auditoria -unidad-4-german ivan torres velasquez 2015
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Taller Unidad 4.Informe de Auditoría
(German Iván Torres Velásquez)
Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría
Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los puntos descritos en esta actividad.
Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos complementarios / Documentos complementarios unidad 4.
1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:
a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.
2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 8.2.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2008.
“Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorías, establecer los registros e informar de los resultados”.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.
DESARROLLO
FORMATO DE INFORME DE AUDITORIA
OBJETIVOS DE AUDITORIA VERIFICAR MEDIANTE AUDITORIA INTERNA QUE SE ESTÉ CUMPLIENDO CON EL SGC DE MRC AL SUMINISTRAR MATERIALES, INSUMOS Y SERVICIOS.
ALCANCES IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD EN LA EMPRESA MRC
CLIENTE AUDITADO EMPRESA MRC
LUGAR Y FECHA CIUDAD DE CARTAGENA DE INDIAS16 DE DICIEMBRE DE 2013
CRITERIOS DE AUDITORIAS SGC DE MRC POLÍTICA DE GESTIÓN
FINANCIERA. POLÍTICA DE LOGÍSTICA Y
SERVICIO AL CLIENTE MANUAL DE PROCEDIMIENTOS POLÍTICAS CORPORATIVA DE
MRC
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Y EVIDENCIAS
EVIDENCIAS IMPLEMENTANDO el SGC DOCUMENTACIÓN DE TODO
LOS PROCESOS IMPLEMENTADOS
HALLAZGOS SE ESTÁ IMPLEMENTANDO el
SGC POCA DOCUMENTACIÓN FALTA DE ESTUDIO DE LOS
TRABAJADORES POCA DOCUMENTACIÓN POLÍTICAS ESCASAS
CONCLUSIONES SE DEBE MEJORAR LAS EXPECTATIVAS DE IMPLEMENTACIÓN DEL SGC Y REALIZAR CAPACITACIONES S ALOS TRABAJADORES PARA UNA EFICAZ IMPLEMENTACIÓN
DECLARACIONES LA IMPLEMENTACIÓN SE ESTA HACIENDO DE MANERA MODERADA EN LAS ÁREAS DESIGNADA POR LA EMPRESA POR ESO SU GRADO ES BUENO
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA
PROCESOS ALCANCES
CRITERIOS FRECUENCIA
METODOLOGÍAS
AUDITORES
EMBALAJE IMPLEMENTACIÓN
DEL SGC
POLÍTICAS DE CALIDAD
DOS MESES AUDITORIAS Y EVIDENCIAS
TRES AUDITORES INTERNOS
CARGUE Y DESCARGU
E
IMPLEMENTACIÓN DEL SGC
POLÍTICAS DE
LOGÍSTICAS
UN MES FOTOS Y ENCUESTAS
DOS AUDITORES INTERNOS
TRANSPORTE DE
INSUMOS
IMPLEMENTACIÓNDEL SGC
POLÍTICAS DE
TRANSPORTE
UN MES EVIDENCIAS FÍLMICAS Y
DOCUMENTALES
UN AUDITOR INTERNO Y
OTRO EXTERNO
DISTRIBUIDORES
IMPLEMENTACIÓN DEL SGC
POLÍTICAS DE
SERVICIOS AL CLIENTES
DOS MESES AUDITORIAS Y EVIDENCIAS
TRES AUDITORES INTERNOS
Los procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los auditores se establecerán por normas nacionales o por un acuerdo entre la empresa y el auditor interno los cuales se podrán definir correcciones por las partes interesadas.
CONCLUSIONES
Es de vital importancia que los auditores internos estén bien capacitados en áreas de salud ocupacional y gestión de calidad y buen conocimiento de las normas que rigen los sistemas integrados.
Además que desde el principio de los tiempos se ha hecho necesario la revisión de los procesos y procedimientos además de las operaciones en una empresa ya sea por orden de un ente estatal como contratada por la misma empresa para la mejora de sus labores.
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