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Unidad N°5. Auditoría Interna

Actividad: Evaluación de un Proceso del Sistema de Gestión de Calidad

Nombre Aprendiz Nombre Empresa

JUAN DAVID SANABRIA BUSSINESS AND MANAGEMENT ADVICE

Luego de implementar la documentación, se hace necesario verificar el estado

de conformidad con respecto a los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, para

lo cual como Gestor de Calidad, es indispensable una auditoría al proceso

seleccionado en la actividad de la unidad N°3 (Documentación de procesos).

Por consiguiente usted debe solucionar los siguientes cuatro puntos:

1) Diseñe y defina la lista de chequeo, formulando las posibles preguntas

que se realizarán durante la auditoría interna del proceso institucional

seleccionado en la actividad de la unidad N°3 (Documentación de

procesos).

POSIBLES PREGUNTAS:

1. ¿DOCUMENTACION LEGAL?

2. ¿HOJAS DE VIDA, DE LOS PROFESIONALES?

3. ¿CALIBRACION DE EQUIPOS Y HOJAS DE VIDA DE LOS MISMO

“BUSSINESS AND MANAGEMENT ADVICE S.A.”?

4. ¿ARCHIVO?

5. ACCIONES CORRECTIVAS

Estas preguntas son unas de las más importante y reiterativas al momento de

una AUDITORIA en BUSSINESS AND MANAGEMENT ADVICE.

2) Defina el Plan de Auditoría a seguir en la verificación del proceso

institucional, seleccionado en la actividad de la unidad N°3

(Documentación de procesos).

Durante la auditoria interna se implementa una ejecución para el registro de

hallazgos y conclusiones de la auditoria.

Al inicio de la auditoria se deben determinar:

I. INICIO DE LA AUDITORIA

• Designación de equipo y auditor

• Líder

• Definición de objetos y alcance

•Viabilidad

• Contacto inicial

II. REVISION DE LA DOCUMENTACION “BUSSINESS AND

MANAGEMENT ADVICE S.A.

Revisión de los documentos pertinentes del SGC determinación de su

adecuación con respecto a la auditoría.

III. PREPARACION DE LAS ACTIVIDADES

• Preparación del plan de auditoría

• Asignación de tareas

• Preparación de los documentos de trabajo

IV. REALIZACION DE LAS ACTIVIDADES

• Realización de la reunión de apertura

• Comunicación durante la auditoría

• Recopilación y verificación de la información

• Generación de hallazgos

• Preparación de conclusiones

• Reunión de cierre

V. PREPARACION, APROBACION Y DISTRIBUCION DEL INFORME

VI. FINALIZACION DE LA AUDITORIA.

3) Actividad de campo: ejecute la auditoría interna al proceso institucional

seleccionado en la actividad de la unidad N°3 (Documentación de

procesos), para lo cual se deberá:

A. Realice la Reunión de Apertura (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numeral

6.4.2.).

Se realiza una reunión de apertura de la auditoria con todo el personal del

centro y los profesionales encargados de realizar la auditoria, al centro

ubicado en la calle 37ª n 19b-41 tercer piso barrió Jordan para verificar el

cumplimiento de Norma: ISO 19011:2011.

Funcionario profesión Cedula

DIANA VELOSA Ing. Sistemas 52.458.985

YENNY MORA Psicólogo 40.259.318

SANDRA ESGUERRA Medico 45.858.336

ERIKA RODRIGUEZ Fonoaudióloga 53.878.998

ANDREA MONTES Optómetra 39.565.120

JOAQUIN FRANCO Abogado (coordinador auditoria) 19.302.002

Se diligencia el formato No PRDI005-FT07 el cual es el documento de

apertura y cierre de auditoria en donde se relaciona todo el personal del

centro.

APERTURA Y CIERRE DE AUDITORIA

CODIGO No PRDI005-FT07

VALIDO DESDE: 2014/06/03

VERSION: 02 PAGINA 1 DE1

COPIA CONTROLADA SI

ALCANCE: VERIFICACION DE INFORMACIÓN SOLICITADA EN

AUDITORIA

APERTURA

FECHA: 2014-06-03

HORA: 8:00AM

LUGAR: VILLAVICENCIO

OBSERVACIONES

REGISTRO ASISTENTES: APERTURA Y CIERRE

NOMBRE CARGO FIRMA FIRMA

Yolanda Reyes Médico General

Angélica Oyola Psicóloga

Yuli Zapata Optómetra

Luz Mila Franco Fonoaudióloga

Andrés Forero Administrador

Islena Romero Recepcionista

FECHA: 2014-03-27

HORA: 12:00 PM

LUGAR: BUSSINESS AND MANAGEMENT ADVICE VILLAVICENCIO

OBSERVACIONES:

ELABORADO REVISADO APROBADO

ASISTENTE DE CALIDAD DIRECTOR TECNICO GERENTE

B. Revise, recopile y verifique la información documental del proceso con

apoyo de la lista de chequeo realizada en el punto 1 de la presente

actividad. (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numerales, 6.4.3, 6.4.6., 6.4.7 y

6.4.8.).

Cada profesional por parte del grupo de auditores, se dirigirá a su área

respectiva de evaluación, así:

• Diana Velosa, ing. De sistemas se encargara del área de recepción

• Jenny mora, psicóloga se encarga del área de psicomotriz.

• Sandra Esquerra, medico se encargara del área de medicina

• Erika Rodríguez, fonoaudióloga se encargara del área de fonoaudiología

• Andrea montes, optómetra se encargara del área de optometría

• Joaquín franco, abogado se encargara del área administrativa.

ACTA No 0001

En Villavicencio Meta el día_______________ siendo las

______________el grupo de auditoria del proceso de inspección y registro

para la verificación de la implantación de la Norma ISO 9001:2008, realizo

visita a la institución especializada BUSSINESS AND MANAGEMENT

ADVICE VILLAVICENCIO, donde fue atendido por el señor JULIAN

FORERO con CC 79940883 de Bogotá, en calidad de administrador del

centro.

Se procede a dejar registrado los hallazgos encontrados, así:

AREA DE MEDICINA. Presentada por la doctora Yolanda Mendoza con CC

41.552.223 de Villavicencio, registro 5225/2004

• Verificación de hoja de vida con todos los soportes

• Verificación que tengan todos los equipos de evaluación medica

• Verificación de la calibración de los equipos de evaluación.

Hallazgos: 0

AREA DE PSICOMOTRIZ. Presentada por la doctora angélica Oyola con

CC 40.552.987 de Villavicencio, registro 50-8874

• Verificación de hoja de vida con todos los soportes

• Verificación que tengan todos los equipos de evaluación medica

• Verificación de la calibración de los equipos de evaluación.

Hallazgos: 0

AREA DE OPTOMETRIA. Presentada por la doctora Yuly mendivelso con

CC 1.558.020.023 de Villavicencio, registro 2258

• Verificación de hoja de vida con todos los soportes

• Verificación que tengan todos los equipos de evaluación medica

• Verificación de la calibración de los equipos de evaluación.

Hallazgos: 0

AREA DE FONOAUDIOLOGIA. Presentada porla doctora kelly Bernal con

CC 68.524.023 de Villavicencio, registro 5257

• Verificación de hoja de vida con todos los soportes

• Verificación que tengan todos los equipos de evaluación medica

• Verificación de la calibración de los equipos de evaluación.

Hallazgos: 0

AREA DE SISTEMA. Presentada por la Srta. Islena romero (recepción) con

CC 40.850.369 de Villavicencio

• Verificación de formatos de registro de usuarios

• Verificación del sistema de ingreso de los usuarios

• Verificación de archivo

• Verificación de todos los equipos necesarios para el enrolamiento de los

usuarios

Hallazgos: 0

AREA JURIDICA. Presentada por el Sr. Julián forero con CC 79.528.251

de Bogotá.

• Verificación de toda la documentación legal necesaria para poder

funcionar como CRC.

Hallazgos: 0

No siendo otra el objeto de la presente, se da lectura ante todo el personal

del centro y el grupo de auditores de la presente acta, concediendo espacio

para preguntas de los profesionales e inquietudes ante el proceso,

entregando una copia del mismo al administrador del centro.

Julián forero Joaquín franco

CC 79.528.251 CC 19.302.002

Administrador Coordinador

BUSSINESS AND MANAGEMENT ADVICE Villavicencio grupo auditor.

4) Escriba las conclusiones de aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de

la presente actividad.

Conclusiones

1. La información de carácter legal suministrada es suficiente, consistente y apropiada

para l tipo de OEC.

2. Para el desarrollo de las actividades el OEC ha elaborado y tenido en cuenta la

documentación necesaria y suficiente la cual se encuentra físicamente y en el software.

Modo de entrega:

La actividad debe ser realizada por usted.

Usted debe subir a la plataforma el archivo con el desarrollo de la

actividad realizada.

Criterios de evaluación

Interpreta los lineamientos dispuestos en la normatividad ISO 19011:2011, para la ejecución de auditorías.

Formula preguntas al auditado que conlleven a la generación de hallazgos de auditoría.

Condensa en el informe de auditoría el resultado de la inspección a un

proceso organizacional.