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NORMA TÉCNICA NTP 833.906PERUANA 2006Comisión de Reglamentos Técnicos y Comerciales-INDECOPICalle de La Prosa 138, San Borja (Lima 41) Apartado 145 Lima, Perú

GUÍA DE APLICACIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOSDE GESTIÓN: ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001GUIDE FOR THE APPLICATION OF INTEGRATED MANAGEMENT SYSTEMS: ISO 9001, ISO14001 and OHSAS 18001

2006-05-251ª Edición

R.0042-2006/INDECOPI-CRT.Publicada el 2006-06-14 Precio basado en 60 páginasI.C.S.: ESTA NORMA ES RECOMENDABLEDescriptores: Sistemas integrados, ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, guía de aplicación

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ÍNDICE

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ÍNDICE i

PREFACIO ii

INTRODUCCIÓN iii

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN 1

2. REFERENCIAS NORMATIVAS 1

3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES 2

4. RAZONES PARA LA INTEGRACIÓN 3

5 INTEGRACIÓN DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN 7

ANEXOS

ANEXO A 58ANEXO B 60

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PREFACIO

A. RESEÑA HISTÓRICA

A.1 La presente Norma Técnica Peruana fue elaborada por el Comité Técnicode Normalización de Gestión y Aseguramiento de la Calidad, mediante el Sistema 2 uOrdinario, durante los meses de abril del 2004 a noviembre del 2005, utilizando comoantecedentes a los que se mencionan en el capítulo correspondiente.

A.2 El Comité Técnico de Normalización de de Gestión y Aseguramiento dela Calidad presentó a la Comisión de Reglamentos Técnicos y Comerciales -CRT-, confecha 2005-12-16, el PNTP 833.906:2005, para su revisión y aprobación, siendosometido a la etapa de Discusión Pública el 2006-04-10. No habiéndose presentadoobservaciones fue oficializado como Norma Técnica Peruana NTP 833.906:2006GUÍA DE APLICACIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN: ISO9001, ISO 14001 y OHSAS 18001, 1ª Edición, el 14 de junio de 2006.

A.3 La presente Norma Técnica Peruana ha sido estructurada de acuerdo alas Guías Peruanas GP 001:1995 y GP 002:1995.

B. INSTITUCIONES QUE PARTICIPARON EN LA ELABORACIÓNDE LA NORMA TÉCNICA PERUANA

Secretaría INDECOPI

Presidente Erasmo Zorrilla

Secretario Susana Segovia

Coordinador Antonio Carpio

ENTIDAD REPRESENTANTE

Evaluador César Rivasplata

A & A Aramayo y Asociados Mónica Aramayo

Pontificia Universidad Católica del Perú Sandro Sánchez

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Evaluador Freddy Flores

La Molina Calidad Total Laboratorios Oscar Valdizán

Evaluador Cecilia Nieto

Comité Técnico de Normalización de Liliana GonzálesSalud y Seguridad Ocupacional

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INTRODUCCIÓN

El propósito de esta Norma Técnica Peruana es ayudar a las organizaciones a interpretar eintegrar los requisitos comunes de los sistemas de gestión de la calidad, ambiental, y deseguridad y salud ocupacional, basados en las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS18001 respectivamente, o cualquier combinación de ellas.

Esta Norma Técnica Peruana reconoce que no todos los requisitos de estos sistemas degestión pueden ser completamente integrados y que el grado de integración dependerá dela naturaleza de la organización.

Esta NTP puede ser usado cuando la organización no cuenta con algún sistema de gestióno cuando la organización ya tiene algún sistema de gestión implementado y desea incluirotros sistemas.

En el capítulo 4, se presentan las razones para integrar los sistemas de gestión,mencionando los beneficios así como los problemas y limitaciones.

En el capítulo 5, se agrupan los requisitos de cada una de las tres normas en temascomunes y se da orientación básica para la Interpretación e integración de los requisitos.Adicionalmente se presentan algunos ejemplos de integración, a manera de orientación.

El anexo A muestra la correspondencia entre las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS18001.

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NORMA TÉCNICA NTP 833.906PERUANA 1 de 60

GUÍA DE APLICACIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOSDE GESTIÓN: ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN

Esta Norma Técnica Peruana proporciona los lineamientos para la integración de los sistemasde gestión de la calidad, sistemas de gestión ambiental y sistemas de gestión de seguridad ysalud ocupacional, basados en las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001respectivamente, o cualquier combinación de éstas.

Los lineamientos de esta NTP son genéricos y pueden ser aplicables a todas lasorganizaciones que estén interesadas en implementar un sistema integrado de gestión.

Esta Norma Técnica Peruana no intenta establecer requisitos que podrían ser usados paralograr la certificación de tercera parte para un sistema integrado de gestión.

2. REFERENCIAS NORMATIVAS

Las siguientes normas contienen disposiciones que al ser citadas en este texto, constituyenrequisitos de esta Norma Técnica Peruana. Las ediciones indicadas estaban en vigencia en elmomento de esta publicación. Como toda Norma está sujeta a revisión, se recomienda aaquellos que realicen acuerdos en base a ellas, que analicen la conveniencia de usar lasediciones recientes de las normas citadas seguidamente. El Organismo Peruano deNormalización posee, en todo momento, la información de las Normas Técnicas Peruanas envigencia.

2.1 Normas Técnicas Peruanas

2.1.1 NTP-ISO 9001:2001 Sistemas de Gestión de la Calidad – Requisitos

2.1.2 NTP-ISO 9004:2001 Sistema de Gestión de la Calidad – Directrices parala mejora del desempeño

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2.1.3 NTP-ISO 14001:2005 Sistemas de Gestión Ambiental - Requisitos

2.1.4 NTP-ISO 19011:2003 Directrices para la auditoría de los sistemas degestión de la calidad y/o ambiental

2.2 Norma Técnica de Asociación

OHSAS 18001:1999 Sistemas de Gestión de Seguridad y SaludOcupacional

2.3 Norma Técnica Nacional

UNE 66177:2005 Sistemas de gestión – Guía para la integración de lossistemas de gestión.

2.4 Otros

HB 139-2003 Guidance on Integrating the Requirements of Quality,Environment, and Health and Safety ManagementSystems Standards

3. DEFINICIONES

Para los propósitos de esta Norma Técnica Peruana se aplican las siguientes definiciones:

3.1 Sistema integrado de gestión: Sistema de gestión que incluye los requisitosde las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.

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4. RAZONES PARA LA INTEGRACIÓN

4.1 Antecedentes

El creciente interés de las organizaciones en la implementación de sistemas de gestión dela calidad, ambiental, de seguridad y salud ocupacional, basados en normas reconocidasinternacionalmente, obliga a las organizaciones a buscar un enfoque integral para sussistemas, que permita: un mejor uso de los recursos, simplicidad en el diseño de lossistemas, facilidad en la implementación y mantenimiento de los mismos, así como labúsqueda de un mejoramiento en su desempeño.

Este interés de las organizaciones por implementar sistemas integrados de gestión, es elresultado de un número de factores, entre los cuales se pueden mencionar:

- Acciones gubernamentales para promover una mayor auto-regulación yresponsabilidad por parte de las empresas.

- Aumento creciente en las exigencias de la legislación relacionada con losaspectos ambientales y de seguridad y salud ocupacional.

- Creciente conciencia pública sobre los problemas ambientales y mayorinterés de las organizaciones en exigir sistemas de gestión a sus proveedores.

- Incremento de las expectativas de los empleados por un ambiente de trabajoseguro, saludable y libre de contaminación.

- Mayor conciencia y aceptación por parte de los empleadores de susobligaciones morales para con sus empleados y la comunidad.

- Ausencia de regulaciones y/o estándares mínimos que sirvan de guía paragenerar mejoras en: la calidad de productos y servicios, el desempeño ambiental y enlas prácticas de seguridad y salud ocupacional.

- El incremento de los costos por accidentes, incidentes y penalidades porincumplimientos.

- Requerimientos de los clientes en los contratos para proyectos específicossobre sistemas de la calidad y/o de seguridad y salud ocupacional y/o sistemasambientales.

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Las similitudes entre los sistemas de gestión de la calidad, ambiental, de seguridad y saludocupacional y los beneficios de la integración, han sido reconocidos y aceptados a nivelnacional e internacional.

La Norma ISO 14001:2004 para sistemas de gestión ambiental, indica:

“La segunda edición de esta Norma Internacional está enfocada a proporcionar claridadsobre la primera edición, y se han tenido en cuenta las disposiciones de la Norma ISO 9001con el fin de mejorar la compatibilidad de las dos normas para beneficio de la comunidadde usuarios”.

Por su parte la norma OHSAS 18001:1999, indica: “OHSAS 18001:1999 ha sidodesarrollada para ser compatible con las normas de sistemas de gestión ISO 9001:1994 eISO 14001:1996, para facilitar la integración de los sistemas de gestión de la calidad,medioambientales y de Seguridad y Salud Ocupacional por las organizaciones, si así lodesean”.

En vista de las reconocidas similitudes, pareciera obvio que la integración de los requisitos delsistema de gestión de la calidad con los sistemas de gestión ambiental y de seguridad y saludocupacional, sería relativamente simple, sin embargo pueden presentarse algunos problemasdonde las aparentes similitudes en los requisitos de las normas, no necesariamente puedenimplementarse y mantenerse en la práctica. Es necesario por tanto, que cada interesado en laintegración de los sistemas, considere los beneficios y problemas que puede traer laintegración de los diferentes requisitos de las normas.

4.2 Beneficios de la integración

Pueden haber muchos beneficios en la integración de los sistemas de gestión, algunos de ellosse describen a continuación:

4.2.1 Racionalización de los recursos

Evita la duplicación o triplicación de los recursos internos para gestionar los sistemas degestión de la calidad, ambiental y de seguridad y salud ocupacional. Evita costos ysuperposición o duplicación de la documentación cuando se consideran sistemasseparados.

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4.2.2 Mejora la imagen de la organización

Un sistema integrado de gestión basado en las necesidades y expectativas de todas laspartes interesadas, es una clara indicación del compromiso de la organización, lo cualmejora su imagen pública. Por otro lado, la eliminación de accidentes e incidentes y laprevención y reducción de los impactos ambientales, previene a la organización de losimpactos negativos en su imagen y en el valor de la marca.

4.2.3 Mejora en el desempeño organizacional

Un sistema integrado de gestión puede conducir a la eliminación o reducción de mermas,reprocesos, productos no conformes, quejas de clientes, accidentes, incidentes yenfermedades laborales e incidentes ambientales en el lugar de trabajo, lo que contribuye auna mejora en el desempeño organizacional.

4.2.4 Mejora en la satisfacción de los clientes

- Mejor calidad, seguridad y desempeño ambiental en los productos y/oservicios proporcionados puede mejorar el nivel de satisfacción del cliente.

- Cuando una organización cuenta con un sistema estandarizado e integrado,tanto el cliente como el proveedor de la organización pueden obtener beneficios enlos costos relacionados con los proyectos de trabajo.

4.2.5 Reducción de la complejidad

- Reduce la documentación del sistema de gestión.

- Facilita la implementación, mantenimiento y mejora del sistema.

- Facilita al personal hacer referencia a los procedimientos integrados.

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4.3 Dificultades y limitaciones

Normalmente no existen problemas para la integración de los sistemas de gestiónambiental y de seguridad y salud ocupacional, sin embargo, podrían existir algunoslimitaciones para la integración de estos sistemas con un sistema de gestión de la calidad.Estas dificultades deberían ser consideradas para decidir si procede o no la integración ocómo se tiene que proceder para la misma.

4.3.1 Credibilidad de la implementación y certificación ISO 9001

- Existe preocupación acerca de integrar los sistemas de gestión ambiental yde seguridad y salud ocupacional con la ISO 9001, el cual es visto por muchos comoun sistema sobre documentado y burocrático.

- Los sistemas de gestión ambiental y de seguridad y salud ocupacional,pueden ser comprometidos si una empresa adopta la certificación del sistema degestión de la calidad sólo para ser ‘colgada en la pared’.

4.3.2 Requisitos específicos del cliente

- En algunos sectores de la industria, algunos de los sistemas pueden serimpuestos por los clientes (o reguladores). Esta situación podría dificultar laintegración de los sistemas de gestión.

- Los requisitos de los clientes (o reguladores) pueden ser distintos en cadalugar, lo que podría también dificultar la integración de los sistemas de gestión.

4.3.3 Intereses creados

- Dentro de una organización pueden haber intereses creados por losprofesionales encargados de la administración de los sistemas de gestión de lacalidad, ambiental y de seguridad y salud ocupacional, para mantener los sistemas degestión separados.

- También pueden haber influencias externas provenientes de interesesparticulares de organizaciones que promueven sistemas propios o comerciales, o de

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consultores, para mantener los sistemas de gestión de la calidad, ambiental y deseguridad y salud ocupacional en forma separada.

4.3.4 Límites en el grado de integración

- Existen algunos requisitos del sistema de gestión ambiental y seguridad ysalud ocupacional que no pueden normalmente ser integrados dentro de ladocumentación del sistema de la calidad. En estas situaciones probablemente serequiere la presencia de un especialista (interno o externo) para asegurar que losrequisitos de las normas estén apropiadamente implementados y continuamentemejorados. Puede ser necesario conseguir asistencia externa para proveer esta pericia.

- En los casos donde la intención de integrar los requisitos de los distintossistemas de gestión, pueda generar riesgos o dificulte la adecuada implementación oel mantenimiento de algún requisito, deberá considerarse la conveniencia de nointegrarlos.

- Puede haber dificultades en la integración de los sistemas de gestión,cuando estos tienen alcances distintos.

5. INTEGRACIÓN DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN

5.1 Integración

5.1.1 Marco general de los requisitos

La integración no está como un requisito especificado en ninguna de las normas, sinembargo en todas ellas se reconoce la compatibilidad con las demás normas de gestión y sealienta a que la organización pueda optar por la integración de los sistemas de gestión.

En algunas de las normas, como la ISO 9001:2000, existe el punto 0.4 Compatibilidad conotros sistemas de gestión, en donde se indica que esta Norma Internacional se ha alineadocon la Norma ISO 14001, con la finalidad de aumentar la compatibilidad de las dos normasen beneficio de la comunidad de usuarios, y que a pesar que la norma no contienerequisitos específicos sobre otros sistemas de gestión como el ambiental y el de seguridady salud ocupacional, gestión financiera, gestión de riesgos u otros, permite a una

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organización integrar o alinear su propio sistema de gestión de la calidad con requisitos desistemas de gestión relacionados.

De la misma manera la ISO 14001:2004, indica lo siguiente: “La segunda edición de estaNorma Internacional está enfocada a proporcionar claridad sobre la primera edición, y sehan tenido en cuenta las disposiciones de la Norma ISO 9001 con el fin de mejorar lacompatibilidad de las dos normas para beneficio de la comunidad de usuarios”;en estecaso la referencia a la norma ISO 9001:2000.

Por último, la norma OHSAS 18001:1999, indica que ha sido desarrollada para sercompatible con la normas de sistemas de gestión ISO 9001 e ISO 14001 , para facilitar laintegración de los sistemas de gestión de la calidad, ambiental y de Seguridad y SaludOcupacional por las organizaciones, si así lo desean.

5.1.2 Integración de los requisitos

No se aplica ya que no existen requisitos específicos para este punto. Sin embargo se puedehacer referencia a las apartados 0.4 de la ISO 9001:2000; la “Introducción” de la normaISO 14001:2004 y el “Prólogo” del la norma OHSAS 18001:1999, donde se habla de lacompatibilidad de estos sistemas de gestión.

5.1.3 Ejemplos de orientación

En cada uno de los puntos de la presente NTP se indican ejemplos de la integración de lastres normas.

5.2 Liderazgo y compromiso


Las tres normas requieren un compromiso muy similar de la alta dirección. El término“alta dirección” intenta referirse a aquéllos que dirigen la organización y a quienes tomanlas decisiones de la gestión.

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Ninguna de las tres normas menciona el liderazgo como un requisito especificado, sinembargo este liderazgo es mencionado en la norma ISO 9004:2000, junto con elcompromiso y participación que debe tener la alta dirección para desarrollar e implementarel sistema de gestión de la calidad.

En la norma ISO 9001, la demostración del compromiso involucra requisitos y actividadesque necesitan cumplirse por la alta dirección.

El requisito para la demostración del compromiso para la alta dirección en las otras dosnormas parece confinado a la necesidad de la mejora continua y al área de la política. Lasapartados relacionadas cubren la necesidad de cumplir con cualquier requisito legal oregulatorio relevante que esté relacionado al tema de cada norma. Este aspecto puededesarrollarse rápidamente en cualquier sistema integrado.


Para que cualquier sistema de gestión sea efectivo, es esencial el compromiso de la altadirección y, probablemente, los requisitos de la norma ISO 9001, podrían utilizarse comobase para un sistema integrado.

Para un enfoque integrado dentro de la organización, sus líderes necesitan contar con unenfoque consistente con las políticas relacionadas a los temas de la calidad, ambientales, yde seguridad y salud ocupacional. A menudo, esto significa que los temas ambientales y deseguridad y salud ocupacional necesitan disponer de un elevado perfil para asegurar quelos requisitos legales y reglamentarios son comprendidos plenamente.

El liderazgo involucra promocionar el compromiso, comprensión e involucramiento detodo el personal en su organización y asegurar que cada persona tome como propias susresponsabilidades con relación a la calidad, ambiente, seguridad y salud ocupacional en sutrabajo.

La alta dirección también necesita demostrar el liderazgo en el desarrollo de un sistemaintegrado.

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En el manual del sistema integrado o en el documento donde se declare el compromiso dela alta dirección, se debería hacer referencia al cumplimiento de los aspectos relacionados ala calidad, ambiente y seguridad y salud ocupacional en el trabajo, los contenidos en lasnormas respectivas, como a los legales, reglamentarios y los propios del sistema integrado.

5.3 Política


ISO 9001:2000 apartado 5.3 Política de la calidad.ISO 14001 :2004 apartado 4.2 Política ambiental.OHSAS 18001:1999 apartado 4.2 Política de Seguridad y Salud Ocupacional.

Las tres normas hacen una mención específica a la política del sistema de gestión. Hay quetener en consideración que las políticas establecen los principios de acción de unaorganización, en determinado campo de acción, por lo que deberían ser apropiadas a lasactividades particulares de la organización.

En las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001, los requisitos establecidos para unaadecuada declaración de sus políticas, coinciden en los puntos siguientes:

- Debe ser declarada por la alta dirección de la organización.

- Debe ser adecuada a la organización

- Debe proporcionar un marco para la determinación de los objetivos de laorganización.

- Debe incluir un compromiso de cumplimiento con los requisitos legales.

- Debe incluir un compromiso de mejora continua.

- Deber ser documentada y revisada para su adecuación.

- Debe ser comunicada.

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Respecto a que la política debe ser adecuada a la organización, hay que considerar que laISO 9001 solo menciona que debe ser adecuada al propósito de la organización, en el casode la ISO 14001, menciona que debe ser apropiada a la naturaleza, magnitud e impactosambientales de sus actividades, productos y servicios; y en el caso de la OHSAS 18001,menciona que debe ser apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos de la organización.

Respecto al compromiso de cumplimiento con los requisitos legales, la ISO 9001, solohace una mención a cumplir con los requisitos, sin embargo se entiende que dentro de estosrequisitos están los legales indicados en el apartado 7.2.1 de la norma. Además en el casode la norma ISO 14001 y OHSAS 18001 se adiciona: otros requisitos que suscriba laorganización.

Respecto a la comunicación de la política, existen también algunas diferencias, la normaISO 9001 solo indica comunicarla dentro de la organización, la ISO 14001, indica que seacomunicada a todas las personas que trabajan en la organización o en nombre de ella,además indica que debe estar a disposición del público. En el caso de la norma OHSAS18001, indica que sea comunicada a todos los empleados y que debe estar disponible paralas partes interesadas.

Las tres normas requieren que sea establecida una política relacionada a su actividad . Lanorma de calidad y la norma ambiental requieren que la alta dirección defina la políticarelacionada mientras que la norma de seguridad y salud ocupacional simplemente requiereque la política sea aprobada por la alta dirección.


Para un alcance integrado de la política debería estar claro que todas sus políticas son partede una política corporativa completa. Se puede tener una política organizacional integradao políticas específicas para cada sistema de gestión, debido a que cada norma tiene algunosrequerimientos específicos que están relacionados con su enfoque, estas políticas deberíanser complementarias y compatibles.

Cuando se decida tener una sola política para los tres sistemas de gestión- “políticaintegrada”, habrá que tener en cuenta que ésta debe cumplir con todos los requisitosestablecidos en las tres normas.

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Si se decide tener políticas separadas, estas podrían estar juntas en un solo documento o endocumentos separados.


a) Una empresa del sector minero implementó y certificó hace algunos años susistema de gestión de la calidad ISO 9001. En estos momentos está en el proceso deimplementación de las normas ISO 14001 y OHSAS 18001. Respecto a las políticasde los sistemas de gestión, la empresa decidió integrarlas en una sola política. Otraempresa en la misma situación decidió mantener la política de la calidad e integrar enotra política la de los otros sistemas de gestión.

b) Una empresa que decidió tener las políticas de sus sistemas de gestión porseparado y para facilitar la difusión de las mismas, colocó las tres políticas en un solodocumento, llamado políticas de gestión.

5.4 Objetivos


ISO 9001:2000 apartado 5.4.1 Objetivos de la calidad.ISO 14001 :2004 apartado 4.3.3 Objetivos, metas y programas.OHSAS 18001: 1999 apartado 4.3.3 Objetivos.

Las tres normas tienen requerimientos básicos similares en relación a los objetivos,relacionados con el tema de cada norma. Se pide que los objetivos:

- Se documenten.

- Se establezcan en las funciones y niveles pertinentes dentro de laorganización.

- Sean coherentes con la política.

- Deben ser medibles (a excepción de la OHSAS 18001).

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- Al definirlos se debe tener en cuenta los requisitos legales, opcionestecnológicas, requisitos financieros, operativos y comerciales y la opinión de laspartes interesadas (a excepción de la ISO 9001).

- Consideren el compromiso con la mejora continua.(a excepción de la normaISO 9001; aunque está implícita, desde el punto de vista de que se pide que seacoherente con la política de la calidad, la cual requiere un compromiso de mejoracontinua).

En el caso de la norma ISO 14001, se pide expresamente objetivos y metas; para el caso deOHSAS 18001, no se indican las metas, sin embargo, la definición dada de objetivo es:metas, en términos de resultados de la seguridad y salud ocupacional.


Debería considerarse que los objetivos y las metas con respecto a la norma ambiental y deseguridad ocupacional están relacionadas a un ambiente organizacional y a un rendimientode seguridad y salud ocupacional como evidencia mediante la inclusión de una referencia ala prevención de la polución en la norma ambiental y específicamente en la últimaafirmación de la apartado 4.3.3 en la norma de seguridad y salud ocupacional.

Nótese que las tres normas incluyen objetivos (y metas) como parte de la cláusula deplaneamiento.

Se necesita asegurar que los objetivos son establecidos donde son necesarios y que losobjetivos son compatibles con los requerimientos de cada una de las normas. El personalnecesita conocer lo que se requiere para alcanzar los objetivos establecidos y mostrar lamanera como estos se complementan con el sistema integrado.


a) Puede haber objetivos que respondan a más de una norma, por ejemplo, enel caso de una empresa de fabricación de neumáticos, los neumáticos no conformesson considerados residuos. En este caso se puede definir como objetivo: Reducciónde los productos no conformes con una meta del 10 % respecto al año anterior.

Este objetivo se considera adecuado tanto para el sistema de gestión de la calidadcomo para el sistema de gestión ambiental.

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Este mismo ejemplo, de tratarse de un residuo peligroso, la reducción en lageneración del residuo, podría ser también un objetivo del sistema de gestión deSeguridad y Salud ocupacional.

b) Otro ejemplo de objetivos que pueden ser adecuados para más de un sistemaes el de establecer la reducción de los niveles de ruido en un 20 % para ajustarse a loslímites máximos permisibles en los trabajos de construcción y reparación de pistas yveredas. Este objetivo es adecuado para el sistema de gestión ambiental, por elimpacto que tiene el ruido sobre el ambiente (personas vecinas, fauna próxima allugar de trabajo) y al sistema de seguridad y salud ocupacional, por el riesgo al queson expuestos los trabajadores (sordera como enfermedad ocupacional).

5.5 Planeamiento


ISO 9001:2000 apartados 5.4.2 Planificación del sistema de gestión de la calidad; 4.1Requisitos generales.ISO 14001 :2004 apartado 4.3 Planificación.OHSAS 18001: 1999 apartado 4.3 Planificación.

Para la Norma ISO 9001 el apartado 5.4.2 de planificación del sistema de gestión de lacalidad debe leerse conjuntamente con la apartado 4.1 a la cual hace referencia. Dentro delos temas abordados en esta apartado se tiene: identificación de procesos, determinación delos criterios y métodos de control y seguimiento, entre otros.

Tanto la Norma ISO 14001 como la Norma OHSAS 18001, tienen requisitos muysimilares en relación con la planificación, incluyendo en este punto la identificación de losAspectos Ambientales (ISO 14001), los peligros y riesgos (OHSAS 18001), los requisitoslegales y otros requisitos, así como los programas para lograr los objetivos y metas.

Considerando que la planificación continua es una parte de todos los sistemas de gestión,los cambios en las actividades, operaciones, estructura, productos o servicios de laorganización deberían planificarse apropiadamente y documentarse para asegurar que selogren los objetivos organizacionales y se cumplan las obligaciones suscritas por laorganización, requisitos del cliente y reglamentarios. Estas consideraciones están en formaexplícita en la ISO 9001 (5.4.2) y en forma implícita en las Normas ISO 14001 y OHSAS18001 (4.1).

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Las tres Normas incluyen los objetivos (y metas) como parte del capítulo de planificación.(véase 5.4 de esta NTP).


Con el objeto de integrar el enfoque para la planificación, la organización podríaconsiderar en el desarrollo de este tema lo siguiente:

- determinación y asignación de responsabilidades para del desarrollo,implementación y mantenimiento del sistema integrado;

- identificación y suministro de la capacitación y entrenamiento requerido;

- identificación de los aspectos ambientales, aspectos ambientalessignificativos y de sus impactos;

- análisis y control de los peligros y riesgos;

- provisión de recursos, incluyendo personal (incluyendo personal externoque trabaje a nombre de la organización), infraestructura (que incluye equipos,edificios, etc), ambiente de trabajo (condiciones y factores del lugar de trabajo);

- determinación de actividades de control y verificación , incluyendocumplimiento de subcontratistas;

- metodología para identificar los requisitos reglamentarios pertinentes ymonitorear los cambios;

- medición y seguimiento del sistema de gestión, métodos de revisión einforme y cronogramas;

- determinación de métodos apropiados para identificar, documentar,implementar y monitorear actividades en los lugares donde se desarrollen proyectos;

- preparación para dar respuesta a emergencias, incluyendo estrategias decomunicación;

- actividades de compra para asegurar que se cumplan todos los requisitosorganizacionales, del cliente, requisitos ambientales, de seguridad y salud ocupacionaly reglamentarios aplicables;

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- establecimiento, en la estructura de la organización, de una sola unidadencargada de la gestión del sistema integrado;

- Otros.


En una empresa de fabricación de calzado, para la planificación de la realización delproducto, se consideraría los procesos relacionados con la respuesta a emergencias,controles operacionales ambientales (Ejm: colecta selectiva de residuos) y de seguridad ysalud ocupacional (Ejm: uso de lentes de seguridad).

Los procedimientos de comunicación hacia y desde los empleados tal como lo exige laNorma OHSAS 18001 de Seguridad y Salud Ocupacional (apartado 4.4.3), podríanampliarse, con un beneficio considerable, para incluir la información de empleados para elfuncionamiento y mejoramiento de todos los sistemas. (Ejm: ideas para la mejora de lacalidad del producto, sugerencias para la gestión de los residuos, etc.).

5.6 Implementación del sistema de gestión


ISO 9001:2000 apartado 4.1 Requisitos generales.ISO 14001 :2004 apartado 4.1 Requisitos generales.OHSAS 18001: 1999 capítulo 1. Alcance; apartado 4.1 Requisitos generales.

La Norma ISO 9001 de Gestión de la Calidad, hace mención que se debe implementar,mantener y mejorar un sistema de gestión, indicando lo que la organización debeconsiderar en esta implementación, incluyendo el control de los procesos contratadosexternamente, cuando estos afecten la conformidad del producto.

Tanto la Norma ISO 14001, como la OHSAS 18001, indican que la organización debeimplementar, mantener y mejorar continuamente el sistema de gestión.

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La implementación del sistema integrado de gestión podría realizarse en diferentes formas:de manera simultánea para los dos o tres sistemas, o de manera secuencial. De cualquierforma el sistema resultante debería cumplir con los requisitos aplicables de las normasinvolucradas.

Pueden existir muchos métodos para integrar los tres sistemas de gestión que podríanutilizarse como guía. La organización deberá seleccionar el método que considere másconveniente, analizando aspectos como: nivel de madurez de los sistemas de gestión,recursos disponibles, complejidad de sus procesos, alcance, entre otros.

NOTA: Existen métodos para la implementación de los sistemas integrados de gestión como lanorma UNE 66177.


Debido a que pueden existir diferentes métodos para realizar la implementación de unsistema integrado de gestión, a continuación se presenta un método basado en el enfoqueen procesos y en el ciclo de mejora PHVA. Las etapas principales se indican acontinuación:

1) Desarrollo del plan de integración

En esta etapa se pretende establecer un plan de integración que defina las directricespara conocer los beneficios esperados, las actividades a realizar y los recursosnecesarios.

Esto significa:

- La identificación de los beneficios esperados y las dificultades potenciales.

- El análisis del contexto de la organización (puede ser un análisis defortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas – FODA).

- La elección del nivel de integración (la cual puede ser: a nivel dedocumentación, a nivel de requisitos comunes, a nivel de procesos básicos, anivel de todos los procesos, a nivel de indicadores de gestión integrados, etc.).

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- La elaboración del plan de integración (podría contemplar los objetivos dela integración, el análisis del contexto, el nivel de integración, lasresponsabilidades y las acciones a realizar, los recursos necesarios, los tiemposprevistos, entre otros).

- Asegurar el compromiso de la alta dirección y los recursos necesarios.

- La adecuación de la estructura funcional de la organización (nombramientode un coordinador, comité de integración, entre otras).

- La revisión de los procesos y de la documentación asociada.

2) Implementación del plan de integración

Para la implementación del plan de integración se considera lo siguiente:

- Informar a los responsables de los procesos (puede ser a través de reunionesprogramadas con el coordinador o el Comité de integración).

- Establecer los mecanismos de comunicación e involucramiento del personal

- Hacer seguimiento de las acciones previstas en el plan de integración.

- Revisar los resultados de la implementación y tomar las accionesnecesarias, incluyendo la actualización del plan de integración cuando seanecesario.

3) Revisión y mejora del sistema integrado de gestión

Una vez implantado el sistema integrado, este deberá ser revisado en forma periódica(ver revisión por la dirección, 5.9 de esta NTP). Esta revisión del sistema integradopermite un análisis global de los resultados, mejorando y haciendo más coherentes lasdecisiones para los diferentes ámbitos del sistema integrado.

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5.7 Recursos


ISO 9001:2000 apartados 6.1 Provisión de Recursos; 6.2 Recursos Humanos; 6.3Infraestructura; 6.4 Ambiente de trabajo.ISO 14001 :2004 apartado 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad.OHSAS 18001: 1999 apartado 4.4.1 Estructura y responsabilidades.

Las tres normas identifican la necesidad de proporcionar los recursos necesarios paraasegurar que el sistema de gestión pueda ser implementado, mantenido y mejorado paralograr los objetivos. Todas identifican que los recursos incluyen: equipos, instalaciones,personal, habilidades específicas, materiales e información, además las normas ISO 14001y OHSAS 18001 consideran los recursos tecnológicos y financieros.


Respecto a los recursos humanos, se puede considerar que todas las personas que trabajanen la organización o en nombre de ella tengan las competencias necesarias para cumplircon los requisitos del sistema integrado de gestión. (véase 5.23 de esta NTP).

En el caso de los recursos materiales, de información y tecnológicos se puede considerarque sus características satisfagan los requisitos definidos para la gestión de la calidad,ambiental y/o de seguridad y salud ocupacional.

Los recursos financieros dan soporte a los recursos antes mencionados y cuando seanrequeridos, deberían considerar la política y los objetivos del sistema integrado de gestión.


Los ejemplos que se muestran a continuación están orientados a los recursos materiales, deinformación y tecnológicos, lo relacionado a los recursos humanos se abordará en elapartado 5.23 de esta NTP.

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a) Ejemplo de integración de los recursos financieros en una fundición deacero. En la elaboración del presupuesto anual del proceso de fundición, se considerala planificación del SIG, que incluye para la parte de calidad, los costos de la materiaprima, los insumos, los aditivos, el consumo de combustible, las horas hombre, elmantenimiento, entre otros; para la parte ambiental, los monitoreos ambientales delos gases de combustión y las partículas PM10, monitoreos de ruido, entre otros, parala parte de seguridad y salud ocupacional los costos de los equipos de seguridadpersonal, los seguros contra accidentes, entre otros.

b) Ejemplo de integración de requisitos tecnológicos en una empresa deservicios de distribución de mercadería. A la hora de seleccionar los camiones dereparto, se tienen en consideración los requisitos relacionados la calidad, ambiente yseguridad y salud ocupacional, como se muestra en la siguiente tabla deespecificaciones:

Características Requisitos Calidad AmbienteSeguridad y

SaludOcupacional

Peso bruto vehicular / cargaútil máxima (kg)

Mín 4600 / 2600 X

Tipo de Combustible Diesel XMotor Diesel de 4 tiempos,

Inyección directa de combustibleTurbocargador

Certificado EPA

X X

Potencia: ( hp a rpm) Mín 156 hp a 3800 rpm XFrenos De disco en las 4 ruedas con ABS /

ASR / y ALS, X

Filtro de escape catalizador de oxidación y un filtro departículas. X

Capacidad de tanque decombustible (gal) 28 X

Cabina acceso a la cabina bajo y cómodoentorno del conductor ergonómico X

5.8 Responsabilidad y autoridad

ISO 9001:2000 apartados 5.5.1 Responsabilidad y Autoridad; 5.5.2 Representante de laDirección.ISO 14001:2004 apartado 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad.OHSAS 18001:1999 apartado 4.4.1 Estructura y responsabilidades.

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Las tres normas indican que la Alta Dirección debe definir, documentar y comunicar lasresponsabilidades y autoridad para todo el personal de la organización y especialmentepara aquellas personas involucradas con la parte específica del sistema a la que hacenreferencia las Normas. Las normas ISO 14001 y OHSAS 18001, adicionalmente a lasresponsabilidades y autoridad, hacen mención a que se deben definir, documentar ycomunicar las funciones.

También incluyen las tres normas la designación de un Representante de la Dirección,quien es un miembro de la Dirección de la organización que tenga funciones,responsabilidad y autoridad específica para que se establezca, implemente y mantenga elsistema y que mantenga informada a la Alta Dirección sobre el desempeño del sistema.

La norma ISO 14001, menciona puede haber uno o varios representantes de la dirección.

Las normas ISO 9001 e ISO 14001, indican que el Representante de la Dirección podríantener otras responsabilidades dentro de la organización. Esto no es específico en la OHSAS18001, pero se interpreta de igual forma.

La norma OHSAS 18001, especifica que la responsabilidad final sobre la seguridad y lasalud ocupacional corresponde a la alta dirección.


La integración de los requisitos relacionados con las funciones, responsabilidades yautoridad, indicadas en las tres normas, puede manejarse incluyendo en un mismodocumento todas las funciones, responsabilidades y autoridad pertinentes (en relación a lacalidad, ambiente y/o seguridad y salud ocupacional) para cada puesto en la organización.

Respecto al Representante de la Dirección, éste puede integrar las funciones,responsabilidades y autoridad indicadas en las tres normas (calidad, ambiente y seguridady salud ocupacional).

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a) Una organización podría tener descritas las funciones, responsabilidades yautoridad en un Manual de Organización y Funciones – MOF. Este documentodescribiría para cada puesto de trabajo las funciones, responsabilidades y autoridadrelacionadas con los temas de la calidad, ambiente y/o seguridad y salud ocupacional.

b) Otra organización podría haber decidido describir las funciones,responsabilidades y autoridad en los procedimientos e instrucciones de trabajo, eneste caso, también incluirán los temas relacionados con la calidad, ambiente y/oseguridad y salud ocupacional para cada puesto de trabajo.

c) Una organización podría tener un Representante de la Dirección para lostemas de la Calidad y otro para los temas Ambientales y de seguridad y saludocupacional.

5.9 Revisión por la dirección

ISO 9001:2000 apartados 5.6 Revisión por la dirección.ISO 14001:2004 apartado 4.6 Revisión por la dirección.OHSAS 18001:1999 apartado 4.6 Revisión por la dirección.


Las tres Normas proponen básicamente lo mismo, aunque la Norma ISO 9001 y la ISO14001 proporcionan detalles sobre los temas a ser considerados en la revisión (elementosde entrada) e indican que se deben incluir las decisiones y las acciones a tomar comoresultado de dicha revisión.

Las tres Normas indican que este debe ser un proceso realizado a intervalos planificados yenfatizan la necesidad de revisar la política, los objetivos, los cambios y las oportunidadesde mejora, así como evaluar la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema vigente. Sedebe mantener registros de estas revisiones.

La Norma ISO 9001 indica en forma específica lo que se debe incluir como resultados dela revisión. (Véase requisito 5.6.3 de la Norma ISO 9001).

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El proceso de revisión por la dirección debería ser capaz de integrar los requisitos de lastres normas, particularmente cuando se revisa las políticas, objetivos, las necesidades demejora y los temas que son comunes, como las auditorías internas, las acciones correctivasy preventivas, el desempeño de los procesos, entre otros. Las Normas ISO 9001 e ISO14001, en particular, proporcionan una guía para los puntos a considerar en la agenda parael proceso de revisión.

Existen algunos temas que no son comunes en las normas pero que pueden tratarse en unamisma Revisión por la Dirección, como son la medición de la satisfacción del cliente, lascomunicaciones externas de las partes interesadas, entre otros.

Las revisiones por la dirección podrían realizarse por separado para cada tema del SistemaIntegrado de Gestión (calidad, ambiente y/o seguridad y salud ocupacional), o de formaparcial hasta completar todos los puntos considerados en la agenda, dentro de undeterminado periodo.


En una organización que tiene un SIG que considera las tres normas ISO 9001, ISO 14001y OHSAS 18001: Se realiza la revisión por la dirección de forma anual, en una o mássesiones, donde se abordan todos los temas indicados por las normas. La agenda de estarevisión puede ser la siguiente:

Agenda de la revisión por la dirección ISO9001

ISO14001

OHSAS18001

Resultados de auditorías X X XRetroalimentación del cliente XDesempeño de los procesos X X XConformidad del producto XEstado de las acciones correctivas y preventivas X X XSeguimiento de revisiones por la dirección previas X X XCambios que podrían afectar al SIG, (legales, tecnológicos,ambientales, etc.)

X X X

Recomendaciones para la mejora X X XCumplimiento legal y reglamentario X XComunicaciones externas X XPolítica, objetivos y metas X X XOtros temas (acciones en la bolsa, ahorros, entre otros derivados delSIG)

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5.10 Peligros y riesgos

ISO 9001:2000 apartados (No existe como requisito).ISO 14001:2004 apartado (No existe como requisito).OHSAS 18001:1999 apartado 4.3.1 Planificación para la identificación de peligros, elcontrol y la evaluación de riesgos.


La norma OHSAS 18001 es la única que brinda los requerimientos bajo esteencabezamiento específico. La norma indica que debe establecerse y mantenerseprocedimientos para la continua identificación de los peligros, la evaluación de los riesgosy la implementación de las medidas de control necesarias para las actividades rutinarias yno rutinarias que realice la organización. Además indica que se debe considerar a todo elpersonal que trabaje para la organización o en nombre de ella, a los visitantes y a lasinstalaciones.


Si bien el procedimiento de identificación de los peligros y la evaluación de los riesgos noes fácilmente integrable, debido a que es un tema muy específico y distinto a los de lasotras normas, es posible integrar los procedimientos de implementación y control deriesgos, con los procedimientos de control operativo exigidos en la ISO 14001 y losprocedimientos para la realización del producto o servicio de la ISO 9001.


Una empresa dedicada a las instalaciones eléctricas, tiene un procedimiento GG-P-004para la identificación de los peligros, y la evaluación de los riesgos, a través del cual haidentificado los diferentes peligros y los niveles de riesgos del proceso de instalacioneseléctricas en altura.

La empresa cuenta además con un procedimiento operativo GG-P-007 para realizar lasinstalaciones eléctricas en altura, en el cual se han considerado los pasos y controlesnecesarios para realizar las instalaciones de una manera correcta, es decir de acuerdo a lasespecificaciones técnicas (calidad), además se han colocado indicaciones sobre que hacer

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con los residuos generados en estas operaciones (ambiente) y los controles que debe tenerel operario para evitar accidentes o alguna enfermedad ocupacional (seguridad y saludocupacional). Estos últimos controles son los que se han definido en función a laidentificación de peligros y evaluación de los riesgos realizados a través del procedimientoGG-P-004.

5.11 Incidentes, accidentes y emergencias

ISO 9001:2000 apartado (NO APLICA).ISO 14001:2004 apartado 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias.OHSAS 18001:1999 apartado 4.4.7 Preparación y respuesta ante las emergencias.


Las normas ISO 14001 y OHSAS 18001 indican que deben establecerse, implementarse ymantenerse procedimientos para la identificación de potenciales incidentes, accidentes ysituaciones de emergencias, con el objeto de prevenir o mitigar los impactos ambientalesgenerados, las probables lesiones y enfermedades a las personas y/o daños a los bienes.

Ambas normas mencionan la necesidad de revisar periódicamente los procedimientos depreparación y respuesta ante emergencias, modificarlos cuando sea necesario y realizarsimulaciones periódicas cuando sea posible.


Es posible integrar en un solo documento los procedimientos para la identificación depotenciales incidentes, accidentes y situaciones de emergencias relacionados con elambiente y con la seguridad y salud ocupacional. De igual manera, se pueden integrar losprocedimientos de preparación y respuesta ante emergencias.

Las simulaciones de los procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias sepueden realizar tratando los temas ambientales y de seguridad y salud ocupacional enforma simultánea.

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Una empresa de fabricación de plásticos tiene un plan integrado de respuesta anteemergencias de incendios y explosiones, donde se consideran las acciones de prevención,actuación durante el evento y de mitigación. Las actividades previstas en este plan estánorientadas a reducir los riesgos de daños al personal y a los bienes de la empresa y areducir los impactos ambientales, como contaminación del aire y suelo, que se podríangenerar si el evento se produce.

5.12 Comunicación

ISO 9001:2000 apartados 5.5.3 Comunicación Interna, 7.2.3 Comunicación con el Cliente.ISO 14001:2004 apartado 4.4.3 Comunicación.OHSAS 18001:1999 apartado 4.4.3 Consulta y Comunicación, 4.3.2 Requisitos legales yotros.


La Norma ISO 9001 requiere que existan procesos de comunicación interna y que éstasconsideren la comunicación de la eficacia del sistema de gestión de la calidad. Además serequiere que exista disposiciones para una comunicación eficaz con los clientes.

La comunicación interna y externa está en la norma ISO 14001. La comunicación internadebe asegurar que la información fluya entre los diferentes niveles y funciones de laorganización. La comunicación externa está enfocada en la respuesta de la organización asus partes interesadas y en la decisión sobre los procesos que proveen informaciónconcerniente a sus diferentes aspectos ambientales. Se debe tomar la decisión sobre esteúltimo punto y dicha decisión debe quedar registrada.

En la norma OHSAS 18001 se enfoca la necesidad de contar con una comunicaciónefectiva, horizontal y vertical, dentro de la organización y, específicamente, requiere quelos empleados sean consultados sobre aspectos de seguridad y salud ocupacional. Como enla norma ISO 14001, la norma de Seguridad y Salud Ocupacional también identifica lanecesidad de comunicarse con las partes interesadas fuera de la organización. También seindica en esta norma que se debe comunicar a los trabajadores y a otras partes interesadasla información relevante sobre los requisitos legales y otros.

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Es posible integrar en un solo proceso los aspectos relacionados a las comunicacionesinternas y externas de la Organización. Sin embargo, es posible que la comunicación conlos clientes pueda tener características especiales debido a la naturaleza de los productosy/o servicios que la organización ofrezca a sus clientes y por ello se requiera establecer unproceso distinto para atender estas comunicaciones. Este proceso podría estar relacionadocon los requisitos de 7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto de lanorma ISO 9001.


Una empresa Minera, dedicada a la extracción, refinación y comercialización de mineralesmetálicos, puede tener un proceso de comunicaciones internas y externas que den respuestaa los requisitos de las tres normas, a excepción del requisito de comunicación con el clientede la Norma ISO 9001, debido a que la empresa considera que éste se encuentra dentro delproceso de Comercialización.

Los temas que podría considerar un proceso integrado de comunicación, entre otros, son:

- sistemas de comunicación interna de la organización que permita asegurarla comunicación de la eficacia del sistema de gestión de la calidad, es decir, lacomunicación de las mejoras, los resultados de las auditorías internas y de lasrevisiones por la dirección, indicadores de gestión, entre otros.

- comunicación con los clientes que incluya la información sobre el producto,la atención del cliente, los contratos, propuestas, modificación de contratos,retroalimentación del cliente, quejas, entre otras.

- métodos para la comunicación interna y con las partes interesadas externassobre sus aspectos ambientales y sus sistemas de gestión ambiental y de seguridad ysalud ocupacional.

5.13 Compras

ISO 9001:2000 apartados 7.4 ComprasISO 14001:2004 apartado 4.4.6 Control operacional

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OHSAS 18001:1999 apartado 4.4.6 Control operativo


En la norma ISO 9001, se establece como un requisito la gestión del proceso de compraspara asegurar que los productos comprados o los servicios contratados que afecten a lacalidad del producto, cumplen con los requisitos especificados. Establece que deberealizarse la selección y evaluación apropiada de sus proveedores, aplicando métodosadecuados de seguimiento y control y asegurando que la documentación de compradescriba claramente el producto o servicio a ser adquirido.

La norma ISO 14001 no menciona en forma específica el proceso de compras, peromenciona que deben haber criterios operacionales en los procedimientos relacionados conaspectos ambientales significativos identificados de los bienes y servicios utilizados por laorganización, y la comunicación de los procedimientos y requisitos aplicables a losproveedores, incluyendo contratistas.

La norma OHSAS 18001 establece que deben haber procedimientos relacionados con losriesgos identificados de productos, equipos y servicios comprados y/o usados por laorganización, y de la comunicación de los procedimientos y requisitos relevantes a losproveedores y subcontratistas, incluyendo aquellos que trabajan en lugares de riesgos ypeligros potenciales asociados con el trabajo. Esta responsabilidad es inherente a laorganización independientemente de cualquier acuerdo contractual.


La integración para el proceso de compras podría realizarse tomando como base losrequisitos de la norma de gestión de la calidad e incluyendo las consideracionesambientales y de seguridad y salud ocupacional en el proceso de compras. Esto podríasignificar la necesidad de adicionar algunas actividades de evaluación y la definición derequisitos relacionados con el ambiente y la seguridad y salud ocupacional.

Otros aspectos que se pueden añadir a este proceso de compras son:

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- Criterios apropiados para determinar la necesidad de llevar a caboidentificación de aspectos ambientales, peligros, evaluación de riesgos y control deriesgos para productos o servicios adquiridos.

- Inclusión de requisitos ambientales y de seguridad y salud ocupacional enlos documentos de adquisición y la provisión de recursos apropiados para revisar yaprobar estos requisitos.

- Especificar en los documentos de adquisición o en los contratos, lainformación o documentación relacionada con los requisitos ambientales y deseguridad y salud ocupacional a ser suministrada con los productos o serviciosadquiridos.

También deberían ser consideradas la determinación y especificación de pre-requisitospara subcontratistas que van a desarrollar trabajos a nombre de la organización en lasinstalaciones de un cliente o en las propias. Esto puede incluir inducción en temasambientales y de seguridad y salud ocupacional propios o del cliente, inclusión derequisitos ambientales y de seguridad y salud ocupacional en los acuerdos o contratos conlos subcontratistas.


El proceso de compras de una organización de servicios de recojo y disposición final deresiduos sólidos, que trabaja con personal subcontratado, necesitará considerar laevaluación y selección de los proveedores o subcontratistas, incluyendo una evaluación desu habilidad para cumplir con requisitos de la calidad, ambientales y de seguridad y saludocupacional, establecidos por la organización.

Esto puede incluir monitoreo y control de las actividades que realiza el subcontratista y queson llevadas a cabo en nombre de la organización.

También se deben tomar las medidas necesarias para asegurar que la organización estácompletamente informada y controla cualquier impacto ambiental potencial asociado con laadquisición de productos o servicios. Por ejemplo el control de las emisiones gaseosas de losvehículos contratados para el recojo de los residuos sólidos.

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5.14 Contratos

ISO 9001:2000 apartados 7.2 Procesos relacionados con los clientes.ISO 14001:2004 apartado 4.4.6 Control operacional.OHSAS 18001:1999 apartado 4.4.6 Control operativo.


La norma ISO 9001 establece que las propuestas y contratos deberían ser revisados antesde su emisión o aceptación para asegurar que los requisitos están adecuadamente definidosy documentados, que las discrepancias sean resueltas y que la organización asegure quepuede cumplir con los requerimientos contractuales. Es también necesario definir cómo losdetalles de las enmiendas al contrato son correctamente transferidas a las partes afectadas.Se deben mantener registros de estas revisiones.

La norma ISO 14001, no hace referencia específica a la revisión de los contratos,propuestas y similares. De cualquier modo, la apartado de Control Operacional requiereque la organización identifique aquellas operaciones y actividades asociadas con aspectosambientales identificados y estas actividades pueden ser parte del proceso de generación decontratos. Una organización debería por lo tanto revisar los documentos de propuestas ycontratos para identificar aspectos ambientales potenciales y verificar que se tienen lossistemas y recursos necesarios para asegurar que esas operaciones y actividades se llevan acabo bajo condiciones controladas. Asimismo, debe considerar el uso previsto del productoy como el usuario podrá gestionar los aspectos ambientales relacionados con el uso de losmismos.

La norma OHSAS 18001, tampoco hace referencia específica a la revisión de contratos,propuestas y similares. Sin embargo si la organización intenta proveer bienes o serviciossignificaría que se ha considerado la identificación de peligros, evaluación y control de losriesgos para su propio personal, el de sus clientes y personas relacionadas con laelaboración y uso de los bienes o la prestación de los servicios. La organización debería, enla etapa de consultas o propuestas, buscar información de sus clientes sobre aquellospeligros a los que pudieran estar expuestos sus empleados o sus contratistas, en sus locales.

NOTA: Hay que tener en cuenta que la norma OHSAS 18001, está pensada para la Seguridad y laSalud Ocupacional y no está dirigida a la seguridad de los productos y servicios.


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La integración de los requisitos de los tres sistemas de gestión para los procesosrelacionados con los clientes, es decir la preparación de las propuestas y contratos y laatención de pedidos, debería considerar las siguientes actividades:

- Identificar y evaluar los requisitos de la calidad, los riesgos y peligrospotenciales para el personal, propio o contratado, la propiedad o el ambiente,relacionado con la elaboración y uso del producto o la prestación del servicio yasegurar que éstos han sido considerados al preparar las propuestas, los contratos ypara la atención de los pedidos.

- Asegurar que la organización tiene los suficientes recursos humanos, físicosy financieros para cumplir con los requisitos de la calidad, ambientales y de seguridady salud ocupacional.

- Asegurar que aquellas personas que atienden pedidos, revisan, autorizan oaceptan las propuestas y contratos, tienen la experiencia necesaria para evaluarapropiadamente los aspectos relacionados con la calidad, el ambiente y la seguridad ysalud ocupacional, asociados con los documentos de pedidos, propuestas y contratos.


Una empresa dedicada al servicio de mudanza, podría identificar y evaluar los requisitos dela calidad del servicio que brinda, los riesgos para el personal propio o contratado y a lapropiedad o al ambiente, antes de hacer una propuesta o aceptar la ejecución de un serviciode mudanza.

En el caso de los requisitos de la calidad, podrían considerarse los tiempos de ejecución delservicio, la calidad de los vehículos en los que se transportan los enseres, el nivel deprotección y las garantías que la empresa brinda como parte del servicio.

En el campo ambiental, la empresa identificará y evaluará los impactos ambientales quepueden generarse durante el servicio, como pueden ser los residuos sólidos generados,ruidos, potenciales derrames e incendios, emisiones de gases de combustión (vehículos),entre otros.

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Respecto a la seguridad y salud ocupacional, la organización deberá evaluar los peligros yriesgos del servicio a ser brindado, y al que estará expuesto el personal de la empresa, loscontratistas y el mismo cliente, determinando si la organización tiene la capacidad paraofrecer el servicio en forma segura.

La identificación, en este caso, de las características del servicio, permitirán a la empresadeterminar si tiene la capacidad para brindar el servicio con la calidad y seguridadnecesaria y sin afectar al ambiente y podrá elaborar una propuesta o aceptar el serviciosolicitado.

5.15 Documentación

ISO 9001:2000 apartado 4.2 Requisitos de la Documentación.ISO 14001:2004 apartado 4.4.4 Documentación.OHSAS 18001:1999 apartado 4.4.4 Documentación.


Las tres normas requieren que la organización establezca y mantenga un sistema dedocumentación.

En los sistemas de gestión ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001, los requisitosrelacionados con la documentación en términos generales son similares, aún cuando eneste punto la OHSAS 18001 no es tan especifica como las otras normas.

La ISO 9001 a diferencia de las otras normas, requiere de un Manual de la Calidad.


La integración de los Sistemas de Gestión de la Calidad, Ambiental y de Seguridad y SaludOcupacional, en lo relacionado a la documentación empieza por la determinación del tipode documentación que es necesario desarrollar en la organización.

Documentación que podría ser integrada:

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- políticas, objetivos y metas;

- manual de Gestión;

- procedimientos documentados comunes requeridos por las tres normas;

- procedimientos documentados requeridos por cada norma en particular;

- registros comunes requeridos por las tres normas;

- registros requeridos por cada norma en particular

- otros documentos requeridos por la organización para asegurar la eficazplanificación, operación y control de sus procesos (instrucciones, especificacionestécnicas, programas, formularios, entre otros).

Se puede integrar en un solo Manual de Gestión la descripción del sistema integrado, apesar que sólo la norma ISO 9001 requiere establecer y mantener un Manual. Este Manualdel Sistema Integrado de Gestión podría estar estructurado según los requisitos de la normaISO 9001 y aprovechar las equivalencias con los requisitos de las normas ISO 14001 yOHSAS 18001. Otra manera de estructurar el Manual es a través del enfoque de procesos.

Este Manual del Sistema Integrado de Gestión (SIG) podría incluir:

- la descripción del alcance del SIG;

- la descripción de los elementos principales del sistema y su interacción;

- la referencia a los procedimientos del SIG y si se considera conveniente,éstos podrían estar incluidos en el Manual;

- las políticas del SIG.

NOTA: Dependiendo de las necesidades de la organización, el SIG podría tener más de un Manual,por ejemplo, contar con tres Manuales que den respuesta a los requisitos de cada una de las normas.


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a) Los procedimientos documentados comunes que podrían integrarse son:

- Control de documentos

- Control de registros

- Acciones correctivas

- Acciones preventivas

- Auditorías internas

b) Como ejemplo de documentos requeridos por la organización que podríanintegrarse tenemos:

- Especificaciones técnicas de un combustible, que incluyan requisitos decalidad (viscosidad, poder calorífico), ambientales (contenido máximo de S yPb), de seguridad (hojas de seguridad - MSDS).

- Instrucciones de trabajo que incluyan condiciones de operación paragarantizar la calidad, prevenir o reducir la contaminación ambiental y losincidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales.

- Formularios de control de operaciones que incluyan datos de control de lacalidad, control de residuos y verificación de las condiciones de seguridad.

5.16 Control de documentos

ISO 9001:2000 apartados 4.2.3 Control de los documentos.ISO 14001:2004 apartado 4.4.5 Control de documentos.OHSAS 18001:1999 apartado 4.4.5. Control de los documentos y de los datos.


Las tres normas requieren que la organización establezca y mantenga un procedimientopara el control de la documentación, sin embargo sólo la ISO 9001 exige que éste seadocumentado.

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En los sistemas de gestión ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001, los requisitosrelacionados con el control de la documentación en términos generales son similares, sinembargo en este punto la OHSAS 18001 indica que los documentos sean revisadosperiódicamente, además precisa que los documentos y datos que se guarden por fineslegales o por conservar los conocimientos, o ambos, sean identificados adecuadamente.

Además la OHSAS 18001 no indica en forma explícita el control de los documentos deorigen externo.


El control de la documentación requerido por las tres normas se puede integrar en un soloprocedimiento documentado. El tipo de control que se necesita, debería ser el apropiadopara su organización y puede variar con el tipo de documento, el tamaño de suorganización y la importancia del documento.

El sistema de control de documentos debería mantenerse tan simple como sea posible yconsistente con el logro del nivel necesario de control.


El procedimiento de control de documentos del SIG, podría por ejemplo, considerar elcontrol de los siguientes documentos:

- Manual del SIG.

- Política del SIG.

- Objetivos del SIG.

- Procedimientos de control operativo.

Gestión de la calidad

- Procedimiento de control de productos no conformes.

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- Especificaciones técnicas del producto.

- Planes de la calidad.

Gestión ambiental

- Programas ambientales.

- Procedimiento de identificación de aspectos ambientales.

- Legislación ambiental.

Gestión de seguridad y salud ocupacional

- Planes preparación y respuesta ante emergencias.

- Procedimiento de evaluación y control de riesgos.

- Legislación sobre seguridad y salud ocupacional.

5.17 Control de registros

ISO 9001:2000 apartado 4.2.4 Control de los registros.ISO 14001:2004 apartado 4.5.4 Control de los registros.OHSAS 18001:1999 apartado 4.5.3. Registros y gestión de los registros.


Las tres normas requieren que la organización establezca y mantenga un procedimientopara el control de los registros, sin embargo sólo la ISO 9001 exige que éste seadocumentado.

En los sistemas de gestión ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001, los requisitosrelacionados con el control de los registros en términos generales son similares.

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Los registros que evidencian los resultados de la gestión se mencionan en forma diferenteen las tres normas: en la norma ISO 9001 se indica que los registros deben proporcionarevidencia de la operación eficaz del sistema, en la ISO 14001 se indica que se requierenregistros para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestiónambiental y de la norma ISO 14001 y para demostrar los resultados logrados. En laOHSAS 18001 se indica que los registros son para demostrar la conformidad con la normaOSHAS 18001.

Por otro lado la ISO 14001 y la OHSAS 18001 indican que los registros deben sertrazables.


En un enfoque integrado, se debería tener la capacidad de combinar el proceso paracontrolar los registros sin mucha dificultad, por lo que se puede integrar en un soloprocedimiento documentado.

Dada la similitud de la retención, control, acceso, clasificación y archivo de los registros yde los documentos, puede inclusive esperarse combinar el control de registros con elcontrol de documentos.


El procedimiento de control de registros del SIG, debería abarcar por ejemplo el control delos siguientes registros:

- Resultados de auditorías.

- Revisión por la dirección.

- Registros de competencia y formación del personal de la organización o delpersonal que trabaja en su nombre.

Gestión de la calidad

- Registros de productos no conformes.

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- Registros de la revisión de los requisitos relacionados con el producto.

- Registro de seguimiento y medición del producto.

Gestión ambiental

- Registro de los resultados de la identificación de los aspectos ambientalessignificativos.

- Registros de las decisiones respecto a las comunicaciones externas con laspartes interesadas.

- Registros de las comunicaciones externas con las partes interesadas.

Gestión de seguridad y salud ocupacional

- Registro de los resultados de la evaluación de riesgos.

- Registro de incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales

- Registros de participación y acuerdos con los empleados.

5.18 Diseño y desarrollo

ISO 9001:2000 apartado 7.3 Diseño y desarrollo.ISO 14001:2004 apartado 4.4.6 Control operacional.OHSAS 18001:1999 apartado 4.4.6 Control operativo.


Dentro de la norma ISO 9001 existe un capítulo específico de requisitos respecto al diseñoy desarrollo. El enfoque de la norma de calidad es asegurar que el producto final cubra losrequerimientos específicos.

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La norma ISO 14001 implícitamente hace referencia al proceso de diseño en el apartado4.4.6 control operacional. Este elemento establece que debería evaluar aquellasoperaciones asociadas con sus aspectos ambientales significativos identificados y asegurarque se realicen de tal forma que permita el control o la reducción de los impactos adversosasociados con ellos.

En el caso de la norma OHSAS 18001 indica también que se debe identificar aquellasoperaciones y actividades que están asociadas con riesgos identificados donde es necesarioaplicar medidas de control, pero es más especifica cuando indica que se debe tenerprocedimientos para el diseño del lugar de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria,procedimientos operativos y organización del trabajo. Sin embargo, hay que tener encuenta que la norma OHSAS 18001, no está dirigida a la seguridad de los productos yservicios.


La integración de los requisitos establecidos en las tres normas respecto al diseño ydesarrollo, es posible en su totalidad. Si se considera necesario podría desarrollarse unprocedimiento de diseño y desarrollo donde se consideren los requisitos de las tres normas.

Los procesos de diseño y desarrollo para un producto y/o servicio, pueden tener aspectosrelacionados con cumplimientos legales en temas de la calidad (solo del producto oservicio), ambientales y de seguridad y de salud ocupacional.

En el diseño y desarrollo se incluye muchas veces el diseño de los procesos, por lo que sedebe considerar también todos los factores que pueden contribuir al cumplimiento delproceso y que puede no solo afectar a los clientes, sino también a las otras partesinteresadas.

La norma ISO 9004 hace mención a que la organización podría considerar dentro deldiseño y desarrollo de los productos y/o servicios, el ciclo de vida, la salud y la seguridad,su aptitud para el uso, la facilidad de utilización, la seguridad de funcionamiento,durabilidad, ergonomía, afectación al ambiente, disposición final del producto y los riesgosinherentes al uso del producto. Adicionalmente indica que organización tiene igualmente laresponsabilidad de asegurarse de que se siguen los pasos para identificar y mitigar losriesgos potenciales para el usuario de los productos y procesos de la organización. Laevaluación de riesgos debería llevarse a cabo para determinar el riesgo potencial y el efectode fallas en los productos o procesos. Todo lo mencionado anteriormente, que se encuentra

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en las normas del sistema de gestión de la calidad, apoya la integración de los requisitosambientales y de seguridad y salud ocupacional.


A continuación se muestra un extracto de lo que podría ser una hoja de especificaciones dediseño y desarrollo de un juguete para niños menores de tres años.

Producto: Muñeco “Bebé”, de PVC blando, con 7 piezas móviles.

Especificaciones Técnicas del Producto Calidad AmbientalesSeguridad y

SaludOcupacional

El tamaño de cualquiera de las piezas debe ser mayor a 5cm, para evitar que sean ingeridas por el niño. X

Ninguna parte del juguete debe ser inflamable. X X XNinguna parte del juguete debe tener bordes cortantes niángulos que pudieran generar un daño al niño. X

Materia Prima: PVC blando que no contengadiisononilftalato (DINP), di(2-etilhexil)ftalato (DEHP),dibutilftalato (DBP), diisodecilftalato (DIDP), din-octilftalato (DNOP), y butilbencilftalato (BBP).

X X X

Colorantes y Pinturas: No deben tener ningún componentetóxico. Deben estar en la lista de productos autorizados. X X X

Otros....

Especificaciones Técnicas para el Proceso deFabricación Calidad Ambientales

Seguridad ySalud

OcupacionalTemperatura de moldeado 155 °C -160 °C X XUso de máscaras de protección contra gases y vapores enzona de moldeado. X

Las mermas deben pasar al proceso de Molienda para sureciclaje (rebabas, productos no conformes, descartes, etc) X

Otros

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Especificaciones sobre la disposición final del producto(al termino de la vida útil) Calidad Ambientales

Seguridad ySalud

OcupacionalEl producto podrá ser reciclado para la fabricación de otrosjuguetes que no tengan el requerimiento de PVC virgen. X

La incorporación del PVC para reciclado se hará siempreque el lote del producto sea menor a 5 años(envejecimiento)

X X

Otros

5.19 Control de procesos

ISO 9001:2000 apartados 7.1 Planificación de la realización del producto; 7.5 Produccióny prestación del servicio; 6.3 Infraestructura.ISO 14001:2004 apartado 4.4.6 Control Operacional.OHSAS 18001:1999 apartado 4.4.6 Control Operativo.


Las tres normas señalan los temas relacionados al control de procesos desde la perspectivadel alcance de cada norma. Además:

- La Norma ISO 9001 señala los asuntos relacionados a la calidad delproducto;

- La Norma ISO 14001 señala los aspectos ambientales relacionados con lasactividades, productos y servicios que pueden tener impacto en el ambiente;

- La Norma OHSAS 18001 está referida a aquellos peligros y riesgos quetienen impacto en la seguridad y salud de los trabajadores.

Sin embargo, la Norma ISO 9001 tiene un requisito para la planificación del control delproceso (7.5 Producción y prestación del servicio). El establecimiento de objetivos de lacalidad para el producto o servicio se incluyen en este proceso de planificación (7.1Planificación de la realización del producto). El tema de identificación, manipulación,embalaje, almacenamiento y protección del producto, se incluye como parte del proceso derealización del producto (7.5.5 Preservación del producto).

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Las tres normas enfatizan la necesidad de la documentación (procedimientos o documentosde control de procesos). Las Normas ISO 14001 y la OHSAS 18001 hacen hincapié en lanecesidad de tener procedimientos documentados cuando la ausencia de éstos puedaocasionar desviaciones de la política y los objetivos.

Adicionalmente, la norma OHSAS 18001 hace énfasis en la necesidad de que losoperadores estén capacitados para entender las consecuencias potenciales de no cumplir losprocedimientos operativos específicos y deben ser competentes para su uso. Este requisitopodría aplicar igualmente para las otras dos normas.


En general podrían integrarse los requisitos de las tres normas en los procedimientos decontrol de procesos. El enfoque orientado a que los procedimientos contengan toda lainformación necesaria, es particularmente aplicable a los procedimientos de control deprocesos.

La extensión del detalle contenido en los procedimientos de control de procesos dependemucho del conocimiento y las habilidades del operador que los usa y de los potencialesimpactos ambientales y de seguridad y salud ocupacional asociados con los procesos.

La norma ISO 9001 identifica la necesidad de un mantenimiento efectivo tanto de la plantacomo de los equipos (6.3 Infraestructura). El mantenimiento está implícito en las otras dosnormas en el requisito 4.4.6 Control Operacional. El proceso de mantenimiento puedenecesitar un grupo separado de procedimientos, complementario a los procedimientosprincipales de control de procesos.

En algunos casos donde la información de entrada de los especialistas es necesaria,particularmente en relación a los temas ambientales y de seguridad y salud ocupacional,puede ser necesario que los procedimientos estén por separado.


En una empresa de fabricación de plaguicidas, insecticidas, pesticidas y fungicidas, uno delos procesos de fabricación es de formulación seca, en donde se utilizan productos enpolvo. La empresa ha establecido un procedimiento de control de procesos, en donde se

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han considerado las operaciones y controles necesarios para asegurar la calidad de losproductos, los controles para evitar la contaminación del ambiente y los controles parareducir el riesgo de intoxicación de los trabajadores. Como ejemplo se puede mencionar:

Controles Operacionales Calidad AmbientalesSeguridad y

SaludOcupacional

Control de la presión del filtro de mangas X X XControl de la dosificación del principio activo X XControl del peso en el llenado del envase XVerificación del estado de calibración de labalanza

X

Manipulación y disposición de los envasesdeteriorados

X X

Limpieza de los equipos e instalaciones X X XControl del sistema de ventilación y filtrado. X XControl del estado de los Equipos de ProtecciónPersonal

X

Otros

5.20 Dispositivos de medición

ISO 9001:2000 apartado 7.6 Control de los dispositivos de seguimiento y de medición.ISO 14001:2004 apartado 4.5.1 Seguimiento y medición.OHSAS 18001:1999 apartado 4.5.1. Medición y supervisión de los resultados.


La norma ISO 9001 menciona que la empresa debe disponer de los equipos/dispositivos demedición y seguimiento necesarios para proporcionar la evidencia de la conformidad delproducto. El aseguramiento de los dispositivos de seguimiento y medición involucra elmantenimiento, la calibración o verificación de estos dispositivos a intervalosespecificados o antes de su utilización, y la trazabilidad a patrones de medición nacionaleso internacionales para asegurar la integridad y la confiabilidad de las medidas.

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Las normas ISO 14001 y OHSAS 18001 indican la necesidad de la calibración en términosmás simples, pero tienen esencialmente los mismos requisitos que la ISO 9001.

Es conveniente remarcar que no necesariamente todos los equipos/dispositivos demedición deben ser calibrados o verificados, pero si aquellos que son utilizados para tomardecisiones sobre la conformidad de los productos y procesos en el caso de la ISO 9001; enla medición los impactos ambientales significativos, sus objetivos y metas y cómo estámejorando su desempeño ambiental, en el caso de la ISO 14001 y los niveles de riesgo enel caso de la OHSAS 18001.


El proceso para el aseguramiento de los equipos de seguimiento y medición puedemanejarse en forma integrada debido a que los requisitos indicados en las tres normas sonsimilares.

Se podría establecer un solo procedimiento que describa las actividades de calibración yverificación de los equipos, así como las de mantenimiento, si éstas las realiza la mismaorganización. En el caso de que las mediciones sean realizadas con equipos de propiedadde terceros, deberá asegurarse que los equipos de medición utilizados por éstos, estáncalibrados o verificados y que tienen la trazabilidad requerida.


En una empresa metal mecánica se ha identificado los equipos de medición que serequieren para asegurar las mediciones necesarias para sus procesos y para la medición delas características de sus productos, así mismo, se ha identificado los equipos para larealización de monitoreos de sus aspectos ambientales y potenciales riesgos la salud.

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Utilizaciónpara:Código Equipo de

Medición Q A S

Frecuenciade

Calibración

CalibraciónInterna/Externa

Frecuenciade

Verificación

VerificaciónInterna

/Externa

Frec.Mantenimiento

/LimpiezaE-001 Micrómetro

(0,01 mm)x 12 meses Interna 3 meses Interna 3 meses

E-002 Vernier (0,02 mm) x 12 meses Interna 3 meses Interna 3 meses

E-003 Vernier (0,02 mm) x 12 meses Interna 3 meses Interna 3 meses

E-004 Balanza analítica(0,0001 g)

x x 12 meses Externa Antes deusar

Interna 3 meses

E-005 Termohigrómetro x x x 18 meses Externa ---- ---- 6 meses

E-006 Estufa (0 – 150 °C) x x x 12 meses Externa 3 meses Interna 4 mesesE-007 Sonómetro x x 24 meses Externa ---- ---- 4 meses

E-008 Manómetro(0 – 100 psi)

x 18 meses Externa 6 meses Interna 6 meses

Otros

Q: Mediciones de la CalidadA: Mediciones AmbientalesS: Mediciones de Seguridad y Salud Ocupacional

Como existen equipos que pueden utilizarse para varias aplicaciones, la empresa deberíatener dentro de los procedimientos para la verificación de los equipos, varios criterios deaceptación, dependiendo que medición ha realizar.

A continuación se muestra un ejemplo de los tipos de mediciones que se requieren para unproceso de fabricación de leche pasteurizada.

NORMA Tipo de medición. Producción de leche pasteurizadaISO 9001 Características del producto: vitaminas, % grasa, % sólidos

totales, entre otrosDel proceso: Temperatura y tiempo de pasteurización, entre otros

ISO14001 Efluentes: DBO, pH, temperatura, % grasas, entre otrosEmisiones del caldero: CO2, C, CO, S, entre otros

OHSAS 18001 Puesto: Operario de Caldero: Niveles de ruido, niveles detemperatura.

5.21 Seguimiento y medición

ISO 9001:2000 apartados 7.3.5 Verificación del diseño y desarrollo; 7.4.3 Verificación delos productos comprados; 8.2.1 Satisfacción del cliente; 8.2.3 Seguimiento y medición del

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producto; 8.2.4 Seguimiento y medición de los procesos; 8.4 Análisis de datos; 5.6Revisión por la dirección.ISO 14001:2004 apartado 4.5.1 Seguimiento y medición.OHSAS 18001:1999 apartado 4.5.1. Medición y supervisión de los resultados.


La norma ISO 9001 pone gran énfasis en este tema. Como se puede observar existenmuchas apartados en esta norma que requieren alguna forma de seguimiento y medición.

Éstos incluyen las apartados que se relacionan con la inspección y las pruebas, desde larecepción de productos o de los servicios (apartado 7.4.3 de la ISO 9001) pasando por lainspección en proceso hasta la inspección final del producto o servicio (apartado 8.2.3 de laISO 9001) y la realización de los registros apropiados. El control de procesos requiere delseguimiento y control de los parámetros adecuados del proceso (apartado 8.2.4 de la ISO9001) para garantizar la capacidad del mismo para alcanzar los resultados planificados. Lanorma ISO 9001 también requiere que se mida la percepción de la satisfacción del cliente(apartado 8.2.1 de la ISO 9001).

Hay referencias a la revisión y verificación del diseño (7.3.5 de la ISO 9001) y al uso delanálisis de datos (8.4 de la ISO 9001) para confirmar la eficacia del sistema de gestión,verificar la capacidad de los procesos y la conformidad de las características del productocon respecto a los requisitos.

En la norma ISO 14001, el seguimiento y la medición está orientado a las característicasfundamentales de las operaciones y que pueden tener un impacto significativo en elambiente, sin embargo, la referencia también se hace a la conformidad con la legislación yotros requisitos suscritos por la organización.

La norma OHSAS 18001, exige establecer y mantener procedimientos para supervisar ymedir los resultados de la Seguridad y Salud Ocupacional, con una frecuencia establecida.Los requisitos están dirigidos a hacer seguimiento y controlar aquellos procesos yactividades que puedan causar enfermedades o daños. Es necesario incluir indicadores quepuedan ser utilizados para evaluar el desempeño del sistema y la eficacia de la acciónpreventiva.

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El seguimiento y la medición deben ser actividades principales en el sistema integradodebido a su importancia.


La integración de los requisitos relacionados con el seguimiento y medición, se da conmayor facilidad cuando los seguimientos y/o las mediciones a realizarse brindaninformación para satisfacer requisitos de más de una de las normas.

La mayor parte de los seguimientos y mediciones contemplan aspectos muy específicos,debido a que están orientados a la evaluación del cumplimiento del los objetivos y a lamedición como parte de los controles establecidos por la organización. De cualquiermanera, puede haber muchas oportunidades para reducir costos y mejorar la eficienciacombinando las técnicas de medición y de seguimiento para los tres sistemas.


Una empresa podría integrar el seguimiento y medición realizando lo siguiente:

- Midiendo el desempeño ambiental utilizando como criterio el peso de losresiduos generados por tonelada de productos fabricados; con esta misma mediciónse puede calcular el rendimiento del proceso.

- Incluyendo consideraciones ambientales, de salud y de seguridadocupacional en parámetros de control de procesos y características del producto. Porejemplo: supongamos un proceso de fabricación de pan, el cual requiere de laoperación del horno de panificación que utiliza diesel como combustible. Paracontrolar el buen funcionamiento del horno se puede requerir la medición de lastemperaturas, la dosificación del combustible y su proporción de oxígeno, lostiempos de horneado, entre otros. Las mediciones relacionadas con el ambiente,podrían ser: el consumo de combustible, el nivel de emisiones gaseosas decombustión, los productos considerados como mermas del proceso (residuos). Lasmediciones relacionadas con la seguridad y la salud pueden ser, entre otros, el nivelde temperatura en la zona de trabajo.

- Incluyendo indicadores de desempeño ambiental, seguridad y saludocupacional en la evaluación del proveedor/subcontratista.

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- Adicionando temas ambientales, de seguridad y salud ocupacional a laagenda de la revisión por la dirección.

- Adicionando requisitos ambientales, de seguridad y salud ocupacional en larevisión del diseño y a las actividades de verificación.

- Incluyendo parámetros ambientales, de seguridad y salud ocupacional en lasactividades de inspección y prueba.

5.22 Auditorías internas

ISO 9001:2000 apartados 8.2.2 Auditoría interna.ISO 14001:2004 apartado 4.5.5 Auditoría interna.OHSAS 18001:1999 apartado 4.5.4. Auditoría.


La norma ISO 9001 requiere que la organización planifique las auditorias internas parasupervisar la conformidad y evaluar la eficacia del sistema de gestión de la calidad. Lasauditorias deben ser programadas en base de la importancia y estado de los procesos queserán auditados y de los resultados de auditorías anteriores. Las deficiencias identificadasdurante una auditoria deben ser corregidas de manera oportuna. Los resultados de estasauditorias y de la eficacia de cualquier acción correctiva resultante se deben incluir enrevisiones de la dirección.

Los requisitos indicados en la norma ISO 14001 y OHSAS 18001, son muy similares a losde la norma ISO 9001. La ISO14001 pone énfasis en la importancia ambiental de lasoperaciones implicadas, asimismo, la OHSAS 18001 pone énfasis en los resultados de lasevaluaciones de los riesgos de las actividades de la organización.

Las tres normas ponen un énfasis significativo en el proceso de auditoria como una formade determinar si el sistema ha sido implementado apropiadamente, ha sido mantenidocorrectamente y si la organización está logrando sus objetivos. Estas normas requieren unproceso de auditoria eficaz, realizado por personal competente, usando un procedimientodefinido.

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Las auditorías internas se pueden realizar en forma integrada. Sin embargo, hay que teneren cuenta que existen diversos enfoques para implementar un sistema integrado de gestión,lo cual deberá ser considerado en la planificación de la auditoría. El enfoque a tomar puededepender del tipo de actividades de la organización, de los riesgos y los peligros asociados,de los aspectos ambientales, el grado de integración del sistema de gestión de la calidad,ambiental, y de seguridad y salud ocupacional y de la destreza, la especialización y laexperiencia de los auditores para conducir la auditoria así como de la madurez del sistemaintegrado.

Para realizar auditorías integradas, se requiere que los auditores cuenten con lacompetencia necesaria para evaluar, además de los requisitos de las tres normas, losrequisitos legales y reglamentarios y los procesos dentro del alcance del sistema integradode gestión.

En la norma ISO 19011, se indican los detalles sobre las auditorias de sistemas de gestiónde la calidad y sistemas de gestión ambiental y sobre los requisitos que deben cumplir losauditores. Esta norma es también aplicable para las auditorías de sistemas de gestión deseguridad y salud ocupacional.


Una empresa de metal mecánica que cuenta con un sistema integrado, podría plantear laauditoría tratando de realizar las evaluaciones de los requisitos de las tres normas al mismotiempo en cada proceso auditado. Para esto la empresa cuenta con auditores competentespara la evaluación de las tres normas. Por ejemplo:

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Requisitos a auditarProcesoISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001

MantenimientoMecánico

5.3 Política de la calidad5.4.1 Objetivos de la calidad4.2.3 Control de documentos4.2.4 Control de registros6.3 Infraestructura7.6 Control de losdispositivos de seguimientoy medición8.2.3 Seguimiento ymedición de los procesos

4.2 Política ambiental4.3.1 Aspectos ambientales4.3.2 Requisitos legales yotros requisitos4.3.3 Objetivos, metas yprogramas4.4.5 Control de documentos4.5.4 Control de registros4.4.6 Control operativo4.4.7 Preparación yrespuesta ante emergencias

4.2 Política de Seguridad y SaludOcupacional4.3.1 Planificación para laidentificación de peligros, elcontrol y la evaluación de riesgos4.3.2 Requisitos legales y otros4.3.3 Objetivos4.4.5 Control de losdocumentos y de los datos4.5.3 Registros y gestión de losregistros4.4.6 Control operativo4.4.7 Preparación y respuestaante las emergencia

Compras 5.3 Política de la calidad5.4.1 Objetivos de la calidad4.2.3 Control de documentos4.2.4 Control de registros7.4 Compras8.2.3 Seguimiento ymedición de los procesos

4.2 Política ambiental4.3.1 Aspectos ambientales4.3.2 Requisitos legales yotros requisitos4.3.3 Objetivos, metas yprogramas4.4.5 Control de documentos4.5.4 Control de registros4.4.6 Control operativo4.4.7 Preparación yrespuesta ante emergencias

4.2 Política de Seguridad y SaludOcupacional4.3.1 Planificación para laidentificación de peligros, elcontrol y la evaluación de riesgos4.3.2 Requisitos legales y otros4.3.3 Objetivos4.4.5 Control de losdocumentos y de los datos4.5.3 Registros y gestión de losregistros4.4.6 Control operativo4.4.7 Preparación y respuestaante las emergencia

5.23 No conformidades, acciones correctivas y preventivas

ISO 9001:2000 apartados 8.5.2 Acción correctiva; 8.5.3 Acción preventiva.ISO 14001:2004 apartado 4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva.OHSAS 18001:1999 apartado 4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades y accionescorrectivas y Preventivas.


Las tres normas cubren la identificación de no conformidades reales o potenciales y sutratamiento a través de acciones correctivas y preventivas.

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La ISO 9001 enfatiza el control del producto no conforme para que el cliente o usuariofinal esté satisfecho con el producto o servicio que recibe.

La ISO 14001 se centra en asegurar que cualquier impacto ambiental de una noconformidad sea minimizado.

La OHSAS 18001 se centra en la investigación de incidentes para prevenir la recurrenciaen el mismo incidente y de los accidentes si el hecho ya ocurrió.

En el caso de la OHSAS 18001, se requiere que las acciones propuestas sean revisadasmediante el proceso de evaluación de riesgos, para evitar la introducción de nuevos riesgosde seguridad o salud generados por dichas acciones. Este mismo criterio puede ser aplicadopara las acciones propuestas en el campo ambiental y de la calidad.

Cada una de las normas enfatiza la importancia de la acción preventiva para evitar laaparición de no conformidades o incidentes.


La utilización de un esquema integrado de no conformidades y acciones correctivas ypreventivas debe asegurar que se consideren las implicancias sobre la gestión de la calidad,el ambiente y seguridad y salud ocupacional.

En la integración del sistema podrían considerarse los temas incidentes y accidentes,acciones correctivas y preventivas dentro de un solo procedimiento. También es unaopción tener un procedimiento para las acciones correctivas y preventivas y otro para eltratamiento de los incidentes y accidentes.


En un almacén de productos terminados de una empresa de fabricación de productosquímicos, se declara la no conformidad siguiente:

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Se detectó en el almacén de productos terminados dos bidones de bromuro de metilenodañados y con evidencia de derrame del producto. El producto ha contaminado el suelo delalmacén, no habiendo evidencia de ninguna acción de respuesta ante el hecho. Los bidonesno tienen ninguna información sobre los peligros y las medidas de seguridad. Se observóademás que el personal del almacén no tiene conocimiento de los riesgos asociados almanejo del bromuro de metileno ni cómo actuar ante los derrames detectados.

Esta no conformidad la vamos a separar, solo con fines didácticos, para explicar de quemanera afecta a las tres normas. Se debe entender que las causas identificadas y lasacciones correctivas propuestas en el ejemplo tampoco están por separado.

Norma No conformidad Causa(s)identificada(s)

Acción(es)correctiva(s)

ISO 9001(7.5.5 Preservacióndel producto)

Se encontró en elalmacén de productosterminados que existendos bidones del productobromuro de metilenodañados y con presenciade fugas.

El almacenamiento de losbidones de bromuro demetileno se realizó en unlugar no adecuado (partesuperior del estante).No se tenía definido un lugarpara el almacenamiento delproducto.El estante donde se colocó elproducto no tiene el áreasuficiente para colocar enforma segura los bidones.

Establecer un lugar dentrodel almacén para colocar losbidones de bromuro demetileno con las condicionesque permitan asegurar suintegridad.Establecer un instructivopara asegurar el control delas operaciones en adelante.Capacitar al personal quemanipula este producto paraque conozcan y cumplan conel instructivo.

ISO 14001(4.4.7 Preparacióny respuesta anteemergencias)

Se encontró en elalmacén de productosterminados evidenciasde contaminación delsuelo con bromuro demetileno. No se observóque se haya tomadoninguna accióncorrectiva.

No se tiene previsto un plano procedimiento deemergencia ante derrames deproductos químicos.

Realizar la limpieza del suelocontaminado y disponer losresiduos peligrosos. Prepararun plan de emergencias paraderrames de productosquímicos, entrenar alpersonal en el mismo y ponerel plan a prueba paraconfirmar su efectividad.

OHSAS 18001(4.4.6 Controloperativo; 4.4.2Formación,concienciación ycompetencia)

Se evidenció que elpersonal del almacén deproductos terminados,no tiene conocimiento delos riesgos ni cómoactuar ante el derramedel producto bromuro demetileno.

Los bidones no tienenninguna información sobrelos peligros y las medidas deseguridad a tenerse encuenta. Se observó ademásque el personal del almacénno tiene conocimiento de losriesgos asociados al manejodel bromuro de metileno nicómo actuar ante losderrames detectados.

Colocar las hojas deseguridad del bromuro demetileno en los bidones,asegurando que sean legiblespor el personal.Capacitar al personal delalmacén en los riesgosasociados al bromuro demetileno y otros productosquímicos.Determinar la necesidad yproveer del equipo deprotección personal paramanipular este producto.

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5.24 Formación y competencia

ISO 9001:2000 apartados 6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formación.ISO 14001:2004 apartado 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia.OHSAS 18001:1999 apartado 4.4.2 Formación, concienciación y competencia.


Se entiende por competencia el conjunto de conocimientos, habilidades y experiencia quepermiten a una persona desarrollar su trabajo de forma adecuada según las necesidades delpuesto en el cual se desempeña.

Las tres normas indican la necesidad de asegurar que las personas cuyo trabajo tenga unimpacto en la calidad, el ambiente, la seguridad y la salud, deben ser competentes parallevar a cabo sus tareas designadas y donde se requiera, deben ser adecuadamentecalificados. Además, la norma ISO 9001 requiere que todo el personal sea consciente delsignificado de sus actividades en relación al logro de los objetivos de la calidad.

En la norma ISO 14001 los requisitos de formación son similares a aquellos requeridos porla ISO 9001, indicando que se debe proveer entrenamiento adecuado a las personas quetrabajan para la organización o en nombre de ella (contratistas) y que pudieran tener unimpacto en el ambiente. Se indica también que la organización requiere asegurar que elpersonal de todos los niveles estén conscientes de sus roles y responsabilidades en el logrodel cumplimiento del sistema de gestión ambiental.

Estas personas deben ser conscientes de los actuales y potenciales impactos ambientales desus actividades, los beneficios de la mejora del desempeño y las consecuencias de nocumplir con los procedimientos operativos.

La norma OHSAS 18001 requiere también del establecimiento y mantenimiento deprocedimientos para asegurar que los empleados que trabajan en cada una de las funcionesy niveles relevantes sean conscientes de la importancia de la conformidad con la política,los procedimientos y los requisitos del sistema de gestión de seguridad y saludocupacional, las consecuencias, reales o potenciales, de sus actividades y de los beneficiosen la seguridad y salud. Incluye también los requisitos de preparación y respuesta anteemergencias y las consecuencias potenciales de no cumplir los procedimientos operativos

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específicos. Se indica también que los procedimientos de formación deben tener en cuentalos diferentes niveles de responsabilidad, aptitud, capacidad de comprensión y riesgo.


El sistema integrado de formación debe indicar todos los temas mencionados en el puntoanterior, considerando que las personas deben tener la competencia necesaria en los temasde la calidad, ambiente y seguridad y salud ocupacional que estén relacionados con sutrabajo.

Sin embargo, hay que tener en cuenta que si se encuentran deficiencias en la competenciadel personal de su organización, que no pueden ser resueltas con formación, se podríaconsiderar el emplear personal externo que tenga las competencias necesarias.Alternativamente, se puede tercerizar aquellas actividades en donde falte la competencianecesaria.

Esto significa que se debe demostrar que el personal externo o del contratista, debedemostrar la competencia que requiere cada una de las normas.

Se puede tener un solo proceso de formación y toma de conciencia que aborde losrequisitos de las tres normas.


Una empresa que cuenta con un sistema integrado de gestión, tiene un procedimiento deformación que contempla las necesidades relacionadas con los sistemas de gestión de lacalidad, ambiental y de seguridad y salud ocupacional. En este procedimiento se puedenintegrar también los entrenamientos en los planes y procedimientos de emergenciasambientales y de seguridad.

5.25 Mejora

ISO 9001:2000 apartado 8.5 Mejora.ISO 14001:2004 apartado Ninguna específica.OHSAS 18001:1999 apartado Ninguna específica.

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La norma ISO 9001 resalta la necesidad de la mejora continua a lo largo de toda la norma,y específicamente en el requisito de mejora continua (apartado 8.5 de la norma ISO 9001).La norma ISO 9001 también incluye las acciones correctivas y preventivas en la apartadodel mejora, también requiere que el representante de la dirección reporte el desempeño delsistema de gestión de la calidad a la dirección como base para la mejora. Las accionescorrectivas y preventivas, la revisión por la dirección y las auditorias internas tambiénproveen información de entrada para el proceso de mejora.

La norma ISO 14001 no tiene un requisito específico sobre mejora, sin embargo la normamuestra en diferentes puntos cómo la implementación de los requisitos conduce a lamejora continua el desempeño ambiental. Lo mismo puede decirse de la norma OHSAS18001, respecto a la mejora del desempeño del sistema de gestión de seguridad y saludocupacional.


Un enfoque integrado para el elemento de mejora podría estar orientado hacia el procesode revisión del sistema integrado de gestión por parte de la dirección. Esta revisión por ladirección es un medio importante a través del cual se pueden tomar las decisiones paraimplementar cambios que conduzcan a la mejora del sistema de gestión. Estas revisionesincluyen información de las auditorías internas, accidentes, indicadores de desempeño,cumplimiento de objetivos y metas, quejas de clientes, entre otros, lo cual permite tenerinformación suficiente para la toma de decisiones y acciones para la mejora.


Pueden considerarse los ejemplos indicados en el apartado5.9.3

5.26 Análisis de datos

ISO 9001:2000 apartados 8.4 Análisis de datos.ISO 14001:2004 apartado Ninguna específica.OHSAS 18001:1999 apartado Ninguna específica.

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5.26.1 Marco General de los requisitos

La norma ISO 9001 requiere que la organización determine, recopile y analice los datosque obtiene de sus operaciones para demostrar la idoneidad y la eficacia del sistema degestión de la calidad y para evaluar dónde puede realizarse la mejora continua. Estainformación puede ser usada por la dirección y otras funciones de la organización paracontrolar y verificar la capacidad del proceso y las características del producto o servicio.

En la norma ISO 14001 no hay ningún requisito específico para análisis de datos. Sinembargo, en la apartado 4.5.1 se indica que la organización debería medir lascaracterísticas clave de todas sus operaciones que pueden tener un impacto sobre elambiente. Esto incluye las mediciones para el seguimiento del desempeño, los controlesoperacionales relevantes y los objetivos y metas ambientales.

La norma OHSAS 18001 tampoco tiene un requisito específico sobre el análisis de datos,pero al igual que en la norma ISO 14001 se hace referencia a actividades de inspección,evaluación y monitoreo, que pueden servir para el análisis de los datos. En esta norma sehace mención a medidas cuantitativas y cualitativas de acuerdo a las necesidades de laorganización, las mediciones de los resultados del cumplimiento de los programas degestión y el cumplimiento legal y reglamentario. Además se mencionan medidas de lasupervisión de los accidentes, enfermedades e incidentes.


La integración del sistema análisis de datos, debe orientar a la realización de una revisiónsistemática de la información obtenida. Los datos obtenidos, deberían estar orientados a lamedición y análisis del desempeño del sistema integrado de gestión para lograr losobjetivos organizacionales y cumplir con los requisitos legales y reglamentarios, en loscampos de la calidad, el ambiente y la seguridad y salud ocupacional.

La información obtenida en este proceso de análisis es una herramienta valiosa para latoma de decisiones.

La organización debería evaluar sus actividades para determinar dónde pueden seraplicadas las técnicas de análisis de datos, para medir las actividades y para realizar elseguimiento en el logro de sus objetivos y en el cumplimiento con requisitos legales yreglamentarios.

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Los sistemas de recopilación de datos y de seguimiento podrían incluir una combinaciónde indicadores de desempeño relacionados con los temas de la calidad, el ambiente y laseguridad y salud ocupacional. Esta variedad de datos proporciona una medida global deldesempeño organizacional que facilitaría la medición del mejoramiento continuo.


Como ejemplo podríamos mencionar el seguimiento del consumo de combustible. Estosdatos pueden utilizarse para determinar los indicadores de desempeño ambiental(utilización adecuada de recursos no renovables) y también podría utilizarse comoindicador de la eficiencia de las máquinas en la utilización del combustible.

Otro ejemplo podría ser el uso de la información derivada del peso de los desechosgenerados por un proceso productivo. Esta información nos permitirá tomar decisiones conrelación al manejo de los desechos como residuos sólidos así como estimar laproductividad del proceso productivo.

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ANEXO A(INFORMATIVO)

TABLA DE CORRESPONDENCIA PARA SISTEMASNTEGRADOS DE GESTIÓN ENTRE LAS NORMAS ISO

14001:2004, ISO 9001:2000 y OHSAS 18001:1999

En este anexo se indican los elementos que podrían formar un sistema integrado de gestiónsegún las Normas UNE-EN ISO 9001:2000, UNE-EN ISO 14001:2004 y OSHAS18001:1999. Asimismo se indica la correspondencia de cada elemento con los requisitos dela tres normas.

INTEGRACIÓN PARA LOS SISTEMAS DEGESTIÓN

REQUISITOSISO 9001

REQUISITOSISO 14001

SISTEMADE PRL

Sistema integrado de gestión - - - Requisitos generales 4.1 4.1 4.1 Procesos (identificación e interacción) - - - Aspectos medioambientales (identificación yevaluación)

5.2, 7.2.1, 7.2.2 4.3.1 4.3.1

Riesgos laborales (identificación y evaluación) - - - Requisitos legales y otros requisitos 5.2, 7.2.1, 7.2.2 4.3.2 4.3.2 Requisitos de la documentación 4.2 4.4.4 4.4.4 Estructura documental - - - Control de la documentación 4.2.3 4.4.5 4.4.5 Control de los registros 4.2.4 4.5.4 4.5.3Responsabilidad de la dirección 5 4.4.1 4.4.1 Política del Sistema 5.3 4.2 4.2 Objetivos y metas 5.4.1 4.3.3 4.3.3 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5.5 4.1 4.1 Responsabilidad y autoridad 5.5.1 4.4.1 4.4.1 Representante de la Dirección 5.5.2 4.4.1 4.4.1 Información, comunicación (interna yexterna) y participación

5.5.3, 7.2.3 4.4.3 4.4.3

Revisión por la dirección 5.6 4.6 4.6Gestión de los recursos 6 4.4.1 4.4.1 Provisión de recursos 6.1 4.4.1 4.4.1 Recursos humanos 6.2 4.4.1 4.4.1 Infraestructura 6.3 4.4.1 4.4.1 Ambiente de trabajo 6.4 4.4.1 4.4.1Implantación y funcionamiento - - - Planificación de la realización del producto(incluir calidad, medio ambiente y seguridad y

7.1 4.4.6 4.4.6

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salud en el trabajo) Procesos relacionados con el cliente 7.2 4.4.6 4.4.6 Diseño y desarrollo 7.3 4.4.6 4.4.6 Compras (incluir calidad, medio ambiente yseguridad y salud en el trabajo)

7.4 4.4.6 4.4.6

Producción y prestación del servicio 7.5 4.4.6 4.4.6 Control de los procesos (incluir calidad, medioambiente y seguridad y salud en el trabajo)

7.5.1 4.4.6 4.4.6

Validación de los procesos 7.5.2 4.4.6 4.4.6 Identificación y trazabilidad 7.5.3 4.4.6 4.4.6 Propiedad del cliente 7.5.4 4.4.6 4.4.6 Preservación del producto 7.5.5 4.4.6 4.4.6 Control de los dispositivos de seguimiento ymedición

7.6 4.5.1 4.5.1

Emergencias - 4.4.7 -Medida, análisis y mejora - - - Seguimiento y medición 8.1 4.5.1 4.5.1 Satisfacción del cliente 8.2.1 4.5.1 4.5.1 Auditoría interna 8.2.2 4.5.5 4.5.4 Seguimiento y medición de los procesos 8.2.3 4.5.1 4.5.1 Seguimiento y medición del producto 8.2.4 - - Seguimiento y medición medioambiental - 4.5.1 - Seguimiento y medición de las condiciones dePRL

- - 4.5.1

Evaluación del cumplimiento de la legislación - 4.5.2 - No conformidades 8.3, 8.5.2, 8.5.3 4.5.3 4.5.2 Accidentes e incidentes - 4.4.7 4.4.7 Análisis de datos 8.4 4.5.1 - Mejora: acciones correctivas y preventivas 8.3, 8.5.2, 8.5.3 4.5.3 4.5.2

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ANEXO B(INFORMATIVO)

EJEMPLO DE MAPA DE PROCESOS PARA EL SISTEMAINTEGRADO DE GESTIÓN DE CALIDAD, AMBIENTAL Y DE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

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