Éste es el subtítulo docente: econ. esther elena meza zubiaurr
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Éste es el subtítuloDOCENTE:
Econ. Esther Elena Meza Zubiaurr
RESPONSABILIDAD, TRANSPARENCIA FISCAL Y RESPONSABILIDAD, TRANSPARENCIA FISCAL Y MARCO MACROECONÓMICO MULTIANUALMARCO MACROECONÓMICO MULTIANUAL
INTRODUCCION:La Ley Nº 27245 “Ley de Prudencia y Transparencia Fiscal“ fue modificada en varios de sus artículos por la Ley Nº 27958, publicada el 08 de Mayo del 2003 , sustituyendo su nombre original por el de “Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal”
OBJETIVO: Establecer los lineamientos para mejorar la gestión en las finanzas públicas y crear el
Fondo de estabilización Fiscal (FEF).
FINALIDAD: Contribuir a la estabilidad económica para alcanzar el crecimiento económico
sostenible y el bienestar social.
PRINCIPIO GENERAL: El Estado debe acumular superávit fiscal en los periodos favorables y permitir
únicamente déficit fiscales moderados y no recurrentes en períodos de menor crecimiento.
DE LA RESPONSABILIDAD FISCALDE LA RESPONSABILIDAD FISCAL
AlcanceLa cobertura de esta disposición alcanza a todas las Entidades del Sector Público no Financiero
SECTOR PUBLICO NO FINANCIERO
GOBIERNO GENERAL
EMPRESAS PUBLICAS NO FINANCIERAS
GOBIERNO NACIONAL (*)
GOBIERNOS REGIONALES
GOBIERNOS LOCALES
Administración Central
Resto de Entidades
MinisteriosInstituciones Publicas
Universidades
EsSaludOrganismos Reguladores (Osiptel, Osinerg, Ositran, Sunass.)Organismos Recaudadores y Supervisores (Sunat, Conasev.)
Organismos Autónomos (SBS)Sociedades de Beneficencia Publica
Fondos Especiales (Mivienda, FEF, Fonahpu.)
Reglas:Las Leyes Anuales de Presupuesto, de Endeudamiento Financiero y de Equilibrio Financiero, los créditos suplementarios y la ejecución presupuestal del Sector Público, se sujetarán a las siguientes reglas:
Reglas macrofiscales para el Sector Público No Financiero:
a) Déficit fiscal anual no mayor a 1.0 por ciento del PBI.
b) El gasto no financiero del Gobierno General, no podrá incrementarse anualmente en más de 3.0% en términos reales.
c) La deuda total del Sector Público No Financiero no podrá incrementarse por más del monto del déficit de dicho sector.
d) Para los años de elecciones generales, se aplican adicionalmente, restricciones en cuanto al gasto no financiero y el déficit fiscal.
Reglas fiscales para los gobiernos regionales y locales:
a) Los Planes de Desarrollo Regionales deben elaborarse en concordancia con las proyecciones del Marco Macroeconómico Multianual.
b) Los gobiernos regionales pueden obtener financiamiento externo con el aval del Estado, solo para financiar gastos en infraestructura pública.
c) La deuda total no debe ser mayor que el 100% de los ingresos corrientes.
Fondo de Estabilización Fiscal (FEF) Conformación y custodia
a) Mediante esta Ley se crea el Fondo de Estabilización Fiscal (FEF) que está adscrito al Ministerio de Economía y Finanzas y su Directorio presidido por el Ministro de Economía y Finanzas e integrado por el Presidente del Banco Central de Reserva y un representante de la Presidencia del Consejo de Ministros.b) El FEF es intangible, depositado en el Banco Central de Reserva, y no puede ser sujeto de garantías o aval en préstamos u operación financiera.
Recursos del FEFa) El superávit fiscal que al final del ejercicio anual registre el Sector Público No Financiero.b) 10 % de los ingresos líquidos de cada operación de venta de activos por privatización.c) 10 % de los ingresos líquidos del pago inicial por concesiones del Estado.d) El 30 % de los recursos obtenidos por regalías creadas a partir de la presente Ley por la explotación de los recursos naturales no renovables del Estado.
Utilización de recursos del FEF
a) Para cubrir menores ingresos en el año fiscal en la fuente de financiamiento recursos ordinarios, expresados como un porcentaje del PBI, mayor a 0.3 % con respecto del promedio de la misma relación de los últimos 3 años.b) En las situaciones de excepción previstas en el art. 5° de la Ley.
DE LA TRANSPARENCIA FISCAL
Marco Macroeconómico Multianual (MMM)
Contenido y publicación- El MMM contiene básicamente lo siguiente:a) Declaración de principios de política fiscalb) Las metas de la política fiscal de los próximos tres añosc) Las previsiones de los tres años relacionadas a variables macroeconómicas, ingresos y gastos fiscales del gobierno general, gobiernos regionales y locales, principales proyectos de inversión pública, el nivel de endeudamiento e indicadores que evalúen la sostenibilidad de la política fiscal en el mediano y largo plazo.- El Ministerio de Economía y Finanzas elabora y publica cada año el MMM con las proyecciones macroeconómicas que comprende los supuestos en que se basan, el presupuesto para el año que se elabora y el estimado de los dos años siguientes.
Trámite y aprobacióna) El MEF deberá remitir al BCRP, a más tardar el 30 de abril de cada año el proyecto de MMM, para opinión técnica dentro de los 15 días calendarios siguientes.b) El MMM será aprobado por el Consejo de Ministros antes del último día hábil del mes de mayo de cada año, y será publicado con el Informe del BCRP.c) El Poder Ejecutivo deberá remitir al Congreso de la República, para su aprobación, el MMM, conjuntamente con los proyectos de leyes anuales de Presupuesto, de endeudamiento y de equilibrio financiero del sector público, los cuales deberán ser consistentes con lo señalado en dicho Marco.
Seguimiento e InformeAntes del 31 de mayo de cada año, el MEF remitirá al Congreso una Declaración sobre Cumplimiento de Responsabilidad Fiscal del ejercicio anterior, respecto a las metas macroeconómicas establecidas en el MMM del año correspondiente. En caso de existir desviaciones significativas entre lo aprobado en el MMM y los resultados del ejercicio, justificará las diferencias y las medidas correctivas adoptadas.
DEL MARCO MACROECONOMICO MULTIANUAL (MMM)
El contenido del MMM correspondiente al período 2006 – 2008 es el siguiente:
1.- Introducción.2.- Las bases para el crecimiento en una economía estabilizada.2.1.- Reforma del estado.2.2.- Reforma tributaria.2.3.- Reforma del sistema provisional.2.4.- Orientación de la política comercial.2.5.- Desarrollo de infraestructura e inversión.2.6.- Reforma política e institucional.2.7.- Reforma del mercado laboral y en el ámbito educativo.2.8.- Orientación de la política social.3.- Principios y fundamentos de la política fiscal y de endeudamiento público.3.1.- Principios de la gestión de la política fiscal.3.2.- La política de endeudamiento público en el horizonte de la sostenibilidad fiscal.
4.- Escenario macroeconómico y perspectivas para el mediano plazo.
4.1.- El balance del año 2003.4.2.- Perspectivas para el año 2004.4.3.- La economía peruana en el mediano plazo.
5.- Finanzas públicas, dinámica de la deuda y sostenibilidad.5.- Finanzas públicas, dinámica de la deuda y sostenibilidad.5.1.- Las finanzas públicas en el mediano plazo.5.1.- Las finanzas públicas en el mediano plazo.5.2.- Dinámica de la deuda y sostenibilidad.5.2.- Dinámica de la deuda y sostenibilidad.5.3.- Análisis de sensibilidad.5.3.- Análisis de sensibilidad.
6.- Conclusiones generales.6.- Conclusiones generales.
Sectores Productivos SUNAT
INFORMACION
CONTEXTO INTERNACIONAL PROGRAMA ECONOMICO
PROYECCIONES MACROECONOMICASModelo Macroeconómico del (MEF)
- Indicadores macroeconómicos globales.- PBI, Oferta y demanda global.- Inflación y Tipo de Cambio.- Exportaciones, Importación y Balanza Comercial
SITUACION MACROECONOMICA INICIAL
• ADUANAS
• BCRP
ELABORACION
Declaración de Principios de Política Fiscal
Las metas de la política fiscal
Las previsiones correspondientes:
1. Las principales variables macroeconómicas.2. Las proyecciones de ingresos y gastos fiscales.3. La relación de los principales proyectos de inversión
publica con sus montos.4. El nivel de endeudamiento publico y una proyección
del perfil de pago de la deuda de largo plazo.5. Los indicadores que evalúen la sostenibilidad de la
política fiscal en el mediano y largo plazo.
1. Lineamientos de la política económica.2. Objetivos de la política fiscal de mediano plazo
CONTENIDO
MEF BCRP
CONSEJODE MINISTROS
OPINION TECNICA Y COMPATIBILIDAD- BALANZA DE PAGOS- RESERVAS INTERNACIONALES NETAS- POLITICA MONETARIA
APROBACION
> 30-ABR
> 15 DIAS
> 31 MAY
APROBACION Y PUBLICACION
PUBLICACION
1
3
2
2 DIAS
DENTRO DE LOS 60 DIAS SIGUIENTES A LA FINALIZACION DE CADA SEMESTRE DEL AÑO EL MEF PUBLICARA UN INFORME EN RELACION CON LAS METAS PREVISTAS
PROYECCIONES MACROECONOMICAS+
POLITICA TRIBUTARIA Y ARANCELARIA
PROYECCIONDE INGRESOS
META DEDEFICIT FISCAL(< 1% DEL PBI)
FINANCIAMIENTO DEL D.F.Y PROYECCION DE SERVICIO
DE LA DEUDA PUBLICA
GASTOPUBLICO
PRESUPUESTO PUBLICO
UTILIDAD
ALTA DIRECCIÓN
UNIDADES
JERARQUICAS
Políticas Institucionales. Reglamento de Organización y
Funciones - ROF. Organigrama. Manual de Organización y Funciones
- MOF. Cuadro Analítico de Personal - CAP Manual de Procedimientos. Código de Ética. Texto Único de Procedimientos
Administrativos - TUPA
ORGANIZACIÓN
NORMATIVA
GESTIÓN
NORMAS INTERNAS DICTADAS POR LA ENTIDAD:- Directivas.- Procedimientos.
NORMAS DICTADAS POR ORGANISMOS EXTERNOS:Publicadas obligatoriamente en el Diario Oficial “El Peruano”.
Plan Estratégico Institucional. Plan Operativo y verificación de
cumplimiento. Informe Financiero-Presupuestario. Informes periódicos. Informe de Gestión.
AMBIENTE DE CONTROL
EVALUACIÓN DEL RIESGO
ACTIVIDADES DE CONTROLGERENCIAL
SISTEMA DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
SISTEMASADMINISTRATIVOS
CONTABILIDAD
INFORMATICA
TESORERÍA
ABASTECIMIENTO
PRESUPUESTO
PERSONAL
ESTRUCTURA DE UNA ENTIDAD PÚBLICA
MONITOREO Y/O SUPERVISIÓN
Diagnóstico
Planes desvinculados de la Gestión Gestión dirigida al corto plazo Personalización de las Instituciones Percepción errada de la misión Inversión de prioridades Discontinuidad de los proyectos Despilfarro de recursos Insostenibilidad de los éxitos Re-ediciones sucesivas de las crisis
MARCO MACRO-ECONÓMICO2007 - 2009
POLITICA SECTORIAL PARA ELSECTOR ………………….EN EL
PERÚ 2004-2006
PESEM 2004-2006Planes Estratégicos Sectoriales
Multianuales
PEI 2004-2006Planes Estratégicos Institucionales
POI 2006Planes Operativos Institucionales
PRESUPUESTO
NECESIDADES DE INVERSIÓNBANCO DE PROYECTOS
PROGRAMA DE INVERSIÓNPÚBLICA
Indicadores
Tendencias PrincipalesVariables
Prioridades
Prioridades
Lineamientos
Responsabilidades deEjecución
Ajuste y Ejecución deProgramación de
AccionesPROYECTOS
PRIORIZADOS
ProgramaciónActividad Proyecto
Prioridades
- Misión- Visión- FODA
- O.Generales- O.Especificos- O.Estratégicos
Acciones- Permanentes- Temporales
MTC éInstitucionesPúblicas
Programaciónde Acciones
- Misión- Visión- FODA Acciones Priorizados
- Permanentes- Temporales
Formulación Asignación MEF
Diágnostico Institucional- Institución- Infraestructura- Servicios
- O.Generales- O.Especificos- O.Estratégicos
Demanda deRecursos
- Actividad- Proyecto
VISIONREGIONALO LOCAL
OBJETIVOSESTRATEGICOSCONCERTADOS
PROPUESTASDE ACCIONES
CRITERIOS DEPRIORIZACION
ACCIONESCONCERTADAS
MISION
OBJETIVOSESTRATEGICOS
ACTIVIDADESY PROYECTOS
INGRESOSY EGRESOS
SOPORTE Y ASISTENCIA
TECNICA
EVALUACIONTECNICA
RESPONSABILIDADES- ESTADO- SOCIEDAD CIVIL
PLAN DEDESARROLLOCONCERTADO
PRESUPUESTOPARTICIPATIVO
PLANESTRATEGICOINSTITUCIONAL
PRESUPUESTOINSTITUCIONAL
Articulación Plan y Presupuesto a nivel Subnacional
16
Entidades Públicas
NACIONALES
REGIONALES
LOCALESPolíticasFuncionales
La coherencia mediante políticas funcionales
Fuente: MEF
El orden mediante estándares mínimos de gestión
Entidades Públicas
NACIONALES
REGIONALES
LOCALESSistemasAdministrativos
Fuente: MEF
InstitucionesPúblicas
SistemasAdministrativos
CiudadanoServicio Público
Reglas para certificarconductas........
.... a fin de garantizarla calidad del servicio
Los Sistemas Administrativosen procura de calidad
Fuente: MEF
Función del Planeamiento
DEMANDASSOCIALES
RESTRICCIONDE
RECURSOS
EFICACIADEL
QUEHACERESTATAL
Fuente: MEF
Presupuestos Anuales
Catálogo Estratégico
Política General de Gobierno
Marco Macro-económico Multianual
Programación Multianual del Gasto
Políticas Funcionales
Planes Multianuales
Los Instrumentos de Planeamiento a corto, mediano y largo plazo
Rol Normativo Rol Orientador
1 año 3-4 años
Catálogo Estratégico
Visión del Largo Plazo formada por el conjunto de programas, acuerdos, planes y proyectos para orientar el desarrollo
Visión del Largo Plazo formada por el conjunto de programas, acuerdos, planes y proyectos para orientar el desarrollo
La Visión de Largo Plazo
Presupuestos Anuales
Políticas Funcionales
Planes Multianuales
Política General de Gobierno
Marco Macro-económico Multianual
Programación Multianual del Gasto
Con la perspectiva del largo plazo orienta la administración del mediano y corto plazo
Con la perspectiva del largo plazo orienta la administración del mediano y corto plazo
Proyecciones Macroeconómicas
Proyecciones Macroeconómicas
Reingeniería del Gasto
Reingeniería del Gasto
Los Parámetros del Mediano Plazo
Presupuestos Anuales
Catálogo Estratégico
Política General de Gobierno
Marco Macro-económico Multianual
Programación Multianual del Gasto
Planes Multianuales
Políticas Funcionales
Lineamientos y prioridades estratégicas por función en perspectiva nacional
Lineamientos y prioridades estratégicas por función en perspectiva nacional
Las Políticas Funcionales como orientadoras del Mediano Plazo
Presupuestos Anuales
Catálogo Estratégico
Política General de Gobierno
Marco Macro-económico Multianual
Programación Multianual del Gasto
Políticas Funcionales
Planes Multianuales
Planes de acción institucional con perspectiva del mediano plazo y precisión del corto plazo
Planes de acción institucional con perspectiva del mediano plazo y precisión del corto plazo
Vínculo Planeamiento- GestiónVínculo Planeamiento- Gestión
El Plan Multianual como enlace del Mediano y el Corto Plazo
Presupuestos Anuales
Catálogo Estratégico
Políticas Funcionales
Planes Multianuales
Los Instrumentos en el ámbito territorial
Política General de Gobierno
Marco Macro-económico Multianual
Programación Multianual del Gasto
El Proceso de Planeamientoy las autonomías
Política General de Gobierno
Marco Macro-económico
Programación Multianual
Políticas Funcionales
Presupuestos Anuales
Planes Multianuales
Negociación y armonización
Presupuestos Anuales
Planes Multianuales
Presupuestos Anuales
Planes Multianuales
Presupuestos Anuales
Planes Multianuales
Presupuestos Anuales
Planes Multianuales
Catálogo Estatégico
ESTRUCTURA ESTRUCTURA
Perspectiva a Mediano y Largo Plazo1.-
2.-
3.-
Programación Multianual1.-
2.-
3.-4.-
ESTRUCTURA DEL PLAN ESTRATÉGICO
Visión y Misión
Prioridades
Lineamientos de Políticas
Diagnostico
Obj. Est. Generales
Obj. Est. Específicos
Acciones Permanentes o TemporalesProgramación Multianual de Inversión Pública
•Objetivo General•Objetivo Parcial•Objetivo Especifico
PLAN OPERATIVO
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS SECTORIALES
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES
Procesos Técnicos del Pliego
Objetivos Institucionales de Corto Plazo
Misión y Propósitos
Institucionales
Misión y Propósitos Sectoriales
ESQUEMA DE ARTICULACIÓN DE LOS OBJETIVOS INSTITUCIONALES VINCULADOS AL PRESUPUESTO
DIMENSIÓN SECTORIAL
DIMENSIÓN INSTITUCIONAL
DIMENSIÓN FUNCIONAL
PROGRAMÁTICA
DIMENSIÓN OPERATIVA
INSTITUCIONAL
CORTO PLAZO
PRESUPUESTO
LARGO Y MEDIANO
PLAZO
PESEM
PEI
PRIORIDADES INSTITUCIONALESPRIORIDADES INSTITUCIONALES
LINEAMIENTOS DE POLITICALINEAMIENTOS DE POLITICA
PRINCIPALES METASPRINCIPALES METAS
PRINCIPALES INDICADORES PERIODOPRINCIPALES INDICADORES PERIODO
P.E.IP.E.I
Es un instrumento de gestión que precisa las tareas (metas) y trabajos necesarios a desarrollar durante el Año Fiscal, orientado a garantizar el cumplimiento de las Metas Presupuestarias establecidas para dicho período, así como la oportunidad de la ejecución de las mismas, a nivel de cada unidad orgánica.
EL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
El Plan Operativo Institucional debe detentar las siguientes características técnicas :
Es un instrumento anual. Se elabora para el Año Fiscal 2007.
Se diseña a partir de los Objetivos Estratégicos Institucionales y Metas Presupuestarias contempladas en el Plan Estratégico Institucional (PEI) y el Presupuesto Institucional.
· EL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL DEBE ENTENDERSE COMO EL PROCESO QUE PERMITE ARTICULAR Y COORDINAR ADECUADAMENTE LAS TAREAS DE CADA ÓRGANO DENTRO DE LA ENTIDAD PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS PROPUESTOS CON RESULTADOS CONCRETOS
· LA GERENCIA DE PLANIFICACIÓN Y PRESUPUESTO ES LA RESPONSABLE DE EFECTUAR EL SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN PERMANENTE DE LAS ACCIONES PROGRAMADAS CON LA FINALIDAD DE ESTABLECER LOS GRADOS DE AVANCE TANTO GLOBAL COMO ESPECÍFICOS PARA INTRODUCIR LOS AJUSTES NECESARIOS Y/O MODIFICACIONES CORRESPONDIENTES.
Formulación
Aplicación
Evaluación
Actualización
PROCESO DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL 2007
Base para un exitoso Plan Base para un exitoso Plan EstratégicoEstratégico
X = 2Y2+ eZ
a=bb=ca=c
+Intuición Análisis
Buenas decisiones estratégicas
JERARQUIA DE OBJETIVOSJERARQUIA DE OBJETIVOS
Unidad
Operativa
Resultados del planeamiento estratégico.
Categoría Funcional Programática
Función
Programa
Sub programa
Actividad/Proyecto
Objetivos Estratégico
General
Visión/Misión
Acción Permanente/
Acción Temporal
Objetivo Estratégico Especifico
Sector Institucional
Pliego Presupuestario
Unidad Ejecutora
INDICADORES OBJETIVAMENTE VERIFICADASINDICADORES OBJETIVAMENTE VERIFICADAS
FUNCION INDICADORES DE IMPACTO
PROGRAMA INDICADORES DE EFECTO
SUB PROGRAMA INDICADORES DE PRODUCTOS
ACTIVIDAD/PROYECTO INDICADORES DE INSUMOS
OBJETIVOS INDICADORES VERIFICADORES SUPUESTOS
Los indicadores especifican como reconocer el éxito, fuerzan a clarificar los objetivos y proveen las bases para la evaluación.
SISTEMA DE S + ESISTEMA DE S + EOBJETIVOS Y ACCIONES INDICADORES MEDIOS DE
VERIFICACIÓNSUPUESTOS
VISIÓN
Y MISIÓN
FUNCION
OEG
PROGRAMA
OEE
SUBPROGRAMA
A/P Y A/T
ACTIVIDAD/
PROYECTO
IMPACTO
INSUMOS
PROCESO
RESULTADO
PRODUCTO
INF
OR
MA
CIO
N
(Sis
tem
as d
e S
+ E
)
INDICADORES DE DESEPEÑOINDICADORES DE DESEPEÑO
Indicadores de
Desempeño
ClasificadorFuncional Programatico
Impacto Resultadsos
Función
Programa
Sub programa
Actividad/Proyecto
InsumoProducto
Visión/Misión
Objetivo Estratégico General
Objetivo Estratégico Especifico
Acción Permanente/ Acción Temporal.
POBLACIÓN OBJETIVO
FORMULACIÓN
EVALUACIÓN
SEGUIMIENTO
Mecanismos de Formulación,seguimie-
nto y Evaluación del Desempeño.
CARÁCTER DE LOS INDICADORESCARÁCTER DE LOS INDICADORES
Nivel de objetivos Carácter de Indicadores Responsabilidad
Impacto
• Pruebas estadísticas a largo plazo de repercusiones del proyecto.
• Organismos nacionales y sectoriales
Resultado
• Encuestas sociales y económicas de resultados y efectos de los proyectos• Indicadores de orientaci´pon que brindan alerta temprana sobre las percepciones de los beneficios y su reacción frente al proyecto.
• Evaluadores del proyecto o evaluadores independientes• Personal del proyecto.
Producto
• Registros administrativos.• Información interna.
• Personal del proyecto
Insumo
• Administración de tareas de procesos del proyecto.• Contabilidad financiera.• Registros administrativos de recursos disponibles y utilizados.
• Personal del proyecto
INDICADORES ESTRUCTURADOS: INDICADORES ESTRUCTURADOS: ALGUNOS EJEMPLOSALGUNOS EJEMPLOS
INDICADORES ESTRUCTURALES TRANSPORTE AGRICULTURA SALUD EDUCACION
INDICADORES DE IMPACTO
Ingreso per-capita rural.
Ingreso per-capita rural.
Esperanza de vida en mujeres.
Incidencia de pobreza externa.
INDICADORES DE RESULTADO
Volumen de producción comunal comercializada.
Rendimiento por hectárea.
Tasa de mortalidad materna.
Tasa de analfabetismo.
INDICADORES DE PRODUCTO
Número de comunidades rurales integradas a la red vial nacional.
Número de hectáreas de tierras de cultivo fertilizadas.
Cobertura institucional de atención de embarazos.
Número de PROALs.
INDICADORES DE INSUMO
Kilómetros de caminos rurales construidos.
Toneladas de fertillizantes
Número de médicos por habitante.
Número de promotores alfabetizados.
Economista ESTHER ELENA MEZA Economista ESTHER ELENA MEZA ZUBIAURRZUBIAURR
PLAN DE DESARROLLO PLAN DE DESARROLLO CONCERTADO Y CONCERTADO Y PRESUPUESTO PRESUPUESTO PARTICIPATIVOPARTICIPATIVO
43
LEY DE BASES DE LA
DESCENTRALIZACION
LEY ORGANICA DE
MUNICIPALIDADES
GESTION DEL GRSE RIGE POR EL
PDDRC Y EL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
Art. 32º
EL PRESUPUESTO ANUAL DE LA REPUBLICA ES
DESCENTRALIZADOY PARTICIPATIVO
Art. 20º
CONSTITUCION (Art. 199º)
LEY ORGANICA DE GOBIERNOS REGIONALES
PDDLC Y PRESUPUESTOS PARTICIPATIVOS
PDDRC
Art. 53º
LEY MARCO DEL PRESUPUESTO
PARTICIPATIVO YSU REGLAMENTO
LINEAMIENTOS GENERALES
PARA EL PROCESO
DS Nº 171-2003-EF
INSTRUCTIVO Nº 001-2006-EF/76.01RESOLUCION DIRECTORAL Nº 011-2006-EF/76.01
“INSTRUCTIVO DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO 2007”
Presupuestos Participativos: Marco LegalPresupuestos Participativos: Marco LegalPresupuestos Participativos: Marco LegalPresupuestos Participativos: Marco Legal
CREAR CONDICIONES (base del desarrollo)
RELACIÓN ESTADO VS SOCIEDAD
MEJORAR ASIGNACIÓN DE RECURSOS
PRIORIDADESDE GASTO
CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
INVERSIÓN PRIVADA
RENDICON DE CUENTAS
CONTROL YTRANSPARENCIA
AUMENTO DE COMPETITIVIDAD
OBJETIVOSOBJETIVOS
CARACTERÍSTICASCARACTERÍSTICASCARACTERÍSTICASCARACTERÍSTICAS
CONCERTADOCONCERTADOCONCERTADOCONCERTADO
PARTICIPATIVOPARTICIPATIVOPARTICIPATIVOPARTICIPATIVO
COHERENTECOHERENTECOHERENTECOHERENTE
FLEXIBLEFLEXIBLEFLEXIBLEFLEXIBLE
MULTIANUALMULTIANUALMULTIANUALMULTIANUAL
GRADUAL E IRREVERSIBLEGRADUAL E IRREVERSIBLEGRADUAL E IRREVERSIBLEGRADUAL E IRREVERSIBLE
ARTICULACIÓN DE PLANES Y PRESUPUESTOS
Fuente: MEF
OBJETIVOSOBJETIVOS
Mejorar la asignación y ejecución de recursos públicos de acuerdo a las prioridades considerados en los Planes de Desarrollo Concertados y los Planes Sectoriales Nacionales
Objetivos del Presupuesto ParticipativoObjetivos del Presupuesto Participativo
Promover la creación de condiciones económicas, sociales, ambientales y culturales que mejoren los niveles de vida de población y fortalezcan sus capacidades
Reforzar la relación entre el Estado y la sociedad, en el marco del ejercicio de la ciudadanía
Involucrar y comprometer a la sociedad civil y al sector privado en las acciones a desarrollar para el logro de los objetivos estratégicos.
Fijar prioridades del gasto publico, en materia de gastos de inversión, garantizando la inversión ya ejecutada.
Buscar el aumento de la competitividad regional y local, así como la superación de la pobreza.
Reforzar la transparencia, el seguimiento, la rendición de cuentas y la ejecución de las acciones concertadas en el Proceso.
Crea políticas públicas y condiciones institucionales
que promuevan la generación y ejecución de
inversión privada
Fuente: MEF
ALIANZA ESTRATÉGICA
Determinará PRIORIDADES DE INVERSIÓNPRIORIDADES DE INVERSIÓN para elpara el
BANCO DE PROYECTOS DE LA OFICINA DE INVERSIONES
emz
PLAN DE DESARROLLO PLAN DE DESARROLLO DEPARTAMENTAL CONCERTADODEPARTAMENTAL CONCERTADO
Avanzando hacia el desarrollo
Acuerdos sobre financiamiento compartido de proyectos de
alcance Regional /
Provincial en el marco del Plan de Desarrollo
Regional / Provincial
concertado
RegiónProvinciaDistrito
Interacción InterjurisdiccionalInteracción InterjurisdiccionalInteracción InterjurisdiccionalInteracción Interjurisdiccional
Fuente: MEF
METODOLOGÍA DE TRABAJO
CONSEJOS DE CONSEJOS DE COORDINACIÓN COORDINACIÓN REGIONALREGIONAL
MESAS DE MESAS DE CONCERTACIÓN DE CONCERTACIÓN DE LUCHA CONTRA LA LUCHA CONTRA LA POBREZA A NIVEL POBREZA A NIVEL DEPARTAMENTALDEPARTAMENTAL
RegionRegioneses
VISIÓN
METAS
ESTRATEGIAS / ACCIONES
PRIORIZACIÓN DE PROYECTOS
(Pérfil del Proyecto)
PLANES DE DESARROLLO DEPARTAMENTAL CONCERTADOPLANES DE DESARROLLO DEPARTAMENTAL CONCERTADO
Determinación de:ESCALA DE PRIORIDADES
INFRAESTRUCTURA culminación de obras en curso
Restricciones presupuestales y viabilidad técnica de proyectos
Recursos para el Desarrollo del proceso de planeamiento y programación participativa
Publicación (30 Mayo) de los PDDCs
Disciplina Fiscal
US$ 1 100 millones por año
Relación definitiva de proyectos de Inversión
Referentes para la determinación de los proyectos
Ordenar expectativas de gasto y mejorar productividad/recursos
Aspectos a tener en cuenta:
CICLO DE UN PLAN DE CICLO DE UN PLAN DE DESARROLLODESARROLLO
ARBOL DE PROBLEMASARBOL DE PROBLEMAS
DESARROLLO DEL DESARROLLO DEL PROCESO PARTICIPATIVOPROCESO PARTICIPATIVO
VISIONREGIONALO LOCAL
OBJETIVOSESTRATEGICOSCONCERTADOS
PROPUESTASDE ACCIONES
CRITERIOS DEPRIORIZACION
SOPORTE Y ASISTENCIA
TECNICA
EVALUACIONTECNICA
ACCIONESCONCERTADAS
RESPONSABILIDADES- ESTADO- SOCIEDAD
SEGUIMIENTOY
EVALUACION
CAPACITACION
IDENTIFICACION
3IDENTIFICACIONDE AGENTESPARTICIPANTES
4CAPACITACIONDE AGENTESPARTICIPANTES
5 TALLERESDE TRABAJO
6 EVALUACIONTECNICA
7 FORMALIZACIONDE ACUERDOS
8RENDICIONDE CUENTAS
1 PREPARACIÓN 2 CONVOCATORIA1 2
3
4
5
6
78
Desarrollo del Proceso ParticipativoDesarrollo del Proceso ParticipativoDesarrollo del Proceso ParticipativoDesarrollo del Proceso Participativo
56
5. DESARROLLO DE 5. DESARROLLO DE TALLERESTALLERES
Visión del desarrollo
Objetivos estratégicos
Plantear acciones
Señalar compromisos
Ejecución del PDC y PP
5. DESARROLLO DE 5. DESARROLLO DE TALLERESTALLERES
Acuerdos de Financiamiento
Articulación de Intervenciones
Iniciativas Privadas vs Gobierno
Presentar Propuestas
Espacio para:Espacio para:
5. DESARROLLO DE 5. DESARROLLO DE TALLERESTALLERES
Preparar información
Consolidar resultados
Evaluación de acciones
Equipo Equipo Técnico:Técnico:
REGISTRO DE REGISTRO DE ACTASACTAS
IMPORTANCIA DE TALLERES DEL PLAN DE IMPORTANCIA DE TALLERES DEL PLAN DE DESARROLLO CONCERTADODESARROLLO CONCERTADO
•Orienta el desarrollo de un territorio
•Permite a los actores de un territorio decidir su futuro
•Posibilita integración y articulación de los diferentes intereses e
•Permite la identificación de las potencialidades de desarrollo
•Permite mayor viabilidad política, técnica y financiera
•Permite colaboración interinstitucional
•Permite superar problemas de corto plazo y concertar voluntades….
Principales productos artesanales en las regiones de la sierra.
Fuente: PROMPEX
Fortalezas y Debilidades estratégicos del Fortalezas y Debilidades estratégicos del sector artesanalsector artesanal
Fortalezas Debilidades Preservación de costumbres y tradiciones ancestrales Prestigio artesanal reconocido a nivel internacional Elevada creatividad y habilidad manual Materia prima disponible localmente Ventajas de diversidad de líneas productivas Bajos costos de mano de obra
Atomización de la oferta Bajo nivel organizativo y asociativo Escasa integración vertical. Bajo nivel tecnológico Alta dependencia externa en diseños. Concentración en pocos canales de comercialización Elevada informalidad. Difícil acceso al financiamiento. Mano de obra no tecnificada. Resistencia al cambio
Riesgos Oportunidades Patrones de consumo cambiantes Encarecimiento de la materia prima Imitación y copia de productos y diseños tradicionales
Creciente interés de jóvenes artesanos en asociarse. Mayor demanda de productos rústicos y hechos a mano Intensificación de los artesanos peruanos en participar en
ferias internacionales. Preferencias arancelarias Creciente apoyo de organismos públicos y privados Creciente demanda de productos utilitarios Tendencia ambientalista mundial Nichos externos de alto poder adquisitivo.
Fuente: PROMPEX
Taquile: Tejido de Punto.Pucará: Cerámica.Ilave: Tejido. Punto y planoUros:Totora y bordados
San Blas: ImagineríaPisac: CerámicaChincheros: Tejido de punto.Sicuani: Peletería.Cusco: Pintura y joyería.
Arequipa: Cerámica, peletería, joyería de plata, Colca: bordados
Yauli: Tejido de punto.
Castillapa: Tejido Plano
Cochas: Mate buriladoHualhuas: tejido plano,San Jerónimo: joyería y orfebrería de plata San Pedro de Cajas: Tejido plano.
Cajamarca: Cerámica, joyería de plata.Santa Cruz: Tejido Plano
Quinua: Cerámica.Santa Ana: tejido plano. Huamanga: tallado en piedra,Ayacucho: Retablos y Hojalatería.
Ayacucho
Principales líneas y conglomerados artesanales de la Sierra
Fuente: PROMPEX
AyacuchoAyacucho
Textiles 34%
Cerámica 19%
Retablos 17%
Piedra de Huamanga
17%
Orfebrería 4%
Hojalatería 3%Fuente: PROMPEX
ArequipaArequipa
Peletería
Bordados Accesorios de
maderas
Cerámica
Joyería
Fuente:
PROMPEX
JuninJunin
Tapices Línea Textil
Mates burilados Joyería
TALLERESTALLERES
TALLER DEDEFINICIÓN DECRITERIOS DEPRIORIZACIÓN
TALLER DEDIAGNÓSTICO TEMÁTICO Y
TERRITORIAL
DIAGNÓSTICO
Recopilar información sobre problemas, necesidades y prioridades para su atención.
Análisis de la información para determinar su causa y efectos, proponer alternativas, eliminar deficiencias…. Plantear situación optimizada
Contrastar la política local con las del Estado del Acuerdo Nacional, lineamientos, políticas sectoriales contenidas en el PESEM, estrategias…
1°
2°
3°
TEMAS BÁSICOS PARA EL DIAGNÓSTICO
CONDICIONES DE VIDA DE LA POBLACIÓN
TEMAS BÁSICOS PARA EL DIAGNÓSTICO
TERRITORIO Y MEDIO AMBIENTE - Análisis
TEMAS BÁSICOS PARA EL DIAGNÓSTICO
ACTIVIDADES ECONOMICAS
TEMAS BÁSICOS PARA EL DIAGNÓSTICO
INSTITUCIONALIDAD Y ACTORES LOCALES(Compromiso con el desarrollo)
6. EVALUACIÓN TÉCNICA DE PRIORIDADES
Evaluación del Financiamiento de las propuestas
Acciones con sus COSTOS y PRIORIZADOS
Documentos: PDC y el PP:COMPROMISOS /ACUERDOS
S/.
Matriz de CRITERIOS
1. Objetivos Estratégicos del PDC
2. Funciones que le compete desarrollar (exclusivas y compartidas)
3. Co - financiamiento por parte de la población beneficiaria u otro
4. Operación y mantenimiento del proyecto
Matriz de CRITERIOS
5. Nivel de cumplimiento de las obligaciones tributarias
6. Impacto en la población beneficiaria
7. Niveles de pobreza
8. Efecto en el empleo local
9. Grupos vulnerables o en situación de riesgo
Matriz de CRITERIOS (actual)
7. FORMALIZACIÓN DE ACUERDOS7. FORMALIZACIÓN DE ACUERDOS
Publicación y Remisión
Adopción y Fomalización del PDC - PP
Aprobación
8. RENDICIÓN DE CUENTAS8. RENDICIÓN DE CUENTAS1.1. Vigilancia en el cumplimiento de Vigilancia en el cumplimiento de
acuerdosacuerdos
2.2. Vigilancia y rendición de cuentas de la Vigilancia y rendición de cuentas de la ejecución de compromisosejecución de compromisos
3.3. Comités de Vigilancia y ControlComités de Vigilancia y Control
Plazos de presentaciónPlazos de presentación
Trimestral :Abril, Julio, Octubre y Enero DNPP-CND = TransferenciasSemestral :Octubre publican avance de ejecución Anual :Ordenar desarrollo de rendición de cuentasPermanente :OPP seguimiento y evaluación de PDC y PP en aplicativo informático
Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo del
Presupuesto
Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo del
Presupuesto
80
Acceso a la información
81
Acceso georeferencial
82
Agenda de actividades del proceso participativo
Módulos de información
83
Módulos de información
8. COMITÉS DE VIGILANCIA Y 8. COMITÉS DE VIGILANCIA Y CONTROLCONTROL
Requisitos
Ser Agente Participante
Radicar en la jurisdicción
8. COMITÉS DE VIGILANCIA Y 8. COMITÉS DE VIGILANCIA Y CONTROLCONTROL
Funciones (vigilar):
Desenvolvimiento del Proceso Participativo
Cumplimiento de Acuerdos Proyectos Priorizados en PIA Cronograma aprobado ejecución obras Recursos invertidos conforme a
Compromisos Asumidos Cumplimiento de Rendiciones de Cuenta
8. COMITÉS DE VIGILANCIA Y 8. COMITÉS DE VIGILANCIA Y CONTROLCONTROL
Información con la que debe contar el Comité:
PIA de INVERSIÓN
Ejecución de Ingresos Semestrales
Ejecución de GASTOS de INVERSION Sem/Anual
PROMUEVE EL DESARROLLO
REGIONAL Y LOCAL
DESARROLLA DE UNA CULTURA
PARTICIPATIVA Y DE CORRESPONSABILIDAD
FORTALECE LA DEMOCRACIA, LA
GOBERNABILIDAD Y A LAS INSTITUCIONES
OPTIMIZA EL USO DE LOS RECURSOS
PUBLICOS
PERMITE LA VIGILANCIA
CIUDADANA Y LA RENDICION DE
CUIENTAS
MAYOR RENTABILIDAD SOCIAL EN LOS
PROYECTOS
CONTRIBUYE A LAS PRACTICAS DE
BUEN GOBIERNO
RESULTADOSRESULTADOS
Resultados del Proceso Participativo
ASPECTOS POR MEJORAR
Resultados del Proceso Participativo
LIMITADA PARTICIPACION DE
LA SOC. CIVIL EN EL SEG. DEL PROCESO
ILUSION FISCAL Y FRAGMENTACION
DEL GASTOPOCA IMPORTANCIA AL ANALISIS
TECNICO Y AL SNIP
FALTA DE ARTICULACION ENTRE
EL PDC Y EL PP
ALGUNAS AUTORIDADES ADVERSAS AL RPOCESO
LIMITADA REPRESENTATIVIDAD DE
LOS AGENTES PARTICIPANTES
FALTA INTERRELACION Entre
GR, GLP, GLD
CARENCIA DE MECANISMOS EFECTIVOS
DE VIGILANCIA Y CONTROL
Resultados del Proceso Participativo
Nº % Nº %J untas / ComitéVecinal 230 23.4 2390 30.9Concejos Municipales 212 21.5 513 6.6Otra Agrupación Social 76 7.7 561 7.2Consejo de Coordinación Local 67 6.8 334 4.3Com. Campesinas, nativas, indig, afroperuanas 66 6.7 661 8.5Asociaciones Civiles 57 5.8 538 7.0Otros Organismos o Instituciones Privadas 29 2.9 216 2.8Comité del Vaso de Leche 17 1.7 498 6.4Sindicatos 16 1.6 21 0.3Asociaciones Agrarias 12 1.2 52 0.7Org. No Gubernamentales de Desarrollo 9 0.9 22 0.3Asociación de Productores 8 0.8 51 0.7Organizaciones de J óvenes 7 0.7 38 0.5Comedor Popular 6 0.6 179 2.3Iglesias 5 0.5 45 0.6Asociación de Comerciantes 5 0.5 78 1.0Asociación o Gremios Empresariales 5 0.5 43 0.6Colegios Profesionales 5 0.5 30 0.4Mesa de Concert.de Lucha contra la Pobreza 4 0.4 62 0.8Organización de Mujeres 4 0.4 36 0.5Asociación de Padres de Familia 4 0.4 173 2.2Comités de Madres 3 0.3 117 1.5Universidad 3 0.3 8 0.1Asociación Laboral 3 0.3 13 0.2Cámaras de Comercio 3 0.3 1 0.0fundaciones 5 0.1Organismos de Cooperación Técnica Internacional 1 0.0Otros 128 13.0 1053 13.6
Total general 984 7739
A NIVEL DISTRITALA NIVEL PROVINCIAL
AGENTES PARTICIPANTES - GOBIERNO LOCAL
CRONOGRAMA RESUMEN DE EJECUCION DE ACTIVIDADES PROPUESTAS
SISTEMA NACIONAL DE SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICAINVERSIÓN PÚBLICA
1. Objeto de la Ley del SNIP – Ley 272932. Ámbito de aplicación3. Sistema Nacional de Inversión Pública4. Principios5. Objetivos del SNIP6. Fases de los Proyectos de Inversión Pública7. El Banco de Proyectos8. Definición de Proyecto de Inversión Pública9. Atribuciones los órganos del SNIP10. Delegación de facultades11. Anexos y Formatos12. Procesos de Evaluación
FASE PREINVERSIÓN
Crea el Sistema Nacional de Inversión Pública.
Finalidad: Optimizar el uso de los recursos públicos destinados a la inversión.
Impacto de la inversión: crecimiento económico y bienestar de la población
¿Cómo? Establecimiento de principios, procesos, metodologías y normas técnicas.
1. Objeto de la Ley del SNIP – Ley 27293
Objetivo General del SNIP: Objetivo General del SNIP: EsquemaEsquema
ProyectoProyectoss
MalosMalos
Proyectos Proyectos BuenosBuenos
SNIPSNIP
Evaluación siguiendoEvaluación siguiendoel ciclo de proyectosel ciclo de proyectos
Baja calidad de Baja calidad de la Inversión Públicala Inversión Pública
Mayor calidad de Mayor calidad de la Inversión Públicala Inversión Pública
ProyectoProyectos Buenoss Buenos
DGPMSP (ex – ODI)
Ministerio de Economía y Finanzas
SECTOR
Órgano Resolutivo del Sector
Unidad Formuladora (UF)
Unidad Ejecutora (UE)
OPI -SALUD (OGPE-OEPI)
Oficinas Sectoriales de Inversión
SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICASISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA
Pre-inversión: DIRESAs, Redes,Microredes, Hospitales Regionales, CTRs
Exp. Téc y Ejec.: Gob Regional, Par Salud
Todas las entidades y empresas del Sector Público No Financiero, que ejecuten PIP.
Incluye a los Gobiernos Regionales y Locales.
Entidades perceptoras de Cooperación Técnica Internacional.
2. Ámbito de aplicación
Lo constituyen:MEF – DGPMSPÓrganos ResolutivosOficinas de Programación e Inversiones –
OPIUnidades FormuladorasUnidades Ejecutoras
3. Sistema Nacional de Inversión Pública
EconomíaPriorizaciónEficienciaOportunidad (del mantenimiento de la
inversión ejecutada)
4. Principios
Propiciar la aplicación del Ciclo del PIP.Fortalecer la capacidad de planeación del
SPN.Crear las condiciones para elaborar PIP por
periodos multianuales, no menores a tres años.
5. Objetivos del SNIP
1. Preinversión: Perfil – Prefactibilidad – Factibilidad.
2. Inversión: Expediente Técnico y Ejecución.
3. Postinversión: Proceso de Control y Evaluación Expost.
6.Fases de los Proyectos de Inversión Pública
EL CICLO DEL PROYECTOEL CICLO DEL PROYECTO
En el SNIP, el ciclo que sigue un PIP tiene las siguientes fases:
Retroalimentación
Post Inversión
EvaluaciónEx Post
Inversión
Estudios Definitivos/Expediente
Técnico
Ejecución
Pre Inversión
Perfil
Pre Factibilidad
Factibilidad
Idea
Operación yMantenimiento
*
* Antes de la Fase de Inversión, se obtiene la viabilidad del PIP
Contiene el registro de todos los PIP elaborados.
Contempla los mecanismos de calificación en la fase de preinversión.
Tipos de Banco: Consolidado (MEF) y Sectorial.
7. El Banco de Proyectos
Toda intervención limitada en el tiempo Utiliza total o parcialmente recursos públicos Con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o
recuperar la capacidad productora de bienes o servicios
Sus beneficios se generan durante la vida útil del proyecto y son independientes de los de otros proyectos
No es PIP: las intervenciones que constituyen gastos de operación y mantenimiento.
8. Definición de Proyecto de Inversión Pública
Programas de InversiónProgramas de InversiónUF, OPI y DGPM actúan como en un proyecto
FORMULA ESTUDIOS
UF
EVALUA ESTUDIOS
DECLARA VIABLE PROGRAMA
DGPM
OPI
DECLARA VIABLE ALGUNOS
PROYECTOS DEL PROGRAMA Y
DELEGA OTROS
DECLARA VIABLE ALGUNOS PROYECTOSDEL PROGRAMA Y SOLICITA MAYORES ESTUDIOS PARA OTROS
DECLARA VIABLE TODOS LOS PROYECTOS
DEL PROGRAMA
Todos los recursos financieros y no financieros. De propiedad del Estado o que administran las
entidades del SPN. Los recursos financieros comprenden todas las
fuentes de financiamiento:– Tesoro Público– Directamente recaudados– Recursos propios– Endeudamiento externo e interno– Transferencias y donaciones
8.1. Recursos Públicos
Gastos de Operación: Los que financian de forma permanente y continua el funcionamiento de una dependencia de acuerdo con sus funciones y atribuciones, y que aseguran la producción usual de bienes y servicios dentro de procesos y tecnologías acostumbrados.
Mantenimiento: Conjunto de actividades, operaciones y cuidados necesarios para que la infraestructura, maquinaria, equipos y procesos conserven su condición normal de operación.
8.2. Gastos de Operación y Mantenimiento
La DGPMSP tiene competencia para: Aprobar Directivas para el SNIP Regular procesos y procedimientos Emitir opinión técnica sobre PIP Solicitar información a las UF y OPI Determinar, en última instancia, el nivel de estudios que requiere un
PIP Autorizar la elaboración de Estudios de Factibilidad Declarar la viabilidad de los PIP Autorizar, a solicitud de oficio, la conformación de conglomerados Establecer la metodología y parámetros de evaluación Emitir opinión legal sobre la aplicación de las normas del SNIP Capacitar a las OPI y UF Administrar el Banco de Proyectos Otras asignadas por norma expresa
9. Atribuciones de los órganos del SNIP9.1. Atribuciones de la DGPM
1. Autoriza la elaboración del Expediente Técnico y la ejecución de los PIP.
2. Vela por el cumplimiento de las normas del SNIP.
3. Delega sus atribuciones a las entidades y empresas de su sector.
9.2. Atribuciones del Órgano Resolutivo
1. Evaluar y emitir informes técnicos sobre los estudios de preinversión2. Recomendar y solicitar la declaración de viabilidad3. Mantener actualizada la información en el Banco de Proyectos4. Hacer recomendaciones y propuestas a la DGPMSP, sobre:
Metodología Parámetros de Evaluación
5. Capacitar al personal del sector6. Declarar la viabilidad de los proyectos, si tiene la correspondiente
delegación.7. Elaborar el Programa Multianual de IP del sector y someter el PM al
órgano resolutivo.8. Velar que los proyectos de Inversión Pública se enmarquen en:
Lineamientos de Política El Programa Multianual de Inversión Pública Plan Estratégico Sectorial de carácter Multianual Planes de Desarrollo Regional
9.3. Atribuciones de la OPI
1. Unidad Formuladora: Cualquier órgano o dependencia de las entidades y empresas del Sector Público No Financiero que ejecutan Proyectos de Inversión Pública registrada ante la DGPM a pedido de una OPI.Es responsable de elaborar los estudios de preinversión.
2. Unidad Ejecutora: Cualquier órgano o dependencia de las entidades y empresas del Sector Público No Financiero, con capacidad legal para ejecutar PIP de acuerdo a la normatividad presupuestal vigente.Es responsable de la elaboración del expediente técnico, la ejecución y la evaluación ex post.
9.4. Unidades Formuladoras y Ejecutoras
SECTOR MEF
ESTRUCTURA ORGÁNICA DEL SNIP
Órgano Resolutivo
Oficina de Programación e Inversiones (OPI) del Sector
UnidadesFormuladoras
UnidadesEjecutoras
UnidadesFormuladoras
UnidadesEjecutoras
Relación Técnico-funcional
Dirección Generalde Programación
Multianual delSector Público
Relación Institucional
Relación Institucional
Relación Funcional
El MEF, mediante Resolución Ministerial, aprueba la delegación de facultades para la Declaración de Viabilidad de los PIP.
Para el caso de OPI’s del Gobierno nacional declaran la viabilidad de PIP con monto hasta S/. 6’000,000, a precio de mercado.
10. Delegación de facultades
Nº DEL ANEXO DENOMINACIÓN
ANEXO SNIP-01 Clasificador funcional programático
ANEXO SNIP-02 Aplicativo informático del Banco de Proyectos – Procedimientos
ANEXO SNIP-03 Aplicativo para Seguimiento – Procedimientos
ANEXO SNIP-04 Clasificador Institucional del SNIP
ANEXO SNIP-05 Contenido mínimo del Perfil de un PIP
ANEXO SNIP-06 Contenido mínimo del Estudio de Prefactibilidad de un PIP
ANEXO SNIP-07 Contenido mínimo del estudio de Factibilidad de un PIP
ANEXO SNIP-08 Clasificador de Responsabilidad funcional del SNIP
ANEXO SNIP-09 Parámetros de Evaluación
11. Anexos del SNIP11. Anexos del SNIP
Función 03: Administración y Planeamiento. Programa 05: Fiscalización Financiera y
Presupuestaria. Subprograma 0018: Control Externo
11.1 Clasificador funcional programático
Función 03: Administración y Planeamiento. Programa 05: Fiscalización Financiera y
Presupuestaria. Subprograma 0018: Control Externo Sector Responsable: CGR
11.2 Clasificador de responsabilidad Funcional del SNIP – Anexo SNIP-08
Formatos del SNIPFormatos del SNIPNº del Formato Denominación
Formato SNIP-01 Inscripción a la intranet de los aplicativos informáticos del SNIP
Formato SNIP-02 Ficha de Registro – Banco de Proyectos
Formato SNIP-03 Declaración de Viabilidad efectuada por la OPI responsable
Formato SNIP-04 Solicitud de Declaración de Viabilidad remitida por la OPI a la DGPM
Formato SNIP-05 Declaración de Viabilidad efectuada por la DGPM
Formato SNIP-06 Declaración de Viabilidad efectuada por la Unidad Ejecutora
Formato SNIP-07 Declaración de Viabilidad efectuada por el Titular del Pliego
Formato SNIP-08 Autorización de Conglomerado efectuada por la DGPM
Formato SNIP-09 Actualización de información del Sector / Región / Municipalidad
Formato SNIP-10 Perfil Simplificado – PIP Menor
Formato SNIP-11 Evaluación del PIP Menor
1. UNIDAD FORMULADORA– Elaboración de PIP– Ingreso de Información al BP del SNIP– Envió del PIP a la OPI
2. OPI– Evaluación del PIP– Informe Técnico– Registro del resultado de la evaluación en el BP – Comunicación del resultado de la evaluación a UF– Solicitud de Declaración de Viabilidad a la DGPMSP
3. DGPMSP– Evaluación del PIP por la DGPMSP– Registro del resultado de la evaluación en el BP– Comunicación de Resultado a UF
12. PROCESO DE EVALUACIÓN DE UN PIP
PLAZOS DE EVALUACIÓN DE LOS ESTUDIOS
12.1 Plazos de Evaluación
Nivel de Estudio Plazo para la OPI (1) Plazo para la DGPM (2)
Perfil 30 días útiles 20 días útiles
Prefactibilidad 45 días útiles 30 días útiles
Factibilidad 45 días útiles 30 días útiles
(1) A partir de la fecha de recepción del Estudio.(2) A partir de la fecha de recepción de la solicitud.
1. Para autorizar la elaboración del Estudio de Factibilidad:
La DGPM tiene un plazo de 30 días útiles para emitir el Informe Técnico
2. Para aprobar los términos de referencia de estudios de preinversión:
La OPI y la DGPM tienen un plazo no mayor a 15 días útiles para emitir el Informe Técnico
12.2. Otros plazos
Se requiere la aprobación expresa de la DGPM a los Términos de Referencia de estudios, previo a su elaboración o contratación, en los siguientes casos:a) Cuando el precio referencia de un estudio a nivel de perfil o prefactibilidad para un PIP individual supere las 60 UITb) Cuando el precio de referencia de un estudio a nivel de factibilidad supere las 200 UITProcedimiento:a) La UF remite la propuesta de Términos de Referencia a la OPI responsable funcionalmente.b) La OPI revisa y aprueba y lo remite a la DGPM
12.3 Términos de Referencia
Viabilidad de un proyecto: requisito previo a la elaboración del expediente técnico y su ejecución.
Se declara en forma expresa: por el órgano que posee dicha facultad.
Se aplica a un PIP: que a través de sus estudios de preinversión ha evidenciado ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los lineamientos de política.
Obliga a la Unidad Ejecutora: a ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad para elaborar los estudios definitivos y la ejecución del PIP.
Obliga a la Entidad donde se efectúa el PIP: a la operación, mantenimiento y otras acciones necesarias para la sostenibilidad del proyecto.
12.4. Declaración de Viabilidad
1. Si la UF solicita la viabilidad del PIP a nivel de Perfil, la OPI puede:
a) Observar el estudio.b) Aprobar el perfil y recomendar otro nivel de estudios.c) Aprobar el perfil y declarar su viabilidad (Si tiene esta facultad).d) Aprobar el perfil y solicitar la declaración de viabilidad del PIP a la
DGPM (Se remite el perfil, el Informe Técnico y el Formato SNIP-04).e) Rechazar el PIP
2. Si la OPI solicita la viabilidad del PIP a nivel de Perfil, la DGPM puede:
a) Observar el estudiob) Recomendar otro nivel de estudioc) Declarar la Viabilidad del PIP (Acompaña el Formato SNIP-05 al
Informe Técnico)d) Rechazar el PIP
12.5. Resultado de la Evaluación– Nivel Perfil
NIVEL DE ESTUDIOS PARA USAR NIVEL DE ESTUDIOS PARA USAR DELEGACIONESDELEGACIONES
Demás Programas y Subprogramas del Clasificador Funcional Programático
Prog 035: Energía; Prog 052: Transp. Terrestre ó Subprog 034: Irrigación
Demás Programas y Subprogramas del Clasificador Funcional Programático
Prog 035: Energía; Prog 052: Transp. Terrestre ó Subprog 034: Irrigación
> S/6’000,000> S/8’000,000
FACTIBILIDAD
> S/2’000,000 hasta S/6’000,000
> S/3’500,000 hasta S/8’000,000
PREFACTIBILIDAD
Demás Programas y Subprogramas del Clasificador Funcional Programático
Prog 035: Energía; Prog 052: Transp. Terrestre ó Subprog 034: Irrigación
hasta S/2’000,000hasta S/3’500,000
PERFIL
Llena Formato
Unidad Formuladora
PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS ESPECIALESESPECIALES
Evalúa y declara la viabilidad
Oficina de Programación e Inversiones del Gobierno Local
PROYECTOS MENORES A S/. 100,000.00
Metodología simplificada para Metodología simplificada para proyectos menoresproyectos menores
Identificación del problema
Descripción del proyecto y sus componentes
Beneficiarios
Costo y financiamiento de la inversión
Costo de operación y mantenimiento
PROCESO PROCESO PRESUPUESTARIOPRESUPUESTARIO
PROCESO PRESUPUESTARIOPROCESO PRESUPUESTARIOPROCESO PRESUPUESTARIOPROCESO PRESUPUESTARIO
PROGRAMACIÓNPROGRAMACIÓNPROGRAMACIÓNPROGRAMACIÓN
FORMULACIÓNFORMULACIÓNFORMULACIÓNFORMULACIÓN
DISCUSIÓN Y DISCUSIÓN Y APROBACIÓNAPROBACIÓNDISCUSIÓN Y DISCUSIÓN Y APROBACIÓNAPROBACIÓN
EJECUCIÓNEJECUCIÓNEJECUCIÓNEJECUCIÓN
EVALUACIÓN YEVALUACIÓN Y
CONTROLCONTROL
EVALUACIÓN YEVALUACIÓN Y
CONTROLCONTROL
Criterio Especiales para la orientación del Gasto en términos de los Objetivos Institucionales del Pliego.
La Orientación del gasto se sujeta a la Escala de Pioridades (vinculado a los objetivos institucionales) que establezca el titular del pliego de acuerdo a lo siguiente:
1. Gasto Social (Educación, Salud,saneamiento y justicia )
En cuanto a las Metas comprendidas dentro del gasto Social
SALUDEDUCACION JUSTICIA
REDUCCION DE LA POBREZA
Mejora de los servicios básicos: Asistencia Alimentaria, Alimentación y salud Escolar, Apoyo a las zonas de Emergencia,
2. Gastos de Inversión: - Activos Tangibles (Escuelas,centrales,carreteras) - Activos Intangibles (mejora de procesos y tecnología)
3. Obras en Actual ejecución
4. Obras de Corto plazo (puestos de salud,comisarias)
5. Obras nuevas priorizadas por el pliego.
Gracias por su atención...Gracias por su atención...
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