la justicia; son testimonios de los hechos y de las obras, facilitando de esta manera la toma de decisiones.

COMPONENTE TECNOLOGIA

Evaluación del cumplimiento de los procesos y procedimientos tecnológicos asociados con la infraestructura tecnológica.



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Adquisición y renovación de infraestructura (equipos de cómputo, servidores, redes, dispositivos para comunicaciones, canales, etc)


Administración de infraestructura y disponibilidad de la misma.


Seguridad de la información (accesos, restricciones, copias de seguridad, confidencialidad, administración de bases de datos, etc)

El Ente Territorial con el objetivo de garantizar la seguridad de la información es necesario que implemente un sistema de back-up, de esta manera podrá tener la información de manera oportuna y confiable para la toma de decisiones.

Soporte técnico


Garantizar calidad de la información (validaciones de estructura, referencia y contenido)

El Ente territorial debe implementar un Sistema de Información Integral en Salud, el cual le permita garantizar la veracidad y calidad de la información, referente a la validación de estructura, referencia y contenido de los datos, con el objetivo ejerciendo adecuadamente las competencias de inspección, vigilancia y control al régimen subsidiado de salud.



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Sistemas de información en el aseguramiento.

La Secretaria de Desarrollo Social para la identificación de la población elegible debe realizar el cruce de base datos con la base de datos del Sisben municipal certificada por el DNP y Listado Censal Municipal, con el objetivo de identificar los posibles beneficiarios del Sistema General de Seguridad Social de Salud – Régimen Subsidiado, de acuerdo con los puntajes permitidos por la normatividad vigente.

La oficina de Desarrollo Social debe realizar cruce de base de datos entre los diferentes regímenes, con el fin que la información consolidada y entregada al administrador fiduciario de los recursos del Fondo de Solidaridad y Garantía – FOSYGA, sea depurada.

La Entidad Territorial debe confronta la información que reposa en la oficina del régimen subsidiado, con los resultados de los procesos de validación de los archivos de la Base de Datos Única de Afiliados (BDUA), que realiza el Fosyga con la finalidad de ejercer control en las multiafiliaciones, seguimientos de traslados entre administradoras y regímenes, así como, la optimización en el flujo de los recursos.

La oficina de Desarrollo Social, debe solicitar a las EPS-S la radicación de los formularios de afiliación, novedades y/o traslados con sus respectivos soportes, como: Copia del documento de identidad, copia del Sisben certificado por el DNP, y para la población censal o especial código o certificado correspondiente a su situación.

La Secretaria de Desarrollo Social, para el reporte novedades por fallecimiento ante el Fosyga, debe hacerlo con el certificado de defunción expedido por la Registraduría del Estado Civil, igualmente se debe apoyar en dicha institución para el proceso de depuración de la Base Datos Única de Afiliados del Municipio.

Sistema de información en salud – listados censales.


Verificación y evaluación del cumplimiento de lo ordenado en el SOGC Componente de Habilitación.

La Entidad Territorial Municipal debe implementar con un Sistema de Gestión Documental, el cual le permita a través de una serie conjunta de actividades administrativas y técnicas planificar, manejar y organizar la documentación producida y recibida por la Entidad, desde su origen hasta su destino final, con el objetivo de facilitar su utilización y conservación. Dado que los documentos institucionalizan las decisiones administrativas y los archivos constituyen una herramienta indispensable para la gestión administrativa, económica, política y cultural del estado y la administración de la justicia;



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son testimonios de los hechos y de las obras, facilitando de esta manera la toma de decisiones.

Verificación y Evaluación de la generación y reporte de la información requerida por el Sistema de Información para la Calidad por parte de las IPS de su área.


Verificación y evaluación del programa de Auditoría para el Mejoramiento de la calidad de la Atención en Salud.

La Entidad Territorial Municipal debe implementar con un Sistema de Gestión Documental, el cual le permita a través de una serie conjunta de actividades administrativas y técnicas planificar, manejar y organizar la documentación producida y recibida por la Entidad, desde su origen hasta su destino final, con el objetivo de facilitar su utilización y conservación. Dado que los documentos institucionalizan las decisiones administrativas y los archivos constituyen una herramienta indispensable para la gestión administrativa, económica, política y cultural del estado y la administración de la justicia; son testimonios de los hechos y de las obras, facilitando de esta manera la toma de decisiones.



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6. RESUMEN DE HALLAZGOS

3.2.1 Componente Financiero

ESTÁNDAR HALLAZGOS

NORMAS

PRESUNTAMENTE

VIOLADA

3.1.1.2.1.

EJECUCIÓN DE

INGRESOS DE

LAS

VIGENCIAS

2011, 2012, Y

PRIMER

TRIMESTRE DE

2013

La gestión de recaudo no es eficiente para el período 2011, mejorando la gestión para el 2012, para los periodos auditados las cifras no muestran la ejecución total de los recursos, incumpliendo con artículo 44.1.2 de la Ley 715 de 2001 donde se asigna a los municipios la responsabilidad de “Gestionar el recaudo, flujo y ejecución de los recursos con destinación específica para salud del municipio, y administrar los recursos del Fondo Local de Salud.”

Artículo 44.1.2 de la Ley 715 de 2001

3.1.1.2.2.EJECU

CIÓN DE

GASTOS DE

LAS

VIGENCIAS

2011, 2012, Y

PRIMER

TRIMESTRE DE

2013

Para la vigencia 2011 la Entidad Territorial presupuesto de sus recursos $ 19.435.176 Se evidencia en estos resultados, que la entidad territorial no realiza una gestión eficiente de los programas de salud para dar cumplimiento al artículo 44.1.2 de la Ley 715 de 2001 sobre “Gestionar el recaudo, flujo y ejecución de los recursos con destinación específica para salud del municipio, y administrar los recursos del Fondo Local de Salud.

artículo 44.1.2 de la Ley 715 de 2001

3.1.1.3.

FUENTES Y

USOS

Se evidencia que no se registran por separado las cuentas del FLS, de las demás cuentas del municipio de San Vicente del Caguan, violando así lo normado en el artículo 13 de la ley 1122 de 2007 y en el artículo 2 de la Resolución 3042 de 2007, que disponen que todos los recursos de salud, se manejarán en las entidades territoriales mediante los fondos locales, distritales y departamentales de salud en capítulo especial conservando un manejo contable y presupuestal independiente y exclusivo que permita identificar con precisión el origen y destinación de los recursos de cada fuente.

artículo 13 de la ley 1122 de 2007 y en el artículo 2 de la Resolución 3042 de 2007

3.1.1.4

LIQUIDACION

Y GIRO

En las tablas anteriores se evidencia que la Entidad Territorial incumplió con el artículo 10 del Decreto 971 de 2011, toda vez que no hizo el giro de los recursos de esfuerzo propio dentro de los diez (10) primeros días hábiles de cada mes.

Para los 3 periodos validados los giros sin situación de fondos provenientes del Sistema General de Participaciones no se evidencia en la contabilidad el registro de dichos pagos. Por ende no se evidencian las fechas de los respectivos giros.

Realizando una revisión del contenido de la tabla anterior se evidencia que la Entidad Territorial no ha efectuado los giros avalados por la firma interventora y de acuerdo a las planillas de liquidación emitidas por el Ministerio de salud y protección social.

La Entidad Territorial incumple cumple con lo establecido en el artículo 31 de la Ley 1438 de 2011 y los artículos 10 y 11 del Decreto 971 de 2011, toda vez que los giros reportados no coinciden con las liquidaciones mensuales de afiliados emitidas por el Ministerio de Salud y Protección Social

artículo 31 de la Ley 1438 de 2011 y los artículos 10 y 11 del Decreto 971 de 2011



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3.1.1.5

CUENTAS

MAESTRAS

Durante la visita se evidenció que las cuentas maestras no se encuentran debidamente certificadas por el Ministerio de la Protección Social, incumpliendo así con lo establecido en la resolución 3042 de 2007

resolución 3042 de 2007

3.1.1.6.1

ESFUERZO

PROPIO

La Entidad Territorial no gira oportunamente los recursos de esfuerzo propio, incumpliendo el artículo 31 de la ley 1438 de 2011 y el artículo 10 del Decreto 971 de 2011.

Artículo 31 de la ley 1438 de 2011 y el artículo 10 del Decreto 971 de 2011.

3.2.2 Componente Aseguramiento

ESTANDAR HALLAZGOS NORMAS

PRESUNTAMENTE VIOLADAS

3.1.2.2 Verificación y evaluación de los responsables del proceso de organización del Aseguramiento, en entidades Territoriales del orden Departamental, Municipal y Distrital.

-Se observa específicamente para la Dependencia - Secretaria de

Desarrollo Social, una líder del proceso con la asignación de diferentes y

múltiples funciones y responsabilidades en las áreas de Salud, Educación,

Deporte, Programas Sociales y Atención a la población vulnerable y, un

Técnico Administrativo quien es el Administrador de las Bases de Datos del

Sisben. Evidenciándose personal insuficiente para el desarrollo de las

funciones específicas que den respuesta al Manual de Funciones y

Competencias Laborales del Ente Territorial Municipal. De igual forma, no

se evidencia Manual de Procesos y procedimientos para Aseguramiento y


De acuerdo a la revisión de Hojas de Vida, Actas de Nombramiento y

Manual de Funciones y Competencias laborales, se evidencia que la

Entidad Territorial Municipal no da cumplimiento a la totalidad de las

competencias para el Componente de Aseguramiento de acuerdo a lo

estipulado en la Ley 715 de 2001, Artículo 44, Numeral 44.2 “De

Aseguramiento de la población al Sistema General de Seguridad Social en

Salud” y con lo normado en la Ley 1438 de 2011, Artículo 32

“Universalización del Aseguramiento” y Artículo 121.2 “Sujetos de


-Para la vigencia 2011, la Entidad Territorial del Municipio no soporta el

documento en donde se evidencie el Acto Administrativo para el

compromiso presupuestal, presenta únicamente el Certificado de

Disponibilidad Presupuestal y la Resolución No. 277 del 25 de Noviembre

de 2011 "Por medio de la cual se destinan recursos adicionales para

garantizar la continuidad del aseguramiento de los afiliados al régimen

subsidiado”.

Para la vigencia 2012, la Dirección Territorial presenta cuatro (4) Actos

administrativos (Resoluciones) en donde realiza el Compromiso

presupuestal de los recursos del Régimen Subsidiado en el Municipio de

San Vicente del Caguán, Caquetá, para cuatro períodos: 1 de Enero al 15

de Marzo, 16 de Marzo al 15 de Abril, 16 de Abril al 31 de Diciembre y 1 de

Julio al 31 de Diciembre. Se observa que en los dos últimos períodos existe

cruce de vigencias; se solicitó en el momento de la auditoría aclarar el

hallazgo, sin información adicional por parte del vigilado.

Teniendo en cuenta los actos administrativos para el presupuesto del

Régimen Subsidiado en el Municipio de San Vicente del Caguán, se

concluye que el Ente Territorial para las vigencias 2011 y 2012 no dio

cumplimiento a lo establecido en la Ley 715 de 2001 Artículo 44.1, Numeral

Ley 715 de 2001, Artículo 44,

Numeral 44.2 “De

Aseguramiento de la

población al Sistema General

de Seguridad Social en

Salud” y con lo normado en la

Ley 1438 de 2011, Artículo

32 “Universalización del

Aseguramiento” y Artículo

121.2 “Sujetos de inspección,

vigilancia y control de la

Superintendencia Nacional

de Salud”.



INFORME DE VISITA


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44.2.1, Ley 1438 de 2011 Artículos 29 y 31 y, lo normado en el Artículo 4

del Decreto 971 de 2011.

3.1.2.3 Verificación y evaluación del cumplimiento de las acciones de Vigilancia y Control del aseguramiento en el S.G.S.S.S. a cargo de las Entidades Territoriales del orden Departamental, Municipal y Distrital en el ámbito de su Jurisdicción, en el marco de la

Ley 715 de 2001.

-Para la vigencia 2011, la Entidad Territorial del Municipio de San Vicente

del Caguán, aportó el Plan Operativo Anual para el Eje Programático de

Aseguramiento del Municipio de Solano (Caquetá), lo que evidencia fallas

en el proceso de planeación para dicho Eje en lo que respecta a las

competencias propias en el ámbito Municipal, tal y como se encuentra

establecido en la Ley 715 de 2001.

De igual forma, para las vigencias 2012 y 2013, la Dirección Local presenta

los Planes Operativos Anuales, no se evidencian acciones específicas en lo

relacionado a la Auditoría del Régimen Subsidiado ni a la adecuación

tecnológica y recurso humano para la administración de la afiliación en el

municipio.

De acuerdo a los POA vigencia 2011, 2012 y 2013 suministrados por la

Entidad Territorial del Municipio de San Vicente, se concluye que la

Dirección Local de Salud no está dando cumplimiento a lo esgrimido en el

Artículo 44.1 Numeral 44.1.1 de la Ley 715 de 2001 “Formular, ejecutar y

evaluar planes, programas y proyectos en salud, en armonía con las

políticas y disposiciones del orden nacional y departamental” y a lo

normado en la Resolución 425 de 2008, Artículos 1, 2, 6 y 8.

-La Dirección Territorial no soporta la documentación respectiva en donde

se evidencie la inscripción y autorización para la operación de las EPSS

Caprecom y Asmetsalud en el Municipio de San Vicente del Caguán.

Teniendo en cuenta el no soporte de documentos que evidencien la

inscripción y autorización para la operación de las EPSS en el Municipio de

San Vicente, se establece que el Ente Territorial no está dando

cumplimiento a lo referido en el Acuerdo 415 de 2009, Artículos 49, 51, 75,

79, 80 y 81.

-Para ninguna de las tres vigencias auditadas la Entidad Territorial de San

Vicente del Caguán contó con soportes en donde se evidenciara la

implementación de estrategias y/o actividades para promover la afiliación

de las personas con capacidad de pago al Régimen Contributivo.

Para las tres vigencias auditadas, la Entidad Territorial no dio cumplimiento

a lo referido en el numeral 44.2.4 del Artículo 44 de la Ley 715 de 2001.

-El Ente Territorial no cuenta con un sistema de información para el

proceso de aseguramiento el cual garantice la calidad y oportunidad de la

información.

La base de datos del régimen subsidiado de salud, que suministra la

Secretaria de Desarrollo Social para realizar los respectivos cruces de base

de datos con la finalidad de analizar la calidad de la información, no es

confiable, debido a que contienen únicamente información de las EPS’S

que se encuentran funcionando en el municipio con sus respectivos

usuarios activos, por tal motivo no se relaciona la datos históricos de la

BDUA del municipio, como son la EPS`S que funcionaron y los usuarios

con estado retirado (RE) y fallecido (AF).

El cruce de base de datos que realiza la Secretaria de Desarrollo Social

Artículo 44.1 Numeral 44.1.1

de la Ley 715 de 2001 -

Acuerdo 415 de 2009,

Artículos 49, 51, 75, 79, 80 y

81.- Ley 715 de 2001 Artículo

44.1 Numeral 44.1.5 y 44.2.2,

Ley 1122 de 2007 Artículo

37.7, Ley 1438 de 2011

Artículo 29, 31 y 114, Ley

1266 de 2008, Resolución

2321 de 2011, Resolución

1344 de 2012, Circular

Externa 049 de 2008 SNS,

Título V, Decreto 971 de

2011, Acuerdo 415 de 2009

Artículo 47, Circular Externa

006 de 2011 SNS numerales

2.1 y 2.2.



INFORME DE VISITA


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para identificar la población elegible no es idóneo y carece de integridad y

calidad de información, dado que no cuenta con la base de datos del

Sisben certificada por el DNP, ya que la que posee no visualiza el puntaje

respectivo para avalar si la población resultante de dicho cruce cumple con

los puntajes de afiliación para acceder al SGSSS-RS.

La oficina de desarrollo social no realiza cruce de base de datos entre régimen subsidiado y régimen especial. La Entidad Territorial Municipal no se ajusta a lo establecido en la Ley 715

de 2001 Artículo 44.1 Numeral 44.1.5 y 44.2.2, Ley 1122 de 2007 Artículo

37.7, Ley 1438 de 2011 Artículo 29, 31 y 114, Ley 1266 de 2008,

Resolución 2321 de 2011, Resolución 1344 de 2012, Circular Externa 049

de 2008 SNS, Título V, Decreto 971 de 2011, Acuerdo 415 de 2009 Artículo

47, Circular Externa 006 de 2011 SNS numerales 2.1 y 2.2.

-La Entidad Territorial no confronta la información que reposa en la oficina

del régimen subsidiado, con los resultados de los procesos de validación

de los archivos de la Base de Datos Única de Afiliados (BDUA) que realiza

el Fosyga con la finalidad de ejercer control en la multiafiliación,

seguimientos de traslados entre administradoras y regímenes, así como, la

optimización en el flujo de los recursos.

La Entidad Territorial Municipal no da cumplimiento a lo establecido en la

Ley 715 de 2001 Artículo 44.1 Numeral 44.1.5 y 44.2.2, Ley 1438 de 2011

Artículo 29, 31 y 114, Ley 1266 de 2008, Resolución 2321 de 2011,

Resolución 1344 de 2012, Circular Externa 049 de 2008 SNS, Título V,

Decreto 971 de 2011, Acuerdo 415 de 2009 Artículo 47, Circular Externa

006 de 2011 SNS numerales 2.1 y 2.2.

3.1.2.4 Verificación y evaluación de la priorización para la afiliación del régimen subsidiado y evaluar el cumplimiento de las normas.

-El cruce de base de datos que realiza la Secretaria de Desarrollo Social






Dado que el cruce de base de datos para la identificación de la población

elegible carece de calidad e integridad de la información, se concluye que

la Entidad Territorial no está dando cumplimiento a lo establecido en la Ley

715 de 2001 Articulo 44,1 Numeral 44.1.5, Decreto -Ley 1281 de 2002

Artículo 6, Ley 1438 de 2011 Artículo 114, Resolución 1344 de 2012,

Resolución 3778 de 2011, Circular Externa 049 de 2008 SNS, Título V, 2.3

y el Artículo 4 de la Ley 1266 de 2008 y las normas que la modifiquen,

adicionen o sustituyan.

-Para las vigencias auditadas 2012 y 2013, la Entidad Territorial no cuenta

con soportes de articulación con las diferentes Instituciones que hacen

presencia en el Municipio y que administran la información de listados

censales de la población indígena, afro descendiente, población infantil

abandonada a cargo del ICBF, población víctima del desplazamiento

forzado, población de personas mayores en Centros de Protección, entre

otras.

Ante el no aporte de documentos que evidencien la articulación del Ente

Territorial con las Instituciones que hacen presencia en el Municipio de San

Vicente del Caguán y administran las bases de datos de los listados

censales, se concluye que la Entidad Territorial del municipio no dio

cumplimiento a lo establecido en el Artículo 6, 7 y 12 del Acuerdo 415 de

Ley 715 de 2001 Articulo 44,1

Numeral 44.1.5, Decreto -Ley

1281 de 2002 Artículo 6, Ley

1438 de 2011 Artículo 114,

Resolución 1344 de 2012,

Resolución 3778 de 2011,

Circular Externa 049 de 2008

SNS, Título V, 2.3 y el

Artículo 4 de la Ley 1266 de

2008 y las normas que la

modifiquen, adicionen o

sustituyan.



INFORME DE VISITA


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2009.

3.1.2.5 Verificación y evaluación del seguimiento a los procesos de Afiliación, identificación, selección de afiliados, cargue de afiliados

-El cruce de base de datos que realiza la Secretaria de Desarrollo Social






Para las vigencias auditadas 2012 y 2013, la Entidad Territorial no cuenta

con soportes de articulación con las diferentes Instituciones que hacen

presencia en el Municipio y que administran la información de listados

censales de la población indígena, afro descendiente, población infantil

abandonada a cargo del ICBF, población víctima del desplazamiento

forzado, población de personas mayores en Centros de Protección, entre

otras.

El Ente Territorial no presenta soportes en donde se evidencie la

elaboración de los listados

de población priorizada al Régimen Subsidiado a partir del listado de

población elegible en orden ascendente de menor a mayor puntaje; de

igual forma no soporta los criterios de priorización normados en el Acuerdo

415 de 2009 y no presenta documentos que hagan referencia a los Actos

administrativos por medio de los cuales se publicaron los Listados

actualizados de población priorizada en lugares de fácil acceso a la

población.

La Dirección Territorial del Municipio de San Vicente del Caguán no dio

cumplimiento a lo estipulado en la Ley 715 de 2001 Articulo 44,1 Numeral

44.1.5, Decreto - Ley 1281 de 2002 Artículo 6, Ley 1438 de 2011 Artículo

114, Resolución 1344 de 2012, Resolución 3778 de 2011, Circular Externa

049 de 2008 SNS, Título V, 2.3, Ley 1266 de 2008 y Acuerdo 415 de 2009

Artículos 6, 7, 8, 11, 12 y 84.

Ley 715 de 2001 Articulo 44,1

Numeral 44.1.5, Decreto -

Ley 1281 de 2002 Artículo 6,

Ley 1438 de 2011 Artículo

114, Resolución 1344 de

2012, Resolución 3778 de

2011, Circular Externa 049 de

2008 SNS, Título V, 2.3, Ley

1266 de 2008 y Acuerdo 415

de 2009 Artículos 6, 7, 8, 11,

12 y 84.

3.1.2.6 Verificación y evaluación del seguimiento al proceso de auditoría, los informes emitidos y acciones adoptadas frente al incumplimiento de los mismos.

-Para la vigencia 2011, la Entidad Territorial no presenta soporte

documental que evidencie la realización de auditoría del Régimen

Subsidiado; para las vigencias 2012 y 2013, se evidencian informes

semestrales de Auditoría, no existen Informes de Diagnóstico, solicitud de

Planes de Mejora, informes bimestrales ni informe final de Auditoría.

El Ente Territorial del Municipio de San Vicente del Caguán no dio

cumplimiento a lo normado en el Decreto 971 de 2011, en el Artículo 6 de

la Resolución 660 de 2008 y a lo estipulado en la Circular 06 de 2011 en

donde se establecen los Informes de Auditoría del Régimen Subsidiado.

Decreto 971 de 2011, en el

Artículo 6 de la Resolución

660 de 2008 y a lo estipulado

en la Circular 06 de 2011 en

donde se establecen los

Informes de Auditoría del


3.1.2.8 Verificación y evaluación del cumplimiento de lo señalado en el Acuerdo 415 de 2009 específicamente en lo concerniente al artículo 18. Sobre las Garantías a la

-Para las tres vigencias auditadas la Dirección Territorial de San Vicente

del Caguán no presenta soportes de la planeación y ejecución de

estrategias de afiliación al Régimen Subsidiado de la población elegible o

elegible priorizada a través de los colegios públicos y los demás programas

sociales que se adelantan en el municipio, no mantiene en un lugar visible

al público y/o en los principales centros de atención en Salud en el

municipio el listado de las EPS-S que se encuentran inscritas en el territorio

con su respectiva ubicación, números telefónicos de atención al público y

red prestadora de servicios de salud adscrita a cada una de ellas. De igual

forma, no apoya la distribución de la Carta de Desempeño de las EPSS a

Artículo 18 del Acuerdo 415

de 2009.



INFORME DE VISITA


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libre elección de EPS y en el caso de población indígena verificar el cumplimiento del artículo 17 de la Ley 691 de 2011.

los beneficiarios elegibles y a los afiliados.

Para las vigencias 2012 y primer trimestre de 2013 la Entidad Territorial no

soporta documentos en donde se evidencien estrategias de información y

comunicación sobre las exigencias del proceso de afiliación.

Para las tres vigencias auditadas y ante la no presentación de soportes por

parte de la Entidad Territorial, se concluye que la Dirección Local de Salud

no está dando cumplimiento a lo determinado en el Artículo 18 del Acuerdo

415 de 2009.

3.1.2.9 Verificación y evaluación del cumplimiento de fallos de tutela

Para las tres vigencias auditadas, la Entidad Territorial no aportó soportes

documentales en donde se evidenciara el procedimiento de la verificación

y evaluación del cumplimiento de fallos de tutela ni responsable del

mismo.

Artículo 4 del Decreto 1757 de 1994.

3.1.2.10 Verificación y evaluación de la remisión a las autoridades competentes de los hallazgos de auditoría del régimen subsidiado.

Para las vigencias auditadas 2012 y 2013, la Entidad Territorial no remitió

a la Superintendencia Nacional de Salud los resultados de las auditorías

del Régimen Subsidiado realizadas en el Municipio de San Vicente del

Caguán.

Con lo mencionado anteriormente, se determina que el Ente Territorial del

municipio de San Vicente del Caguán no está dando cumplimiento a lo

normado en el Decreto 971 de 2011 y a lo establecido en el Numeral 2 de

la Circular 06 de 2011 en donde se establecen los Informes de Auditoría

del Régimen Subsidiado a la Superintendencia Nacional de Salud.

Decreto 971 de 2011 y a lo

establecido en el Numeral 2

de la Circular 06 de 2011 en

donde se establecen los

Informes de Auditoría del

Régimen Subsidiado a la

Superintendencia Nacional

de Salud.

3.1.2.11 Verificación y evaluación del seguimiento a la gestión de liquidación y posterior pago de los saldos del régimen subsidiado

La Entidad Territorial incumplió la aplicación del Decreto 1080 del 2012, ya

que en las vigencias auditadas aún se encuentra un saldo pendiente por

pagar a Caprecom EPSS.

Decreto 1080 del 2012,

3.2.3 Componente SOGC

ESTANDAR HALLAZGOS NORMAS PRESUNTAMENTE

VIOLADAS

3.1.3.1 Verificación y evaluación del cumplimiento de lo ordenado en el SOGC en el componente de habilitación.

La Secretaria de Desarrollo Social no aportó soportes documentales en

donde se evidenciara para las tres (3) vigencias auditadas la búsqueda

activa de Prestadores de servicios de salud en su jurisdicción así como

no se observaron informes emitidos de dicho procedimiento a la

Dirección Territorial de Salud del Caquetá.

Para las tres vigencias auditadas y ante el no aporte de documentos que

soportaran la realización del procedimiento, se concluye que la Secretaria

de Desarrollo Social de San Vicente del Caguán- Caquetá no está dando

cumplimiento a lo especificado en el Artículo 16 del Decreto 1011 de

2006 “Las Direcciones Municipales de Salud deben realizar de manera

permanente una búsqueda activa de los Prestadores de Servicios de

salud que operan en sus respectivas jurisdicciones, con el propósito de

informar a las Entidades Departamentales … garantizando así el

Artículo 16 del Decreto 1011 de

2006 “



INFORME DE VISITA


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cumplimiento permanente de las condiciones de habilitación”.

3.1.3.2 Verificación y evaluación de la generación y reporte de la información requerida por el Sistema de Información para la Calidad por parte de las IPS de su área.

Para las tres vigencias auditadas, la Entidad Territorial de San Vicente

del Caguán no aportó documentos en donde se evidenciara la

verificación y evaluación de la generación y reporte de la información

requerida por el Sistema de Información para la Calidad por parte de los

Prestadores que operan en su jurisdicción.

Ante el no aporte de documentación del criterio evaluado, se establece

que la Entidad Territorial no está dando cumplimiento a lo estipulado en

la Ley 1438 de 2011 Art 107 y 108, Ley 715 del 2001 Art. 44, Decreto

1011 de 2006 Art 44, 45 y 46, Circular Única de la Superintendencia

Nacional de Salud Numeral 8.1.1.2.3, Circular Externa 056 de 2009,

Resolución 1446 de 2006 Art 4 y Decreto 4747 de 2007 Art 5.

Ley 1438 de 2011 Art 107 y

108, Ley 715 del 2001 Art. 44,

Decreto 1011 de 2006 Art 44,

45 y 46, Circular Única de la

Superintendencia Nacional de

Salud Numeral 8.1.1.2.3,

Circular Externa 056 de 2009,

Resolución 1446 de 2006 Art 4

y Decreto 4747 de 2007 Art 5.

3.1.3.3 Verificación y evaluación del Programa de Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención de Salud: Asistencia Técnica a las IPS y EAPB de su jurisdicción

La Entidad Territorial para las vigencias auditadas no realizó ejercicios de

asistencia técnica y acompañamiento a los Prestadores ni EAPB que

operan en su área geográfica en relación al diseño e implementación del

Programa de Auditoría para el Mejoramiento Continuo de la Atención en

Salud (PAMEC).

La Entidad Municipal de Salud no da cumplimiento a lo normado en el

Decreto 1011 de 2006 Art 35 Numeral 3 y Art 39. Pautas y guías de

Auditoría del MPS y Sistemas de Autoevaluación normados.

Decreto 1011 de 2006 Art 35

Numeral 3 y Art 39

3.2.4 Componente de Salud Pública


VIOLADAS

3.1.4.1.1. estructura administrativa de salud pública y recurso humano

No se evidencia el respectivo manual de procesos y procedimientos

especifico para la implementación de las acciones de salud Pública,

acorde a lo establecido en Resolución 425 del 2008, artículo 19.

Solo existe una profesional vinculada a la alcaldía para la coordinación de

Salud Pública, lo que sugiere insuficiencia del recurso humano para la

ejecución de la totalidad de las acciones del componente.

La contratación del PIC se realizo en su mayoría en el tercer y cuarto

trimestre del año, por lo tanto, no se evidenció continuidad ni oportunidad

en la contratación del recurso humano de apoyo a la gestión operativa de

las diferentes prioridades del PIC para las vigencias auditadas.

Resolución 425 de 2008, Ley 715 de 2001.

Para la gestión operativa de las prioridades en salud pública en vigencia

2013 el tiempo de contratación es de 3 meses y 15 días lo que indica que

se cubre el 25% de la vigencia con acciones colectivas dirigidas a la

población objeto.

Resolución 425 del 2008,

artículo 19. Ley 715 de

2001, articulo 44.

3.1.4.1.2. planeación, formulación y aprobación del PST-PIC

El diagnóstico de la situación en salud no incluyó las características de la organización y participación comunitaria.

El POA 2012 fue aprobado de manera inoportuna, según revisión del acta del Consejo de Gobierno del 27 de mayo de 2012 por la cual se presenta y aprueba el POA transitorio 2012 cuyo contenido recoge lo señalado en el programa de gobierno y está diseñado en relación con las metas propuestas en el marco de la política de salud "El Derecho a la Salud... más allá del acetaminofén" contenida en el Plan de Desarrollo Participativo 2012-2015 “El cambio está en marcha...y usted hace parte de él". Lo anterior indica incumplimiento al artículo 9 de la resolución 425 de 2008.

Artículo 9 de la resolución 425 de 2008.



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El POA 2013 fue aprobado de manera inoportuna, según revisión del acta del Consejo de Gobierno del 13 de abril de 2013. Tema: Socialización del diagnóstico y aprobación del POA de Salud del municipio en 2013, indicando inoportunidad e incumplimiento al artículo 9 de la resolución 425 de 2008.

No se encuentran soportes de remisión del POA 2011 a la Secretaria de

Salud Departamental de Caquetá.


3.1.4.1.3. contratación de prestación de servicios para salud pública

Para las tres vigencias no cumple lo dispuesto en la norma sobre oportunidad de la contratación dado que no cubre la totalidad de la vigencia, lo que no permite garantizar impacto sobre los indicadores y los perfiles de morbimortalidad de la entidad territorial según Resolución 425 de 2008.

Según los contratos verificados aportados por la Entidad, se encuentra que la contratación se llevó a cabo para 2011 finalizando el segundo trimestre (07/06/2011), en el 2012 y 2013 la realiza finalizando el tercer trimestre (01/09/2012) y (13/09/2013) respectivamente; el tiempo de contratación oscila entre 15 días y 6 meses.


Resolución 425 de 2008.

3.1.4.2.1. competencias en salud pública

No cuenta con un cronograma de asesoría y asistencia técnica para la

implementación del Plan de Salud Territorial y el Plan de Intervenciones

Colectivas en EAPB e IPS acorde a los lineamientos señalados en la Ley

715 de 2000 Art. 44.3, Decreto 3039 de 2007, para las vigencias 2011,

2012 y avance 2013.

No presentó documentos soportes que den cuenta de asesoría y

asistencia técnica, seguimiento, monitoreo ni evaluación de la

implementación del Plan de Salud Territorial - PST y Plan de

Intervenciones Colectivas – PIC en las EAPB e IPS de su jurisdicción.

Las acciones de gestión en salud pública están a cargo de la secretaría

de desarrollo social, quien cumple funciones de salud pública, y no

cuenta con dedicación exclusiva para esta función.

No existe Unidad de Vigilancia en Salud Pública municipal, según lo señalado en el Decreto 3518 de 2006 para la competencia.

Para 2011, 2012 y 2013 la ESE notifica directamente al ente departamental.

No se encuentra conformado ni operativizado el COVE ni el COVECOM, según lo señalado en el artículo 37 del Decreto 3518 de 2006.

No cuenta con recurso humano asignado para la ejecución de las actividades de la competencia.

No realiza seguimiento a las unidades notificadoras de su jurisdicción, ni cuenta con el censo actualizado de las UPGD.

No hizo seguimiento a la notificación semanal ni a los eventos de interés en salud pública para las vigencias auditadas.

No tiene implementados mecanismos de interacción permanente con los integrantes de la red de vigilancia en salud pública.

Artículo 37 del Decreto 3518

de 2006.

3.1.4.2.2.

prioridades

en salud

pública

Referente a los monitoreos rápidos de cobertura de vacunación sólo se evidencia la realización de uno (1) para la vigencia 2011 y uno (1) en 2012. No se evidencia MRC en primer trimestre de 2013. Por lo tanto, no cumple con los cuatro monitoreos al año establecidos en la Circular 002 de 2008 para las vigencias 2011 y 2012 y primer trimestre 2013.

Para vigencia 2011 y 2012 referente a coberturas de vacunación, el municipio no cumple para ningún biológico el porcentaje de vacunación esperado del 95% establecido en la circular 002 de 2008.

Para el avance junio de 2013 referente a coberturas de vacunación, el municipio no cumple el porcentaje de vacunación esperado del 47,5% para ningún biológico, acorde a lo establecido en la circular 002 de 2008.

Referente a las búsquedas activas institucionales BAI no se evidencian acciones en 2011, 2012 y I trimestre 2013.

Circular 002 de 2008 para las vigencias 2011 y 2012 y primer trimestre 2013



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No hay soportes que evidencien el desarrollo de estrategias y asistencia

técnica en PAI a las IPS y EAPB de la jurisdicción en las vigencias

auditadas.

Para el primer trimestre de 2013 no se evidencia avance en ejecución de la estrategia AIEPI dado que no estaba contratado el PIC.

Las actividades de las prioridades contratadas de Salud infantil SSR,

salud mental, nutrición, ECNT en 2011 se desarrollaron a partir de junio.

Las actividades de las prioridades contratadas en 2012 y 2013 se

desarrollaron a partir del tercer trimestre de cada año, por tanto, no cubre

la totalidad de las vigencias.

Las prioridades no se articulan con VSP del orden municipal para el seguimiento técnico a la ejecución específica de las mismas, ni para la medición de resultados e impacto.

3.1.4.2.3.

emergencias

y desastres

La entidad no ha desarrollado acciones de fortalecimiento de la red de

urgencias, según lo establecido en Resolución 425 de 2008, artículo 15,

numeral 6, literal d.

Resolución 425 de 2008, artículo 15,

numeral 6, literal d.

3.1.4.2.4.

rendición de

cuentas

La entidad no aporto documentos que soporten la conformación de veedurías ciudadanas para el seguimiento a la ejecución del PIC inmerso en el Plan de Salud Territorial.


Resolución 425 de 2008.

3.2.5 Sistemas de atención al usuario y programas de participación ciudadana

ESTANADAR

HALLAZGOS NORMAS PRESUNTAMENTE

VIOLADAS

3.1.6.1 Verificación y evaluación frente a los sistemas de atención al usuario co

El Ente Territorial no cuenta con la oficina de Atención al Usuario, por tal motivo no tiene una sala de espera con su respectivo mobiliario acorde a las necesidades de la población usuaria.

La Secretaria de Desarrollo Social no tiene implementado el buzón de sugerencias con apertura periódica y acciones tomadas frente a las mismas.

El Ente Territorial no cuenta con una ventanilla de atención a los usuarios.

La Secretaria de Desarrollo Social no tiene un sistema de información

donde se identifiquen y organicen las acciones emprendidas en relación a

las quejas y reclamos, sugerencias y servicios solicitados por el usuario.

Decreto No. 314 de 2012, Ley 1437 de 2011.

3.1.6.2

Para las vigencias 2011, 2012 y 2013 el ente territorial no presentó

evidencia referente a la implementación y desarrollo de los programas de

participación ciudadana de la entidad territorial en salud.

Decreto 1757 de 1994, Aclarado por el Decreto Nacional 1616 de 1995, capítulo I artículo 2, capítulo III, articulo 7.

3.2.6 Componente de tecnología


VIOLADAS

3.1.7.1.1 Adquisición y renovación de infraestructura

Para la vigencia auditada el Ente territorial 2011, 2012 y 2013, no soportó ningún documento, como el Plan de Compras o Presupuesto General de Ingresos y Gastos del Municipio, donde se evidencie el rubro o presupuesto destinado para la adquisición y renovación de infraestructura (equipos de cómputo, servidores, redes, dispositivos para comunicaciones, canales, etc.).

Ley 715 articulo 44

http://www.alcaldiabogota.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=21851#0

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INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

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3.1.7.1.2 Administración de infraestructura

Para la vigencia 2011, 2012 y 2013, el Ente territorial no soporto documentación correspondiente a la administración de la infraestructura tecnológica, como: plan de contingencias o políticas de servicio.

Ley 715 articulo 44

3.1.7.2.1 Seguridad de la información


Ley 715 articulo 44

3.1.7.2.2 Soporte técnico

Para el primer trimestre de 2013, Ente territorial no soportó contrato alguno o funciones delegadas a la persona responsable del soporte técnico de la institución.

Ley 715 articulo 44

3.1.7.2.3 Mantenimiento y actualización del sistema de información.

La secretaría de desarrollo social no contaba con un aplicativo especializado el cual le permitiera facilitar la toma de decisiones de manera oportuna para el proceso de depuración de la base de datos del régimen subsidiado.

Ley 715 articulo 44

3.1.7.3.1 Garantizar calidad de la información

El Ente territorial para el periodo auditado no cuenta con un sistema de información el cual le permita garantizar la calidad de la información, referente a la validación de estructura, referencia y contenido de los datos.

Ley 715 articulo 44

3.1.7.5 Sistemas de información en el aseguramiento

El Ente Territorial no cuenta con un sistema de información para el proceso de aseguramiento el cual garantice la calidad y oportunidad de la información, (ver cuadro 10 al 18).

La base de datos del régimen subsidiado de salud, que suministra la secretaría de desarrollo social para realizar los respectivos cruces de base de datos con la finalidad de analizar la calidad de la información, no es confiable, debido a que contienen únicamente información de las EPS’S que se encuentran funcionando en el municipio con sus respectivos usuarios activos (ver cuadro Núm. 1 al Núm. 9.), por tal motivo no se relaciona la datos históricos de la BDUA del municipio, como son la EPS`S que funcionaron y los usuarios con estado retirado (RE) y fallecido (AF).


El cruce de base de datos que realiza la Secretaria de Desarrollo Social para identificar la población elegible no es idóneo y carece de integridad y calidad de información, dado que no cuenta con la base de datos del Sisben certificada por el DNP, ya que la que posee no visualiza el puntaje respectivo para avalar si la población resultante de dicho cruce cumple con los puntajes de afiliación para acceder al SGSSS-RS.

La oficina de desarrollo social no realiza cruce de base de datos entre régimen subsidiado y régimen especial.

La entidad territorial no confronta la información que reposa en la oficina del régimen subsidiado, con los resultados de los procesos de validación de los archivos de la Base de Datos Única de Afiliados (BDUA), que realiza el Fosyga con la finalidad de ejercer control en la multiafiliacion, seguimientos de traslados entre administradoras y regímenes, así como, la optimización en el flujo de los recursos.

Las EPS-S radican los formularios de afiliación, novedades y/o traslados sin los respectivos soportes, como: Copia del documento de identidad, copia del Sisben certificado por el DNP, y para la población censal o especial código o certificado correspondiente a su situación.

La Secretaria de Desarrollo Social, reporta novedades por fallecimiento ante el Fosyga, sin el debido certificado de defunción expedido por la Registraduría del Estado Civil, igualmente no se apoya en dicha institución para el proceso de depuración de la Base Datos Única de Afiliados del Municipio, (ver cuadro10 al 18).

Ley 715 articulo 44



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 03

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3.1.7.5.1. Sistema de información en salud – listados censales.

Para las vigencias auditadas 2012 y 2013, la Entidad Territorial no cuenta con soportes de articulación con las diferentes Instituciones que hacen presencia en el Municipio y que administran la información de listados censales de la población indígena, afro descendiente, población infantil abandonada a cargo del ICBF, población víctima del desplazamiento forzado, población de personas mayores en Centros de Protección, entre otras.

Ley 715 articulo 44

3.1.7.6.1 Verificación y evaluación del cumplimiento de lo ordenado en el SOGC

La Secretaria de Desarrollo Social no aportó soportes documentales en donde se evidenciara para las tres (3) vigencias auditadas la búsqueda activa de Prestadores de servicios de salud en su jurisdicción así como no se observaron informes emitidos de dicho procedimiento a la Dirección Territorial de Salud del Caquetá.

Ley 715 articulo 44

3.1.7.6.2 Verificación y Evaluación de la generación y reporte de la información

Para las tres vigencias auditadas, la Entidad Territorial de San Vicente del Caguan no aportó documentos en donde se evidenciara la verificación y evaluación de la generación y reporte de la información requerida por el Sistema de Información para la Calidad por parte de los Prestadores que operan en su jurisdicción.

Ley 715 articulo 44

3.1.7.6.3 Verificación y evaluación del programa de Auditoría para el Mejoramiento de la calidad de la Atención en Salud

La Entidad Territorial para las vigencias auditadas no realizó ejercicios de asistencia técnica y acompañamiento a los Prestadores ni EAPB que operan en su área geográfica en relación al diseño e implementación del Programa de Auditoría para el Mejoramiento Continuo de la Atención en Salud (PAMEC).

Ley 715 articulo 44

Firmas del Grupo visitador

SANDRA ESPERANZA GARIBELLO AMAYA VICTOR HUGO RAMOS OSPINA

Coordinadora Auditor

DECXY YANIBE CHAPARRO ARAQUE REBECA STELLA MARIN DELGADO

Auditor Auditor

FRANK ENRIQUE PEREZ DE LA VICTORIA

Auditor

auto numero de - supersalud · 2016-02-16 · establecido en el artículo quinto de la resolución...

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