Redes y Telecomunicación.

Materia:

Administración de la función informática

Tema: auditoria a la empresa Nissan

Catedrático:

Ing. Nayeli del Rocío Roblero Cifuentes.

Presentan:

Dany Gómez López.

Luis Alberto Hernández Pérez.

Florisel Hurtado Pérez.

Joan Emmanuel Vázquez Jiménez

Cuatrimestre y Grupo:

3° “C”

Turno:

Vespertino.

Ocosingo, Chiapas, a 16 de Agosto de 2012.

OBJETIVO

Evaluar la eficiencia y eficacia de una sección para mejorar y determinar

deficiencias o irregularidades en alguna de las partes de la empresa Nissan tomar

alternativos de acción para mejorar

ALCANCE DEL PROYECTO

La empresa Nissan se encuentra ubicada en la sucursal de Ocosingo Chiapas a

unos paso a la salida de Palenque Chiapas lo cual se llevara acabo una auditoria

en donde se dará conocer las deficiencia, anomalías y así poder mejorar la

calidad de equipamiento, la empresa tiene la intención de ser la primera empresa

en venta de carros en el municipio de Ocosingo Chiapas cumpliendo con la

normativas del reglamento en ventas y tener todo sistematizados los registros

tomando en cuanta la evaluación de sistemas que cumpla con las licencias

originales, evaluación de proceso de datos y de los equipos de computo tomando

en cuenta lo mas importante es la evacuación de seguridad

DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO

Mantener la integridad de los datos y lograr los objetivos en forma eficaz y

eficiente. Además en recolección de datos se profundiza la revisión del auditor

hasta encontrar fallas y evaluar las evidencias para determinar cuando son

salvaguardados los activos de los sistemas computarizados, lo cual se mantiene la

integridad.

Evaluación de los sistemas

Evaluación del proceso de datos y de los equipos de cómputo

Evaluación de seguridad

Plan de auditoría

FECHA DE REPORTA: 16/08/2012 PERIODOS ESTIMADOS

FASE DESCRIPCION ACTIVIDAD

NUM DE PERSONAL

PARTICIPATE

INIICIO TERMINOS DIAS HABI EST

Planeación

Determinar el objetivo y el alcance de trabajo, determinación de los recursos necesarios, obtención de información de apoyo sobre las actividades que se auditaran. También preparas por escrito el programa de auditoria

Investigación preliminar, entrevistas previas. 2 26/07/12 04/08/12 6

Inv. PreliminarObtener información para que el auditor pueda tomar decisiones de como proceder en la auditoria

Entrevista con el personal, observación de las actividades, revisión de la documentación, cuestionarios, documentación narrativa.

3 06/08/12 10/08/12 5

Inv. DetalladoTener información necesaria para entender los controles usadas

Realizar investigación con profundidad, evaluación de controles. 2 13/08/12 20/08/12 6

PruebasDeterminar si los controles internos operan como fuero diseñados para operar

Recolección de evidencias, técnicas de recolección de información, cuestionarios, entrevistas, vistas y evaluaciones hechas directamente con los usuarios realizar pruebas.

3 21/08/12 24/08/12 5

Evaluación y examen de la información

Obtener, analizar, interpretar y documentar la información para apoyar los resultados de la auditoria.

Empleo de las técnicas de pruebas selectivas, muestreo estadístico, documentar la información, supervisión para proporcionar una seguridad razonable.

3 27/08/12 31/09/12 5

Informes y recomendaciones

Concluir con un reporte y realizar un cierre final en el lugar donde se realizo la auditoria y además de esto archivar todos los documentos que fueron utilizados para realizar la auditoria.

Determinar las causas ,recomendaciones, y observaciones 4

Contrato

Contrato de servicios profesionales e auditoria en informática que celebran por

una parte----------------Representado por ------------en su carácter de ------y que en lo

sucesivo se denominara “el cliente”, de conformidad con las declaraciones y

clausulas

Declaraciones

1.-El cliente declara:

a) que es una--------------------

b) que esta representado para este acto por------------------

y que tiene como su domicilio--------------------------------

c) que requiere obtener servicios de auditoria en informática, por lo que ha

decidido contratar los servicios del auditor.

ll. Declara el auditor:

a) que es una sociedad anónima, que esta constituida y existente de acuerdo con

las leyes y que dentro de sus objetivos primordiales esta el de presentar auditoria

en informática------------------------------------------------

b) que esta constituida legalmente según escritura número----------------- de

Fecha----------ante el notario publico núm.

---------------------------------del ------------

c) que señala su domicilio-----------------------------------

Horario de trabajo

El personal del auditor dedicará el tiempo necesario para cumplir

satisfactoriamente con los trabajos materia de la celebración de este contrato, de

acuerdo al programa de trabajo conviniendo por ambas partes, y gozará de

libertad fuera del tiempo destinado al cumplimiento de las actividades, por lo que

no estará sujeto a horarios y jornadas determinadas

Forma de pago

El cliente pagará al auditor por los trabajos objeto del presente contrato, horaios

por la cantidad de--------------mas el impuesto al valor agregado correspondiente.

La forma de pago será la siguiente.

a) ------------------------------------%a la firma del contrato

b) ---------------------------------------%a los-----días hábiles de iniciados los trabajos.

c) --------------------------------%a la terminación de los trabajos y presentación del

informe final.

ENTREVISTAS

1.- ¿es suficiente para el desarrollo de las funciones del área? Si No

3.- ¿se deja de realizar alguna actividad por falta de personal? Si No

2.- ¿esta capacitado el personal Para realizar con eficacia sus funciones?

Si No

¿Por qué?

3.- ¿es eficaz el cumplimiento de sus funciones?

Si No

4.- ¿es adecuada la calidad del trabajo del personal?

5.- ¿es frecuente la repetición de los trabajos encomendados?

6.- ¿el personal es discreto con el manejo de información confidencial?

7.- ¿respeta el personal la autoridad establecida?

8.- ¿existe cooperación por parte del personal para la realización de trabajo?

9.- ¿el personal tiene afán de superación?

10.- ¿presenta el personal sugerencias para mejorar el desempeño actual?

11.- ¿se apoyan en el área para solucionar los conflictos laborales?

12.- ¿se presentan problemas con frecuencia?

13.- ¿se cuenta con el equipo y mobiliario adecuados y en calidad suficiente para

desarrollar su trabajo?

14.- ¿Actualmente se están dejando de realizar las actividades por falta de

material y equipo?

Si No

INFORME FINAL

DESCRIPCIÓN DE INFORMEFECHA

SISTEMA

NOMBRE DEL INFORME

PROPÓSITO

PERIOCIDAD

EN VIGOR

DESDE_____________________

QUIEN LO FORMULA

VOLUMENES DE HOJA

FECHA SE DEBE DE PRESENTARSEOPORTUNIDAD CONFIABILIDAD COMPLETO NÚM. COPIAS

COPIA USUARIOUSO

ORIGINAL

1a

2a

3a

4a

NUMDESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTOS

* ANEXA COPIA FOTOSTÁTICA DEL INFORME Y DE DIAGRAMA DE FLUJOANALIZO PAG DE