fidel aragón franco - … · semana semana semana semana 1 presentación de participantes...
Post on 20-Sep-2018
237 Views
Preview:
TRANSCRIPT
1
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com. Fidel Aragón Franco
Fidel Aragón FrancoMagister en Administración con énfasis en Política y Estrategia por el Instituto Tecnológico de Estudios Superiores de Monterrey en convenio con la UNAB. Ingeniero Mecánico Electricista egresado de la Universidad Nacional Autónoma de México.Auditor certificado en sistemas de calidad por AFAQ-ASCERT (Francia)Auditor certificado en sistemas de calidad por AFAQ ASCERT (Francia).Ha realizado más de 150 auditorias en diversos sectores en Latinoamérica.13 años de Experiencia en implementación de sistema de gestión y mejoramiento continuo.Delegado del Instituto Latinoamericano de la Calidad (INLAC) en reuniones Internacionales de normalización del comité 176 de la ISO.Docente Universitario desde hace 10 años en: o México (UNAM) ; Nicaragua (UNICYT) y Colombia (UIS,UNAB,UTB y UDES) Distinción como mejor Maestro en la UNAB-COLOMBIA 2002, por el Consejo Superior Estudiantil. Seminario Taller Modelo Europeo de gestión de la calidad (EFQM) impartido por la Agencia de Cooperación Técnica Alemana GTZ para el Programa Dual Uniempresarial.Diplomado en Sistemas Administrativos para el siglo XXI por la Universidad de San Diego California.Di l d C lid d T t l UPIICSA d l I tit t P lité i N i l
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
Diplomado en Calidad Total en UPIICSA del Instituto Politécnico Nacional.Certificado ISTO “Conocimientos de la Familia de normas ISO-9000 versión 2000”. Ginebra Suiza, Certificado “Formación en Evaluación Institucional y Mejoramiento Continuo” ITE – CECE- EFQM para instituciones educativas. Ex Asesor para el Sistema de calidad de la Universidad Autónoma de Bucaramanga (Certificación y Acreditación). Ex Director de Consultoría Fundación Cambridge.Tutor Virtual del SENA para programa empresariales y de gestión.Diseñador de Programas de Postgrado Virtual del Campus Virtual UDESLíder del Aseguramiento para el convenio UNIVERSIDAD CORPORATIVA IES ECOPETROLDirector General de InterQual de México
2
1. Objetivoj
El participante al finalizar el Seminario – Taller, estará en capacidad de:
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
Aplicar la Metodología para realizar Auditorias Internas al Sistema deGestión, con enfoque a procesos conforme a la norma ISO 19011 concriterios GP 1000 y MECI
Semana Semana Semana Semana Semana Semana SEMANA SEMANA 11
Presentación de Participantes
Fundamentación de un Sistema de Gestión
22
Etapas de la Auditoria
33
Desarrollo de la
Auditoria
44
Presentación del Informe de auditoria
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
Visión Panorámica GP 1000 y MEC
Vocabulario de la Auditoria
Planificación de una
Auditoria Preparación del Informe una
auditoriaEvaluación
Conclusiones
3
ObjetivosObjetivos EstrategiasEstrategiasVisiónVisión
MisiónMisión Política Política dd
METASMETAS
METASMETAS
EstructuraEstructuraResponsabilidadResponsabilidadAutoridad Autoridad ComunicaciónComunicación
Basados en Basados en
Valores Valores
de de CalidadCalidad
Sistema de Gestión de la Calidad
COMPETENCIASCOMPETENCIAS
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
ProcesosProcesosIndicadoresIndicadores ResultadoResultadoEvaluaciónEvaluación•• OperaciónOperación•• MantenimientoMantenimiento•• ClienteCliente•• EstratégicosEstratégicos•• RecRec. . HumHum..•• OrganizaciónOrganización•• MercadotecniaMercadotecnia•• FinancieraFinanciera
1. Enfoque en el cliente
Principios de Gestión de la calidad
2. Liderazgo3. Participación del Personal4. Enfoque basado en procesos5. Gestión basada en Sistemas6. Mejora Continua7 Toma de decisiones basada en hechos
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
7. Toma de decisiones basada en hechos8. Relaciones mutuamente beneficiosas con el
Proveedor.9. Coordinación, cooperación y articulación10. Transparencia.
4
Criterios para un Sistema de Gestión conforme a la norma
GP 1000
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
Herramienta de Gestión
Sistemática
TransparenciaComplementario
a los SCI y de Des. Advo.
LEY 872
Calidad y Satisfacción
Enfoque basado en los procesos
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
Dirigir y Evaluar el Desempeño
Institucional
Planes Estratégicos y de
Desarrollo
5
Equipo de Trabajo
DAFP
CGRDNP
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
ICONTEC
Fundamentos de la GP 1000Eficiencia +Eficacia
Gestión de RiRiesgos
Procesos MISIONALES
Principios de TRANSPARENCIA Y COLABORACION
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
MECI (Compatible )
ISO 9001:2000
6
CALIDAD DE LOSPRODUCTOS Y SATISFACCIÓN
DEL CIUDADANO
BENEFICIOS DE GP 1000BENEFICIOS DE GP 1000
SERVICIOS DEL CIUDADANO
EFICIENCIAEFICACIA
EFECTIVIDAD
DIRECCIÓN
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
SISTEMA DE CALIDAD
PARTICIPACIÓN DE LA GENTE
BENEFICIOSDE LA
ENTIDAD
Mejora continua Mejora continua del sistemadel sistema
L di ió di
Requis
La dirección nos dice para donde
vamos………
Medimos, Análizamos y
Mejoramos según resultados
Se asignan y se manejan los recursos
CIUDADAN
CIUDADA
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
itos
resultados
Hacemos el producto o servicio
Lo que necesita el cliente
Salida
O NO
Entrega el producto
7
Ó
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
4 SISTEMA DE GESTIÓN
4 1 R i it l
NTC GP1000:2004NTC GP1000:2004
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
4.1 Requisitos generales
- Implementación en procesos que le permitan cumplir su misión
- Identificar riesgos
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
4.2 Gestión documental
8
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
5 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
5. RESPONSABILIDAD5 1 C i d l Di ió
NTC GP1000:2004NTC GP1000:2004
DE LA DIRECCIÓN
5.2 Enfoque al cliente
5.1 Compromiso de la Dirección
5.3 Política de calidad
- Coherente con planes de Desarrollo administrativo, planes
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
esa o o ad st at o, p a esSectoriales, el sistema de control interno y planes Estratégicos (según sea aplicable)
-Contribución al logro de los fines del estado
9
5 RESPONSABILIDAD
NTC GP1000:2004NTC GP1000:2004
5. RESPONSABILIDADDE LA DIRECCIÓN
5.2 Responsabilidad autoridad y comunicación
5.4 Planificación
5 3 Revisión por la dirección
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
5.3 Revisión por la dirección
-Revisión al menos una vez al año
-Riesgos actualizados como entrada para la revisión
Ó
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
6 GESTIÓN DE LOS RECURSOS
10
6. GESTIÓN DE
NTC GP1000:2004NTC GP1000:2004
6. GESTIÓN DELOS RECURSOS
6.2 Talento humano
6.1 Provisión de los recursos
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
6.4 Ambiente de trabajo
6.3 Infraestructura
REA IZACIÓN DE PRODUCTO
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
7 REALIZACIÓN DEL PRODUCTO (PRESTACIÓN DEL SERVICIO)
11
7. REALIZACIÓN 7 1 Planificación de la Realización del
NTC GP1000:2004NTC GP1000:2004
DEL PRODUCTO
7.2 Procesos relacionados con los clientesComunicaciones: incluyen disposiciones para comunicación relativa a mecanismos de participación (cuando sea aplicable)
7.1 Planificación de la Realización del Producto o prestación del servicio
7.3 Diseño y desarrollo
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
7.5 Producción y prestación del servicioCondiciones controladas de acuerdo a riesgos
7.6 Control de los dispositivos de seguimiento y medición
7.4 Adquisición de bienes y servicios (selección objetiva)
Ó Á
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
8 MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA
12
8. MEDICIÓN ANALISIS
NTC GP1000:2004NTC GP1000:2004
Y MEJORA
8.2 Seguimiento y Medición Incluye el concepto de Sistema de Evaluación que facilite el seguimiento de clientes y partes interesada. Información relevante disponible al público por páginas web
8.1 Generalidades
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
p p p g
8.5 Mejora
8.3 Control del producto no conforme
8.4 Análisis de datos
NTC GP1000:2004NTC GP1000:2004
ANEXOS
CORRESPONDENCIA CON ISO 9001
NORMATIVIDAD ASOCIADA
CORRESPONDENCIA SGC,
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
MECI Y SDA
13
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO Y
GP1000
COMPONENTES ELEMENTOS GP 1000
1.1 AMBIENTE DE CONTROL* ACUERDOS, COMPROMISOS O PROTOCOLOS ÉTICOS -DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO - ESTILO DE DIRECCIÓN
5/6.2/......
1.2 DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
* PLANES Y PROGRAMAS *MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESOS * ESTREUCTURA ORGANIZACIONAL
5/4.1.......
1.3 ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
* CONTEXTO ESTRATÉGICO. *IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO. *ANÁLISIS DE PROCESOS. *VALORACIÓN DE RIESGO. *POLITICAS ADMINISTRACIÓN DE RIESGO.
8.5.3/7.5.....
2.1 ACTIVIDADES DE CONTROL
* POLITICAS DE OPERACIÓN. *PROCEDIMIENTOS. *CONTROLES. *INDICADORES. *MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
4.2/5/7.5/...
2.2 INFORMACIÓN*INFORMACIÓN PRIMARIA *INFORMACIÓN SECUNDARIA *SISTEMAS DE INDFORMACIÓN
8.4 / 5.6 / ....
2.3 COMUNICACIÓN PÚBLICA*COMUNICACIÓN ORGANIZACIONAL *COMUNICACIÓN INFORMATIVA *MEDIOS DE COMUNICACIÓN
5 / 7 / ......
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
3.1 AUTOEVALUACIÓN * AUTOEVALUACIÓN DE CONTROL . * AUTOEVALUACIÓN DE GESTIÓN. 5 / 8.5 / ....
3.2 EVALUACIÓN INDEPENDIENTE
* EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO . * AUDITORÍA INTERNA . 8.2.2. /....
3.3. PLANES DE MEJORAMIENTO
*PLAN DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL. *PLAN DE MEJORAMIENTO POR PROCESOS. *PLAN DE MEJORAMIENTO INDIVIDUAL
8.5 / ......
GRANDES DIFERENCIAS DE LA CERTIFICACIÓN
DE ISO 9001/2000 Y GP1000 .
El direccionamiento estratégico (misión, visión, objetivos estratégicos ) y su alineación con el Plan Nacional de Desarrollo y con la política y objetivos de calidad.Los dos (2) principios adicionales a los ocho (8) definidos por la norma ISO 9001/2000
* Transparencia. * Cooperación con otras Entidades del
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
Cooperación con otras Entidades del Estado.La participación ciudadana y la comunicación.
14
2. Referencias normativas
ISO 9000: 2005, Sistemas de gestión de lacalidad – Fundamentos y vocabulario.
GP 1000 Y MECI
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
G 000 CISO 19011:2002, Directrices para la auditoria
de los sistemas de Gestión de la Calidad yAmbiental
ÍEjercicio No. 1
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
SINTONÍA DE CONCEPTOS
15
3. Términos Definiciones
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
16
4 Principios4. Principios
La auditoria como una herramienta eficaz y fiableen apoyo de las políticas y controles de gestión,
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
proporcionando información sobre la cual una organización puede actuar para mejorar su
desempeño.
4 Principios de Auditoria (1)
Los principios siguientes se asocian a losLos principios siguientes se asocian a losauditores:
Conducta ética – el fundamento de laprofesionalidad . (Confianza, integridad,confidencialidad y discreción)Presentación imparcial – la obligación de informar
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
p gcon veracidad y exactitudCuidado profesional – la aplicación de diligencia yjuicio al auditar.
17
4 Principios de Auditoria (2)
Los principios de auditoria adicionales estánLos principios de auditoria adicionales estánrelacionados con el proceso de auditoria.
Independencia – la base para laimparcialidad y la objetividad de lasconclusiones de la auditoria
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
Enfoque Basada en la Evidencia – El métodoracional para alcanzar conclusiones de laauditoria fiables y reproducibles en unproceso de auditoria sistemático.
5. Gestión de un programa deprograma de
auditoria
Un programa de auditoria puede incluir una o
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
p g pmás auditorias, dependiendo del tamaño, la
naturaleza y la complejidad de la organización que va a ser auditada.
18
5.1 Generalidades
Implementar y gestionar un programade auditoria eficiente y eficaz.Otorgar la autoridad para la gestión del programa de auditoria
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
p gIdentificar los recursos necesarios y asegurarse de que se proporcionan.
Definiendo el programa de AuditoriaDefiniendo el programa de Auditoria(5.2, 5.3) (5.2, 5.3)
Obj ti /AlObj ti /Al
Autoridad para el Programa de Auditoria
PlanificarPlanificar
AplicaciónAplicación deldel ciclocicloPlanificarPlanificar--HacerHacer--VerificarVerificar-- ActuarActuar aa lalagestióngestión dede ununprogramaprograma dede auditoriaauditoria
Actividades de Auditoria (6)
Competencia de los Auditores (7)
Objetivos/AlcanceObjetivos/AlcanceResponsabilidades Responsabilidades
Recursos Recursos Procedimientos Procedimientos
Implementando el programa de Auditoria (5.4, 5.5)
Evaluando los AuditoresAsignando los equipos auditores
Dirigiendo las actividades de AuditoriaRegistrando
HacerActuar Mejorando el Programa de
Auditoria(5.6)
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
Registrando
Seguimiento y revisión del Programa de Auditoria (5.6)
Identificación de oportunidades de Mejora
Verificar
19
6 Actividades de6. Actividades de auditoria
Este capítulo contiene una orientación
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
Este capítulo contiene una orientación sobre la gestión y forma de llevarse a
cabo las auditorias
T i ió dInicio
Seguimiento de
la Auditoria
6.1. Visión General de la Actividades de una Auditoria
Terminación de la auditoria
de laauditoria
P ió b ió
Revisión de la Documentación
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
Realización de las actividades de
auditoria in situ
Preparaciónde las actividades de
auditoria in situ
Preparación, aprobación y distribución del
informe de auditoria
20
6.2.1 Designación del Líder del Equipo auditor
Los responsables de gestionar elprograma de auditoria deben designarun Líder para cada auditoria.
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
p
6.3 Revisión de la Documentación
Criterios de auditoria.Documentos y registros relevantes delSistema de Gestión.
Informes de auditorias previas.
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
Normas, Manuales, Procedimientos,Instructivos, Reglamentos,Especificaciones, etc.
21
6.4 Preparación (Planificación) de las actividades de auditoria ende las actividades de auditoria en
sitio
Actividades previas para el
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
desarrollo efectivo de una Auditoria
6.4.1 Preparación del plan de auditoria
a. Objetivo y Alcance de auditoria;b. Los criterios de auditoria y los documentos de referencia;c. Las fechas y lugares de Auditoriad. El tiempo para las actividades de la auditoriae. Las funciones y responsabilidades;f La distribución de los recursos
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
f. La distribución de los recursos.
22
6.4.2 Asignación de trabajo al equipo auditor
a. El líder del Equipo Auditor de acuerdo con el equipoauditor debe:
Asignar a cada miembro del equipo la responsabilidad paraauditar procesos, funciones, lugares, áreas o actividadesespecíficos.
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
b. Los miembros del equipo auditor deben revisar lainformación relevante relacionada con su parte deauditoria asignada y preparar los documentos detrabajo necesarios para estas asignaciones.
¿ Qué son?
6.4.3 Listas de Verificación
“Es una herramienta de trabajoesencial para el Auditor”.
“Es el mapa que diseña un Auditorpara manejar de manera efectivauna Auditoria”.
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
Tiene como finalidad asegurar que laAuditoria sea representativa y selleve a cabo de acuerdo al alcancey objetivos establecidos.
23
Ventajas que ofrece al Auditorla Lista de Verificación
Mantiene claro el objetivo de la Auditoria.Mantiene el ritmo y continuidad de la Auditoria.Reduce la carga de trabajo del Auditor.Proporciona un registro exacto de lo que fueinvestigado (conforme no conforme o cualquier
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
investigado (conforme, no conforme o cualquierindicio).
Tips para elaborarlas
Para poder abrir las puertas en unaPara poder abrir las puertas en unaauditoria es recomendable seguir lasiguiente estructura:
AcciónObjetoCondición
Mantiene actualizada
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
Ej. Mantiene actualizada la Lista deAuditores de Calidad Calificados, por lomenos con 15 auditores..
Nota: Esta estructura es sugerida principalmente en la observación directa de un proceso, o enla revisión de documentos.
24
Asegurarnos que la L.V:Reflejen las áreas, actividades, objetivos y alcance de laj j yAuditoria.
Permitan que el grupo auditor entienda el proceso por auditar,con quién y qué debe investigar, para cumplir con losobjetivos de la Auditoria.
Comprender cómo se lleva a cabo el trabajo de rutina
Identificar cómo se comporta el sistema cuando surge algo
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
p g gfuera de rutina y cómo lo regresa a control
Nota: La Lista debe ser representativa para tener un panorama lo más real posible del S.G.C.
Realización de la reunión inicial
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
25
Introducción de los participantes,
Confirmación de:
a. Los objetivos de auditoria, campo de aplicación y criterios;
b Horario fecha tiempo para la reunión final reunión interna entre el equipob. Horario fecha, tiempo para la reunión final, reunión interna entre el equipoauditor y el director del auditado y cualquier otro cambio;
c. Métodos y procedimientos que se deben usar para realizar la auditoria,
d. Canales de comunicación formal entre el equipo auditor y el auditado;
e. Recursos y facilidades necesarias para el equipo auditor y que necesita tenerdisponible el equipo auditor;
f. Confidencialidad;
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
g. Seguridad en el trabajo, emergencia y seguridad para el equipo auditor;
h. Disponibilidad, funciones e identidades de los guías;
i. Clasificación de las no conformidades;
j. Petición en la realización o consecución de la auditoria.
Fuentes de información
Información
Recopilación mediante muestreo apropiado
Criterios deAuditoria
Visión Global del proceso de
recopilación de información
Evidencia de la auditoria
Verificación
Evaluación frente a criterios de auditoria
ObservaciónEntrevista
MediciónRevisiónDocumental
información
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
Conclusiones de la auditoria
Hallazgos de la auditoria
RevisiónConformidad
NOConformidad
Equipo Auditor
Auditado
26
6.5.4 Recopilación y verificación de la información
Los métodos para recopilaresta información incluyen:
a) entrevistas;b) observación de
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
procesos;c) revisión documental.d) Mediciones
6.5.5 Generación de hallazgos de la auditoria
Los hallazgos de auditoria pueden indicar tanto conformidad ono conformidad con los criterios de auditoria e identificar unaoportunidad para la mejora.
Las conformidades deben ser resumidas para indicar lalocalización, las funciones, el proceso, o los requisitos quefueron auditados.
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
Las no conformidades y las evidencias de la auditoria que lassoportan también deben registrarse.
Las no conformidades podrán ser clasificadas.
Deben ser revisadas con los representantes apropiados delauditado.
27
“La redacción de no“La redacción de noconformidades es partevital dentro del proceso
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
de auditoria”
Características de las No Conformidades
Son el medio a través de cual se registra laevidencia para establecer las conclusiones de laauditoria.
Informan al Responsable del área y a la AltaDirección, la forma en que el SGC cumple o no conlos requisitos establecidos
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
los requisitos establecidos.
Son el punto de partida para iniciar y establecerlas Acciones Correctivas.
28
Factores clave para redactar NoConformidades.
Id tifi l EVIDENCIA l1. Identificar la EVIDENCIA, losdocumentos, productos, materiales,instrumentos, equipos, entre otros.(elemento específico no conforme).
2. Identificar el HECHO (la naturaleza) dela Conformidad/No Conformidad.
3 Identificar el CRITERIO de la norma
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
3. Identificar el CRITERIO de la norma,documento, decreto, ley, contrato,especificación, reglamento,procedimiento, entre otros.
6.5.6 Preparación de las conclusiones de la auditoria
a.Revisar los hallazgos de auditoria y cualquier otrainformación apropiada recopilada durante la auditoriacontra de los objetivos de la misma;
b.Preparar recomendaciones, si está especificado por
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
los objetivos de la auditoria;
c.Discutir el seguimiento de la auditoria, si es necesario
29
6.5.7 Realización de la reunión final
Presentar los hallazgos de auditoria y lasconclusiones.Situaciones que se han encontrado durantela auditoria.Cualquier opinión divergente relativa a loshallazgos de auditoria o a las conclusionesentre el equipo auditor y el auditado debendiscutirse y si es posible resolverse
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
discutirse y si es posible, resolverse.Si está especificado en los objetivos de laauditoria, se deben presentarrecomendaciones de mejora. Se debeenfatizar que las recomendaciones no son deobligatorio cumplimiento.
I f d lInforme de la auditoria
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
Preparación, aprobación y distribución
30
6.6.1 Preparación del informe de auditoria
Debe incluir, o hacer referencia a lo siguiente:a. Los objetivos y alcance de la auditoria;b. La identificación del cliente de la auditoria;c. Miembros del equipo auditor;d. Las fechas y lugarese. Los criterios de auditoria;f. Los hallazgos de la auditoria;
L l i d l dit i
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
g. Las conclusiones de la auditoria.h. Las recomendaciones para la mejora, si estaba especificado en los
objetivos de la auditoria;i. Acordar los planes de seguimiento de las acciones;j. Una declaración la naturaleza confidencial de los contenidos;k. La lista de distribución del informe de la auditoria
6.6.2 Aprobación y distribución
El informe de la auditoria debe:
emitirse en el período de tiempo acordado.t f h d i d b d
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
estar fechado, revisado y aprobado.distribuirse a los receptores designadospor el cliente de la auditoria.
31
6 7 Terminación de6.7 Terminación de la auditoria
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
6.7.1 Conservación de los documentos
Los documentos que pertenecen a la auditoria deben conservarse.
6.7.2 Finalización de la auditoria
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
La auditoria se completa cuando todas las actividades incluidas en el plan de auditoria se han finalizado y el informe de la auditoria ha sido aprobado y distribuido.
32
6.8 Realización del seguimiento de la auditoria
Las conclusiones de la auditoria pueden indicar la necesidad de:
medidas preventivas, correctivas y acciones de mejora, según sea aplicable.
Tales acciones no se consideran parte de la
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
auditoria y generalmente son emprendidas por el auditado en un período de tiempo acordado.
NOTA Los objetivos del programa de auditoria pueden incluir un seguimiento por parte del equipo auditor.
7 C t i7 Competencia de los auditores
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
33
Capacidad demostrada para aplicar conocimientos y habilidadesCompetencia =
CalidadCalidad AmbienteAmbiente
Experiencia Experiencia
CalidadCalidadConocimientos y Conocimientos y
habilidades habilidades específicos de específicos de calidad (7.calidad (7.3.33.3))
AmbienteAmbienteConocimientos y Conocimientos y
habilidades habilidades específicos de medio específicos de medio
ambambientiente e (7.(7.33.4).4)
Conocimientos y habilidades
genéricos (7.3.1 y 7.3.2.
Formación
7.4
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
Atributos personales (7.2)
EducaciónExperiencia
laboral
Experienciaen auditoria
7 Competencia de auditores en sistemas de gestión de calidad y / o ambientales
FormaciónComo auditor
Tips para un
mejor desempeño
como Auditor
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
como Auditor
34
El perfil de un Auditor deexcelencia.
¿ Los auditores nacen o se hacen ?“Hay que tener ciertas aptitudes perosobre todo se tienen que cultivar lashabilidades y atributos necesariospara ser un buen auditor”.
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
p
AtributosMadurez y – Perseverante (tenaz).yprofesionalismo.Integridad.Objetivo.Analítico.Saber escuchar.
– Buen juicio y discernimiento.
– Carácter.– Curioso (intuitivo).– Buen comunicador.
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
Razonable.Justo.Disciplinado.
– Buen planeador.– Paciente.– Empatía.– Diplomático.
35
El perfil de un mal auditor.
I d Mal planeador.Agresivo.Hablador.Poco razonable.Autoritario
– Inmaduro y pocoprofesional.
– Deshonesto.– Polémico.– Terco.– Fácil de influenciar.
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
Autoritario.Fácil de influenciar.– Indeciso.– Poco comunicativo.
¿Cuáles son las posibles actitudes yreacciones que encontrará un Auditor por partede los auditados?
Autoritarismo.Antagonismo.HostilidadTácticas dilatorias.Manipulación
ColaboraciónReceptividadMente abiertaInterésTransparencia.
Fidel Aragón Franco fidelaragon@yahoo.com
Manipulación.Tácticas distraccionistasInformación copiosa.Mutismo.
AtenciónMotivación para la
mejoraDisponibilidad
top related