2 teorias des. econo. local

7/22/2019 2 Teorias Des. Econo. Local

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LAS TEORAS DEL DESARROLLO ECONMICOLOCAL Y LA TEORA Y PRCTICA DELPROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN LOS

PASES EN DESARROLLO

Mario D. Tello1

Profesor e InvestigadorDepartamento de Economa y CENTRUM

CATLICA

Julio, 2006

DOCUMENTO DE TRABAJO 247http://www.pucp.edu.pe/economia/pdf/DDD247.pdf

1 El presente documento fue financiado por el Consorcio de Investigaciones Econmicas ySociales (CIES) como parte de la red de descentralizacin sobre Clusters y DesarrolloRegional: Los Casos de Piura y Loreto, conformada por la Pontificia Universidad Catlica delPer, la Universidad Nacional de Piura, la Universidad Nacional de la Amazona Peruana yPRISMA. Este trabajo fue terminado cuando el autor estaba de profesor visitante en eldepartamento de economa de la Florida State University, Tallahassee, Estados Unidos.


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LAS TEORAS DEL DESARROLLO ECONMICO LOCAL Y LA TEORA YPRCTICA DEL PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN LOS PASES EN

DESARROLLO

Mario D. Tello

RESUMEN

Desde mediados de los 1980s, el proceso de descentralizacin ha tomado un renovadoimpulso en los pases en desarrollo originado por las deficiencias de los gobiernos centrales deresponder a las necesidades de servicios pblicos de las reas locales al interior de los pases endesarrollo, y por las demandas de la poblacin de sistemas ms democrticos y de una mayorparticipacin ciudadana. Paralelo a este proceso, reas especficas en dichos pases han intentadoavanzar en el denominado proceso de desarrollo econmico local (DEL). A diferencia de laextensa experiencia de ambos procesos en los pases desarrollados, para los pases en desarrolloambos procesos son relativamente nuevos. El primero en plena implementacin y el segundo ensus etapas iniciales e implementadas en reas especficas de los pases. El presente documento2

tiene como objetivo central proveer una base acadmica inicial para el entendimiento, anlisis yrecomendaciones de poltica econmica sobre ambos procesos. Para ello presenta un resumen delas diversas teoras/modelos de desarrollo econmico local, y un breve recuento de los aspectostericos bsicos de la descentralizacin del gobierno existentes en la literatura econmica3. Deotro lado, expone un resumen de las experiencias del proceso de descentralizacin para unamuestra de 13 pases en desarrollo. De lo anterior, el presente documento propone una definicinDEL para los pases en desarrollo y la distingue del concepto de descentralizacin del gobierno.As, el concepto de desarrollo econmico local propuesto es ms amplio que el concepto dedescentralizacin. El proceso de descentralizacin, en la medida que origine un sistemagubernamental adecuado y consistente con el proceso DEL, aunque necesario para ste, no essuficiente para cristalizar los resultados objetivos del proceso DEL. Para lograr los objetivos dedesarrollo econmico a nivel local, se requiere la accin e interaccin no slo del gobierno localsino tambin de los otros elementos, factores o actores considerados en la literatura DEL. La

composicin de estos actores o factores y el tipo de acciones e interacciones para el DELdependern de las condiciones econmicas, sociales, polticas, geogrficas, culturales,ambientales, etc., propias de las reas locales al interior de los pases en desarrollo.

2 Inicia una serie de estudios dentro del marco de la RED de Descentralizacin del Consorcio deInvestigaciones Econmicas (CIES) financiado por el International Development ResearchCenter (IDRC) de Canad. Estos estudios son resultados del proyecto Clusters y DesarrolloRegional: Los Casos de Piura y Loreto desarrollado por la Pontificia Universidad Catlica delPer (PUCP); la Universidad Nacional de Piura (UNP); la Universidad Nacional de laAmazona Peruana (UNAP) y la ONG PRISMA.

3 Formulada en funcin de las experiencias de los procesos de desarrollo econmico local y dedescentralizacin en los pases desarrollados.


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ABSTRACT

Since mid 1980s, the decentralization process has been launched once again indeveloping countries. This time caused by the lack of response of central governments to theneeds of public infrastructure in local areas, and by a renewed demand from the population formore democratic systems and a greater participation in the governance of the local areas.

Together to this process, specific local areas in developing countries have attempted someadvances of the local economic development process. This paper presents a survey of thetheoretical economic literature on these two processes. On the other hand, it summarizes thedecentralization process experiences of 13 developing countries from Latin America, Asia andAfrica regions. From the survey and the summary of experiences, this paper formulates adefinition of local economic development that allows the differentiation of both processes. Thus,local economic development is a process that encompasses the decentralization process. To theextent this latter process creates an adequate government system (economic, administrative,political and sustainable) and consistent to the local economic development process, this will benecessary although not sufficient. To achieve the local economic development goals (i.e., raisingcontinuously and sustainable the local areas living standards, generate employment, to use fullythe human resources, and to eliminate the share of population living under poverty conditions), itis required the actions and interactions not only from the government structure but moreimportantly from other factors and agents considered in the local economic developmentliterature. The agents and factor compositions and the types of actions and interactions willdepend of the economic, social, political, geographic, culture and environmental conditions fromeach local area, in a given developing country.


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TEORAS DEL DESARROLLO ECONMICO LOCAL Y LA TEORA YPRCTICA DEL PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN LOS PASES EN

DESARROLLO

Mario D. Tello4

NDICE

INTRODUCCIN

I. EL REA DE DESARROLLO ECONMICO LOCAL: UNA SINOPSISHISTRICA DE LAS TEORAS

I.1 Los Inicios de la Literatura Econmica de DELI.2 Taxonoma de las Teoras de DEL

II. TEORAS DEL DESARROLLO ECONMICO A NIVEL DE PASII.1 Las Teoras Clsicas y Tradicionales del Desarrollo EconmicoII.2 La Teora Tradicional Neoclsica del Crecimiento EconmicoII.3 El Modelo de Industrializacin por Sustitucin de Importaciones (ISI)II.4 El Modelo NeoliberalII.5 Las Nuevas Teoras de Desarrollo y Crecimiento Econmico

III.5.1 Instituciones, Organizaciones y Desarrollo EconmicoIII.5.2 Los Modelos Endgenos de Crecimiento Econmico

II.6 Regiones, reas Locales y la Teora del Desarrollo Econmico a nivel de PasII.7 Reflexiones Finales

III. LAS TEORAS DE DESARROLLO ECONMICO LOCALIII.1 Teoras de Localizacin, Espacio Geogrfico y Desarrollo Regional

III.1.1 Costos de TransporteIII.1.2 Otros Costos de ProduccinIII.1.3 Las Teoras del Lugar CentralIII.1.4 La Existencia de Economas Externas (Externalidades) y de

AglomeracinIII.1.5 Los Modelos de Causalidad Circular y AcumulativaIII.1.6 La Renta Von Thnen Renta y el Uso de la TierraIII.1.7 Polos de Desarrollo

III.1.8 La Nueva Geografa Econmica y Economas de EscalaIII.1.9 Teora de los Ciclos de ProductosIII.1.10 Teora de la Base Econmica e Interdependencia de SectoresIII.1.11 Teora Neoclsica del Desarrollo RegionalIII.1.12 Modelos Movimiento de Empresas en los Sectores Bsicos y No

Bsicos y Diversificacin de SectoresIII.1.13 Modelos de Crecimiento Econmico Regional

4 Director, supervisor e investigador del proyecto. Este trabajo fue terminado cuando el autorestaba de profesor visitante en el departamento de economa de la Florida State University.


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III.2 Teoras de Organizacin, Instituciones y Distorsiones de los MercadosIII.3 Teoras Basadas en los Comportamientos de los AgentesIII.4 Teoras Eclcticas o Multifactoriales

III.4.1 Teoras Basadas en la Competitividad de las reas LocalesIII.4.2 Teora de las Ciudades InterioresIII.4.3 Teora de Clusters

III.5 Estado y Desarrollo Econmico Local (DEL)III.6 Reflexiones Finales

IV. ASPECTOS TERICOS Y EVIDENCIA DE LA DESCENTRALIZACIN EN LOSPASES EN DESARROLLO Y SU RELACIN CON EL DESARROLLOECONMICO LOCAL

IV.1 Aspectos Tericos de la Descentralizacin del GobiernoIV.2 Descentralizacin en los Pases en Desarrollo

IV.2.1 Descentralizacin en fricaIV.2.2 Descentralizacin en AsiaIV.2.3 Descentralizacin en Amrica Latina

IV.3 Desarrollo Econmico Local y DescentralizacinIV.4 Reflexiones Finales

V. RESUMEN YCONCLUSIONESREFERENCIAS

ANEXO DE CUADROS

CUADRO A1: Dispositivos Legales del Proceso de Descentralizacin en el Per, 1892-2004

CUADRO A2: Indicadores de Descentralizacin en una Muestra de Pases de Amrica

Latina

CUADRO A3: Indicadores de Descentralizacin en una Muestra de Pases de Asia y frica

CUADRO A4: Indicadores de Descentralizacin en una Muestra de Pases Desarrollados


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LAS TEORAS DEL DESARROLLO ECONMICO LOCAL Y LA TEORA YPRCTICA DEL PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN LOS PASES EN

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Mario D. Tello

INTRODUCCIN

A raz de lasLeyes No 27783 (Ley de Bases de la Descentralizacin, del 17/07/2002)y No 27867 (Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, del 16/11/2002) y las eleccionesregionales del 17 de noviembre de 2002, el proceso de regionalizacin retoma importanciacomo en tiempos pasados5. Contrario a lo que se esperaba por las leyes No 27783 y No28274 (Ley de Incentivos para la Integracin y Conformacin de Regiones del 8/07/2004),los resultados del referndum del 30 de octubre de 2005 no permiti crear regiones(conformadas por dos o ms departamentos6) en el Per. La relevancia de los dispositivosestablecidos (y descritos en el Anexo No A1 del anexo de cuadros), el mismo proceso dedescentralizacin y el del desarrollo econmico de las regiones (u reas locales)consistente con dicho proceso no parecen ser entendidos por los diversos agentes. Ms an labase acadmica de ambos procesos est todava por definirse para la economa peruana. Elpresente documento7 tiene como objetivo central definir los aspectos conceptuales o tericosexistentes en la literatura econmica que potencialmente pueden servir para formar la baseacadmica de estos dos procesos en el Per y en diversos pases en desarrollo.

El documento contiene cinco captulos. El captulo I presenta una sinopsis histricade las teoras del desarrollo econmico local (DEL). El captulo II expone, sucintamente, lasteoras de desarrollo econmico a nivel de pas. El captulo III presenta un resumen de lasprincipales teoras de desarrollo econmico local existentes en la literatura econmica. Elcaptulo IV presenta por un lado, una breve descripcin de los fundamentos bsicos tericos

del proceso de descentralizacin conjuntamente con la evidencia prctica del proceso parauna muestra de 13 pases en desarrollo. De otro lado, presenta una breve discusin de larelacin entre el DEL y el proceso de descentralizacin. El captulo V resume las principalesconclusiones del documento. Al final del documento se lista las referencias usadas y citadasen este y se adjunta un anexo de cuadros correspondientes a los dispositivos legales delproceso de descentralizacin en el Per en el perodo 1892-2004 y los indicadores delproceso de descentralizacin para una muestra de 28 pases (10 desarrollados y 18 endesarrollo).

5 Olarte y asociados (1994); y Barrenechea (1983) describen los diversos intentos deregionalizacin de las diferentes constituciones del Per desde 1823 hasta 1993.

6 Se presentaron cinco listas de regiones (Regin Norte, Regin Nor-Centro Oriente, ReginIca-Huancavelica-Ayacucho, Regin Cuzco-Apurmac y Regin Arequipa-Puno-Tacna). Todaslas propuestas en los departamentos salvo el de Arequipa (nico departamento donde lamayora vot afirmativamente para la conformacin de la regin) fueron rechazas en elreferndum. La conformacin de la regin de Arequipa tampoco se realiz por la negativa delos departamentos Puno y Tacna.

7 Es el primero de una serie de documentos dentro del marco del proyecto de Clusters yDesarrollo Regional: Los Casos de Piura y Loreto de la Red de Descentralizacin delConsorcio de Investigaciones Econmicas (CIES).


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I. EL REA DE DESARROLLO ECONMICO LOCAL: UNA SINOPSISHISTRICA DE LAS TEORAS

En las teoras de desarrollo econmico a nivel de pases (expuestas en el captulosiguiente) la dimensin espacio, localizacin o reas geogrficas no est incorporada en elanlisis excepto por la demarcacin de pases. As, se asume implcitamente que lascaractersticas y el nivel o grado del proceso de desarrollo econmico de las reasgeogrficas al interior de los pases son similares (o idnticas) entre s. Este supuesto sinembargo, contrasta con la realidad en la cual las caractersticas y los niveles de desarrollo delas reas geogrficas al interior de los pases son (y en algunos casos notablemente)diferentes. El rea de desarrollo econmico local (DEL) contrasta con aquella a nivel de pasfundamentalmente en la consideracin en el anlisis de las caractersticas singulares y delgrado de desarrollo de las reas geogrficas al interior de los pases. De otro lado, elcomportamiento, acciones e interacciones de los agentes (econmicos, polticos y sociales)tienen una mayor preponderancia en el desarrollo econmico local que en la literaturaestndar de las teoras de desarrollo a nivel de pases8.

Otra distincin en la literatura sobre el desarrollo econmico local con respecto a la

literatura estndar del desarrollo a nivel de pases es su carcter multidisciplinario, el cual seorigin como respuesta al proceso de desarrollo econmico local implementado por lasautoridades de los estados y del gobierno federal de los Estados Unidos (EE.UU.) en losinicios del siglo XX. Las disparidades en los grados de desarrollo entre los estados de losEstados Unidos origin que profesionales de diversas disciplinas y autoridades del sistemafederal de dicho pas realizaran usa serie de actividades tales como la formacin deinstituciones, la formulacin de recomendaciones, y la implementacin de programas quecondujeran a eliminar dichas disparidades e incrementar sostenidamente los niveleseconmicos de vida de los habitantes de cada estado (Meyer, 1963; Bingham y Mier, 1993).

El proceso de descentralizacin llevado a cabo en los diversos pases en desarrolloincluyendo el Per (Finot, 2001; Rondinelli y Cheema, 1983, Agrawal, 1999), al igual que

las escasas iniciativas del proceso de desarrollo econmico local en los pases de AmricaLatina (Aghn y asociados, 2001) tienen caractersticas similares y cuya prcticaprofesional y la implementacin de poltica precede a los desarrollos tericos de ambosprocesos. El presente documento examina la experiencia acadmica de los procesos dedesarrollo econmico local y de descentralizacin en los pases desarrollados as como lasexperiencias de este ltimo proceso en una muestra de trece pases en desarrollo paraencaminar, entender e iniciar las investigaciones sobre estos dos procesos emprendidos en lospases en desarrollo. En consecuencia, el objetivo central del presente captulo es describiruna primera sinopsis de los desarrollos tericos en el rea de desarrollo econmico localoriginados fundamentalmente en los pases industrializados, en particular en los EstadosUnidos9. Para ello el captulo se divide en dos secciones. La seccin I.1 presenta ladescripcin de los inicios de las teoras DEL en el perodo 1930-1963. La seccin I.2

presenta una taxonoma de las teoras DEL de acuerdo al proceso de implementacin depolticas y programas de desarrollo econmico local en los EE.UU.

8 Cabe anotar, sin embargo, que en los ltimos 20 aos la tendencia en la literatura econmicadel rea del desarrollo econmico a nivel de pas ha sido hacia un enfoque micro-econmicodel desarrollo donde se destaca el papel de los agentes en la economa.

9 La presentacin ms detallada de las teoras de DEL es expuesta en el captulo III.


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I.1 Los Inicios de la Literatura Econmica de DELLa literatura sobre DEL desde sus inicios ha estado directamente ligada a la prctica

de los profesionales del desarrollo econmico local. As, las principales teoras inicialesDEL a la vez que desarrollan aspectos tericos propiamente dichos tambin servan comoinstrumentos o herramientas tcnicas que fueron usados por los practitioners(profesionales) de DEL para abordar los respectivos problemas del desarrollo econmicolocal. Meyer (1963) divide en 2 categoras estas teoras iniciales.

La primera categora es la denominada Teora de la Localizacin (LocationTheory) originada por Lsch (1953) e Isard (1956). El problema central de esta teora es ladeterminacin del lugar geogrfico de las actividades productivas (de bienes y servicios) delas firmas. Las tcnicas de programacin lineal fueron las herramientas de medicin inicialesusadas para resolver el problema de esta teora. Entre los pioneros trabajos en el uso de estatcnicas estn los de Koopmans y Beckman (1957); Beckman y Marschak (1955); Lefeber(1959); Stevens (1958); Moses (1957).

Los desarrollos de esta lnea de investigacin inmersa en el rea de la Geografa

Econmica tradicional estn relacionados con el rea de la Economa Regional (Urbana yRural). Esta rea incorpora otros factores adicionales10 a los costos de transporte(encontrados en la literatura inicial) y extiende el objeto del anlisis para incluir el estudio delas aglomeraciones productivas11, las estructuras econmicas y sociales de las ciudades,(Cheschire-Duranton, 1998) y la asignacin de recursos y sus cambios en las regiones. Deotro lado, una de las ms notorias (y relativamente reciente) contribuciones del rea de laGeografa Econmica es el de la Nueva Geografa Econmica originada por Krugman(1991, 1999). El objetivo central de esta lnea de investigacin es la explicacin de lasdiferencias de tamao de las ciudades y la concentracin de las actividades econmicas ydemogrficas en determinadas ubicaciones geogrficas.

La segunda categora de teoras iniciales es la denominada Teora de

Multiplicadores o Teora de la Base Econmicaformulada por Metzler (1950), Goodwin(1949) y Chipman (1950). Esta teora postula que el crecimiento y desarrollo de un reageogrfica est determinada en funcin de la demanda externa de bienes y serviciosoriginada fuera de dicha rea geogrfica. Las industrias que exportan o producen los bienesy servicios de la demanda externa se les denomina la base econmica del rea geogrfica.Bajo esta teora tambin se incluyen las tcnicas desarrolladas en los trabajos sobre: i) lamatriz insumo producto (Leontief, 1951 y 1953); ii) las matrices sociales contables; iii) losmodelos economtricos combinados con matrices insumo productos; y iv) los modeloscomputables de equilibrio descritos en Loveridge (2004).

Dos teoras relacionadas con la teora de la base econmica son la teora del ciclodel producto de Vernon (1966) y la teora de la competitividad de las ciudades internas y

deprimidas (inner cities) de Porter (1995) tambin denominada teora de los nuevosmercados (Cuomo, 1999). La primera relaciona el ciclo de los productos desde la fase deinnovacin y difusin hasta la fase de madurez y estandarizacin con el tipo de reasgeogrficas que las producen. La segunda teora se basa en el aprovechamiento de las

10 Tales como: i) diferencias en costos de produccin entre localidades; ii) los tamaos de losmercados; iii) las capacidades tecnolgicas, etc.

11 Definidas como un conjunto de empresas localizadas en una determinada rea geogrfica y quecomparten algn inters comn.


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oportunidades perdidas por la situacin de pobreza en que se encuentran las ciudadesinternas12.

La literatura econmica en el rea DEL y de la prctica de la profesin luego de estostrabajos iniciales ha sido extensa. En la actualidad el rea acadmica del desarrolloeconmico local es un rea que incluye diversas disciplinas y no todas ellas centralizadas enun mismo departamento dentro de las universidades. Entre las reas que se destacan estn:

Economa y Desarrollo Regional; Geografa Econmica; Economa Urbana, de las Ciudades y de los Distritos Industriales; Desarrollo Econmico de las Comunidades; Economa Rural, Agraria y de Medio Ambiente.

I.2 Taxonoma de las Teoras de DELBlakely (2003) describe el rea DEL de la siguiente manera:

Desarrollo Econmico Local es una combinacin de disciplinas y una mezcla depolticas y prcticas profesionales...el rea ha sido parte de la prctica del gobiernodesde muy temprano de la era industrial...a diferencia del sector agropecuario, elcual depende enteramente de la calidad de la ubicacin para la produccin, en elsector manufacturero la ubicacin de la produccin poda ser ms movible y podaser cambiado y sujeto a decisin ...las localidades (comunidades) comienzan acompetir[entre ellas] por la ubicacin de las plantas sobre la base de atributos talescomo facilidades de transporte...bajo costo de la tierra, agua y energa as comotambin bajas tasas de impuestos...En las ltimas dos dcadas [mediados de 1980hasta el 2002] una nueva literatura en el rea se ha desarrollado ..de alguna manerael rea DEL y su prctica es un pequea industria en crecimiento. Universidades

lderes alrededor del mundo ofrecen cursos y grados [acadmicos] en del rea. Casicada ciudad de los pases industrializados tiene una seccin o entidad que trataexclusivamente con el rea DEL. A nivel nacional, estatal o provincial [en dichospases] existen unidades econmicas llamados ministerios o departamento dedesarrollo econmico que ayuda al proceso DEL a travs de diversas herramientas[o intervenciones]. (pp. 210-211)

Por su parte Bingham y Mier (1993) identifican tres fases del desarrollo de la literatura DEL:

La primera surge en la dcada de 1930s cuando los estados del Sur de los EstadosUnidos realizaban esfuerzos para atraer la industria a dicha regin. En esta fase seoriginaron dos literaturas la de desarrollo regional y comunitario y la teora de

localizacin (ubicacin). La segunda fase emerge en la dcada de los 1960s y seconcentra en la distribucin de los beneficios de la prctica del desarrolloeconmico [local]. Esta literatura concierne a la economa poltica de DEL se basaen sus inicios en las teoras marxistas. La tercera fase nace de la asociacin entreel sector privado y pblico [de los programas DEL en los Estados Unidos]....El reade las teoras DEL proviene de una variedad de disciplinas [tales como] economa,

12 Estas ciudades internas corresponder a los centros de las ciudades.


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administracin de negocios, ciencia regional, planificacin, ciencia poltica,administracin pblica, psicologa, [etc.]. (pp. ix-x)

Aunado a los aspectos de la prctica e implantacin de los estamentos del Estado enlos programas pblicos de DEL y la multidisciplinaria caracterstica del rea DEL sealadapor los autores citados, un tercer aspecto a considerar en una clasificacin de las teoras DELes la formulacin del concepto de DEL.

De acuerdo con Bingham y Mier (1993):

Desarrollo econmico Local ha sido definido por el Consejo Americano deDesarrollo Econmico como el proceso de creacin de riqueza y puestos de trabajoa travs de la movilizacin de los recursos naturales, humanos, financieros, y elcapital fsico.. el papel del sector privado es el de crear dicha riqueza y empleosproduciendo bienes y servicios y realizar los intercambios... el papel del sectorpblico es el de facilitar y promover la creacin de empleos y riqueza del sectorprivado y asegurar que en el corto y largo plazo se sirva a los intereses de lamayora de la poblacin. (pp. vii)

De acuerdo a Malizis (1985) las teoras de DEL estn asociadas a la definicin de DEL. Elsostiene:

La teora de la Base Econmica define el DEL como el crecimiento en producto,ingreso y empleo generados localmente por el sector exportador. La tcnica de lamatriz insumo producto que analiza los flujos intersectoriales modificara ladefinicin de DEL al crecimiento del nivel del producto y la diversidad, mixtura oestructura de los sectores. Las teoras de localizacin enfatiza en la definicin DELla calidad de la riqueza local pblica y privada humana y no humana. En lasversiones ms desarrolladas de las teoras de la base econmica tales como las delciclo del producto, DEL es definido como el proceso de iniciacin, difusin, y

produccin de bienes y servicios nuevos y estndares. Para las localidades queproducen nuevos bienes y servicios, DEL es definido en trminos de la calidad de loscambios resultantes de mejores trabajos, ingresos altos, innovacin de productos, ydiversificacin industrial. Para las localidades que producen bienes y serviciosestndares, DEL es equivalente al crecimiento econmico derivado de aquellasempresas locales que producen estos bienes y servicios bajo condiciones quemantengan los salarios e ingresos bajos. (pp. 41-42)

El trabajo de la CEPAL de Aghn-Alburquerque-Corts (2001) sostiene que:

El desarrollo econmico local es un proceso de crecimiento y cambio estructural dela economa de una ciudad, comarca o regin, en que se pueden identificar al menos

tres dimensiones: una econmica, caracterizada por su sistema de produccin quepermite a los empresarios locales usar eficientemente los factores productivos,generar economas de escala y aumentar la productividad a niveles que permitan lacompetitividad en los mercados; otra sociocultural, en el cual el sistema derelaciones econmicas y sociales, las instituciones locales y los valores sirven debase al proceso de desarrollo; y otra poltica y administrativa, en las que lasiniciativas locales crean un entorno favorable a la produccin e impulsan eldesarrollo. (pp. 22)


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La clasificacin de las teoras DEL pueden basarse en diversos criterios. Un primercriterio es el propio desarrollo histrico de las teoras. Un segundo criterio es en funcin de laprctica y conjunto de polticas implementadas por los diversos estamentos del Estado de lospases industrializados, en particular de los Estados Unidos. Un tercer criterio es en funcindel concepto de DEL expuesto por diversos autores donde una muestra de estos ha sidodescrita anteriormente. La clasificacin que se propone en este documento es basado en elenfoque factorial de las teoras de DEL. Este enfoque (o cuarto criterio) es a la vezconsistente con la siguiente definicin de DEL:

Definicin.El Desarrollo Econmico Local es el proceso de la dinmica econmica,social y poltica de una rea geogrfica especfica -dentro las fronteras de unaeconoma (pas o nacin) resultante del comportamiento, acciones e interaccionesde los agentes (econmicos, polticos, y sociales) que residen en el rea geogrfica yque tiene la finalidad de incrementar sostenida y sosteniblemente el nivel13 y lacalidad de vida de los habitantes dicha rea geogrfica usando plena yeficientemente sus recursos humanos y no humanos.

Formalmente:

[1.1] );nsE;sA/sI,sVs(FsY tttttrrrrrr

=

Donde stYr

es un vector de dimensin n que representa las medidas o indicadores del nively la calidad de vida (sostenidos y sostenibles) de una rea especfica s en el perodo t;

stVr

es el vector de los factores tangibles del rea s que incide en la dinmica de stYr

; stIr

es

el vector de los factores intangibles del rea s que incide en la dinmica de stYr

; stAr

esvector conjunto de agentes residentes en el rea s que a base de los comportamientos,

acciones e interacciones entre ellos inciden en la dinmica de stYr

; y nstEr

es el vectorconjunto de factores y (comportamientos, acciones e interacciones de los) agentes externos alrea geogrfica especfica s (denotada como ns) que directa o indirectamente inciden en la

dinmica de stYr

.

Las teoras DEL de la definicin propuesta formulan (describen) los mecanismosmediante los cuales los factores internos y externos al rea geogrfica especfica s y lasacciones e interacciones y comportamientos de los agentes que residen en el rea geogrficainciden en la dinmica del nivel y calidad de vida de los habitantes de dicha rea de formasostenida y sostenible. En trminos formales, las teoras DEL definen la funcin

multidimensional sFr

. El Cuadro 1 presenta la taxonoma de las teoras de DEL y agentesque inciden en el DEL de acuerdo a la definicin propuesta y al enfoque factorial. Bajo elenfoque factorial, uno de los factores claves y base para el desarrollo econmico local son losactores o agentes (econmicos, polticos y sociales) residentes en una rea geogrfica

especifica. En el cuadro se identifica a los siguientes agentes:

A1 Empresas capitalistas y los entes que las representan;A2 Unidades productivas no capitalistas y entes que las representan;A3 Capital Social y los entes que lo representan;A4 Los diversos estamentos del Estado (gobiernos central, regional y local) y los

entes que los representan;

13 Ms all de los niveles mnimos necesarios de consumo.


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CUADRO 1

Factores y Agentes Determinantes del Desarrollo Econmico Local (DEL)

Autores Representativos Factores Determinantes del DEL Agentes y Descripcin de laTeora DEL

I. AGENTES DEL I.1Empresas capitalistas y losentes que las representan;I.2 Unidades productivas nocapitalistas y entes que lasrepresentan;I.3 Capital Social y los entesque lo representan;I.4 Los diversos estamentosdel Estado (gobiernoscentral, regional y local) ylos entes que los representan;I.5 Las universidades y

centros de investigacin(privados y estatales) y losentes que los representan;I.6 El resto de instituciones,agentes y entes noincorporados en los agentesanteriores

II. TEORAS DELII.1 Lsch (1953); Isard (1956);Thisse (1987); i) Christaller(1966); Mulligan (1984);II.2 Rives-Heaney (1995), Eberts(1991); Rietveld (1989);III.3 Brlhart (1998), Ottaviano-Puga (1998); Krugman (1991);II.4 i) Richardson (1968);Andrews (1953); Sirkin (1959);Tiebout (1956); ii) Vernon(1966); iii) Porter (1995); Cuomo(1999)

1. Factores de LocalizacinTangibles e Intangibles (ejemplos;ubicacin geogrfica y el medioambiente; dotacin de recursoshumanos no humanos;infraestructura; etc.)

II.1 Teoras de Localizacin(Ubicacin) y Espacio: i)Teoras del Lugar Central;II.2 Teoras de los Impactosde la Infraestructura sobre elDesarrollo Regional;III.3Teoras de la GeografaEconmica;II.4Teoras de DesarrolloRegional: i) Teoras de laBase Econmica; ii) Teorasdel Ciclo de Productos; iii)Teoras de los MercadosNuevos o las CiudadesInternas

II.5 i) Weiler (2000), Gibbs-Tanner (1997) ; Bartik (1990);

Scorsone-Weiler (2004) ;ii) Moulaert-Sekia (2003);Morgan (1997)

2. Factores de la Organizacin eInstituciones en los Mercados

II.5 i) Teoras de Fracasos deMercados y de Informacin;

ii) Instituciones y Modelosde Innovacin

Continuacin


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CUADRO 1

Factores y Agentes Determinantes del Desarrollo Econmico Local (DEL)

Autores Representativos Factores Determinantes delDEL

Agentes y Descripcin de laTeora DEL

II. 6 i) Maitland (1985); Gray-Lowery (1988); ii) OECD (2003);iii) Trigilia (2001); iv)Blumenberg (1998)

3. Comportamiento, Acciones eInteracciones de los AgentesPrivados

II.6 i) Grupos de Inters yDesarrollo Regional; ii)Empresas y DEL; iii) CapitalSocial y DEL; iv) Mujeres yDEL

II. 7 Wink-Eller (1998), Cox-Wood (1994); Bartik (1993,2003); Fleischmann-Green-Kwong (1992)

4. Intervenciones de losEstamentos del Estado en losmercados

II.7 Estado y DEL

II. 8 Porter (1998, 2000); Wong(1998); Feser (1998); Meyer-Stamer (2004)

5. Multi-factorial II.8 Clusters, Competitividad yDEL;

Fuente: Elaboracin propia.

A5 Las universidades y centros de investigacin (privados y estatales) y los entes quelos representan;

A6 El resto de instituciones, agentes y entes no incorporados en los agentesanteriores.

El primer grupo de factores denominados de localizacin, ubicacin o del espaciogeogrfico se deriva de las teoras iniciales de la literatura econmica y de sus extensionesmodernas. Este primer grupo de factores inciden en las caractersticas tales como: i) lasgeogrficas; ii) la dotacin de recursos (naturales y no naturales); iii) la dotacin de bienes

pblicos; y iv) el aprovechamiento de las economas de escala y externas derivadas de lastecnologas y comportamiento de las empresas.

El segundo grupo de factores se deriva de la literatura reciente sobre las nuevasteoras de desarrollo a nivel de pas y de su enfoque micro-econmico las cuales contrastancon los enfoques macroeconmicos y de crecimiento econmico de las teoras tradicionalesde desarrollo a nivel de pas. Este grupo de factores estn relacionados a las distorsiones14 delfuncionamiento de los mercados.

El tercer grupo de factores se relacionan al comportamiento, acciones e interaccionesde los agentes residentes (y no residentes) en el proceso de desarrollo de un rea geogrficaespecfica.

14 Una distorsin o fracaso del mercado se origina cuando por lo menos una de las condicionesdel ptimo funcionamiento de los mercados competitivos no se satisface. Entre otrascondiciones se incluyen: i) la eficiencia tcnica cuando los agentes utilizan tecnologas que nodesperdician recursos y que maximizan las cantidades producidas para cada conjunto defactores de produccin; ii) la eficiencia econmica, cuando las agentes minimizan los costoseconmicos de produccin; iii) la eficiencia general del mercado, cuando los preciosinternacionales, los domsticos, los que pagan los consumidores y los que reciben losproductores reflejan los costos reales de produccin de una economa; etc.


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El cuarto grupo de factores se relaciona a las intervenciones de los diferentesestamentos del Estado en las actividades econmicas realizadas en las reas geogrficasespecficas.

El quinto grupo de factores es el multifactorial donde se combina la totalidad o unsubconjunto de los grupos de factores anteriores. En este grupo de factores se destaca lasteoras de las Aglomeraciones o Clusters y el papel de estos sobre el desarrollo econmicolocal.


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II. TEORAS DEL DESARROLLO ECONMICO A NIVEL DE PAS

El proceso de desarrollo econmico de los pases en desarrollo, incluyendo el Per,ha seguido las corrientes establecidas por las teoras de desarrollo econmico a nivel pas. Noslo estos pases han seguido estas corrientes, tambin las reas geogrficas locales dentro deestos pases han basado su desarrollo en estas corrientes. El entendimiento del proceso dedescentralizacin en marcha en el Per y en los pases de Amrica Latina (Finot, 2001)conjuntamente con el potencial marco conceptual basado en las teoras de DEL (analizadasen detalle en el siguiente captulo) requiere necesariamente el conocimiento de las teoras dedesarrollo econmico a nivel de pas. La descripcin sucinta de estas teoras es el objetivodel presente captulo.

El captulo agrupa a las teoras de desarrollo econmico a nivel de pases en 5 gruposy en donde las primeras cinco secciones del captulo se exponen estas teoras. As, la seccinII.1 presenta el resumen de as teoras clsicas y tradicionales del desarrollo econmico anivel de pases. Estas teoras inician la literatura econmica en el rea. La seccin II.2expone el resumen de las teoras neoclsicas del crecimiento econmico que acompaa aldesarrollo econmico de los pases. La seccin II.3 describe el modelo de industrializacin

por sustitucin de importaciones (ISI) originado por Prebisch (1948, 1950) y que domin elpensamiento de la CEPAL (Comisin Econmica para Amrica Latina) desde finales de los1940s hasta finales de los 1970s. La seccin II.4 presenta el resumen del modelo liberaliniciado en Amrica Latina por Chile en 1973 y profundizndose en los dems pases de laregin a inicios de los 1980s. La seccin II.5 expone los desarrollos tericos de ladenominada Nuevas Teoras o Corrientes de Desarrollo Econmico iniciado a mediados de1980s por Romer (1986), Lucas (1988, 1993), y Stiglitz (1988 a,b). La seccin II.6 ofreceuna breve discusin de la relevancia de estas teoras en el anlisis del desarrollo econmicode las regiones en la economa Peruana. La seccin II.7 lista una serie de reflexiones finales.

II.1 Las Teoras Clsicas y Tradicionales del Desarrollo EconmicoEsta seccin resume la literatura de las teoras de desarrollo econmico que seoriginaron desde 1930s con el trabajo de Schumpeter (1934) y los desarrollos posteriores de

Lewis (1954), Rostow (1956), Mynth (1958), Nurkse (1953), Rosenstein-Rodan (1961), Fei-Ranis (1961) entre otros15. Las teoras desarrolladas por esto autores comparten dos aspectos.El primer aspecto es el enfoque histrico del proceso de desarrollo desde sociedades pre-capitalistas hacia sociedades capitalistas. El segundo aspecto es la concepcin dualista de unaeconoma en desarrollo o menos desarrollada. Esta dualidad identifica a las teoras clsicaso tradicionales del desarrollo econmico.

Para este grupo de teoras un pas en desarrollo era un pas definido con las siguientescaractersticas:

i)

La economa tiene dos sectores econmicos claramente distinguidos. El primer sectorpre-capitalista o sector de subsistencia, de baja productividad de los recursoshumanos y en donde los agentes residentes en el sector explota algn recursonatural (principalmente la tierra) o usan su propia fuerza laboral. El segundo sector

15 Las contribuciones a las teoras del desarrollo econmico anteriores a los 1930s estnrelacionadas al desarrollo del pensamiento propio del rea econmica (Hunt, 1989; Lewis,1988; Bardhan, 1988). De otro lado, las contribuciones sobre el desarrollo econmicoderivadas de la tradicin Marxista no son incluidas en el documento. Un resumen de estas seencuentran en Baran (1950); Frank (1960); Kay (1975); y Lall (1975).


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capitalista de mayor productividad de los recursos humanos y con una dotacin decapital que permite a los agentes residentes de este sector realizar actividadesproductivas;

ii) El salario real16 en el sector subsistencia es determinado exgenamente por factoresinstitucionales mientras que en el sector capitalista el salario real es determinado porlas fuerzas de mercado. Los trabajadores del sector capitalista provenan del sector nocapitalista y del crecimiento natural de la poblacin. Las diferencias en elfuncionamiento de los mercados laborales implicaba que el salario real en el sectorcapitalista sea determinado por el salario real de subsistencia;

iii) El proceso de desarrollo de la economa descansa en tres tipos agentes. Lostrabajadores, con baja propensin al ahorro y que emplean su fuerza laboral en lasactividades econmicas derivadas de la explotacin de los recursos no humanos delos sectores capitalistas y no capitalistas. Los capitalistas, con una ms altapropensin al ahorro y dueos de los medios de produccin (recursos naturales y nonaturales) y el gobierno cuyo papel se concentraba en: mantener el equilibrio en lascuentas macroeconmicas, proveer de la dotacin de los bienes pblicos, e impulsar

el proceso de desarrollo de la economa;

Bajo la concepcin clsica o tradicional el proceso de desarrollo econmico consistaen el proceso mediante el cual la economa pasa de una situacin inicial llamada desubdesarrollo (o trampa de equilibrio de nivel bajo de ingreso) a otra situacin dedesarrollo (y de equilibrio) con crecimiento sostenido, mayores niveles de ingreso porhabitante y con plena utilizacin de los recursos humanos. En la situacin de desarrollo, laeconoma en su totalidad funciona como una economa capitalista sin distorsiones sustantivasen los mercados y sectores.

Las causas principales que explicaban la situacin inicial del subdesarrollo para losclsicos son:

i) La insuficiencia de la demanda interna para absorber la mano de obra de los sectoresno capitalistas;

ii) La ausencia de una significativa clase capitalista que permitiera generar la demandava ahorros e inversiones;

iii) El bajo desarrollo del sector financiero que no permita canalizar los ahorros haciainversiones productivas;

iv) La existencia de indivisibilidades en la produccin17; demanda18 y ahorros19generadas por la existencia de economas de escala a nivel de la empresa (o de la

16 Para el sector de subsistencia, este salario representaba la productividad media del trabajo en elsector.

17 Las indivisibilidades en el proceso productivo, en algunos sectores de la economa, resultan porel hecho que las tecnologas de dichos sectores demandan volmenes altos de inversin paraque la produccin sea factible. Las industrias ejemplos de este tipo de tecnologas son las decomunicaciones y transporte.

18 Las indivisibilidades en la demanda ocurren cuando la generacin de una industria (o unaempresa dentro de una industria) no necesariamente crea la demanda para dicha industria(empresa), sin embargo, la generacin simultnea de un grupo de industrias (o un nmero


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planta); la falta de coordinacin empresarial y la baja propensin al ahorrorespectivamente. La superacin de estas indivisibilidades pueden originarexternalidades pecuniarias20 potenciales (positivas) a nivel agregado de laeconoma21;

Para los clsicos, o tradicionalista del desarrollo econmico, para el cambio o lo quedenominaremos el salto cualitativo desde la situacin (inicial) de subdesarrollo hacia lasituacin final de desarrollo y crecimiento sostenido se requera de una serie de condiciones.Entre ellas se destacan:

i) La oferta de trabajo requiere responder a los incentivos salariales de mercado (estoes, oferta de trabajo precio elsticas) o que esta no sea rgida ante los cambios delos salarios y que el trabajador pueda movilizarse entre sectores econmicos conbajos costos de migracin;

ii) La existencia de cambios polticos, sociales, institucionales y culturales sustanciales afavor del cambio hacia la situacin de desarrollo;

iii) La aparicin e incremento de una clase empresarial innovadora, con altaspropensiones a invertir y ahorrar22. Esto implica relativamente altas elasticidadesprecio de la oferta de ahorro y de la demanda por capital23;

suficientemente grande de empresas dentro de una industria) pueden generar la demandanecesaria para este grupo de industrias (o empresas). Los riesgos de la inversin se reducen y eltamao del mercado de las industrias se ampla en la medida que se generan el grupo deindustrias (el alto nmero de empresas) de forma simultnea.

19 La necesidad de altos volmenes de inversin requiere tambin altos volmenes de ahorros.Para ello la oferta de ahorro requiere ser elstica con respecto al precio (al retorno del ahorro) yal ingreso (en este caso que la propensin marginal al ahorrar sea mayor que la propensin

media). Los bajos niveles de ahorro en una economa subdesarrollada no permite la inversinmnima requerida en aquellos sectores que son soporte para el desarrollo de otras industrias yque adems demandan altos niveles de inversin.

20 Un externalidad pecuniaria existe cuando las interacciones de los agentes econmicos de unmercado producen efectos sobre los precios, cantidades y el bienestar (o beneficios) de losagentes econmicos de otros mercados (o industrias) a travs de los mecanismos del mercado.Una externalidad tecnolgica existe cuando las interacciones de los agentes econmicos de unmercado producen efectos sobre los precios, cantidades y el bienestar (o beneficios) de losagentes econmicos del mismo u otros mercados a travs de mecanismos diferentes al delmercado. Con el primer tipo de externalidad la asignacin de recursos resultante delfuncionamiento de los mercados capitalistas de competencia perfecta (y sin otro tipo dedistorsiones de mercado) es Pareto Eficiente. Con el segundo tipo, el funcionamiento de losmercados capitalistas no produce asignaciones Pareto Eficientes.

21 Estas externalidades pecuniarias pueden resultar en la medida de que la superacin de lasindivisibilidades impliquen una disminucin de los costos de produccin (en el caso de lasindivisibilidades de produccin), aumentos del tamao del mercado de las industrias (en el casode las indivisibilidades de demanda) e incrementos en los volmenes de ahorros (en el caso delas indivisibilidades de la oferta de ahorros), los cuales permiten a su vez, mayores volmenesde inversin y la creacin de nuevas industrias o la expansin de las industrias a travs deltiempo.

22 De los autores clsicos de este grupo de teoras, el que ms destaca el papel de los empresariosen el proceso de desarrollo es Schumpeter (1934).

23 Lewis (1954) enfatiza la elasticidad precio de la mano de obra mientras que Nurkse (1953) laelasticidad precio del capital y de los ahorros.


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iv) La expansin de los sectores e instituciones financieros que movilicen los recursosdesde los ahorros hacia la inversin productiva;

v) Incrementos sustantivos de los niveles de inversin y ahorros de la economa;vi) La identificacin y creacin de demandas (internas o externas) que sostengan el

desarrollo del conjunto de industrias domsticas;

vii) Intervenciones del Estado en diversas esferas. En primer lugar, en los sectoreseconmicos donde existen indivisibilidades productivas y que adems sirven comosectores de soporte para el desarrollo de industrias en otros sectores. En segundolugar, en la redistribucin (en el perodo de transicin de desde la situacin inicialhacia la de crecimiento sostenido) de los ingresos hacia los grupos sociales demayores propensiones al ahorro y a la inversin. En tercer lugar en un diseo fino einteligente de impuestos, subsidios, o transferencias que generen los recursosnecesarios y suficientes para lograr tres objetivos definidos: la estabilidadmacroeconmica; inversiones en los sectores de infraestructura o en aquellos dondelas indivisibilidades obstaculicen la inversin privada; y la redistribucin de ingresos

hacia los grupos de propensiones al ahorro e inversin altos sin descuidar a la masade poblacin en situacin de pobreza;

Los autores seguidores de los clsicos sostienen dos formas del cmo estascondiciones se vierten en el proceso del desarrollo de los sectores. La primera a travs de uncrecimiento balanceado (Rosenstein-Rodan, 1961) que implique que la inversin y elproducto de todos los sectores de la economa crezcan de forma simultnea o a iguales osimilares tasas de crecimiento (Lipton, 1962). La segunda, a travs de un crecimiento nobalanceadodonde el crecimiento de los denominados sectores lderes arrastren o generan elcrecimiento del resto de sectores. Bajo este tipo de crecimiento los encadenamientos oeslabonamientos inter-sectoriales hacia atrs24 requieren ser de relativa mayorimportancia que aquellos hacia delante25 (Hirschman, 1958).

Uno de los sectores lderes que los desarrollistas clsicos otorgaron un especialatencin fue el sector exportador (usualmente ligado a la explotacin de los recursosnaturales y la produccin de materias primas o productos primarios, Myint, 1958). Lasexportaciones generadas por una demanda externa podra ser un elemento clave ante lainsuficiente demanda interna por el bajo nivel de ingresos de las economas en desarrollo. Elnivel de apertura de la economa requerida para el desarrollo del sector exportadororiginaba sin embargo dos efectos sobre el desarrollo del mercado interno. El primero,favorable al desarrollo de dicho mercado, causado por la generacin de demanda -necesariapara el despegue o take off (Rostow, 1956) o big push (Rosestein-Rodan, 1961), o saltocualitativo de la economa, y la reduccin del tamao de la inversin requerida para eldespegue. El segundo de impredecibles efectos sobre la demanda interna debido a los

movimientos de los factores trabajo y capital entre pases. Las migraciones de ambos

24 Una industria genera un eslabonamiento o encadenamiento hacia atrs cuando el incremento onivel de la produccin de la industria genera una demanda por un (o grupo de) factor (es) oinsumo (s) lo suficientemente grande para que sea rentable la existencia y la produccin de laindustria de dicho (s) factor (es) o insumo (s) (Krugman, 1995).

25 Una industria X genera un eslabonamiento o encadenamiento hacia delante cuando laincremento o nivel de produccin de la industria se lleva a cabo con costos de produccin losuficientemente bajos para la existencia y la produccin de otras industrias que usen comoinsumo el producto de la industria X (Krugman, 1995).


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factores, desde la economa menos desarrollada hacia las ms desarrolladas, podran deprimira la economa menos desarrollada por la falta de capital, empresas, y potencial capitalhumano. Contrariamente, las migraciones de ambos factores desde las economasdesarrolladas hacia las menos desarrolladas podra acelerar el proceso de desarrollo siemprey cuando la mano de obra externa sea de mayor grado de calificacin que la mano de obradomstica.

II.2 La Teora Tradicional Neoclsica del Crecimiento EconmicoParalelo al desarrollo de las teoras de desarrollo econmico de los 1930s, se

desarrollaron los llamadas teoras de crecimiento econmico neoclsico con los trabajoseminales de Harrod (1939), Domar (1946), Solow (1956) y Corden (1971). DesdeSchumpeter (1934) existe una clara diferencia entre desarrollo y crecimiento econmico. Alrespecto Schumpeter (1934) sostiene:

[Mientras] que crecimiento econmico es el proceso gradual de la expansin de laproduccin [de bienes y servicios], desarrollo econmico es un proceso dramtico dellevar a cabo nuevas combinaciones y medios o mtodos de produccin [de bienes y

servicios en cantidad y nmero] con transformaciones de la organizacin de lasindustrias.

Por su parte Stiglitz (1998) afirma:

Desarrollo representa una transformacin de la sociedad, un movimiento detradicionales: relaciones, formas de pensar, formas de abordar los problemas desalud y educacin, y mtodos de produccin a otras formas modernas e[innovadoras].

Desde la perspectiva de la escuela de pensamiento del desarrollo econmicotradicional, el crecimiento econmico del producto es un elemento aunque no el nico del

proceso de desarrollo. Otros elementos del desarrollo econmico tales como los cambios:institucionales, polticos y sociales y en donde indicadores sociales, demogrficos y de saludconstituyen parte de los elementos y objetivos del proceso de desarrollo.

Desde la perspectiva de las teoras del crecimiento econmico neoclsico tradicional,el objetivo de estas teoras es el establecimiento de las condiciones necesarias (pero nosuficientes) e identificacin de factores para que una economa alcance o se inserte, a travsdel tiempo, en aquel sendero de crecimiento sostenido del producto de la economa. De estadefinicin de las teoras de crecimiento resulta evidente que a diferencia de las teoras dedesarrollo econmico que analizan tanto los factores de oferta y de demanda para eldesarrollo de las industrias de bienes y servicios, las teoras de crecimiento enfatizan el nively los cambios de los factores de la oferta o de la llamada capacidad productiva de la

economa. En trminos funcionales y para economas cerradas al mercado internacional, elcrecimiento de una economa para estas teoras puede ser representado por el siguienteconjunto de ecuaciones:

[2.1] )Vt(F.AtYt = ;

[2.1] )vt(f.Atyt = ;


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[2.2] )Yt/Vit).(Vit/Yt(wi);Vit/dVit(wiAt/dAtYt/dYtm

i

=+= =1

;

[2.3] )yt/vit).(vit/yt('wi);vit/dvit(.wiAt/dAtyt/dytm

i

=+=

=

1

1

;

Donde Yt representa el producto bruto interno (o domstico) real (PBI) en el perodot; At representa la productividad factorial total del perodo t determinado por factoresintangibles26 que contribuyen a la produccin; Vt es el conjunto de factores (tangibles27)fuentes de crecimiento del PBI y Vit es un elemento o factor i de dicho conjunto en elperodo t; yt es el PBI por habitante, vt son los factores por habitante; F es una funcinhomognea de grado uno con respecto a Vt. Las ecuaciones [2.2]-[2.3] representa las tasasde variacin de ambos productos el total y el per-capita. Las teoras neoclsicas decrecimiento asumen una tasa de crecimiento de la poblacin o de la fuerza laboral, nexgenamente determinada. En una economa de mercado capitalista sin distorsiones y contecnologas de retornos a escala constante y en ausencia de cambios de los factoresintangibles de crecimiento, dicha tasa n limita a travs del tiempo al resto de factores yfuentes del crecimiento. As, si la tasa de crecimiento del capital neto (descontado la tasa dedepreciacin del capital) supera a n; la tasa de retorno del capital se reducira lo que induciraa una cada de tasa de acumulacin del capital neto. Lo contrario ocurre si la tasa decrecimiento del capital neto es menor que n.

Esta limitacin conjuntamente con la ley de retornos decrecientes de los factores(tangibles) implica que en el equilibrio dinmico28 (de largo plazo) con un estado constante(steady state29), la tasa de crecimiento del PBI real por habitante de la economa esdeterminada exclusivamente por la tasa de crecimiento de la productividad factorial total.Ecuaciones [2.2] y [2.3] son transformadas en las ecuaciones [2.4] y [2.5] respectivamente:

[4]

==

==+=1

11

11m

i

m

i

'wiywidonde;nAt/dAtYt/dYt

[4] nVt/dVt;At/dAtyt/dyt ==

De las ecuaciones descritas se pueden extraer las siguientes proposiciones paraeconomas libres de toda intervencin del gobierno en los mercados capitalistas, sindistorsiones y sin cambios en la dotacin de los recursos naturales:

26 Entre otros: innovaciones o cambios tecnolgicos; informacin; capital humano; capacidadempresarial; etc.

27 Entre otros: capital fsico; la fuerza laboral; la tierra y otros recursos naturales.28 Las ecuaciones [2.3] y [2.3] definen un sistema de ecuaciones diferenciales que tienen como

solucin uno o ms senderos dinmicos de las variables en niveles. Estos senderos pueden ono generar convergencia en la tasa de crecimiento de las variables o en el nivel de estas.Cuando existe convergencia (cuando el perodo tiende a infinito) en el nivel de las variables sedice que el equilibrio dinmico es estacionario y estable. Caso contrario se tiene un equilibriono estacionario e inestable.

29 En un estado constante, las tasas de crecimiento del conjunto de variables convergen a lamisma tasa. As, las tasas de crecimiento de todos los factores Vit convergen a la tasa n decrecimiento de la fuerza laboral. Esto es: dVit/Vit=n. El estado constante es una generalizacindel concepto de estado estacionario de las variables que se refieren a los niveles.


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i) La diferencia de los niveles de PBI real por habitante entre pases es determinada porla diferencia en los niveles de la productividad factorial total (determinada por ladotacin de los factores intangibles) y los niveles de los factores tangibles porhabitante de los pases;

ii) La diferencia en las tasas de crecimiento del PBI real por habitante entre pases estdeterminada por la diferencia en la tasa de variacin (de un determinado perodo) dela productividad factorial total (PFT). En ausencia de cambios significativos en PFTen los pases, la tasa de crecimiento del PBI real por habitante de cada pas es cero yla economa de mercado produce convergencia en tasas de crecimiento cero del PBIreal por habitante entre pases, pero no necesariamente convergencia en los nivelesdel PBI per cpita de los pases;

iii) Bajo idnticas: a) tecnologas; b) tasas de ahorro y depreciacin de capital; c) tasas decrecimiento de la poblacin y d) sin diferencias significativas en los otros factoresfuentes de crecimiento, los pases convergen en el nivel del PBI real por habitante ylos pases con menores niveles de factores por habitante (por ejemplo capital porpersonal) crecern a un tasa mayor del PBI real que aquellos pases con mayores

niveles de factores por habitante30.

Las teoras neoclsicas de crecimiento econmico no explican los cambios de laproductividad factorial total de los pases y en consecuencia no explican las diferencias de lasrespectivas tasas de crecimiento del PBI real por habitante. Corden (1971) extiende losmodelos neoclsicos de crecimiento e incluye el sector externo o la apertura al mercadointernacional de los pases. Luego, Feder (1983) introduce los efectos de externalidadesdesde los sectores de exportacin hacia los sectores domsticos en estos modelosneoclsicos. Ambas extensiones, en la medida que las externalidades desaparecen con eltiempo, solo producen efectos temporales sobre la tasa de crecimiento del PBI por habitantey en el equilibrio dinmico los resultados de la economa cerrada se extienden para el caso deeconomas abiertas al comercio internacional.

Otro potencial efecto del comercio en las teoras o modelos de crecimientoneoclsicos es el debido a la movilidad de los factores tangibles entre pases. Las diferenciasen las dotaciones de estos entre pases generan diferencias de los retornos de dichos factoresy estas diferencias pueden llevar a que movilidad de los factores entre pases sea tal que lasdotaciones de los factores mviles sean iguales entre pases. La igualdad de factores, sinembargo, no necesariamente implica igualdad de los PBI reales (netos de los retornos defactores) de los residentes nacionales de los pases.

De lo anterior se deduce que la relevancia de las teoras neoclsicas de crecimientoeconmico no radica en la explicacin de las diferencias de crecimiento entre pases pobres yricos sino ms bien en la identificacin de ciertas variables/parmetros que inciden, cambian

o alteran la trayectoria de una economa hacia al sendero del crecimiento sostenido. Lasvariables/parmetros enfatizadas por estas teoras son entre otros: i) la propensin al ahorrode los pases (Galor, 1996) y el nivel de la tasa de ahorro que permite alcanzar al estadoestacionario del nivel de PBI (real); ii) el crecimiento de los factores tangibles por habitante;iii) la tasa de crecimiento poblacional; iv) la tasa de depreciacin del capital; v) los recursos

30 Este tipo de convergencia se le denomina convergencia . Un segundo tipo de convergenciadenominada convergencia resulta cuando la dispersin de los ingresos por habitante entrepases decrece con el tiempo (Barro-Sala-I-Martin, 1995).


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extranjeros provistos por los organismos internacionales (Mackinnon, 1964; Chenery-Strout,1966; Gersovitz, 1982) para superar cuellos de botellas (tales como falta de reservasinternacionales o de ahorro interno); y vi) la existencia de mltiples bienes (Deardoff,2001)31.

II.3 El Modelo de Industrializacin por Sustitucin de Importaciones (ISI)Las propuestas de Prebisch (1948, 1950) y Singer (1950) formaron y definieron el

pensamiento de la CEPAL (Comisin Econmica para Amrica Latina) en las dcadas de los1950s; 1960s hasta finales de los 1970s. El modelo de ISI se basa en las teoras clsicas dedesarrollo econmico con un nfasis en las consecuencias negativas del comerciointernacional para los pases en desarrollo o pobres denominados pases de la Periferia o delSur en su relacin comercial con los pases desarrollados, industrializados o ricosdenominados como pases del Centro o del Norte.

La tesis de Prebisch-Singer (denominada tambin la tesis estructuralista) sostieneque distorsiones en el funcionamiento de los mercados laborales32 y/o de los productos33 ydiferencias en las elasticidades precio e ingreso34 de las demandas de los productos transados

entre los pases del centro y la periferia originan por un lado, una tendencia decreciente delos trminos de intercambio en contra de los productos de exportacin de bienes primarios delos pases de la periferia y a favor de los productos manufacturados exportados por lospases del Norte. De otro lado, producen efectos asimtricos de los crecimientos (originadospor cambios tecnolgicos, cambios en las propensiones al ahorro, etc.) de los pases delcentro y de la periferia. As, crecimiento de la periferia origina decrecimiento en los trminosde intercambio35 y posible decrecimiento en el ingreso por habitante de la periferia; mientrasque crecimiento del centro genera incrementos del ingreso por habitante del centro sin quenecesariamente incremente los trminos de intercambio a favor de la periferia. Estosresultados son demostrados a travs de modelos estticos (Bacha, 1978) y dinmicos (o decrecimiento; Findlay36, 1980).

Estos negativos efectos sobre el crecimiento de los pases en desarrollo debido aldeterioro de los precios relativos de los productos primarios de exportacin de la periferia,aunado al segundo argumento de Prebisch el de la industria naciente (basada en la existenciade economas de escala a nivel de la firma (planta) en los sectores manufacturados y/o elproceso de aprendizaje necesario de las industrias nacientes en estos sectores) origin que lospases de la periferia orientaran su proceso de crecimiento hacia al desarrollo del mercadointerno y que como consecuencia de ello las industrias nacientes requieran proteccin. Estaproteccin entre otros efectos generaba un incremento de la demanda interna la cual apoyara

31 Un reciente recuento de las teoras de crecimiento econmico neoclsicas es presentado porAghion-Durlauf (2005).

32 Por ejemplo, existencia de un sector de subsistencia como los modelos clsicos del desarrollo ola existencia de sindicatos que mantenga los salarios por encima del nivel competitivo.

33 Por ejemplo, mercados monoplicos y oligopolios.34 En general la elasticidad precio e ingreso de la demanda de los productos primarios (materias

primas) de exportacin son inelsticas o menores que las respectivas de los productosmanufacturados (o de mayor valor agregado o productos que procesan la materia prima).

35 Definido como el precio de las exportaciones primarias dividido entre el precio de lasimportaciones de manufacturas.

36 Findlay tambin muestra que los efectos asimtricos del crecimiento solo requieren laexistencia de un sector de subsistencia en los pases de la periferia y no es necesario asumirotras imperfecciones o distorsiones en los mercados laboral y del producto.


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a las condiciones del despegue econmico postuladas por los clsicos del desarrollo ydescritas en la seccin II.1.

II.4 El Modelo NeoliberalEl activo papel del Estado en casi todos los mercados de las economas en desarrollo

(en particular en Amrica Latina entre 1950s y finales de 1980s) que condujo la estrategiadirigida hacia el desarrollo del mercado interno propulsada por el modelo ISI tuvoconsecuencias negativas para los pases que las implementaron. Por un lado y a nivelmacroeconmico, origin: i) bajas y hasta negativas tasas de crecimiento del PBI real porhabitante, ii) altas tasas de inflacin (incluso llegando a niveles hiperinflacionarios); iii)desequilibrios permanentes en las cuentas bsicas de las economas (el fiscal, monetario y depagos). De otro lado, la poblacin en situacin de pobreza y las desigualdades de ingresos seincrementaron (Little-Scitovsky-Scott, 1970; Bhagwati-Krueger, 1973; Bhagwati, 1978,Krueger, 1978, Tello, 1993; Bruton, 1998). Estos hechos llevaron al resurgimiento delpensamiento (neo) liberal donde el principio del mercado libre de distorsiones (enparticular las originadas por el activo rol del Estado en los mercados) y el nfasis en losllamados fundamentos de la economa requeran ser la base del desarrollo de las

economas de la periferia.

El pensamiento liberal se basa en los siguientes principios:

i) La asignacin de recursos resultante de una economa con mercados perfectamentecompetitivos y sin distorsiones es Pareto Eficiente37;

ii) Una predeterminada asignacin de recursos Pareto Eficiente (supuestamente msequitativa en la distribucin de la riqueza) puede ser alcanzada por la economa demercado a travs de una adecuado sistema de instrumentos (tales como impuestos,subsidios, transferencias, etc.) implementados por el Estado;

iii) Bajo idnticas tecnologas y similares comportamientos de los agentes econmicos,las economas de mercado convergern en el largo plazo o en el estado constantehacia el mismo nivel de PBI real por habitante a travs de los cambios de losfundamentos (dotacin de recursos, tecnologa y preferencias) y en ausencia dedistorsiones generadas por las intervenciones del Estado en la economa.

El primer principio postula que la economa de mercados de competencia perfectaasigna mejor los recursos sin la necesaria intervencin del Estado. En el modelo ISI dichaintervencin produca ineficiencias en dicha asignacin. El segundo principio postula laseparacin entre los criterios de eficiencia y equidad. Mientras el mercado conduce a laeficiencia en la asignacin de los recursos el Estado pueden concentrarse en los problemasdistributivos y de pobreza. El tercer principio postula que bajo el modelo liberal las

diferencias entre pases pobres y ricos tendern a desaparecer con un apropiado crecimiento ycambios de los fundamentos. El nuevo modelo liberal tambin trajo una nuevadenominacin a la eliminacin de las distorsiones, las llamadas reformas estructurales(Williamson, 1990; Rodrik, 1996). Estas reformas comprendan:

37 Una asignacin de recursos es Pareto eficiente si no existe otra asignacin tal que por lo menosun individuo est mejoren el sentido de bienestar econmico- y los dems individuos de laeconoma estn con el mismo nivel de bienestar (Varian,1999).


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i) El establecimiento de los programas de estabilizacin que eliminen o reduzcan losdesequilibrios macroeconmicos de las principales cuentas (fiscales, monetarios y depagos) y que se sostenga tasas de inflacin a estndares internacionales. Estosprogramas, para los neoliberales, permiten establecer las condiciones necesarias parael despegue en crecimiento de las economas;

ii) La reforma comercial o la liberalizacin comercial que elimine o reduzca lasdistorsiones generadas por los instrumentos o barreras al comercio exterior (talescomo aranceles, subsidios a la exportacin, cuotas, etc.);

iii) La reforma financiera o la liberalizacin financiera y del mercado de capitales queeliminen los controles de las tasas de inters y que permita el libro flujos de activosfinancieros en la economa;

iv) La reforma cambiaria que elimine las fijaciones o regmenes de cambio con altaintervencin del estado y la existencia de mltiples tipos de cambio;

v) La desregulacin de la economa en aquellos sectores de donde existe control deprecios;

vi) El establecimiento de entes reguladores en sectores de monopolios naturales38;vii) Establecimiento de un programa de privatizaciones en los sectores de control

innecesario o inadecuado del Estado;

viii) Establecimiento de una reforma tributaria: transparente, eficiente, equitativa ysimple;

ix) Establecimiento y seguridad de los derechos de propiedad;x) Un eficiente sistema de gastos dirigido a la provisin de los bienes pblicos yservicios necesarios para la actividad privada y la eliminacin de la situacin de

pobreza de un grupo importante de la poblacin de las economas en desarrollo.

Estas reformas, conjuntamente con los principios de la economa de mercado, fueroncomplementadas con el postulado papel del sector externo (las exportaciones) en elcrecimiento de la economa (Edwards, 1993; Balassa, 1989). As, el pensamiento liberalpostula que las exportaciones generan los siguientes efectos positivos para el crecimiento delas economas en desarrollo:

i) Ampliacin de los mercados y expansin de la demanda domstica a travs delcrecimiento de la demanda externa;

ii) Explotacin de las economas de escala y diversificacin;iii) Incremento de la capacidad de competir en el mercado internacional;iv) Aprendizaje e innovacin tecnolgica de las empresas exportadoras debido a la

competencial internacional;

38 Debido a la existencia de economas de escala o costos sub-aditivos (Tello, 2003).


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v) Generacin de nuevos puestos de trabajos en sectores de exportacin intensivos enrecursos humanos (calificados y no calificados).

Paralelo al resurgimiento del pensamiento liberal a partir de 1970s y debido aldesarrollo de las teoras de la economa de informacin, incentivos y el nuevoinstitucionalismo, surgi tambin una renovada literatura del pensamiento clsico, tradicionaldel desarrollo y del crecimiento econmico hacia inicios de los 1980s. Este resurgimiento delas teoras de desarrollo y crecimiento econmico en los 1980s (luego de la disminucin en elnmero de contribuciones en estas reas ocurrida desde mediados de los 1960s)39 se originacon los seminales trabajos de Romer (1986); Lucas (1988), Stigliz (1988a y b), North (1981,1986, 1990) y Olson (1982, 1996). Estos trabajos iniciaron y establecieron la teora modernao las nuevas teoras del desarrollo y crecimiento econmico.

II.5 Las Nuevas Teoras de Desarrollo y Crecimiento EconmicoLos seminales trabajos de las nuevas teoras de crecimiento y desarrollo econmico

originaron dos grupos de literatura que si bien pueden ser vistos como complementarios cadauno de ellos tiene caractersticas distintas. El primer grupo denominado las Nuevas Teoras

o las Teoras Modernas de desarrollo econmico o el enfoque institucional o de laorganizacin y el segundo grupo denominado las Nuevas Teoras de CrecimientoEndgeno40. Aparte del mayor nivel de rigurosidad formal (y matemtica) de las nuevascontribuciones de la literatura en el rea (la cual explica la cada en la produccin de trabajossobre teoras del desarrollo en el perodo 1965-1979, de acuerdo a Krugman, 1995), laprincipal distincin entre la literatura tradicional del desarrollo y crecimiento econmico ylos dos grupos de literatura en las nuevas teoras es el enfoque micro-econmico de lasnuevas teoras con respecto al enfoque macroeconmico de las teoras tradicionales dedesarrollo y crecimiento. Esta seccin describe por separado los dos grupos de literatura delas nuevas teoras del desarrollo y crecimiento econmico.

II.5.1 Instituciones, Organizacin y Desarrollo Econmico

La siguiente afirmacin tomada de Stiglitz (1988a) y de Stiglitz-Hoff (2001) sintetizalas principales ideas de este grupo de literatura:

Una pregunta central en el desarrollo econmico es cmo explicamos lasdiferencias del nivel y tasas de crecimiento del ingreso por habitante entre los pasesricos y pobres?. En los 1950s y 1960s, la respuesta estndar era que los pasespobres y ricos son similares, excepto en la dotacin de factores o recursos [fuentesdel crecimiento],..as la prescripcin de poltica es el incrementar estos recursos [atravs de medios internos tales como aumentar el ahorro o externo, los niveles deeducacin o a travs de la ayuda extranjera]... hoy en da esta respuesta no parececonvincente ante los hechos de que los pases [pobres y ricos] no convergen en

ingresos por habitante como la prediccin neoclsica sugerira ...como consecuencialas diferencias entre pases pobres y ricos se deben a otras diferencias

39 Krugman (1995) denomina el perodo entre los 1940s hasta los 1970s como el crecimiento,cada y resurreccin de las teoras del desarrollo econmico.

40 Un tercer grupo de literatura en el rea cuya discusin es presentada en el siguiente captulo esla desarrollada desde las escuelas de negocios por Porter (1990, 2001). Las ideas de Porterpueden ser enfocadas desde la perspectiva de los dos grupos anteriores de literatura yfundamentalmente es un enfoque eclctico o multifactorial del desarrollo y crecimientoeconmico.


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importantes...estas ... pueden ser diferencias en la organizacin econmica, lainteraccin de los agentes [dueos de los factores fuentes de crecimientos], y en lasinstituciones que median estas interacciones.. Es muy conocida la existencia defracasos del mercado [o distorsiones] en los pases ricos..[Ms an] estos sonmayores [en nmero] en los pases pobres..[sin embargo] la eliminacin de lasdistorsiones generadas por los gobiernos aunque deseables no parecen sernecesarias o suficientes para el crecimiento sostenido [de una economa]...desarrollono es visto solamente como un proceso de acumulacin o incremento de los factores[fuentes del crecimiento] sino como un proceso de cambio organizacional...las reas[nuevas] de desarrollo son las relacionadas a la economa de la informacin, lateora de la coordinacin y la economa de las instituciones [todas ellas resultantesde distorsiones o fracasos del mercado en los pases pobres no necesariamentegenerados por los gobiernos de estos pases].

Cinco son los conceptos tericos que distinguen a los modelos del enfoque de laorganizacin e instituciones del desarrollo econmico, de los modelos neoclsicostradicionales (subyacentes en el modelo neoliberal presentado en la seccin anterior) decrecimiento econmico.

Los dos primeros conceptos son el de Pareto Eficiente Restringido y el demltiples equilibrios (Stiglitz-Greenwald, 1986). Bajo el modelo liberal de mercado (conmercados perfectamente competitivos, sin distorsiones incluyendo aquellas originadas por elgobierno), este produce asignaciones Pareto eficiente o Pareto Eficiente Restringido y elequilibrio de la economa es en general nico. Como consecuencia, en el modelo neoclsicoliberal las instituciones o la historia no importan y los fundamentos de la economa secircunscriben en la dotacin de recursos, tecnologas y preferencias. Las intervencionesdel gobierno en el aspecto econmico slo son requeridas para aliviar o reducir losproblemas de equidad resultantes de la asignacin de recursos (especficamente losproblemas de la desigualdad en la distribucin de los ingresos y riqueza as como lapoblacin en situacin de pobreza).

En la presencia de distorsiones o fracasos del mercado sin embargo, las asignacionesresultantes no son necesariamente Pareto Eficiente Restringido y adems el equilibriopuede ser mltiple. Bajo equilibrios mltiples, la asignacin de recursos resultante de cadaequilibrio no necesariamente es Pareto eficiente restringido. Ms an, es posible que elgobierno pueda disear un conjunto de impuestos y subsidios tal que cambie la asignacin derecursos de un equilibrio con asignaciones de recursos ineficientes a otra asignacin deequilibrio donde todos los individuos mejoren su bienestar. Esta nueva asignacin del nuevoequilibrio se denomina una asignacin Pareto Mejorada.

En las teoras o modelos liberales de mercado y las teoras clsicas y neoclsicastradicionales de desarrollo y crecimiento econmico, la situacin inicial de bajo nivel de

PBI real por habitante es una situacin temporal del proceso de desarrollo de la economa yen donde cambios (o incrementos) de los fundamentos de la economa permiten a estaalcanzar la situacin de equilibrio nica, Pareto eficiente y de crecimiento sostenido. En lasnuevas teoras de desarrollo econmico, la situacin inicial de bajos niveles de PBI real

por habitante de una economa es una situacin de equilibrio Pareto ineficiente y los

cambios en los fundamentos no necesariamente cambiarn dicha situacin en la presencia

de distorsiones en los mercados. A este equilibrio se le denomina una Trampa deequilibrio o un equilibrio de una economa menos desarrollada.


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Los clsicos del desarrollo tomaron en cuenta la posibilidad de estas trampas deequilibrio. As, los conceptos de take off (Rostow, 1956); big push (Rosentein-Rodan,1961), o la oferta ilimitada de mano de obra (Lewis, 1954) son conceptos relacionados alas trampas de equilibrio o de pobreza. Sin embargo, existen dos diferencias fundamentalesentre el desarrollo de estos conceptos en las teoras tradicionales y aquellos de las teorasmodernas del desarrollo. La primera es en el uso del aparato tcnico (formal matemtico) queincorpora los cinco conceptos de las teoras modernas versus la ausencia de estas tcnicas enlas teoras tradicionales. La segunda es que para los clsicos el proceso de desarrollo es unproceso histrico (basado en el anlisis de la historia del desarrollo de los pases ricos)mediante el cual los pases transitan en las diferentes etapas de desarrollo.

En las nuevas teoras de desarrollo, el proceso de desarrollo es un proceso de cambioorganizacional y de procesos productivos no necesariamente comunes a todos pases y endonde eventos accidentales histricos pueden explicar las diferencias en desarrollo entrepases pobres y ricos (Stiglitz-Hoff, 2001). As, el despegue econmico o lo quedenominamos salto cualitativo, es el perodo de cambio de una situacin de equilibrio deeconoma menos desarrollada a otro equilibrio de mayor grado de desarrollo y en la quetodos los individuos estn mejor (en el sentido de bienestar econmico41). Las condiciones

del cambio o salto cualitativo no solo requieren cambios sustantivos en los fundamentossino que adems requieren cambios institucionales econmicos, tecnolgicos, sociales,polticos, etc. As, el concepto de instituciones tiene una importancia central en las nuevasteoras.

Instituciones es el tercer concepto que distingue a las nuevas teoras de desarrollo. Elproceso de desarrollo de una economa comprende dos tipos de procesos. El primero es elproceso de crecimiento o incremento del estndar de vida de los habitantes de dichaeconoma. El segundo es el proceso del cambio institucional tales como: i) cambio en elcomportamiento y conducta de los agentes; ii) cambio en las interacciones entre agentes; iii)cambios en el papel poltico de los agentes; iv) cambios en los niveles de urbanizacin ycomercializacin, etc. A este segundo proceso se le denomina tambin modernizacin.

Estos dos tipos de procesos estn interrelacionados y cada uno de ellos puede acelerar oretardar al otro (Banerjee-Newman,1998).

En el modelo liberal y el de crecimiento neoclsico, las transacciones econmicas noincorporan a las instituciones y fundamentalmente estn concentrados en el primer proceso.Las nuevas teoras de desarrollo econmico incorporan ambos procesos. El proceso decambio institucional se basa en el concepto de instituciones. La definicin de institucin,usada para fines del presente trabajo, es la de Nugent-Lin (1995):

Una institucin es un conjunto de reglas de comportamiento concebidas por losagentes que gobiernan y configuran las interacciones entre ellos en parte para quecada agente se forme expectativas del comportamiento del resto de agentes.

Restringiendo el comportamiento de los agentes, las instituciones dan origen aciertos comportamientos regulares y a las normas.....Las instituciones pueden serformales (tales como: las leyes, las constituciones, los contratos escritos, losintercambios de mercado, y organizaciones creadas por las leyes) e informales (talescomo: valores, normas, costumbres, tica, ideologa, etc.). En cada institucin serequiere claridad sobre el conjunto de agentes y la duracin del perodo sobre loscuales estas reglas de comportamiento se aplican....[Tambin] es importante

41 Que en el mercado implique un mayor nivel de ingresos reales de los individuos.


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distinguir entre un arreglo institucional -definido como el conjunto de reglas decomportamiento que gobierna un especfico dominio (o actividad) y una estructurainstitucional -definido como el conjunto de arreglos institucionales (formales einformales) de una economa....El trmino de cambio institucional usualmente serefiere al cambio de arreglos institucionales...La funcin bsica de las instituciones(o la razn del porqu existen) es la de economizar permite que por lo menos unindividuo mejore su bienestar sin perjudicar en bienestar al resto de individuos [oque la asignacin con la institucin sea Pareto mejorada o se llegue a unaasignacin eficiente de los recursos. Alternativamente,] la de permitir que uno o msagentes obtengan mayores niveles de sus objetivos dentro de las restricciones queimpone la institucin. [En este caso, las instituciones no necesariamente conllevan aasignaciones Pareto eficiente restringido] (pp. 2306-2307) .

La literatura sobre la economa de las instituciones emergi a inicios del siglo XX.Las contribuciones de dicha literatura disminuyeron despus de la segunda guerra mundialhasta finales de 1960s. En los 1970s, esta literatura ha recobrado su presencia en la profesina travs del denominado Nuevo Institucionalismo. Una gran parte de esta nueva corrientese origina por el anlisis de: i) los costos de transaccin de los derechos de propiedad (Coase,

1937); ii) contratos y iii) organizaciones. En esta corriente, las instituciones y los cambiosinstitucionales sirven como entes que: i) reducen los costos de transaccin, ii) reducen laincertidumbre; iii) interiorizan las externalidades; y iv) producen beneficios colectivos atravs del comportamiento coordinado o cooperativo entre agentes (Rutherford, 2001). Estosefectos de las instituciones y sus cambios pueden conducir a asignaciones de recursos de unmayor nivel de eficiencia en el sentido de Pareto. Sin embargo, las instituciones tambinpueden generar asignaciones Pareto ineficientes (North, 1990)42. Aunado al efecto sobre laasignacin de recursos, la literatura emprica sobre la relacin entre crecimiento econmico anivel de pas e instituciones es extensa. De dicha literatura se destacan los trabajos de Knack,(1996), Knack-Keefer (1995) y Aron (2000).

Las instituciones demandan relaciones e interacciones entre individuos tal que estos

llegan a un acuerdo respecto al conjunto de reglas de comportamiento, normas, etc. Estasrelaciones, sin embargo, enfrentan una serie de dificultades, desavenencias o fricciones quela teora econmica (especficamente la economa de la informacin e incentivos) las haanalizado mediante el concepto de la agencia y los contratos derivados de ellas.

As, la agencia y los contratos derivados de esta es el cuarto concepto que distingue

a las nuevas teoras. Una agencia es una relacin que existe entre dos o ms agentes (opartes contratantes) y en donde un individuo43 (o grupo de individuos) denominado agenteacta en nombre, o en representacin, y/o realiza actividades (trabajos o transacciones) enlugar de, el otro (grupo de) agente(s) denominado principalen un particular dominio deproblemas de decisin. La delegacin de facultades del principal al agente se debe a queeste ltimo no puede (desea), no conoce, le es muy costoso realizar l mismo las facultades

delegadas, o le es rentable delegar actividades al agente que las puede y sabe hacer y lasrealiza a un menor costo. Ejemplos de agencias son los contratos entre trabajadores yempleadores; los contratos de prstamos; los contratos de alquileres de bienes, servicios yrecursos; las relaciones entre el gobierno y el sector privado, etc. (Ross, 1973) 44. Sappington

42 Williamson (2000) presenta una clasificacin ms extensa de la literatura del nuevoinstitucionalismo.

43 Tambin puede ser posible que sea una institucin.44 Otra rea de extensa aplicacin del problema de la agencia y relevante para las economas en

desarrollo es el de gobierno corporativo (Paredes, 2005; Tirole, 2001; Shleifer-Vishny ,1997;


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(1991) distingue cinco caractersticas que pueden originar desavenencias, fricciones ydificultades en la relacin entre el agente y el principal. Una sexta caracterstica es formuladapor Hoff (1996). De acuerdo a cmo se establecen estas seis caractersticas, las asignacionesresultantes de las actividades (trabajos o transacciones) de la agencia pueden o no ser Paretoeficiente restringido:

i) El grado de simetra de la informacin de los individuos que participan en la agencia.En general la informacin de la actividad y de su ejecucin que realiza el agente nonecesariamente la tiene el principal. Por ejemplo en el ejemplo de los prstamos, elprestatario conoce la probabilidad de xito de un proyecto de inversin mientras queel prestamista no lo conoce;

ii) El grado de aversin al riesgo de los individuos de la agencia en la presencia deeventos inciertos o contingencias. En la medida que el agente tenga aversin al riesgoeste deseara que en la agencia estos riesgos sean compartidos o asumidos por elprincipal;

iii) Los trminos del contrato entre los individuos de la agencia. En general, el principalrecibe un pago por el hecho de que las actividades (trabajos o transacciones) quereditan algn beneficio para el agente son delegadas o son aprovechadas por elagente;

iv) El grado de compromiso de los individuos de la agencia, de realizar lo que a cadauno le corresponda (en el contrato). En una relacin de trabajador-empleador, porejemplo, el salario en un determinado perodo otorgado por el empleador (principal)es fijado para realizar un determinado trabajo por el trabajador (agente). Ambosasumen estos compromisos. Los compromisos en la prctica sin embargo nonecesariamente son satisfechos de forma completa;

v) El grado en que se el principal puede identificar u observar el desempeo (producto oresultados) de las actividades (trabajos o transacciones) de los agentes. Si eldesempeo puede ser medido, entonces el contrato establecido en la agencia es sujetode ser cumplido. En caso contrario podran existir problemas en hacer cumplir elcontrato;

vi) La dotacin de riqueza o activos de los individuos que participan en la agencia.El objetivo del principal en la agencia es que el agente realice las actividades

(trabajos y transacciones) tal como si l las hubiese realizado (en el caso que tuviera elconocimiento la habilidad de poder hacerlas). El objetivo del agente en la agencia esmaximizar su bienestar tomando en consideracin los posibles resultados de sus actividades(trabajos, transacciones) y el pago al principal.

Ross (1973) y Sappington (1991) presenta las condiciones mediante las cuales laagencia produce asignaciones Pareto eficientes para una factible distribucin de riqueza45 delos individuos que participan de la agencia. Algunas de estas condiciones se refieren: i) a laexistencia de la informacin simtrica para los individuos de la agencia; ii) a que los

Williamson, 1988).45 Esta distribucin factible es aquella que posibilite el establecimiento del contrato de la agencia

(Hoff, 1996).


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individuos de la agencia sean neutrales en cuanto al riesgo46; iii) a que el desempeo delagente pueda ser perfectamente monitoreado por el principal; iv) a que los individuoscumplan los compromisos del contrato establecido en la agencia.

En los modelos liberales y neoclsicos tradicionales de crecimiento, el mercadocompetitivo sin distorsiones que asume: i) no existencia de costos de transaccin; ii) que losmercados son completos; y iii)) perfecta informacin, las posibles dificultades en la agenciano existen y la asignacin de recursos es Pareto eficiente restringido e independiente de losarreglos institucionales y los contratos de las agencias. Ms an, las instituciones y ladistribucin de la riqueza no importan para los resultados de la eficiencia de los mercados.Esto es, con ms o menos equidad en la distribucin de la riqueza e independientemente delas instituciones, la asignacin de recursos resultante del mercado es Pareto eficienterestringido. En las nuevas teoras de desarrollo, en la presencia de distorsiones -incluyendo laexistencia de mercados incompletos y asimtrica informacin- la distribucin de la riqueza ylos arreglos institucionales afectan el grado de eficiencia de la asignacin de recursos (Hoff,1996; Bowles-Gintis, 1996, 1995a-b, y Bowles-Gintis-Bardhan, 1998).

El quinto concepto que distingue a las nuevas teoras de desarrollo es el de la

organizacin. Esta se define como un arreglo de un grupo de individuos que pers

2 teorias des. econo. local

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