auditoria informatica estacion peña tovar

7/24/2019 Auditoria Informatica Estacion Pea Tovar

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Auditora de Sistemas ExternaEmpresa Pea Tovar y Cia. S.C.AAo 2015

AUDITORIA INFORMATICA

EMPRESA PEA TOVAR Y CIA S.C.A

Presentado por:

JENIFER CAROLINA LOADA

NU!IA ROMERO "IOS

NELSON SUAA !ECERRA

UNIVERSIDAD SURCOLOM!IANA

FACULTAD DE ECONOMIA Y ADMINISTRACION CONTADURIA P#!LICA

PITALITO $ "UILA

%&'(

NRJ SUAZA AUDITORES LTDA


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AUDITORIA INFORMATICA

EMPRESA PEA TOVAR Y CIA S.C.A

Presentado a:

CAT. "ECTOR RODRI)UE

UNIVERSIDAD SURCOLOM!IANA

FACULTAD DE ECONOMIA Y ADMINISTRACION CONTADURIA P#!LICA

PITALITO $ "UILA

%&'(



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ContenidoOBJETIVO GENERAL......................................................................................... 4

OBJETIVOS ESPECIFICOS.............................................................................4DESCRIPCION DEL ENTORNO AUDITABLE.....................................................5

RESEA DE LA EMPRESA................................................................................6

VALIDACIN DE LAS LNEAS DE AUDITORA................................................8

AUDITORIA ADMINISTRATIVA......................................................................8

AUDITORIA FISICA........................................................................................ 8

AUDITORIA DE MANTENIMIENTO................................................................9

AUDITORIA A LA SEGURIDAD......................................................................9

DESARROLLO DE LOS OBJETIVOS................................................................10

CRONOGRAMA................................................................................................13

ANEXOS........................................................................................................... 14

CUESTIONARIOS.............................................................................................18

CUESTIONARIO LINEA ADMINISTRATIVA................................................18

CUESTIONARIO LINEA DE SEGURIDAD FISICA........................................19

CUESTIONARIO LINEA DE MANTENIMIENTO...................................20

CUESTIONARIO LINEA DE SEGURIDAD.....................................................21

PAPELES DE TRABAJO....................................................................................23

LINEA ADMINISTRATIVA.............................................................................23

LINEA FISICA................................................................................................26

LINEA DE MANTENIMIENTO.......................................................................30



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OBJETIVO GENERAL

Rea*+,ar -na ea*-a/+0n 1 re+s+0n de todos *os aspe/tos re*a/+onados a *oss+ste2as +n3or24t+/os de pro/esa2+ento de *a +n3or2a/+0n as5 /o2o de e6-+pos 1redes de *a e2presa PEA TOVAR Y CIA S.C.A7 er+3+/ar s+ /-2p*en /on *osest4ndares re6-er+dos para e* /-2p*+2+ento de* o89et+o de *a ent+dad.

OBJETIVOS ESPECIFICOS

Ea*-ar de *os d+3erentes s+ste2as en opera/+0n 3*-9o de; +n3or2a/+0n7

pro/ed+2+entos7 do/-2enta/+0n7 red-ndan/+a7 or


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DESCRIPCION DEL ENTORNO AUDITABLE

La e2presa PEA TOVAR Y CIA S.C.A /-enta /on -n 4rea de +n3or24t+/a de* 4reaad2+n+strat+a 1 de entas /o2p-esta por ? e6-+pos de /02p-tos 3+9os7+nter/one/tados por *a red de *a e2presa. C-entan /on -n ser+dor 6-e es e*en/ar


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RESEA DE LA EMPRESA

Datos Pr+n/+pa*es

Pe@a Toar 1 Co2pa@5a SCA es -na e2presa dentro de *a +nd-str+a ded+str+8-+dores de /o28-st+8*e en P+ta*+to7 "-+*a. La or.

E2p*eados

La e2presa /-enta en e* 2o2ento /on %' /o*a8oradores.

Const+t-/+0n.

ESCRITURA '%%

FEC"A DE OTOR)AMIENTO '' DE NOVIEM!RE DEL %&&7 D-ra/+0n & a@os/ontados desde *a desde *a 3e/=a de esta es/r+t-ra7 s-: Na/+ona*+dad 1 Do2+/+*+oser4 en P+ta*+to>

CLASE DE ACTO O CONTRATO: CONSTITUCIGN DE SOCIEDAD HPEATOVAR Y CIA S.C.A

SOCIOS: E* n2ero de so/+os son

En s- prop+o no28re 1 en /a*+dad de so/+os /o2and+tar+os /onst+t-1en -naso/+edad /o2er/+a* de *as deno2+nadas en /o2and+ta por a//+ones7 1 /o2o/onse/-en/+a 2an+3+estan.

' K-e *a so/+edad 6-e /onst+t-1en se re


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O89eto d+str+8-/+0n 2+nor+sta de /o28-st+8*e /o2o /o2er/+a*+,ador +nd-str+a*-t+*+,ando e=5/-*os t+po /arro/er5a tan6-e.

CAPITAL SOCIAL Y ACCIONES: E* /ap+ta* de esta so/+edad7 aportada por /adaso/+o en e3e/t+o 1 en s- tota*+dad e* a-tor+,ado7 s-s/r+to 1 pa


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VALIDACIN DE LAS LNEAS DE AUDITORA

De a/-erdo a *os o89et+os p*anteados se de3+n+eron *as s+


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AUDITORIA DE MANTENIMIENTO

; Deter2+nar s+ e* a*/an/e de


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DESARROLLO DE LOS OBJETIVOS

OBJETIVO HERRAMIENTAS PROCEDIMIENTOS CONCLUSIONES

SOBRE

ADECUADO

Ea*-ar *os s+ste2asde opera/+0n7 3*-9o de+n3or2a/+0n7pro/ed+2+entos7dota/+0n7or


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OBJETIVO HERRAMIENTAS PROCEDIMIENTOS CONCLUSIONES

SOBRE

ADECUADO

Ea*-a/+0n depr+or+dades 1 re/-rsosas+ Inspecciones

fsicas, oculares.

Med+ante entre+stas 1en/-estas 6-e serea*+,aron a *ose2p*eados se p-doer+3+/ar s+ ten5an *a/apa/+dad +d0nea pararea*+,ar s-s 3-n/+ones. En*os e6-+pos de /02p-to

se rea*+,0 -n d+a


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OBJETIVO HERRAMIENTAS PROCEDIMIENTOS CONCLUSIONES SOBRE

LO ADECUADO

Se


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AUDITORIA DE SISTEMAS EDS PEA TOVAR

SEMESTRE 2 20!SEMANAS

SEPTIO"TU#

O"TU#R $OVIE

& % Q ( '?

'. V+s+ta pre+a d+a*o


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Se@ora:

MARIA PEA CRU

)erente

PEA TOVAR Y CIA SCA

C+-dad

ASUNTO: Co2-n+/ado +n+/+o ap*+/a/+0n de *a a-d+tor+a de s+ste2as.

Co2ed+da2ente 2e per2+to +n3or2ar 6-e e* d5a &' de o/t-8re de* a@o %&'( sedar4 +n+/+o a *a a-d+tor+a de s+ste2as a* 4rea ad2+n+strat+a de s- e2presa. Estaa-d+tor+a =a s+do p*aneada /on e* 3+n de ea*-ar e* -so e +2p*e2enta/+0n tanto de*so3tBare /o2o de* =ardBare 8a9o *as s+


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Se@ora:

OLIVIA !LANCO

Ad2+n+stradora PEA TOVAR Y CIA SCA C+-dad

As-nto: Rea*+,a/+0n de entre+sta so8re /ono/+2+entos 84s+/os de* entorno+n3or24t+/o de *a e2presa.

O89et+o: Cono/er +n3or2a/+0n


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Se@ora:

DIANA )ARAVITO

S-8


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Se@ores:

DEPARTAMENTO DE CONTA!ILIDAD

As-nto: Ap*+/a/+0n de entre+sta a *as personas en/ar


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A /ont+n-a/+0n en/ontrar4 3rases 6-e *e per2+t+r4n epresar s- per/ep/+0n so8re*os pro/esos ad2+n+strat+os de *a e2presa. Usted de8e epresar /-4* es s-/on/epto7 to2ando /o2o 8ase *a eper+en/+a 1 +en/+as dentro de *a e2presa.

Presenta2os e* +nstr-2ento para re/o*e/tar *a +n3or2a/+0n ne/esar+a para tener -n

e*e2ento 6-e nos per2+ta op+nar so8re *a s+ste2at+,a/+0n de *as *a8ores 6-e see9e/-tan.

E* /-est+onar+o 6-e se presenta /onsta de o/=o pre


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CUESTIONARIO LINEA DE SEGURIDAD FISICA

A /ont+n-a/+0n en/ontrar4 3rases 6-e *e per2+t+r4n epresar s- per/ep/+0n so8re*os pro/esos se


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. Los to2a/orr+entes e +nterr-ptores de ener


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CUESTIONARIO LINEA DE SEGURIDAD

A /ont+n-a/+0n en/ontrar4 3rases 6-e *e per2+t+r4n epresar s- per/ep/+0n so8re*os pro/esos se


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. XLa


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PAPEL DE TRA!AJO N. %

LINEA AUDITADA: ADMINISTRACION

EMPRESA AUDITORA: NRJ SUAA AUDITORES LTDA

PERIODO AUDITADO & DE SPT A %( NOVIEM!RE %&'(

PREPARADO POR: NU!IA ROMERO

FEC"A REVISION: '( DE NOVIEM!RE DE %&'(

Pro/ed+2+ento No. '

Ver+3+/ar s+ e* so3tBare /onta8*e -t+*+,ado por *a E2presa /-enta /on *as *+/en/+asne/esar+as

Desarro**o de* pro/ed+2+ento:

Se


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SUJETO O PUNTO DE CONTROL: ESTACION PEA TOVAR Y CIA

PERIODO AUDITADO & DE SPT A %( NOVIEM!RE %&'(

PREPARADO POR: NU!IA ROMERO

Pro/ed+2+ento No. '

Ver+3+/ar *a *e


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EMPRESA AUDITORA: NRJ SUAA AUDITORES LTDA

SUJETO G PUNTO DE CONTROL: ESTACION PEA TOVAR Y CIA

PERODO: & DE SPT A %( NOVIEM!RE %&'(

NOM!RE AUDITOR: LUIS "ERNEY CALDERON

FEC"A: '( DE NOVIEM!RE DE %&'(

PROCEDIMIENTO '

Corro8orar *a e+sten/+a de /ontro*es ade/-ados 6-e restr+n9an e* +n


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d+ar+o de entrada 1 sa*+da de* 4rea de s+ste2as se rea*+,a en p*an+**as 35s+/asd+ar+as 1 es re


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DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO

Pr+2era2ente se so*+/+t0 -na +nspe//+0n de *os to2a/orr+ente e +nterr-ptores7ta28+n se o8ser0 6-e t-+eran e* a+s*a2+ento ade/-ado de *as partes en/onta/to /on e* -s-ar+o7 de +


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EMPRESA AUDITORA NRJ SUAA AUDITORES LTDA

SUJETO G PUNTO DE CONTROL: ESTACION PEA TOVAR Y CIA

PERODO: & DE SPT A %( NOVIEM!RE %&'(

NOM!RE AUDITOR: NU!IA ROMERO

FEC"A: ' DE NOVIEM!RE DE %&'(

PROCEDIMIENTO

Ver+3+/ar *a e+sten/+a de s+ste2as 6-e s-2+n+stren ener


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CONCLUSIONES

Se


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Desarro**o de* pro/ed+2+ento:

D-rante *a rea*+,a/+0n de* /-est+onar+o re*a/+onado /on e* 2anten+2+ento a *oss+ste2as +n3or24t+/os de* 4rea /o2er/+a*7 Se so*+/+t0 a* responsa8*e de* 4rea7 e*p*an de 2anten+2+ento para e* =ardBare de* 4rea /o2er/+a*7 so8re e* /-a* *a

e2presa =+,o entre


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=ardBare7 *o 6-e p-ede red-/+r e* n+e* de r+es

auditoria informatica estacion peña tovar

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