Unidad 4.Informe de Auditoría

ESTUDIANTE: LEIBER ALEXANDER CEPEDA SUAREZ

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.

b. Alcance de la auditoría.

c. Identificación del cliente de auditoría.

d. Identificación del equipo auditor.

e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.

f. Criterios de auditoría.

g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.

h. Conclusiones de la auditoría.

i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 8.2.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2008.

“Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorías, establecer los registros e informar de los resultados”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.

DESARROLLO

FORMATO DE INFORME DE AUDITORIA

OBJETIVOS DE AUDITORIA VERIFICAR MEDIANTE AUDITORIA INTERNA QUE SE ESTÉ CUMPLIENDO CON EL SGC DE MRC AL SUMINISTRAR MATERIALES, INSUMOS Y SERVICIOS.

ALCANCES IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD EN LA EMPRESA MRC

CLIENTE AUDITADO EMPRESA MRC

LUGAR Y FECHA CIUDAD DE CARTAGENA DE INDIAS 16 DE DICIEMBRE DE 2013

CRITERIOS DE AUDITORIAS SGC DE MRC POLÍTICA DE GESTIÓN FINANCIERA. POLÍTICA DE LOGÍSTICA Y SERVICIO AL

CLIENTE MANUAL DE PROCEDIMIENTOS POLÍTICAS CORPORATIVA DE MRC

HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Y EVIDENCIAS

EVIDENCIAS IMPLEMENTANDO el SGC DOCUMENTACIÓN DE TODO LOS

PROCESOS IMPLEMENTADOSHALLAZGOS

SE ESTÁ IMPLEMENTANDO el SGC POCA DOCUMENTACIÓN FALTA DE ESTUDIO DE LOS

TRABAJADORES POCA DOCUMENTACIÓN POLÍTICAS ESCASAS

CONCLUSIONES SE DEBE MEJORAR LAS EXPECTATIVAS DE IMPLEMENTACIÓN DEL SGC Y REALIZAR CAPACITACIONES S ALOS TRABAJADORES PARA UNA EFICAZ IMPLEMENTACIÓN

DECLARACIONES LA IMPLEMENTACIÓN SE ESTA HACIENDO DE MANERA MODERADA EN LAS ÁREAS DESIGNADA POR LA EMPRESA POR ESO SU GRADO ES BUENO

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGÍAS AUDITORESEMBALAJE IMPLEMENTACIÓN

DEL SGCPOLÍTICAS DE CALIDAD

DOS MESES AUDITORIAS Y EVIDENCIAS

TRES AUDITORES INTERNOS

CARGUE Y DESCARGUE

IMPLEMENTACIÓN DEL SGC

POLÍTICAS DE

LOGÍSTICAS

UN MES FOTOS Y ENCUESTAS

DOS AUDITORES INTERNOS

TRANSPORTE DE INSUMOS

IMPLEMENTACIÓNDEL SGC

POLÍTICAS DE

TRANSPORTE

UN MES EVIDENCIAS FÍLMICAS Y

DOCUMENTALES

UN AUDITOR INTERNO Y

OTRO EXTERNO

DISTRIBUIDORES

IMPLEMENTACIÓN DEL SGC

POLÍTICAS DE

SERVICIOS AL CLIENTES

DOS MESES AUDITORIAS Y EVIDENCIAS

TRES AUDITORES INTERNOS

Los procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los auditores se establecerán por normas nacionales o por un acuerdo entre la empresa y el auditor interno los cuales se podrán definir correcciones por las partes interesadas.

CONCLUSIONES

Que lo más importantes en este caso de auditoria interna es la capacidad de observación de las personas encargadas de estos procesos.

Por eso se hace necesario que los auditores internos estén bien capacitados en áreas de salud ocupacional y gestión de calidad y buen conocimiento de las normas que rigen los sistemas integrados