cuarta seccion
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REQUISITOS DE LA NORMA OHSAS 18001:2007
4.1 REQUISITOS GENERALES4.2 POLÍTICA SEGURIDAD(1)4.3 PLANIFICACIÓN4.3.1 IDENTIFICACION DE PELIGROS
,EVALUACION Y CONTROL DE RIESGOS (2)
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROSREQUISITOS (3)4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS
(4)4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES,
RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD (5)4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y
TOMA DE CONCIENCIA (6)4.4.3 COMUNICACIÓN (7)
4.4.4 DOCUMENTACIÓN (8)4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS (9)4.4.6 CONTROL OPERACIONAL (10)4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTAANTE EMERGENCIAS (11)4.5. VERIFICACIÓN4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN (12)4.5.2 EVALUACIÓN DELCUMPLIMIENTO LEGAL (13)4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCIÓNCORRECTIVA Y ACCIÓNPREVENTIVA (14)1.5.3 CONTROL DE REGISTROS (15)1.5.4 AUDITORIA INTERNA (16)1.6 REVISIÓN POR LA REVISIÓN (17)
REVISION
DIRECCION
SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL OHSAS 18001
OBJETIVOS
AUDITORIAS
SEGUIMIENTO
MEDICION
NO CONFORMIDADES
ACCIONES PREVENTIVAS y CORRECTIVAS
POLITICA
IPECR
REQUISITOS
LEGALES
Y OTROS REQ
CONTROL
OPERACIONAL
COMPETENCIA
FUNCIONES
CONTROL
DOCUMENTOS
COMUNICACIONES
PARTICIPACION Y CONSULTA
EMERGENCIAS
INVEST.
INCIDENTES
Prevención de lesiones y Enfermedades ocupacionales
Cumplimiento Legal Aplicable y de otros requisitos
Mejora continua
Política de SSO
¿Qué compromisos incluye la Política de SSO?
Intenciones y dirección
general de SMCV dada por
la Alta Dirección.
Política de Salud y Seguridad 4
Política de Salud y Seguridad
Además la Política de SSO debe:
Ser apropiada para la naturaleza y escala de los
riesgos de SSO de SMCV.
Proporciona marco de referencia para establecer y
revisar los objetivos de SSO.
Ser documentada, implementada y mantenida.
Ser comunicada a todas las personas.
Estar disponible para las partes interesadas.
Ser revisada periódicamente.
7
Política de Salud y SeguridadLa Salud y la Seguridad de TODOS los empleados son nuestramayor prioridad.
Nuestro objetivo es “CERO LESIONES Y ENFERMEDADES OCUPACIONALES EN EL TRABAJO”.
La producción y los costos son críticos para el bienestar de laCompañía, pero estas consideraciones “NUNCA” deben tomarprecedencia sobre la seguridad y la salud de los empleados.
Cada empleado debe hacerse responsable de manera individualpor su seguridad.
Ningún trabajo se considerará tan importante y ningún programade trabajo tan urgente que no se pueda tomar el tiempo necesariopara desarrollarlo de una manera segura.
El “Trabajo Seguro” es una condición del empleo.
Es trabajo de cada empleado eliminar los riesgos cada vez que seaposible.
Si un riesgo no se puede eliminar lo empleados deben trabajarjuntos para controlarlo efectivamente.
Metodología
I Identificar
P Peligros
4.3.PLANIFICACION4.3.1 IPECR
E Evaluar
C Controlar
R Riesgos
Establecer y mantener la
metodología para la
permanente:
•Identificación de los
peligros y riesgos.
•Evaluación de riesgos e
implementación de lasmedidas de control
Aplica a cada proceso desarrollado
por SMCV, a toda tarea que realiza
el personal de carácter operativo,
mantenimiento, administrativo o
tareas relacionadas con servicios, ya
sea personal interno (SMCV) o
Contratistas.
Así como; visitantes que
tienen acceso a las
instalaciones de SMCV.
•Incidente: Evento relacionado
con el trabajo, en el cual pudo
haber ocurrido lesión o
enfermedad o daño a la
propiedad o victima mortal
•Peligro: Fuente, situación o
acto con potencial de daño
(lesión a las personas o
enfermedad, o daño a la
propiedad o combinación de
éstos)
•Riesgo: Combinación de
probabilidad de un evento o
exposición peligrosa y la
severidad de lesión o
enfermedad o daño a la
propiedad
•Identificación del peligro:
Proceso para reconocer si
existe un peligro y definir
sus características.
Enfermedad: Condición
física o mental adversa
identificable, que surge,
empeora o ambas, a causa de una actividad laboral
•Valoración del riesgo
residual: Proceso de
evaluar el riesgo
considerar suficiencia de
controles y decidir si el
riesgo es aceptable
•Riesgo aceptable: Riesgo
reducido al nivel que la
organización puede tolerar
con respecto a sus
obligaciones legales y su
política de SSO.
Equipo de trabajo: Equipo
designado por el Gerente,
Superintendente y/o
Jefaturas para el proceso
IPECR (multidisciplinario y experienci
•Proceso: Conjunto de
actividades que
interactúan y transforman
elementos de entrada en
resultados.
•Etapa: conformado por
grupo que tienen algo
en común de
actividades
•Actividad: Unidad básica de
interacción entre elementos
componentes de un proceso,
(operacional, servicio o
administrativa, en función de
los elementos componentes
que se interrelacionan).
IPECR POR MAPEO DE
PROCESOS
Identificar tareas mediante
metodología “mapeo de procesos”
•Identificar el proceso utilizando
Interrelación de Procesos de
SMCV
•Identificar el proceso
utilizando Interrelación de
Procesos de SMCV
•Identificar las etapas que
conforman dicho proceso.
•Identificar las actividades de
cada etapa.
•Identificar todas las tareas
operacionales,
administrativas o de
servicios que se realizan en
cada proceso sean propios o
de terceros.
•Registrar pasos de la tarea o el
código del ATS este último según
SGIpr0001 Procedimiento de
Control de Documentos
•Tener en cuenta puestos de
trabajo, equipos, materiales e
instalaciones
•El resultado es la Matriz de Mapeo
de Procesos - Anexo1
•IPECR
•Identificar peligros y riesgos
relacionados con cada tarea,
utilizar como referencia la
Lista de Peligros y Riesgos –
Anexo 2; conservar todo el
texto y aclarar a que se refiere
(lógica).
•Registrar peligros y riesgos
en el formato Matriz IPECR
- Anexo 3
•Registrar peligros y
riesgos en el formato
Matriz IPECR - Anexo 3
•Identificar con un aspa “X”
si la tarea la realiza
personal propio o
contratista en la columna
correspondiente de la
Matriz IPECR
Para la identificación de los
peligros y riesgos se debe
tener en cuenta:
•Actividades rutinarias y no
rutinarias; de personal con
acceso al sitio de trabajo
•Comportamiento, aptitudes y
otros factores humanos;
•Peligros que se originan fuera
del trabajo bajo el control de la
organización
•Peligros generados entorno al
lugar de trabajo bajo el control
de la organización
•Infraestructura, equipo y
materiales suministrados por
la organización
•Cambios realizados en la
organización, sus
actividades o los materiales;
•Modificaciones al sistema
de gestión de SSO
•Modificaciones al sistema
de gestión de SSO
Para la identificación de los
peligros y riesgos se debe tener
en cuenta:
•Cualquier obligación legal
•Diseño de áreas, procesos,
instalaciones,
maquinaria/equipos,
procedimientos,
•Política de SSO
•Registros de incidentes de
SSO
•No conformidades en
materia de SSO
•Resultados de las auditorias
de la gestión de SSO
•Peligros nuevos resultado de
acciones correctivas/preventivas
propuestas.
•Comunicaciones de los
empleados y de otras partes
interesadas (ver SGIpr0007)
•Consultas en SSO a empleados,
revisiones y actividades de
mejora
•Inspecciones Planeadas.
Determinación
del Valor
Esperado de
Pérdida (VEP)
•La evaluación de los
riesgos se realiza por
parte del equipo de
trabajo.
•Se debe considerar
datos históricos y
predictivos
•La valorización del VEP se
realizará sin considerar el
control existente
•El Superintendente o Jefe
de Área revisará y validará
los resultados
•Para determinar la
valoración del riesgo;
aplicar la siguiente
ecuación:
Evaluación y clasificación de
los riesgos
VEP = E * (2.718)c
VEP : Valor esperado de pérdida
/ magnitud del riesgo.
E : Probabilidad al
hecho causal (frecuencia de
interacción)
C : Probable severidad
de la consecuencia por
exposición al peligro.
Para uniformizar criterios de
valorización de probabilidad
de exposición (E) y a la
severidad de consecuencia
(C) considerar las
siguientes tablas:
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5. Descripción
Los grados de criticidad son los
siguientes:
Nivel A: Riesgo no aceptable, implementar
medidas de control inmediatamente a fin
de minimizarlo. debe cubrir con algún tipo
de documento, pudiendo ser una política,
manual, estándar, reglamento, instructivo
de trabajo y de no existir estos con un
POE.
Nivel B: Riesgo moderado,
implementar medidas de control
en un periodo determinado a fin
de minimizarlo, se recomienda
elaborar algún tipo de
documento.
Nivel C: Riesgo aceptable,
considerar medidas de control a
fin de evitar que estos se
vuelvan moderados o no
aceptables; es decisión del área
elaborar algún tipo dedocumento
Medidas de Control y
Evaluación del Riesgo Residual
5.4.1 Medidas de Control:
según la siguiente jerarquía:
•La eliminación,
•La sustitución,
•Controles de Ingeniería,
•Señalización/advertencias,
controles administrativos o
ambos,
•Equipo de protección personal.
EJEMPLOS:
•Ingeniería: aislamiento de la fuente,
diseño y modificación de
instalaciones.
EJEMPLOS:
•Administrativos: charlas de
sensibilización, capacitación y
entrenamiento, programas de
rotación de los trabajadores,
programas de mantenimiento
preventivo y/o predictivo,
Procedimientos, ATS, estándares,
reglamentos, permisos de trabajo,
ARO, entre otros.
•Equipo de Protección Personal:
Básico (zapatos, lentes, casco y
ropa con cinta reflectiva),
Específicos, dependiendo del tipo de
tarea que se vaya a desarrollar.
•Otros: Inspecciones de seguridad,
Plan de Contingencia y Respuesta a
Emergencias, LOTOTO,
Señalización, entre otros, sustitución
de materiales, procesos o equipos
5.4.2 Evaluación del Riesgo Residual:
Considerar las medidas de controles
existentes; se registra en la columna
correspondiente el valor asignado a (E)
utilizando la Tabla N°1 y el valor
asignado a la severidad de la
consecuencia (C)
Coincide el criterio del equipo
de trabajo considerando las
medidas de control.
Finalmente, clasificar el riesgo
residual según los criterios de
la Tabla Nº 4.
El equipo sugerirá medidas de
control para minimizar y controlar
los riesgos. Las cuales deberán
ser validadas por el
Superintendentes o Jefes de área,
quienes serán los responsables de
la implementación.
HERA
DISEÑO Y MODIFICACIÓN DE
INSTALACIONES
La organización debe
establecer, implementar y
mantener un(os)
procedimientos(s) para la
continua identificación de
peligros, valoración de
riesgos y determinación de
los controles necesarios
Se debe tener en cuenta:
a) Cambios realizados o
propuestos en la organización, sus
actividades o los materiales
b) El diseño de áreas de
trabajo, procesos,
instalaciones,
maquinaria/equipos,
procedimientos de operación
y organización del trabajo,
incluida su adaptación a las
aptitudes humanas
ELIMINAR SUSTITUIR INGENIERÌA ADMINISTRATIVO EPP
Equipo
Proceso
Material
Equipo
Proceso
Material
Encapsular
Aislar
Modificar
Entrenamiento
Señalización
Rotaciones
Personal
Colectiva
NIVEL DE JERARQUÍA
DMI IPECR
CONTROL DEL RIESGO
PROCEDIMIENTO – TIPOS
DE MODIFICACIONES
Tipo 1:
Instalaciones y procesos
nuevos, modificaciones
mayores al 50%
(instalaciones o
producción).
Tipo 2: Modificaciones hasta
50% (instalaciones o
producción).
Tipo 3: Cambios de
insumos químicos en el
proceso.
Tipo 4:
Modificaciones que no
impliquen riesgos en las
operaciones y que no
requieran cálculos de
ingeniería
CRITERIO DE APLICACION
El Procedimiento de Verificación de S&SO a
E.C. tiene por objetivo
RECONOCER aquellas empresas que
muestren un alto compromiso y desempeño
de seguridad y Salud Ocupacional, así
mismo
Identificar oportunidades de mejora y
establecer los planes de acción
necesarios para orientar la gestión
dentro de un marco de acción
aceptable, para aquellas Empresas que
su nivel de desempeño sea menor.
Este procedimiento de Verificación es
aplicable según programa
establecido a todas las Empresas
contratistas que desarrollen labores
para SMCV.
CRITERIO DE APLICACIÓN
Se llevara a cabo semestralmente
a Empresas que presten servicios
en SMCV con la finalidad de
medir cuantitativamente la
GS&SO e identificar las
oportunidades de mejora de las
misma.
Así mismo se podrán realizar
verificaciones en forma selectiva
en aquellas E. C. en las que se
verifiquen incumplimientos
reiterados de estándares o bien a
solicitud de la Gerencia del Área.
Se utilizara la Lista de Chequeo, en
la cual cada uno de los ítems
evaluados tiene asignado puntajes
y ponderaciones de acuerdo al
nivel de importancia relativa.
El presente procedimiento será
difundido y entregado quedando
registrado con la recepción de
Regulaciones. (Anexo 1)
Verificación de Inicio o línea base
Se desarrollara semestralmente según
programa y tendrá como objetivo principal
establecer el nivel de desempeño actual de
las E. C. se debe considerar como un
diagnostico o trazado de línea base en
función del cual se establecerá planes de
acción para lograr mejora continua
Para E. C. que se incorporen a
SMCV posterior al mes de inicio
de Verificaciones se aplicara el
proceso de verificación al tercer
mes después de iniciadas sus labores
Verificación de Seguimiento
Se harán según programación cada
semestre, aquellas Empresas que se
mantengan en niveles de cumplimiento
preocupante o hayan experimentado una
baja de los resultados, respecto a la
verificación anterior, verán seriamente
comprometida la posibilidad de continuar
prestando servicios en SMCV S.A.A.
Evaluación de la Gestión
Cada proceso de Verificación
entregara como resultado un
puntaje, el cual fluctuara de un
puntaje máximo de 16000,
equivalente a un nivel de
desempeño destacado y un mínimo
equivalente a un nivel de
desempeño inaceptable.
RECONOCIMIENTO
Se reconocerá aquellas E. C. que
alcancen un nivel de desempeño
destacado. Este reconocimiento se
hará en forma anual, y considera la
entrega de una placa recordatoria y
un certificado extendido por SMCV en
reconocimiento al compromiso en
S&SO.
Para definir este
reconocimiento se ha
clasificado a las E.C. en trescategorías
FASE 1.COMUNICACION
AL
AUDITADO
OBJETIVO:
Obtener conocimiento del
marco de referencia de
los procesos y la
operación, sus
indicadores y objetivos
generales de control.
Memorando formal
informando a las
dependencias la realización
de la auditoria, e indicando
el tiempo a utilizar en la fase
de actualización ó
conocimiento
Este memorando se justifica
siempre y cuando la fase de
actualización o conocimiento
supere los 15 días hábiles, con
miras a obtener el apoyo y
disponibilidad del
auditado.(Formato 1).
Reunión de apertura de la
auditoria. Conocimiento o
Actualización del Proceso:
Cuando se haya realizado
trabajos de auditoria en el área,
el proceso deberá ser
actualizado y validado con los
responsables del área.
Se hará levantamiento de
procedimientos cuando no
existan trabajos de
auditoria anteriores o el
proceso muestre cambios
radicales
El proceso podrá
documentarse en
forma descriptiva o
en diagrama de
flujos, teniendo en
cuenta: Conocimiento
General de la
operación (Lista de
chequeo-)
Revisión del archivo
permanente (Sí
existe)
•
Políticas, misión,
objetivos, plan de
gestión.
•
Aspectos normativos externos e
internos relacionados con el
área.
•
Indicadores e información
clave: Indicadores de
gestión, Presupuesto anual,
número de transacciones,
número de trabajadores,
valor de las ventas, etc.
Documentación de los procesos.
Diagramas de procesos
Sistemas de Información:
Referenciar los sistemas de
información utilizados en el
proceso o actividad, indicando:
objetivo, funcionalidad,
interfaces, plataforma, sistema
operacional y modelo de datos
OBJETIVO:
Obtener conocimiento del
marco de referencia de los
procesos y la operación
,sus indicadores y
objetivos generales de
Mapa de Riesgos Identificación
de los procesos y subprocesos
Análisis - Amenazas - Riesgos -
Controles;
Determinar con el área a auditar
las amenazas involucradas con
cada subproceso o actividades
y los controles claves
asociados.
Ponderación de los procesos y
controles;
ejercicio elaborado con el área,
a través de la matriz respectiva,
para determinar importancia de
cada subproceso. Incluye
análisis relacional Amenaza-
Control.
Validación del enfoque de la
auditoria con el
Coordinador responsable.
PRODUCTOS :
Legajo de archivo
permanente, con
información clave del área
y/o procesos a
ser evaluados.
Mapa de riesgos para los
procesos y subprocesos
COMUNICACIÓN
(CARTA)Formato 1
Agradecemos la
colaboración de los
funcionarios involucrados
en el proceso.
Solicitamos el tener
dispuesta la siguiente
información:1.Políticas,
misión, objetivos, plan de
gestión.
2. Aspectos normativos
externos e internos
relacionados con el
área.3.Indicadores e
información clave : número de
trabajadores, Indicadores de
gestión, índices de
accidentalidad, ausentismo,
etc
4.Informes de consultorías
anteriores.
5.Estructura organizacional.
6.Documentación de los procesos.
Diagramas de procesos
Cordialmente,
XXXXX
Auditor
Obtenga, analice y concluya
sobre los siguientes
documentos. Verifique que ha
logrado recopilar el documento
marcando con una X la casilla
de chequeo
Descripción chequeo
Políticas y directrices
corporativas que afecten el
proceso a auditar EN SS&SO.
Plan de ajuste dinámico,
directrices gubernamentales,
circulares de Presidencia
Misión y objetivos del área
responsable del proceso
FASE 2:
PLANEACION
DE LA
AUDITORIA
OBJETIVO: Determinar las
actividades a desarrollar, el
orden lógico de su
realización, así como todos
los recursos necesarios..
FASE 3: EJECUCION
DE LA AUDITORIA
OBJETIVO DE LA FASE:
Evaluar el sistema de Gestión
en S&SO mediante la
ejecución de las pruebas de
auditoria
3.1.Ejecutar en forma
coordinada las pruebas,
contempladas en la fase
anterior, específicamente en el
programa detallado de la
auditoria , para evaluar la
implementación y
funcionamiento de los controles
claves identificados
3.2.Para cada prueba
realizada, documentar los
hallazgos y realizar un breve
resumen de las pruebas
realizadas, y de los
resultados obtenidos.
.Proponer alternativas de
control y efectuarles un análisis
beneficio / costo a
ser consideradas para corregir
las situaciones identificadas.
Los elementos que se
describen a continuación,
aplican para la estructuración
del contenido de los diferentes
informes de auditoria que se
generan en auditorias al
Sistema de Gestión en S&SO y
su administración con las
áreas auditadas
4.1.CLASES DE INFORMES
DE AUDITORIA
Para efectos de estandarización
de la presentación y
oficialización de los resultados
delas auditorias que se ejecutan
en SS&SO, se ha definido las
siguientes clases de informe:
Informe preliminar.
•Informe detallado.
•Introducción.
•Objetivo u objetivos.
•Alcance.
4.1.4.PRESENTACION
Informe Ejecutivo.
Presentación
INFORME EJECUTIVO
Es un documento extractado del
informe detallado, el cual contiene
la información relevante para el
nivel ejecutivo y/o estratégico de la
Empresa, que facilita el
entendimiento de los resultados del
proceso de auditoria
OBJETIVO:
Determinar los beneficios
obtenidos con la ejecución
de la auditoria e identificar
los elementos para realizar
una acción de mejoramiento
del proceso de auditoria
A)Evaluación de los beneficios
de la auditoria:
Con base en la identificación de
los riesgos cuantificables,
consolide los beneficios del
trabajo de auditoria. Para los
riesgos no cuantificables,
destaque los principales
beneficios de la auditoria
B)Encuesta de satisfacción del
cliente:
Identificación de los
responsables de los procesos
auditados (equipo gerencial),
posibles clientes a ser
encuestados
Entrega formal del formato de
evaluación de satisfacción del
cliente (el cual debe
ser elaborado previamente por el
auditor) conjuntamente con el
informe final .El líder de la
auditoria será el responsable del
seguimiento para el oportuno
diligenciamiento de la encuesta
Recolección, análisis,
tabulación, interpretación de
resultados.
FASE 6 CIERRE DE LA
AUDITORIA
El equipo auditor deberá
entregar el soporte
documental de la auditoria,
para la asignación de
código, clasificación y
archivo.
El líder de la auditoria o
auditor responsable debe
entregar:
•Papeles de trabajo
debidamente documentados
y referenciados
•Copia dura del informe
ejecutivo y detallado
•
Diskette con la presentación
de los resultados, informes, y
demás tablas, hojas e
información generada durante
la auditoria.
Formatos de evaluación de
calidad del servicio
debidamente diligenciado
Formato de asignación y
control de resultados
diligenciado por cada auditor
involucrado.
Palabras claves (mínimo 10
10
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