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PROYECTOSistema Integrado de Control Gubernamental - SICG
Gerencia Central de Planeamiento
Lima, 12 de octubre de 2016
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Contenido
1.Evaluación de los sistemas TI y los macroprocesos
2.Principios de diseño y desarrollo del proyecto
3.Etapas y línea de tiempo
4.Resumen del Proyecto
5.Equipo del Proyecto y Funciones
6.Recomendaciones y Factores Críticos de Éxito
1. De la evaluación de los sistemas TI y los macroprocesos
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Resultado de la evaluación DTI: Aplicativos – Priorización
• SAGU
• SICA
• SAGU Web
Aplicativos
Priorizados
• PAS
• Sistema de Procuraduría
• Control Simultáneo
• SIGUEPLAN
• SAGU SOA WEB
• Dictámenes
• Entidades
Aplicativos
Complementarios
• INFOSAF
• CARAL
• INFOBRAS
• WILLAY
• DD JJ, Rendición de Cuentas, Encargos Legales
Integración Final
94.5% h/h del SNC
4% h/h del SNC
1.5% h/h del SNC
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Procesos Misionales Nivel 0 y los aplicativos que los soportan
Gestión de la Demanda
Planeamiento de la demanda de Control
Gestión de Responsabilidades
Gestión de la Mejora de la Gestión Pública
Ejecución de los Servicios de Control y Relacionados
WILLAYCGR
OCI
SOA
SICA
SAGU
SAGU WEB
INFOSAF
CTRL SIMULT
SIGUEPLAN
TRAM DOC
PROCURADURIA
PAS
SAGU WEB
CTRL SIMULT
Gestión de la Información
CGR
OCI
SOA
SICA
SAGU
SAGU SOA WEB
SAGU WEB
A. FINANCIERAS
DICTÁMENES
Alta Fragmentación
• 20 aplicativos para el CORE,muchos de los cuales sonaislados entre si.
• Múltiples lenguajes deprogramación.
Base de Datos
• Redundancia, inconsistencia, lentitud
• No existe un único esquema de BD
Orientación Funcional
• No está orientada a Procesos
• No se cuenta con documentación actualizada
Sistemas transversalesENTIDADES COSTOS T&T
INFOBRAS
ENCARGOS L.
DDJJ
RENDICIÓN C
CARAL
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Sistemas que soportan los Servicios de Control: Productos - Clientes
SAGU - FOX
SAGU Web - .NET
SAGU SOA Web- .NET
CONTROL SIMULTÁNEO
• Orientación de Oficio• Visita de Control• Acción simultánea SEGUIMIENTO
Genexus
CONTROL POSTERIOR
• Auditoría Financiera
Auditoría de Cumplimiento
* Auditoría de Desempeño
CONTROL PREVIO
CONTROL SIMULTÁNEO
• Orientación de Oficio• Visita de Control• Acción simultánea
CONTROL POSTERIOR
• Auditoría Financiera
* Auditoría de Cumplimiento
SEGUIMIENTO Genexus
SICAJava
CONTROL POSTERIOR
• Auditoría Financiera
CGR
PLANIFICACION
EJECUCIÓN
INFORME
OCI
PLANIFICACION
EJECUCIÓN
INFORME
SOAEJECUCIÓN
INFORME
2. De los principios de diseño y desarrollo del proyecto
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Principios para el diseño y desarrollo de funcionalidades
ESCALABILIDAD
• Capacidad para adaptarse al crecimiento sin perder calidad en los servicios ofrecidos.
MODULARIDAD
• Partes (módulos) que colaboran y se integran en un sistema unificado peroindependientes entre si y alineados a los macroprocesos.
FLEXIBILIDAD
• Capacidad para adaptarse a los cambios solicitados por los usuarios sin perdercalidad en los servicios ofrecidos.
ESTANDARIZACIÓN
• Numeración estándar de los informes, formatos, interfaces de usuario (pantallas),entre otros.
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Principios para el diseño y desarrollo de funcionalidades
SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN
• Información segura para los usuarios y para la toma de decisiones (niveles de acceso).
INTEROPERABILIDAD
• Capacidad para compartir datos e intercambio de información con otras plataformas (otras Entidades).
ECONOMÍA DE ESFUERZOS
• Evitar las funcionalidades que generen procesos, actividades y tareas duplicadas en los usuarios.
3. Etapas y línea de tiempo
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Etapas propuestas de Proyecto
ETAPA 1 ETAPA 2 ETAPA 3
2016 - 2017 2018 2019
• Gestión del Proyecto • Mejora de Procesos• Sistemas Prioritarios
• Acompañamiento• Capacitación• Sistemas Complementarios
• Acompañamiento• Capacitación• Integración final del CORE
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Qué se Pretende
Gestión de la Demanda Planeamiento de la demanda de Control
Gestión de Responsabilidades
Gestión de la Mejora de la Gestión Pública
Ejecución de los Servicios de Control y Relacionados
WILLAYCGR
OCI
SOA
SICA
SAGU
SAGU WEB
INFOSAF SIGUEPLAN
TRAM DOC
PROCURADURIA
PAS
CGR
SOA
SICA
SAGU
SAGU SOA WEB
CTRL SIMULT
Gestión de la Información
A. FINANCIERAS
DICTÁMENES
OCI
SAGU WEB
.net (desarrollado) .net (por desarrollar) Genexus (desarrollado)
CTRL SIMULT
SAGU WEB
Sistemas transversalesENTIDADES COSTOS T&T
CARAL
RENDICIÓN C
DDJJ
ENCARGOS L.
INFOBRAS
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Modelo TO BE del Proyecto
Modelo TO BE del CORE del Negocio
Beneficios
• Validez de lainformación para latoma de decisiones.
• Desarrollo orientadoa procesos.
• Modularidad delnuevo sistema.
• Base de datosintegrada y concapacidad paracrecer.
• Disponibilidad delnuevo sistema web.
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Línea de tiempo
SICG(PROCURADURÍA –
PAS – CS - SEGUIPLAN)
31.Dic.16
ETAPA 2Integración de Aplicativos Complementarios
30.May.17
ETAPA 1Integración de Aplicativos Prioritarios
10.Oct.16
2017
2018
• Mejoras a PAC, POU, CP y CS• Procedimientos de Control
Posterior y ServiciosRelacionados.
• Seguimiento de MedidasCorrectivas
31.Dic.17 Ejecución
y Seguimiento
PLAN 2018
SICG(SICA – SAGU – SAGU WEB)
Sistema DesarrolladoETAPA 1
30.Jun.18
Inicio del Proyecto
31.Dic.18
• Formulación del Plan (POU y PAC)
• Control Previo (CP)• Control Simultáneo (CS)
2016
31.Oct.17Planeamiento
PLAN 2018
Reglas de Negocio Actuales
Actividades de TI Actividades de Transición 1
Inicio de ETAPA 2
• Desarrollo de Aplicativo Etapa 2• Acompañamiento• Capacitación• Gestión del cambio
Actividades de Despliegue Actividades de Transición 2
• Pruebas de usuario• Carga de información• Mejoras funcionales
• Pruebas de usuario• Carga de información• Mejoras funcionales
• Sistema Desarrollado ETAPA 2
Actividades de Diseño
• Análisis• Diseño y Arquitectura
del proyecto• Desarrollo de sistemas
2019
Inicio de ETAPA 3
ETAPA 3Integración Final del CORE
SICG(INFOSAF – CARAL
- WILLAY)
31.Dic.19
Actividades de Despliegue
• Desarrollo de Aplicativo Etapa 3
• Acompañamiento• Capacitación• Gestión del cambio
4. Resumen del Proyecto
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Objetivo
Nombre
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Resumen del Proyecto
Requerimientos
Sistema Integrado de Control Gubernamental - SICG
Diseñar y desarrollar los procesos misionales del SNC orientados al Auditor, integrando los aplicativos que lossoportan en una plataforma unificada, para que la información se encuentre estandarizada, sea válida, confiable yse encuentre disponible cuando se requiera.
Normativos:- Directivas del Servicio de Control (SC) y de Servicios Relacionados (SR) aprobadas
Procesos:- Procedimientos operativos del SC y de SR aprobados
Tecnologías de la Información:- Contar con Equipo consultor a cargo del desarrollo- Contar con la Plataforma Software y Hardware que soporte los aplicativos
Proyecto:- Integrantes del Proyecto (10 personas TC) destacados a la Gerencia Central de Planeamiento por el
tiempo de duración de la Primera Etapa- Ubicación física, mobiliario y equipamiento TIC para el equipo de trabajo en la Gerencia Central de
Planeamiento (Piso 7 Edif. C. Carrillo)
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Restricciones
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Resumen del Proyecto
Supuestos
- Planeamiento, Ejecución y Seguimiento del Plan Nacional de Control 2018 con SICG a partir del 4T2017(Etapa 1).
- Culminación del Proyecto BID II en Dic.2018.
- Iniciar (01.01.2017) con las reglas de negocio vigentes (marco normativo y procedimientos) para losservicios de control y servicios relacionados.
- Se aceptarán modificaciones a los procedimientos operativos de los servicios de control y serviciosrelacionados hasta Dic 2016.
- Resto de sistemas y aplicaciones se mantienen durante el horizonte del proyecto (2017).- No se aceptará proyectos que entren en conflicto con los objetivos del "Sistema Integrado de Control
Gubernamental - SICG“.- El proyecto será financiado con los recursos del BID y CGR.- No se presentarán cambios normativos exógenos que impacten sobre las normas vigentes relacionadas al
SNC.
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Riesgos
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Resumen del Proyecto
Etapasdel Proyecto
- Falta de recursos económicos y tecnológicos para el inicio y continuidad de las actividades en el horizonte delproyecto.
- Encargos de otras áreas que impacten en la capacidad operativa del proyecto
I ETAPA- Integración de Aplicativos Priorizados: SAGU, SICA, SAGU Web (MP Planeamiento y MP Ejecución).II ETAPA- Integración de Aplicativos Complementarios: PAS, Procuraduría, Control Simultáneo, SIGUEPLAN, SAGU SOA
WEB, Dictámenes, Entidades (MP Gestión de Responsabilidades y Gestión de la Mejora)III ETAPA- Integración Final del CORE: INFOSAF, CARAL, INFOBRAS, WILLAY, DD JJ, Rendición de Cuentas, Encargos
Legales (MP Gestión de la Demanda y Gestión de la Información)
Presupuesto Por determinarse, de acuerdo a los documentos de gestión (Acta de Constitución y Enunciado de Alcance).
5. Equipo del Proyecto y Funciones
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Estructura Orgánica del Proyecto
Directivo
Propietario
Líder
Facilitador
Comité Ejecutivo
Gerencia Central de Planeamiento
Líder(TP)
Equipo del Proyecto (TC)
EquipoProcesos y Normativa (TP)
Controller (TC)
GERENTE RESPONSABLEPERSONAL UO
Coordinador PLANCoordinador PROCESOSCoordinador SISTEMASArquitecto de NegociosArquitecto de SistemasDiseñador GráficoAnalista Documentador
UGPFacilitador (TC)
Participación a tiempo completo (TC)Participación a tiempo parcial (TP)
Estructura Orgánica(Memorando Nº 00086-2016-CG/DC)
Estructura Orgánica Propuesta
Coordinador General DC (TP)
Equipo deTecnologías de Información (TP)
GERENTE RESPONSABLEPERSONAL UO
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Proyecto “Sistema Integrado de Control Gubernamental” (Funciones)
Comité Ejecutivo
Gerencia Central de
Planeamiento
Controller(TC)
• Aprobar el Acta de Constitución del Proyecto.
• Decidir aspectos estratégicos y riesgos organizacionales.
• Aprobar el cierre del proyecto.
• Propietario del Proyecto.
• Aprobar los documentos de gestión, contratación y dirección de personal.
• Definir, revisar y aprobar los entregables del proyecto (Reglas de negocio, Requerimientos Funcionales, entre otros).
• Benchmarking, Buenas practicas.
• Alinear el proyecto respecto al producto final.
• Gestionar los requerimientos de interconexión con otras plataformas
Coordinador
General• Realizar labores de enlace permanente entre el Comité Ejecutivo y el Propietario del Proyecto. Solución de
controversias
Líder Integrador
UGP
Facilitador (TP)
• Coordinar con los Equipos de Trabajo. Resuelve conflictos y controversias
• Mantener el alineamiento del Proyecto a las estrategias de CGR.
• Gestionar el proyecto: Cronograma, Hitos del proyecto, entregables, etc.
• Asesorar en aspectos metodológicos de gestión de proyectos.
• Asistir al Líder Integrador en la administración de las variaciones del cronograma, presupuesto y alcance.
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Proyecto “Sistema Integrado de Control Gubernamental” (Funciones)
Equipo
Reglas de Negocio
Equipo
De TI
Equipo de Procesos• Diseñar y documentar los procesos institucionales.
• Elaborar y actualizar los documentos normativos
• Definir, revisar y aprobar las reglas de negocio (Normativa y procesos) del SNC (Planeamiento Operativo,
Ejecución de los servicios de control, Seguimiento de Recomendaciones).
• Definir, revisar y aprobar los requerimientos funcionales del Sistema Integrado que soportará la
automatización de los procesos misionales del SNC
• Efectúa el Desarrollo del sistema y sus componentes. Es el responsable de la Implementación y el
Despliegue del Software, así como de preparar ambientes de prueba.
• Definir los recursos (Hardware, Software, personas) para el desarrollo del nuevo sistema.
• Ejecutar y supervisar la aplicación de los estándares para el análisis, diseño, desarrollo, control de calidad
e implementación de las aplicaciones informáticas
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Funciones por Unidad Orgánica
PLANEAMIENTO
• Reglas del Negocio
• Enfoque del proyecto
TI
• Desarrollo
• Implementación
DESARROLLO
• Procesos
• Regulación
Líder Integrador
• Gestión del Proyecto• Solución de Conflictos• Integración
6. Recomendaciones y Factores Críticos de Éxito
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Recomendaciones
1. Autorizar el inicio del proyecto “Sistema Integrado de Control Gubernamental” - SICG.
2. Incluir los aplicativos informáticos previstos: “Nuevo Modelo de Operación de OCI” y “Fortalecimiento yMejoramiento del Servicio de Control Previo en la CGR” en el alcance de este proyecto.
3. Designar el equipo de trabajo multidisciplinario a tiempo completo asignado a la GCP. (destaque depersonal por periodo de duración 1ra Etapa).
4. Asignar el área de trabajo con equipamiento de TIC, 10 personas. (7mo piso Jr. Carrillo)
5. Aprobar los documentos de gestión del proyecto (Acta de Constitución y Enunciado de Alcance). Fechalímite Oct. 2016.
6. Disponer que las UO encargadas de la formulación de directivas, diseño de productos de control,revisen y aprueben los procedimientos operativos de AC, AF, AD y SSMMCC a Dic.2016.
7. Disponer que el DTI proponga el HW y SW y a los consultores con perfil en TI requeridos para elproyecto antes del 30 de octubre.
8. Autorizar la contratación de: Arquitecto de negocios, Analista Documentador, Diseñador Gráfico, entreotros.
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Factores Críticos de éxito
• Apoyo de la Alta Dirección:� Mantener inalterable la capacidad operativa del proyecto.� Comunicación efectiva al personal de la CGR sobre la relevancia del proyecto, los
beneficios del mismo y que no generará conflictos en su modalidad de trabajo(Evitar resistencia pasiva).
• Involucramiento de los usuarios del negocio (Unidades Orgánicas), que al serrequeridos aporten con los profesionales de mayor experiencia y conocimientotécnico.
• Equipo de proyecto a tiempo completo.• Contratación oportuna de los recursos (personal, bienes y servicios) que requiera el
proyecto.• Capacitación y entrenamiento del SICG durante las Etapas del proyecto.
PROYECTOSistema Integrado de Control Gubernamental - SICG
Gerencia Central de Planeamiento
Lima, 12 de octubre de 2016
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