evolución proyecto acl - git ltda

Evolución Proyecto ACL

Propuestas Software de Auditoría

Se selecciono a GIT, en un proceso que convoco a 3 proveedores, por presentar como valores

agregados, incluidos en la propuesta de, los siguientes:

• Acompañamiento en la parametrización del flujo de trabajo de Auditoría basada en la

gestión de riesgos

• Taller de trabajo ACL-GRC para el grupo de usuarios

• Entrenamiento ACL Analytics nivel básico

• Capacitación ACL reports

• Capacitación administrador ACL-GRC

• Un cupo adicional para capacitación nivel básico y uno para nivel avanzado.

GIT fue el único oferente que presento una herramienta sistematizada que incluye los módulos

de planeación bajo riesgos y software de minería de datos.

EVOLUCIÓN PROYECTO ACL

ACL GRC, es un software en la nube que contribuye a la gestión de las áreas de Auditoría

Interna en los procesos de Gobierno, Riesgo y Cumplimiento, con un enfoque simplificado a

través de una mejor gestión de los objetivos de riesgo, control y cumplimiento, dentro de los

principales beneficios se encuentran los siguientes:

• Aplicación las Normas Internacionales para el Ejercicio Profesional de la Auditoria.

• Proporciona una visión más profunda de los riesgos estratégicos, con el propósito de

establecer el alcance de la Planeación Global de Auditoria.

• Administración centralizada de soportes, evidencias y papeles de trabajo.

• Facilita la gestión y el seguimiento de los planes de acción, hasta su resolución.

• Manejo de niveles de aprobación (Preparador, Revisor, Aprobador).

• Documentación de los Planes de Pruebas.

• Evaluación de Diseño y Eficacia de los Controles.

• Gestión de Hallazgos, Solicitudes, Tareas.

EVOLUCIÓN PROYECTO ACL

ACL Analytics, es una herramienta que ofrece acceso y análisis de datos con funciones

integradas de creación de reportes. ACL lee y compara los datos de la entidad permitiendo

que los datos de origen permanezcan intactos, preservando la calidad e integridad de los

mismos, dentro de los principales beneficios se encuentran los siguientes:

• Analizar grandes poblaciones de datos de una forma segura (Solo Lectura)

• Identificar tendencias, excepciones y errores (Prevención/Detección de Fraudes)

• Automatizar las pruebas analíticas y recibir los resultados por correo electrónico

• Acceso a los datos en diferentes ambientes tecnológicos

• Mantener la Integridad y seguridad de los Datos

• Incrementar la Calidad y el Alcance de las Actividades de Auditoria

• Aumentar la Precisión de los Resultados de Auditoria

• Estudios Analíticos Específicos Predefinidos

• Mostrar y Crear Reportes

EVOLUCIÓN PROYECTO ACL

EVOLUCIÓN PROYECTO ACL

Nos ha permitido que una vez identificados los riesgos que pueden afectan el cumplimiento de

los objetivos estratégicos asociar los procesos que están directamente relacionados y los

controles que los mitiguen para realizar pruebas de auditoria y verificar su efectividad

EVOLUCIÓN PROYECTO ACL

CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACIÓN

Ejemplo de Auditoría en ACL-GRC

EJEMPLO DE AUDITORÍA EN ACL-GRC

ACL-GRC permite realizar la programación de las auditorías a ejecutar durante el periodo

Se encuentra diseñado para dar cumplimiento pleno a las Normas Internacionales para el

Ejercicio Profesional de Auditoría Interna - NIEPAI (previstas en el Marco Internacional para

la Práctica Profesional - MIPP, emitido por el Instituto de Auditores Internos.

EJEMPLO DE AUDITORÍA EN ACL-GRC

Permite efectuar un seguimiento ejecutivo al avance del trabajo de auditoria:

EJEMPLO DE AUDITORÍA EN ACL-GRC

Permite segregar los procesos en sus diferentes etapas, asociar los riesgos, asignar una

calificación del riesgo inherente, asociar los controles o actividades que los mitigan

indicando el nivel de mitigación; Con base en los resultados de las pruebas se obtiene el

nivel de aseguramiento del proceso o riesgo residual integral y por subproceso:

EJEMPLO DE AUDITORÍA EN ACL-GRC

Permite documentar los Hallazgos (Incumplimientos) y las Oportunidades de Mejora, así

como un panorama general por tipo/criticidad y diferentes tipos de reporte detallados:

EJEMPLO DE AUDITORÍA EN ACL-GRC

Cuenta con modelos predefinidos de informes que cumplen con las buenas practicas y las

Normas Internacionales para el Ejercicio Profesional de Auditoría Interna - NIEPAI :

GRACIAS !!