ANEXO N° 6

DETERMINACIÓN DE LA CAPACIDAD OPERATIVA DISPONIBLE

Entidad Dirección Sub Regional Produce - Chincheros

Item

Total deducciones de h/h Otros

Tiempo Requerido[***]

A utilizarse en el año

( * ) N° H/H N° H/H N° H/H N° H/H ( A ) ( B ) ( C ) ( D ) ( E ) E ( F ) =B+C+D+E ( H ) = A - F

1 AYVAR VILLACRES, KATHERIN 1,840 176 168 40 384 1,4562 HUAMAN DIAZ, MARCELINA 1,840 176 168 40 384 1,4563 CHAVEZ YACO, KATHERINE 1,840 168 40 208 1,6324 TUIRO VARGAS, EVELYN FIORELLA 1,840 40 40 1,8005 ANCCO ROJAS, ELISEO 1,840 40 40 1,8006 HUARACA PASTOR, NELSON 1,840 40 40 1,800

..11,040 352 504 0 0 1,096 9,944( x ) ( y ) ( z )

(*) Incluye al Jefe de OCI (**) El estándar de horas/hombre para el personal CAP y CAS es de 230 días útiles al año y 8 horas diarias por auditor = 1840 h/h. (***) Comprende vacaciones pendientes de años anteriores. Al considerar 230 días útiles ya se descontó las vacaciones correspondientes al año de ejecución del plan

Apellidos y nombres de cada auditor N° Total de

HH en el año [**]

N° Total de H/H

disponibles

Culminación de Pasivos

Vacaciones Pendientes Descanso Pre y

Post Natal en el año

Capacitacion del Personal

(40 horas anuales)

N° total de H/H a descontarseN° H/H

requeridasEspecificar

Asuntos

ANEXO N°0

RESUMEN DE LA DISTRIBUCIÓN DE HORAS / HOMBRE PLANIFICADAS

Entidad: Dirección Sub Regional Produce - ChincherosCódigo CGR de entidad: 2040

DISTRIBUCIÓN DE LAS HORAS HOMBRE DISPONIBLES DEL OCI

1.- TOTAL H/ H EN EL AÑO ("x" del Anexo 2) 11,040

2.- PASIVOS, VACACIONES PENDIENTES DE OTROS AÑOS, OTROS ("z" del Anexo 2) 1,096Incluye:

352

9,944

4. ACCIONES DE CONTROL (70%) 6,961 70%

5. ACTIVIDADES DE CONTROL Y APOYO: (15%) 1,492 15%

6. RESERVA PARA ENCARGOS DE CGR ( 15% ) 1,492 15%

7.- TOTAL ( "4" +"5"+ "6" ) 9,944 100%

"3" debe ser igual a "7"

- Pasivos labores: ( "y" del anexo 2)

3.- H/H DISPONIBLES ( "1" - "2" )

ANEXO N° 7

FORMATO A-1 "PROGRAMACION DE SERVICIOS DE CONTROL POSTERIOR"

(1) CÓDIGO DEL SERVICIO DE CONTROL (3) AREA A SER EXAMINADA - AUDITORIA FINANCIERA (Anexo 3)

TIPO CODIGO AÑO AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO X PRINCIPALORG. ENTIDAD CORRELATIVO

02 2040 2014 001 AUDITORIA FINANCIERA

ADICIONAL

(6) MACRO PROCESO/PROCESO/MATERIA - AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO (Anexo 4)

MACRO PROCESO

PROCESO

MATERIA

(5) ENTIDAD A SER EXAMINADA

2040 Entidad: UNIDAD EJECUTORA Nº 2040 DIRECCION DE PRODUCE - CHINCHEROS

(7) OBJETIVO GENERAL

Verificar El Reglamento del CAFAE

Verificar las Planillas de CAFAE

Verificar El Estatuto del CAFAE

Verificar los Comprobantes de Pago del CAFAE

(11) FECHAS DE PROGRAMACIÓN

PERÍODO A SER AUDITADO 1/1/2014 HASTA 12/31/2014 DEL 7/23/2015 AL 11/30/2015

50,000.00 186.5

10,000.00 ENE ENE-FEB ENE-MAR ENE-ABR ENE-MAY ENE-JUN ENE-JULENE-AGO ENE-SET ENE-OCT ENE-NOV ENE-DIC5% 20% 50% 80% 100%37.2 148.8 372 595.2 744

806.00 3,224.00 8,060.00 12,896.00 16,120.00

(17) INTEGRANTES Y COSTO DIRECTOCARGO COSTOS DIRECTOS (S/.)

EN LA COMISIÓN APELLIDOS NOMBRES DIRECTO H/H (23) VIÁTICOS(24) OTROS (25) TOTAL(a) (b) ( c ) = a * b (d) ( e ) ( f ) ( g ) = c + d + e + f

PERSONAL QUE FORMA PARTE DEL OCISUPERVISOR AYVAR VILLACRES KATHERIN 25.00 124 3,100.00 200 3,300.00AUD. ENCARGADO HUAMAN DIAZ MARCELINA 25.00 124 3,100.00 200 3,300.00INTEGRANTE 1 CHAVEZ YACO KATHERINE 20.00 124 2,480.00 200 2,680.00INTEGRANTE 2 TUIRO VARGAS EVELYN FIORELLA 20.00 124 2,480.00 200 2,680.00INTEGRANTE 3 ANNCO ROJAS ELISEO 20.00 124 2,480.00 200 2,680.00INTEGRANTE 4 HUARACA PASTOR NELSON 20.00 124 2,480.00 200 2,680.00

PERSONAL QUE NO FORMA PARTE DEL OCIESPECIALISTA 1ESPECIALISTA 2….

TOTAL 744 16,120.00 1,200 17,320.00(26) CRITERIO DE SELECCIÓN DEL SERVICIO DE CONTROL

Existe una denuncia por parte de los beneficiarios del CAFAE de la Dirección Sub Regional Produce - Chincheros

(2) TIPO DE ACCIÓN DE CONTROL

(4) DENOMINACIÓN DEL SERVICIO DE CONTROL POSTERIOR

EXAMEN ESPECIAL A LOS PRESTAMOS CON FONDOS PUBLICOS EN BENEFICIO DE ALGUNOS DE SUS INTEGRANTES DE CAFAE POR PARTE DE LOS FUNCIONARIOS DE LA UNIDAD EJECUTORA DE PRODUCE - CHINCHEROS, CORRESPONDIENTE AL PERIODO ENERO A DICIEMBRE DE 2013

(8) OBJETIVOS ESPECÍFICOS

EXAMEN ESPECIAL A LOS PRESTAMOS CON FONDOS PUBLICOS DEL CAFAE EN BENEFICIO DE ALGUNOS DE SUS

INTEGRANTES POR PARTE DE LOS FUNCIONARIOS DE LA UNIDAD EJECUTORA

PRODUCE - CHINCHEROS, CORRESPONDIENTE AL PERIODO ENERO A

DICIEMBRE DE 2014

Verificar las actaVerificar las Res

(9) ALCANCE (10) RELACIÓN CON LINEAMIENTOS DE POLÍTICA - CGR

(12) MONTO A SER AUDITADO (S/.)

(13) MONTO A SER EXAMINADO (S/.)(14) META ACUMULADA (%)(15) H/H ACUMULADAS (N°)(16) COSTO ACUMULADO (S/.)

(18) NOMBRE COMPLETO (19) COSTO (20) NÚMERO

H/H (21) REMUNERACIONES (22) PASAJES

ANEXO N° 8

FORMATO A-2 "PROGRAMACION DE SERVICIOS DE CONTROL SIMULTANEO"

(1) CÓDIGO DE LA ACCIÓN DE CONTROL

AÑO CORRELATIVO ACCION SIMULTANEA x PLANIFICADA

02 2040 2014 001 VISITA DE CONTROL NO PLANIFICADA X

ORIENTACION DE OFICIO

(5) UNIDAD DE MEDIDA (Anexo N° 2)

4 ACTA

(6) FECHAS PLANIFICADAS - CRONOGRAMA

ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DICFECHA DE INICIO 7/23/2015 11/30/2015 X X X X X

ENE ENE-FEB ENE-MAR ENE-ABR ENE-MAY ENE-JUN ENE-JUL ENE-AGO ENE-SET ENE-OCT ENE-NOV ENE-DIC1 2 3 4 5

37.2 148.8 372 595.2 744

806.00 3,224.00 8,060.00 12,896.00 16,120.00

(10) INTEGRANTES Y COSTO DIRECTOPARTICIPANTES (11) NOMBRE COMPLETO COSTOS DIRECTOS (S/.) APELLIDOS NOMBRES (16) VIÁTICOS (17) OTROS (18) TOT X INTEG

(a) (b) ( c ) = a * b (d) ( e ) ( f )PERSONAL QUE FORMA PARTE DEL OCISUPERVISOR AYVAR VILLACRES KATHERIN 25.00 124 3,100.00 200 0 0 3,300.00AUD. ENCARGADOHUAMAN DIAZ MARCELINA 25.00 124 3,100.00 200 3,300.00INTEGRANTE 1 CHAVEZ YACCO KATHERINE 20.00 124 2,480.00 200 2,680.00INTEGRANTE 2 TUIRO VARGAS EVELYN FIORELLA 20.00 124 2,480.00 200 2,680.00INTEGRANTE 3 ANCCO ROJAS ELISEO 20.00 124 2,480.00 200 2,680.00INTEGRANTE 4 NELSON 20.00 124 2,480.00 200 2,680.00PERSONAL QUE NO FORMA PARTE DEL OCIESPECIALISTA 1ESPECIALISTA 2….

TOTAL 744 16,120.00 1,200.00 0.00 0.00 17,320.00

(2) TIPO DE SERVICIO DE CONTROL SIMULTANEO (3) ORIGEN

TIPO ORG.

CODIGO ENTIDAD

(4) DENOMINACIÓN DE LA ACCIÓN DE CONTROL

EXAMEN ESPECIAL A LOS PRESTAMOS CON FONDOS PUBLICOS DEL CAFAE EN BENEFICIO DE ALGUNOS DE SUS INTEGRANTES POR PARTE DE LOS FUNCIONARIOS DE LA UNIDAD EJECUTORA PRODUCE - CHINCHEROS, CORRESPONDIENTE AL PERIODO ENERO A DICIEMBRE DE 2014

FECHA DE TERMINO

(7) META ACUMULADA (%)(8) H/H ACUMULADAS (N°)(17) COSTO ACUMULADO (S/.)

(12) COSTO DIRECTO H/H

(13) N° H/H (14) REMUNERACIONES (15) PASAJES

( g ) = c + d + e + fHUARA

CA PASTOR

ANEXO N° 9

FORMATO A-3 "PROGRAMACION DE SERVICIOS RELACIONADOS / ACTIVIDAD DE APOYO"

(1) CÓDIGO DE LA ACCIÓN DE CONTROL

AÑO CORRELATIVOACCION SIMULTANEA PLANIFICADA

02 2040 2014 001 VISITA DE CONTROL x NO PLANIFICADA X

ORIENTACION DE OFICIO

(5) UNIDAD DE MEDIDA (Anexo N° 2)

355 ATENCION CONSULTA DENUNCIA

(6) FECHAS PLANIFICADAS - CRONOGRAMA

ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DICFECHA DE INICIO 7/23/2015 11/30/2015 X X X X X

ENE ENE-FEB ENE-MAR ENE-ABR ENE-MAY ENE-JUN ENE-JUL ENE-AGO ENE-SET ENE-OCT ENE-NOV ENE-DIC0.583333 0.6666667 0.75 0.83333333 0.916667 1

37.2 148.8 372 595.2 744

806.00 3,224.00 8,060.00 12,896.00 16,120.00

(10) INTEGRANTES Y COSTO DIRECTO

PARTICIPANTES (11) NOMBRE COMPLETO COSTOS DIRECTOS (S/.) APELLIDOS NOMBRES (16) VIÁTICOS (17) OTROS (18) TOT X INTEG

(a) (b) ( c ) = a * b (d) ( e ) ( f ) ( g ) = c + d + e + f

PERSONAL QUE FORMA PARTE DEL OCI

SUPERVISOR 25.00 124 3,100.00 200 0 0 3,300.00

AUD. ENCARGADOHUAMAN DIAZ MARCELINA 25.00 124 3,100.00 200 3,300.00

INTEGRANTE 1 CHAVEZ YACCO KATHERINE 20.00 124 2,480.00 200 2,680.00

INTEGRANTE 2 TUIRO VARGAS EVELYN FIORELLA 20.00 124 2,480.00 200 2,680.00

INTEGRANTE 3 ANCCO ROJAS ELISEO 20.00 124 2,480.00 200 2,680.00

INTEGRANTE 4 HUARACA PASTOR NELSON 20.00 124 2,480.00 200 2,680.00

PERSONAL QUE NO FORMA PARTE DEL OCI

ESPECIALISTA 1

ESPECIALISTA 2

….

TOTAL 744 16,120.00 1,200.00 0.00 0.00 17,320.00

(2) TIPO DE SERVICIO DE CONTROL SIMULTANEO (3) ORIGEN

TIPO ORG.

CODIGO ENTIDAD

(4) DENOMINACIÓN DE LA ACCIÓN DE CONTROL

EXAMEN ESPECIAL A LOS PRESTAMOS CON FONDOS PUBLICOS DEL CAFAE EN BENEFICIO DE ALGUNOS DE SUS INTEGRANTES POR PARTE DE LOS FUNCIONARIOS DE LA UNIDAD EJECUTORA PRODUCE - CHINCHEROS, CORRESPONDIENTE AL PERIODO ENERO A DICIEMBRE DE 2014

FECHA DE TERMINO

(7) META ACUMULADA (%)

(8) H/H ACUMULADAS (N°)

(17) COSTO ACUMULADO (S/.)

(12) COSTO DIRECTO H/H

(13) N° H/H (14) REMUNERACIONES (15) PASAJES

AYVAR VILLACRES

KATHERIN

ANEXO N° 13

RELACIÓN DE ACTIVIDADES DE CONTROL / ACTIVIDADES DE APOYO DE USO GENERAL Y SUS UNIDADES DE MEDIDAEL NÚMERO DE ACTIVIDADES A DESARROLLAR ESTÁ CONDICIONADA A LA CAPACIDAD OPERATIVA DEL OCI

DENOMINACIÓN DE LA ACTIVIDAD UNIDAD DE MEDIDA TIPO DE ACTIVIDAD

0004 Informe de Seguimiento de Medidas Correctivas y de Procesos Judiciales (Directiva N° 014-2000-CG/B150) 0202 Informe de SSMMCC Actividad de Control0005 Informe de Medidas de Austeridad 0203 Informe Medidas Austeridad Actividad de Control0006 Evaluación de Denuncias 0228 Denuncia Evaluada Actividad de Control

0007 Evaluación Selectiva de Presupuestos Adicionales de Obra que no superen el monto requerido para 0230 Eval. Ppto. Adicional de Obra

Actividad de Controlla opinión previa de la Contraloría General (Directiva N° 02-2010-CG/OEA).

0011 1840 0352 Informe Anual - Consejo Regional Actividad de Control0012 1840 0353 Informe Anual - Consejo Municipal Actividad de Control0013 1840 0354 Participación Comisión cautela Actividad de Control0014 1840 0355 Atención Consultas - Denuncias Actividad de Control0015 Revisión de la Estructura del Control Interno (Ley N° 28716 Art. 9° y modificatorias) 0356 Informe Eva. Estr. Control Interno Actividad de Control0018 Visita a los Programas de Complementación Alimentaria - PCA 0360 Informe de Visita al PCA Actividad de Control0022 Veeduría: Actos de recepción de obra 0201 Informe de Veeduría Actividad de Control0023 Veeduría: Actos de recepción de donaciones 0201 Informe de Veeduría Actividad de Control0024 Veeduría: Actos de transferencia de activos a otras entidades públicas y privadas 0201 Informe de Veeduría Actividad de Control0025 Veeduría: Actos de incineración de documentos, valores y otros. 0201 Informe de Veeduría Actividad de Control0026 Veeduría: Actos de transferencias de cargo de autoridades elegidas por voto popular 0201 Informe de Veeduría Actividad de Control0027 Veeduría: Descuento efectivo de planillas de docentes 0201 Informe de Veeduría Actividad de Control

0029 Verificar Cumplimiento de normativa expresa: Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública. 0357 Inf. de Verificación Cumplim. Normativa

Actividad de Control (Ley N° 27806, D.S. N° 043-2003-PCM);

0036 Verificar el cumplimiento de la normativa relacionada al TUPA y a la Ley del Silencio Administrativo: 0357 Inf. de Verificación Cumplim. Normativa Actividad de Control

0039 0357 Inf. de Verificación Cumplim. Normativ Actividad de Control

0040 Gestión Administrativa de la Oficina del OCI 0021 Gestión Administrativa ACTIVIDAD DE APOYO0046 Veeduría: Adquisición de bienes 0201 Informe de Veeduría Actividad de Control0047 Veeduría: Contratación de servicios 0201 Informe de Veeduría Actividad de Control0048 Veeduría: Contratación de consultoría 0201 Informe de Veeduría Actividad de Control0049 Veeduría: Ejecución de obras 0201 Informe de Veeduría Actividad de Control0050 Veeduría: Toma de inventarios físicos de activos 0201 Informe de Veeduría Actividad de Control0051 Veeduría: Remate de Activos 0201 Informe de Veeduría Actividad de Control0052 Veeduría: Baja de activos 0201 Informe de Veeduría Actividad de Control0053 Adecuación al Sistema de Control Gubernamental WEB 0990 Otros-Adecuación a SCG WEB Actividad de Control

0054 ATENCIÓN DE ENCARGOS DE LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA 0998 Atención encargos de la CGR ACTIVIDAD DE RESERVAOtros (Especificar:…………………………………………………………………………………………………………… 0990 Otros Actividad de Control

ITEM DE LA ACTIV.

CÓDIGO UNIDAD DE

MEDIDA

Control de los EEFF y ejecución de las activ. Económicas correspondientes a la gestión de recursos propios y actividades productivas y empresariales a cargo de la UGEL o DRE según corresponda.

Nov-15 21 H/H ANUAL 1492Oct-15 21 H/H UTILIZADAS A 746set-15 22 H/H DISPONIBLE 746

Aug-15 21Jul-15 8

93 dias * 8 horas 744del 23/07/2015 al 30/11/2015