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E
Marco Normativo SAFE de la OMA
Proyecto junio 2012
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MARCO NORMATIVO SAFE
Durante las Sesiones anuales del Consejo celebradas en junio de 2005 en Bruselas, los
Directores Generales de Aduana en representacin de los Miembros de la Organizacin
Mundial de Aduanas (OMA) adoptaron el Marco Normativo SAFE por unanimidad. La
adopcin de este instrumento internacional no slo anticipaba la implementacin de un
rgimen comercial ms seguro sino que anunciaba adems el comienzo de un nuevo
enfoque en cuanto a la gestin integral del trfico transfronterizo de mercaderas que
reconoce la importancia de una mayor cooperacin entre la aduana y las empresas. A partir
de ese momento, se ha trabajado para modernizar y mejorar Marco Normativo SAFE.
El texto de la versin del 2007 contena principalmente las disposiciones detalladas sobre los
requisitos y obligaciones para la aduana y los Operadores Econmicos Autorizados (OEA),
que en un principio figuraban en un documento independiente. Es evidente que las Aduanas y sus
socios comerciales se beneficiarn al tener todas las disposiciones del SAFE y de los OEA
en un solo documento.
En junio de 2010, la OMA public el Documento SAFE que rene todos los documentos y
directrices de la OMA destinadas a respaldar la aplicacin del Marco Normativo SAFE. Este
Documento contiene el Marco normativo SAFE, las Directrices relativas a la gestin de la
cadena logstica integrada, la Gua de aplicacin del programa relativo a los OEA, el Modelo
de recurso de apelacin relativo a los OEA, las Directrices sobre la compra y la instalacin de
equipos de escaneo/inspeccin no intrusiva, el mecanismo de actualizacin de los elementos
de datos del SAFE, la Directrices relativas a la reanudacin de las actividades y las
Preguntas planteadas con mayor frecuencia por las pequeas y medias empresas. Se
agregaron al documento las directrices para la elaboracin de un Acuerdo de reconocimiento
Mutuo (ARM) y un Modelo de OEA.
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Adems del objetivo de facilitar la aplicacin del Marco SAFE, la versin de junio de 2012
contiene una nueva parte 5 sobre la gestin coordinada de fronteras; una parte 6 sobre la
continuidad y la reanudacin de la actividad; la nueva parte 7 sobre el reconocimiento mutuo;
la parte sobre las Condiciones, requisitos y beneficios de los OEA se traslad al Anexo III; El
texto de la resolucin del CCA relativa al Marco SAFE se traslad al Anexo IV y se cre el
Anexo I para las Definiciones, entre las que figura la de carga de alto riesgo.
La asistencia que se ofrece en materia de fortalecimiento de capacidades en el marco del
programa Columbus sigue siendo una parte fundamental de la estrategia de aplicacin del
SAFE y los Miembros que solicitan asistencia la reciben en forma estructurada y continua
para garantizar la implementacin permanente de las disposiciones y del espritu del Marco
Normativo SAFE. Los rganos de trabajo de la aduana y del sector privado que se estn
dentro de la Secretara y trabajan en estrecha colaboracin para mantener la vigencia del
marco normativo SAFE en un entorno que cambia permanentemente, contribuyen por su
parte a facilitar esta aplicacin.
A medida que avanzaba la elaboracin del Marco Normativo SAFE, la comunidad
internacional reconoci cada vez ms la importancia de los controles de la exportacin,
incluyendo los controles de mercaderas de doble uso. Est de ms decir que se trata de un
instrumento dinmico que establece un equilibrio entre facilitacin y control garantizando
adems, la seguridad de la cadena logstica internacional. Este instrumento nico constituye
una referencia para la aduana y los operadores econmicos, y la OMA asegurar que siga
desempeando un papel fundamental para poder cumplir con la visin de la Organizacin
sobre la aduana en el siglo 21 y poder satisfacer, al mismo tiempo, las necesidades de la
aduana y el comercio internacional.
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Kunio Mikuriya
Secretario General
Organizacin Mundial de Aduanas
Junio de 2012
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MARCO NORMATIVO SAFE DE LA OMA
Junio 2012.
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NDICE 1. PRLOGO .................................................................................................................................. 3
1.1. INTRODUCCIN ........................................................................................................ 3
1.2. OBJETIVOS Y PRINCIPIOS DEL MARCO SAFE .................................................... 4
1.3. LOS CUATRO ELEMENTOS BSICOS DEL MARCO SAFE ................................. 4
1.4. LOS DOS PILARES DEL MARCO SAFE ................................................................. 5
1.5. CAPACITACIN ........................................................................................................ 5
1.6. APLICACIN .............................................................................................................. 5
2. BENEFICIOS............................................................................................................................... 6
2.1. GOBIERNOS ............................................................................................................. 6
2.2. ADUANAS ................................................................................................................. 6
2.3. EMPRESAS ............................................................................................................... 7
3. PILAR 1: ADUANASADUANAS: INTRODUCCIN ............................................................... 8
3.1. NORMAS ADUANAS ADUANAS ........................................................................... 9
3.2. ESPECIFICACIONES TCNICAS DE LAS NORMAS DE IMPLEMENTACIN ...... 10
3.3. INTEGRIDAD DE LOS PRECINTOS PARA ASEGURAR LOS CONTENEDORES 22
4. PILAR 2: ADUANASEMPRESAS: INTRODUCCIN .............................................................. 27
4.1. NORMAS ADUANAS EMPRESAS ......................................................................... 28
4.2. ESPECIFICACIONES TCNICAS PARA LA APLICACIN DE NORMAS .............. 29
5. GESTIN COORDINADA DE LAS FRONTERAS.................................................................... 33
5.1. COORDINACIN ENTRE LOS SERVICIOS PBLICOS .......................................... 34
5.2. GESTIN TRANSFRONTERIZA ............................................................................... 34
5.3 VENTANILLA NICA .................................................................................................. 34
6. CONTINUIDAD Y REANUDACIN DE LAS ACTIVIDADES .................................................... 35
7. RECONOCIMIENTO MUTUO .36
ANEXO I: DEFINICIONES
ANEXO II: ELEMENTOS DE DATOS
ANEXO III: CONDICIONES, REQUISITOS Y BENEFICIOS DE LOS OEA
ANEXO IV: RESOLUCIN DEL CONSEJO DE COOPERACIN ADUANERO EN LO QUE
RESPECTA AL MARCO NORMATIVO PARA ASEGURAR Y FACILITAR EL COMERCIO
MUNDIAL
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Marco Normativo SAFE de la OMA
Junio 2012
1. Prlogo
1.1. Introduccin
El comercio internacional es un motor fundamental para la prosperidad econmica. El
sistema de comercio mundial puede ser utilizado con fines terroristas, que provocaran
graves trastornos a toda la economa mundial. Las Administraciones Aduaneras, en su
calidad de organismos gubernamentales encargados de controlar y administrar el
movimiento internacional de mercaderas, pueden ofrecer ms seguridad a la cadena
logstica mundial y pueden ayudar a lograr el desarrollo socio-econmico a travs de la
recaudacin impositiva y de la facilitacin del comercio.
Es necesario contar con una estrategia aprobada por la Organizacin Mundial de
Aduanas (OMA), a fin de garantizar el movimiento del comercio mundial de modo que no
impida, sino que facilite la circulacin de mercaderas. Garantizar la seguridad de la cadena
logstica internacional es slo un paso en el proceso de fortalecimiento y preparacin de las
Administraciones Aduaneras para enfrentar los desafos del siglo XXI. Por lo tanto, para
fortalecer y mejorar los programas y prcticas existentes, los Miembros de la OMA han
desarrollado un sistema que mejorar la seguridad y la facilitacin del comercio internacional.
Se trata del Marco Normativo para Asegurar y Facilitar el Comercio Mundial. El Marco SAFE
establece principios y normas y adems, los presenta para que los Miembros de la OMA los
adopten como fundamentos bsicos.
Es evidente que la OMA es la plataforma apropiada para desarrollar esta iniciativa. La
OMA cuenta con la participacin de Administraciones Aduaneras que representan el 99 por
ciento del comercio mundial. Las Administraciones Aduaneras tienen facultades que no se
han conferido a ningn otro organismo gubernamental (a saber, la autoridad para
inspeccionar la carga y las mercaderas que entran, circulan). Adems, las Aduanas tienen la
facultad de impedir la entrada o salida de mercaderas, as como tambin facilitar su entrada.
Las Administraciones Aduaneras pueden solicitar informacin sobre las mercaderas
importadas y a menudo solicitan informacin sobre las mercaderas exportadas. Pueden
solicitar que esa informacin se presente anticipada y electrnicamente, si sus leyes as lo
permiten. Debido a sus conocimientos, las Aduanas pueden y deben desempear un papel
central en la seguridad y facilitacin del comercio mundial. Sin embargo, es necesario aplicar
un enfoque holstico para mejorar la seguridad de la cadena logstica internacional y tomar
medidas que mejoren la facilitacin del comercio. Por lo tanto, deber alentarse a las
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Aduanas para que celebren acuerdos de cooperacin con otros organismos
gubernamentales.
Es inaceptable e innecesario inspeccionar cada envo. De hecho, si esto se llevara
a cabo se paralizara el comercio mundial. Es por eso que las Administraciones Aduaneras
modernas utilizan sistemas informatizados para el anlisis de riesgo. Las Administraciones
Aduaneras no deberan sobrecargar a la comunidad comercial internacional con distintos
requisitos para asegurar y facilitar el comercio; y adems, se deberan reconocer otras
normas internacionales. La OMA debera elaborar un conjunto de normas aduaneras
internacionales que no repitan o contradigan otros requisitos intergubernamentales.
El Marco SAFE tambin tiene en cuenta dos elementos fundamentales que son la
capacitacin y la autoridad legislativa. A pesar de que ciertos aspectos de este documento
pueden aplicarse sin capacitacin, muchas Administraciones necesitarn asistencia para
aplicar las normas. El Marco SAFE tiene en cuenta la asistencia y la capacitacin para
aquellas Administraciones Aduaneras que lo adopten.
1.2. Objetivos y principios del Marco SAFE
El Marco tiene por finalidad:
Crear normas que garanticen la seguridad y facilitacin de la cadena logstica a
nivel mundial para promover la seguridad y previsibilidad;
Permitir el control integrado de la cadena logstica en todos los medios de
transporte;
Ampliar el papel, las funciones y las capacidades de las Aduanas para que
puedan enfrentar los desafos y aprovechen las oportunidades del siglo XXI;
Reforzar la cooperacin entre las Administraciones Aduaneras para detectar
envos de alto riesgo;
Fortalecer la cooperacin entre las Aduanas y las empresas;
Promover el movimiento fluido de las mercaderas a travs de cadenas
logsticas internacionales.
1.3. Los cuatro elementos bsicos del Marco SAFE
El Marco SAFE consta de cuatro elementos. Primero, el Marco armoniza los
requisitos de la informacin electrnica avanzada sobre los envos destinados al interior, al
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exterior o que estn en trnsito. Segundo, cada pas que adopte el Marco SAFE se
compromete a aplicar un enfoque de anlisis de riesgo para resolver las amenazas de la
seguridad. Tercero, estipula que, a pedido del pas de destino, la Administracin Aduanera
del pas de despacho realizar una inspeccin de los contenedores y de la carga de alto
riesgo con destino al exterior, preferentemente utilizando equipos de deteccin no intrusiva
como por ejemplo, mquinas de rayos X y detectores de radiacin. Cuarto, el Marco SAFE
define los beneficios que las Aduanas ofrecern a las empresas que cumplan con las normas
de seguridad de la cadena logstica y que apliquen las mejores prcticas.
1.4. Los dos pilares del Marco SAFE
El SAFE, est formado por los cuatro elementos bsicos antes mencionados, se basa
en dos pilares: asociacin Aduanas-Aduanas y Aduanas-Empresas. Esta estrategia presenta
muchas ventajas. Los pilares suponen un conjunto de normas que se combinan para facilitar
la comprensin y la rpida aplicacin. Adems, este documento se inspira directamente en
medidas y programas sobre seguridad y facilitacin de la OMA que realizaron las
Administraciones Miembro.
1.5. Capacitacin
Una capacitacin efectiva es un elemento esencial para asegurar la adopcin y
aplicacin del Marco SAFE. Sin embargo, algunas partes del documento pueden aplicarse
inmediatamente. Para eso, se necesitan estrategias para mejorar los programas de
capacitacin que se ofrecen a los Miembros para poder aplicar el Marco. Para que estos
programas funcionen deber haber voluntad e integridad. Por lo tanto, la OMA, en
colaboracin con otros pases y otros socios, ayudar a aquellos que se hayan
comprometido a aplicar el Marco y que demuestren tener la voluntad poltica para hacerlo.
1.6. Aplicacin
Para aplicar este documento se necesitar un fortalecimiento de capacidades as
como tambin un enfoque gradual. No todas las Administraciones podrn aplicar el Marco
SAFE de manera inmediata. A pesar de que el Marco es considerado como un conjunto de
normas, se aplicar en varias etapas de acuerdo con capacidad y la autoridad legislativa de
cada Administracin. El Consejo de la OMA indicar la manera en que debe llevar se a cabo
el plan de aplicacin.
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2. Beneficios
El Marco SAFE es una plataforma que mejorar el comercio mundial, garantizar la
seguridad contra el terrorismo e incrementar el aporte de las Aduanas y de los socios
comerciales para lograr el bienestar econmico y social de las naciones. Adems, mejorar
la capacidad de las Aduanas para detectar y controlar envos de alto riesgo e incrementar la
administracin de mercaderas, acelerando de ese modo la entrega de las mismas.
La adopcin del Marco SAFE traer beneficios para los pases/gobiernos, las
Administraciones Aduaneras y la comunidad comercial.
2.1. Gobiernos
Uno de los principales objetivos del Marco SAFE es asegurar y facilitar el comercio
mundial. Estos objetivos permitirn que el comercio internacional contribuya al crecimiento y
desarrollo econmico. Adems, ayudar a proteger el comercio el terrorismo mundial y, al
mismo tiempo, har posible que las Administraciones Aduaneras faciliten el movimiento del
comercio legtimo y mejoren y modernicen las capacidades aduaneras. A su vez, todo esto
mejorar la recaudacin impositiva y la aplicacin de las leyes y normas nacionales. Este
documento promueve la proteccin social y econmica y permitir la inversin extranjera
directa.
Por otra parte, el Marco SAFE promueve la celebracin de acuerdos de cooperacin
entre las Aduanas y otros organismos gubernamentales. Debern reconocerse otras normas
internacionales existentes. Esto ayudar a los gobiernos a garantizar el control integrado de
fronteras al aplicar las medidas necesarias, el Marco SAFE permite a los gobiernos ampliar
la autoridad y las responsabilidades de las administraciones aduaneras.
2.2. Aduanas
Uno de los principales objetivos del Marco SAFE es crear acuerdos entre las Aduanas
para promover el movimiento de las mercaderas a travs de las cadenas logsticas
internacionales. Estos acuerdos tendrn como resultado el intercambio de informacin
oportuna y precisa, que permitir a las Administraciones Aduaneras analizar los riesgos
sobre bases ms efectivas. De este modo no slo mejorar la capacidad de las Aduanas
para detectar envos de alto riesgo, sino que adems, las Administraciones Aduaneras
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mejorarn sus controles a lo largo de la cadena logstica internacional, logrando una mejor
asignacin de los recursos aduaneros. Los acuerdos relacionados con la red de Aduanas
fortalecern la colaboracin entre las Administraciones aduaneras y les permitirn anticipar
los controles en la cadena logstica, por ejemplo, cuando la Administracin del pas de
importacin solicita a la Administracin del pas de exportacin que realice una inspeccin en
su nombre. El Marco SAFE prev el reconocimiento mutuo de controles en determinadas
circunstancias. La aplicacin de este documento permitir a las Aduanas adoptar un enfoque
amplio y completo de la cadena logstica global y servir para eliminar la duplicacin y los
mltiples requisitos para la presentacin de informes.
Como fuera mencionado anteriormente, el Marco permitir a las Aduanas hacer frente
a los desafos del nuevo ambiente comercial, aplicando los fundamentos necesarios para
llevar a cabo la reforma y modernizacin aduanera. El Marco ha sido estructurado de
manera flexible para que las Administraciones Aduaneras puedan avanzar a diferentes
velocidades. Esto permitir que se aplique el Marco de acuerdo con sus niveles de
desarrollo, sus condiciones y sus requisitos.
2.3. Empresas
El Marco SAFE crea las condiciones para asegurar el comercio internacional y tambin
lo facilita y promueve. Esto sirve de estmulo para los vendedores y compradores ya que les
hace ms fcil el envo de productos de un pas a otro. El Marco SAFE tiene en cuenta, y se
basa, en modelos internacionales de produccin y distribucin.
Los Operadores Econmicos Autorizados (OEA) 1 obtendrn beneficios como el
procesamiento rpido de los productos, por ejemplo mediante la reduccin de la cantidad de
controles. Gracias a esto, se ahorrar tiempo y costos. Uno de los principios del Marco SAFE
es crear un conjunto de normas internacionales para promover la uniformidad y la
previsibilidad. Adems, se reducen los mltiples y complejos requisitos para la presentacin
de informes.
Estos procesos garantizarn que los OEA vean beneficios por su inversin en los
sistemas de seguridad y prcticas, la reduccin de las evaluaciones y de las inspecciones
1 Operador Econmico Autorizado: es una parte que participa en el movimiento internacional de mercaderas en representacin de la Administracin Aduanera o en
cualquier funcin que sta hubiera autorizado, de acuerdo con las normas de seguridad de la OMA. Los Operadores Econmicos Autorizados incluyen entre otros a importadores, exportadores, despachantes, transportistas, intermediarios, operadores portuarios, aeroportuarios y de terminales, distribuidores, operadores integrados y de depsitos.
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de control de riesgos y la agilizacin de la tramitacin de sus mercaderas.
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3. Pilar 1: Asociacin Aduanas-Aduanas: Introduccin
Las Administraciones Aduaneras deben trabajar conjuntamente utilizando normas aceptadas para
optimizar la seguridad y la facilitacin de la cadena logstica internacional cuando la carga y los
contenedores circulan por el sistema comercial. El pilar Aduanas-Aduanas cumple con este objetivo.
Este pilar ofrece un mecanismo efectivo para proteger a la cadena logstica internacional contra el
terrorismo y otros delitos transnacionales.
Antes, las Administraciones Aduaneras inspeccionaban la carga cuando llegaban a los puertos
nacionales. Hoy en da, se debe inspeccionar y evaluar un contenedor o una carga antes de su llegada.
Utilizando sus competencias y conocimientos, las Administraciones Aduaneras ayudan a asegurar y
facilitar el comercio mundial.
El principio bsico de este pilar es utilizacin de la informacin electrnica avanzada para
identificar contenedores o cargas de alto riesgo. A travs de las herramientas informatizadas de
seleccin, las Administraciones Aduaneras identifican los envos de alto riesgo tan pronto como sea
posible, ya sea en el puerto de partida o incluso antes.
Debera realizarse el intercambio electrnico de informacin. Por lo tanto, los sistemas deberan
basarse en mensajes armonizados e interoperables.
Para que sea efectivo y para garantizar que el proceso no obstaculice el movimiento de
mercaderas, las Administraciones Aduaneras deberan utilizar tecnologas modernas para inspeccionar
los envos de alto riesgo. Estas tecnologas comprenden, entre otras, las mquinas de rayos X y
gamma y los dispositivos para detectar la radiacin. Otro punto fundamental de este pilar es la
utilizacin de tecnologas modernas a fin de preservar la integridad de la carga y de los contenedores.
Como el Marco SAFE se basa, entre otras cosas, en el Convenio de Kioto Revisado, las Directrices
para la Gestin Integrada de la Cadena Logstica (ISCM) y los programas nacionales 2 , las
Administraciones Aduaneras que lo adopten estandarizarn el pilar 13.
En el marco de las medidas de continuidad y reanudacin del comercio que requiere la
cooperacin de las aduanas, es necesario que las administraciones aduaneras trabajen con sus
homlogos internacionales para crear mecanismos, planes y procedimientos destinados a
2 En muchos casos el Marco SAFE y especialmente las especificaciones tcnicas son copiadas directamente de estas fuentes.
3 Las especificaciones tcnicas del Pilar 1 del Marco SAFE figuran en el punto 3.2 de este documento.
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optimizar la continuidad y la reanudacin de actividades cuando se interrumpe la cadena
logstica internacional, entre otras cosas, desarrollando un plan de accin y estableciendo un
mecanismo de comunicacin eficiente4.
4 Los detalles del plan de continuidad y reanudacin del comercio figuran en la parte 6 de este texto.
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3.1. Normas Aduanas-Aduanas
Norma 1 Gestin integrada de la cadena logstica
Las Administraciones Aduaneras debern aplicar los procedimientos integrados de control
aduanero como fueran detallados en las Directrices aduaneras de la OMA sobre la Gestin Integrada
de la Cadena Logstica (ISCM).
Norma 2 Autoridad para inspeccionar la carga
Las Administraciones Aduaneras tendrn la facultad necesaria para inspeccionar la carga que
ingresa, sale, transita (incluyendo la que permanece a bordo) o que es transbordada.
Norma 3 Tecnologa moderna en los equipos de inspeccin
Para realizar las inspecciones debern utilizarse equipos de inspeccin no intrusiva y detectores
de radiacin cuando sea necesario y de conformidad con los resultados del anlisis de riesgo. Estos
equipos son necesarios para inspeccionar rpidamente la carga o los contenedores de alto riesgo sin
interrumpir el flujo del comercio legtimo.
Norma 4 Sistemas de anlisis de riesgos
Las Administraciones Aduaneras debern aplicar un sistema de anlisis de riesgo para
identificar los envos que podran resultar de alto riesgo. Este sistema debera incluir un mecanismo
para validar las evaluaciones de riesgo, las decisiones de selectividad y adems, para identificar las
mejores prcticas.
Norma 5 Cargas o contenedores de alto riesgo
Las cargas y contenedores de alto riesgo son los envos de los que no se posee informacin
adecuada para poder considerarlos de bajo riesgo por lo que los servicios de inteligencia los
consideran como de alto riesgo o porque, luego de aplicar una metodologa de evaluacin de riesgo
basada en los elementos de datos de seguridad, se identifica al envo como de alto riesgo.
Norma 6 Informacin electrnica avanzada
Las Administraciones Aduaneras debern solicitar informacin electrnica avanzada sobre las
cargas y los contenedores con la suficiente antelacin para poder realizar el anlisis de riesgo
correspondiente.
Norma 7 Selectividad y comunicacin
Las Administraciones Aduaneras debern realizar la selectividad y evaluacin conjunta;
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debern utilizar criterios de seleccin estandarizados, as como tambin mecanismos compatibles de
comunicacin o/y de intercambio de informacin. Estos elementos sern tiles para el futuro
desarrollo de un sistema de reconocimiento mutuo de controles.
Norma 8 Evaluacin del rendimiento
Las Administraciones Aduaneras debern realizar informes sobre el rendimiento incluyendo la
cantidad de envos revisados, el subconjunto de envos de alto riesgo, los controles realizados a envos
de alto riesgo, los controles de envos de alto riesgo utilizando tecnologas no intrusivas, los controles
de envos de alto riesgo utilizando tecnologas no intrusivas y medios fsicos, los controles de envos de
alto riesgo solamente a travs de medios fsicos, los tiempos de despacho y los resultados positivos y
negativos. La OMA se encargar de consolidar estos informes.
Norma 9 Evaluacin de seguridad
Las Administraciones Aduaneras debern trabajar junto con otros organismos para realizar las
evaluaciones de seguridad relacionadas con el movimiento de mercaderas en la cadena logstica
internacional y adems, debern resolver con rapidez cualquier problema que se presente.
Norma 10 Integridad de los agentes
Las Administraciones Aduaneras y las dems autoridades competentes debern realizar
programas para evitar la falta de integridad de los agentes y para identificar y luchar contra los
comportamientos deshonestos.
Norma 11 Inspeccin de las mercaderas destinadas al exterior
Las Administraciones Aduaneras debern inspeccionar las cargas y los contenedores de alto
riesgo que fueran destinados al exterior cuando el pas de importacin lo solicite.
3.2 Especificaciones tcnicas de las normas de aplicacin
1. Norma 1 Gestin integrada de la cadena logstica
Las Administraciones Aduaneras debern aplicar los procedimientos integrados de
control aduanero como fueran detallados en las Directrices aduaneras de la OMA sobre la
Gestin Integrada de la Cadena Logstica (ISCM).
1.1. Alcance
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Para la aplicacin de los procedimientos integrados de control aduanero es indispensable contar
con autoridad legal que permita a las Administraciones Aduaneras solicitar al exportador (ver 1.3.1) y al
transportista (ver 1.3.2) que presenten informacin electrnica avanzada para realizar la evaluacin de
riesgo. Adems, los procedimientos integrados de control aduanero implican la colaboracin
transfronteriza entre las Administraciones Aduaneras en materia de anlisis de riesgos y de control
aduanero para mejorar la seguridad y para agilizar el proceso de liberacin de las mercaderas. Los dos
requisitos se basan en documentos elaborados por la OMA: Directrices para la Elaboracin de Leyes
Nacionales para Recabar y Transmitir Informacin Aduanera; el Modelo de Acuerdo Bilateral y el
Convenio Internacional de Asistencia Mutua Administrativa en Temas Aduaneros (Convenio de
Johannesburgo). Como parte de esta cooperacin, las Administraciones Aduaneras debern celebrar
acuerdos sobre reconocimiento mutuo de resultados de controles/inspecciones y sobre programas de
operadores econmicos autorizados.
1.2. Medidas generales de control
1.2.1. Control aduanero
El Convenio de Kioto Revisado estipula en el Anexo General (Norma 6.1) que todas las
mercaderas, incluyendo los medios de transporte, que ingresan o salen del territorio aduanero, estarn
sujetas al control aduanero. A efectos de la Norma 1, la integridad del envo debe garantizarse desde el
momento en que las mercaderas se cargan en el contenedor o en los medios de transporte hasta el
momento en que dejan de estar sujetos al control aduanero en su lugar de destino, en el caso en que
no se utilicen contenedores.
1.2.2. Evaluacin de riesgo
En la cadena integrada de control aduanero, el control aduanero como el anlisis de riesgo son
procesos continuos y compartidos que comienzan cuando el exportador prepara las mercaderas para
su exportacin y sigue a travs de la verificacin de la integridad, evitando la duplicacin innecesaria de
los controles. Para que este reconocimiento mutuo de los controles sea posible, las Aduanas debern
acordar cules sern las normas de control sistemtico y de anlisis de riesgo; cmo se realizar el
intercambio de informacin y los perfiles de riesgo, as como tambin, cmo se realizar el intercambio
de informacin aduanera, teniendo en cuenta el trabajo realizado en el contexto de la Estrategia sobre
Informacin Mundial e Inteligencia de la OMA. Esos acuerdos debern prever la posibilidad de realizar
procedimientos de seguimiento o de control de calidad para supervisar el cumplimiento de las normas.
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1.2.3. Controles en el lugar de partida
La oficina aduanera del lugar de partida debe realizar todo lo que considere necesario para
identificar el envo y detectar cualquier interferencia no autorizada a lo largo de la cadena logstica. En
el caso de los envos martimos en contenedores, cualquier control, anlisis de riesgos o accin
debern efectuarse antes de cargar el contenedor en el barco. El cdigo ISPS (b1630-37) indica en
trminos generales las medidas que debern tomarse en la instalacin portuaria. Por otra parte, las
Administraciones Aduaneras de toda la cadena logstica debern acordar el uso de un sistema
electrnico de mensajera para intercambiar informacin aduanera, resultados de los controles y
notificaciones de llegada, especialmente de envos de alto riesgo. Si fuera necesario, las
Administraciones Aduaneras modificarn sus facultades legales para poder examinar de manera
exhaustiva las cargas de alto riesgo.
1.2.4. Precintos
Las Aduanas debern aplicar un programa de inviolabilidad de los precintos, como se detalla en
las Directrices del captulo 6 del Anexo General del Convenio de Kioto Revisado (ver el punto 3.3), por
motivos relacionados con la seguridad de la cadena logstica y con la cadena de control aduanero y,
especialmente, para garantizar la circulacin segura desde que se carga el contenedor hasta su lugar
de destino. Esos programas de inviolabilidad de los precintos, que se basan en la utilizacin de
precintos de alta seguridad (como lo indica la norma ISO 17712) en el lugar de carga, incluyen
procedimientos para registrar la colocacin, el cambio y la verificacin de la integridad del precinto en
puntos clave.
Adems, las Aduanas debern facilitar la utilizacin voluntaria de tecnologas que ayuden a
garantizar la integridad del contenedor a lo largo de toda la cadena logstica.
1.2.5. Referencia nica de envo (RUE)
Las Administraciones Aduaneras debern aplicar la Recomendacin de la OMA sobre la RUE y
sus Directrices.
1.3. Presentacin de datos
1.3.1. Declaracin sobre la exportacin de mercaderas
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CADRE DE NORMES SAFE DE LOMD
El exportador o su agente deben presentar ante la Aduana del lugar de exportacin una
declaracin electrnica de exportacin de mercaderas antes de cargarlas en los medios de
transporte o en los contenedores que se utilizarn para su exportacin. A efectos de la seguridad, la
declaracin de exportacin de las mercaderas solamente deber contener la informacin que se
indica debajo.
Los exportadores tienen que confirmar por escrito al transportista, preferentemente por medios
electrnicos, que han presentado ante la Aduana la declaracin de exportacin de mercaderas. Si se
ha presentado una declaracin de exportacin de mercaderas incompleta o simplificada es probable
que ms adelante se deba completar una declaracin complementaria que servir para elaborar
estadsticas comerciales, de conformidad con lo dispuesto por la ley nacional.
1.3.2. Declaracin para la importacin de mercaderas
El importador o su apoderado deben presentar por va electrnica ante la Aduana del lugar de
importacin una declaracin previa de mercaderas antes de la llegada de los medios de transporte a la
primera oficina aduanera o para los envos martimos con contenedores antes de cargarlos. Para
garantizar la seguridad, las Aduanas solamente deben solicitar la informacin indicada en el anexo. Si
se ha presentado una declaracin de importacin incompleta o simplificada, es probable que ms
adelante deba presentarse una declaracin complementaria que servir, por ejemplo, para calcular el
monto de los aranceles aduaneros o para elaborar las estadsticas comerciales, segn con lo dispuesto
por la ley nacional. La cadena logstica autorizada (ver punto 1.4.2) ofrece la posibilidad de que, a
efectos de la importacin y exportacin, se integre la informacin de exportacin e importacin en una
nica declaracin a la que tendrn acceso las Administraciones Aduaneras involucradas.
1.3.3. Declaracin de la carga
El transportista o su apoderado deben presentar ante la Aduana una declaracin electrnica
avanzada de la carga al momento de la exportacin y/o importacin. Para los envos martimos en
contenedores, la declaracin electrnica avanzada debe presentarse antes de cargar las mercaderas o
los contenedores en el barco. En cuanto a los dems sistemas y envos, deben presentarse en la
oficina aduanera antes de la llegada del medio de transporte. Para garantizar la seguridad, las Aduanas
solamente solicitarn la informacin que se indica debajo.
Puede presentarse una declaracin complementaria luego de la declaracin avanzada, segn
dispuesto por la ley nacional.
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CADRE DE NORMES SAFE DE LOMD
1.3.4. Plan de estiba del buque
Las administraciones aduaneras pueden exigir al operador del buque o transportista el envo
previo del plan de estiba del buque (PAN) por va electrnica a la aduana del pas de exportacin antes
de que llegue el buque al primer servicio aduanero. Para los buques que no transportan contenedores
no hay que enviar el plan de estiba. Ya que el PAN slo se aplica al transporte martimo, se debe enviar
previamente por va electrnica y llegar a la oficina aduanera del pas de importacin dentro de las 48
hs posteriores a la salida del transportista del ltimo puerto extranjero. Si la duracin del viaje es inferior
a 48 hs, el PAN se debe enviar antes de la llegada del barco al primer servicio aduanero.
1.3.5. Mensajes sobre el estado del contenedor
Para el trfico martimo, las administraciones aduaneras pueden exigir al transportista que enve
mensajes sobre el estado del contenedor (MSC) para informar los movimientos del contenedor en la
terminal e indicar los cambios de estado del contenedor. Los MSC son obligatorios para todos los
contenedores, inclusive los contenedores vacos llegan al territorio de la aduana de importacin dentro
de las 24 horas posteriores a la creacin o recepcin del mensaje en el sistema del transportista. Los
transportistas no estn obligados a realizar o reunir MSC distintos a los que realicen o renan ellos
mismos y actualizan en sus propios sistemas de vigilancia de los dispositivos electrnicos. Cabe
sealar que los transportistas no deben enviar MSC para las mercaderas granel y las mercaderas
generales.
1.3.6. Notificacin no cargar o no descargar
Las Aduanas debern crear un sistema a travs del cual solamente se emitan notificaciones
para los envos que no puedan cargarse o descargarse. Estas notificaciones debern emitirse en un
plazo determinado luego de la presentacin de la informacin necesaria para poder realizar el
anlisis de riesgos.
1.3.7. Plazo
Las leyes nacionales debern identificar el momento exacto en que deben presentarse las
declaraciones de mercaderas y de carga en la Administracin Aduanera de exportacin o importacin,
luego de realizar un anlisis cuidadoso de la situacin geogrfica y de los procesos comerciales
aplicables a los distintos medios de transporte y luego de consultar con los socios comerciales y las
dems Administraciones Aduaneras interesadas. Las Aduanas ofrecern igual acceso a los operadores
econmicos autorizados sin importar el medio de transporte. Sin embargo, para garantizar un nivel
mnimo de coherencia y salvo en situaciones especficas, las Aduanas no debern exigir la
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presentacin de las declaraciones avanzadas en plazos superiores a los que se indican a continuacin:
Transporte martimo
- Carga en contenedores: 24 horas antes de la realizar la carga en el puerto de salida.
- Carga en grandes cantidades/ fraccionada: 24 horas antes de llegar al primer puerto en el pas
de destino.
Transporte areo
- Vuelos de recorrido corto: cuando despegue el avin.
- Vuelos de recorrido largo: 4 horas antes de llegar al primer aeropuerto en el pas de destino.
Transporte ferroviario
- 2 horas antes de llegar al primer puerto en el pas de destino.
Transporte terrestre
- 1 hora antes de llegar al primer puerto en el pas de destino.
1.3.8. Intercambio de informacin sobre los envos de alto riesgo
En el marco de la cadena de control aduanero integrado, las administraciones
aduaneras situadas a los largo de la cadena logstica deben intercambiar datos especialmente
cuando se trate de envos de alto riesgo, en base a la evaluacin de riesgos y para facilitar el
levantamiento. Este sistema de correo electrnico puede incluir el intercambio de
notificaciones para las operaciones de exportacin, especialmente los resultados del control y
la correspondiente notificacin de llegada.
Las leyes nacionales deben contemplar disposiciones que autoricen a la aduana enviar
la informacin que posee al resto de las administraciones aduaneras. Si no existen este tipo de
disposiciones habr que elaborarlas y aplicarlas. Las directrices para la elaboracin de una
legislacin nacional que contemple la recopilacin y el envo de datos aduaneros pueden servir
de base para la elaboracin de esas disposiciones. Adems, las herramientas actuales de la
OMA como e l Convenio de Johannesburgo y el Modelo de acuerdo bilateral pueden servir de
base para el intercambio de informacin sobre las mercaderas de alto riesgo.
1.3.9. Modelo de Datos de la OMA
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Las Administraciones Aduaneras debern asegurarse de que sus sistemas informticos sean
interoperables y de que estn basados en normas abiertas. Para ello, debern utilizar el Modelo de
Datos Aduaneros de la OMA, que define un conjunto mximo de datos necesarios para cumplir con las
formalidades de exportacin e importacin. Adems, el Modelo de Datos define el formato de los
mensajes electrnicos para realizar las declaraciones de la carga y de las mercaderas. El Modelo de
Datos de la OMA comprende todos los elementos de datos enumerados en el anexo que podran
solicitarse como informacin avanzada para garantizar la seguridad.
1.4. Cadena logstica autorizada
1.4.1. Operadores econmicos autorizados
Los operadores econmicos autorizados que cumplan los criterios especificados por las
Aduanas (ver punto 4.2) tendrn derecho a participar de procedimientos simplificados de despacho,
siempre y cuando presenten la informacin mnimo requerida. Estos criterios incluyen tener un historial
favorable de cumplimiento de las normativas aduaneras, un compromiso demostrado con la seguridad
de la cadena logstica por su participacin en el programa de asociacin Aduanas- Empresas y un
sistema satisfactorio para la gestin de registros comerciales. Las Administraciones Aduaneras
debern celebrar un acuerdo sobre el reconocimiento mutuo del Operador Econmico Autorizado.
1.4.2. Cadena logstica autorizada
El concepto de cadena logstica autorizada se refiere a la aprobacin que otorgan las Aduanas
a todos los participantes de una operacin comercial internacional ya que cumplieron con las normas
establecidas para el manejo seguro de las mercaderas y de la informacin. Los envos que circulen
desde su punto de origen hasta su lugar de destino obtendrn beneficios en un procedimiento
transfronterizo integrado y simplificado en el que se exigir una nica declaracin simplificada con poca
informacin.
2. Norma 2 Autoridad para inspeccionar la carga
Las Administraciones Aduaneras tendrn la facultad necesaria para inspeccionar la carga
que ingresa, sale, transita (incluyendo la que permanece a bordo) o que es transbordada.
3. Norma 3 Tecnologa moderna en los equipos de inspeccin
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Para realizar las inspecciones debern utilizarse equipos de inspeccin no intrusiva y
detectores de radiacin cuando sea necesario y de conformidad con los resultados del anlisis
de riesgo. Estos equipos son necesarios para inspeccionar rpidamente la carga o los
contenedores de alto riesgo sin interrumpir el flujo del comercio legtimo.
Tecnologa moderna
Para ayudar a sus Miembros, la OMA tiene una base de datos sobre tecnologa avanzada y
ha elaborado un Compendio SAFE 5 con directrices detalladas sobre la adquisicin y operacin del
equipo de escaneo de contenedores.
4. Norma 4 Sistemas de anlisis de riesgo
Las Administraciones Aduaneras debern aplicar un sistema de anlisis de riesgo para
identificar los envos que podran resultar de alto riesgo. Este sistema debera incluir un
mecanismo para validar las evaluaciones de riesgo, las decisiones de selectividad y adems,
para identificar las mejores prcticas.
4.1. Sistemas automatizados de selectividad
Las Administraciones Aduaneras debern crear sistemas automatizados basados en las
mejores prcticas internacionales que utilicen el anlisis de riesgo para identificar los envos de carga y
contenedores que supongan un posible riesgo para la seguridad mediante el uso de informacin
avanzada e inteligencia estratgica. Para los envos martimos de carga transportados en
contenedores, dicha capacidad deber aplicarse uniformemente antes de cargar el buque.
4.2. Anlisis de riesgo
El anlisis de riesgo es "la aplicacin sistemtica de procedimientos y prcticas de control que
ofrecen a las Aduanas la informacin necesaria para controlar los movimientos o envos que presentan
un riesgo".
4.3. Estrategia mundial de informacin e inteligencia de la OMA
Un elemento importante del anlisis de riesgo es la recopilacin de informacin, su
5 El Compendio SAFE contiene todos los documentos tiles y pertinentes para la implementacin del Marco
SAFE.
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procesamiento y difusin en apoyo de los controles y operaciones aduaneros. Esta funcin de
inteligencia est incluida en la estrategia mundial de informacin e inteligencia de la OMA junto con las
Evaluaciones Estandarizadas de Riesgo, que ofrecen indicadores de riesgo para que las Aduanas
seleccionen y evalen las mercaderas y los envos.
4.4. Referencias
La Gua de Anlisis de Riesgo de la OMA, la Estrategia Mundial de Informacin e
Inteligencia de la OMA, el Anlisis Estandarizado de Riesgo de la OMA y los Indicadores
Generales de Alto Riesgo son referencias tiles para el anlisis (y la evaluacin) de riesgo.
5. Norma 5 Selectividad, perfil y seleccin del objetivo
Las Aduanas debern utilizar mtodos sofisticados para identificar y seleccionar la carga
de alto riesgo, incluyendo entre otros, informacin electrnica avanzada sobre envos de carga
hacia y desde un pas antes de su partida o arribo; inteligencia estratgica; datos comerciales
informatizados; evaluacin de anomalas; y seguridad de la cadena logstica de un agente
comercial. Por ejemplo, la certificacin y validacin de la seguridad del punto de origen, como
menciona el Pilar 1 Aduanas-Empresas, reduce el riesgo, y por lo tanto, el alcance de la
seleccin del objetivo.
6. Norma 6 Informacin electrnica previa
Las Administraciones Aduaneras debern solicitar informacin electrnica avanzada
sobre las cargas y los contenedores con la suficiente antelacin para poder realizar el anlisis
de riesgo correspondiente.
6.1. Necesidad de informatizacin
La transmisin electrnica avanzada de la informacin a las Aduanas requiere la utilizacin de
sistemas aduaneros informatizados, incluido el intercambio electrnico de informacin al momento de la
exportacin e importacin.
6.2. Directrices sobre tecnologas de la informacin y comunicacin del Convenio de Kioto
Las normas 7.1, 6.9, 3.21 y 3.18 del anexo general del Convenio de Kioto Revisado indican que
las Aduanas deben aplicar las tecnologas de la informacin y la comunicacin (TIC) a las operaciones
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aduaneras, incluyendo el uso de tecnologas de e-commerce. Por eso, la OMA ha preparado
Directrices para aplicar la automatizacin en las Aduanas. Deber hacerse referencia a estas
directrices al momento de crear nuevos sistemas informticos o al mejorar los actuales. Adems, se
recomienda a las Administraciones Aduaneras que consulten el Compendio Aduanero de la OMA sobre
informatizacin.
6.3. Uso de los sistemas de operadores econmicos
Las directrices sobre tecnologas de la informacin y la comunicacin tambin recomiendan la
posibilidad de utilizar los sistemas comerciales de los operadores econmicos y de auditarlos para
cumplir con los requisitos aduaneros. En especial, en el contexto de la cadena logstica autorizada, la
posibilidad de que las Aduanas tengan acceso on-line a los sistemas comerciales de las partes
involucradas, una vez que se hayan resuelto los temas de confidencialidad o legalidad, para tener un
mejor acceso a la informacin real y para tener la posibilidad de utilizar procedimientos simplificados de
largo alcance. Otro ejemplo son los sistemas comunitarios de carga (SCC) en donde todas las partes
involucradas en la cadena de transporte han creado un sistema electrnico a travs del cual
intercambian todos los datos relacionados con la carga y el transporte. A pesar de que estos sistemas
contienen todos los detalles aduaneros necesarios, las Aduanas deberan considerar la posibilidad de
participar en esos sistemas y de tomar los datos necesarios para llevar a cabo sus tareas.
6.4. Normas sobre el intercambio electrnico de datos
Las directrices sobre tecnologas de la informacin y la comunicacin del Convenio de Kyoto
recomiendan a las Aduanas ofrecer ms de una solucin para el intercambio electrnico de
informacin. A pesar de que el EDI (Intercambio Electrnico de Datos) que utiliza la norma
internacional ONU/EDIFACT sigue siendo una de las opciones preferidas de intercambio, las Aduanas
tambin deben considerar otras opciones, como por ejemplo el XML. Dependiendo de los riesgos,
tambin se podra utilizar el correo electrnico y el fax.
6.5. Modelo de datos de la OMA
Los operadores econmicos que deben presentar las declaraciones de carga y mercaderas
ante las Aduanas debern utilizar las especificaciones de los mensajes electrnicos teniendo como
base el Modelo de Datos de la OMA.
6.6. Seguridad de las tecnologas de la informacin y la comunicacin
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La utilizacin de las tecnologas de la informacin y la comunicacin y el intercambio electrnico
de informacin en redes abiertas, requiere que se emplee una estrategia de seguridad. Por lo tanto, la
seguridad de las TIC tiene que considerarse como parte integral de cualquier estrategia de seguridad
de la cadena logstica. Para contar con una estrategia informtica efectiva y eficiente, las Aduanas
tienen que realizar un anlisis de riesgo. Las directrices TIC del Convenio indican la manera en que una
estrategia de seguridad puede asegurar la disponibilidad, integridad y confidencialidad de la
informacin, de los sistemas informticos y de la informacin que manejan. Hay muchas maneras de
aplicar la seguridad de las TIC, por lo que se hace referencia a las directrices del Convenio de Kyoto
sobre TIC.
6.7. Firmas digitales
Un elemento de seguridad de las TIC para lograr una estrategia de seguridad de la cadena
logstica es las firmas digitales. Las firmas digitales o la infraestructura de claves pblicas, pueden
desempear un papel importante para asegurar el intercambio electrnico de informacin. La cadena
de control aduanero incluye la posibilidad de que los agentes comerciales puedan presentar sus
declaraciones por adelantado ante la Administracin Aduanera del pas de exportacin o ante la
Administracin Aduanera del pas de importacin. Sera bueno que los operadores econmicos tambin
se beneficiaran por el reconocimiento mutuo de los certificados digitales. Esto permitir que los
operadores econmicos firmen todos los mensajes electrnicos de las Administraciones Aduaneras que
hayan aceptado reconocer este certificado. Este reconocimiento transfronterizo de certificados digitales
puede ayudar a incrementar la seguridad y, al mismo tiempo, puede ofrecer facilitacin y simplificacin
al agente comercial. Por lo tanto, se alienta a las Administraciones Aduaneras a aplicar la
Recomendacin de la OMA sobre la transmisin y autentificacin electrnica de informacin aduanera
y normativa.
6.8. Capacitacin
Las Administraciones Aduaneras que soliciten asistencia para desarrollar o adquirir sistemas
informatizados debern contar con la voluntad poltica necesaria para aplicar el Marco SAFE.
6.9. Confidencialidad y proteccin de los datos
El intercambio de datos, ya sea entre las Administraciones Aduaneras o con el sector privado,
deber iniciarse luego de que se lo consulte con las entidades gubernamentales que tratan el tema de
la confidencialidad y la proteccin de los datos. Las leyes de confidencialidad y proteccin de datos se
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sancionan para proteger el derecho de privacidad de los individuos, la confidencialidad comercial y para
que los individuos tengan acceso a sus datos personales para verificar su exactitud.
A este aspecto, la legislacin nacional debe contener disposiciones que indiquen que
cualquier dato recopilado o transmitido por las Aduanas debe tratarse de manera confidencial y
segura y adems, debe estar protegida, respetando los derechos de las personas fsicas o jurdicas a
quienes pertenezca.
Del mismo modo, la proteccin de datos y la confidencialidad se contemplan en las
herramientas de la OMA, como por ejemplo, el Convenio de Johannesburgo y el Modelo de Acuerdo
Bilateral.
7. Norma 7 Seleccin y comunicacin
Las Administraciones Aduaneras debern realizar la selectividad y evaluacin conjunta;
debern utilizar criterios de seleccin estandarizados, as como tambin mecanismos
compatibles de comunicacin o/y de intercambio de informacin. Estos elementos sern tiles
para el futuro desarrollo de un sistema de reconocimiento mutuo de controles.
7.1. Estrategia mundial de la OMA sobre Informacin e Inteligencia
El captulo IV de la Estrategia Mundial de la OMA sobre Informacin e Inteligencia contiene
disposiciones para el Anlisis Estandarizado de Riesgo Normalizados. Este anlisis es una parte
importante del trabajo de inteligencia y proporcionan indicadores de riesgo a los agentes aduaneros
para que puedan seleccionar y analizar mercaderas y transportes.
7.2. Documento de la OMA sobre Anlisis Estandarizado de Riesgo
El documento de anlisis estandarizado de riesgo contiene cinco grupos de indicadores de
riesgo. Estos grupos (medio de transporte; proteccin impositiva; drogas y precursores; seguridad;
otras prohibiciones y restricciones) establecen los criterios estandarizados de seleccin. Adems, los
grupos estn subdivididos en varios captulos de indicadores de riesgo que son actualizados
peridicamente.
7.3. Documento Indicador General de Alto Riesgo de la OMA
El documento indicador general de alto riesgo de la OMA contiene los indicadores que establecen
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los criterios de seleccin para que las Administraciones Aduaneras detecten los delitos aduaneros. Los
temas que figuran en el documento son: detalles de los manifiestos de los transportistas; identificacin
de pases de alto riesgo; mercaderas y transportes que pueden indicar condiciones de alto riesgo;
mercaderas de alto riesgo utilizadas para el ocultamiento; lista de mercaderas peligrosas que pueden
utilizarse en un ataque terrorista; y factores que puedan reflejar un alto riesgo, como por ejemplo
contenedores, importador/exportador y cargador. Estos indicadores tambin se actualizan
peridicamente.
7.4. Manual de la OMA sobre Indicadores de Riesgo para agentes aduaneros - Factores que indiquen
la violacin de los derechos de propiedad intelectual
El manual incluye una lista de factores que indican el alto riesgo de piratera y falsificacin.
Estos 17 indicadores de riesgo son considerados como un grupo estandarizado de criterios de
seleccin y tienen que ser utilizados por los agentes aduaneros para determinar qu envos presentan
un alto riesgo de posible violacin de los derechos de propiedad intelectual.
7.5. Consideraciones legales
Las Administraciones Aduaneras pueden seleccionar y controlar los envos de manera
conjunta para incrementar su eficacia para as garantizar la seguridad de los envos y para luchar
contra el crimen organizado transfronterizo. Normalmente, las Administraciones Aduaneras establecen
reglas y condiciones para realizar esos esfuerzos conjuntos. Las herramientas de la OMA, como por
ejemplo el Convenio de Johannesburgo y el Modelo de Acuerdo Bilateral contienen disposiciones que
respaldan esa cooperacin internacional o bilateral.
8. Norma 8 Evaluacin del rendimiento
Las Administraciones Aduaneras debern realizar informes sobre el rendimiento
incluyendo la cantidad de envos revisados, el subconjunto de envos de alto riesgo, los
controles realizados a envos de alto riesgo, los controles de envos de alto riesgo utilizando
tecnologas no intrusivas, los controles de envos de alto riesgo utilizando tecnologas no
intrusivas y medios fsicos, los controles de envos de alto riesgo solamente a travs de medios
fsicos, los tiempos de despacho y los resultados positivos y negativos. La OMA se encargar
de consolidar estos informes.
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Recopilacin de datos
Las Administraciones Aduaneras recopilarn y aplicarn los datos necesarios para calcular
el impacto y la eficacia de su adhesin al Marco SAFE. Para esto se puede utilizar el documento
Estudio sobre Tiempo de Despacho (TRS) de la OMA.
9. Norma 9 Evaluacin de seguridad
Las Administraciones Aduaneras debern trabajar junto con otros organismos para
realizar las evaluaciones de seguridad relacionadas con el movimiento de mercaderas en la
cadena logstica internacional y adems, debern resolver con rapidez cualquier problema que
se presente.
10. Norma 10 Integridad de los agentes
Las Administraciones Aduaneras y las dems autoridades competentes debern realizar
programas para evitar la falta de integridad de los agentes y para identificar y luchar contra los
comportamientos deshonestos.
10.1.1. Declaracin de Arusha Revisada
La Declaracin de Arusha Revisada es la gua principal para que las Administraciones
Aduaneras puedan instalar los sistemas anticorrupcin
10.1.2. Capacitacin
La seguridad y la facilitacin a lo largo de la cadena logstica mundial exigen contar con
personal altamente capacitado y motivado. Las Aduanas deben asegurarse de capacitar regularmente
a todo el personal para que stos adquieran y mantengan las capacidades necesarias para realizar
controles aduaneros efectivos y eficientes, y para operar en un entorno electrnico.
11. Norma 11 Inspeccin de las mercaderas destinadas al exterior
Las Administraciones Aduaneras debern inspeccionar las cargas y los contenedores de
alto riesgo que fueran destinados al exterior cuando el pas de importacin lo solicite.
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11.1. Solicitud de control
Cuando una Administracin Aduaneras, al realizar el anlisis de riesgos, tiene motivos para
creer que un contenedor o una carga con destino a cualquiera de sus puertos de entrada pueden
representar un riesgo, podr solicitar a la Administracin Aduanera del pas de origen que realice un
control del contenedor o carga, preferentemente antes de realizar la carga (ver 4.1).
11.2. Consideraciones legales
Las herramientas de la OMA, como por ejemplo el Convenio de Johannesburgo y el Modelo de
Acuerdo Bilateral permiten que una Administracin Aduanera solicite a otra que realice el control.
3.3 Integridad de los precintos para el envo seguro de contenedores
Importancia de especificar las relaciones de seguridad
Todas las partes obtendrn beneficios si existe un mayor consenso en lo que respecta al
movimiento de mercaderas en contenedores seguros. Estos beneficios incluyen:
Mayor seguridad contra los actos terroristas que se aprovechan del comercio mundial de
mercaderas;
Reduccin del riesgo por dificultades econmicas causadas por interrupciones o cierres del
comercio en respuesta a actos terroristas;
Mayor seguridad contra robo y desvo de la carga, que ocasionan reducciones en las prdidas
directas y en los costos indirectos, como por ejemplo, el seguro;
Mayor seguridad contra el transporte ilegal de materiales como por ejemplo drogas y armas,
as como tambin de personas;
Mayor seguridad contra el movimiento ilegal de mercaderas en el "mercado negro" y en el
"mercado gris";
Reduccin del riesgo de evasin de aranceles e impuestos;
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Aumento de la confianza en los sistemas comerciales internacionales de las actuales y
posibles empresas de transporte de mercaderas;
Dividendos de facilitacin, como por ejemplo, controles reducidos (plazos fronterizos
reducidos) y acceso a procedimientos simplificados.
Responsabilidades a lo largo de la cadena de custodia
A. Responsabilidades transversales
Existen responsabilidades y principios que se aplican a travs del ciclo del envo de
mercaderas en contenedores. Un elemento clave son las relaciones entre las partes cuando se
realizan cambios en la custodia o posesin del contenedor. Esto no reduce ni oculta la responsabilidad
del transportador al momento de la carga y precintado del contenedor. Cada parte que tiene un
contenedor asume responsabilidades de seguridad mientras que estn en posesin de la carga, ya sea
que est en un punto determinado o mientras se traslada entre distintos puntos. Todas las partes que
tengan informacin que deba presentarse ante la administracin pblica para tratar temas aduaneros y
de seguridad tiene responsabilidades. Esas responsabilidades incluyen:
La proteccin de mercaderas fsicas contra la manipulacin, el robo y los daos;
El envo de informacin a las autoridades gubernamentales para asegurar la investigacin;
La proteccin de la informacin para evitar la manipulacin y el acceso no autorizado. Esta
responsabilidad se aplica antes, durante y despus de la custodia de las mercaderas.
Los precintos de seguridad son una parte esencial de la cadena de custodia. Debajo se hace
referencia al grado y a la aplicacin del precinto de seguridad. La parte receptora deber controlar los
precintos de seguridad cuando se realice cada cambio de custodia de un contenedor. La inspeccin de
un precinto requiere el control visual de signos de manipulacin, la comparacin del nmero de
identificacin del precinto con la documentacin de la carga, y adems registrar la inspeccin en la
documentacin que corresponda. Si el precinto no estuviera en su lugar, si presentara signos de
manipulacin, o si tuviera un nmero de identificacin distinto al que figura en la documentacin de
carga, se tendrn que realizar diversas acciones:
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La parte receptora deber comunicar a la parte que enva el contenedor y al transportista la
discrepancia. La parte receptora debe registrar esa discrepancia en la documentacin de carga. La
parte receptora deber informar a la Aduana o a las fuerzas de seguridad, segn lo indiquen las leyes
nacionales. Cuando no existieran tales requisitos de notificacin, la parte receptora rechazar la
custodia del contenedor hasta que se comunique con la parte que enva el contenedor y hasta que se
resuelvan las discrepancias. Una vez resueltas, la parte receptora colocar un precinto de seguridad en
el contenedor y tomar nota de los detalles, incluyendo el nuevo nmero de precinto e.
Los precintos de seguridad se podrn cambiar cuando hubiera razones legtimas para hacerlo.
Algunos ejemplos que pueden mencionarse son: las inspecciones que realiza una Administracin
Aduanera exportadora para verificar que se cumpla con las normas de exportacin; las inspecciones
que realiza un transportista para asegurar la estiba del cargamento; las inspecciones que realiza la
Administracin Aduanera que lleva a cabo la importacin para confirmar las declaraciones de la carga;
y las inspecciones que realizan por los oficiales de seguridad en lo que respecta a temas normativos o
delictivos.
Si los oficiales pblicos o privados tuvieran que retirar un precinto de seguridad para
inspeccionar el cargamento, luego colocarn un precinto que reemplace el anterior y que cumpla con
los requisitos mencionados ms adelante; luego tendr que dejar constancia de la accin as como
tambin del nuevo nmero de precinto.
B. Lugar de carga
El transportista/consignador ser responsable de cargar el contenedor y de realizar una
descripcin exacta de la carga. El transportista ser responsable de colocar el precinto de seguridad
luego de que se haya finalizado la carga, y adems, ser responsable de preparar la documentacin
para el envo.
El precinto de seguridad deber cumplir con la definicin de precintos mecnicos de alta
seguridad que figura en la ISO 17712. El precinto deber colocarse en el contenedor de manera tal que
evite cualquier tipo de manipulacin que se pueda realizar a la manija que se encuentra en la puerta del
contenedor. Hay distintas maneras de hacerlo: colocar los precintos para evitar que se gire la leva de
cierre de las puertas externas o utilizar medidas contra la manipulacin, como por ejemplo el uso de
precintos con cables que pasen a travs de las barras de la puerta.
El transportista terrestre recoger la carga. Adems, recibir la documentacin, controlar el
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precinto y tomar nota del estado de la documentacin, y partir con la carga.
C. Terminal intermedia
Si el movimiento del contenedor se realiza a travs de una terminal intermedia, entonces el
transportista terrestre transferir la custodia del contenedor al operador de la terminal. El operador
recibir la documentacin, controlar el precinto y tomar nota del estado de la documentacin.
Normalmente, el operador enva una notificacin electrnica de recepcin (informe de situacin) a otras
partes privadas del envo. El operador prepara u organiza el contenedor para su prximo movimiento,
que podr ser por tierra, ferrocarril o barcaza. Se realizarn procesos similares de verificacin y
documentacin cuando se retire o salga el contenedor de la terminal intermedia. No es habitual que los
organismos pblicos formen parte o estn informados sobre los traslados intermodales que se realizan
en las terminales intermedias.
D. Terminal martima de carga
Al llegar a la terminal martima de carga, el transportista terrestre transfiere la custodia del
contenedor al operador de la terminal. El operador de la terminal recibe la documentacin y enva una
notificacin electrnica de recepcin (informe de situacin) a las partes privadas del envo. El operador
de la terminal prepara u organiza el contenedor para cargarlo en el buque.
El transportista o la terminal martima, como representante del transportista, controlar el
estado del precinto y tomar nota de ello; esto puede realizarse en la puerta de la terminal o luego de
que haya ingresado a la misma, pero siempre antes de cargar el contenedor en el buque. Los
organismos pblicos del pas de exportacin revisarn la documentacin, realizarn el control de
exportacin necesario y emitirn los certificados de seguridad. Las Administraciones Aduaneras que
soliciten informacin avanzada recibirn la informacin, la revisarn, y aprobarn el contenedor
(explcita o tcitamente) para que se realice la carga o sino emitirn un mensaje de "no cargar" para
los contenedores que no puedan cargarse hasta finalizar la evaluacin, incluida una posible
inspeccin.
Para los pases que tienen requisitos de declaracin y control de exportaciones, el transportista
deber solicitar al consignador la documentacin que demuestre que ha cumplido con todos los
requisitos antes de realizar la carga para su exportacin. (Sin embargo, el consignador debe tener toda
la documentacin necesaria y debe cumplir con todos los requisitos para la exportacin). Cuando
corresponda, el transportista deber presentar su manifiesto ante las Aduanas de importacin que as
lo requieran. No debern cargarse a bordo del buque los envos para los que se hayan emitido
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mensajes de "no cargar" hasta que se finalice la evaluacin.
E. Terminal de transbordo
El operador de la terminal de transbordo controlar el precinto de seguridad entre la descarga y
la recarga del contenedor. Este requisito puede evitarse en el caso de las terminales de transbordo que
tienen planes de seguridad que cumplen con el Cdigo Internacional de Proteccin de Buques e
Instalaciones Portuarias (Cdigo elaborado por la Organizacin Martima Internacional).
F. Terminal martima de descarga
El receptor/consignatario normalmente acuerda que un despachante de Aduana le facilite el
despacho del envo en la terminal martima de descarga. Generalmente, para esto el dueo de la
carga tiene que entregar la documentacin al despachante antes del arribo.
El transportista martimo proporcionar informacin electrnica avanzada del manifiesto de la
carga al operador de la terminal y a la Administracin Aduanera de importacin. Las Aduanas pueden
seleccionar contenedores para realizar diversos niveles de control al momento de la descarga o
posteriormente. Las Aduanas pueden controlar el estado del precinto y la documentacin
correspondiente adems de la carga en s. Si el contenedor debiera viajar hacia otro lugar para su
despacho, la Aduana que se encuentra en la terminal de descarga deber colocar un precinto aduanero
al contenedor y lo registrar en la documentacin correspondiente.
El receptor/consignatario o el despachante de Aduana pagarn cualquier impuesto o arancel
y dispondr el despacho del envo. El transportista terrestre, luego de recibir la carga para que salga
desde la terminal martima, controlar y tomar nota sobre el estado del precinto y recibir la
documentacin que le entregue el operador de la terminal.
G. Terminal intermedia
Los procesos que se realizan en las terminales intermedias del pas de importacin son
iguales a los que se realizan en las terminales intermedias de los pases de exportacin.
H. Lugar de descarga
Al recibir el contenedor, el consignatario o desconsolidador controlar el precinto y tomar
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nota sobre cualquier discrepancia que hubiera en la documentacin. El consignatario descargar el
contenedor y verificar la cantidad y la condicin del cargamento teniendo en cuenta la
documentacin. Si hubiera faltas, sobras o daos, se tomar nota para realizar los reclamos
correspondientes o para informar al seguro; luego se auditar y revisar el envo y su documentacin.
Si hubiera una anomala relacionada con drogas, contrabando, polizones o materiales sospechosos,
deber informarse a la Aduana del consignatario u a otra fuerza de seguridad.
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4. Pilar 2 Aduanas-Empresas: Introduccin
Cada Administracin Aduanera crear una asociacin con el sector privado para asegurar la
seguridad de la cadena logstica internacional. El objetivo principal de este pilar es la creacin de un
sistema internacional para identificar a las empresas privadas que ofrecen un alto grado de garantas
de seguridad para su papel en la cadena logstica. Estos socios pueden recibir beneficios tangibles
dentro de dichas asociaciones como por ejemplo el procesamiento expeditivo y otras medidas.
La siguiente declaracin que figura en las Directrices de Alto Nivel para los Acuerdos de
Cooperacin que se celebren entre los Miembros de la OMA y la Industria Privada para Aumentar la
Seguridad de la Cadena Logstica y para Facilitar el Flujo del Comercio Internacional resume la
relacin entre las Aduanas y las Empresas al incorporar otro requisito para proteger al comercio
internacional:
Si las Aduanas pueden confiar en sus socios comerciales para evaluar y resolver las amenazas
que enfrenta su propia cadena logstica, se reduce el riesgo que stas enfrentan. Por lo tanto, las
empresas que demuestran intencin de mejorar la seguridad de la cadena logstica se
beneficiarn. Reducir los riesgos ayuda a las Aduanas a cumplir con sus funciones de seguridad y
a facilitar el comercio legtimo."
Esos programas amplan la evaluacin sobre la seguridad de la carga y los contenedores en la
cadena logstica al involucrar al sector privado y al solicitar mayor seguridad en el punto de origen, por
ejemplo, en el punto de carga de un contenedor en los puertos extranjeros de carga de un fabricante, y
cuando se transportan los contenedores de un punto a otro a travs de la cadena logstica.
El Marco SAFE establece los criterios a travs de los que las empresas que se encuentran en la
cadena logstica pueden obtener la condicin de autorizado como socio confiable. Esos criterios tratan
temas como una evaluacin de amenazas, un plan de seguridad que se adapta a las amenazas
evaluadas, un plan de comunicacin, medidas para evitar que mercaderas irregulares o
indocumentadas ingresen a la cadena logstica internacional, la seguridad fsica de las instalaciones
utilizadas como lugares de carga o depsito, la seguridad de contenedores y carga, los medios de
transporte, el personal de investigacin, y la proteccin de los sistemas informticos.
Muchos factores pueden determinar las prioridades para validar o autorizar a los participantes,
por ejemplo, el volumen de importacin, las anomalas relacionadas con la seguridad, la amenaza
estratgica impuesta por ciertas regiones geogrficas, o cualquier otra informacin relacionada con el
riesgo. Decidir cules son los factores a enfatizar cambiar de acuerdo a las circunstancias.
Tambin es importante llegar a un acuerdo general sobre los beneficios mnimos que pueden
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obtener los socios comerciales que tengan la condicin de operadores autorizados. Los beneficios
incluyen el rpido movimiento de la carga de bajo riesgo a travs de la Aduana, mejores niveles de
seguridad, mejores costos en la cadena logstica a travs de la eficiencia de la seguridad, mejor
reputacin para la organizacin, mayores oportunidades comerciales, mejor entendimiento de los
requisitos Aduaneros, y mejor comunicacin entre los OEA y las administraciones Aduaneras.
Muchas empresas que funcionan junto con la cadena logstica internacional ya deben cumplir
con los requisitos internacionales de seguridad y/o tener programas internos de seguridad para
solucionar los problemas de las Administraciones Aduaneras. Los sistemas que se encuentran dentro
del Pilar Aduanas-Empresas del Marco SAFE se basan en la acreditacin de las rutinas aduaneras
que utilizan la tecnologa informtica para facilitar los procedimientos asociados con el comercio
transfronterizo y que ofrecen beneficios especiales a los importadores, exportadores, despachantes,
transportistas, mensajeros y otros servicios que califiquen.
Debido a la cantidad de nuevos programas nacionales de OEA, las Administraciones Aduaneras y
las empresas internacionales que se unan al Marco SAFE estandarizarn el Pilar 26.
En el marco de las medidas de continuidad y reanudacin del comercio, los gobiernos deben
trabajar junto al sector privado, incluyendo a los operadores econmicos autorizados para crear
dispositivos, planes y procedimientos que optimicen la continuidad y la reanudacin de las actividades
en caso de que se interrumpa la cadena logstica internacional.7
4.1. Normas Aduanas-Empresas
Norma 1 Asociacin
Los Operadores Econmicos Autorizados (OEA) que participan en la cadena logstica
internacional realizarn autoevaluaciones utilizando normas de seguridad y buenas prcticas
para asegurarse de que las polticas y procedimientos internos proporcionen las garantas
correspondientes para sus envos y contenedores hasta que sean despachados por el control
aduanero en el lugar de destino.
Norma 2 Seguridad
Los operadores econmicos autorizados incorporarn mejores prcticas de seguridad en
sus prcticas comerciales.
6 Las especificaciones tcnicas del Pilar 1 del Marco SAFE figuran en el punto 4.2 de este documento.
7 Los detalles del plan de continuidad y reanudacin del comercio figuran en la parte 6 del presente documento.
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Norma 3 Autorizacin
La Administracin Aduanera, junto con los representantes de la comunidad comercial,
crearn procesos de validacin o de acreditacin de calidad que ofrezcan incentivos a las
empresas siempre y cuando adquieran la condicin de operadores econmicos autorizados.
Norma 4 Tecnologa
Todas las partes mantendrn la integridad de la carga y de los contenedores
facilitando el uso de la tecnologa moderna.
Norma 5 Comunicacin
La Administracin Aduanera actualizar peridicamente los programas de asociacin
Aduanas-Empresas para promover normas mnimas de seguridad y mejores prcticas.
Norma 6 Facilitacin
La Administracin Aduanera trabajar junto con los OEA para incrementar la seguridad y
la facilitacin de la cadena logstica internacional que se origine o lleve a cabo a travs de su
territorio aduanero.
4.2. Especificaciones tcnicas para la aplicacin de normas
Los Miembros de la Organizacin Mundial de Aduanas y los sectores comerciales privados
reconocen la importancia de asegurar la cadena logstica y de facilitar al mismo tiempo, el movimiento
transfronterizo de mercaderas. Tambin reconocen que al trabajar en favor de una parte, tambin
producen beneficios a la otra parte. Por lo tanto, se tiene que utilizar el "Marco SAFE para celebrar
Acuerdos Sectoriales de Cooperacin para Incrementar la Seguridad en la Cadena Logstica y para
Facilitar el Comercio", que podra servir de modelo para ese sistema durante la fase inicial de
aplicacin del Marco SAFE. El xito de la asociacin Aduanas-Empresas se basa en diversos factores
clave, adems del respeto por las funciones y responsabilidades de cada parte. Los siguientes temas
deberan orientar los esfuerzos conjuntos de las Aduanas-Empresas: asociacin, seguridad,
autorizacin, tecnologa, comunicacin y facilitacin.
Norma 1 Asociacin
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Los Operadores Econmicos Autorizados (OEA) que participan en la cadena logstica
internacional realizarn autoevaluaciones utilizando normas de seguridad y buenas prcticas
para asegurarse de que las polticas y procedimientos internos proporcionen las garantas
correspondientes para sus envos y contenedores hasta que sean despachados por el control
aduanero en el lugar de destino.
El programa de asociacin Aduanas-Empresas tendr planes de seguridad flexibles que
estarn basados en el modelo comercial del OEA.
La Administracin Aduanera y el OEA debern determinar y documentar las medidas de
seguridad que aplicar y mantendr el OEA.
El documento de asociacin Aduanas-Empresas deber contener procedimientos escritos y
verificables para asegurarse de que los socios comerciales del OEA, incluyendo fabricantes,
proveedores de productos y vendedores, declaren su intencin de cumplir con las normas de seguridad
previstas en el Marco SAFE.
Debern realizarse controles peridicos de los procedimientos del OEA y de las medidas de
seguridad. Esos controles deben coincidir con los procedimientos de seguridad previstos en el
respectivo acuerdo de seguridad comercial.
Norma 2 Seguridad
Los operadores econmicos autorizados incorporarn mejores prcticas de seguridad
en sus prcticas comerciales.
El operador econmico autorizado aplicar las medidas de seguridad que garanticen la
seguridad de las instalaciones, as como tambin el control del permetro exterior e interior y del
acceso, impidiendo la entrada de personas no autorizadas a las instalaciones, transportes, muelles y
reas de carga.
El control del acceso a las instalaciones de la cadena logstica deber contar con medidas de
control administrativo para la emisin y supervisin de identificaciones (empleados, visitantes,
proveedores, etc.) y otros dispositivos de ingreso, incluyendo llaves, tarjetas de acceso y otros
dispositivos que permitan la entrada libre a la propiedad de la empresa.
Se deber retirar la identificacin, el permiso de ingreso y de utilizacin de los sistemas
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informticos a todos aquellos empleados que hayan sido despedidos.
Toda la informacin comercial deber estar protegida a travs de distintas herramientas de
seguridad como por ejemplo claves individualmente asignadas, capacitaciones sobre los sistemas de
seguridad, proteccin contra el ingreso no autorizado y contra la utilizacin incorrecta de la informacin.
Los programas de seguridad del personal debern incluir la evaluacin de empleados actuales y
posibles empleados, de acuerdo con lo permitido por las leyes nacionales. Estos programas debern
incluir controles peridicos de los antecedentes de los empleados que trabajan en posiciones claves,
para as detectar cambios inusuales en la situacin social y econmica de los mismos.
De acuerdo con el modelo comercial del OEA, debern aplicarse programas y medidas de
seguridad para promover la integridad de los procesos de los socios comerciales que estn
relacionados con el transporte, manejo y almacenamiento de la carga en la cadena logstica.
Debern aplicarse determinados procedimientos para asegurarse de que toda informacin
utilizada para el procesamiento electrnico o manual de la carga sea legible, exacta y est protegida
contra alteraciones, prdidas o introduccin de datos errneos. El OEA y la Aduana garantizarn la
confidencialidad de la informacin comercial y sensible. La informacin suministrada ser utilizada
solamente para los fines indicados.
Un OEA que enva o recibe una carga deber asegurarse de que concuerde con la
documentacin del envo. El OEA se asegurar de que la informacin que recibi por parte de los
socios comerciales sea transmitida correctamente y a tiempo. Las personas que reciben o entregan la
carga debern identificarse antes de la salida o recepcin de la misma.
El OEA deber realizar capacitaciones para ayudar a los empleados a mantener la integridad de
la carga, reconociendo las amenazas internas y protegiendo los ingresos. El OEA deber informar a los
empleados sobre los procedimientos que la empresa utiliza para identificar e informar los incidentes
sospechosos.
Norma 3 Autorizacin
La Administracin Aduanera, junto con los representantes de la comunidad comercial,
crearn procesos de validacin o de acreditacin de calidad que ofrezcan incentivos a las
empresas siempre y cuando adquieran la condicin de operadores econmicos autorizados.
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Estos procesos asegurarn un beneficio al invertir en mejores sistemas y prcticas de
seguridad, incluyendo evaluaciones e inspecciones reducidas para el anlisis de riesgo y el
rpido procesamiento de sus mercaderas.
La Administracin Aduanera deber cooperar con los socios comerciales para
determinar los beneficios que derivarn de la participacin en la cadena logstica.
La Administracin Aduanera deber escuchar las preocupaciones del OEA y de sus
representantes autorizados y luego indicar un mtodo de comunicacin que garantice que los temas
sean recibidos, tratados y resueltos adecuadamente.
La Administracin Aduanera deber documentar los beneficios que la administracin
espera suministrar (dentro su jurisdiccin) a los socios que participen completamente en la cadena
logstica. Estos beneficios sern controlados e informados y adems debern estar acordes con
las obligaciones que las Aduanas introducen en los programas nacionales.
Las Administraciones Aduaneras debern estar de acuerdo con el reconocimiento mutuo del
OEA.
La Administracin Aduanera deber presentar o modificar disposiciones y aplicar
procedimientos para acelerar el procesamiento de mercaderas destinadas al consumo o la
exportacin de envos de bajo riesgo.
La Administracin Aduanera proporcionar beneficios en la seguridad de las mercaderas en la
cadena logstica internacional, cuando los procesos de inteligencia, el anlisis de riesgo y la seleccin
de envos de alto riesgo utilicen de manera eficiente los recursos.
La Administracin Aduanera, as como los OEA, proporcionarn beneficios por el uso y la
aplicacin de la autoevaluacin.
Norma 4 Tecnologa
Todas las partes mantendrn la integridad de la carga y de los contenedores
facilitando el uso de la tecnologa moderna.
Los OEA debern cumplir los requisitos establecidos en varios acuerdos internacionales,
incluyendo: el Convenio Aduanero sobre Contenedores (1972) y el Convenio Aduanero relativo al
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Transporte Internacional de Mercaderas al amparo de los cuadernos TIR (Convenio TIR, 1975).
Las Administraciones Aduaneras debern facilitar el uso voluntario de tecnologas ms
avanzadas, adems del precinto mecnico para controlar la integridad del contenedor y la carga, y para
informar sobre las interferencias no autorizadas.
Los OEA debern contar con procedimientos documentados que reflejen la poltica interna
sobre la colocacin y el procesamiento de la carga y de los contenedores que utilizan precintos de alta
seguridad u otros dispositivos diseados para evitar la manipulacin.
La Administracin Aduanera deber contar con procedimientos documentados que describan el
sistema de verificacin de precintos que utiliza, as como tambin sus procedimientos operativos para
resolver las discrepancias.
La Administracin Aduanera y el OEA debern mantener un dilogo abierto sobre los temas
de inters comn para beneficiarse con las normas industriales y las tecnologas de integridad de
contenedores.
Norma 5 Comunicacin
La Administracin Aduanera actualizar peridicamente los programas de
asociacin Aduanas-Empresas para promover normas mnimas de seguridad y mejores
prcticas.
Las Aduanas debern indicar cules son los procedimientos a seguir en caso de que hubiera
una investigacin o una sospecha de que se cometieron delitos aduaneros; incluso podrn entregarle al
OEA o a su representante los nmeros de telfono de los funcionarios aduaneros para contactarlos en
caso de emergencia.
Las Aduanas debern comunicarse con todas las partes involucradas en la cadena logstica
internacional para tratar asuntos de mutuo inters, como por ejemplo, las normas aduaneras, los
procedimientos y requisitos para lograr la seguridad de las instalaciones y de los envos.
El OEA deber participar de la actividad antes mencionada para garant