27036

OL_244525-84

INFORMACION GENERAL

Razón Social

Telefono Celular 944456203; RPM: #944456203

Propósito Homologar a la empresa

CORPORACION RUIZ INGENIERIA DISEÑO Y FABRICACION E.I.R.L

Desde los aspectos de: Información Adicional; Situación Financiera y Legal; Gestión Operativa; Gestión de Calidad - Logística; Seguridad, Salud Ocupacional y Medioambiente; Gestión Comercial. Con los requisitos definidos por la empresa

UNION DE CONCRETERAS S.A

Correo Electrónico [email protected]; [email protected]

Teléfono 4432319

CORPORACION RUIZ INGENIERIA DISEÑO Y FABRICACION E.I.R.L

RUC 20392608916

Actividad Económica/Giro

CIIU: 28111-Fab. Prod. Metal. Uso Estructural.

Actividad Evaluada

Fabricación de estructuras metálicas.

Tipo Evaluación UNICON

Dirección Oficina Principal

Mza. T Lote 20, Asoc. VV. Hijos de Apurimac, Santa Clara - Ate Vitarte.

Localidad

Lima.

Teléfono 356-1406

Nombre de Contacto Comercial José Chunga Leo

Cuestionario Fabricantes

Antiguedad de la Empresa 2 años

Nº de Empleados Fijos 2

Página Web .-.

Fax .-.

Subcontratado 0

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Antecedentes La presente evaluación ha sido realizada por encargo de:

Hora Fin dd/MM/yyyy hh:mm

Hora Inicio dd/MM/yyyy hh:mm

Fecha de Visita 11/01/2013

Lugar de Visita Mza. T Lote 20, Asoc. VV. Hijos de Apurimac, Santa Clara - Ate Vitarte, Lima.

Fecha de Recepción de la Documentación

Nombre de Inspector JUAREZ GOMEZ, MAGALY

Comentario del Evaluador

El presente Informe del Homologación tiene validez de un año a partir de la fecha de emisión, no pudiendo extenderse el alcance, a otras actividades que las arriba indicadas. Los datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros hallazgos.La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar únicamente que el proveedor ha sido evaluado y calificado de acuerdo a un procedimiento establecido por SGS. SGS DEL PERU S.A.C. no asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en algún producto o servicio que fue objeto de homologación.


Condiciones de Emisión Ponderación de evaluación de Situación Financiera y Legal; Gestión Operativa; Gestión de Calidad - Logística; Seguridad, Salud Ocupacional y Medioambiente; Gestión Comercial; previamente especificada por la empresa

Considera más importantes para su gestión de aprovisionamiento


de acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU S.A.C. para el servicio de Homologación de Proveedores. Consiste en el levantamiento de la información y su posterior evaluación, de acuerdo a los requerimientos que la empresa:


Emitido el 17/01/2013

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Ninguno.

7. Acuerdos con otras firmas

Constitución, por escritura pública del 02/03/2011.

6. Modificación de Estatutos / Poderes Vigentes

12627953

5. Partida Electrónica / Registral

Gerente GeneralEmilver Ruiz Delgado

CargoNombre

4. Principales Ejecutivos / Gerentes

100Emilver Ruiz Delgado

% ActualNombre

3. Principales Accionistas o Socios

Ninguna.

2. Sucursales

.-.Ninguna.

ActividadNombre

1. Empresas Afiliadas (controlada por los mismos socios)

INFORMACIÓN ADICIONAL

INFORMACIÓN ADICIONAL

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Rotación de Cuentas X Pagar (5)

Rotación de Cuentas X Cobrar (4)

Rotación de Stocks (3)

Año 3Año 2Año 1

11. Ratios de Gestión

Activo No Cte. / Pasivo No Cte.

Año 3Año 2Año 1

10. Ratios de Liquidez

9. Ratios de Liquidez

2.670.83

2.670.83

Prueba Acida (2)

Razón de Liquidez Gral (1)

Año 3Año 2Año 1

Según lo verificado en los Estados Financieros de los ejercicios 2011 y 30/06/2012, presentados. Los valores se encuentran expresados en nuevos soles. Inicio de operaciones Mayo 2011.

Hallazgos:

--.-.

8,9008,900.-.

--.-.

15,5904,500.-.

13,6094,642.-.

27,29926,501

19,81561,158.-.

47,11487,659.-.

27,15113,5420

7,8107,972

--.-.

7,8107,972.-.

34,96121,514

14,12114,864.-.

20,8406,650.-.

30/06/201231/12/2011.-.

180210.-.

Existencias

Capital Social

Cuentas X Pagar

Cuentas X Cobrar

Utilidad Neta del Ejercicio

Utilidad

Costo de Ventas

Ventas

Patrimonio

Total Pasivo

Pasivo No Corriente

Pasivo Corriente

Total Activo

Activo No Corriente

Activo Corriente

Años

Nro de Días

Año 3Año 2Año 1

8. Estados Financieros

ESTADOS FINANCIEROS

SITUACIÓN FINANCIERA Y LEGAL

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NO

Emilver Ruiz Delgado (Gerente General), declara que la organización no cuenta con algún proceso judicial o administrativo en contra.

Hallazgos:

18. ¿Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes?

• la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas? NO

26/112/12

No registra obligaciones vencidas según reporte Sentinel.

Hallazgos:

17. ¿De acuerdo al reporte de INFOCORP al :

SI10967.41Financiamiento Capital de Trabajo

¿Se encuentra al día en los pagos?

Valor en US$Tipo de Obligación (Vigente)

Hallazgos:

Según registros presentados.

16. Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo (Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras)

OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS

UNICON es el único cliente de la organización, según lo declarado por Emilver Ruiz Delgado (Gerente General).

Hallazgos:

10047,11447,11430/06/2012

10087,65987,65931/12/2011

.-..-..-.

Año 3

Año 2

Año 1

Total Sector / Total Ventas

Total VentasTotal SectorAño

15. Volumen de Ventas

SI

Según lo verificado en los Estados Financieros de los ejercicios 2011 y 30/06/2012, presentados. Los valores se encuentran expresados en nuevos soles. Inicio de operaciones Mayo 2011.

Hallazgos:

14. ¿La empresa presentó los últimos estados financieros?

0.50.34Rentabilidad sobre Patrimonio (7)

Año 3Año 2Año 1

13. Ratios de Rentabilidad

0.220.37Razón de endeudamiento (6)

Año 3Año 2Año 1

12. Ratios de Solvencia

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• PLANILLAS DEL PERSONAL SI

• AFP / ONP SI

• ESSALUD SI

• SUNAT SI

22. ¿ La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? (Cuando sea aplicable)

CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES

ONPSI00000625

Empresa aseguradora/Tipo de Seguro

Poliza vigente (SI, NO, NA)

Número de póliza

• Pólizas SCTR (Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo) para personal que realizará trabajos en UNICON

.-.NA.-.



Número de póliza

• Pólizas de transporte

.-.NA.-.



Número de póliza

• Póliza de daños contra terceros / Responsabilidad civil

.-.NO.-.



Número de póliza

• Póliza de sus activos (edificio, planta)

La empresa no presentó registros que evidencien contar con póliza de activos.

Hallazgos:

21. ¿ La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).

SEGUROS

SI

100% Normal, según reporte Sentinel.

Hallazgos:

20. ¿ La calificación de la SBS considera a la empresa como normal?

Betty Chavez V.#821408191-1974160-0-09

AteBanco de Credito del Perú

Nombre sectorista

TeléfonoNro. de Cuenta (US$ / S/.)

SucursalBanco

Betty Chavez V. (Sectorista BCP), declara que la organización no cuenta con línea de crédito y tienen cuentas desde Mayo 2011.

Hallazgos:

19. Bancos con los cuales trabaja la empresa

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NA

Hallazgos:

No aplicable, debido a que la organización no requiere con plantas móviles para el desarrollo de la actividad evaluada.

24. En caso de requerir la instalación de una planta móvil, la empresa presentó la descripción de trámites a seguir?

• Indicar tipos de permisos:

Licencia de Fucionamiento Municipal.

SI

23. ¿La empresa cuenta con las autorizaciones de funcionamiento para su planta en uso? Indicar tipos de permisos.

• SCTR SI

Presentó pagos por las obligaciones consignadas, correspondientes a los últimos seis periodos, hasta el mes de noviembre 2012.

Hallazgos:

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NALimaEn instalaciones de UNICON

EstadoCiudadUbicación geográfica

• Taller de mantenimiento



• Almacén de productos terminados



• Almacén de insumos / materia prima



• Planta / Taller de fabricación

26. Detalle de instalaciones con las que cuenta:

NA.-..-.NA.-.

Alquiler o propiedad formal

Vigencia de Alquiler / Alquilado

Área (m2) / Alquilado

Hipotecado / Propio

Área (m2) / Propio

• Otros

NA.-..-.NA.-.




Hipotecado / Propio

Área (m2) / Propio

• Talleres

NA.-..-.NA.-.




Hipotecado / Propio

Área (m2) / Propio

• Almacén

SI01/12/201322NA.-.




Hipotecado / Propio

Área (m2) / Propio

• Oficinas

NA.-..-.NA.-.




Hipotecado / Propio

Área (m2) / Propio

• Plantas

Según Contrato de Arrendamiento, presentado.

Hallazgos:

25. La empresa cuenta con:

INSTALACIONES DE LA EMPRESA

GESTIÓN OPERATIVA

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.-..-.

Capacidad de ProducciónPlanta Móvil

.-..-.

Capacidad de ProducciónPlanta Fija

No aplicable debido a la naturaleza de la actividad evaluada.

Hallazgos:

31. Indicar cual es su capacidad de producción en plantas fijas y plantas móviles. Adjuntar lista de equipos de terceros empleados por la empresa, si los hubiere?

100192192Fabricación de estructuras metálicas (Horas-Hombre/semana)

Producción actual / Capacidad

Producción actualCapacidadLínea de Productos

Hallazgos:

Capacida calculada en base al personal operativo disponible. Producción actual correspondiente a la semana 02 del 2013.

30. Indicar la capacidad de producción de la línea que desea homologar. (Ej: Unidades/hora; Tn/mes, etc.)

GESTIÓN DE LA PRODUCCIÓN

.-..-..-.Lunes a Sábado 07:00 - 16:00 Hrs.

4°3°2°1°

• Horario en planta

29. Detallar los turnos y horarios de trabajo

SI

Los almacenes se encuentran en las instalaciones de UNICON. UNICON les proporciona la materia prima y los consumibles, según lista de materiales y Vales de Salida (UNICON), presentados.

Hallazgos:

28. ¿Los almacenes están en buenas condiciones de organización y control?

NA

No requiere de almacenes bajo condiciones especiales, debido a la anaturaleza del producto.

Hallazgos:

27. ¿Cuenta con almacenes bajo condiciones especiales?

BuenoLimaMz. T Lote 20,As. VV.Hijos de Apurimac Santa Clara - Ate VItarte.


• Otros

Según lo observado durante el recorrido realizado en las instalaciones. Otros: Oficinas.

Hallazgos:

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NA.-..-..-..-..-..-.


PlacaAño de fabricación

CapacidadTipoMarcaDescripción

NA

39. ¿Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?

.-.KolalaCalibrador Vernier

.-.StanleyWincha métrica

Fecha última calibraciónMarcaDescripción

Según lo observado durante la visita.

Hallazgos:

38. Detallar los equipos e instrumentos de medición utilizados (si aplica).

SI.-..-.StanleyLlaves Mixtas

SI.-..-.BoshAmoladora 4 1/2"

SI.-..-.DewaltAmoladora 4 1/2"

SI2012.-.DewaltAmoladora 7"

SI2012.-.Total CoolsCompresora de aire

SI2011.-.VictorEquipo oxicorte

SI.-..-.ThermalMáquina de soldar

SI2012350 APLincolnMáquina de soldar

SI2011350 APMillerMáquina de soldar


Año de Fabricación

CapacidadMarcaDescripción

Según registros presentados y lo observado durante el recorrido por el taller.

Hallazgos:

37. Enumerar las 10 principales máquinas y equipamientos utilizados para la actividad homologada

EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE

36. • Conexión a Internet con línea dedicada / Correo electrónico SI

35. • Red WAN / Extranet NA

34. • LAN / Intranet (06 PCs) NA

33. • Teléfono / Teléfono celular / Radio Teléfono SI

Hallazgos:

34.No aplicable, debido a que cuenta con 03 PCs. 35.No aplicable debido a que no cuenta con sucursales.

¿Tiene algún Sistema de comunicación y transmisión de datos?

SISTEMAS DE COMUNICACIÓN

Requerimiento del cliente - recepción de planos - entrega de propuesta económica - recepción de orden de compra - recepción de materia prima y consumibles - disposición y habilitacion - armado de estructura - soldeo de estructura - limpieza y acabado - entrega al cliente.

32. Descripción del flujo de proceso seguido por la línea de fabricación que desea homologar:

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SI

46. ¿La empresa presentó la lista de las principales referencias de clientes correspondientes a los tres últimos ejercicios de la línea homologada?:

CLIENTES

• Comente cuáles, cuándo y el monto invertido:

Inversión en equipamiento, maquinas de soldar Linclon y Thermal, valorizados en USD. 9000.00

SI

45. ¿Han realizado, en el último año, inversiones en mejorar equipamiento, maquinaria, infraestructura, que ofrezcan seguridad a trabajadores y prevención de impactos al ambiente?

TECNOLOGÍAS SEGURAS Y LIMPIAS

• SUBCONTRATADO 0.5

• FIJO 1.5

44. Media de antigüedad (años)

• Nro. Total 2

• Subcontratado -

• Fijo 2

Hallazgos:

Según lo verificado en la planilla electrónica de personal correspondiente a noviembre 2012.

43. Personal Fijo y Subcontratado

PERSONAL

NO

La empresa no presentó registros que evidencien la realización de copias de seguridad de su información.

Hallazgos:

42. ¿ Realiza copias de seguridad de su información?

NO

Hallazgos:

No cuentan con licencias corresponcientes a los softwares: Microsoft Office.

41. ¿ Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?

SI

40. ¿Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?

HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO

No requiere de unidades de transporte para el desarrollo de la actividad evaluada.

Hallazgos:

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Chutes de descarga, plataformas, barandas, pasadizos de fajas transportadoras, tolvas de alimentación, parrillas de alimentación, guardas de seguridad.

48. Relación de productos que su empresa brinda

OTROS PRODUCTOS FABRICADOS

#972033Raul Wilmer Rojo GironMetalmecánica Giron

941,044,031Sonia Huamani HuamaniMina de Oro

3,000,510Ruben Cardenas CasasNegociaciones NC

TeléfonoContactoRazón Social

SI

Hallazgos:

Según registros, presentados.

47. ¿La empresa presentó la lista de los principales proveedores correspondientes a los tres últimos ejercicios de la línea homologada?:

PROVEEDORES

#968521795Ing. Jose Luis ChungaUnion de Concreteras SA

TeléfonoContactoRazón Social

Según registros, presentados.

Hallazgos:

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NO

Hallazgos:

56. ¿Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisión, aprobación, control de cambios e identificación de sus documentos y registros?

NO

Hallazgos:

No presentó registros que evidencien contar con un control de revisión de documentos, ni registros.

55. ¿Existe un control de revisión de documentos y registros?

NO

Durante la evaluación, la empresa no presentó registros que evidencien contar con procedimientos operativos.

Hallazgos:

54. ¿La periodicidad de revisión es anual?

NO

Durante la evaluación, la empresa no presentó registros que evidencien contar con procedimientos operativos.

Hallazgos:

53. ¿Los procedimientos operativos son revisados por la empresa, periódicamente?

NO

La organización no presentó registros que evidencien contar con los objetivos de gestión de calidad.

Hallazgos:

52. ¿La empresa difunde la Política y Objetivos de Calidad al personal?

SI

51. ¿La empresa tiene una política de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?

NO

La organización no cuenta con un sistema de gestión de calidad certificado.

Hallazgos:

50. ¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado?

NO

Hallazgos:

La organización no presentó registros que evidencien contar con un manual de gestión de calidad, en función a la norma ISO: 9001.

49. ¿Tiene la empresa un Manual de Gestión de Calidad, implementado de acuerdo a la norma ISO:9001 u otra norma internacional de calidad?

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

GESTIÓN DE CALIDAD - LOGÍSTICA

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• Mencione 3 equipos:

Kit de pruebas de soldadura por líquidos penetrantes.

SI

64. ¿La empresa cuenta con los equipos necesarios para poder evaluar la calidad del producto?

NO

La empresa no presentó registros que evidencien contar con un procedimiento escrito para controlar los productos no conformes.

Hallazgos:

63. ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los productos no conformes?

NA

Hallazgos:

La organización no requiere de que algún material o propiedad del cliente se encuentre temporalmente en las instalaciones, los productos se fabrican en las instalaciones del cliente.

62. ¿Cuando algún material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la empresa, este material está plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su deterioro?

SI

61. ¿Se han definido las especificaciones de los productos / servicios ofertados?

NO

La empresa no presentó registros que evidencien la realización de la revisión del sistema de gestión de calidad, por parte de la gerencia.

Hallazgos:

60. ¿Se realizan periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, generando los registros correspondientes?.

SI

59. ¿La empresa ha designado un representante de la dirección para asegurar que se haya establecido y se mantenga el sistema de gestión de calidad?

NO

No presentó registros que evidencien haber definido indicadores de gestión de calidad.

Hallazgos:

58. ¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión medibles, para la organización; permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?

NO

La organización no presentó registros que evidencien contar con objetivos de calidad.

Hallazgos:

57. ¿Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?

La empresa no presentó registros que evidencien contar con un procedimiento para controlar la revisión, aprobación, control de cambios e identificación de sus documentos y registros.

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NO

Hallazgos:

La empresa no cuentan con los perfiles: Coordinador de Operaciones, Capataz, Soldador, ni Armador de Estructuras Metálicas.

73. ¿Las competencias (perfiles) definidas consideran educación, formación, habilidades y experiencia (de acuerdo a lo requerido por el puesto)?

NO

La organización no presento registros que evidencien haber definido las competencias en la organización: Coordinador de Operaciones, Capataz, Soldador, ni Armador de Estructuras Metálicas.

Hallazgos:

72. La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organización?. (Por ejm. Perfiles).

GESTIÓN DE PERSONAL

NO

La organización no presentó registros que evidencien la realización de alguna auditoría interna/externa del sistema de gestión de calidad.

Hallazgos:

71. ¿Han tenido auditorías internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan incluído todos los procesos?

NO

La empresa no presentó registros que evidencien contar con un procedimiento escrito para la realización de auditorias internas del sistema de gestión de calidad.

Hallazgos:

70. ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realización de auditorias internas, el mismo que incluye registros de auditorías internas y resultados?

NO

69. Registro de resultados de las acciones tomadas

NO

68. Determinación e implementación de las acciones necesarias

NO

67. Determinación de las causas de la no conformidad

NO

66. Revisión de no conformidades

NO

La organización no presentó registros que evidencien contar con un procedimiento escrito para la generación de acciones correctivas, ni preventivas.

Hallazgos:

65. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generación de acciones correctivas y acciones preventivas?. En caso de existir, incluye:

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NO

Hallazgos:

81. ¿Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo?

NO

La empresa no presentó registros donde se evidencien la ejecución de mantenimientos correctivos de las maquinaria/equipos: Máquina de soldar, equipo oxicorte, ni compresora de aire.

Hallazgos:

80. ¿Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo?

MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN

NO

Hallazgos:

La empresa no evidenció mantener archivos del personal en el cual se evidencie la educación, formación, ni experiencia: Emilver Ruiz Delgado, Juan carlos Chura Sure, Shewerlyt Ruiz Delgado, Magin Panéz Contreras.

79. ¿La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la educación, formación y experiencia?

NO

La empresa no cuenta con un programa de capacitación.

Hallazgos:

78. ¿En caso tuvieran un programa de capacitación, este se cumple?

NO

La organización no presentó registros que evidencien contar con un programa de capacitación.

Hallazgos:

77. ¿Tienen un programa de capacitación del personal, basado en las necesidades de capacitación detectadas?

NO

La organización no evidenció haber definido las funciones: Coordinador de Operaciones, Capataz, Soldador, ni Armador de Estructuras Metálicas.

Hallazgos:

76. ¿La empresa tiene un Manual de Funciones?

NO

La empresa no presentó registros que evidencien las competencias de educación, ni experiencia de Emilver Ruiz Delgado, correspondiente a las pruebas en tintas penetrantes.

Hallazgos:

75. ¿El personal de control de calidad / laboratorio tiene las competencias de educación y experiencia para desarrollar las actividades encomendadas por su función?

NO

Durante la evaluación, no presentó los registros que evidencien contar con un reclutamiento de personal donde se evalúe el perfil requerido.

Hallazgos:

74. ¿Han implementado un procedimiento sistemático de reclutamiento de personal para evaluar el cumplimiento del perfil requerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que acrediten esta evaluación.

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91. • Tiene definida un área de productos no conformes SI

90. • Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad de productos almacenados.

SI

89. • Los productos tienen identificación y se mantiene un control de stock de los mismos. SI

En el almacén de materias primas e insumos / productos:

NA

No aplicable, debido a que los materiales y los consumibles son proporcionados por el cliente UNICON, según los registros presentados.

Hallazgos:

88. ¿Solicitan certificados de calidad por lote / serie de productos adquiridos?

SI

87. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático de inspección de los materiales e insumos comprados?

NO

Hallazgos:

La empresa no presentó registros que evidencien contar con una evaluación periódica del desempeño de proveedores: Mina de Oro, Negociaciones y Servicios HyS, ni Ferdymal SCRL

86. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar periódicamente el desempeño de sus proveedores?

SI

85. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores (de productos y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?.

COMPRAS, RECEPCIÓN Y ALMACENES

NA

No aplicable, debido a que nos instrumentos de medición no son calibrados.

Hallazgos:

84. ¿La calibración de los instrumentos de medición se realiza con patrones trazables?

NA

No aplicable, debido a que nos instrumentos de medición no son calibrados.

Hallazgos:

83. ¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron calibrados y cuando es su próxima calibración?

NO

La empresa no presentó registros que evidencien contar con una renovación periódica de los instrumentos de medición.

Hallazgos:

82. ¿Tienen definido e implantado un programa de calibración de los instrumentos de medición?

La organización no presentó registros que evidencien la ejecución de los mantenimientos preventivos de las maquinaria/equipos: Máquina de soldar, equipo oxicorte, ni compresora

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• Detallar

El planeamiento y programación de actividades se ejecutan en base a los requerimientos del cliente, personal operativo disponible.

SI

103. ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de la producción?

NA

No realizan actividades de diseño, según lo declarado por Emilver Ruiz Delgado (Gerente General).

Hallazgos:

102. En caso la empresa declare realizar actividades de diseño. ¿Esta actividad se realiza planificando las etapas del diseño y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos previamente definidos?

PROCESO PRODUCTIVO

101. • Controlan que las empresas subcontratadas capaciten a sus conductores en manejo defensivo y seguridad?

NA

100. • Controlan que las empresas subcontratadas realicen el mantenimiento preventivo de sus unidades.

NA

99. • Realizan supervisión en campo de las empresas subcontratadas. NA

La empresa no subcontrata unidades de transporte, según lo declarado por Emilver Ruiz Delgado (Gerente General).

Hallazgos:

Si la empresa subcontrata unidades de transporte:

SI

98. En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la conformidad del producto/servicio. ¿Se realiza un control de los procesos subcontratados?

PROCESOS SUBCONTRATADOS

97. • Tiene un área de cuarentena y de productos no conformes. NA

96. • Las condiciones de almacenamiento son las adecuadas para el tipo de productos almacenados.

NA

95. • Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada para la cantidad de productos almacenados.

NA

94. • Los productos tienen identificación y se mantiene un control de stock de los mismos. NA

Hallazgos:

No requiere de almacén de productos terminados, debido a que son fabricados en las instalaciones de UNICON y entregados al momento de ser culminados.

En el almacén de productos terminados

93. • Se realizan inventarios periódicos. SI

92. • Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algún tipo de riesgo para la salud o el medioambiente.

NO

92.La empresa no cuenta con las hojas de seguridad del oxígeno, ni gas propano.

Hallazgos:

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SI

109. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del producto terminado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección visual, etc.

NO

La empresa no cuenta con registros que permitan la trazabilidad de los productos fabricados.

Hallazgos:

108. ¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio brindado / producto(s) que fabrica?

NO

La organización no presentó registros que evidencien trabajar mediante orden de producción, durante todo el proceso productivo.

Hallazgos:

107. ¿Se trabaja con una orden de producción durante todo el proceso productivo?

SI

106. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el proceso productivo?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspección, etc.

NO

La empresa no presentó registros que evidencien tener definidas, ni disponibles las normas técnicas bajo las cuales ejecuta sus actividades.

Hallazgos:

105. ¿La empresa elabora sus productos de acuerdo a una norma nacional o internacional?

SI

104. ¿Tienen especificaciones escritas del servicios / producto, identificadas como vigentes y disponibles en los lugares pertinentes?

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125. • Los equipos y maquinarias cuentan con implementos de seguridad y señalización SI

124. • Dictado de charlas de seguridad NO

123. • Simulacros de siniestro (incendios, derrames y/o fugas de sustancias) NO

122. • Equipos de primeros auxilios SI

121. • Señalización (advertencia, prohibiciones, obligación, información general), restricción de acceso a áreas de riesgo

SI

120. • Uso y Mantenimiento de equipos de protección personal. SI

119. • Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehículos, equipos pesados, frentes de trabajo, etc.)

SI

Hallazgos:

123.La organización no presentó registros que evidencien la ejecución de algún simulacro. 124.La empresa no presentó registros que evidencien la ejecución del dictado de charlas de seguridad.

¿En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?

118. • Investigación de accidentes NO

117. • Inspecciones planeadas (de trabajo en campo / planta) NO

116. • Seguridad en operación de vehículos / grúas / montacargas,etc. NA

115. • Tareas Críticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados) SI

114. • Manipuleo / almacenaje de productos químicos / inflamables SI

116. No requiere de unidades de transporte para el desarrollo de la actividad evaluada. 117.La organización no presentó registros que evidencien la ejecución de inspecciones planeadas de seguridad y salud ocupacional. 118.La empresa no presentó registros que evidencien haber implementado el procedimiento P-SEG-005 Investigación de accidente, V.1.0.

Hallazgos:

¿Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud ocupacional?

SI

113. ¿Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?

SI

112. ¿Se ha realizado una identificación de peligros y evaluación de riesgos en el área de trabajo e instalaciones?

SI

111. ¿Posee un Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional?

SI

110. ¿La empresa tiene una Política de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada, aprobada por la gerencia general y difundida al personal?

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE

OL_244525-84

NO

La organización no presentó registros que evidencien haber definido un plan de emergencia ambiental.

Hallazgos:

131. ¿Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?

NO

La empresa no presentó registros que evidencien haber definido controles operacionales ambientales.

Hallazgos:

130. ¿La organización ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos ambientales significativos y cuentan con los procedimientos documentados correspondientes?

NO

La organización no evidenció haber identificado, ni evaluado los impactos ambientales generados durante la actividad evaluada.

Hallazgos:

129. ¿Ha identificado los aspectos ambientales significativos?

SI

128. ¿La organización ha definido una metodología para la identificación de aspectos ambientales significativos?

SI

127. ¿La empresa ha establecido y difundido al personal, una Política Ambiental?

GESTIÓN AMBIENTAL

NO

La empresa no presentó registros que evidencien contar con un procedimiento para el uso de equipos de protección personal.

Hallazgos:

126. ¿La empresa tiene un procedimiento para el uso de equipos de protección personal?

OL_244525-84

SI

141. ¿Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concluído el servicio / la venta / la entrega del producto?

SI

140. ¿La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadística de las mismas?

SI

139. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u observaciones de los clientes?

NO

La empresa no evalúa la satisfacción del cliente.

Hallazgos:

138. En caso evalúe la satisfacción del cliente, ¿toma acciones basadas en el resultado de la evaluación realizada?

NO

Durante la visita, la empresa no presentó registros que evidencien evaluar la satisfacción de clientes.

Hallazgos:

137. ¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?

Requerimiento del cliente - recepción de planos - entrega de propuesta económica - recepción de orden de compra - recepción de materia prima y consumibles - disposición y habilitacion - armado de estructura - soldeo de estructura - Limpieza y acabado - entrega al cliente.

136. ¿Describa los pasos que sigue para la atención de los pedidos de sus clientes?

135. • Indicar que periodos de valorización emplean: 30 Días.

134. • Indicar si otorgan crédito y a cuantos días:

Mayor ó igual a 90 días (Muy bueno)

133. • Descripción de la política de venta de la empresa:

.-El precio no incluye IGV

.-El precio es por mano de Obra

.-El precio es por equipo y herramienta.

Describir lo siguiente:

• Otros NA

• Propuesta Técnica NA

• Cotización / Proforma SI

132. Previo a la realización de la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los requerimientos del cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole alguno de los siguientes documentos:

GESTIÓN COMERCIAL

GESTIÓN COMERCIAL

OL_244525-84

SI

145. ¿La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes?

NO

La organización no presentó registros que evidencien brindar formalmente una garantía.

Hallazgos:

144. ¿Fabrica sus productos con garantía, de ser así cuál sería el periodo de garantía brindado?

.-.NA-08/04/1201/05/122027375

.-.NA-04/11/1231/12/122237944

.-.NA-07/10/1222/10/122182413

.-.NA-23/08/1231/08/122131192

.-.NA-20/05/1215/06/122054041

MotivoJustificadoDías de retraso

Fecha real de entrega

Fecha de entrega pactada

Orden de compra

Item

Según registros presentados.

Hallazgos:

143. Muestreo de Retrasos en el cumplimiento de sus pedidos: (llenado por SGS)

SI

142. ¿Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la ejecución y finalización del servicio / fabricación y/o entrega del producto ?

OL_244525-84

DOCUMENTOS SOLICITADOS

OL_244525-84

CALIFICACIÓN

SITUACIÓN FINANCIERA Y LEGAL 15.00 90.00

GESTIÓN OPERATIVA 30.00 78.57

GESTIÓN DE CALIDAD - LOGÍSTICA

25.00 30.61

SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE

20.00 61.90

GESTIÓN COMERCIAL 10.00 75.00

Total 64.61

ASPECTO PONDERADO PUNTAJE PARCIAL

OL_244525-84

117 No ha implantado procedimientos para la realización de inspecciones planeadas

N° Pgta SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE

79 La empresa no mantiene registros de la educación, formación y experiencia del personal

76 La empresa no tiene un Manual de Funciones

77 No tienen un programa de capacitación del personal

78 No se está cumpliendo el programa de capacitación

80 No registran el mantenimiento correctivo de la maquinaria y/o equipo

107 No utilizan una orden de producción durante todo el proceso productivo.

82 No evidenciaron tener un programa de calibración de los instrumentos de medición

86 No han implantado un proceso sistemático para evaluar el desempeño de sus proveedores

92 No cuentan con hojas de seguridad de los productos peligrosos almacenados

105 Los productos no se fabrican de acuerdo a una norma nacional o internacional

75 El personal de control de calidad/laboratorio no tienen las competencias de educación y experiencia necesarias

81 No han implementado un programa de mantenimiento preventivo para la maquinaria, equipo y/o unidades de transporte

108 No tiene información que permita realizar la trazabilidad del servicio brindado / producto fabricado.

74 No tienen un procedimiento sistemático de reclutamiento y/o selección de personal

72 La empresa no ha definido competencias para las diferentes funciones de la organización

49 No tienen un manual de gestión de la calidad implantado

50 No tienen un Sistema de Gestión de la Calidad certificado

52 La política y/o objetivos de calidad no han sido difundidos al personal.

73 Las competencias definidas no incluyen educación, formación, habilidades y experiencia

54 La periodicidad de revisión no es anual

55 No existe un control de revisión de documentos y registros

56 No tienen un procedimiento escrito e implementado, de control de documentos y/o registros

53 No se revisa periódicamente los procedimientos operativos

58 No evidenciaron tener definidos indicadores de calidad medibles

60 La gerencia no realiza revisiones periódicas del Sistema de Gestión

63 La empresa no tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los productos no conformes

65 No tienen un procedimiento escrito e implementado, para la generación de acciones correctivas y preventivas

66 El procedimiento para acciones correctivas no cumple con las características requeridas

70 No tienen un procedimiento escrito y/o implementado, para la realización de auditorias internas de gestión de la calidad.

71 No han realizado auditorias internas/externas para comprobar la eficiencia del sistema de gestión de la calidad

57 No tienen objetivos de calidad definidos

N° Pgta GESTIÓN DE CALIDAD - LOGÍSTICA

42 No generan copias de seguridad de la información

41 Uso de software sin licencia

N° Pgta GESTIÓN OPERATIVA

21 Las pólizas de seguro aplicables no se encuentran vigentes en su totalidad.

N° Pgta SITUACIÓN FINANCIERA Y LEGAL

OPORTUNIDADES DE MEJORA

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137 La empresa no acreditó evaluar la satisfacción de sus clientes

138 No han tomado acciones sobre la evaluación de satisfacción del cliente realizada

144 La empresa no evidenció establecer una garantía formal por los productos / servicios ofertados

N° Pgta GESTIÓN COMERCIAL

118 La empresa no ha implantado un procedimiento para la investigación de accidentes

123 No se realizan simulacros de siniestro

124 La empresa no acreditó haber dictado charlas de seguridad

126 No cuentan con un procedimiento para el uso de equipos de protección personal

129 No evidenció haber identificado los aspectos ambientales significativos

130 No han definido y/o implementado Controles Operacionales para sus impactos ambientales significativos y/o no incluyen procedimientos documentados

131 No cuentan con un procedimiento para dar respuesta a emergencias ambientales

OL_244525-84

112 Han realizado una identificación de peligros y evaluación de riesgos en el área de trabajo y/o instalaciones.

113 Ha elaborado una lista de tareas peligrosas cuyos riesgos deben ser controlados

114 Han implantado procedimientos para el almacenaje y/o manipuleo de productos peligrosos

110 La empresa tiene una política de seguridad y salud ocupacional, aprobada por la gerencia y difundida al personal

115 Han implantado procedimientos para las tareas críticas

111 Tiene un reglamento de seguridad y salud ocupacional

N° Pgta SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE

109 Realizan un control de calidad sistemático, al finalizar la fabricación del producto.

104 La empresa cuenta con especificaciones de los servicios / productos vigentes disponibles.

103 Tienen un sistema de planificación y programación de su producción.

98 Controlan las actividades críticas subcontratadas

91 El almacén tiene un área definida para productos no conformes

89 En el almacén de materia prima hay una adecuada identificación y control de stock

87 La empresa ha implementado un procedimiento sistemático de inspección de los materiales e insumos comprados

85 La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar a sus proveedores, bajo criterios de calidad

106 Tiene un procedimiento sistemático para controlar la calidad del proceso productivo.

64 La empresa cuenta con los equipos necesarios para poder evaluar la calidad del servicio

59 Han designado un representante de la dirección, para la gestión de la calidad

51 La empresa tiene una política de calidad formalmente declarada y aprobada por la gerencia

61 Las especificaciones de los productos/servicios ofertados están claramente definidas

N° Pgta GESTIÓN DE CALIDAD - LOGÍSTICA

26 El estado de las instalaciones es el adecuado

28 El almacenamiento en general se encuentra organizado y controlado

36 Cuenta con conexión a internet con línea dedicada / correo electrónico

25 Formalidad en la propiedad o alquiler de las instalaciones

40 La empresa cuenta con equipos de cómputo y software especializado

45 Han realizado, en el último año, inversiones en mejorar equipamiento, maquinaria, infraestructura, que ofrecen seguridad a trabajadores y prevención de impactos al ambiente

46 Presentó la lista de las principales referencias de clientes

47 Presentó la lista de los principales proveedores

37 Formalidad en la propiedad o alquiler de la maquinaria y equipo

N° Pgta GESTIÓN OPERATIVA

9 El ratio de liquidez general es mayor que uno

13 El ratio de rentabilidad / patrimonio es positivo

16 La empresa se encuentra al día en el pago de sus obligaciones vigentes

20 La SBS califica a la empresa como normal

18 No tiene procesos judiciales pendientes

22 La empresa ha cumplido con las obligaciones legales aplicables a su actividad

23 Cuentan con las autorizaciones de funcionamiento para su planta en uso

17 No registra obligaciones vencidas y no pagadas

N° Pgta SITUACIÓN FINANCIERA Y LEGAL

Fortalezas

OL_244525-84

134 Empresa otorga crédito de 90 días a más

139 Tienen un procedimiento sistemático para atender quejas y/u observaciones de los clientes.

140 Realizan un registro de las quejas y generan una expresión estadística de las mismas

142 Tienen establecido un procedimiento sistemático para afrontar retrasos en la entrega del servicio / producto

145 Ofrecen soporte técnico a sus clientes

N° Pgta GESTIÓN COMERCIAL

120 El personal utiliza los equipos de protección personal

125 Los equipos y maquinarias cuentan con implementos de seguridad y señalización

127 La empresa ha definido y difundido una Política Ambiental

128 La organización ha definido una metodología para la identificación de los aspectos ambientales significativos

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