matriz de riesgo gobernación 2020
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Año: 2020
Plan operativoIneficiencia en la inversión de losproyectos. Inexistencia deproyectos para la inversión.
Desventaja para lacomunidad Guajira. Pocoo bajo crecimiento en eldesarrollo de proyectospara la población.
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ENTI
VO
1 10 10Febrero a Diciembre
2020
Gestionar mesas de trabajo parala construcción de Plan operativo
Oficio y/o documento paradesarrollo de mesas detrabajo con las sectoriales
Debilidad en la Autoevaluación delPlan de acción
Poco conocimiento en el plan deaccion. Autoevaluación retrasada:Incumplimiento de cronogramaSeguimiento y evaluaciónretrasada al plan de desarrollo enconjunto con el depto. Deplaneación. Incumplimiento delplan indicativo.
No cumplimiento decomunidad. Apertura deprocesos disciplinarios,fiscales, sancionatorios.
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ENTI
VO
1 10 10Febrero a Diciembre
2020
Acompañamiento, vigilancia,control y socialización frecuentepara ejecución de proyectos deacuerdo a lo plasmado en elPlan de Acción
Acta reuniones. Mediciónde Indicadores deejecución de los planes deacción.
Debilidad en retroalimentación delplan de inversión
Proyectos no aptos paracumplimiento de metas del plande desarrollo. Medicióninadecuada del plan de gobiernodel mandatario por trafico deinfluencias
Apertura de procesosdisciplinarios, fiscales,sancionatorios.
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ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Analizar el resultado deevaluación de metas
Actas de reuniones pararealizar socializaciones deCódigo de ética y buenGobierno
Inexistencia de un comitéinterdisciplinario de evaluación yviabilidad de proyectos
Inadecuada evaluación deproyectos de infraestructura.
Detrimento patrimonial.Incumplimiento en lostiempos para la radicación
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4 5 20Febrero a Diciembre
2020
Analizar la importancia decomité interdisciplinario conpersonal idóneo para laevaluación y viabilidad de losproyectos
Acta de conformación decomité
Trafico de influencias ycompañerismo
Manejo inadecuado en losprocesos de seguimiento yevaluación, logrando desvíos enlos recursos
Sanciones económicas,apertura de procesosdisciplinarios y fiscales
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ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Analizar las causas del manejode desvíos de recursos
Actas de reuniones pararealizar socializaciones deCódigo de ética y buenGobierno
Inexistencia de plataforma paraconexión entre las sectoriales
Poco conocimiento del estado delproyecto
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3 5 15Febrero a Diciembre
2020
Oficio y/o documentomanifestando la solicitudde plataforma al depto. Desistemas.
Poca conexión entre las áreas queintervienen en el banco de proyectos
Inexistencia de sistema deinformación del proyecto
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3 5 15Febrero a Diciembre
2020
Oficio y/o documentomanifestando la solicitudde plataforma al depto. Desistemas.
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GG-PEPE -002. Gestión y seguimiento de la
inversión pública
Desconocimiento de la línea de vida del proyecto
Gestionar acciones para generar plataforma y control de información del proyecto
Matríz de RiesgosM
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Valoración del Riesgo de CorrupciónMonitoreo y Revisión
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Análisis del riesgo Valoración del riesgo
Riesgo Inherente Riesgo Residual Acciones asociadas al control
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Entidad: GOBERNACIÓN DE LA GUAJIRA
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GG-PEPE -001. Planeación, Seguimiento
y Evaluación del Desarrollo Territorial
Co
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Aprobación de proyectos sin previocumplimiento a los planesoperativos de inversión
Incumplimiento de planesoperativos de inversión
Apertura de procesosdisciplinarios, fiscales ysancionatorios
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ENTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020Seguimiento y control de metas
Indicadores de lasejecuciones de los planesde acción.
Recurso humano insuficiente para laevaluación, seguimiento y control alas transferencias del sistemageneral de participacionesmunicipales
Incumplimiento en lapresentación del informe deseguimiento y evaluación.
Apertura de procesosdisciplinarios, fiscales ysancionatorios.
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2 10 20Febrero a Diciembre
2020
Gestionar para ajustar la plantade personal al proceso deevaluación, seguimiento ycontrol del planteamientofinanciero
Oficio con solicitud depersonal basado en elporcentaje decumplimiento de trabajo
Inadecuado seguimiento y controlpara el plan operativo deInversiones
Incumplimiento deobjetivos misionales de laentidad y enteadministrativo. Planes deinversión financierosinadecuados.
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ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Analizar las causas del manejoinadecuado de control yseguimiento a la inversiónpublica
Actas de reuniones pararealizar socializaciones deCódigo de ética y buenGobierno
No acceso a la plataforma demodulo de consulta alpresupuesto departamental desdela secretaría de Planeación
Desconocimiento decapacidad financiera de laentidad
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2 10 20Febrero a Diciembre
2020
Habilitación a la plataforma deconsulta desde el depto. Deplaneación para la toma dedecisiones acertadas porconocimiento de capacidadfinanciera
Solicitud de permiso paraacceso a un usuario aplataforma
Inexistencia de un comitéinterdisciplinario de evaluación yviabilidad de proyectos
Inadecuada evaluación deproyectos de infraestructura.
Detrimento patrimonial.Incumplimiento en lostiempos para la radicación
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4 5 20Febrero a Diciembre
2020
Analizar la importancia decomité interdisciplinario conpersonal idóneo para laevaluación y viabilidad de losproyectos
Acta de conformación decomité
Trafico de influencias ycompañerismo
Manejo inadecuado en losprocesos de seguimiento yevaluación, logrando desvíos enlos recursos
Sanciones económicas,apertura de procesosdisciplinarios y fiscales
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ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Analizar las causas del manejode desvíos de recursos
Actas de reuniones pararealizar socializaciones deCódigo de ética y buenGobierno
Inexistencia de plataforma paraconexión entre las sectoriales
Poco conocimiento del estado delproyecto
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TIVO
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3 5 15Febrero a Diciembre
2020
Oficio y/o documentomanifestando la solicitudde plataforma al depto. Desistemas.
Poca conexión entre las áreas queintervienen en el banco de proyectos
Inexistencia de sistema deinformación del proyecto
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TIVO
S
3 5 15Febrero a Diciembre
2020
Oficio y/o documentomanifestando la solicitudde plataforma al depto. Desistemas.
GG-PEPE -005 Cooperación y Coordinación
Interinstitucional
Falta de personal para eldesempeño de estas funciones
Carencia de cooperacionesinternacionales frecuente en laadministración
Que no se presenten convenios de cooperación
internacional para diferentes proyectos a favor de la comunidad
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3 5 15Febrero a Diciembre
2020
Gestionar el personal suficiente para brindar las adecuadas
cordinaciones de cooperación interinstitucional
Oficio y/o documentomanifestando la solicituddel personal para eldesempeño de estasfunciones
Sobrecarga laboral en ámbito deinformación. Falta de personal parael desarrollo de los procesos
Toma de decisiones erróneas enel ámbito administrativo, a razónde que el suministro deinformación es equivocado,además de la falta de personal
Incumplimiento deobjetivos misionales de laentidad y enteadministrativo.
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5 5 25Febrero a Diciembre
2020
Evaluar y socializar losresultados obtenidos, con el finde tomar correctivos necesarios.
Porcentaje decumplimiento en procesosrelacionados con gestiónde sistemas de información
Conexiones eléctricas en mal estadoBaja productividad en eldesarrollo de las labores. Riesgoeléctrico
Incumplimiento depolíticas institucionales
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2020
Gestionar para adecuarinstalaciones eléctricas paraevitar afectaciones a la salud deltrabajador
Registro u oficio demantenimiento correctivo
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GG-PEPE -003. Finanzas públicas.
Inexistencia de herramientas paracontrol y seguimiento de la inversiónen materia de planeamientofinanciero
Gestionar acciones para generar plataforma y control de información del proyecto
Desconocimiento de la línea de vida del proyecto
GG-PEPE -004 Fortalecimiento
Institucional
GG-PEPE-06. Gestión de Sistemas de
Falta de compromiso del segundonivel de mando. Falta de sentido deimportancia de la información
Rezago en los tiempos derespuesta. Falta de informaciónpara el complimiento decompromisos ante el DNP,procuraduría, contraloría
Detrimento patrimonial.Investigaciones al sistemageneral de regalías.Sanciones a proyectos.
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2020
Analizar las causas para elsuministro de informaciónoportuna
Actas de reuniones pararealizar socializaciones
Inexistencia de plan de estímulos eincentivos a los trabajadores
Desmotivación del trabajador.Bajo rendimiento en el desarrollode sus funciones
Incumplimiento depolíticas institucionales
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ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Gestionar para generarestímulos en pro del trabajador
Actas de reuniones parasocialización del plan.
Sobrecarga laboral, ausencia de unapolítica publica de infancia yadolescencia formulada, enejecución y evaluada.
Incumplimiento de la ley1098 de 2006 o código deinfancia y adolescencia.Sanciones disciplinarias.incumplimiento de la leyestatutaria juvenil.
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TIVO
2 10 20Febrero a Diciembre
2020
Evaluar y socializar losresultados obtenidos, con el finde tomar correctivos necesarios.
Porcentaje decumplimiento en procesosde atención pública deinfancia y adolescencia
Ausencia de un plan departamentalde seguridad alimentaria ynutricional a través del cual seinstrumentalice la política deseguridad alimentaria y nutricional
Incumplimiento alCONPES 113 de 2008 deseguridad alimentaria ynutricional.
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ENTI
VO
1 10 10Febrero a Diciembre
2020
No definición de la institucionalidadresponsable del manejo deseguridad alimentaria y nutricional
Vulnerabilidad de derecho a losmenores. Aumento en eldesnutrición, mortalidad infantil ymorbimortalidad
Incumplimiento derequerimientos deDefensoría (Mandatodefensoría) y Procuraduría
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2 10 20Febrero a Diciembre
2020
Falta de personal idóneo quemaneje el Observatoriodepartamental de infancia yadolescencia.
Decisiones inadecuadas por partedel mandatario por informaciónerrónea. Procesos de rendición decuentas poco efectivos.
Incumplimiento de la Ley1098 de 2006 en lossistemas de informaciónpara garantía de losderechos de los menores
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TIVO
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1 10 10Febrero a Diciembre
2020
Gestionar para la contrataciondel personal con base en losresultados obtenidos.
Porcentaje decumplimiento en el manejodel observatorio dptal. deinfancia y adolescencia yjuventud
Instancia articuladora del área deinfancia y adolescencia no definidade manera institucional y por ende,falta de arquitectura institucional
Inadecuado manejo institucional.Inexistencia de Soporte técnico.
Incumplimiento depolítica publica deinfancia, y adolescencia.Incumplimiento de la leyestatutaria juvenil
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2 10 20Febrero a Diciembre
2020
Evaluar y socializar losresultados obtenidos, con el finde tomar correctivos necesarios.
Porcentaje decumplimiento en el manejodel área de infancia yadolescencia y juventud
Falta de capacitación encaminadas ala ejecución y control de losrecursos de regalías
Administración errónea en eldesarrollo de acciones y técnicaspara el plan de desarrollo
Incumplimiento del plande desarrollo
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2 10 20Febrero a Diciembre
2020
Ineficiente formulación de proyectosbasados en el plan de desarrollo
Requisitos previos inadecuados ymal diseñados
Apertura de procesosdisciplinarios, fiscales ysancionatorios.
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1 10 10Febrero a Diciembre
2020
Inejecución del 100% de losrecursos del FNR
Insatisfacción de las necesidadesde la comunidad del departamento
Aplicación de sancionesdisciplinarias y fiscales
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ENTI
VO
1 10 10Febrero a Diciembre
2020
Evaluar y socializar losresultados obtenidos, con el finde tomar correctivos necesarios
Porcentaje decumplimiento en el manejode recursos del FNR
GG-PEGC -002. Comunicación Organizacional
Deficiencia en los equipostecnológicos
No se procesa la información atiempo
Deficiencia en laprestación de los serviciosen la información
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1 10 10Febrero a Diciembre
2020
Solicitar las herramientastecnológicas para un manejoeficiente de la información
Oficios de solicitudes de las herramientas tecnológicas
GG-PEGC -003. Comunicación Institucional
Carencia de un plan decomunicación que articule lainformación entre las sectoriales
Comunicación inoportuna,desarticulación en lacomunicación entre las sectoriales
Perdida y desacuerdo enla información oportuna
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ECTI
VO
1 10 10Febrero a Diciembre
2020
Definir un plan de comunicacióninstitucional
Plan de comunicacióninstitucional
Actas de Capacitación paraplanificación y montaje de"Plan de SeguridadAlimentaria y Nutricional"
GG-PEPE -008. Ejecución y Control de
los Recursos de Regalías
Capacitar al personal en todoslos sistema general de regalías yvelar que los proyectos estén deacuerdo al plan de desarrollo.
Acta de reuniones,evidencias fotográficas con
listado de personalcapacitado en SGR yproyectos viabilizados deacuerdo al PD
Formulación y ejecución deproyectos que no responden alas reales problemáticas de lapoblación, poca optimización yracionalización de los recursos,ejecución de proyectos que notienen el impacto esperado en elmejoramiento de la calidad devida de la población priorizando alos niños, niñas, adolescentes,jóvenes y familias, carencia desistemas de información propiasde la entidad para realizar lasinvestigaciones pertinentes
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Evaluar y socializar laimportancia y trazabilidad de"Plan de Seguridad Alimentaria yNutricional"
de Sistemas de Información
GG-PEPE-007 Política Pública
GG-PEGC -005. Audiencia Pública para la
Rendición de Cuentas
Difusión de tiempo prudente paralas audiencias y rendición decuentas a la comunidad
Que no se le informe a lacomunidad las gestiones degobierno
Comunidad desinformadade las acciones queadelanta la entidad
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ECTI
VO
1 10 10Febrero a Diciembre
2020
Mejorar los procesos deinformación a la comunidad
Registro de la comunidadde las audiencias públicas
GG-PEGC -006. Medición de la
Satisfacción del Usuario
Costumbres arraigadas de hacerentrega de la Peticiones, Quejas,Reclamos y/o Sugerenciasdirectamente en las oficinas y NO enventanilla única
Resistencia al Cambio
El no conocimiento de lasatisfacción del usuariopara mejorar las accionesnecesarias
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ECTI
VO
1 10 10Febrero a Diciembre
2020
Parameterizar el sistema dondequede registrado la evidencia delas correspondencias
Registro de encuesta demedición del usuario
No contar con la informaciónoportuna ante cualquierrequerimiento
Sanción porincumplimientos a la norepuesto oportuna
Febrero a Diciembre
2020
Perdida de la información pormalos manejo de archivo
Atraso de los procesos,deterioro de ladocumentación
Febrero a Diciembre
2020
Inconformidad por parte de losclientes
Clientes insatisfecho porla no atención oportuna
Febrero a Diciembre
2020
Pérdida de credibilidad ante laadministración por parte de susclientes
Mala imagen institucionalante la opinión pública
Febrero a Diciembre
2020
GG-PEDI -005. Auditorías Internas de
Calidad
Falta de personal calificado paradesarrollar los procesos de auditoriainterna como se encuentraestandarizado
No conocer de antemano comose están desarrollando lasactividades en los procesos en laentidad
Procedimientos inconcluso y no llevar los planes demejoramientos
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ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Solicitar ante la oficina de laSecretaria General personalcapacitado para la auditoria
Oficios de requerimientos
GG-PEDI -006. Revisión por la Dirección
Falencias en la ejecución de losprocesos que enmarcan la atenciónde los clientes
Procesos mal implementados
Reporte deincumplimiento deindicadores de eficacia,eficiencia y efectividad
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ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Reportar oportunamente lainformación de la ejecución delos procesos
Reportes informado
GG-PEDI -007. Procedimiento
Administración del Riesgo
Mala aplicación de la metodologíade medición de los eventos tantonegativos como positivos
No contar con una información dela medición de los eventos deforma efectiva
Resultados incorrectos demedición
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1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Solicitar ante la oficina deatención al cliente la aplicación ymedición de los eventosnegativos como positivos
Oficios de solicitud
Manejo inadecuado en los procesosde seguimiento y evaluación paracalidad de la educación.
Favorecimiento a terceroscon el propósito deobtener beneficiosparticulares
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ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Dejar trazabilidad de todas lasacciones adelantadas por partedel área
Informe de calidad en laeducación
Trafico de influencia (Amiguismo,persona influyente. Asistenciatécnica suficiente con deficiencia enlos criterios.
Sanciones económicas,apertura de procesosdisciplinarios y fiscales
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ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Analizar las causas deprocedimientos inadecuados deeducación
Actas de reuniones pararealizar socializaciones deCódigo de ética y buenGobierno
Incumplimiento en lossubprocesos del área deinspección, vigilancia y control
Apertura de ProcesosDisciplinarios.Incumplimiento de laResolución 2003 de 2014
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4 5 20Febrero a Diciembre
2020
Contratación de oportuna depersonal Idóneo para eldesarrollo de las funcione deInspección y Vigilancia
Solicitud de lasnecesidades de personalal superior
5 5Poner en conocimiento a laSecretaria General para lasolución del riesgo
Oficios, circulares yfotografías de evidencias
Agenda de atención diariade los diferentes clientes
GG-PEDI -003. Control Servicio No Conforme
Falencias en la prestación y atencióndel servicio a los clientes interno yexterno
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ENTI
VO
1 5 5
Mejorar la atención de losclientes externos e internos,precisar las fechas de atenciónexclusiva al público
GG-PMGS-001. Calidad en la Educación
Inexistencia de losprocedimientos adecuados paracalidad en la educación
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Falta de logística para el desarrollode las funciones propias del área de
GG-PEDI -001. Control de Documentos
Problema de almacenamiento de ladocumentación relacionada con eldespacho
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TIVO
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GG-PMGS-002.
Inoportunidad en la elaboraciónde las Novedades presentada , yen las Visitas De Verificación deas Condiciones de Habilitación delos Prestadores de Servicios deSalud
Dificultades en laPrestación de Servicios deSalud
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CORREC
TIVO
4 5 20Febrero a Diciembre
2020
Contratación de oportuna depersonal Idóneo para eldesarrollo de las funcione deInspección y Vigilancia
Solicitud de lasnecesidades de personalal superior
GG-PMGS-003. Identificación, Protección y Difusión del Patrimonio
Cultural.
Falta de inventario de bienesculturales del Departamento
Por falta del inventario de bienesde responsabilidad delDepartamento se puedesdeterioro o destruir
Detrimento Patrimonial,Sanciones disciplinarias,por los órganos de control
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ENTI
VO
3 3 3Febrero a Diciembre
2020
Realizar el inventario de bienesde patrimonio cultural
Base de todos de bienesde patrimonio cultural
GG-PMGS-004. Cobertura.
Reporte inconsistente e incompletoen el Sistema Integrado deMatricula (SIMAT)
No contar con informaciónsuficiente y confiable que permitade una manera confiable la tomade decisiones
Falta de controles deacceso para la información
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2 10 30Febrero a Diciembre
2020
Implementación de auditoria desistemas y procesos devalidación en SIMAT.
Capacitación para Reportee información necesariapara el SIMAD
GG-PMGS-005. Procedimiento
Coordinación de Eventos Culturales
Negligencia administrativa y faltade coordinación de la personaencargadas a los evento culturales.
Falta de información y por tantono ejecución de los proceso delos evento culturales que serealiza en la oficina de culturadepartamental.
Incumplimiento del plande desarrollo.
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ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Mejorar la información en laoficina de cultura departamentalcon los instituciones e personasparticular que solicita un servicio.
Manejar un archivo decomunicaciones y derecibido.
Falta de reactivos e insumos Falta de oportunidad en larespuesta de los laboratoriosclínicos
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TIVO
3 10 30Febrero a Diciembre
2020
Agilización de los procesoslicitatorios de los reactivos.
Nota : Depende de laGobernación. Oficio desolicitud de adquisición dereactivos e insumos
Falta de talento humano paracumplir con las actividadesmisionales
Incumplimiento en la vigilancia delos eventos de interés en saludpública
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CORREC
TIVO
3 10 30Febrero a Diciembre
2020
Continuidad en la contratacióndel recurso humano para ellaboratorio.
15 municipios sin vigilanciade la calidad del agua yalimentos y 97laboratorios clínicos sincontra de calidad depruebas de interés ensalud pública
GG-PMGS-007. Vigilancia y
Epidemiologia.
Sobrecarga laboral por falta decontratación del talento humanoenero diciembre de cada períodocalendario.
Inoportunidad en la presentaciónde informe sobre la situación desalud y riesgo de morbilidad ymortalidad de la población.
Sanción disciplinarias yfiscal
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TIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Contratación del personaloportuna y continuamente
Verificación decumplimiento de metas
Falta de talento humano para eldesempeño de las laboresrelacionadas con el manejo delmedicamento de control especialfranja violeta
Ineficiente entrega demedicamentos pordesconocimiento del recursohumano
Incumplimiento de laResolución 1478 de 2006,produciendo sancionesadministrativas ypecuniaria
1 10 10
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ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
2 Visitas anuales programadasde inspección vigilancia y controla establecimientos que manejanmedicamentos de controlespecial franja violeta,autorizados por el fondorotatorio de estupefacientesmediante resolución
Registro de visitasprogramadas. Asistenciatécnica programada
No suministro de información de losmovimientos de los medicamentosde control especial franja violeta enel anexo 13 los 5 primeros días decada mes
Desconocimiento del manejo delanexo 13 y del contenido de laResolución expedida
Sanción pecuniaria porincumplimiento de laResolución 1478 de 2006
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CORREC
TIVO
1 10 10Febrero a Diciembre
2020
Asistencia técnica personalizaday tipo asesoría. Visitas periódicas
Resolución otorgada ybase de datos. Registro devisitas programadas
Falta de conocimiento del personalpara el desarrollo del proceso demanejo de medicamentos de controlespecial
Entrega inadecuada demedicamentos de control especialfranja violeta al usuario
Posible manejoinadecuado deltratamiento e intoxicaciónen lesiones al paciente
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CORREC
TIVO
3 10 30Febrero a Diciembre
2020
Asistencia técnica personalizaday tipo asesoría. Visitas periódicas
Actas de asistencia y actasde visitas realizadas
Fallas en la toma dedecisiones ,incumplimiento con elDecreto 2323 de 2006.Decreto 1575 yResolución 2115 de 2007
GG-PMGS-008. Autorización de
Establecimientos que solicitan el manejo de
Medicamentos Controlados.
GG-PMGS-006. Laboratorio de Salud.
de las funciones propias del área deinspección, vigilancia y control de lasecretaría de salud
GG-PMGS-002. Inspección y Vigilancia
Debilidad para diseñar un procesopara el desarrollo de capacidadesmediante la asistencia técnica AT alos municipios que de comoresultado un plan operativo de AT.Regulado por Resolución 0518 del2015 y 1536 del 2015
Incumplimiento de las acciones yrequerimientos de ordenNacional. Y no Prestar asistenciatécnica y asesoría a los municipios e instituciones públicas queprestan servicios de salud (segúnley 715 del 2001 artículo 43,numeral 1.3).
Sanciones disciplinarias 5 10 50
CORREC
TIVO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Elaborar un acto administrativopara implementar lametodología para la planeacióny ejecución de la asistenciatécnica
Acto administrativo- Planoperativo Anual deAsistencia Técnica
Falta de Capacidad para monitoreary evaluar el proceso de desarrollode capacidades mediante la AT amunicipios
No existe monitoreo y evaluacióndel proceso de AT definido, no seanaliza los resultados de losindicadores de la AT, no sesocializa un proceso deseguimiento y evaluación para laAT.
Sanciones disciplinarias 5 10 50
DET
ECTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Elaborar un acto administrativopara implementar lametodología para la planeacióny ejecución de la asistenciatécnica
Acto administrativo- Planoperativo Anual deAsistencia Técnica
Falta de insumos (vehículos, peajes)para la ejecución de asistenciatécnica a municipio
Demora por parte de la asambleadepartamental en entregarfacultades para el manejo derecursos propios en Salud
Sanciones disciplinarias.Penales, incumplimientode la resolución 518 del2015 y la 715 del 2001
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DET
ECTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Abogacía por parte delgobernador para agilizarprocesos con la AsambleaDepartamental
Oficio remisorio alGobernador que de cuentade la necesidad del uso derecursos propios
Inexistencia de Facultades por partedel ordenador del gasto para laadministración Presupuestal.
Impedimento jurídico para laapropiación y ejecución de losrecursos de esfuerzo propioDepartamental
Los recursos no van afluir hacia los prestadoresde servicios de salud ypor otra parte se generaun incumplimientonormativo conconsecuencias de tipofiscal y disciplinario
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PREVENTIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Generar un control deadvertencia ante los organismosde Control competentes a fin deevitar que este tipo deactuaciones sucedan
Oficio remisorio
Deficiente gestión administrativa enel proceso de recaudo de RentasCedidas - Recursos Propios y en lagestión de ejecución de los mismos
Estimación inadecuada derecursos que no permita cubrir enla vigencia los costos estimadosdel aseguramiento
Ausencia de disponibilidad presupuestal para asumirel costo total de lacofinanciación
4 10 40
PREVENTIVO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Fortalecer las competenciastécnicas de las áreas involucradaen el proceso.
Actas de reunión
GG-PMGS-011. Inspección, Vigilancia y
Control a la Gestión Financiera y al del Flujo
de Recursos del Régimen Subsidiado.
Ineficientes acciones deseguimiento y control a laadecuada Planeación y ejecuciónde los recursos destinados parael aseguramiento
Pago extemporáneo de losrecursos asignados a lacontinuidad de afiliados alrégimen subsidiado y por endebarreras de acceso para laefectiva prestación de losservicios de salud a losusuarios
Incumplimientonormativo que generabarreras de acceso alos servicios de saludpara los usuarios
5 10 50
CORRECTIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Gestionar los pago oportunode los recursos asignados alrégimen subsidiado de salud
Actos administrativos ycertificación de pago
GG-PMGS-012. Consolidación de las Bases de Datos BDUA
Departamental.
Ausencia de capacidadestécnicas y de gestión con losentes territoriales Municipalespara garantizar una BDUAdepurada
Errores en el registro de losafiliados que limiten el accesoal servicio o que generenpagos dobles por el mismousuario al asegurador
Limitaciones al accesoa los servicios de saludpara los afiliados ydesviación de recursosdel sistema
3 10 30
PREVENTIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Fortalecer las capacidadestécnicas del encargado delproceso e implementarproceso y procedimientos
Actas de capacitación yprocesos documentados
GG-PMGS-013. Consolidación,
Validación y envío de Información de las
Instituciones Públicas Prestadoras de Servicios
de Salud.
No disposición oportuna deinformación periódica y sistemáticade la gestión de las IPS publicas
Carencia de la información sobrela gestión hospitalaria.Información fraccionada eincoherente. Falta de informaciónsoporte para la toma de decisiones
Sanciones Disciplinarias 5 5 10
CORRECTIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Aplicación del decreto 2193 del2004
Decreto implementado.Acceso a los programas demejoramiento de la Red deurgencias y rediseño ymodernización deprestación de servicios desalud, acceso a prestamoscondenables.
GG-PMGS-009. Planeación y ejecución de la Asistencia Técnica
a Municipios.
GG-PMGS-010. Planear y presupuestar
los recursos departamentales que
cofinancian el Régimen Subsidiado de Salud.
Disponibilidad del recurso humanoinsuficiente para coordinar esasatenciones y la inoportunacontratación de la Red alterna dealta complejidad para garantizar unaatención en salud durante laurgencia emergencia o desastre.
Incumplimiento en lasobligaciones como responsablesde la salud de la población y mala calidad de vida a losusuarios del departamento
5 10 50
CORREC
TIVO
4 5 20Febrero a Diciembre
2020
reorganización administrativa,asignación de recursossuficientes, implementación deprocesos y procedimientos
Minutas de contratos,contratos de redprestadora, base de datosde la referencia
Falta de recursos financieros paraejecutar los diferentes componentesdel proceso CRUE
Incumplimiento de las metes deresultado y producto del proceso
5 10 50
CORREC
TIVO
4 5 20Febrero a Diciembre
2020
Reorganización administrativa,asignación de recursosfinancieros, implementación deprocesos y procedimientos,mecanismos de evaluación ycontrol
Presupuesto
Sobrecarga laboral y falta decontratación del talento humano
Incumplimiento de las metas dela dependencia
5 20 100
CORREC
TIVO
3 5 15Febrero a Diciembre
2020
Contratación oportuna ysuficiente de talento humanoidóneo
Porcentaje decumplimiento de proyectoselaborados y registrados.
Falta de desarrollo de capacidadesal personal de planta en laelaboración y presentación deproyectos
Proyectos incoherentes eincompletos
5 20 100
CORREC
TIVO
4 10 40Febrero a Diciembre
2020
Brindar capacitaciones alpersonal de planta para laeficiente elaboración ypresentación de proyectos
Solicitar mediante oficio lacapacitación yentrenamiento sobreformulación y evaluaciónde proyectos de inversiónpública
Falta de planeación para determinarlas necesidades
No elaborar los convenios demanera oportuna
Incumplimiento de lamisión de la sectorial
1 10 10
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Desarrollar una planeación alinicio de cada vigencia
Plan Anual de Adquisiciones
Alteraciones a nivel poblacionaldebido a la frontera con Venezuela
Limitaciones presupuestales No tener cobertura de lapoblación total
3 20 60
CORREC
TIVO
1 10 10Febrero a Diciembre
2020
Gestionar los recursosnecesarios para cada vigenciadesde el mes de enero
Plan Anual de Adquisiciones
GG-PMGS-017. Toma de Muestra de Medicamentos.
Incumplimiento a las requerimientospor quejas, reclamos y alertas porparte de usuarios, la oficina de IVCe INVIMA
Permitir la comercialización deproductos farmacéuticos quepodrían causar riesgos en saluden la comunidad
Manejo inadecuado detratamiento por parte delos usuarios de estosproductos
1 5 5
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Asistencia técnica tipo reunión ytomas de muestras desarrolladas con actas para verificación.Visitas periódicas
Actas de toma demuestras y actas deregistro
Demora en la contratación delpersonal de apoyo, no se tiene encuenta el perfil para la contratacióndel personal, no se tienecontinuidad en el proceso
No prestar en forma oportuna yeficiente la asesoría y asistencia alos municipios.
Falla en la toma dedecisiones
3 5 15
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Contratar con el recursohumano idóneo para el manejode las bases de datos
Porcentaje decumplimiento del proceso.Fechas de ingresoprofesional de apoyo,Fechas de inicio de:programas, cronogramas yplanes operativos de la
Se carece del apoyo logístico(vehículo) en forma oportuna pararealizar las actividades del área dezoonosis y sanidad portuaria
Retraso en el cronograma deactividades y por ende en el plande acción
Represamiento deactividades
3 5 15
CORREC
TIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Fortalecer los procesos de apoyoorientados hacia el cumplimientode los procesos misionales.Garantizar el flujo de recursos alos procesos misionales.
Inventario de recursosfísicos disponible para elproceso misional.Disponibilidad y % deejecución de los recursosproyectados.
Desarticulación en los procesosentre DTS y MSPS relacionados conel cumplimiento de lineamientos deenfermedades trasmisibles
Incumplimiento de programa deETV en el depto.
Aumento de laspatologías a fines a losvectores de interés ensalud publica. Sancionespenales y recorte delrecurso
4 5 20
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Presentar oportunamente losinformes. Elaborar plan deacción y ejecutar el recursoeconómico acorde a los tiempos
Informe. Matriz de plan deacción. Aplicativo deministerio
Falta de insumos para realizar lasacciones de IVC
Incumplimiento de actividadesrelacionadas con IVC
No intervención a losbrotes los cualescausarían epidemias
3 5 15
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Acciones de IVC: Intervencióncon control químico,levantamiento índice AEDICO yacciones de p y p
Evidencias fotografías.Formularios de registro,actas de levantamiento deíndice, informes en caso de intervención de municipios
Desarticulación de laejecución las metas deproducto planteadas en elPlan de Desarrollo y en elPlan Territorial de Salud
GG-PMGS-016. Elaboración,
Seguimiento y Control de los Convenios
Interadministrativos.
GG-PMGS-018. Enfermedades
Transmisibles por Vectores (ETV) y
ZOONOSIS.
GG-PMGS-014. Centro Regulador de Urgencias
y Emergencias CRUE
Sanciones disciplinarias,fiscales o penales y altamorbilidad y mortalidadde la población delDepartamento.Incumplimiento deresolución 1220 de 2010,Incumplimiento de lanormatividad legal vigente
P
roce
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Pro
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Ges
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caci
ón
GG-PMGS-015. Elaboración y
Presentación de Proyectos.
GG-PMGS-019. Evaluación de la
Capacidad de Gestión de Municipios
Descentralizados y No Descentralizados del
Departamento
No continuar administrando laPrestación de los servicios de saluden el municipio,(Distracción yUrumita) por no obtener evaluaciónno satisfactoria con un porcentajeinferior a 80%, teniendo en cuentaque solo se realiza una vez al año esdecir que corresponde al añoinmediatamente anterior, cuyaevaluación debe realizarse a mastardar el 30 de junio de cada año.
No poder continuar asumiendo lacompetencia de la prestación delos servicios a la población pobreno cubierta. En consecuencia seráel Departamento el que asuma laresponsabilidad de gestionar yadministrar los recursos para laatención en salud para lapoblación pobre.
Sanción Disciplinaria paralos responsables de laomisión por no reporte ySanción Administrativacon supresión de lasresponsabilidad en laadministración.
3 10 30
CORREC
TIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Aplicación del decreto 3.003 del2005 del MSPS y DNP; teniendocomo base la Guía de Evaluaciónexpedida para cada año.Evaluando las áreas de Direcciónde Salud
Dirección de Salud y Áreade Prestación de Servicios,Se aplica plan demejoramiento al indicadorque presentoincumplimiento.
GG-PMGS-020. Hábitos Saludables.
Deficiencias en los procesos deplaneación y educación parapromoción de adopción de estilos devida saludable por falta de personal
Desarrollo de enfermedadescrónicas no transmisibles,afectando la calidad de vida de lapoblación.
Aumento de lamorbimortalidad en lapoblación vulnerable porcausas prevenibles.
5 10 50
CORRECTIVO
3 5 15Febrero a Diciembre
2020
Contratación oportuna depersonal
Porcentaje decumplimiento de proceso acomunidades
Dependencia de asignación derecursos de SGP por parte del nivelcentral
PPNA descubierta 3 10 30
CORRECTIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Adelantar tramites de solicitudde autorización ante elministerio de forma oportuna
Oficios remisorios
Autorización del ministerio paracontratación con red privado ante lainexistencia de los servicios de III YIV nivel de la red publica
Tramite inoportuno por parte delas partes
2 10 20
CORRECTIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Gestionar solicitudoportunamente
Oficios remisorios
Falta de insumos y logística para eldesarrollo del procedimiento departicipación social
Falta de herramientas para eldesarrollo de las funcionespropias del procedimiento departicipación social
2 5 10
CORREC
TIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Solicitud de insumos yherramientas necesarias al áreade amanecen
Oficio remisorio conherramientas
Sobrecarga laboral por la falta decontratación de personal a lossubprocesos del área departicipación social
Falta de personal para laverificación de la información enlos municipios
1 5 5
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020Evaluar y socializar resultados
Porcentaje decumplimiento de procesode verificación
GG-PMGS-023. Plan de Mantenimiento
Hospitalario.
No contratación del recursohumano. No hay continuidad en lacontratación Insuficiente servicio detransporte para el desplazamiento alos diferentes Municipios.
El no mantenimiento en lainfraestructura hospitalariagenera riesgos para el clienteinterno y externo
Sanción Disciplinaria,Incumplimiento normativo
3 10 30
CORREC
TIVO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Contratación oportuna delrecurso humano para laevaluación de los programas demantenimiento hospitalario ydisposición de los elementosmínimos de trabajo
Informes de evaluación
Inexistencia de procedimientos yprocesos financiero y presupuestaldel sector Salud de la Gobernaciónde La Guajira
Manejo presupuestal y contabledel Fondo no ajustado a ladisposiciones legales vigentes.Problemáticas asociados a laincorporación y ejecución derecursos .Inconsistencias entre lainformación de tesorería ypresupuestal. No llevarcontabilidad diaria oportuna,produce no generar informaciónfidedigna
Sanción Disciplinaria,Fiscal y administrativo
5 20 100CO
RREC
TIVO
2 10 20Febrero a Diciembre
2020
Crear un centro de costoindependiente para lo contabledel fondo local de Salud
Acta de reunión Mesa deTrabajo con el Gobernadory equipo de trabajo
GG-PMGS-022. Procedimiento
Participación Social.
Incumplimiento enactividades misionales dela empresa
Aumento de lamorbimortalidad en lapoblación por lainoportunidad en elacceso y suministros detecnologías,medicamentos e insumosno cubiertos en el PlanObligatorio de Salud.Sanciones pecuniarias oaumento en los derechosde Petición, quejas otutelas por parte de losusuarios que no puedenacceder a los servicios deIII y IV nivel.
P
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ón
GG-PMGS-024. Seguimiento de la
Información al flujo de recursos del sector salud
en las direcciones
GG-PMGS-021. Procedimiento Atención
Ambulatoria en los Suministros de
Medicamentos de III y IV nivel de eventos NO
POS-S
No identificación de los recursosgirados en las diferentes cuentas derecaudo para el Sector Salud
No incorporar oportunamentelos recursos en el presupuesto dela Secretaria de SaludDepartamental de La Guajira
Sanción disciplinaria,Fiscal y administrativo
5 20 100
DET
ECTI
VO
2 10 20Febrero a Diciembre
2020
verificar por parte de tesoreríaDepartamental que laidentificación de los ingresos(Salud) se realicen de maneraoportuna
Acta de reunión en Mesade trabajo bimensual(financiera SaludDepartamental yFinanciera Gobernación)
GG-PMGS-025. Monitoreo a los factores
de Riesgos en la Utilización de Medicamentos.
No detectar a través de visitasprogramadas a los serviciosfarmacéuticos (medicamentos,dispositivos médicos, productofitoterapeutico homeopáticos ysuplemento dietario) , los productosfarmacéuticos vencidos sin registrode invima de usos institucional conel propósito de detectaralteraciones, fechas de vencimientosexpiradas y fraudulentos
Venta desmesurada de productosfarmacéuticos, no desde el puntode vista medico social sinocomercial
Cierres establecimientos ysanciones pecuniarias
4 20 80
PREV
ENIV
O, CO
RREC
TIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Realizar visitas periódicas paraevaluar el servicio farmacéutico
Actas y registro de visitasprogramadas.
GG-PMGS-026. Asistencia Técnica a las
Instituciones y Establecimientos sobre
el Uso Racional de Medicamentos.
No orientar al Director Técnico ydependiente de medicamentos a lacorrecta entrega de estos a sususuarios, para conseguir el usoadecuado y racional demedicamentos y otros productosfarmacéuticos.
Inadecuada entrega por parte delos dispensadores a sus usuariosde los productos farmacéuticos(medicamentos, dispositivosmédicos, productosfitoterapeutico homeopáticos ysuplemento dietario)
Inadecuada entrega porlos dispensadores demedicamentos a losusuarios por lainformación incorrecta,dando como resultadomal uso de losmedicamentos.
4 10 40
PREV
ENIV
O, CO
RREC
TIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Dos visitas programadasperiódicamente, Asistenciatécnica sobre dispensación y usoadecuado de los medicamentosy dispositivos médicos
Registro de visitasprogramadas
GG-PMGS-027. Asuntos Indígenas y Fronterizos en Salud.
No se tiene referente en esteproceso
No se tiene referente en esteproceso
No se tiene referenteen ese proceso
_ _ _ _ _ _ _Febrero a Diciembre
2020
No se tiene referente en esteproceso
No se tiene referente eneste proceso
Desarticulación de las áreas(financiera Salud publica yplaneación) de la Secretaria deSalud departamental para elcumplimiento de la resolución 518del 2015
El no Garantizar la ejecución delos recursos de acuerdo con losporcentajes establecidos para elPlan de Intervenciones Colectivasy las acciones de Gestión deSalud Pública atendiendo elámbito territorial y el tipo debeneficiarios permitidos.
Sanción Disciplinaria,Fiscal y administrativa
5 20 100
CORREC
TIVO
2 10 20Febrero a Diciembre
2020
Crear un comité institucional degestión de la Salud Publica yplan de intervenciones colectivas
Acta de Mesas de trabajo
Talento humano no idóneo oinsuficiente para desarrollareficientemente el proceso de laGestión de la Salud Publica.
No Desarrollar las acciones deGestión de Salud Pública con elrecurso humano idóneo ycompetente para la operación yadministración de cada uno de losprocesos.
Sanción Disciplinaria, yadministrativa
4 10 40
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Contratación oportuna derecurso humano idóneo enSalud Publica
Oficio remisorio que decuenta de la necesidad decontratación de personal
Falencias en el proceso de GestiónIntegral para el desarrollo operativoy funcional del plan de Salud Publicade intervenciones colectivas segúnla resolución 518 del 2015
No Garantizar la suscripción delos contratos que desarrollen elPlan de Intervenciones Colectivasy las acciones de Gestión enSalud Pública de forma oportuna,ejerciendo una supervisión ointerventoría que realice unseguimiento técnico,administrativo, financiero,contable, y jurídico de laejecución del contrato.
Sanción Disciplinaria,Fiscal y administrativo.Incumplimiento de laresolución 518 del 2015
5 20 100
CORREC
TIVO
2 10 20Febrero a Diciembre
2020
Contratación oportuna del Plande Intervenciones Colectivas
Oficio remisorio que decuenta el porque de lacontratación tardía del PIC
en las direcciones locales.
GG-PMGS-028. Gestión Integral para el Desarrollo Operativo y Funcional del Plan de
Salud Publica de Intervenciones
Colectivas.
GG-PMGS-029. Habilitación de IPS.
No disponibilidad del recursohumano profesional, tecnológico ytécnico para el desarrollo de lasactividades programadas por laDirección de prestación en cada unode los componente del SistemaObligatorio de Garantía de la Calidad.
Proliferación de IPS no habilitadasponiendo en riesgo la atención delos usuarios.
Incumplimiento en lasfunciones deldepartamento descritasen la ley 715 de 2001 eincumplimiento en elPlan de Visitas inscritosen la SuperintendenciaNacional de Salud.
4 10 40
CORREC
TIVO
2 5 5Febrero a Diciembre
2020
Contratación del recursohumano para el desarrollo de lasactividades propias de ladirección de prestación deservicios.
Solicitud de contrato derecurso humano yprograma de asistenciatécnica.
Altos índices de morbimortalidad enla población materna y perinatal delDepartamento
Bajo nivel económico y educativo,falta de aseguramiento, fallas enla prestación de servicios de salud.
Aumento de casos demorbilidad maternaextrema (trastornoshipertensivos,hemorragias, sepsis )
5 20 100
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Realizar visitas de asistenciastécnicas (tipo asesoría,acompañamiento técnico ycapacitación) seguimiento ymonitoreo a las institucionesprestadoras de servicios desalud y EPS que prestanservicios al binomio madre - hijo
Registro de asistenciatécnica
No adherencia a guías y protocolosrelacionados con la atenciónmaterna y perinatal
Desconocimiento de diagramasde flujos, normas, guías yprotocolos por parte del personalasistencial de las institucionesprestadoras de servicios de salud
Fallas en la atención.Diagnósticos ytratamientos errados.Incumplimiento denormatividad vigente
5 20 100
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Realizar visitas de asistenciastécnicas personalizadas en lasinstituciones de salud (tipoasesoría, acompañamientotécnico y capacitación) paraseguimiento. Planes demejoramiento y visitas deseguimiento y monitoreo
Listado de asistencias,informes y evidenciasfotográficas
Debilidades para activar ruta deatención materno perinatal con losactores del sistema de salud, aunmás cuando son de población pobreno asegurada.
No seguimiento y controlesprenatales de calidad dirigidos ala materna
Altos índices demortalidad materna yperinatal
5 20 100
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Realizar visitas de asistenciastécnicas personalizadas en lasinstituciones de salud (tipoasesoría, acompañamientotécnico y capacitación) paraseguimiento. Planes demejoramiento y visitas deseguimiento y monitoreo
Listado de asistencias,informes y evidenciasfotográficas
GG-PMGS-031. Programa Ampliado de
Inmunización.
El no garantizar una adecuadautilización de los Biológicos generadaños irreversibles, consecuenciasgraves en el estado de las Vacunasy por tanto ocasionan daños sobrela población.
Perdida de la respuesta Inmunee inactivación de los componentes de los Biológicos.
Sanción disciplinaria yeconómica
3 10 30
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Seguimiento y Control a laGestión del PAI
Registro de seguimiento ycontrol del PAI
Poco conocimiento de normastécnicas y guías de atención
Ineficiencia en la atención alusuarios
Sanción disciplinaria 4 10 40
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Desarrollo de capacidades pormedio de asistencias técnicas
Lista de asistencia, actas yevidencias fotográficas
Poca oferta de talento humanoespecializado en el área de saludmental
Demoras en los servicios dereferencia y contra referencia
Aumento de índices demortalidad porenfermedades de saludmental
5 10 50
CORREC
TIVO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Seguimiento, monitoreo yevaluación por medio de losacompañamientos
Listas de chequeo y listadode asistencia
Poca accesibilidad al servicio deprimer y segundo nivel
Aumento en los eventos deinterés en salud mental
Aumento de índice demorbilidad en saludmental
5 10 50
CORREC
TIVO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Realizar mesas de trabajo conactores de SGSSS y área deprestaciones de servicio paradiseño de planes demejoramiento
Lista de asistencia, actas yevidencias fotográficas
GG-PMGS-030. Salud Sexual y Reproductiva.
GG-PMGS-032. Salud Mental.
Falta de articulación entre losactores políticos, económicos ysociales involucrados en laseguridad alimentaria y nutricionalde la población del depto.
Inseguridad alimentaria en loshogares en la población: falta dedisponibilidad, acceso, consumo,calidad de inocuidad de alimentos
Aumento de indicadoresde mortalidad infantil.Desnutrición y maloshábitos alimentarios.Incumplimiento decompes 113 del 2008
5 20 100
PREV
ENTI
VO,
CORREC
TIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Implementar la política deseguridad alimentaria, a travésde los planes tanto municipalcomo departamental
Actas, informes de gestión,planes de acción, planesde inversión, COAI, PAS
Recursos financieros limitados parala inversión en el proceso de políticase seguridad alimentaria nutrición
Desvíos e inexistencia deinversiones de acuerdo a lasnecesidades a la población.
Aumento del costo social,AVISAS: AÑOS DE VIDAPRODUCTIVA DE LAPOBLACION.Incumplimiento de metasmisionales
5 20 100
PREV
ENIV
O,
CORREC
TIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Organizar, supervisar y controlarlos mecanismos de control socialpara la gestión pública:rendición de cuentas, veeduríasciudadanas, interventorías,supervisiones a proyectos
Actas, informes de gestión,planes de acción, planesde inversión
Negligencia Administrativa yFavorecimiento personal
Desconocimiento de protocolos yprocesos para la prevención,atención, asistencia y garantíasde seguridad a personas
Ausencia de políticas deseguridad efectivas.
5 20 100
PREV
ENTI
VO
4 10 40Febrero a Diciembre
2020
Socialización de los protocolos,rutas y procesos diseñados parala atención, asistencia ygarantías de seguridad apersonas o grupos de personasvulnerables.
Secretaria de Gobierno yparticipación comunitaria
Poca participación de la ciudadaníaen la definición de políticas públicasde seguridad
Inexistencia de información ycooperación ciudadana en temasseguridad y convivenciaciudadana.
Alto índice de inseguridadciudadana.
4 20 80
PREV
ENTI
VO
2 10 20Febrero a Diciembre
2020
Procesos de Capacitación yEducación continua a lacomunidad organizada para laseguridad ciudadana.
Secretaria de Gobierno yparticipación comunitaria
Incumplimiento de otras entidadescomprometidas en el tema.
Ausencia de seguimientoy control gubernamental.
Febrero a Diciembre
2020
Análisis y evaluación decompetencias del funcionariodesignado y personal de apoyopara el desarrollo de lasacciones.
Inexistencia de logística paraatención de Emergencias.
Deficiente atención afamilias afectadas poremergencias.
Febrero a Diciembre
2020
Adquisición, entrega oportuna yseguimiento a la logística deemergencia de la Dirección deGestión del Riesgo de Desastres.
Falta de personal capacitado.
Poco personal capacitadoen la elaboración deproyectos de Gestión delRiesgo.
Febrero a Diciembre
2020
Definir cronograma de asistenciatécnica a alcaldías municipalesy/o distrital para revisar yadelantar los proyectosconjuntamente.
Falta de Presupuesto.
Deficientes recursos parala implementación deplanes, programas yproyectos paraconocimiento, reducción ymanejo de desastres.
Febrero a Diciembre
2020
Revisar y hacer seguimiento delcumplimiento de la Ordenanza398 de 2015 que destina el 3%del presupuesto de los recursospropios del Departamento parala gestión del Riesgo con laSecretaria de Hacienda.
GG-PMGG-003. Control social
Carencia de acciones para dinamizarel control social de destinatarioslocales, personeros y veedores delDepartamento.
Poca veeduría, seguimiento yacompañamiento ciudadano a losplanes, programas y proyectos dela administración departamental.
Falta de prácticas yactitudes destinados aejercer el control social ala administración pública.
3 10 30
PREV
ENTI
VO
3 10 30Febrero a Diciembre
2020
Capacitación en Control social ymecanismos de participación aDestinatarios Locales,Personeros y Veedores de losdiferentes municipios delDepartamento.
Secretaria de Gobierno yparticipación comunitaria
Limitaciones logísticas, a razón de lainexistencia de vehículos paratransporte para acompañamiento decomunidades.
Vulneración de losderechos de losindígenas. No respaldo departe de los mediadorespara solución deconflictos.
2 5 10CO
RREC
TIVO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Transporte contratado por partede la sectorial correspondiente.
Solicitud para contrataciónde medio de transportecon antelación.
GG-PMGS-033. Política Seguridad Alimentaria y
Nutrición.
GG-PMGG-001. Gestión para el
Desarrollo de la Política de Seguridad y orden
Público.
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Pro
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os
GG-PMGG-002. Prevención y atención de
desastres
Demora en el cumplimiento deacciones de prevención yatención de emergencias.
3 20 60
PREV
ENTI
VO
3 20 60Secretaria de Gobierno yparticipación comunitaria
Incumplimiento de actividadescomo servidores garantes para lasolución de conflictos indígenas.
Deficiencia en el tiempos paratramites de viáticos paraacompañamiento de lascomunidades.
Incumplimiento depolíticas misionalesencaminadas asalvaguardar los derechosfundamentales de las
2 10 20
PREV
ENTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Solicitud de viáticos conantelación para su tramite,desarrollo y aprobación.
Soporte de viáticospagados, registrofotográficos.
Sobrecarga laboral en ámbito deacompañamiento de conflictos aindígenas por personal que dominela lengua wayuunaiki.
Toma de decisiones erróneas enel acompañamiento de lascomunidades.
Incumplimiento deobjetivos misionales de laentidad y enteadministrativo.Detrimento patrimonial.
2 5 10
CORREC
TIVO
2 10 20Febrero a Diciembre
2020
Evaluar y socializar losresultados obtenidos, con el finde tomar correctivos necesarios.
Porcentaje decumplimiento en procesosde acompañamiento decomunidades.
Indebida planeación y gestión de losmunicipios, como herramienta decapacidad de desarrollo para lascomunidades.
Omisión en las funciones degestión y evolución defuncionarios públicos.
Pocos resultados enmateria de gestiónpública y evaluación decompetencias.
Febrero a Diciembre
2020
Revisión integral del estudioPrevio y envío derecomendaciones al áreasolicitante para los ajustesaplicables.
Falta de personal idóneo en lasdependencias.
Demora e incumplimiento defunciones administrativas.
Falta de funcionariosidóneos a cargo de lagestión pública.
Febrero a Diciembre
2020
Capacitación a funcionarios enlabores de supervisión einterventoría.
GG-PMGG-007. Participación comunitaria
Negligencia Administrativa yFavorecimiento personal.
Reconocimiento de PersoneríaJurídica sin cumplimiento deRequisitos legales
Sanciones administrativasal funcionario responsabley la suspensión de lapersonería jurídica
3 20 60
PREV
ENTI
VO
3 20 60Febrero a Diciembre
2020
Control a la documentaciónpresentada por las distintasentidades que requieren elreconocimiento
Secretaria de Gobierno yparticipación comunitaria
Envío de citaciones fuera de tiempopor falta de papelería e insumosnecesarios.
Incumplimiento de citaciones opacto entre comunidadesindígenas y la entidad.
Incumplimiento dedecretos y Leyes
1 10 10
PREV
ENTI
VO
2 10 20Febrero a Diciembre
2020
Solicitud de papelería,insumo gastosadministrativos.
Falta de recurso humano capacitadopara la solución de conflictos de lascomunidades
2 10 20
PREV
ENTI
VO
3 10 30Febrero a Diciembre
2020
Acta de reunión porcontratación porincumpliendo de objetivosmisionales
Falta de personal idóneo quedomine la lengua wayuunaiki para lamedicación y solución de conflictosentre las comunidades indígenas
2 5 10
CORREC
TIVO
2 10 20Febrero a Diciembre
2020
Porcentaje decumplimiento en procesosde mediación de conflictosentre comunidades condominio del lenguajewayuunaiki
GG-PMGG-009. Gestión de Derechos
Humanos.
Negligencia Administrativa yFavorecimiento personal.
Descono0cimiento de losderechos legales yconstitucionales de ,los sectoresde especial protección
Alto índice de violación dederechos humanos a lossectores de especialprotección
4 10 40
PREV
ENTI
VO
4 10 40Febrero a Diciembre
2020
Dar a conocer el contenido delos diferentes programas a lacomunidad en general
Acta de reunión y/ocapacitación
GG-PMGG-011.Atención a población
desplazada
Desinformación de las bases dedatos de la población desplazada
Beneficiar en proyectos dirigidosa poblaciones especificas, apersonas que no hagan parte dedicho sector
Altos índices denecesidades insatisfechasy violación de derechoshumanos a la poblacióndesplazada
4 10 40
PREV
ENTI
VO
4 10 40Febrero a Diciembre
2020
Dar a conocer el contenido delos diferentes programas a lacomunidad en general
Acciones desarrollada porparte de la oficina departicipación comunitaria
Incumplimiento de registrosnacional de turismos y pago deimpuestos por los prestadores deservicios turísticos (Hoteles,hostales, posadas, rancheríasturísticas, restaurantes, operadores,agencia de viajes entre otros.
Bajo ingreso de turistas localesnacionales e internacionales anuestro departamento
Bajo ingreso de turistaslocales nacionales einternacionales a nuestrodepartamento
5 10 50
Corr
ectiv
o
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Evaluar y socializar losresultados y tomar los correctivo
Documentación, evidenciasfotográficas, socialización,capacitación, convenios,acuerdos deacompañamiento de lasentidades prestadoras deservicio turístico, actas einformes.
PREV
ENTI
VO
4 10 40
Evaluar y socializar losresultados obtenidos tomandocorrectivos necesarios
Solución inoportuna o en veces,no solución de conflictosinterclaniles o de territorio
GG-PMGG-006. Evaluación de la
Capacidad de Gestión de Municipios
Descentralizados y No Descentralizados del
Departamento
4 10
GG-PMGG-005. Acompañamiento a las Comunidades Indígenas
Incumpliendo desoluciones de conflictospor usos y costumbres delas comunidades indígenas
GG-PMGG-008. Mediación de Conflictos entre las Comunidades
Indígenas.
Mac
ro p
roce
so M
isio
nal
P
roce
dim
ien
tos
del
Pro
ceso
Ges
tió
n G
ob
iern
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arti
cip
ació
n C
iud
adan
a y
Asu
nto
s É
tnic
os
40Secretaria de Gobierno yparticipación comunitaria
solución de conflictos indígenas.
Falta de regulación de precios de losservicios turísticos.
Especulaciones de precios tantoen paquetes turisticos como enlos servicios ofrecidos
Retiro de turista en laregión por el abuso en losprecios de los serviosofrecidos
5 10 50
Corr
ectiv
o
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Estabelcer tablas de regulaciónde precios de los serviciosofrecidos a los turistas
Precios de serviciosturisticos
Falta de la información del numerode ingreso de turistas aldepartamento.
Inexistencia de control de turistasen el depto.
No contar con datosestadisticos del turistaque ingresa en elDepartamento
5 10 50
Corr
ectiv
o
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Implementación del sistema deinformación turístico regional,que permite tener la cantidadexacta de los turistas
Sistema integrado deinformación turisticaregional
Deficiencias en la calidad de losservicios prestados.
Desacredito del departamento enatención y prestación de losservicios
Mala imagen institucionalante la opinión pública
5 10 50
Corr
ectiv
o
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Brindar capacitaciones junto conel ministerio para mejorar laatención
Capacitaciones de atenciónal público
Falta de material publicitario ydivulgación con información correctapara visitantes y locales.
Turistas desinformados y malaimagen de las ciudades turísticas
Mala imagen institucionalpor falta de materialpublicitaria
5 10 50
Corr
ectiv
o
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Solicitud para aprobación derecursos para la elaboración dematerial promocional
Oficios de solicitud derecursos para el materialpromocional
Deficiente capacidad diagnósticaprevio a la estructuración de losproyectos.
Presupuesto del proyectosin costos reales.
1 5 5
DET
ECTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020Verificación documental
Actas, fotos, concertacióncon la comunidad, Acta decompromiso
Debilidad en la articulacióninterinstitucional e intersectorial queestructuran proyectos.
Detrimento patrimonial. 3 10 30
CORREC
TIVO
2 10 20Febrero a Diciembre
2020Visitas de campo
Actas, fotos, concertacióncon la comunidad, Acta decompromiso, acuerdos deacompañamiento
Los proyectos no cuentan conestudios de impacto y mitigaciónambiental.
La presentación yevaluación de proyectosno contribuyen alcumplimiento de losobjetivos del plan dedesarrollo.
3 10 30
DET
ECTI
VO
1 10 10Febrero a Diciembre
2020
Llevar una metodología a seguirde acuerdo a los lineamientosfijados por el DepartamentoAdministrativo de Planeación.
Actas, fotos, concertacióncon la comunidad, Acta decompromiso
Trafico de influencias ycompañerismo
Poca objetividad en el resultadode evaluación de seguimiento ametas trazadas en los proyectos
Sanciones económicas,apertura de procesosdisciplinarios y fiscales
1 5 5
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Analizar el resultado deevaluación de seguimiento demetas
Actas de reuniones pararealizar socializaciones deCódigo de ética y buenGobierno
Informalidad en la evaluación deproyectos.
1 5 5
PREV
ENTI
VO
1 10 10Febrero a Diciembre
2020
Actas, fotos, concertacióncon la comunidad, Acta decompromiso
Inconsistencia en la evaluación yseguimiento de proyectos.
1 5 5
PREV
ENTI
VO
1 10 10Febrero a Diciembre
2020
Actas, fotos, concertacióncon la comunidad, Acta decompromiso
Inexistencia de un comité técnico yevaluador para la formulación yevaluación de proyectos.
Desgaste en el trabajo dela secretaria en laformulación y evaluaciónde proyectos.
2 10 20
CORREC
TIVO
2 10 20Febrero a Diciembre
2020
Coordinar con el DepartamentoAdministrativo de Planeación losprofesionales evaluadores deproyectos.
Actas, fotos, concertacióncon la comunidad, Acta decompromiso
Desarticulación intersectorial einstitucional.
Obras incompletas. 2 10 20
CORREC
TIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Coordinar con el DepartamentoAdministrativo de Planeación losprofesionales evaluadores deproyectos.
Actas, fotos, concertacióncon la comunidad, Acta decompromiso
Ineficiente planeación en la etapapre contractual.
Ineficiente cumplimiento de losrequisitos, estudios yformalidades plenas necesariospara la ejecución del proyecto(permisos, licencias, convenios,
Demandas y Apertura desanciones.
1 5 5PR
EVEN
TIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Coordinar con el DepartamentoAdministrativo de Planeación losprofesionales evaluadores deproyectos.
Actas, fotos, concertacióncon la comunidad, Acta decompromiso
Formulación de proyectos sindiagnóstico previo.
Desarticulación de la secretariacon las demás dependencias einstituciones en la estructuraciónde proyectos.
La presentación yevaluación de proyectosno contribuyen alcumplimiento de losobjetivos del plan dedesarrollo.
Llevar una metodología a seguirde acuerdo a los lineamientosfijados por el DepartamentoAdministrativo de Planeación.
GG-PMGD -002. Formulación y
Evaluación del Proyecto
GG-PMGD -001. Apoyo al mejoramiento de la
Planta Turística
No cooperación ni trabajo en equipoen el ámbito operativo.
Ejecución de contratos sin lostrámites administrativos, legales yfinancieros.
Insatisfacción de lacomunidad.
1 5 5
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Viabilidad técnica y financiera delos proyectos por el profesionalidóneo.
Actas, fotos, concertacióncon la comunidad, Acta decompromiso
Sobrecarga laboral en ámbito deevaluación y seguimiento deproyectos de desarrollo económicopor falta de personal idóneo para eldesarrollo de los procesos
Toma de decisiones erróneas enla planificación y seguimiento deldesarrollo económico deproyectos generando poco oningún impacto en el desarrollodel depto.
Incumplimiento deobjetivos misionales de laentidad y enteadministrativo.
3 10 30
CORREC
TIVO
S
3 10 30Febrero a Diciembre
2020
Ajustar la planta de personalpara el proceso de evaluación yseguimiento
Registro de personalcontratado asignado a lagestión de formulación,seguimiento y control deldesarrollo económico
El Listado de Precios oficiales esdeficiente, no llevan anexo su APU(análisis de precios unitarios).
Ineficiente cumplimiento de losrequisitos, estudios yformalidades necesarios para laplaneación financiera
Apertura de sancióndisciplinaria, penal yeconómica por ejecuciónde contratos sin lostrámites administrativos,
1 5 5
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Viabilidad técnica y financiera delos proyectos por el profesionalidóneo.
Actas, fotos, concertacióncon la comunidad, Acta decompromiso
Insuficiencias técnicas en laformación del proyecto
Incumplimiento del alcance delproyecto
Comunidad beneficiariainsatisfecha
4 10 40
CORREC
TIVO
3 10 30Febrero a Diciembre
2020
Incremento en la planificacióndel proyecto
Certificación de laactualización emitida por elbanco de proyectos deldepto.
Aprobación de proyectos condesactualización de susespecificaciones técnicas
Productos ejecutados fuera de lasnormas vigentes
Desaprobación por losentes de control.Incumplimiento denormas en vigencia.
3 5 15
PREV
ENTI
VO
3 5 15Febrero a Diciembre
2020
Actualización permanente de lasespecificaciones técnicas vigentes
Estudios previos delcontrato
Aprobación de proyectos sin losestudios y diseños necesarios
Productos con deficienciastécnicas para su funcionamiento
Ineficientefuncionamiento del objetoa alcanzar
3 5 15
PREV
ENTI
VO
3 5 15Febrero a Diciembre
2020
Revisión de las especificacionestécnicas contratadas
Anexos a la minuta delcontrato
Desactualización del diagnósticominero existente.
No recaudo deldepartamento pordesconocimiento enexplotación minera.
1 10 10
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Actas, reuniones desocialización para laarticulación y actualizacióndel Diagnóstico mineroexistente, registrosfotográficos, acuerdos.
Sobre carga laboral por falta depersonal de planta en el área deminas - ambiental, idóneo paraseguimiento y apoyo al desarrollominero.
Poca participación delpresupuesto nacional porla ilegalidad de losyacimientos minerosexistentes en eldepartamento.
2 10 20
CORREC
TIVO
S
2 10 20Febrero a Diciembre
2020
Registro de personalcontratado idóneoasignado al desarrollominero.
Falta de apoyo y atención en losprogramas y proyectos ambientales.
Inadecuada planeación,ejecución y seguimiento en temasminero-ambiental.
Procesos disciplinarios,fiscales, sancionatorios.Incumplimiento deResoluciones, decretos oleyes medio ambientales
3 10 30
CORREC
TIVO
S
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Actas, fotos, concertacióncon la comunidad,Convenios firmados
Trafico de influencias ycompañerismo
Manejo inadecuado en losprocesos de seguimiento y controlde desarrollo minero
Sanciones económicas,apertura de procesosdisciplinarios y fiscales
1 5 5
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Analizar las causas del manejode procesos relacionados condesarrollo minero
Actas de reuniones pararealizar socializaciones deCódigo de ética y buenGobierno
Inexistencia de personal idóneopara formular proyectos.
Reprocesos en laformulación y evaluaciónde proyectos
2 10 20
CORREC
TIVO
S
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Evaluar y socializar losresultados, tomando loscorrectivos
Porcentaje decumplimiento deformulación de proyectos
No se hace diagnóstico previo a laformulación del proyecto.
Presupuesto del proyectosin costos reales
2 10 20
CORREC
TIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020 Acta de concertación,registros fotográficos, lista
Presupuesto real certificado.
Exploración y explotación de los yacimientos mineros sin verificación y aprobación de los requisitos legales Ajustar la planta de personal con
el fin de contratar para vincularprofesionales idóneos en elsector minero y ambientalGG-PMGD -003.
Seguimiento al Desarrollo Minero
Formulación de proyectos sindiagnóstico previo.
P
roce
dim
ien
tos
del
Pro
ceso
Ges
tió
n d
e D
esar
rollo
Debilidad en la articulacióninterinstitucional e intersectorial queestructuran proyectos.
Comunidad insatisfecha 1 5 5
CORREC
TIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Inadecuada evaluación de proyectosproductivos.
Ejecución de contratos sin lostrámites administrativos, legales yfinancieros.
Incumplimiento derequisitos legales para suregistro y codificación.Apertura de procesosdisciplinarios, fiscales,
2 10 20
PREV
ENTI
VOS
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Inexistencia en proyectos deestudios de impacto y mitigaciónambiental.
Incumplimiento de impactoplanificado y deseado
2 10 20
DET
ECTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Falta de socialización a lacomunidad beneficiada
Inexistencia de interés e impactoen la comunidad
1 5 5
PREV
ENTI
VOS
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Desactualización de la informaciónde prestadores de servicios ymaterial publicitario.
1. El bajo ingreso de turistaslocales nacionales einternacionales a los destinosturísticos. 2. la falta de ubicaciónen el destino
Desconocimiento de losdestinos turísticos de LaGuajira
5 10 50 correctivo 1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Evaluar y socializar losresultados y tomar los correctivo
Documentación, evidenciasfotográficas, socialización,capacitación, convenios,acuerdos deacompañamiento de lasentidades prestadoras deservicio turístico, actas einformes.
Desactualización y no uso decanales y medios de comunicación
Febrero a Diciembre
2020
Sobrecarga laboral por falta depersonal de planta en el área deinterventoría y seguimiento
Incumplimiento del objetocontractual.
2 10 20
CORREC
TIVO
2 10 20Febrero a Diciembre
2020
Hacer mesas de trabajo masseguido.
Contratitos realizados deprofesionales de apoyo,Actas, registro fotográficos
Limitaciones logísticas, a razón de lainexistencia de vehículos paratransporte y supervisión
Incumplimiento con lafunción pública.
3 10 30
CORREC
TIVO
2 10 20Febrero a Diciembre
2020
Contar con toda la logística paraejercer con idoneidad lasupervisión y/o interventoría
Transporte contratado,soporte de viáticospagados, registrofotográficos
Falta de seguimiento a la ejecuciónde los contratos.
Detrimento patrimonial. 2 5 10
CORREC
TIVO
2 10 20Febrero a Diciembre
2020
Secretarios y responsables decada sector (Agricultura, Pesca,Ganadería; EmpresarialIndustrial; Turismo; Minas -Medio Ambiente) debe asumirsu responsabilidad frente a cadatema.
Contratitos realizados deprofesionales de apoyo,Actas, registro fotográficos
Trafico de influencias ycompañerismo
Intermediaciones políticas, lo queconlleva a desviaciones deobjetivos misionales de la entidad.
Necesidades públicasinsatisfechas. No secumple con los objetivosdel proyecto. Altainversión y bajo beneficioa la comunidad. Malacalidad de los elementosque se entregan.
1 5 5
PREV
ENTI
VOS
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Socializar el código de ética ybuen gobierno
Actas de reuniones pararealizar socializaciones deCódigo de ética y buenGobierno
de asistencia, Actas decompromisos
Verificación de campo de lascantidades de obras. Estudios de pre factibilidad.
Acta de concertación,registros fotográficos, listade asistencia, Actas decompromisos, actas deseguimiento de laejecución, evidenciasfotográficas
Sanciones por ejecuciónde contratos sin lostrámites administrativos,legales y financieros
GG-PMGD -004. Proyectos Productivos
Presupuesto real certificado.
GG-PMGD -005. Promoción de Destinos
Turísticos
GG-PMGD -006. Interventoría y
Supervisión
Mala articulación de lainformación en la Secretaria.
P
roce
dim
ien
tos
del
Pro
ceso
Ges
tió
n d
e D
esar
rollo
Seguimiento y control ineficiente einoportuno a los operadores einterventores, por falta deprofesionales interdisciplinariosidóneos para la supervisión.
Interventorías y supervisionesinfidentes e inefectivas paraseguimiento y control delproyecto.
No se generasostenibilidad delproyecto. Apertura desanciones disciplinarias,penales y económicas.
1 5 5
PREV
ENTI
VOS
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Apoyo logístico para aplicarrevisión.
Contratitos realizados deprofesionales de apoyo,Actas, registro fotográficos
Designaciones de supervisor einterventor fuera de las fechasprovistas
Retrasos injustificados en laejecución del contrato
Incumplimientos deplazos de ejecuciónprestablecidos
3 10 30
CORREC
TIVO
3 10 30Febrero a Diciembre
2020
Designación oportuna delsupervisor y/o interventor
Resolución de asignaciónde supervisor
Ineficiente planificación en losprocesos contractuales
Deficiencias en el control yseguimiento de los contratos
Potencial revocatoria delos procesos contractual
5 10 50
CORREC
TIVO
3 10 30Febrero a Diciembre
2020
Proveer de herramientas ylogísticas necesarias para elcumplimiento de tareas desupervisión y control
Solicitud de logísticanecesaria
Inexistencia de canales decomunicación entre las sectorialesparticipantes en la construcción delproyecto
Incumplimiento de plazoscontractuales
Trafico de influencias ycompañerismo
4 5 20
CORREC
TIVO
3 5 15Febrero a Diciembre
2020
Designación oportuna delsupervisor y/o interventor
Resolución de asignaciónde supervisor
GG-PMGD -007. Agua Potable
Retrasos en la contratación de losdiversos operadores para laadministración de los servicios deagua potable y saneamiento básico
Operación inoportuna de losoperadores
Prestación del servicioineficiente
4 10 40
CORREC
TIVO
3 10 30Febrero a Diciembre
2020
Designación oportuna derecursos para inicio de obra
CDP Y RP
Falta de mantenimiento de lasprincipales vías del depto.
Vulneración del derecho ala salud de lascomunidades
5 10 50
CORREC
TIVO
3 5 15Febrero a Diciembre
2020
Gestionar proyecto paracaracterización de las vías
Actas, informes deinterventorías, registrosfotográficos
Falta de inversión a las diferentesvías del depto.
Truncar desarrolloeconómico de las regiones
5 10 50
CORREC
TIVO
4 10 40Febrero a Diciembre
2020
Gestionar ante la nación paraejecución de proyectos viales
Informes de estado actualde las vías
GG-PMGD -009. Administración Bienes de Infraestructura Centro
Cultural
Condiciones no favorables deestructura física por la falta demantenimiento al centro cultura.
Caída o desplome delos muro dela entidad cultural.
Deslizamiento yfluctuaciones por lasconstante lluvia.
3 10 30
CORREC
TIVO
3 10 30Febrero a Diciembre
2020
Construcción de los muros y lamejo ración de la cubiertasexterna y interna.
Proyecto de mejoramientopara todas la sinfraestructura física delcentro cultural.
GG-PMGD -010. Programación y
Organización -Protocolo eventos culturales, Sistema Operativo
Logístico
Negligencia del cronograma de losevento culturales
Falta voluntad administrativa yfavorecimiento de amigos.
Detrimento patrimonialdentro del centro cultural
2 5 10
DET
ECTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Manejar un buen cronograma deactividades y la verificación delos costo.
Formato de cronograma yllevar la agenda de laoficina del centro cultural
GG-PMGD -011. Coordinación de Espacios
Criterio de responsabilidades con laentidad
Mal uso de la edificaciones quese ha venido presentando
Deterioro patrimonial 3 5 15
DET
ECTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Buen uso y cuidado de lasedificaciones en el centrocultural departamental
Documento de criterio yresponsabilidades
Continuar con el buen uso de los espacios del centro cultural
Eleidis Zubiria
100%
GG-PMGD -012. Áreas Artísticas y Culturales
Falta de colegio de cultura para lapromoción de proceso artístico.
Inexistencia de formación dejóvenes estudiantes para laformación artística
Sanciones disciplinarias 2 5 10D
ETEC
TIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Necesidad de proyecto deformación artístico y cultural
Proyecto de formaciónartístico cultural.
Falta de caracterización de la redvial del departamento
GG-PMGD -008. Gestión y Construcción de Infraestructura y Vías
GG-PMGD -013. Atención y Apoyo a la
Juventud
No se lleva una continuidad a losproceso de apoyo a la poblaciónjoven del departamento.
Falta de consejo de juventud encada uno de los municipio de laguajira
Sanciones disciplinarias 2 5 10
DET
ECTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Dinamizar los proceso dejuventud y participación.
Política publica de lajuventud_ concejosconformados
GG-PMGD -014. Servicio de Préstamo de
Libros de la Biblioteca
Negligencia representativa en lasactividades de la biblioteca
Desconocimiento del servicio quepresta la biblioteca
Perdida de dotaciones emateriales que tiene labiblioteca por la falta dedesconocimiento
2 5 10
DET
ECTI
VO
1 5 1Febrero a Diciembre
2020
Sostener una buenarepresentación de todas lasactividades de servicio que sepresenta en la sala de bibliotecaen el centro cultural.
Percepción con lacomunidad con el respetoal servicio de biblioteca,Encuestas de satisfacción
GG-PMGD -015. Funcionamiento y
Portafolio de Servicio de la Sala de Audiovisuales
Falta de personal con conocimientodel tema en rescate de la sala deaudiovisuales
Perdida de materiales de la salasde audiovisuales
Dilapidar las inversionesde esta materia
2 5 10
PREV
ENTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Restablecer el sistema de la salade audiovisuales del centrocultural y los equipos necesarios para su funcionamiento
Puesta en marcha ysatisfacción los servicios deaudiovisuales del centrocultural
GG _PMGD _ 016 Atención y apoyo al
genero
Falta de apoyo y sensibilización a laatención de genero
La mujeres victima de la violenciay el maltrato intrafamiliar sesienta desprotegida por la faltade apoyo de la oficina de generoen el centro cultural del depto.
Sanción para la personasencargada o coordinadorde la oficina de generopor parte del director decultura departamental
2 5 10
PREV
ENTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Mejorar y fortalecer al grupo demujeres victima de la violenciaintrafamiliar, con el fin debrindar apoyo incondicional,confianza; además de trabajarde la mano con ellas.
Realizar política publica dela atención al genero
Falta de mantenimiento de equiporastreador de rayos X
3 5 15
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Gestión ante secretaria dehacienda para enviar recursospara mantenimiento ycalibración del equipo
Solicitud de oficio a lasectorial de hacienda conrequerimientos para elmantenimiento del equipo
Perdida del único equipo: Cámarade ionización para el desarrollo deactividades
3 5 15
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Gestión para la adquisición deotro equipo
Solicitud de oficio a lasectorial de hacienda conrequerimientos paraadquisición de equipo
GG-PMGT-002.Certificación de
Establecimiento para su funcionamiento en la
venta de medicamentos, dispositivos médicos y
otros.
No certificación a establecimientospara su funcionamiento mediante lacompra y venta de productosfarmacéuticos
Funcionamiento inadecuado deestos establecimientos poniendoen riesgo la población usuario deproductos farmacéuticos
Dispensación demedicamentosprohibitivos por lasnormas farmacéuticas
1 5 40
PREV
ENTI
VO, CO
RREC
TIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Solicitud adecuada para otorgala certificación al establecimientosolicitante y realización de 2visitas anuales aestablecimientos farmacéuticosque no manejan resolucionespara la compra dealmacenamiento y dispensaciónde medicamentos no franjavioleta
Documentos solicitadospara expedición delcertificado. Actas de visitasrealizadas.
GG-PMGT-003.Tramites de Tarjetas
Profesionales de Profesionales y
Auxiliares del Sector Salud
Inexperiencia en el desarrollo delproceso de tramite de tarjetasprofesionales y auxiliares del sectorsalud
Errores y demoras en el tramitey expedición de tarjetasprofesionales y auxiliares delsector salud
Apertura de ProcesosDisciplinarios y Penales
3 10 30
PREV
ENTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Reinducción y Capacitación alpersonal relacionado con lostramites del Proceso
Solicitud de Reinducción yCapacitación - Listado deAsistencia
GG-PMGT-004.Otorgamiento de
Licencia para la prestación de Servicio de
Salud Ocupacional
Inexperiencia en el desarrollo delproceso de tramite de Otorgamientode Licencia para la Prestación deServicios de Salud Ocupacional
Errores y demoras en el tramitey expedición de e Licencia para laPrestación de Servicios de SaludOcupacional
Apertura de ProcesosDisciplinarios y Penales
3 10 30
PREV
ENTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Reinducción y Capacitación alpersonal relacionado con lostramites del Proceso
Solicitud de Reinducción yCapacitación - Listado deAsistencia
Funcionamiento de equipos sin eldebido control
Riesgos para mujeresembarazadas y niños.Enfermedades asociadasal aumento de laradiación a los operadores
GG-PMGT-001. Licencia y Autorización
Sanitaria de Funcionamiento a
equipos emisores de radiación ionizantes y
riesgos físicos sanitarios
P
roce
dim
ien
tos
del
Pro
ceso
Ges
tió
n T
ram
ites
Carencia de cámara de seguridadPerdida por hurto de elementosde oficina
Detrimento patrimonial,sanciones monetarias,perdida de la información
4 10 40
CORREC
TIVO
3 5 5Febrero a Diciembre
2020
Solicitud de un sistema deseguridad (cámara),
Oficios o/ documentos dela gestión
Falta de personal idoneo para eldesarrollo de las actividades
Retrazo en los procesos para laatención al ciudadano
No prestar el servicos a lacomunidad de formaoportuna
4 10 40
CORREC
TIVO
3 5 5Febrero a Diciembre
2020
Solicitud del personal capacitadopara el buen desempeñoinstitucional
Oficios o/ documentos dela gestión
Silleteria para la atención alciudadano en mal estado
Accidente de trabajo para elciudadano, comportamientoinseguro
Pagos deindemnizaciones,demandas por accidentes
4 10 40
CORREC
TIVO
3 5 5Febrero a Diciembre
2020
Solicitud de mantenimiento yreparación de la silleteria
Oficios o/ documentos dela gestión
Falta de herramienta tecnológicaRetrazo en la información para laatención al ciudadano
Inconformidad en elciudadano.Incumplimiento de ley.
4 10 40
CORREC
TIVO
3 5 5Febrero a Diciembre
2020
Solicitar las herramientastecnológicas para un manejoeficiente de la información
Oficios o/ documentos dela gestión
GG-PMGT-007.Tramites de Transito
y transporte
Herramientas tecnológicasinadecuadas - software que estedebidamente parametrizado
Manejo inadecuado en losprocesos de elaboración, tramitesy liquidación de los tramites detransito
Sanciones económica yadministrativa de losentes de control
4 10 40
CORREC
TIVO
3 5 5Febrero a Diciembre
2020
Capacitar al personal en todoslos sistema general de laConcesión RUNT.
Informe y sistemaactualizado con losregistros requeridos y elpersonal responsable
GG-PMGT-008. Accidentes de Transito
Trafico de influencia y compañerismo Manejo inadecuado en losproceso de reportar la información
Sanciones administrativade los entes de control
2 5 10
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Analizar las causas por la que nose envía la información
Realizar socializaciones delcódigo de ética y códigodel buen gobierno
GG-PMGT-009. Audiencia Pública y su respectiva Resolución
con respecto a las órdenes de comparendo
Interpretación subjetiva de lasnormas vigentes en provechos deterceros
Ocurrencia de caducidad oprescripción en las Resolucionesde sanción
Sanciones económica yadministrativa de losentes de control
4 10 40
PREV
ENTI
VO
3 5 5Febrero a Diciembre
2020
Ajustar la planta de personal enla parte de sistema einformación de los comparendos
Realizar socializaciones delcódigo de ética y códigodel buen gobierno
GG-PMGT-010. Liquidación de
Impuestos de Vehículos
Herramientas tecnológicas obsoletas- software esta desactualizado
Manejo inadecuado de laliquidación de los derechos detransito
Perdida de recursos porparte de la entidad
4 10 40
PREV
ENTI
VO
2 5 5Febrero a Diciembre
2020
Actualizar el software para laliquidación de los derechos detransito
Informe y sistema con losvalores actualizados de lospagos de los vehículos
GG-PMGT-011. Certificación Indígena.
Recepción de documentosineficiente y por tanto bases dedatos desactualizadas, por noentrega de estos para el proceso decertificación, por desconocimientopor parte del indígena
Manejo inadecuado en el procesode certificación indígena
Incumplimiento deOrdenanza de 2004.Vulneración de losderechos de los indígenasencaminados a losbeneficios especiales.Inconformidades porparte de los usuarios(comunidades indígenas)
2 10 20
CORREC
TIVO
1 10 10Febrero a Diciembre
2020
Evaluar y socializar las medidasa tomar para informar a lascomunidades los documentosnecesarios para generarcertificación
Acta de reunión ycompromisos parasocializar con lascomunidades losdocumentos necesarios.
GG-PMGT-005.Expedición de
Pasaporte
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Pro
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ites
Poca coordinación y promoción en laformulación y ejecución efectiva delPlan de Desarrollo Departamental.Poco involucramiento en laconformación y ejecución del plan alconjunto de instituciones y actoresdel nivel local, regional, nacional einternacional, en cada uno de lossectores comprometidos
Inejecuciónde acciones plasmada enel plan de desarrollo deacuerdo a la políticasestablecidas en elprograma de gobierno.
1 5 5
DET
ECTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Inadecuada selección decomponentes del plan de desarrollo
Porcentaje decumplimiento de metasinefectivo. Apertura desanciones disciplinarias ypenales
1 5 5
DET
ECTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Ineficiencia en Programa operativode implementación de desarrollo
Poco o bajo crecimientoen el desarrollo deproyectos para lapoblación.Incumplimiento de plande desarrollo aprobadopreviamente por laAsamblea. Apertura desanciones disciplinarias ypenales
2 10 20
DET
ECTI
VO
1 10 10Febrero a Diciembre
2020
GG-PMGM-002.Gestión Social
Inconformidades con la comunidadal propenderle un libre desarrolloen el Departamento de la Guajira através de la realización de diversasactividades que permitan lograr elprogreso de la vida y el bienestarhumano de los Guajiros.
Programas en beneficios de lacomunidad mal direccionados,actividades inconclusa en eldesarrollo de la vida de lacomunidad.
Población inconforme 2 5 10 Preventivo 1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Que los proyectos de desarrollosocial, se realicen a favor de lacomunidad correctamente.
Proyectos realizados
No retiro a tiempo de los chequespor parte de los proveedores yacreedores
Vencimiento Jurídico (6 meses)para entrega de chequeselaborados y pendientes
Acumulación de chequespor entregar y gastoadicionales a la entidad
2 5 10
PREV
ENTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Realizar publicación de loscheques por retirar; informar alproveedor
Llevar control del retiro delos cheques pendientesproveedores
Trafico de influencias ycompañerismo
Manejo inadecuado de losprocesos relacionados conelaboración y entrega de cheques
Procesos disciplinarios ysanciones
1 5 5
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Socialización de código de éticay buen gobierno
Acta de reuniones ycompromisos
GG-PAGF-002- Conciliaciones bancarias
Demora en las entidades bancariaspara suministrar los extractosbancarios
Incumplimiento de conciliacionesancarías
Irrealidad en los saldosde las cuentas bancariasal final del mes, lo queimpide la toma dedecisiones con relación a
4 10 40
PREV
ENTI
VO
3 10 30Febrero a Diciembre
2020
Solicitar a los bancos envió delos extractos dentro de los 5primeros días del mes siguiente
Hacer seguimiento a los banco paracumplimiento con elrequerimiento
Poca intervención del gobiernonacional en los sectores educación,salud y agua potable
No registro en tesorería de lasoperaciones que realizan losadministradores de los sectoresde educación, salud y aguapotable
Envío de reportes porparte de tesorería a losentes de control y al chipincompletos, al no tenerla información paraadicionarla.
4 10 50
CORREC
TIVO
3 10 50Febrero a Diciembre
2020
Solicitar a los administradoresde los diferentes sectores lainformación financiera dentro delos primeros días del messiguiente.
Registrar la información enmodulo de tesorería denuestro sistema financiero
No reporte de los municipios dentrodel mismo periodo, los ingresosconsignados a las cuentas bancariasde la gobernación
No registro de los ingresos de losmunicipios dentro del mismoperiodo de recaudo
Subestimación de losrecaudos y por tanto nose refleja el valor real delos mismos
4 5 20
CORREC
TIVO
3 5 15Febrero a Diciembre
2020
Requerir a los municipios paraque en forma inmediatareporten las consignaciones
Registro al día de lasconsignaciones de losmunicipios
Indicadores de ejecuciónde los planes de acción.
Inexistencia de plan de desarrollosólido y estructurado, por tantono hay horizonte de planificación.Bajo y nulo crecimiento sosteniblede economía y desarrollo social.Inexistencia de crecimiento parala región. Inexistencia en metasde resultado y por tanto deproducto. No realización de losseguimientos, apoyo y lasasistencia técnica a las diferentessectoriales y municipalidades delDepartamento
Vigilar que las diferentessectoriales ejecuten proyectosde acuerdo a lo plasmado en elPlan de Acción del Plan deDesarrollo.
GG-PAGF-001. Elaboración y entrega de
cheques
GG-PAGF-003. Gestión de Ingresos y Egresos
GG-PMGM-001.Gestión del Desarrollo Territorial
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Ges
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un
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al
GG-PAGF-004. Reporte Diario de
Tesorería
Quien consignan no trae el mismodía la consignación
No registro diario de la totalidadde las consignaciones
No reflejo de la totalidadde la consignaciones en elreporte diario de tesorería
4 5 20
CORREC
TIVO
3 5 15Febrero a Diciembre
2020
Publicar en caja procedimiento referentes a lasconsignaciones
Registro de todas lasconsignaciones del día
GG-PAGF-005. Giro y Pago de Cuentas por medio del Encargo
Fiduciario
No envío de las cuentas a lafiduciaria nuevamente para revisióny decisión de cuando girarle alproveedor
Demoras en el pago deproveedores por manejo con losencargos fiduciarios
Pagos inoportunos yreclamos de losproveedores a lagobernación pordemoras, lo que puedeocasionar gastosadicionales
4 5 20
CORREC
TIVO
3 5 15Febrero a Diciembre
2020
Requerir a las fiduciariaspara que el pago de los
proveedores se haga de formaoportuna. Hacer seguimiento ala gestión de pago de lafiduciaria
Pagos oportunamente
Poca intervención del gobiernonacional en los sectores educación,salud y agua potable
No registro en contabilidad deoperaciones que realizan losadministradores de los sectoresde educación, salud y aguapotable
Envío de reportes porparte de contabilidad alos entes de control y alchip incompletos, a razónde que no se tiene lainformación paraadicionarla.
5 10 50
CORREC
TIVO
3 10 30Febrero a Diciembre
2020
Solicitar a los administradoresde los diferentes sectores lainformación financiera dentro delos primeros días del messiguiente.
Registrar la información enmodulo de contabilidad delsistema financiero
Incumplimiento de las diferentesdependencias que deben reportar lainformación a contabilidad, portanto no se puede actualizar lainformación
Los estados financieros noregistran la totalidad de lasoperaciones financieras
Los estados financierospresentan deficiencias yhallazgos por parte de losentes de control
5 10 50
PREV
ENTI
VO
3 10 30Febrero a Diciembre
2020
Oficiar a las diferentes secretarias para que seconcienticen de la necesidad deenviar la información clara yactualizada a contabilidad
Hacer Seguimiento paraque el envío de lainformación a contabilidadsea oportuna
GG-PAGF-007. Formulación y Control
Presupuestal
La información base para laelaboración del presupuestosuministrada por las secretaria esincompleta
La formulación del presupuestono se ajusta a la realidadfinanciera del Dpto. o lasnecesidad sociales del mismo
Dificultad para darcumplimientoen la solución de lasnecesidades sociales;Trasladar regularmentefondos; muchas adicionesy reducciones al
1 10 10
PREV
ENTI
VO
1 10 10Febrero a Diciembre
2020
Lograr planear eficientementecon las de las secretarias paraformular el presupuesto
Formulación del presupuesto de acuerdocon la situación real delDpto.
Poca intervención del gobiernonacional en los sectores educación,salud y agua potable
No registro en contabilidad deoperaciones que realizan losadministradores de los sectoresde educación, salud y aguapotable
Envío de reportes porparte de contabilidad alos entes de control y alchip incompletos, a razónde que no se tiene lainformación paraadicionarla.
5 10 50
CORREC
TIVO
4 5 20Febrero a Diciembre
2020
Solicitar a los administradoresde los diferentes sectores lainformación financiera dentro delos primeros días del messiguiente.
Registrar la información enmodulo de presupuesto denuestro sistema financiero
Falta de compromiso y cuidado porparte de los funcionarios encargados del manejo del presupuesto.
Inadecuada ejecución delpresupuesto y por tanto, cambiosinapropiados que nocorresponden con el objeto delgasto
Hallazgos por parte de losentes de control ysanciones para el Dpto. yel funcionario depresupuesto
1 20 20
PREV
ENTI
VO
1 10 10Febrero a Diciembre
2020
Hacer una ejecución delpresupuesto de acuerdo con lasnormas legales
Hacer la correcciones quesean necesarias paraajustar la ejecución delpresupuesto
GG-PAGF-009. Decomiso de Mercancías gravadas con Impuesto
de Consumo
Inexistencia de infraestructuraadecuada para la conservación delproducto, con inseguridad mínima
Inadecuada conservación delproducto incautado, inseguridaden el lugar donde se almacena
Bajas en el recaudo delimpuesto; investigacionesadministrativa; Generagastos adicionales
2 5 10
PREV
ENTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Construir o arrendar unaslocaciones adecuadas, con el finde conserva en optimascondiciones el productoincautado. Implementar serviciode vigilancia
Solicitud de locaciones enbuen estado. Llevarregistro adecuado de los productosen bodega
GG-PAGF-010. Recaudar Impuestos de Consumo de Cigarrillo,
Tabaco elaborado, Licores, Vinos,
aperitivos, y similares
Falta de control para fortalecimientode la dirección de rentas
Comercialización ilegal deproductos sin estampillas;sobornos
Disminución de recaudodel impuesto; problemade salubridad por lacomercialización deproductos adulterados
2 10 20
PREV
ENTI
VO
2 10 20Febrero a Diciembre
2020
Designar varios funcionariosque tenga un alto sentido decompromiso para realizar elcontrol.
Hacer registro u operativospermanente para evitar lacomercialización ilegal
GG-PAGF-006. Gestión Contable
GG-PAGF-008. Elaboración del PAC y
Ejecución del Presupuesto
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GG-PAGF-011. Recaudo Impuesto al degüello de ganador
mayor
La entidad no tiene suficientepersonal para ejercer el control deeste procesos, además, no cuentacon vehículos para poder trasladarsea los municipios
Declaración inoportuna de losmataderos de a totalidad delimpuesto
Bajos recaudos en elimpuesto y ademásextemporáneos
4 5 20
PREV
ENTI
VO
3 5 15Febrero a Diciembre
2020
Contratar el personal necesariopara ejercer el control sobre losmataderos
Solicitud para contrataciónde personal y logísticanecesaria.
GG-PAGF-012. Recaudo Impuesto de
Registros
Inexistencia de fiscalización entiempo real del recaudo y no secuenta con personal que haga lafiscalización manual
No se tiene control directo sobreel recaudo, a razón de que sonmanejados por un tercero y elrecurso permanece embargado
No utilización del recursopara cubrir necesidades,lo cual generaincertidumbre
4 10 40
CORREC
TIVO
3 10 30Febrero a Diciembre
2020
Hacer fiscalización sobre elrecaudo o tener un manejodirecto del impuestoperiódicamente.
Acta de reuniones conabogados para revisión deembargos sobre la cuentaperiódicamente.
GG-PAGF-013. Tornaguía
Falta de control del Dpto. y de laPolicía
Evasión y realización de malaspracticas comerciales
Baja de los recurso por lano
cancelación de losimpuestos
4 10 40
PREV
ENTI
VO
3 10 30Febrero a Diciembre
2020
Implementar controles por partede la policía
Solicitud de reunión con lapolicía para armar unestrategia, con el fin deevitar la evasión
GG-PAGF-014. Liquidación Impuesto de
vehículos
Falencias en el sistema que semaneja para la liquidación delimpuesto
Información inconfiable eincompleta del impuesto
Apertura deinvestigacionesadministrativas,Investigación de los entesde control
4 10 40
CORREC
TIVO
3 10 30Febrero a Diciembre
2020
Cambiar el sistema que semaneja en la oficina de vehículos
Mayor compromiso por parte del funcionarioencargado de la oficina devehículo
GG-PAGH-001. Selección del Personal
Favorecimientos políticos,favorecimiento de amigos
Omisión de requisitos legales paranombramientos de personal
Selección inadecuada,personal no idóneo
3 5 15
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Seguimiento y revisión en losprocesos de nombramientos
Publicación de oferta deempleo, convocatoria enacompañamiento con CNSC
GG-PAGH-002. Inducción y Re inducción
del Personal
No inducción y reinducción delpersonal nuevo y antiguos de laentidad, debido a la inestabilidad enlos cargos de libre nombramiento yremosion
Personal no capacitado paraejercer sus funciones
Mala prestación delservicio, incumplimientode funciones
3 5 15
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Realizar las actividades deinducción y reinducción
Inducción y reinducciónRecibido de copias delmanual de funciones
GG-PAGH-003. Carrera Administrativa
No proveer cargos en vacanciadefinitiva
No contar personal idoneo paraadelantar las diversas funciones
sobrecarga laboral en losdemás cargos y malaprestación d elos erviciosde la entidad
3 10 30
PREV
ENTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Adelantar el plan anual devacantes, con base a lasnecesidades de la institución
Lista de vacantes,registro ante la funciónpublica y a la comisiónnacional del servicio civil.
Incumplimiento de la normatividadvigente relacionado con laevaluación de desempeño ycompetencias laborales
No identificar el desempeño delos funcionarios de acuerdo consus funciones
No cumplimiento defunciones yprocedimientosinherentes al cargo
3 5 15
PREV
ENTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
identificación de las evaluaciones de desempeño y competenciaslaborales
Formularios de evaluacióndesempeño y competencialaborales
No capacitación a los funcionariossobre la normatividad relacionadacon la evaluación de desempeño
Funcionarios no evaluados en losperiodos establecidos
Incumplimiento de ley.No acceder a encargos.
4 10 40
CORREC
TIVO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Brindar capacitaciones a losevaluadores y los evaluados.Hacer seguimiento.
Registro de asistencia,convocatorias, evidenciasfotograficas
GG-PAGH-005. Capacitación
No contar con disponibilidadpresupuestal para desarrollar lascapacitaciones necesarias para elmejor desempeño de losfuncionarios, dandole cum´plimientoal Plan Institucional de Capacitación
Personal no capacitado paraejercer sus funciones optimamente
Incumplimiento de ley.Apertura de sancionesdisciplinarias.
3 5 15PR
EVEN
TIVO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Elaborar el plan decapacitaciones de acuerdo a lasnecesidades del cargo
Plan de capacitaciones
GG-PAGH-004. Evaluación de Desempeño y
Competencias laborales
GG-PAGH-006. Estímulos e incentivos
No contar con disponibilidadpresupuestak oara laimplementación del programa deestimulos e incentivos
Desmotivación del personal de laentidad
Bajo rendimiento laboral3 5 15
PREV
ENTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Elaborar e implementar elprograma de estímulos eincentivos
Programa de estímulos eincentivos
GG-PAGH-007. Conformación del COPASST ¿Qué cambios hay
en los comités paritarios de seguridad y salud en el trabajo
(COPASST), anteriormente llamados COPASO"?
Poca operatividad del COPASSTCondiciones de trabajo nooptimas para la prestacion delservicio.
Incumplimiento de ley.Apertura de sancionespenales.
3 5 15
PREV
ENTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Monitoreo y seguimientopermanente para evaluar looperatividad del COPASST
Acta de reuniones, listadosde asistencia
GG-PAGH-008. Seguridad y Salud en el
Trabajo
No realizar labores de inspección enel sitio de trabajo para mitigar losriesgos
Accidente de trabajo,comportamiento inseguro
Invalidez, perturbaciónfuncional 3 5 15
PREV
ENTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Realizar inspecciones a los sitiosde trabajo y verifica lascondiciones y actos inseguros enque se encuentran laborando losfuncionarios de la Gobernación
Panorama de Factores deRiesgos , Programa deSeguridad y Salud en elTrabajo, Formato deAsistencia
GG-PAGH-009. Acoso laboral
No operatividad del Comité deConvivencia Laboral
Acoso, maltrato, Persecución,Discriminación laboral
Violencia contra laintegridad física o moral,sanciones disciplinaria ypenal. Incumplimiento deLey
3 5 15
PREV
ENTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Atencion oportuna a las diversasquejas presentadas.Seguimiento a la resolución delas mismas
Actas de reuniones decomité, casos de estudio,quejas presentadas
Novedades presentadasextemporaneamente
Retrasos en la entrega y pago dela nomina
Traumas en la ejecuciónde procesos de nomina.Inconformidadfuncionarios en los pagos
3 10 30
PREV
ENTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Elaboración de las nominasoportunamente (señirse alcornograma de reporte denovedades)
Reporte de Novedades
Planta de personal limitada,necesidad de funcionarioexclusivamente para el proceso denomina
No desarrrollo de procedimientosoptimos y poca continuidad en losprocesos
Incumplimiento en losprocesos relacionados connomina
5 20 100
CORREC
TIVO
3 5 15Febrero a Diciembre
2020
Gestionar el nombramiento ocontratacion de personal
Remison de novedades anombre del encargado delarea
No contar con disponibilidadpresupuestal oportuna
No conceder vaciones a losfuncionarios
Incumplimiento de ley.Estres laboral.Inconformidad deltrabajador
3 5 15
PREV
ENTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Solicitud de cronograma anual alas diversas sectoriales o areasde la entidad.
Cronograma, actosadministrativos, solicitudesde CDP
Suspensión de vaciones pornecesidad del servicio
Desmotivacion del funcionarioInconformidad en elfuncionario.Incumplimiento de ley.
3 5 15
PREV
ENTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Darle cumplimiento alcornograma. compensacion devacaciones en dinero.
Actos administrativos,comunicaciones
GG-PAGH-012. Situaciones
administrativas (licencia por enfermedad y
maternidad)
No legalizar licencias porenfermedad y maternidad
Pago salarial indebido Detrimento publico 3 5 15
PREV
ENTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Conceder y legalizar las licenciassolicitadas por los servidorespúblicos de la Gobernación
Acto administrativo delicencia por enfermedad ymaternidad
GG-PAGH-013. Situaciones
administrativas (por comisión)
No proveer las comisionessolicitadas a los funcionarios
No cumple con las funciones orelacionadas con la entidad
Sanciones 3 5 15
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Proveer las comisionessolicitadas a los funcionariospertinentes para realizartemporalmente las funcionespropias de su cargo
Acto administrativo decomisiones
GG-PAGH-014. Situaciones aditivas
(licencias no remuneradas
No proveer las licencias noremuneradas solicitadas por losfuncionarios
Desmotivación del personal de laentidad
Mala prestación delservicio, incumplimientode funciones.
3 5 15PR
EVEN
TIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Aprobación de licencias noremuneradas
Acto administrativo delicencia
GG-PAGH-011. Situaciones
administrativas (vacaciones)
GG-PAGH-010. Nomina
Mac
ro p
roce
so d
e A
po
yo
P
roce
dim
ien
tos
del
Pro
ceso
Ges
tió
n T
alen
to H
um
ano
GG-PAGH-015. Situaciones
administrativas (en permiso)
No otorgar los permisos a losservidores públicos de laGobernación de la Guajira
No cumple con las funciones orelacionadas con la entidad
Sanción disciplinarias,Penal o económicas
3 5 15
PREV
ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Otorgar a los servidores públicosde la Gobernación de la Guajiralos permisos solicitados por ellos
Formato solicitud depermiso
GG-PAGH-016. Liquidación de pensiones
No reconocer los derechos legalesque adquieren los servidorespúblicos, referentes a pensión yBonos Pensiónales
Evasión, detrimento, beneficio aterceros
Sanción disciplinarias,Penal o económicas
3 10 30
DET
ECTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Reconocer los derechos legalesque adquieren los servidorespúblicos, referentes a pensión yBonos Pensiónales
Formato para laelaboración de lasresoluciones
GG-PAGH-017. Manual de Funciones, Requisitos y Competencia Laborales.
Manual de funciones desactualizadoInadecuada asignación defuncionesdel cargo
Incumplimiento defunciones y competencialaboral
3 10 30
DET
ECTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Actualización del manual defunciones
Manual de funciones
GG-PAGJ-001. Atención de Derechos de
Petición
Acceso a la información que reposaen el ente departamental por partede la comunidad o de las personasque tengan un interés particularfrente a la misma, de cualquier tipo
Respuesta inoportuna
Interponer tutelas ydenuncias.Incumplimiento denormas y articulo 23 dela constitución Política.Art.13 del SPACA.Apertura de sancionesdisciplinarias
4 5 20
CORREC
TIVO
3 5 15Febrero a Diciembre
2020
Seguimiento y supervisión derespuesta en términos de losmismos
Archivos de cada uno delas dependencias para darrespuesta
Demanda presentada por personanatural o jurídica con hechos ypretensiones en contra de losinterés del depto. de la Guajira, oasí mismo cuando los estadosjudiciales consideran vincular a laadministración departamental a losreferidos procesos
Recibir condenas en contra
Ordenar al pago o alcumplimiento de los falloso sentencias judiciales.Incumplimiento denormas de la constituciónpolítica
3 10 30
CORREC
TIVO
2 10 20Febrero a Diciembre
2020
Cumplir con los términos dentrode los procedimientosadministrativos que sepresenten en contra o dirigidade la misma, dentro de loscuales tenemos respuesta dePQR, contestación de procesos,entre otros
Fallos dentro de losarchivos de la oficina deldepto.
Acceso de persona natural o jurídicaal ente departamental evitandoacudir a la justicia ordinaria
Recibir condenas en contra porfallos extrajudiciales avalados porlos entes judiciales
Evitar acudir al litigiojudicial o justiciaordinaria. Cancelarmenores intereses.Incumplimiento de lanormas de la constitución.
3 5 15
CORREC
TIVO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Cancelación oportuna de deudaspor parte de la gobernación
Comprobantes de pagopor parte de ladependencia de hacienda,mediante solicitudes dedeudores
GG-PAGJ-003. Atención de Tutelas.
Presunta violación al derechofundamental
Recibir decisión en contra
Recibir fallos en contra,donde se ordene arresto,o sanciones económicas,ligado a inicio deprocesos disciplinarios porel no cumplimiento deldeber y de fallosjudiciales al gobernadordel depto. de la Guajira
3 5 15
CORREC
TIVO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Cumplir con los términos dentrode los procedimientosadministrativos que sepresenten en contra o dirigidade la misma, dentro de loscuales tenemos respuesta dePQR, contestación de procesos,entre otros
Fallos dentro de losarchivos de la oficina deldepto.
GG-PAGJ-004. Revisión de Actos
Administrativos
Emisión de actos administrativos enderecho por parte del depto. de laGuajira e, de acuerdo a lo que seencuentra consagrado en la ley
Incurrir en erroresIncumplimiento denormas de la constituciónpolítica
4 5 20
CORREC
TIVO
3 5 15Febrero a Diciembre
2020
Brindar mayor atención a actos.Socialización de importancia derevisar actos con cautela
Archivos de oficina. Actade reuniones
GG-PAGJ-005. Agotamiento de la Vía
Gubernativa
Solicitud de peticiones sobrereclamo de intereses o derechos
Contestación negativa para elpeticionario
Incumplimiento denormas legales
4 5 20CO
RREC
TIVO
3 5 15Febrero a Diciembre
2020
Cumplir y hacer cumplir losderechos de la comunidad
Construcción de obras.Proyectos. Recibo final dela obra
GG-PAGJ-002. Representación Judicial y
extrajudicial.
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dic
a
Necesidad de las dependencias detener la certeza de conceptosindispensables y viables
Incurrir en respuesta desfavorableIncumplimiento denormas. Respuesta errada
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ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Socialización de importancia deestudio y revisión de normaspara emisión correcta deconceptos
Acta de reuniones ocapacitación.
Trafico de influencias ycompañerismo.
Poca objetividad en elacompañamiento y seguimiento alos comunidades para solución deconflictos.
Sanciones económicas,apertura de procesosdisciplinarios y fiscales
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ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Socialización de Código de Buengobierno.
Acta de reuniones,compromisos.
GG-PAGJ-007. Atención de acciones
Constitucionales
Vulneración de un derechoconstitucional
Recibir decisión en contraViolación de derechosconstitucionales
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ENTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Cumplir con los términos dentrode los procedimientosadministrativos que sepresenten en contra o dirigidade la misma.
Fallos dentro de losarchivos de la oficina deldepto.
GG-PACA-001. Licitación Pública
Interés indebido del servidorpúblico, mala fe los oferentes en laacreditación de documentosespurios. (Falta de personal paracontrol y manejo de archivo)
Violación al principio deobjetividad, debido proceso ytransparencia, para favorecer alcontratista. (Pérdida y extravió dedocumentación contractual)
Sanción disciplinarios,fiscales y penales
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ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Concientización y capacitaciónde los funcionarios públicos
Control de asistencia a lascapacitaciones
GG-PACA-002. Selección Abreviada
Interés indebido del servidorpúblico, mala fe los oferentes en laacreditación de documentosespurios. Falta de personal paracontrol y manejo de archivo
Violación al principio deobjetividad, debido proceso ytransparencia, para favorecer alcontratista. Pérdida y extravió dedocumentación contractual
Sanción disciplinarios,fiscales y penales
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ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Concientización y capacitaciónde los funcionarios públicos
Control de asistencia a lascapacitaciones
GG-PACA-003. Concurso de Méritos
Interés indebido del servidorpúblico, mala fe los oferentes en laacreditación de documentosespurios. Falta de personal paracontrol y manejo de archivo
Violación al principio deobjetividad, debido proceso ytransparencia, para favorecer alcontratista. Pérdida y extravió dedocumentación contractual
Sanción disciplinarios,fiscales y penales
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ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Concientización y capacitaciónde los funcionarios públicos
Control de asistencia a lascapacitaciones
GG-PACA-004. Contratación Directa
Interés indebido del servidorpúblico, mala fe los oferentes en laacreditación de documentosespurios. Falta de personal paracontrol y manejo de archivo
Violación al principio deobjetividad, debido proceso ytransparencia, para favorecer alcontratista. Pérdida y extravió dedocumentación contractual
Sanción disciplinarios,fiscales y penales
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ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Concientización y capacitaciónde los funcionarios públicos
Control de asistencia a lascapacitaciones
GG-PAGA-001. Soporte Tecnológico
No prestar los servicios de soportetécnico que tratan de ayudar alusuario a resolver determinadosproblemas
Se puede presentar daño en elsoftware o hardware si no seatiende a tiempo
perdida de la informaciónalmacenada en elsoftware o daño delhardware
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ENTI
VO
4 5 20Febrero a Diciembre
2020
Gestionar la contratación de losmantenimientos
Solicitar la contrataciónpara los mantenimientosanuales
GG-PAGA-002. Administración de
Servidores y Base de Datos
No realizar la migración de vigenciaanteriores y no realizar las copia deseguridad y subirlas a la nube
Se puede presentar daños en losservidores de base de datos
Se bloquea lainformación, perdida de lainformación
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ENTI
VO
4 5 20Febrero a Diciembre
2020
Gestionar la contratación deSoporte y mantenimientos debase de datos
Solicitar la contrataciónpara los Soporte ymantenimientos de basede datos
GG-PAGA-003. Publicación Pagina Web
No realizar las publicaciones deactos administrativos, contratación,noticias e información de lassecretarias
Incumplimiento de las normas depublicación
Sanción disciplinarias oeconómicas
3 5 15
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ENTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Publicar en la pagina web losdocumentos de acuerdo a losolicitado
Comunicar a la oficina deprensa y secretarias laspublicaciones en Paginaweb
GG-PAGA-004. Ingreso de Bienes.
Se recibe los bines pero no ingresanal almacén
Perdida de los bienes
Detrimento Patrimonial,Sancionesdisciplinarias.
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EVEN
TIVO
2 10 20Febrero a Diciembre
2020
Elaborar las actas de recibos einventarios
Inventario
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GG-PAGJ-006. Atención de Conceptos
GG-PAGA-005. Distribución de Bienes e
Insumos
No se distribuye los bienes deacuerdo a las necesidades
Mal uso de los binesDeterioro de los bines
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ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Verificar lo solicitado y se haceentrega de los bienes e insumossolicitados
Acta de entrega de bienese inventario por funcionario
GG-PAGA-006. Perdida, Hurto, caso
fortuito y fuerza mayor de Bienes
No dar aviso a los bienes que hansido perdidos, hurtados.
Perdida de los bienes, detrimentopatrimonial
Sanción disciplinarias oeconómicas
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ENTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Dar aviso y solicitar medianteoficio la realización de unainspección ocular al sitio detrabajo y presentar la denunciapenal
Denuncia
GG-PAGA-007. Devolución de Bienes
Entregar paz y salvo sin la debidadevolución de bienes
Perdida de los bienes, detrimentopatrimonial
Sanción disciplinarias oeconómicas
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ENTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Realizar la debida acta deentrega y recibo con relación alinventario de bienes
Acta de entrega yrecibo 100%
GG-PAGA-008. Control de Inventarios
No realizar el inventario de bienesPerdida de los bienes, detrimentopatrimonial
Sanción disciplinarias oeconómicas
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ENTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Realizar el inventario de bienesde la entidad
Registro de conteo yverificación 100%
GG-PAGA-009. Recepción, Radicación, Registro y Distribución de las Comunicaciones
No realizar la recepción, radicación,registro y distribución de lascomunicaciones de lacorrespondencia
Perdida de la correspondencia
No responder lacorrespondencia deacuerdo a los tiemposque la norma vigenteexige, sanciones
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ENTI
VO
2 5 10Febrero a Diciembre
2020
Realizar la recepción, radicación,registro y distribución de lascomunicaciones de lacorrespondencia en un sistemaintegrado
Sistema integradoVentanilla Única
100%
GG-PAGA-010. Gestión de Archivo
No tener inventario de documentos,no tener las TRD y TVD, noimplementar mecanismo deconservación
Perdida de documentosArchivo en detrimento,mala organización
3 20 60
PREV
ENTI
VO
2 20 40Febrero a Diciembre
2020
Elaboración de inventario dearchivo, TRD, TVD, PGD, PINAR
Inventario de archivo, TRDy TVD, PGD, PINAR
GG-PVEI-001. Disciplinario Verbal
Faltas disciplinarias en un terminorelativamente corto con la aplicacióndel principio de oralidad y deconcentración así como sutramitación en audiencia publica,con el fin de sancionar las conductas que afecten el deber funcional
Demora en los procesosdisciplinarios
Faltas disciplinarias,sanciones alargadas
5 20 100
DET
ECTI
VO
2 20 40Febrero a Diciembre
2020
Implementar y Aplicar elprocesos Verbal
Sala de implementación deproceso verbal
GG-PVEI-002. Disciplinario Ordinario
Congestión Procesal, falta defuncionarios de planta y demora enla recolección de pruebas por partede las sectoriales.
Vencimiento de los términos paraintervenir en las diferentes etapasprocesales.
Prescripción de la AcciónDisciplinaria
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ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Mesa de trabajo para el repartode funciones, asumiendo cadafuncionario su responsabilidad.
Celeridad en la apertura dela investigacióndisciplinaria, y en lapractica de pruebas
GG-PVEI-003. Verificación de la
Administración del Riesgo
No se esta implementandoadecuadamente la política de laadministración de riesgo de acuerdoa los lineamientos metodológicos.
No mitigar los riesgos que afectanlos procesos de la entidad encumplimientos de sus objetivos.
Procesos implementadossin verificar los riesgo.
5 10 50
CORREC
TIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Implementar adecuadamente laspolíticas de administración deriesgo.
Políticas implementadas
GG-PVEI-004. Acompañamiento y
Asesoría
Falta de personal suficiente parabrindar asesoría a todas lassectoriales de la Gobernación
Ejecutar procesos sin cumplir conlas normas legales yconstitucionales.
Sanciones disciplinarias 4 5 20
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ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Gestionar el personal suficientepara brindar las asesoríasadecuadas a las sectoriales.
Personal contratado onombrada en la planta depersonal.
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GG-PVEI-005. Auditorias de Control
Interno
Falta de personal suficiente parabrindar asesoría a todas lassectoriales de la Gobernación
Ejecutar procesos sin cumplir conlas normas legales yconstitucionales.
Sanciones disciplinarias 4 5 20
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ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Gestionar el personal suficientepara brindar las asesoríasadecuadas a las sectoriales.
Personal contratado onombrada en la planta depersonal.
GG-PVEI-006. Evaluación del Sistema
de Control Interno
Falta de personal suficiente parabrindar asesoría a todas lassectoriales de la Gobernación
Ejecutar procesos sin cumplir conlas normas legales yconstitucionales.
Sanciones disciplinarias 3 5 15
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ENTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Gestionar el personal suficientepara brindar las asesoríasadecuadas a las sectoriales.
Personal contratado onombrada en la planta depersonal.
GG-PVEI-007. Fomento del Autocontrol
Falta de apropiación de lasherramientas que permita evaluar alos responsables, en la efectividadde los procesos y resultados de lagestión
Ejercicios de las funciones sincumplir los procedimientos yprocesos de manera acertada.
La no evaluación deherramientasimplementadas en losprocesos
5 10 50
CORREC
TIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Establecer herramientasadecuadas que permitan evaluarlos procesos
Herramientasimplementadas en laentidad para la evaluaciónde los procesos.
GG-PVEI-008. Relaciones con entes
externos
Falta de compromiso para atenderlos requerimientos de los entesexternos
Ejercicios de las funciones sincumplir los procedimientos yprocesos de manera acertada.
La no evaluación deherramientasimplementadas en losprocesos para atender losrequerimientos
4 10 40
DET
ECTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Atender de manera acertada yoportuna los requerimientosexternos
Oficios de repuestas de losrequerimientos.
GG-PVEI-009. Evaluación Independiente
Carencia de auditoria interna paraque garantice el examen autónomoy objetivo del Sistema de ControlInterno, la gestión y resultados.
La no evaluación de los procesosindependientes en el sistema decontrol interno
No llevar a cabo unsistema de auditoriainterna que contribuya almejoramiento continuo.
2 20 40
DET
ECTI
VO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Establecer auditoria interna delos procesos que se realiza laentidad anualmente.
Informe de auditoriainterna de la entidad.
Seguir realizando las auditorias internas de los procesos que realiza la entidad.
Eloy Saurith Rojas
100%
GG-PVEI-010. Autocontrol
Falta de actuaciones de algunosfuncionarios que no se ajustan a losprincipios y valores establecido en elcódigo de ética de la entidad.
Que la actuaciones de losfuncionarios no se ajusten a losprincipios establecido en el códigode ética.
Cometimientos deirregularidades, abuso depoder y extralimitación defunciones
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CORREC
TIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Obligatoriedad y cumplimientosdel código de ética de la entidadpar a todos los funcionarios.
Código de éticaimplementados por todoslos funcionarios
GG-PVEI-011. Planes de Mejoramiento
Falta de implementación de un plande mejoramiento continuo en laentidad.
Que las acciones realizadas nocontribuyen al mejoramientocontinuo de los procesos.
El no mejoramiento de losprocesos en la entidad.
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CORREC
TIVO
1 5 5Febrero a Diciembre
2020
Establecer los planes demejoramientos en cada sectorialde la entidad.
Planes de mejoramiento
BENJAMIN MURGAS TELLEZEnero del 2020 Director(E) Departamento Administrativo de Planeación
MANUELA URECHE NEJÍAJefe Oficina Control Interno
CLEIDER MIGUEL SIERRA RAMOSCoordinador MECI-CALIDAD
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